CURSO: Expositor:

Mg. Belisario Pérez Chávez

AUDITORÍA EN SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO Consultor CAMIPER - PERÚ
AMBIENTE EN MINERÍA
UNIDAD IV: DESARROLLO, CIERRE Y REPORTE

Todos los derechos reservados © 2020 - v1.3

 ACERCA DEL EXPOSITOR
EXPERIENCIA:
Con más de 25 años de experiencia en el área de prevención de accidentes y administración de riesgos
en proyectos y operaciones mineras-metalúrgicas y la industria del petróleo y gas natural en el Perú,
Chile, Brasil, Guatemala, Cuba y Panamá.
Director Regional, gerente sénior y gerente en el Área de Seguridad y Salud en Empresas Mineras como
Yanacocha (NEWMONT), Antamina (TECK-GLENCORE-MITSUBISHI), Minera Panamá (FIRST QUANTUM),
Minera Escondida (BHPBILLITON), Moa- Nickel (SHERRITT), Alumar (ALCOA-RIO TINTO Y BHPBILLITON) y
Onca Puma (VALE).
Gerente corporativo de Seguridad y Salud de MINSUR a cargo de los proyectos y operaciones mineras-
metalúrgicas en el Perú y Brasil de la División Minera del Grupo BRECA. Docente a tiempo parcial en la
Escuela de Posgrado de la Facultad de Ingeniería Geológica, Minera y Metalúrgica (FIGMM) de la UNI.
Difusor de la iniciativa Visión ZERO de ISSA (International Social Security Association) in Mining, y de las
Mg. Belisario Pérez buenas prácticas de seguridad y salud el ICMM (International Council Mining and Metals). Expositor invitado
Chávez en ESAN, PUCP y UFPS (Cúcuta-Colombia).

FORMACIÓN:
Maestro en Ciencias en Seguridad y Salud Minera e ingeniero químico egresado de la Universidad Nacional
de Ingeniería (UNI), con estudios de especialización en Seguridad y Salud en el Trabajo en Alemania, Suecia
y España y certificado Global MIRM (Minerals Industry Risk Management) por la Universidad de Queensland.

Ganador del Premio Nacional de Minería 2019 en el marco del PERUMIN 34 – CONVENCIÓN MINERA.
 01
TEMARIO

01 Fases de desarrollo de
una auditoría de SSMA: inicio, desarrollo y
cierre
03 Conclusiones
Reflexiones finales

02 Fases post auditoría de SSMA

Reporte y seguimiento al Reporte de una
auditoría de SSMA
04 Referencias
Identificación de fuentes
 02

OBJETIVO DE LA UNIDAD

Diseñar un modelo de fases del

desarrollo de las auditorías de
SSMA. Y Determinar las
acciones claves post auditoría
de SSMA. A través del empleo
de técnicas para los protocolos
en el desarrollo de una auditoría
de SSMA.
 03

MOTIVACIÓN

“
No es lo mismo mirar
que observar.
El que mira,
“
dirige la vista; el que
observa la detiene.

Anónimo
Tema 01

Fases de desarrollo de
una auditoría de SSMA
01 05
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría – Fase 1 – Preparación
1. Establecimiento de objetivos del programa de auditoría.

2. Determinación y evaluación de riesgos y oportunidades del programa de auditoría.

3. Establecimiento del programa de auditoría.

3.1 Roles y responsabilidades de las personas que administran el programa de auditoría.
3.2 Competencia del (los) individuo(s) que gestiona(n) el programa de auditoría.
3.3 Establecer el alcance del programa de auditoría.
3.4 Determinar los recursos del programa de auditoría.

4. Implementación del programa de auditoría.

4.1 Definición de objetivos, alcance y criterios para una auditoría individual.
4.2 Selección y determinación de métodos de auditoría.
4.3 Selección de miembros del equipo de auditoría.
4.4 Asignar la responsabilidad de una auditoría individual al líder del equipo de auditoría.
4.5 Gestión de los resultados del programa de auditoría.
4.6 Administrar y mantener los registros del programa de auditoría.

