METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA. - Dr. Mgr. Jaime Titizano V.

METODOLOGÍA
DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

Sistematizado: Dr. Mgr. Jaime Titizano Vallejos

Febrero, 2021

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 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA. - Dr. Mgr. Jaime Titizano V.

CONTENIDO
TEMA 1 .......................................................................................................................................................................7
CONCEPTOS BÁSICOS DE METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN .............................................................................7
1. Ciencia ................................................................................................................................................................7
2. Características de la Ciencia ...............................................................................................................................7
3. El método científico ............................................................................................................................................8
TEMA 2 .................................................................................................................................................................... 10
MÉTODO INDUCTIVO – DEDUCTIVO, PARADIGMAS, PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN ......................................... 10
1. Método Inductivo – Deductivo. ....................................................................................................................... 10
2. El proceso de investigación ............................................................................................................................. 10
3. El plan de investigación ................................................................................................................................... 11
4. Características del plan de investigación......................................................................................................... 11
4.1. Plan de investigación con enfoque cuantitativo ......................................................................................... 12
4.2. Proyecto de investigación con enfoque cualitativo .................................................................................... 15
TEMA 3 .................................................................................................................................................................... 17
SELECCIÓN DEL TEMA, PLANTEAMIENTO, IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DEL PROBLEMA ............................. 17
1. ¿Qué y para qué investigar? ............................................................................................................................ 17
2. Recomendaciones para seleccionar un tema de investigación:...................................................................... 18
3. Identificación del problema............................................................................................................................. 18
4. Definición del problema .................................................................................................................................. 18
5. Pasos para identificar y definir el problema.................................................................................................... 19
6. Justificación de la investigación....................................................................................................................... 19
7. Planteamiento del Problema ........................................................................................................................... 20
8. Delimitación y contextualización del tema ..................................................................................................... 21
TEMA 4 .................................................................................................................................................................... 23
ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO...................................................................................................................... 23
1. Marco teórico y conceptual............................................................................................................................. 23
2. Conocimientos sobre el tema.......................................................................................................................... 24
3. Revisión de la literatura ................................................................................................................................... 24
4. Búsqueda bibliográfica .................................................................................................................................... 25
5. Normas para las citas bibliográficas ................................................................................................................ 26
6. Ficha bibliográfica ............................................................................................................................................ 30
7. Construcción del marco teórico ...................................................................................................................... 31

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8. Evaluación del marco teórico .......................................................................................................................... 32

TEMA 5 .................................................................................................................................................................... 33
OBJETIVOS E HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN ........................................................................................................... 33
1. OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN ....................................................................................................................... 33
1.2. Tipos de Objetivos: Generales y Específicos................................................................................................ 33
1.2.1. Objetivos generales ................................................................................................................................. 33
1.2.2. Objetivos específicos ............................................................................................................................... 34
1.3. Formulación de los objetivos....................................................................................................................... 34
2. HIPÓTESIS DE LA INVESTIGACIÓN ................................................................................................................... 36
a. Derivación de hipótesis ................................................................................................................................... 37
b. Condiciones básicas que debe reunir una hipótesis ....................................................................................... 37
c. Elementos estructurales de las hipótesis ........................................................................................................ 37
d. Requisitos para elaborar una hipótesis ........................................................................................................... 38
e. Operacionalización y prueba de la hipótesis ................................................................................................... 38
TEMA 6 .................................................................................................................................................................... 40
VARIABLES ............................................................................................................................................................... 40
1. Variables .......................................................................................................................................................... 40
2. Unidad de análisis y variables.......................................................................................................................... 40
3. Reglas sobre relaciones entre unidades de análisis y variables ...................................................................... 41
4. Tipos de variables ............................................................................................................................................ 41
5. Operacionalización de las variables................................................................................................................. 43
TEMA 7 .................................................................................................................................................................... 46
DISEÑO METODOLÓGICO, INVESTIGACIONES CUANTITATIVAS Y CUALITATIVAS................................................... 46
1. Diseño metodológico....................................................................................................................................... 46
2. Tipos de investigación ..................................................................................................................................... 46
3. INVESTIGACIONES CUALITATIVAS ................................................................................................................... 49
4. Investigación etnográfica ................................................................................................................................ 54
TEMA 8 .................................................................................................................................................................... 57
PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN ............................................................................................................................. 57
1. RESUMEN ......................................................................................................................................................... 57
2. INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................................... 57
3. PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN..................................................................................................................... 58
3.1. COMPONENTES............................................................................................................................................ 58

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3.1.1. Portada .................................................................................................................................................... 58

3.1.2. Título ........................................................................................................................................................ 58
3.1.3. Índice ....................................................................................................................................................... 58
3.1.4. Resumen general ..................................................................................................................................... 58
3.1.5. Introducción ............................................................................................................................................ 58
3.1.6. Descripción del problema o área a investigar ......................................................................................... 59
3.1.7. Antecedentes y justificación.................................................................................................................... 59
3.1.8. Objetivos e hipótesis ............................................................................................................................... 60
3.1.9. Métodos, marco metodológico o metodología....................................................................................... 60
3.1.10. Procedimiento ......................................................................................................................................... 60
3.1.11. Diseño o tipo de estudio.......................................................................................................................... 60
3.2. ESTUDIOS CUANTITATIVOS: SU CLASIFICACIÓN SE DA SEGÚN: .................................................................. 60
3.3. Área de estudio ........................................................................................................................................... 61
3.4. Universo o muestra ..................................................................................................................................... 61
3.5. Tamaño de la muestra ................................................................................................................................. 61
3.5.1. Criterios de inclusión ............................................................................................................................... 61
3.5.2. Criterios de exclusión .................................................................................................................................... 62
3.6. Fuentes de datos para el estudio ................................................................................................................ 62
3.7. VARIABLES ................................................................................................................................................... 62
3.8. MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE LOS DATOS .................................................... 62
3.9. PLAN DE TABULACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS DATOS ....................................................................................... 62
4. ASPECTOS ÉTICOS ............................................................................................................................................ 63
5. CRONOGRAMA ................................................................................................................................................ 63
6. PRESUPUESTO ................................................................................................................................................... 63
7. REFERENCIAS .................................................................................................................................................. 63
8. ANEXOS ........................................................................................................................................................... 63
9. CONCLUSIONES ................................................................................................................................................ 63
TEMA 9 .................................................................................................................................................................... 64
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN ........................................................................................... 64
1. Validez y Confiabilidad ................................................................................................................................ 64
2. La Observación ............................................................................................................................................ 66
3. La encuesta .................................................................................................................................................. 66
4. La entrevista ................................................................................................................................................ 68

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4.1. Entrevista en profundidad ....................................................................................................................... 69

5. Grupos focales ............................................................................................................................................. 71
6. Investigación Operativa ............................................................................................................................... 75
TEMA 10 .................................................................................................................................................................. 77
MUESTREO PROBABILÍSTICO y NO PROBABILÍSTICO .............................................................................................. 77
1. Población y muestreo ...................................................................................................................................... 77
2. Universo y muestra.......................................................................................................................................... 77
3. Muestreo ......................................................................................................................................................... 77
4. Tipos de muestreo ........................................................................................................................................... 78
1. Muestreo probabilístico .................................................................................................................................. 78
2. Muestreo no probabilístico ............................................................................................................................. 80
3. Tamaño de la muestra ..................................................................................................................................... 80
4. Errores relacionados con los muestreos ......................................................................................................... 81
5. Procesamiento de los datos ............................................................................................................................ 81
6. Codificación ..................................................................................................................................................... 82
7. Tabulación ....................................................................................................................................................... 82
TEMA 11 .................................................................................................................................................................. 84
PLAN DE ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LOS RESULTADOS ................................................................................. 84
1. Plan de análisis de los resultados .................................................................................................................... 84
2. Parámetros estadísticos .................................................................................................................................. 84
3. Medidas de tendencia central ......................................................................................................................... 84
4. Medidas de dispersión o variabilidad .............................................................................................................. 86
5. Métodos paramétricos para la comparación de dos grupos........................................................................... 86
6. Significancia estadística ................................................................................................................................... 88
TEMA 12 .................................................................................................................................................................. 90
INFORME FINAL ....................................................................................................................................................... 90
7. Introducción .................................................................................................................................................... 90
8. Aspectos generales .......................................................................................................................................... 90
9. Normas ............................................................................................................................................................ 90
10. Reglas de presentación................................................................................................................................ 91
4.1. Reglas generales .......................................................................................................................................... 91
4.2. Tipo de letra................................................................................................................................................. 91
4.3. Márgenes ..................................................................................................................................................... 91

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4.4. Espacios ....................................................................................................................................................... 91

4.5. Páginas ......................................................................................................................................................... 92
4.6. Presentación del trabajo en limpio ............................................................................................................. 92
4.7. El Proyecto y el Informe Final ...................................................................................................................... 92
11. Recomendaciones sobre la redacción del informe final ............................................................................. 98
BIBLIOGRAFÍA. ....................................................................................................................................................... 100

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TEMA 1

CONCEPTOS BÁSICOS DE METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN

1. Ciencia
La palabra ciencia se deriva etimológicamente de las lenguas modernas y principalmente del vocablo latino
sciencia. En el latín ciencia tiene un sentido muy amplio y significa: conocimiento práctico, doctrina,
erudición.
Este verbo griego equivale también a saber, en toda la extensión de la palabra, es decir, conocer, tener
noticia de estar informado; por lo tanto, ciencia en su acepción original y más genérica equivale a toda clase
de saber.
Para cumplir con sus propósitos la ciencia emplea mediciones, especifica condiciones de observación,
presupone hechos y teorías que ya han sido validadas, persigue la generalización, es decir constituye un
estudio sistemático y se caracteriza porque se corrige a sí misma.

