MÓDULO 4

ASEGURAMIENTO DE LA SEGURIDAD
OPERACIONAL

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.1

 MÓDULO 4

ASEGURAMIENTO DE LA SEGURIDAD
OPERACIONAL

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.2

 Objetivo

Al completar este módulo los estudiantes serán capaces

de dominar los conceptos asociados al Componente III

del SMS, Aseguramiento de la Seguridad Operacional,

según lo descrito en el Anexo 19, Doc. 9859 de OACI y el

RAD 110.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.3

 Contenido

• Aseguramiento de la seguridad operacional.

• Observación y Medición del Rendimiento en

materia de SO.

• Gestión del Cambio.

• Mejora Continua del SMS.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.4

 Componentes y elementos del SMS
2.
1.
POLÍTICA Y
GESTIÓN 3. 4.
DE ASEGURA. PROMOCIÓN
OBJETIVOS
RIESGOS DE LA SO DE LA SO
DE LA SO
DE LA SO
1.1 Compromiso de la 2.1 Identificación de 3.1 Observación y
4.1 Instrucción y
dirección Peligros Medición del
Educación
rendimiento en materia
1.2 Obligación de 2.2 Evaluación y de SO
4.2 Comunicación de la
rendición de cuentas y mitigación de Riesgos de
SO
responsabilidades en SO 3.2 Gestión del Cambio
materia de SO

1.3 Designación del 3.3 Mejora continua del

personal clave de SO SMS
1.4 Coordinación de la
planificación de
respuestas ante
Emergencias.

1.5 Documentación SMS

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.5

Componente 3 y elementos del SMS
2.
1.
POLÍTICA Y
GESTIÓN 3. 4.
DE ASEGURA. PROMOCIÓN
OBJETIVOS
RIESGOS DE LA SO DE LA SO
DE LA SO
DE LA SO
3.1 Observación y
Medición del
rendimiento en materia
de SO

3.2 Gestión del Cambio

3.3 Mejora continua del

SMS

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.6

Aseguramiento de la Seguridad
Operacional

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.7

 Aseguramiento de la seguridad
operacional

El aseguramiento de la seguridad operacional consiste en

la realización de procesos y actividades para determinar
si el SMS está operando de acuerdo con las expectativas
y los requisitos.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.8

  Aseguramiento de la seguridad
operacional

Esto involucra la observación continua de sus procesos

internos así como su entorno de operación para detectar
cambios o desviaciones que puedan introducir riesgos de
seguridad operacional emergentes o el deterioro de los
controles de riesgos existentes. Dichos cambios o
desviaciones pueden entonces abordarse mediante el
proceso SRM.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.9

 Elemento 3.1 del SMS
2.
1.
POLÍTICA Y
GESTIÓN 3. 4.
DE ASEGURA. PROMOCIÓN
OBJETIVOS
RIESGOS DE LA SO DE LA SO
DE LA SO
DE LA SO
3.1 Observación y
Medición del
rendimiento en materia
de SO

3.2 Gestión del Cambio

3.3 Mejora continua del

SMS

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.10

Observación y Medición del Rendimiento
en Materia de Seguridad Operacional

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.11

  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en materia
de SO

• El proveedor de servicios desarrollará y mantendrá los

medios para verificar el rendimiento en materia de
seguridad operacional de la organización y para
confirmar la eficacia de los controles de riesgos de la
seguridad operacional.
Nota.— Un proceso de auditoría interna es un medio para
verificar el cumplimiento de la reglamentación sobre
seguridad operacional, que es el fundamento del SMS, y
evaluar la eficacia de estos controles de riesgos de
seguridad operacional y del SMS.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.12
 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO

El rendimiento en materia de seguridad operacional del

proveedor de servicios se verificará en referencia a los
indicadores y las metas de rendimiento en materia de
seguridad operacional del SMS para contribuir a los
objetivos de la organización en materia de seguridad
operacional.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.13

 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO

La evaluación de la eficacia de los controles de riesgos de

seguridad operacional es importante dado que su
aplicación no siempre alcanza los resultados previstos.
Esto ayudará a determinar si se ha elegido el control
correcto para dichos riesgos y puede resultar en la
aplicación de una estrategia de control de riesgos de
seguridad operacional diferente.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.14
 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO

Indicadores del rendimiento de Seguridad Operacional.