5. Seguimiento del programa de auditoría.

6. Revisión y mejora del programa de auditoría.

01
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Aspectos claves para el desarrollo de una
auditoría
1. Iniciando la auditoría
1.1 Generalidades
1.2 Establecer contacto con el auditado
1.3 Determinación de la viabilidad de la auditoría
2. Preparación de actividades de auditoría
2.1 Realizar revisión de información documentada
2.2 Planificación de auditoría
2.3 Asignación de trabajo al equipo de auditoría
2.4 Preparación de información documentada para
auditoría
3. Realización de actividades de auditoría
3.1 Generalidades
3.2 Asignación de roles y responsabilidades de
guías y observadores
3.3 Realización de la reunión de apertura
06
3.4 Comunicación durante la auditoría
3.5 Disponibilidad y acceso a la información de
auditoría
3.6 Revisión de información documentada durante
la realización de la auditoría
3.7 Recopilación y verificación de información
3.8 Generación de hallazgos de auditoría
3.9 Determinación de conclusiones de auditoría
3.10 Realización de la reunión de clausura
4. Preparación y distribución del informe de auditoría
4.1 Preparación del informe de auditoría
4.2 Distribuir el informe de auditoría
5. Completar la auditoría
6. Realización de seguimiento de auditoría
01 07
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría – Fases

FASE 1 FASE 2 FASE 3

PREPARACIÓN EJECUCIÓN CONCLUSIÓN

01 08
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA

SISTEMAS DE
GESTIÓN DE
SEGURIDAD VIAL
39001 ISO 39001
01 09
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA

10 REGLAS POR
LA VIDA
01 10
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA

Post evento catastrófico

o accidente
01 11
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Sistema
MINSEGUR
Sistemas de gestión 1
1.1 Políticas de Seguridad y Salud 2.1 Estándares Operacionales de Seguridad

1.2 Estándares de Gestión de Seguridad y Salud 2.2 Los 5 Riesgos Críticos (Five Top Risks)

1.3 Rol de Alta Dirección y Socios Estratégicos 2.3 Herramientas de Gestión de Seguridad

2
1.4 Gestión de Eventos de Alto Potencial 2.4 Estudio de Riesgo de Incendios

1.5 Plan de Manejo de Crisis CERO ES

4 POSIBLE
4.1 Estándares Operacionales de Salud e Higiene 3.1 Programa Observadores por la Seguridad
4.2 Decálogo de Salud 3.2 Reglas por la Vida
4.3 Respuesta a Emergencias Médicas 3.3 Derecho a Decir NO
4.4 Estándar de Campamentos
4.5 Indicadores de Salud
3 3.4 Reconocimiento de Seguridad
3.5 Momento de Seguridad

ICMM
International Council
On Mining & Metals
01 12
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA Elaboración de Plan y Materiales a Auditar

UNIDAD MINERA PUCAMARCA SAN RAFAEL

Plan de auditoría - Cronograma
Lugar
18, 19 y 20 de noviembre 11, 12 y 13 de noviembre
Actividad

08:00 a 08:30 Reunión de inicio con el equipo gerencial de la
UM
Día 1
09:00 – 16:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos de Gestión de Seguridad y Salud (14 Estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en gabinete)
08:00 a 08:30 Reunión de inicio con el equipo gerencial de la
UM
09:00 – 16_00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos de Gestión de Seguridad y Salud (14 Estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en gabinete)

08:00 a 12.00 Verificación de implementación de los Estándares 08:00 a 12:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) – Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete) (Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete)

09:00 a 12:00 Verificación de implementación de los Estándares 09:00 a 12:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares)– Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) –
Día 2 (Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete) (Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete)

13:00 a 17:00 Verificación de implementación de los Estándares 13:00 a 17:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) – Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en campo) (Entrevistas y verificación de evidencias en campo)

08:00 a 10:00 Hallazgos del día 2 y Reunión de cierre 08:00 a 10:00 Hallazgos del día 2 y Reunión de cierre
Día 3
Retorno a Lima Retorno a Lima

Carlos Cubas Abraham Vargas Machuca

Auditores
Propuestos Renet Munarriz Julio Taboada

Erik Jhonston Alfredo Zuta

01 13
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría
Fase 1 – Preparación

• Definición del Objetivo

FASE 1
• Definición del Alcance

PREPARACIÓN • Designación de
auditores
• Plan de Auditoría
• Documentos de Trabajo
01 14
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría – Estándar a auditar

Haz clic, para ver la imagen.

01 14
Fase de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría – Estándar a auditar
01 15
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría – Estándar a auditar
01 16
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría – Estándar a auditar
01 17
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de auditoría – Estándar a auditar
Niv. 1 (25%)
Se evidencia el inicio de la
Criterios de implementación del
requisito.
Calificación
Niv. 2 (60%)
Se evidencia la implementación parcial
del requisito a nivel básico, iniciando el
proceso documentario.
Niv. 3 (80%)
Se evidencia la implementación parcial
del requisito a nivel intermedio, con
documentos desarrollados.