Tabla 1-1. Hechos, teorías y ciencia

HECHOS TEORÍAS CIENCIA

Son: Son:  Explicaciones causales
 Sucesos  Ideas correlacionadas plenamente probadas
 Comportamientos  Relaciones causales  Leyes científicas
 Acontecimientos  Explicaciones racionales  Principios científica-mente
probados
 Acciones  Ideas basadas en hechos
 Verdades demostradas
 Obras  Criterios fundamentados
 Criterios verdaderos
 Actitudes  Opiniones de catedráticos
 Axiomas científicos
 Lenguaje  Observaciones empíricamente
probadas  Teoremas
 Observaciones repetidas  Soluciones técnicas
eficientes
 Ideas aceptadas por consenso

2. Características de la Ciencia
Las concepciones expresadas de diferentes autores dan una idea general de lo que es ciencia y a su vez de
lo que es el conocimiento científico, pero a manera de ampliar éstas definiciones es conveniente mencionar
las características principales de la ciencia y del conocimiento científico:
 Racionalidad: La ciencia y el conocimiento científico apelan a la razón y está constituido por
conceptos, proposiciones y raciocinios combinados y ordenados de acuerdo a reglas y normas lógicas.
 Objetividad: El conocimiento científico procura ser independiente de los gustos, prejuicios y pasiones
del investigador, por lo que sus resultados pueden ser corroborados o verificados por otros
investigadores.
 Generalidad: Enuncia aspectos generales, agrupa y clasifica hechos particulares y busca sus
cualidades esenciales y sus relaciones constantes.
 Sistematización: La ciencia no es un conjunto de informaciones sin conexión, sino es un sistema de
ideas interconectadas y lógicas, un conjunto básico de hipótesis que procura adecuarse a los hechos.

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 Análisis: La investigación descompone en partes un todo, con el fin de descubrir su mecanismo
interno responsable de los fenómenos observados para realizar un examen y análisis de todas sus
partes interconectadas.
 Claridad y Precisión Los problemas se formulan de manera clara y su dificultad está en determinar
cuáles son los problemas.
 Carácter Acumulativo La ciencia es acumulativa, los nuevos conocimientos se basan en la revisión y
aplicación de los ya existentes. No es característica de la ciencia empezar cada vez de cero. Si se
considera que una teoría es obsoleta o inadecuada, hay que presentar pruebas empíricas para
reemplazarla por otra nueva.
 Verificabilidad y Empiricidad El conocimiento científico es verificable, esto significa que es susceptible
de comprobación, de constatación con la realidad. La empiricidad se refiere a que el conocimiento
científico proviene de la experiencia y de la observación de hechos por nuestros sentidos.
 Veracidad También significa sinceridad, franqueza y apego a la verdad; el conocimiento científico
tiene que ser veraz, no debe admitir el engaño o la falsedad intencionada.
La investigación pura, básica o fundamental, se basa en un contexto teórico y su propósito fundamental
consiste en desarrollar una teoría mediante el descubrimiento de amplias generalizaciones o principios,
busca desarrollar teorías basadas en principios y leyes.
La investigación aplicada, corresponde al estudio y aplicación de la investigación a problemas definidos en
circunstancias y características concretas.
3. El método científico
El camino para llegar al conocimiento científico es el método científico. Etimológicamente, método viene
del griego methodos, donde meta significa por, hacia, a lo largo y odos, camino o vía.
Es un modo razonado de indagación, una estrategia, un procedimiento o un camino planteado
deliberadamente en sus principales etapas, para llegar al objetivo de lograr nuevos conocimientos y aportar
ideas para nuevas investigaciones. Implica la elaboración de un plan, la selección de técnicas adecuadas y
sistematización.
En general, parte de la observación de un fenómeno en un contexto real, para elaborar un modelo teórico
o hecho, que debe comprobarse mediante una hipótesis, para elaborar una teoría, la cual una vez
demostrada y comprobada fehacientemente, se transforma en ley.

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Figura 1. Los diez pasos de la investigación (HERNÁNDEZ, 1999)

PROCESO DE
INVESTIGACION ELABORAR EL INFORME FINAL

"Este proceso está ANALIZAR LOS RESULTADOS

compuesto por una serie de
RECOLECTAR LOS DATOS
etapas, las cuales se
derivan unas de otras. Por SELECCIONAR LA MUESTRA
ello, al llevar a cabo un
estudio investigación, no DISEÑAR LA METODOLOGÍA
podemos omitir etapas ni ESTABLECER LAS HIPÓTESIS NUEVOS
alterar su orden”. CONOCIMIENTOS
DEFINIR LOS OBJETIVOS

MARCO TEÓRICO / CONCEPTUAL

DEFINIR, DELIMITAR Y PLANTEAR EL PROBLEMA

CONCEBIR LA IDEA IDEAS

Como se puede apreciar, los primeros siete pasos se refieren a actividades que se realizan antes de
proceder a la recolección de los datos e incluso en el paso número ocho (recolectar los datos) tiene dos
elementos: a. elaborar el instrumento, y b. calcular su validez y confiabilidad) que son parte del trabajo
previo a la aplicación del instrumento.
Este esquema evidencia la tendencia a secuenciar las actividades investigativas, desfigurando la realidad
de una interacción entre las partes; las cuales, a medida que se desarrolla el proceso, se van
retroalimentando una a la otra. La investigación no es lineal, sino un conjunto de procesos ligados en un
diálogo continuo, lo que implica la interacción constante entre el problema, los objetivos, el marco teórico
y las hipótesis. Significa que al mismo tiempo que el problema es ubicado en su contexto y delimitado, el
marco teórico debe irse conformando y las hipótesis deberán surgir como producto de la interacción entre
las preguntas del problema y la teoría.
Es un proceso complejo y de retroalimentación continua, donde el investigador puede modificar su
actividad a través de lo que aprende de sus fracasos y éxitos durante el proceso. La revisión bibliográfica
muchas veces exige cambios al proceso: cambios en la definición del problema, cambios de objetivos,
revisión de las hipótesis, etc. generando una interacción entre las partes o pasos de la actividad
investigadora.
Existe una fuerte tendencia a descuidar la planificación de la investigación, apresurándose a la recolección
de datos, los cuales además de ser irrelevantes, resultan en un mar de confusión y esfuerzo inútil.
Para realizar buenas investigaciones se requiere de una mente aguda y reflexiva, un espíritu calmado, gran
disposición para el orden y la disciplina. Pero sobre todo paciencia para revisar constantemente cada uno
de los pasos.

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TEMA 2
MÉTODO INDUCTIVO – DEDUCTIVO, PARADIGMAS, PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN
1. Método Inductivo – Deductivo.
La diferencia entre el método inductivo y deductivo radica en la dirección del razonamiento para llegar
a las conclusiones.
Tanto el método inductivo como el deductivo son estrategias de razonamiento lógico, siendo que el
inductivo utiliza premisas particulares para llegar a una conclusión general, y el deductivo usa principios generales
para llegar a una conclusión específica.
Ambos métodos son importantes en la producción de conocimiento. Durante una investigación científica
es posible que se utilice uno u otro, o una combinación de ambos, dependiendo del campo de estudio en el que
se realice.
En la actualidad, el método utilizado en las ciencias experimentales es el llamado método hipotético-
deductivo.

MÉTODO INDUCTIVO MÉTODO DEDUCTIVO

Definición  Es una forma razonar y explicar la realidad
 Es una forma de razonar partiendo de una
partiendo de leyes o teorías generales hacia
serie de observaciones particulares que
casos particulares.
permiten la producción de leyes y
conclusiones generales.

Características
 Se basa en la observación de hechos y  Establece conclusiones a partir de
fenómenos. generalizaciones.
 Generaliza a partir de sus observaciones.  En lógica, la conclusión de un razonamiento está
incluida en las premisas.
 Sus conclusiones son probables.
 Es útil cuando no se pueden observar las causas
 Tiene el objetivo de generar nuevo
de un fenómeno.
conocimiento.
 Sus conclusiones son rigurosas y válidas.
 No genera por sí mismo nuevo conocimiento, ya
que parte de verificar conocimiento previo.

Dirección del  De lo general a lo particular.

 De lo particular a lo general
razonamiento

 Ciencias formales como la matemática y la

Áreas del  Era el método utilizado en las ciencias
lógica.
conocimiento experimentales. En la actualidad es usado
como parte del método científico en general.

2. El proceso de investigación
El proceso de investigación se desarrolla de acuerdo a los lineamientos generales que ya analizamos en
los dos capítulos precedentes. Se distinguir en el mismo algunas grandes etapas o momentos que, desde un punto
de vista abstracto, muestran las sucesivas acciones que va desarrollando el investigador mientras trabaja.

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Existe un primer momento en que el científico ordena y sistematiza sus inquietudes, formula sus
preguntas y elabora organizadamente los conocimientos que constituyen su punto de partida, revisando y
asimilando lo que se ya se conoce respecto al problema que se ha planteado. Es el momento en que se produce
la delimitación o distinción entre sujeto y objeto, ya que allí el investigador se ocupa por definir qué es lo que
quiere saber y respecto a qué hechos.
Igualmente puede considerarse como la fase en que se plantea explícitamente la teoría inicial, el modelo
teórico del que partimos y que se habrá de verificar durante la investigación. Es en este momento cuando se
formulan los problemas básicos de toda investigación y cuando hay que atender preponderantemente a la
racionalidad de lo que se propone y a la coherencia interna de todo el proyecto de investigación.
Al inicio del proceso, el investigador debe tratar de fijar su estrategia ante los hechos a estudiar, es decir,
debe formular un modelo operativo que le permita acercarse a su objeto y conocerlo, en lo posible, tal cual es.
En un segundo momento, es preciso diseñar una metodología específica que permitan confrontar teoría
y hechos. La preocupación mayor durante toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobación lo más
confiables posibles.
Elegida la metodología que ha de servir para ejecutar la investigación, se hace necesario seleccionar los
procedimientos concretos que permitan recolectar y organizar las informaciones que se necesiten. Suele incluirse
la obtención de los datos, pues durante esta etapa, se redefinen y ponen a punto las técnicas y los instrumentos
que se emplearán en la investigación.
Cuando el investigador ya dispone de los datos que le proporcionan los objetos en estudio, se abre una
nueva fase, que tiene por objeto elaborar los nuevos conocimientos que es posible inferir de los datos adquiridos.
Se vuelve así de los hechos a la teoría, del objeto al sujeto, cerrando el ciclo del conocimiento, aunque no
definitivamente, pues la nueva teoría alcanzada sólo puede concebirse como un punto de arranque para el
desenvolvimiento de nuevas investigaciones.