Un SMS define los resultados de desempeño medibles
para determinar si el sistema está realmente
operando de acuerdo con las expectativas de diseño y
no simplemente cumplir con los requisitos
reglamentarios. Los indicadores de desempeño de
seguridad se utilizan para controlar los riesgos de
seguridad conocidos, detectar riesgos de seguridad
emergentes y determinar las medidas correctivas
necesarias.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.15
 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO

Indicadores del rendimiento de Seguridad Operacional.

Los indicadores de desempeño de seguridad también

proporcionan evidencia objetiva al regulador sobre la
eficacia de los SMS de los proveedores de servicios
para supervisar el logro de sus objetivos de seguridad.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.16

 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO

Indicadores del rendimiento de Seguridad Operacional.

Los indicadores de desempeño de seguridad del

proveedor de servicios consideran factores como la
tolerancia de la organización de seguridad de riesgo,
el coste / beneficios de implementación de mejoras
en el sistema, los requisitos reglamentarios y las
expectativas del público.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.17
 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO
El rendimiento en materia de seguridad operacional
de una organización se verifica por medio de las
siguientes herramientas:
– Reportes de seguridad.
– Estudios de seguridad.
– Revisiones de seguridad.
– Auditorías.
– Encuestas.
– Investigaciones internas de seguridad.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.18
 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO

La planificación de las auditorías internas debería tener en

cuenta la criticidad para la seguridad operacional de los
procesos, los resultados de auditorías y evaluaciones
anteriores (de todas las fuentes) y los controles de riesgo
de seguridad operacional implementados. Las auditorías
internas deberían identificar los casos de no
cumplimiento de reglamentos y políticas, procesos y
procedimientos. También deberían identificar deficiencias
del sistema, falta de eficacia de los controles de riesgos de
seguridad operacional y oportunidades para introducir
mejoras.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.19
  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en materia
de SO
La observación del rendimiento en materia de seguridad
operacional se lleva a cabo mediante la recopilación de
datos e información sobre seguridad operacional de varias
fuentes normalmente disponibles en la organización. La
disponibilidad de datos para apoyar sus decisiones bien
fundamentadas es uno de los aspectos más importantes
del SMS. Estos datos son utilizados para la observación y
medición del rendimiento en materia de seguridad
operacional que constituyen actividades fundamentales
que generan la información necesaria para la toma de
decisiones en materia de riesgos de seguridad operacional.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.20
  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en materia
de SO
Las actividades siguientes pueden ser fuentes para
respaldar la observación y la medición del rendimiento en
materia de SO:
a) Los estudios de SO son análisis para obtener una
comprensión más profunda de los temas de SO o
comprender mejor tendencias en materia de rendimiento.

b) Los análisis de datos de SO utilizan los datos de las

notificaciones de SO para revelar problemas o tendencias
comunes que puedan requerir investigación ulterior.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.21

  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en materia
de SO

c) Los estudios de seguridad operacional examinan los

procedimientos o procesos relacionados con una operación
específica.

d) Las auditorías de seguridad operacional se centran en la

integridad del SMS del proveedor de servicios y en sus
sistemas de respaldo.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.22

  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en materia
de SO

e) Las constataciones y recomendaciones de

investigaciones de seguridad operacional pueden
proporcionar información útil en la materia que puede
analizarse comparando con otros datos de seguridad
operacional recopilados.

f) Los sistemas de recopilación de datos operacionales

como el FDA o la información radar pueden proporcionar
datos útiles de sucesos y rendimiento operacional.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.23
 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.1 – Observación y medición del rendimiento en
materia de SO
• Las investigaciones internas de seguridad incluyen
eventos que no requieren ser investigados o
reportados al Estado:

– Turbulencia en vuelo (operaciones de vuelo).

– Congestión de las frecuencia (ATC).
– Falla de material (mantenimiento).
– Operaciones de vehículos en la rampa
(aeródromo).

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.24

 Elemento 3.2 del SMS
2.
1.
POLÍTICA Y
GESTIÓN 3. 4.
DE ASEGURA. PROMOCIÓN
OBJETIVOS
RIESGOS DE LA SO DE LA SO
DE LA SO
DE LA SO
3.1 Observación y
Medición del
rendimiento en materia
de SO

3.2 Gestión del Cambio

3.3 Mejora continua del

SMS

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.25

Gestión del Cambio

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.26

 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.2 – Gestión del cambio

El proveedor de servicios definirá y mantendrá un proceso

para identificar los cambios que puedan afectar al nivel de
riesgo de seguridad operacional asociado a sus productos
o servicios de aviación, así como para identificar y
manejar los riesgos de seguridad operacional que puedan
derivarse de esos cambios.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.27

 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.2 – Gestión del cambio

• El proveedor de servicios debería considerar también

las consecuencias del cambio sobre el personal.