Niv. 4 (100%)
Se evidencia la implementación del requisito
a nivel avanzado, en documentos,
capacitaciones, entrevistas con líderes claves
en la organización.
01 18
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Califique las reglas de oro

Verde: Totalmente aplicada

Amarillo: Mejora posible
Rojo: Acción necesaria
01 19
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
¿Cómo son las cosas en su
empresa?
01 20
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA

¿Cómo son las cosas en su

empresa?
01 21
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Estándares de Gestión de Seguridad y Salud
1. Liderazgo y 2. Objetivos, Metas 3. Administración
Responsabilidad y Gestión de del Riesgo y
Consecuencias Manejo del Cambio

4. Requerimientos 5. Concientización 6. Control de 7. Comunicación y

Legales y Otros y Capacitación Documentos y Participación
Registros

9. Investigación de
10. Respuesta a 11. Controles
8. Contratistas y Incidentes,
Emergencias y Operacionales
Proveedores Accidentes y
Manejo de Crisis
Enfermedades
Ocupacionales

13. Seguridad y 14. Comportamiento 15. Gestión de la

12. Higiene Salud en el Diseño y Cultura de Salud y Bienestar
Ocupacional y la Construcción Seguridad y Salud
01 22
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Listas de Verificación del Nivel de Implementación de los Estándares de Gestión de
Seguridad y Salud - versión 2
ESTÁNDARES DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD CÓDIGO INTERNO N° DE REQUISITOS

1. Liderazgo y responsabilidad MICOR-SSO-SMD-EST-01 14

2. Objetivos, metas y gestión de consecuencias MICOR-SSO-SMD-EST-02 12

3. Administración del riesgo y manejo del cambio MICOR-SSO-SMD-EST-03 9

4. Requerimientos legales y otros MICOR-SSO-SMD-EST-04 13

5. Concientización y capacitación MICOR-SSO-SMD-EST-05 12

6. Control de documentos y registros MICOR-SSO-SMD-EST-06 10

7. Comunicación y participación MICOR-SSO-SMD-EST-07 15

8. Contratistas y proveedores MICOR-SSO-SMD-EST-08 15

9. Investigación de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales MICOR-SSO-SMD-EST-09 11

10. Respuesta a emergencia y manejo de crisis MICOR-SSO-SMD-EST-10 11

11. Controles operacionales MICOR-SSO-SMD-EST-11 9

12. Higiene ocupacional MICOR-SSO-SMD-EST-12 10

13. Seguridad y salud en el diseño y la construcción MICOR-SSO-SMD-EST-13 13

14. Comportamiento y cultura de seguridad y salud MICOR-SSO-SMD-EST-14 13

15. Gestión de la salud y bienestar MICOR-SSO-SMD-EST-15 15

TOTAL 182
01 23
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Lista de Verificación del Nivel de Implementación del Estándar de Gestión N° 01:

Liderazgo y Responsabilidad
01 24
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Nº Requisitos del Estándar de Gestión 01 – Liderazgo y Responsabilidad

1.1 ¿Se han detallado los roles y responsabilidades de seguridad y salud para los líderes en la descripción de puestos de trabajo, reglamento interno de seguridad y salud ocupacional, estándares y
procedimientos?

1.2 ¿Se monitorea el desempeño de seguridad y salud de la unidad minera, áreas, líderes y empresas contratistas? ¿Se establece acciones de reconocimientos y/o correctivas para el logro o no logro de
los objetivos y metas de seguridad y salud?

1.3 ¿Los líderes desarrollan actividades programadas o asignadas de seguridad y salud y se monitorea su cumplimiento?

1.4 ¿Las iniciativas y buenas prácticas de seguridad y salud promovidas por el área corporativa y/o en las empresas mineras de clase mundial han sido implementadas en la unidad minera?

1.5 ¿Los líderes participan en los análisis o estudios de riesgos críticos relacionados con seguridad y salud? ¿Estos análisis o estudios de riesgos críticos se revisan periódicamente, son registrados y las
medidas de control monitoreadas?

1.6 ¿Los líderes dirigen las acciones de control de emergencia y crisis de acuerdo con los roles y responsabilidades previamente establecidas?

1.7 ¿Los líderes participan en la investigación de accidentes incapacitantes, eventos de alto potencial (EAP) y enfermedades ocupacionales; además monitorean la implementación de las medidas de
control establecidas?