3. El plan de investigación
El plan de investigación, indica la secuencia de los pasos a seguir. Permite al investigador precisar los
detalles de la tarea de investigación y establecer las estrategias a seguir para obtener resultados positivos, además
de definir la forma de encontrar las respuestas a las interrogantes que inducen al estudio.
El plan de investigación se plasma en un documento con características especiales, lenguaje científico,
ubicación temporal, lineamientos globales y provisión de recursos.
El plan de investigación tiene también otras denominaciones: protocolo, diseño o proyecto de
investigación, entre otras. Si bien los términos son diferentes, en esencia son semejantes en cuanto a que se
refieren al plan de trabajo. Los objetivos del plan de investigación son:
3.1. Definir el contexto ambiental del objeto de estudio.
3.2. Precisar el objeto de estudio.
3.3. Definir y delimitar el problema de investigación y los aspectos que intervienen.
3.4. Seleccionar el método y las técnicas adecuadas al objeto de estudio.
3.5. Organizar y sistematizar las acciones por desarrollar.
3.6. Describir los recursos necesarios.
3.7. Verificar la factibilidad del estudio.

4. Características del plan de investigación

El plan de investigación, como documento de carácter científico, tiene características especiales que
deben tomarse en cuenta al elaborarlo.
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 Congruencia: Se refiere al hecho de que exista una concatenación lógica entre los elementos que lo
conforman. El título del estudio maneja variables que se encuentran en: el problema, los objetivos, las
hipótesis y las técnicas y métodos del análisis seleccionados, los cuales serán en función de dichas
variables.
 Fundamentación teórica: El plan incluye las teorías relativas al objeto de estudio en forma exhaustiva.
 Flexibilidad: Es importante que el plan considere la posibilidad de realizar cambios o adaptaciones, sin
desorganizar el diseño original.
 Lenguaje científico: El plan debe expresarse considerando la terminología científica. Por ejemplo: El
diseño es de tipo experimental y la técnica es de doble ciego.

4.1. Plan de investigación con enfoque cuantitativo

El primer paso, común a cualquier tipo de investigación, Cuadro 3-1., es la definición del problema y
del tema de investigación, sobre algún área del conocimiento, aunque esta pertenezca a más de una
disciplina científica. Una investigación puede definirse también como un esfuerzo que se emprende
para resolver un problema.
Un problema se plantea o presenta, cuando alcanzamos a precisar qué es lo que no sabemos dentro
de un área temática determinada, cuando establecemos una especie de frontera entre lo conocido y
lo no conocido, o entre lo que es y lo que debería ser y nos decidimos a indagar sobre esto.
En esta etapa se formula el planteamiento del problema. Ella es, quizás, la fundamental de todo el
proceso indagatorio, la que distingue una verdadera investigación de otros trabajos aparentemente
similares, como los de revisión bibliográfica, recopilación de información, procesamiento de datos,
etc. En ausencia de un problema no hay verdadera búsqueda de conocimientos, no hay creación, ni
auténtica necesidad de investigar para obtener nuevo conocimiento. La formulación de un problema
asume generalmente la forma de una pregunta, de algún interrogante básico cuya respuesta sólo se
podrá obtener después de realizada la investigación.
La siguiente etapa, incluye la tarea de fijar los objetivos, generales y específicos, del trabajo a
desarrollar, aclarando qué fines se considera posible alcanzar concretamente y cómo se los pretende
lograr. No puede hacerse una investigación científica, estudiando todo a la vez, sin ningún orden ni
disciplina y sin tener una idea, aunque sea aproximada, de lo que se irá a alcanzar: es necesario contar
con un tema de estudio preciso y bien delineado que, por sus proporciones, pueda ser investigado
en correspondencia con nuestros recursos teóricos y materiales. Estas dos indispensables etapas,
serán abordadas extensamente en el capítulo siguiente.
Una vez precisados los objetivos de la investigación, viene la tarea de construir un referente teórico
para el problema en estudio. Ello significa asimilar el bagaje conceptual y las teorías ya elaboradas
respecto al tema, pero reenfocadas para los fines específicos de cada caso. Implica por lo tanto la
revisión y organización de los conocimientos previos disponibles sobre el tema, en lo que se refieren
particularmente al problema que se ha planteado y al punto de vista que se ha asumido acerca del
mismo.
Conviene aclarar que la elaboración de este marco teórico está estrechamente ligada al mismo
planteamiento del problema, y en los hechos ambas cosas se van desenvolviendo casi
simultáneamente. No puede plantearse con seriedad un problema de investigación delimitando lo
que no se sabe sobre algo si no se revisa y asimila previamente lo que ya se conoce acerca del mismo,
si no se ordena y elabora la teoría existente. En esta etapa, no es necesario contar con un marco
totalmente desarrollado, pero es imprescindible disponer de un temario, que le permita al
investigador buscar información pertinente y relevante.

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Tabla 2-1. Etapas de una investigación con enfoque cuantitativo

PREGUNTAS ETAPAS ELEMENTOS DE CADA ETAPA
¿Cuál es el problema y porqué Selección, análisis y  Identificación del problema
debe estudiarse? exposición del problema y  Prioridad del problema
tema de investigación
 Análisis y delimitación
 Justificación
¿Qué desea investigar? Enunciado de los objetivos  Objetivos generales
¿Cómo lo va hacer?  Objetivos específicos
¿Cuál es la información Construcción del marco  Búsqueda bibliográfica
disponible? teórico o conceptual  Análisis de datos disponibles
 Elaboración del marco
¿Cómo serán los resultados que Hipótesis  Planteamiento de las hipótesis de trabajo
espera obtener?
¿Qué datos son necesarios para Diseño de la metodología de  Tipos de estudio
satisfacer los objetivos de investigación  Muestreo
investigación? ¿Cómo proceder
 Variables
para recopilar esta información?
 Instrumentos para recopilar datos
 Plan de procesamiento y análisis de datos
 Consideraciones éticas
 Pre-ensayo o estudio piloto
¿Quién hará qué y cuándo? Plan de trabajo Cronograma  Personal
 Calendario
¿Cómo ha de administrar el Plan de administración del  Administración
proyecto? ¿Cómo se asegurará la proyecto y utilización de los  Supervisión
utilización de los resultados? resultados
¿Qué recursos serán necesarios Presupuesto  Apoyo material y equipo
para realizar el estudio? ¿De qué  Dinero
recursos disponemos?
¿Cómo presentaremos la Proyecto de investigación  Redacción del proyecto
propuesta a las autoridades y a los  Presentación a los financiadores
financiadores?

El diseño metodológico, cumple la función de complementarse al marco teórico: si éste proporciona el

marco conceptual y referencial para el problema, el diseño tiene por misión determinar la forma en que el
problema habrá de ser verificado: establecerá el criterio general de comprobación, el sistema de
aproximación a la realidad específica considerada, la estrategia general a utilizar.

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Tabla 2-2. Formato de un proyecto de investigación con enfoque cuantitativo

COMPONENTES CONTENIDO
 Identificación institucional
Portada
 Título del proyecto
 Grado académico que se pretende obtener
 Autor (s)
 Mes y año
Debe ser breve y preciso, ubicar el tema de estudio en tiempo y espacio, especificando el sujeto
Título
de la investigación. Proporciona indicación clara y concisa de lo que vendrá luego.
Fundamenta la necesidad de la investigación. Lleva una breve reseña de la relevancia del
Justificación
proyecto, describe el problema, incluyendo las características que tiene, su magnitud, la razón
por la que es importante, los efectos negativos y los beneficios que se lograrán al resolverlo.

