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MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL LISTA DE VERIFICACIÓN Código: MDN-CGFM-PRODIRES-

COMANDO GENERAL DE LAS FUERZAS MILITARES
PLAET-FU-95.1-2. V.04.
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Y TRANSFORMACIÓN SGI Vigente a partir de: 10-07-2015

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No. Consecutivo de las verificaciones FECHA: Día, mes y año en que se realiza la verificación
efectuadas, si aplica.
PROCESO: DEPENDENCIA:

TEMA A TRATAR:
CONTROL INTERNO
GRADO, NOMBRE Y CARGO DEL RESPONSABLE: (de atender el tema que se está tratando)

GRADO, NOMBRE Y CARGO DE QUIEN VERIFICA:

CRITERIO CUMPLE
Requisito a evaluar (ley, PREGUNTA O ASPECTO A VERIFICAR COMENTARIOS
norma, decreto,
disposición, reglamento,
Aspectos de importancia que ameriten
circular, directiva, etc), Temas objetivo de la verificación o tenerse en cuenta para sustentar la
con respecto al cual se chequeo. SI NO N/A
formula la pregunta. respuesta

1.SUBSISTEMA: CONTROL ESTRATÉGICO

1.1Componente: Ambiente de Control
1.1.2 Elemento: Desarrollo del Talento
Humano
MECI 1000:2005 Se cuenta con mecanismos de evaluación
Versión 2/2008 a los funcionarios?
MECI 1000:2005 Señale el mecanismo utilizado para la
Versión 2/2008 evaluación:
a) Evaluación del desempeño en los
términos establecidos en la normatividad
b) Evaluación por resultados, la Unidad
maneja sus propios formatos y
lineamientos para evaluar
c) Evaluación por dependencias, se califica
de forma general no individual
Existe correspondencia entre los
MECI 1000:2005 resultados de la gestión de los procesos o
Versión 2/2008 áreas y los resultados individuales al que
pertenece el servidor?
Los encargados de evaluar a los
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
funcionarios han realizado seguimiento al
desempeño?
1.2 Componente: Direccionamiento
Estratégico
1.2.2 Elemento: Modelo de Operación por
Procesos
El modelo de operación por procesos
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
implementado en la Unidades entendido y
aplicado por todos los funcionarios?
1.2.3 Elemento: Estructura Organizacional
Los servidores entienden su participación
MECI 1000:2005 en los procesos en el ejercicio de las
Versión 2/2008 funciones de su cargo y de su nivel
jerárquico?
1.3 Componente: Administración del
Riesgo
Los líderes de los procesos y sus equipos
MECI 1000:2005 de trabajo contribuyen para la identificación
Versión 2/2008 de nuevos factores de riesgo, facilitando la
actualización de los mapas por proceso?
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MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL LISTA DE VERIFICACIÓN Código: MDN-CGFM-PRODIRES-
COMANDO GENERAL DE LAS FUERZAS MILITARES
PLAET-FU-95.1-2. V.04.
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Y TRANSFORMACIÓN SGI Vigente a partir de: 10-07-2015

CRITERIO CUMPLE
Requisito a evaluar (ley, PREGUNTA O ASPECTO A VERIFICAR COMENTARIOS
norma, decreto,
disposición, reglamento,
Aspectos de importancia que ameriten
circular, directiva, etc), Temas objetivo de la verificación o tenerse en cuenta para sustentar la
con respecto al cual se chequeo. SI NO N/A
formula la pregunta. respuesta