1.8 ¿Los líderes asignan los recursos requeridos (económicos y humanos) para la implementación del Plan Anual de seguridad y salud ocupacional y los requerimientos del sistema de gestión de seguridad
y salud, en el área bajo su responsabilidad?

1.9 ¿Los lideres aseguran el cumplimiento de las disposiciones legales y las directrices de seguridad y salud corporativas en la unidad minera?

1.10 ¿Se han implementado acciones que reconozcan, premien y refuercen los comportamientos seguros, así como acciones que corrijan comportamientos peligrosos mediante la retroalimentación
positiva? ¿En caso de reincidencia en comportamientos peligrosos, se han definido y aplicado las acciones correctivas?

1.11 ¿Se evidencia la aplicación del concepto de “Cero tolerancia” en los desvíos detectados en temas relacionados con seguridad y salud o incumplimientos a las Reglas por la vida?

1.12 ¿Los líderes participan y apoyan en el desarrollo de los cursos del programa anual de Capacitación de Seguridad y Salud Ocupacional?

1.13 ¿El sistema de gestión de seguridad y salud de la unidad minera cuenta con certificación vigente? ¿Se desarrollan auditorías internas de seguridad y salud anualmente?

1.14 ¿Se evidencia la difusión del Decálogo de la Salud y se desarrollan actividades relacionadas con la misma?
01 25
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Plan de una Auditoría – Lista de Verificación
LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO Cód.: MI-COR-SSO-SMD-EST-10 TABLA DE EVALUACIÓN
ESTÁNDAR OPERACIONAL N° 10 Versión: 01 ESTÁNDAR OPERACIONAL N° 10
SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS
Gerente de Unidad: Víctor De La Cruz Firma: UM: San Rafael Buenas prácticas y/o fortalezas:

Gerente de Seguridad y Salud: Miguel Rojas Balcázar Firma: Fecha : 25.09.10 al 30.09.19
Evaluado por: Clara León Firma: N.o Requisitos: 15

N° Requisitos del Estándar Operacional N°10 - Sustancias Químicas Peligrosas Niv. 1 Niv. 2 Niv. 3 Niv. 4 Observaciones
¿Se cuenta con un procedimiento específico para el transporte, manipulación, uso, almacenamiento y disposición final de sustancias químicas, alineadas al Estándar
10.1 X
Operacional de Sustancias Químicas Peligrosas?

¿Se cuenta con un listado actualizado (inventario) de las sustancias químicas peligrosas usadas, incluyendo los productos y subproductos producidos? ¿Se cuenta con
10.2 X
las respectivas hojas de seguridad (MSDS)?

10.3 ¿Todos los recipientes con sustancias químicas están identificados y sus riesgos señalizados con las etiquetas autorizadas? X

¿Se tiene un registro de los incidentes que involucran sustancias químicas peligrosas? ¿Se han desarrollado las investigaciones de los accidentes incapacitantes y/o
10.4 alto potencial relacionados con sustancias químicas peligrosas en la UM y/o Proyecto? X
eventos de

10.5 ¿Se cuenta con una brigada para atención de emergencia, y esta ha sido capacitada en el curso de materiales peligrosos (MATPEL) por personal especializado? X

¿Los trabajadores que manipulan u operan sistemas con sustancias químicas peligrosas han sido certificados en el almacenamiento, manipulación y respuesta a emergencia?
10.6 ¿Se ha implementado el curso de seguridad en sustancias químicas (con una duración mínima de cuatro (04) horas), el cual es un requisito para la obtención de AITSQP? X
¿Existe un registro actualizado de las personas con dicha autorización?
¿El programa anual de simulacros de emergencias incorpora las emergencias con sustancias químicas peligrosas? ¿Se han desarrollado simulacros de emergencia por
10.7 X
intoxicación, derrame, incendio y explosión de sustancias químicas peligrosas dentro y/o fuera de la UM y/o Proyecto con participación de los proveedores?

10.8 ¿Se desarrollan periódicamente inspecciones de seguridad a los almacenes o patios de tanques de sustancias químicas peligrosas? X

¿Se evidencian acciones disciplinarias a los individuos que han incumplido con el Estándar de Sustancias Químicas Peligrosas, así como la emisión de carta de compromiso y/o
10.9 X
carta con penalidades a las empresas contratistas involucradas en el incumplimiento de dicho estándar?

¿En los lugares donde existe riesgo a exposición con sustancias químicas peligrosas cuentan con los antídotos, letreros de los EPP a usarse, duchas, lavaojos y extintores de
10.10 X
incendios?