El objetivo general plantea lo que se espera lograr con la investigación. Los objetivos específicos
Objetivos
describen con precisión lo que será el resultado directo de la investigación. Ambos deberán ser
congruentes con el título, con el planteamiento del problema y el diseño metodológico.
Contiene lo que se conoce sobre el problema y cuáles son las preguntas que no han sido
Marco teórico o
respondidas. Contiene teorías, investigaciones y experiencias, los vacíos en el conocimiento
conceptual
actual y la forma en la que el estudio puede ayudar a resolver el problema.
Es la formulación de una suposición o proposición sobre las variables expresadas como hechos,
Hipótesis
fenómenos, factores o entidades, que deben someterse a prueba para verificar su validez.
Debe explicar lo que se va hacer, los procedimientos seleccionados y describe cómo se van a
Metodología
ejecutar la investigación.
Su contenido es el siguiente, dependiendo del tipo de investigación:
 Tipo de investigación
 Área de estudio
 Universo y muestra
 Variables y su operacionalización
 Instrumentos y técnicas de recolección de datos
 Procedimientos de terreno, laboratorio o gabinete
 Consideraciones éticas
 Plan para el procesamiento
 Análisis de los datos
Incluye un esquema sobre las actividades a realizarse y los tiempos previstos para su ejecución.
Cronograma
Describe todos los recursos humanos y materiales y sus costos.
Presupuesto
Listado de todo el material bibliográfico que se ha citado en el proyecto
Bibliografía
Contiene datos, técnicas, cuestionarios, etc. que por su extensión no pueden incorporarse en el
Anexos
cuerpo del proyecto.
La obtención de indicadores, llamada también operacionalización, tiene por objeto la búsqueda de
elementos concretos, empíricos, que permitan traducir y medir en la práctica los conceptos que se han definido
teóricamente; las técnicas de recolección de datos son la implementación instrumental del diseño escogido.
Ambos elementos se sintetizan en la confección de determinados instrumentos de recolección de datos.
Los instrumentos (como, por ejemplo, cuestionarios, pautas de observación, etc.) tienen una forma y un

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contenido. La forma, estará determinada por las técnicas escogidas; el contenido, qué preguntar, qué observar,
será el resultado de la operacionalización efectuada.
Los datos que se obtienen, necesitan ser clasificados y ordenados, teniendo en cuenta lo planificado en la
investigación. Esta tarea, el procesamiento de los datos, cierra la fase técnica del proceso.
Finalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, habrá que retomar la labor propiamente
teórica para poder obtener de ellos la respuesta al problema planteado: será preciso analizar críticamente la
información, proceder a sistematizarla y sintetizarla, y arribar a conclusiones globales de acuerdo a los datos
disponibles.
Con esto se cierra, aunque sólo en apariencia el proceso de investigación, por cuanto ninguna
investigación resuelve completamente los problemas formulados. Generalmente la respuesta es sólo parcial, o en
el mejor de los casos, la respuesta a un problema, implica la aparición de varios otros nuevos problemas para
investigar. El ciclo se reiniciará así, de un modo circular e inacabable.
4.2. Proyecto de investigación con enfoque cualitativo
En toda investigación debe haber una planificación, que conlleve al diseño de un plan de trabajo que facilite
la acción, evitando que esta se disgregue. El investigador no debe perder de vista que la planificación es
flexible debiendo considerarse los cambios que la dinámica social imponga como necesarios.
Los criterios metodológicos se insertan en lo activo y participativo que caracteriza a este proceso de
investigación. Debido a ello, se busca promover la participación activa de la comunidad, tanto en el análisis,
comprensión y priorización de sus problemas, como en la planificación de las propuestas de acción, de su
ejecución, la evaluación e interpretación de los resultados, la reflexión, sistematización y redacción del
informe final.
El proceso y la manera de abordarlo es en espiral y continuo, de modo que se basa en la acción- reflexión –
acción y vuelta a la acción, profundizando cada vez más en los niveles de reflexión hasta lograr un grado de
concientización y de acción para la transformación.
Recordemos que la investigación cualitativa tiene como finalidad generar transformaciones en las
situaciones abordadas, partiendo de su comprensión, conocimiento y compromiso para la acción de los
sujetos inmersos en ella, pero siguiendo un procedimiento metodológico sistemático, insertado en una
estrategia de acción definida y con un enfoque investigativo donde los sujetos de la investigación producen
conocimientos dirigidos a transformar su realidad social.
Las fases son flexibles ya que permiten abordar los hechos sociales como dinámicos y cambiantes, por lo
tanto, sin perder su carácter científico las fases de reflexión y acción están sujetas a los cambios que el
mismo proceso genere.
El investigador generalmente lleva una serie de preconceptos, teorías y conocimientos que servirán de base
o sustentación para realizar un análisis reflexivo sobre la realidad y los elementos que confluyen en ella;
esta reflexión sobre la práctica generara modificaciones o afianzamiento en la estructura cognoscitiva que
trae el investigador y permitirá producir nuevos conocimientos, a través de la comprensión y análisis de la
interrelación de factores involucrados en los procesos sociales, entre los que pueden mencionarse en el
ámbito de estructura y funcionamiento interno: los procesos organizativos, la participación activa, la
dinámica interior en cuanto la unidad de intereses y la fuerza de los vínculos, la cohesión, la consistencia
interna, el reconocimiento de su propia existencia y de sus potencialidades y el sentido de pertenencia que
puedan poseer como grupo y como colectivo.
Se contempla el uso de recursos y técnicas que permitan registrar la información recopilada conforme al
análisis de la información y dinámica de los procesos. No están descartadas las técnicas cuantitativas
siempre y cuando en su diseño y elaboración exista participación activa de los objetos de la investigación.
El proyecto de investigación, se elabora en reuniones conjuntas con la comunidad. Los aspectos generales
que debe contener este plan son los siguientes:

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4.2.1. Selección del problema: es producto de la selección concertada entre los investigadores y la
comunidad, de un problema prioritario y relevante, sobre el cual se base la investigación. Desde
este primer momento, los sujetos (investigadores) y objetos (comunidad), se integran en el proceso.
4.2.2. Cuestionamientos de investigación: Surgen de la discrepancia entre lo que es y lo que debería ser
la realidad y el contexto, en el que se produce el problema. Responde a la interrogante: ¿Porqué?
tratando de buscar los orígenes, contextualizar la situación actual, identificar los factores que lo
desencadenaron o agravaron, de manera que se pueda encontrar una solución viable y adecuada,
para superar el problema.
4.2.3. Establecimiento de metas y objetivos: las metas y objetivos, permitirán que se defina e identifique
lo prioritario de las acciones a seguir y orientarán el trabajo hacia el logro de los resultados en un
tiempo determinado.
4.2.4. Formulación de un marco conceptual: Generalmente no es teórico y lleva conceptos que permiten
contextualizar y aclarar el problema y los componentes que se pretenden investigar, a la vez de
orientar a los participantes en los fundamentos de la investigación. A diferencia con un proyecto de
corte cuantitativo, es preciso desarrollar el marco en la forma mas completa posible.
4.2.5. Estrategias de acción: Implica la forma de coordinar de una manera operativa las actividades, es el
cómo y el qué va a hacerse. Incluye todas las actividades que permitirán alcanzar las metas
propuestas.
4.2.6. Técnicas para recolección de información: Uno de los aspectos que debe considerarse es la
aplicación y selección que se haga de las técnicas a utilizar ya que solo una adecuada herramienta
produce información pertinente y relevante, por lo tanto, depende de la capacidad del investigador
discernir cuál técnica, en que forma y momento aplicarla.
4.2.7. Plan de análisis de la información: A pesar de que se trata de una investigación cualitativa, se deben
establecer categorías de análisis de la información, para los diferentes temas establecidos durante
la investigación, así como las técnicas para su procesamiento, interpretación y evaluación.
En los siguientes capítulos, se explican una diversidad de técnicas, herramientas y procedimientos, de las
cuales el investigador podrá seleccionar las más adecuadas para su proyecto.
Otros aspectos complementarios que deben ser considerados, a tiempo de planificar el proyecto, son los
siguientes:
4.2.8. Tiempo: Al hablar del tiempo estamos planteando el cuándo, en esta parte del plan de acción es
recomendable realizar un cronograma de actividades con los días y horas.
4.2.9. Recursos: Es el con qué, considerando los recursos humanos, técnicos, materiales y otros necesarios
para la realización de una actividad, el investigador y la comunidad deben estar claros hasta donde
llegan sus posibilidades para emprender acciones podrían hacerse preguntas reflexivas para tener
claro si se pueden emprender alguna acción con los recursos que se poseen.
4.2.10. Responsables: Es necesario que se consideren a los sujetos de acuerdo a sus aptitudes y
capacidades, es importante ver al sujeto desde su propia especificidad o individualidad. Siendo
importante que los responsables de llevar a cabo o dirigir las actividades, así como los que le sirven
de apoyo o de colaboradores deben tener bien definida la actividad a ejecutar.
4.2.11. Monitorización y seguimiento: Cada una de las actividades deben ser evaluadas de manera
continua, con la finalidad de ir reflexionando sobre los procesos emprendidos e ir generando los
cambios requeridos o consolidando los logros obtenidos.

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TEMA 3
SELECCIÓN DEL TEMA, PLANTEAMIENTO, IDENTIFICACIÓN Y PRIORIZACIÓN DEL PROBLEMA

1. ¿Qué y para qué investigar?