Se socializan permanentemente las

MECI 1000:2005
Versión 2/2008
actualizaciones sobre los mapas de riesgos
por proceso?
Se ha hecho seguimiento a la efectividad
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
de los controles de los riesgos
identificados?
2. SUBSISTEMA: CONTROL GESTIÓN
2.1 Componente: Actividades de Control
2.1.1 Elemento: Políticas de Operación
MECI 1000:2005 En el último año, se han socializado las
Versión 2/2008 políticas de operación a los servidores?
Las políticas de operación han facilitado la
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
ejecución de los procesos y las actividades
en general?
2.1.2 Elemento: Procedimientos
MECI 1000:2005 Los procedimientos en la Unidad están
Versión 2/2008 adoptados y divulgados?
MECI 1000:2005 Se desarrollan las actividades de acuerdo
Versión 2/2008 a los procedimientos documentados?
Se han realizado revisiones a los
MECI 1000:2005 procedimientos por parte de los
Versión 2/2008 responsables de los procesos con el fin de
introducir mejoras?
MECI 1000:2005 Los procedimientos documentados han
Versión 2/2008 facilitado el desarrollo de los procesos?
Los procedimientos con los que cuenta la
MECI 1000:2005 Unidad son suficientes y apropiados para
Versión 2/2008 preservar el conocimiento y buen
desarrollo de los procesos?
2.1.3 Elemento: Controles
La Unidad tiene definidos los controles
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
preventivos y correctivos para los procesos
o actividades?
MECI 1000:2005 Se realiza seguimiento a los controles
Versión 2/2008 determinados?
MECI 1000:2005 Los controles han contribuido a que los
Versión 2/2008 riesgos no se materialicen?
MECI 1000:2005 En caso de materialización de los riesgos,
Versión 2/2008 los controles permiten reducir el impacto?
2.1.4 Elemento: Indicadores
La Unidad cuenta con indicadores, que le
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
permiten realizar la evaluación de su
gestión?
Se ha revisado la pertinencia de los
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
indicadores para evaluar la gestión de los
procesos?
Se ha realizado la evaluación de los
indicadores teniendo en cuenta la
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
oportunidad, finalidad, claridad, practicidad,
confiabilidad, entre otros aspectos con el
fin de mejorar su aplicación y utilidad?
La información reportada por los
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
indicadores ha facilitado la toma de
decisiones?
MECI 1000:2005 La información reportada por los
Versión 2/2008 indicadores ha permitido la generación de
 acciones tanto preventivas como Página: 3 de 5
MINISTERIO DE DEFENSA NACIONAL
correctivas? LISTA DE VERIFICACIÓN Código: MDN-CGFM-PRODIRES-
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PLAET-FU-95.1-2. V.04.
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Y TRANSFORMACIÓN SGI Vigente a partir de: 10-07-2015

CRITERIO CUMPLE
Requisito a evaluar (ley, PREGUNTA O ASPECTO A VERIFICAR COMENTARIOS
norma, decreto,
disposición, reglamento,
Aspectos de importancia que ameriten
circular, directiva, etc), Temas objetivo de la verificación o tenerse en cuenta para sustentar la
con respecto al cual se chequeo. SI NO N/A
formula la pregunta. respuesta

2.1.5 Elemento: Manual de Operación

(MECI 1000:2005 Versión 2/2008)
El manual de procedimientos u
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
operaciones es utilizado como herramienta
de consulta?
Se ha actualizado el manual de
MECI 1000:2005 procedimientos u operaciones cuando se
Versión 2/2008 presentan cambios en la operación de la
entidad?
2.2 Componente: Información
2.2.2 Elemento: Información Secundaria
MECI La información proveniente de las fuentes
internas (manuales, informes, actas, actos
administrativos) es utilizada como insumo
1000:2005 para el desarrollo de los procesos?
Versión 2/2008
MECI La Unidad cuenta con mecanismos de
verificación para garantizar la oportunidad
1000:2005 de la información?
Versión 2/2008
Las Tablas de Retención Documental
MECI 1000:2005 (T.R.D.) han contribuido a la mejora en el
Versión 2/2008 desarrollo de los procesos, (Ley 594 de
2000)?
La retroalimentación del cliente interno ha
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
contribuido para la mejora de los
procesos?
2.2.3 Elemento: Sistemas de Información
La Unidad cuenta con un mecanismo
MECI 1000:2005 organizado o sistematizado para la
Versión 2/2008 captura, procesamiento, administración y
distribución de la información?
Las herramientas o instrumentos
MECI 1000:2005 tecnológicos utilizados por la Unidad han
Versión 2/2008 garantizado la integridad de la
información?
Los sistemas de información utilizados
facilitan la generación de información y su
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
presentación de manera clara y
comprensible para la ciudadanía y partes
interesadas?
3. SUBSISTEMA: CONTROL DE EVALUACIÓN
3.1 Componente Autoevaluación
3.1.1 Elemento autoevaluación del Control
La Unidad utiliza o ha utilizado alguna
MECI 1000:2005 herramientas para realizar autoevaluación
Versión 2/2008 a los procesos, con el fin de determinar la
efectividad del Sistema de Control Interno?
MECI 1000:2005 Se han generado acciones correctivas,
Versión 2/2008 preventivas y de mejora producto de las
mediciones del Sistema de Control
 Interno? Página: 4 de 5
MINISTERIO DE DEFENSA
Las acciones NACIONAL
de mejora producto de la LISTA DE VERIFICACIÓN
MECI Código: MDN-CGFM-PRODIRES-
COMANDO GENERAL DE
autoevaluación delLAS FUERZAS
control MILITARES
han fortalecido PLAET-FU-95.1-2. V.04.
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
el funcionamiento de control interno y el
PLANEACIÓN
1000:2005 ESTRATÉGICA
conocimiento sobre el Y TRANSFORMACIÓN
mismo por parte de SGI Vigente a partir de: 10-07-2015
Versión 2/2008 los funcionarios?
3.1.2 Elemento autoevaluación de Gestión
La autoevaluación de la gestión
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
(indicadores) ha permitido monitorear el
cumplimiento de los objetivos del proceso?
La autoevaluación de la gestión
MECI 1000:2005 (indicadores) ha permitido monitorear el
Versión 2/2008 cumplimiento frente a las metas de
gobierno?