10.11 ¿Los vehículos que transportan sustancias peligrosas cuentan con señalización de seguridad, así como conductor calificado y autorizado? X

¿Se han identificado las sustancias químicas peligrosas de mayor riesgo a la salud de la UM y/o Proyecto ? ¿Se cuenta con los antídotos y protocolos médicos para la atención
10.12 X
en caso de intoxicación o exposición de los mismos?

¿Se cuenta con la lista de proveedores y transportistas autorizados a proveer y transportar sustancias químicas peligrosas desde sus instalaciones a la UM y/o Proyecto, se
10.13 X
evidencia la existencia de un plan de respuesta a emergencias, mapa de ruta y análisis de riesgo para dichos servicios?

10.14 ¿Se ha incluido el Estándar de Sustancias Químicas Peligrosas en el contenido del curso de inducción, re-inducción y/o repaso anual? X

10.15 ¿Las tuberías que transportan sustancias químicas están señalizadas con el color correspondiente y la dirección de flujo? X

NOTA: 81% NIVEL ALCANZADO:

01 26
Fases de desarrollo
de una auditoría de SSMA
Preparación del reporte de auditoría
El reporte de auditoría debería proveer un registro completo, exacto, conciso y claro
de la auditoría; además, incluir o hacer referencia a lo siguiente:

a) Los objetivos dela auditoría.

b) El alcance de la auditoría, particularmente la identificación de las unidades de

la organización y de las unidades funcionales o los procesos auditados.

c) Identificación del cliente de auditoría.

d) Identificación del equipo auditor y los participantes del auditado en la

auditoría.

e) Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

f) Los criterios de auditoría.

g) Los hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

h) Las conclusiones de la auditoría.

i) Una declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios

de la auditoría.
01 27
Fases de desarrollo de
una auditoría de SSMA
Reporte de Auditoría Interna Hoja:
1 de 1

Reporte de Auditoría Interna

Folio de Auditoría: AI11-FMED-01 Fecha de auditoría: 09-14 marzo

Fecha de elaboración del reporte: 14 de marzo Reunión de apertura: 09 marzo

N.o de auditados: 13 Reunión de cierre: 18 marzo

Áreas auditadas Procesos auditados

Laboratorio de Imagenología (LIMAG) Provisión de servicios de laboratorio

Laboratorio de enfermedades Infeccionas y Parasitarias (LEIP) Provisión de servicios de laboratorio

Diseño y ejecución de actividades académicas prácticas y de investigación

Laboratorio de Medicina del Deporte (LMD) Provisión de servicios de salud

Diseño y ejecución de actividades académicas prácticas y de investigación

Laboratorio de Ciencias Fisiológicas (LFIS) Diseño y ejecución de actividades académicas prácticas y de investigación

Laboratorio de Evaluación e intervención Múltiple (LEIM) Provisión de servicios de salud

Departamento de Servicios Generales (DSG) Provisión de servicios financieros, materiales y humanos.

Resultados de Auditoría

Número total de cláusulas con No conformidades 15

Hallazgos

Folio Descripción de la no conformidad Punto de la No conformidad

Especificar: Requerimiento (R) - Incumplimiento (I) – Evidencia (E) norma ISO
9001:2008 Mayor Menor

N/A R: La norma ISO 9001-2008 en la cláusula 4.2.3 inciso c) establece que la organización debe asegurarse de que se 4.2.3 inciso c)
identifican los cambios y estado de versión vigente de los documentos.