La tarea principal del científico consiste en producir nuevos conocimientos objetivos sobre la realidad,
para plantear soluciones a problemas prioritarios.
Por esta razón, toda investigación parte del interés de solucionar o encontrar respuestas a un problema, o
del deseo de avanzar en el conocimiento sobre algún tema. En la medida en que el problema esté
claramente definido, el estudio a realizar se orienta con mayor facilidad. Por ello es necesario saber
identificar y especificar un problema de investigación y redactarlo en términos sencillos y claros, para que
refleje lo que se quiere investigar, así como el interés del investigador.
De los fenómenos naturales, problemas de salud, económicos, sociales u otros, puede surgir el tema de
investigación. También se puede investigar temas que no están muy a la vista y que requieren de una
sensibilidad especial para identificarlos, pueden surgir en el trabajo, núcleo social o de la comunidad.
Para saber que tanto ha sido abordado un tema, se debe hacer una revisión general de la literatura
existente, pues de esta manera se tendrá una idea de qué tanto se ha investigado en el campo o materia
de interés y desde luego al tratarlo se podrá darle un punto de vista diferente.
Lo usual en investigación, sin embargo, es que el investigador no inicia el trabajo con un problema
claramente definido, siendo lo común que tenga una idea general de la cual va surgiendo el problema más
específico, el cual se va aclarando en los siguientes pasos.
De acuerdo a PINEDA y col. (1994), los problemas pueden tener dos grandes y diferentes orígenes, pero
relacionados entre sí:
 El conjunto de conocimientos acumulados en el área de estudio, cuando presenta vacíos o
inconsistencias, cuando permite someter a críticas las soluciones propuestas por otros
investigadores: cuando permite especificar las condiciones de variación de un fenómeno, o
proponer explicaciones o interpretaciones de fenómenos ya estudiados
 La práctica, en la que se pueden descubrir situaciones concretas que requieran de alguna solución
o de algún conocimiento que nos permita explicar los hechos.
Los problemas de investigación identificados a través de las fuentes antes mencionadas pueden ser
percibidos por el investigador o por otras personas. No obstante, es muy común que el investigador,
encuentre dificultades en el proceso de identificar un problema. Muchas veces lo más difícil de un proceso
de investigación es identificar un 'buen" problema y hacerse preguntas relevantes respecto al mismo, a las
que hay que dar respuesta.
Al inicio se puede tener una noción general y vaga de la situación problemática; a veces hay dudas e
interrogantes sobre dicha situación, que poco a poco se van concretando y especificando hasta lograr la
identificación del problema a estudiar.
La tarea de definir qué investigar va a ser más o menos difícil según el grado de conocimiento que se tenga
del campo, temática seleccionada y de la capacidad para identificar problemas de la teoría y la práctica, así
como del nivel de compromiso del investigador, de su imaginación, creatividad y su capacidad para
encontrar lo novedoso.
La actividad científica no se ocupa por igual de todos los infinitos fenómenos que se presentan en nuestro
universo, ni intenta responder a cada una de las preguntas que nos hacemos ante el polifacético mundo en
que vivimos. La ciencia se concentra en ciertos temas y explora hasta el final algunos interrogantes, pero
deja a algunos otros en la penumbra y se desentiende casi por completo de los demás. Esta selección de
objetos y de temas de estudio no es, producto del azar: obedece a causas personales y sociales, a los

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conocimientos previos y a las inquietudes que en cada época y lugar adquieren predominio en la comunidad
científica.

2. Recomendaciones para seleccionar un tema de investigación:

2.1. Seleccionar un tema concreto y accesible: Generalmente no se puede alcanzar un conocimiento sobre
temas amplios y complejos en la primera práctica como investigador ni se puede encontrar un atajo que
nos evite. Es por ello preferible definir un tema concreto, bien delimitado y preciso, sobre el que pueda
encontrarse suficiente bibliografía y sea factible recoger datos de interés.
2.2. Escoger una temática conocida: Por más que haya muchos posibles temas de interés que excitan la
curiosidad del investigador, éste no puede trabajar sobre áreas del conocimiento que apenas si conoce
superficialmente o de las cuales no ha obtenido aún la información básica. Por ello es conveniente
concentrarse en aquéllas áreas del conocimiento sobre las que ya se posee una información más o menos
considerable y postergar para mejor ocasión el abordaje de temas sobre los que no se conoce lo
suficiente.
2.3. Buscar áreas de trabajo en las que pueda contarse con una ayuda efectiva: Es siempre recomendable
contar con apoyo externo cuando se comienza a investigar. Por eso resulta útil escoger temas en los que
ya se esté trabajando y en los cuales pueda contarse con el asesoramiento y la orientación de profesores
e investigadores más versados en la materia. El investigador solitario, que rechaza todo contacto con los
demás y no busca la ayuda de otras personas, seguramente no tendrá el éxito esperado.
2.4. Buscar un tema que resulte de real interés: La investigación enfrenta dificultades que generan ansiedad,
a tareas rutinarias que se pueden volver tediosas, o un esfuerzo que es bastante intenso y sostenido. Por
ello es siempre conveniente sentir una verdadera curiosidad por lo que se va a estudiar pues se tendrá la
motivación para desplegar los mejores esfuerzos en la superación de los inevitables inconvenientes que
se deben enfrentar.

3. Identificación del problema

Un proyecto de investigación surge cuando se reúnen tres elementos básicos, que permiten establecer la
posibilidad o necesidad de investigar un problema o un fenómeno:
 Discrepancia entre lo que es y lo que debería ser
 Una pregunta sobre las causas de esa discrepancia
 Por lo menos dos respuestas posibles a esta pregunta

4. Definición del problema

Para elaborar una propuesta de investigación, el paso más importante es la definición del problema. Este
debería ser definido en términos de su frecuencia, intensidad, distribución y otras medidas, para las
cuales hay datos disponibles.
Una revisión cuidadosa de las fuentes de datos existentes sobre el problema y un diagnostico
epidemiológico permitirán al investigador determinar lo siguiente:
4.1. Incidencia y prevalencia
Se debe determinar cuál es el alcance del problema, su frecuencia y distribución.
4.2. Áreas geográficas afectadas
Es importante conocer cuáles son las áreas geográficas más afectadas por el problema.

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4.3. Características de grupos de la población

¿Existen grupos especiales de la población afectados por el problema?
4.4. Causas probables del problema
Del análisis de los datos disponibles se desprenderán varias causas probables. Será útil preguntarse cuál
es la experiencia actual acerca de las causas del problema.
4.5. Soluciones posibles
Verificar si se han hecho intentos previos para solucionar el problema. ¿Qué tipo de soluciones se han
propuesto?
4.6. Preguntas sin respuesta
A partir de la revisión de la información sobre el problema, ¿cuáles han sido las preguntas que han
quedado sin respuesta? ¿Qué aspectos del problema necesitan investigarse más a fondo?
Un paso importante del proceso de investigación es la revisión de lo que hasta el momento se conoce
del problema. Un análisis de la información permitirá evaluar la importancia social, económica, política
y de salud del problema.
Así mismo, este análisis facilitará la identificación de los conceptos teóricos y las variables esenciales
que otros investigadores ya han considerado relevantes en el pasado y se hallarán hipótesis que
deberán ser probadas en la investigación. De esta manera, el investigador evitará emprender
investigaciones que ya han sido realizadas en múltiples ocasiones con resultados idénticos.

5. Pasos para identificar y definir el problema

Para identificar y definir el problema, deben seguirse los siguientes pasos:
5.1. Hacer una breve descripción del problema
5.2. Ampliar la descripción del problema con la literatura disponible para estudiarlo más a fondo
5.3. Enfocar la atención hacia los aspectos más importantes del problema a investigar.
5.4. Realizar una prueba preliminar para identificar el problema.
5.5. Enriquecer la descripción con conocimientos relativos al tema basados en la literatura existente,
estadísticas de servicios disponibles, opiniones de especialistas y toda clase de información
pertinente. Buscar conceptos teóricos y variables operacionales que se hubieran podido pasa por
alto. Hacer una lista de estos aspectos y variables conforme vayan apareciendo.
5.6. Redactar nuevamente la identificación y descripción del problema, integrando todos los elementos
reunidos a partir de la información disponible, siguiendo el esquema: descripción de la situación,
discrepancia, pregunta, respuestas posibles. Hay que delimitar bien el problema, concentrarse en los
aspectos más importantes que deben investigarse, para lograr esto con claridad y precisión.
5.7. El documento preparado debería ser leído por una o más personas para confirmar la claridad y
precisión.

6. Justificación de la investigación
Una vez que se ha identificado y definido el problema, es necesario justificar por qué es importante
resolverlo. la investigación requiere de recursos económicos y humanos suficientes, por lo que es necesario
replantearse preguntas sobre la importancia del estudio y la necesidad de llevarlo a cabo
La justificación de un proyecto, debe responder a las siguientes preguntas:
¿Es de actualidad el problema?
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¿Se agravará conforme pase el tiempo?

¿Está muy extendido?
¿Afecta a muchas regiones y personas?
¿Afecta más específicamente a ciertos grupos de la población?
¿Se encuentra relacionado el problema con las actividades del programa actual?
¿Está vinculado el problema con factores económicos, sociales y de salud, tales como desempleo,
desigualdad de ingresos, status de la mujer, educación y salud?
¿A quiénes interesa más el problema?
En torno a la factibilidad y viabilidad, conviene plantearse interrogantes dirigidas a valorar la posibilidad
de llevar a cabo la investigación:
¿Es políticamente viable?
¿Se dispone de recursos humanos, económicos y materiales suficientes para realizar la investigación?
¿Es posible realizar el estudio en el tiempo disponible o previsto?
¿Es posible lograr la participación de los sujetos u objetos necesarios para la investigación?
¿Es posible conducir el estudio con la metodología disponible seleccionada?
¿La metodología a seguir conduce a dar respuesta al problema?
¿El investigador conoce y domina la metodología seleccionada?
¿Hay problemas ético-morales en el desarrollo de la investigación?
¿Hay posibilidad de lograr la participación de los sujetos u objetos en el estudio?
En relación con la utilidad y conveniencia de realizar el estudio, el investigador debe formularse otra serie
de interrogantes, como estas:
¿Se podrán generalizar los hallazgos?
¿Qué necesidades serán satisfechas con los resultados de la investigación?
¿Qué prioridad tiene la solución del problema seleccionado?
¿Cuál es la importancia del problema en términos de magnitud, relevancia, daños que produce, etc.?
¿Está interesado y motivado el investigador en el problema seleccionado?
¿Es competente el investigador para estudiar dicho problema?