• Esto podría afectar la forma en que los individuos

afectados aceptan el cambio.

• La comunicación y participación tempranas

normalmente mejorarán la forma en que se perciben e
implementan los cambios.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.28

  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.2 – Gestión del cambio
• El proceso de gestión del cambio debería
incluir las actividades siguientes:
a) comprensión y definición del cambio; esto
debería incluir una descripción del cambio y
las razones de su implementación;
b) comprensión y definición de quiénes y qué
aspectos se verán afectados; estos pueden
ser individuos dentro de la organización,
otros departamentos o personas u
organizaciones externas.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.29

 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.2 – Gestión del cambio
c) identificación de peligros relacionados con el cambio y
realización de evaluaciones de riesgos de seguridad
operacional; deberían identificarse los peligros
directamente relacionados con el cambio.…
d) elaboración de un plan de acción; este debería definir
lo que ha de hacerse, por quiénes y para cuándo.
e) aprobación del cambio; esto es necesario para
confirmar que el cambio puede implementarse en
condiciones de seguridad.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.30

 Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.2 – Gestión del cambio

f) plan de seguridades; esto es para determinar las

medidas de seguimiento que sean necesarias. Se habrá de
considerar la forma en que se comunicará el cambio y si
se requieren actividades adicionales (como auditorías)
durante o después del mismo. Deberán comprobarse
todas las hipótesis o suposiciones que hubiere.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.31

  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.2 – Gestión del cambio
Ejemplos de cambios en aviación:
• Cambios externos
– Cambio de los requisitos reglamentarios.
– Seguridad aeroportuaria.
– Reorganización del control de tránsito aéreo.
– …
• Cambios internos
– Cambios de administración.
– Equipamiento nuevo.
– Nuevos procedimientos.
– …
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.32
 Elemento 3.3 del SMS
2.
1.
POLÍTICA Y
GESTIÓN 3. 4.
DE ASEGURA. PROMOCIÓN
OBJETIVOS
RIESGOS DE LA SO DE LA SO
DE LA SO
DE LA SO
3.1 Observación y
Medición del
rendimiento en materia
de SO

3.2 Gestión del Cambio

3.3 Mejora continua del

SMS

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.33

Mejora Continua del SMS

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.34

  Aseguramiento de la seguridad
operacional

3.3 – Mejora continua del SMS

El proveedor de servicios observará y

evaluará sus procesos SMS para
mantener y mejorar continuamente la
eficacia general del SMS.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.35

  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.3 – Mejora continua del SMS
El mantenimiento y la mejora continua de la eficacia del
SMS del proveedor de servicios es apoyada por las
actividades de aseguramiento de la seguridad operacional
que comprende la verificación y seguimiento de las
medidas y los procesos de auditoría interna. Debería
reconocerse que el mantenimiento y la mejora continua
del SMS son actividades permanentes puesto que la
propia organización y su entorno operacional estarán
cambiando constantemente.

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.36

  Aseguramiento de la seguridad
operacional
3.3 – Mejora continua del SMS
• Los procesos de observación del rendimiento en
materia de seguridad operacional y de auditoría
interna contribuyen a la capacidad del proveedor de
servicios de lograr una mejora continua del
rendimiento en materia de seguridad operacional.
• La observación continua del SMS, sus controles de
riesgos de seguridad operacional conexos y sistemas de
apoyo garantizan al proveedor de servicios y al Estado
que los procesos de gestión de la seguridad
operacional están logrando sus objetivos deseados de
rendimiento en materia de seguridad operacional.
Versión 8.0 16/abr/2021 T4.37
Gestión del Riesgo de Seguridad Operacional (SRM) y
Aseguramiento de la Seguridad (SA) – Resumen
Diseño Operación
SRM SA
Descripción del
Operación del Descripción
sistema/Análisis de
sistema y contexto
las carencias

Monitoreo y
Identificación de los performance de la Información
peligros seguridad específica

Evaluación de los Mejora continua

riesgos de seguridad Análisis

Gestión
Riesgo del Evaluación
cambio

Mitigación del riesgo Resolución

de seguridad Acción correctiva
del problema

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.38

Ejercicio 4.1

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.39

 FIN
DEL
MÓDULO

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.40

Versión 8.0 16/abr/2021 T4.41