CRITERIO CUMPLE
Requisito a evaluar (ley, PREGUNTA O ASPECTO A VERIFICAR COMENTARIOS
norma, decreto,
disposición, reglamento,
Aspectos de importancia que ameriten
circular, directiva, etc), Temas objetivo de la verificación o tenerse en cuenta para sustentar la
con respecto al cual se chequeo. SI NO N/A
formula la pregunta. respuesta

MECI 1000:2005 La Unidad ha tomado decisiones con base

Versión 2/2008 en la evaluación a la gestión realizada?
3.2 Componente Evaluación independiente
3.2.1 Elemento: Evaluación del Sistema de
Control Interno
La Oficina de Control interno o quien haga
MECI 1000:2005 sus veces realiza seguimientos al Sistema
Versión 2/2008 de Control interno para determinar su
efectividad?
La Oficina de Control Interno viene
realizando el Informe Pormenorizado de
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
Control Interno (Ley 1474 de 2011 art. 9)
para tener insumos al momento de
elaborar el Informe Ejecutivo Anual?
La Oficina de Control Interno o quien haga
MECI 1000:2005 sus veces coordina con los líderes de los
Versión 2/2008 procesos la autoevaluación del control
como insumo del Informe Ejecutivo Anual?
MECI 1000:2005 Los resultados del Informe Ejecutivo Anual
Versión 2/2008 fueron presentados a la alta dirección?
Se han tomado decisiones con base en los
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
resultados de la medición del sistema de
control interno?
3.3 Componente: Planes de Mejoramiento
3.3.2. Elemento: Plan de Mejoramiento por
Procesos
MECI 1000:2005 Los Planes de Mejoramiento por proceso
Versión 2/2008 de la Unidad están definidos?
El plan de mejoramiento por procesos
MECI 1000:2005 cuenta con acciones que responden a las
Versión 2/2008 recomendaciones de la Oficina de Control
Interno?
Los responsables de los procesos han
MECI 1000:2005 realizado seguimiento a las acciones
Versión 2/2008 determinadas en los planes de
mejoramiento?
Se han realizado planes de mejoramiento
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
con base en los informes de la evaluación
a la gestión?
MECI 1000:2005 Se evalúa la eficacia de las acciones del
Versión 2/2008 Plan de Mejoramiento por procesos?
MECI 1000:2005 Los planes de mejoramiento por proceso
Versión 2/2008 guardan coherencia con el desarrollo de
las estrategias de mejoramiento
 institucional? Página: 5 de 5
MINISTERIO
3.3.3.DE DEFENSA
Elemento: PlanNACIONAL
de Mejoramiento LISTA DE VERIFICACIÓN Código: MDN-CGFM-PRODIRES-
COMANDO GENERAL DE LAS FUERZAS MILITARES
Individual PLAET-FU-95.1-2. V.04.
DIRECCIONAMIENTO
MECI Los Planes de ESTRATÉGICO
Mejoramiento Individual de
PLANEACIÓN
1000:2005 ESTRATÉGICA
la Unidad se encuentranY establecidos?
TRANSFORMACIÓN SGI Vigente a partir de: 10-07-2015
Versión 2/2008
MECI 1000:2005 De acuerdo a qué criterios se han
Versión 2/2008 elaborado:
a) Evaluaciones de Desempeño de los
funcionarios.
b) Otros mecanismos de evaluación del
desempeño.

CRITERIO CUMPLE
Requisito a evaluar (ley, PREGUNTA O ASPECTO A VERIFICAR COMENTARIOS
norma, decreto,
disposición, reglamento,
Aspectos de importancia que ameriten
circular, directiva, etc), Temas objetivo de la verificación o tenerse en cuenta para sustentar la
con respecto al cual se chequeo. SI NO N/A
formula la pregunta. respuesta

c) De acuerdo al diagnóstico de
necesidades de capacitación realizada por
parte del proceso de talento humano.
Los jefes han realizado seguimiento
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
programado a los planes de mejoramiento
de los servidores a su cargo?
Los jefes han verificado que las acciones
contempladas en los planes de
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
mejoramiento individual son las adecuadas
para minimizar o eliminar las desviaciones
encontradas?
Se evidencia una mejora en el desempeño
MECI 1000:2005
Versión 2/2008
de los servidores producto del Plan de
Mejoramiento Individual?

__________________________
Inspector delegado CGDGM