7. Planteamiento del Problema

La formulación del problema se inicia planteándolo en términos generales, la cuestión que se pretende
estudiar; a medida que se avanza en el proceso de investigación y se consultan datos empíricos y revisan
consideraciones sobre el asunto, el problema se empieza a plantear en forma cada vez más clara y precisa.
Puede observarse entonces una superación en el planteamiento del problema ya que este se ha
completado, profundizado y enriquecido
A partir de una situación problemática, se establece una lista preliminar de hechos y posibles explicaciones
y al mismo tiempo, se busca la interrelación entre los hechos y las explicaciones. Lógicamente, de este
proceso emergerán una serie de elementos no pertinentes, que no forman parte de la situación
problemática y , por lo tanto, pueden excluirse de la investigación.
Los restantes elementos que sí son de probable pertinencia en la situación problemática, siguen el mismo
proceso inicial; por una parte, se establecen los hechos, y por otra, las posibles explicaciones, para buscar
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las relaciones entre ellos. Sin embargo, esta vez, los hechos y las explicaciones se ordenan tomando en
cuenta si son empíricamente verificables o no. Planteado de la forma anterior, al investigador se le
posibilita la enunciación general del problema.
El problema debe expresarse de una manera simple, clara, concisa y directa. Al expresar de manera precisa
un problema de investigación, conviene establecer los límites temporales y espaciales del estudio; esbozar
un perfil de las unidades de observación para tener una idea del tipo de investigación a realizarse. Existe
un gran riesgo al introducir nuevos elementos al problema, que lo distorsionan y en lugar de delimitar,
amplían la investigación.

8. Delimitación y contextualización del tema

La delimitación del tema permite reducir el problema inicial a dimensiones prácticas, dentro de las cuales
es posible efectuar los estudios correspondientes. Delimitar un tema significa enfocar en términos concretos
el campo de interés, especificar sus alcances, determinar sus límites.
Para poder hacerlo, es necesario tener una idea cabal del estado actual de los conocimientos en el área de
estudios que se va a investigar, conocer los últimos avances y los puntos que requieren de un mayor
esfuerzo para su clarificación. Se requiere de una revisión bibliográfica lo más amplia posible, acudiendo
especialmente a revistas científicas, informes y monografías, medios de comunicación que reflejan con más
dinamismo que los libros los adelantos que se producen. Muy importante, hoy, es acudir al Internet, porque
allí aparece casi todo lo que hay de nuevo en todos los terrenos de investigación.
Sobre la base de un conocimiento sólido y actualizado puede el investigador realizar una delimitación que
tenga sentido, definiendo un campo concreto en qué trabajar. Es error común el prestar poca atención a
esta tarea, ocasionando que el investigador se dé cuenta demasiado tarde de que está estudiando varias
cosas diferentes a la vez, que sus esfuerzos se dispersan, que ha acumulado una gran cantidad de
información de todo tipo, que no sabe cómo organizarla ni para qué utilizarla. Esta delimitación habrá de
efectuarse en cuanto al tiempo, espacio y al contenido, para situar el problema en un contexto definido y
homogéneo.

8.1. Árbol de problemas

El ejercicio de construir un árbol de problemas, permite visualizar un conjunto de relaciones entre sus
diferentes componentes. Existen muchas variedades para construirlo. Un simple mapa de carreteras es un
mapa conceptual que relaciona lugares o ciudades con el propósito de viajar en automóvil entre ellas;
algunas de las carreteras podrían ser pavimentadas, otras podrían ser de tierra, en algunos mapas se podría
indicar la altura sobre el nivel del mar, lo importante es dar al viajero un conocimiento anticipado de la ruta.
Un árbol de problemas, establece todas las posibles causas de un problema o una falla y que posiblemente
incluya los orígenes de cada causa, es también otro tipo de mapa conceptual.
El diagrama de Ishikawa es un método útil para identificar las causas de un problema. Clasifica las diversas
causas que se piensa que afectan los resultados del trabajo, señalando con flechas la relación causa-efecto
entre ellas. El diagrama de causa-efecto se denomina a veces "diagrama de espinas" o "pescado". Obsérvese
que el diagrama tiene un lado de causas y un lado de efectos. Los efectos se definen como características
de calidad particulares o problemas del trabajo.
Para elaborar un diagrama causa-efecto, se tienen los siguientes pasos:
PASO 1: Determinar las características del problema y escribir un título.
PASO 2: Buscar todas las causas posibles que puedan ocasionarlo.
PASO 3: Agruparlas por la afinidad que tengan entre sí y elaborar un diagrama de causa-efecto
conectando aquellos elementos que parecen tener un efecto significativo sobre el problema.

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PASO 4: Asignar la importancia a cada factor y señalar los factores particularmente importantes que
parecen tener un efecto significativo sobre las características del problema.

Figura 3-1. DIAGRAMA DE ISHIKAWA

ESTILO DE FACTORES NO
VIDA MODIFICABLES

Alcohol Sexo
Tabaquismo Herencia

Dieta Edad
Antecedentes
Sedentarismo
personales

ENFERMEDAD
CORONARIA

Hipertensión Diabetes

Grasas Drogas
Obesidad
Estrés
Colesterol Enfermedad
renal
FACTORES OTROS
MODIFICABLES FACTORES

Ejemplo: La situación problemática se presenta en todas las instituciones educativas, en las que se ha
observado un elevado índice de caries. Esto conduce a que las autoridades educativas, solicitar a la SEDES
realizar una investigación sobre el tema.
Se organizan diversos grupos de investigadores en torno a la siguiente pregunta:
¿Cuáles son los factores que pueden estar causando las caries en los estudiantes de los colegios?
Para identificar mejor los problemas y su efecto, se recomienda elaborar un árbol de problemas, como el
de la figura 3-2, en la cual se especifican las causas, los efectos que desencadenan y se identifica el
problema central, que motivará la realización de una investigación.
Las causas darán origen a la formulación de objetivos específicos y serán las variables independientes que
deberán operacionalizarse, e instrumentalizarse para recolectar la información.

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TEMA 4
ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO
1. Marco teórico y conceptual
Ningún hecho o fenómeno puede abordarse sin una adecuada conceptualización. El investigador que se
plantea un problema no lo hace en el vacío, como si no tuviese la menor idea acerca del mismo, sino que
siempre parte de algunas ideas o informaciones previas, de algunos referentes teóricos y conceptuales, por
más que estos puedan no tener todavía un carácter preciso y sistemático. Porque, muchas veces, es sólo
durante el propio proceso de investigación que se refinan y hacen más rigurosos los conceptos existentes,
a medida en que se penetra en las características de los objetos de estudio y se los va conociendo mejor.
Por lo tanto, el marco teórico, también llamado marco referencial o marco conceptual, tiene como
propósito dar a la investigación un sistema coordinado y coherente de conceptos y proposiciones que
permitan abordar el problema. Trata de integrar al problema dentro de un ámbito donde éste cobre sentido,
incorporando los conocimientos previos referentes al mismo y ordenándolos de modo tal que resulten
útiles.
El marco teórico, ubica el objeto de estudio en el marco de las teorías existentes para precisar en qué
corriente de pensamiento se ubica la investigación y si significa algo nuevo o complementario. Mientras que
el marco conceptual, define el lenguaje técnico que se empleará con mayor frecuencia ya sea en el
planteamiento del problema, en los objetivos o en el propio marco teórico.
La elaboración del marco teórico se basa en la consulta de fuentes secundarias como bases de datos
mediante internet, libros, tesis de grado, revistas, trabajos anteriores, y requiere de la capacidad de síntesis
y comprensión de la lectura por parte del investigador.
No hay normas con respecto a la extensión del marco teórico, pero es necesario que proporcione un
conocimiento claro y concreto del objeto de conocimiento.
El proceso se inicia con una revisión de la literatura pertinente, incluyendo datos sobre investigaciones
previas, informes, conceptos y definiciones teóricas que dan fundamento al problema planteado.
Una vez realizada esta revisión, el siguiente momento es la definición explícita de los conceptos que se
utilizarán en la investigación para analizar, explicar e interpretar la información recopilada.
La elaboración del marco teórico no es tan sólo reunir información, sino que se la debe relacionar, integrar,
organizar y sistematizar, contribuyendo en alguna medida a la conformación de un nuevo modelo tanto de
los individuos en aspectos bio-psico-sociales, como de todo aquello que caracteriza los otros objetos de la
investigación como son los valores, los procedimientos y el aprovechamiento de recursos. El investigador
requiere de alta capacidad de síntesis.
Podemos agregar que el marco teórico constituye el conjunto de conocimientos teóricos y empíricos
existentes sobre los individuos, cosas, procedimientos, hechos y fenómenos que dan origen al problema
planteado.
En esta etapa se recoge y aporta toda la información relevante sobre los objetos de la investigación. Es
necesario identificar los conceptos, relaciones y leyes asociados con los objetos y debe realizarse una
búsqueda tanto en el plano local, como en el nacional y en el global.
En las investigaciones cuantitativas descriptivas e investigaciones cualitativas, generalmente se construye
un marco conceptual, en el cual se analizan y articulan los conceptos básicos aplicables al tema en estudio.
Estos conceptos básicos se organizan y se les da coherencia, con el fin de dar sentido al conocimiento que
se obtiene sobre cierta problemática. Los conceptos seleccionados se definen y convierten en bloques de
construcción que sirven de guía a la investigación.
La determinación de los objetivos específicos de la anterior etapa, permitirá a quienes participan en la
investigación realizar la precisión de los recursos y al tiempo se logrará una reevaluación de los análisis
temporales implícitos en la etapa del objetivo de la investigación, porque podrá confrontar el tiempo en el

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cual se logrará la transformación con los recursos que parecen estar disponibles para lograr la misma. La
justificación y la actualidad se darán en la medida en que el problema se encuentre explícito.
El marco conceptual es determinado por las condiciones especiales de los investigadores y también por la
influencia del medio sobre la investigación. El medio está caracterizado por las influencias económicas,
políticas, sociales, culturales, educativas y ambientales entre otras.
Cuando se trata de investigaciones analíticas o experimentales, se formula un marco teórico, que es un
proceso más exigente y riguroso que el anterior, ya que se trata de un sistema estructurado y deductivo de
enunciados formales y abstractos, lógicamente interrelacionados y que buscan determinar explicaciones a
los hechos y fenómenos del problema seleccionado. Para la construcción del marco teórico, el investigador
debe recurrir a otras investigaciones y a consideraciones teóricas bien fundamentadas, así como a realizar
un análisis de la metodología utilizada en otras investigaciones similares.
Los elementos teóricos extraídos de la revisión de literatura, estudios y teorías pertinentes al tema de
investigación, constituyen la base para la descripción y explicación de las hipótesis. Los elementos que
integran estas hipótesis también deben expresar la dinámica de sus relaciones en forma descriptiva o
esquemática. Los supuestos o proposiciones teóricas deben tener una base científica para ser
comprobados a través de la observación. De esta forma, el problema queda vinculado con una estructura
teórica más amplia y al mismo tiempo abre caminos pana investigaciones posteriores.