I: Sin embargo no se encontró evidencia de que se identifican los cambios y el estado de la versión vigente de los
documentos.
F-CIPLADE-CC-13
E: en el área de la Coordinación de la Unidad de Investigación (UIICE) del LEIP se encontró un formato F-FMED-LEIP- X
03/REV02, y la revisión vigente es Rev/01. De igual manera, no se están identificando con los códigos y revisiones /REV. 05
vigentes los siguientes formatos: F-FMED-LEIP-01, F-FMED.LEIP-02, F-FMED-LEIP-03 y F-FMED-LEIP-04.
01 28
Fases de desarrollo de
una auditoría de SSMA
RESULTADO DE LA AUDITORÍA INTERNA DE LOS ESTÁNDARES DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD
Estándares de gestión de seguridad PISCO 07 Y 08 DE SAN RAFAEL 11, 12 Y PITINGA 13, 14 Y 15 PUCAMARCA 18, 19 PIRAPORA 20, 21 Y RAURA 26, 27 y
N y salud NOVIEMBRE 13 de noviembre de noviembre Y 20 de noviembre 22 de noviembre 28 de noviembre Promedio
1 Liderazgo y responsabilidad 96% 96% 93% 90% 96% 93% 94%
Objetivos, metas y mediciones del
2 desempeño 92% 91% 95% 95% 91% 92% 93%
Administración del riesgo y manejo
3 del cambio 95% 89% 85% 91% 85% 91% 89%
4 Requerimentos legales y otros 92% 92% 93% 92% 89% 91% 92%
5 Concientización y capacitación 97% 94% 86% 94% 88% 90% 92%
6 Control de documentos 91% 93% 90% 90% 90% 80% 89%
7 Comunicación y participación 95% 93% 96% 91% 96% 97% 95%
8 Contratistas y proveedores 89% 88% 80% 91% 87% 92% 88%
9 Investigación de incidentes 94% 91% 96% 97% 94% 96% 95%
Respuesta a emergencia y manejo
10 de crisis 95% 91% 96% 95% 92% 92% 94%
11 Controles operacionales 95% 87% 92% 97% 93% 90% 92%
12 Higiene y salud ocupacional 96% 88% 92% 92% 93% 91% 92%
Seguridad en el diseño y
13 construcción 91% 75% 82% 84% 85% 87% 84%
Comportamiento y cultura de
14 seguridad y salud 90% 95% 87% 91% 91% 92% 91%
Promedio 93% 91% 90% 92% 91% 91% 91%
01 29
Fases de desarrollo de
una auditoría de SSMA

• Reunión de Apertura FASE 2

• Ejecución y evaluación del
sistema EJECUCIÓN
• Hallazgos de la auditoría
• Preparación de conclusiones
• Reunión de Clausura
01 30
Fases de desarrollo de
una auditoría de SSMA
Plan de auditoría
Fase 3 - Conclusiones

FASE 3

• Informe de la auditoría
CONCLUSIÓN
• Finalización de la
auditoría
02 31
Fases Post Auditoría
de SSMA Nº Estándares operacionales de seguridad Nivel de la
Autoevaluación
2019

Plan de una Auditoría 1

2
Aislamiento de energía
Excavaciones y zanjas
93%
93%
Resultados - Recomendaciones 3 Izaje de cargas 92%
4 Labores subterráneas
5 Espacios confinados 93%
6 Voladura y explosivos 95%
7 Perforación 87%
8 Trabajos en áreas remotas 89%
9 Guardas de seguridad y correas transportadoras 91%
10 Sustancias químicas peligrosas 89%

11 Trabajos en altura 89%

12 Trabajos en caliente 93%
13 Vehículos motorizados livianos 89%
14 Vehículos motorizados pesados 88%
15 Transporte de cargas sobredimensionadas 81%
16 Transporte cerca o sobre fuentes de agua 85%

17 Pruebas en equipos energizados 83%

18 Metales fundidos 87%

19 Herramientas críticas 86

20 Protección contra descargas eléctricas por tormenta 85%

21 Subestaciones Eléctricas, Salas Eléctricas y Centro de Control No autoeval.

PROMEDIO 89%
Tema 03

Conclusiones
Reflexiones finales
03 33
Conclusiones
Reflexiones finales

Es importante conocer los peligros, riesgos y procesos de las

áreas o lugares donde desarrollemos la auditoría. El auditor
debe ir a las operaciones siempre acompañado por una
persona designada por la operación que audita.

Una auditoría debe comprobar si el sistema o parte del

sistema auditado realmente está contribuyendo o no al logro
de los objetivos organizacionales y al mejoramiento continuo.
Por ello, debe revisar los indicadores de desempeño y
conocer los benchmarking o las mejores prácticas de las
empresas similares.

La Auditoría no termina con el reporte. La entidad auditada

debe implementar un programa para el cierre de los hallazgos
e implementación de las recomendaciones.
Tema 04

Referencias
Identificación de fuentes
04 35
Referencias
Identificación de fuentes

 Enciclopedia de seguridad y salud en el trabajo – OIT (capítulo 57).

 Administración Moderna de la Seguridad y Control de Pérdidas – DNV
(capítulo 3).
 Guía para la implementación de la norma ISO 45001 (Sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo) – FREMAP.
 ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistema de Gestión –
ICONTEC Internacional.
 Guía para elaborar un sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, basado en las directrices de OIT – ACHS.
 Reglas de Oro para un trabajo saludable y sin accidentes – Guía para
empleadores y directores - Vision ZERO.
Gracias