2. Conocimientos sobre el tema

La clarificación de conceptos contribuye a la ubicación del problema en un contexto más amplio. Es
pertinente indagar cual es el estado de la información de que se dispone, qué nivel de conocimiento se
posee sobre la disciplina científica o la ciencia en general, atinente al área problemática, que métodos o
procedimientos se han utilizado para ligar a ese conocimiento, y hasta dónde se ha llegado en las
investigaciones realizadas sobre el mismo tema. También es necesario revisar los conceptos y las teorías
relacionadas con el problema.
Es lo mismo que el marco de referencia, donde se condensara todo lo pertinente a la literatura que se tiene
sobre el tema a investigar. Debe ser una búsqueda detallada y concreta donde el tema y la temática
investigar, tenga un soporte teórico, que se pueda debatir, ampliar, conceptualizar y concluir. Ninguna
investigación debe privarse de un fundamento o marco teórico o de referencia.
Es necesario que el grupo de trabajo conozca y maneje todos los niveles teóricos de su trabajo, para evitar
repetir hipótesis o planteamientos.
Estos fundamentos teóricos van a permitir presentar una serie de conceptos, que constituyen un cuerpo
unitario y no simplemente un conjunto arbitrario de definiciones, por medio del cual se sistematizan,
clasifican y relacionan entre sí los fenómenos particulares estudiados.

3. Revisión de la literatura
Uno de los mecanismos utilizados por el investigador para familiarizarse con el conocimiento actual y las
teorías sobre el problema, es revisar la literatura existente. Parte importante y que sirve de base en una
investigación a emprender, es la experiencia lograda en otras investigaciones realizadas.
La revisión de literatura incluye una recopilación de lo escrito o investigado sobre el problema e implica la
selección, lectura y crítica del material. Es preciso extraer de toda la información revisada lo más relevante
en relación al problema. Una buena síntesis de las teorías, antecedentes e investigaciones previas
constituye una excelente plataforma para la elaboración del marco teórico.
La revisión de literatura no es una simple sucesión de citas bibliográficas sin relación o articulación; está
encaminada a orientar al investigador en la identificación del conocimiento existente sobre el tema en
estudio.

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El propósito de la revisión de literatura es hacer un resumen teórico de las investigaciones o trabajos

realizados, con el fin de delimitar el área de estudio y concretar los conocimientos existentes sobre ella, lo
que permite identificar los aspectos principales a estudiar y las relaciones entre ellos.
Es preferible proponerse un temario, que guíe la selección de la información. la revisión de la
documentación se hace en forma sistemática, señalando las congruencias y contradicciones encontradas y
debe ser lo más objetiva posible.
Es indispensable al hacer la revisión bibliográfica, tener en cuenta que tienen prioridad las obras
importantes y publicadas. Es recomendable pasar las observaciones en fichas, anotando todos los datos
referentes a la fuente, de esta forma se cuenta con la información completa al momento de preparar el
manuscrito referente a los conocimientos sobre el tema en estudio.
Esta información relevante implica las proposiciones teóricas generales, las teorías específicas, los
postulados, los supuestos, categorías y conceptos que puedan servir de referencia para ordenar la masa de
los hechos concernientes al problema.
La revisión de la literatura es selectiva dada la enorme cantidad de material que se produce cada año. Es
indispensable seleccionar lo más importante y lo más reciente después de una búsqueda exhaustiva. Esta
revisión consiste en la aplicación del más riguroso procedimiento de investigación documental o
bibliográfica, a partir de la identificación de fuentes primarias y secundarias. Se consulta con expertos,
centros de información y bases de datos, bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas, etc.
Existen diversas formas de recopilar la información que se extrae de las referencias, sea en fichas, hojas
sueltas, libretas, grabaciones; lo importante es que se logren los datos necesarios para elaborar el marco
teórico.
Al hacer uso de materiales producidos en otros contextos culturales, debe tomarse el cuidado de reflexionar
respecto a la forma apropiada de usarlo. Esta literatura puede ofrecer un buen punto de partida, guiar en
el enfoque y tratamiento del problema, aunque pueda diferir en los resultados o no. Queda al investigador
la tarea de hacer uso adecuado de este material al aplicarlo a una situación particular.

4. Búsqueda bibliográfica
Consiste en buscar y analizar la información proveniente de distintas fuentes, como conocimientos
recopilados en libros, resultados de investigaciones o informes publicados en revistas científicas, informes
técnicos y periódicos; así como estadísticas u otros datos significativos que pueden localizarse en archivos
públicos y privados, y actualmente el inmenso volumen de información acumulado en bases de datos
remotos o en servidores, que se pueden consultar mediante diferentes herramientas disponibles en la Red
Internet.
Es necesario puntualizar algunos aspectos importantes sobre las posibilidades de acceso a información que
brinda Internet.
Internet, ofrece unas especificidades que pueden resultar de enorme interés para cualquier investigación,
ya que permite con mucha facilidad y bajísimo costo, acceder a:
 Información muy reciente y actualizada
 Fuentes sin posibilidades editoriales (páginas personales o de asociaciones)
 Fuentes internacionales no convencionales (memorias de universidades)
 Fuentes de naturaleza institucional, industrial o empresarial
 Fuentes experimentales o alternativas (donde el medio es el mensaje personalizado)

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Igualmente, puede constituir una excelente herramienta para conocer un "estado de la cuestión", para la
delimitación y contextualización de la problemática, contrastar fuentes y determinar la fiabilidad de una
información.
Sin embargo, es necesario que el investigador decida sobre la utilidad y confiabilidad de la información, ya
que en general no existe control sobre la calidad de la información.
Es imprescindible proteger los derechos de autor. Un trabajo registrado, por otra parte, acostumbra a
ser sinónimo de fiabilidad.
Las fuentes en el Internet, tienen una jerarquización según su fiabilidad (de manera muy aproximada y
con un sinfín de excepciones). De mayor a menor, encontramos:
 Universidades (.edu)
 Gubernamentales (.gov)
 Organizaciones (.org)
 Personales universitarios (.edu/~)
 Empresas (.com)
 Personales (.*)
Para obtener unos resultados lo más precisos posible, es aconsejable:
 Buscar palabras clave pertinentes al tema de investigación (considerar sinónimos y múltiples
idiomas)
 Consultar múltiples buscadores y directorios temáticos (si el tema es local, considerar los
directorios de la zona)
 Utilizar los resultados para otras búsquedas (optimización de la búsqueda)
Para realizar una adecuada búsqueda bibliográfica es imprescindible:
 Definir de forma precisa las necesidades informativas del usuario
 Delimitar el tema, el tipo de documentos que le interesan (artículos, tesis, libros, etc.,), los
idiomas, años, etc.
 Este proceso permitirá establecer un perfil de búsqueda los más preciso posible al objeto de
lograr la máxima pertinencia en los documentos recuperados
 Una vez definido el perfil, se realiza la búsqueda en la base o bases seleccionadas.

5. Normas para las citas bibliográficas

5.1. Citas bibliográficas en el marco teórico
Existen numerosos métodos o formas para citar la bibliografía tanto en el marco teórico como para
elaborar el listado de referencias bibliográficas.
A continuación, se propone un procedimiento muy utilizado y sencillo:
 Siempre se cita el apellido del autor en mayúsculas: MEDINA. (También se podría citar los autores en
minúsculas, siempre y cuando se mantenga el mismo estilo en todo el texto)
 Si se trata de dos autores, se debe mencionar a ambos: MEDINA y PEREZ
 Si son tres o más autores se cita: MEDINA y Col.
 Si la cita es al inicio del párrafo, primero va el apellido y luego el año: MEDINA (2002),
 También se podría citar: MEDINA en el año 2002 .........
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 En caso de que la cita se encuentre en medio del párrafo, se coloca primero el apellido y luego el año
entre paréntesis. Ej: De acuerdo a las investigaciones de MEDINA (2002), ........
 Al final del párrafo se cita tanto el apellido como el año entre paréntesis. Ej: ....con lo cual concluyó
esta investigación. (MEDINA, 2002).
5.2. Normas para las referencias bibliográficas
Hay diferentes estilos para listar las referencias bibliográficas, siendo uno de los más utilizados el
numérico-alfabético, que consiste en citar por número las referencias de una lista alfabetizada, en el
siguiente orden:
 Apellidos e iniciales de los autores en mayúsculas
 Si son dos o más autores, se cita primero el apellido del primer autor, seguido de sus iniciales, luego
las iniciales y apellidos de los otros autores.
 Se deben incluir a todos los autores que figuran en la publicación
 El año entre paréntesis
 El título del libro o del trabajo, en letra cursiva y negrillas
 La editorial, el número de edición y país donde se produjo la impresión
 Se podrá especificar el volumen y las páginas entre las que está comprendida la cita bibliográfica
1. HERRERO, R., L. A. BRINTON y W.C. REEVES (1987) Factores de riesgo de carcinoma invasor del
cuello uterino en America latina. Boletín de la Oficina Sanitaria Panamericana.; 49:578-593.
2. RESTREPO, H.E., J. GONZÁLEZ, E. ROBERTS y J. LITVAK. (1999) Epidemiología y control de la
malaria. Ed. Salvat, 9ª Edición, 345-421, Buenos Aires, Argentina
5.3. Citas de fuentes de Internet
De manera cada vez más frecuente los trabajos de investigación, informes u otros, hacen referencia a
documentos y otros recursos de información publicados en formato electrónico. A menudo las listas de
referencias bibliográficas que forman parte de estos trabajos incluyen recursos electrónicos y
documentos tradicionales como son los libros, artículos de revista, grabaciones sonoras, etc. Así pues,
cuando se cita un recurso electrónico no sólo es necesario que éste sea fácilmente identificable y
recuperable a través de los datos bibliográficos reseñados, sino que, además, la referencia debe ser
coherente con las de los otros documentos incluidos en la lista, es decir, todas deben seguir un modelo
común.
Los recursos electrónicos y los no electrónicos comparten bastantes características, pero al hacer la
correspondencia entre las de un grupo y las de otro vemos que los elementos descriptivos que sirven
para identificar libros, artículos, etc., no siempre son aplicables sin matices a los materiales del primer
grupo. Elementos que no necesitarían de ninguna explicación en el caso de los documentos
tradicionales -como lugar de publicación, editor o, incluso, título- no resultan tan evidentes cuando se
habla de documentos publicados en Internet. Además, los recursos disponibles en redes tienen unas
peculiaridades que los diferencian de cualquier otro tipo; su movilidad -cambios de localización- y la
facilidad con que pueden ser modificados de manera continuada sin que queden vestigios de su
contenido previo son rasgos que les confieren singularidad.
Por todo ello y también porque en los últimos tiempos se han ido multiplicando las distintas
modalidades de edición electrónica, no es tan sencillo aplicar directamente las normas de referencias
bibliográficas y los manuales de estilo existentes a la identificación de recursos electrónicos. Su
complejidad y diversidad tampoco han facilitado la adaptación y ampliación de aquellos textos para
que contemplen la identificación de estos recursos.
Sin embargo, existe la norma ISO 690-2, que establece las siguientes pautas para la cita bibliográfica de
manuales de estilo clásicos y de recursos electrónicos:

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 Apellidos y nombre o iniciales del autor

 Título del trabajo
 Tipo de documento
 Dirección Internet del documento entre corchetes []
 Fecha de acceso al documento
Los elementos que forman parte de las diferentes fuentes bibliográficas, se exponen en el siguiente
cuadro:
5.4. Protocolos usados en Internet
Los servicios que proporciona Internet son innumerables, aunque cumplen dos funciones principales:
enviar, recibir u obtener información; o posibilitar el contacto y la comunicación con otras personas.
Son, en definitiva, una serie de protocolos especializados en distintas formas de comunicación. Los más
comunes son:
 World Wide Web (WWW)
 Acceso a ordenadores remotos (TELNET)
 Correo electrónico (EMAIL)
 Distribución automática de información (LISTA DE DISTRIBUCIÓN)
 Grupos de discusión o de noticias (NEWS)
 Conversaciones electrónicas (TALK, IRC,...)
 Transferencia de ficheros (FTP)
 Búsqueda de ficheros (ARCHIE)
Correo electrónico (e-mail): Sirve para poder enviar todo tipo de ficheros (sonido, textos, imágenes...),
a cualquier otro usuario/s de Internet o de correo electrónico. Para ello se debe conocer su e-mail
(dirección dentro de la red). Es posible desarrollar proyectos comunes e intercambiar información
(textos, artículos, fotografías, etc.), entre grupos de investigación de profesores, alumnos, etc.
News: Conjunto de grupos de discusión o noticias (foros de comunicación) que tratan sobre temas
concretos de interés común para una parte de los usuarios de Internet. Dentro de cada grupo de noticias
existe gran cantidad de mensajes llamados "artículos" que los internautas envían (vía e-mail). Para hacer
uso de las News es necesario suscribirse a un determinado foro de comunicación lo que suele hacerse
enviando la petición al operador del grupo de noticias, vía correo electrónico. Gracias a las News de
USENET profesionales de distintos campos (educación, informática, fotografía,), y otros usuarios, con
alguna afición común, pueden obtener información actualizada del tema o rama científica que deseen.
Por ejemplo, la dirección de un grupo de Internet sobre comics es <rec.arts.comics.info>
Listas de correo: Son grupos de discusión sobre temas concretos que interesan a una parte de los
usuarios de Internet. Son muy parecidas a las NEWS, pero con la diferencia que sólo es necesario tener
correo electrónico para poder acceder y participar en ellas. Es un buen método para estar
permanentemente informado sobre un tema si no podemos abonar los derechos de acceso a las noticias
de USENET.
Acceso a otras máquinas conectadas a Internet a través de:
Telnet: realiza una conexión remota a otro equipo con la intención de usar sus servicios
interactivamente. Una vez conectados con él, la información de nuestro teclado será enviado al
ordenador remoto y la de éste podrá ser visionada en nuestra pantalla (la acción es la misma que si
estuviésemos sentados y trabajando delante del ordenador al que nos hemos conectado). Utilidad:
consulta de bases de datos, catálogos bibliográficos, sistemas de información específicos, etc. Por

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ejemplo, dos direcciones de Internet con las que podemos usar el telnet son: Biblioteca Universitaria de
Córdoba (login: libis) <lucano.uco.es>; Consejería Educación Junta de Andalucía <sevax2.cica.es>
FTP (File Transfer Protocol): El protocolo de transferencia de ficheros (FTP) sirve para transferir
información de un ordenador a otro. Por medio del FTP podemos obtener la información existente en
todo tipo de ficheros almacenados en ordenadores situados en distintas partes del mundo. Si tenemos
abierto el acceso al ordenador remoto podremos también enviar ficheros a dicho ordenador (quedando
almacenados en el disco duro del mismo). Si un profesor de arte, quiere dar una clase sobre las pinturas
existentes en el Louvre y no tiene toda la información que desea sobre este museo, podría acceder al
ordenador del Louvre usando el FTP y obtener la información (Web del museo del Louvre:
http://www.mistral.culture.fr/louvre/espanol.htm). Algunas direcciones con las que se puede
establecer un FTP son: Universidad de Standford <sumex-aim.standford.edu>; Universidad Complutense
de Madrid <ftp.ucm.es>; Red de Investigación de Finlandia <ftp.funet.fi>.
5.5. Localización de información en Internet
La infinidad de información que existe provoca grandes dificultades para localizar aquella que se desea.
Para facilitar esta tarea se han creado herramientas de gran utilidad para localizar, acceder y consultar
dicha información.
 Archie: Es una aplicación que ayuda a localizar ficheros almacenados en máquinas de acceso
público. Con ella podemos hacer búsquedas usando tanto el nombre del fichero deseado como el
tipo de información que se desea obtener. Una vez localizadas las direcciones por medio del Archie,
podremos capturar los ficheros deseados enviándolos a nuestro ordenador usando la aplicación
FTP. Algunas direcciones en las que podemos usar la aplicación Archie son:
Finlandia <archie.funet.fi>; Inglaterra <archie.doc.ic.ac.uk>
 Gopher: Es otro sistema de búsqueda y recuperación de información en los ordenadores
conectados a Internet. Esta aplicación nos presenta la información mediante menús (ficheros de
texto, telnet, ftp y uso de otro gopher).
 WWW (World Wide Web): Su traducción sería "telaraña mundial", y se trata de un sistema basado
en hipertexto, distribuido y multimedia. Un documento hipertexto no tiene por qué ser leído en
forma secuencial, posee naturaleza multimedia (mezcla de textos, imagen y sonido) y permite
enlazar con otros textos hipermedia, denominados páginas Web.
Algunas direcciones de interés en la www son: Boletín Oficial del Estado <http://www.boe.es>;
Universidad Politécnica de Madrid <http://www.upm.es>; Universidad de Granada
<http://www.ugr.es>
Para localizar información en la Web se utilizan los denominados motores de búsqueda (gran índice
por medio de los cuales podemos encontrar la información deseada, introduciendo una palabra que
identifique unívocamente el tema en cuestión, o bien, acceder a la información seleccionando en
un listado de apartados temáticos).
Algunos de los buscadores más importantes de la red son: En español Olé <http://www.ole.es>,
Google <http://www.google.com>, Ozú <http://www.ozu.com>, El índice, Dónde
<http://donde.uji.es>, Elcano <http://www.elcano.com>; En inglés: Yahoo, Alta Vista
<http://altavista.digital.com>, Excite <http://www.excite.com>, Lycos <http://www.lycos.com>,
Infoseek <http://www.infoseek.com>, Magellan.
World Wide Web:
Walker, Janice R.: "MLA-Style Citations". Página WWW.
http://www.cas.usf.edu/english/walker/janice.html]. 21 de abril de 1999.
"Biblioteca de la Universidad de Alcalá: Servicios" Página WWW.
[http://www.alcala.es/biblio/servic.htm]. 27 de enero de 2002.

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Gopher:
Dood, Sue A: "Bibliographic References for Computer Files in the Social Sciences: a discussion paper".
Artículo.
[gopher.monash.edu.au:70/00/handy/cites]. Revisado en mayo de 1998. (Publicado en IASSIST Quaterly,
14, 2 (1998): 14-17).
FTP:
Gregor, Heinrich [1000303.100@compuserve.com]: "Where there is beauty, there is hope: Sao Tome e
Principe". Artículo.
[ftp.cs.ubc.ca/pub/local/FAQ/african/gen/saoep.txt]. 22 de marzo de 1999.
Mensajes de correo electrónico:
SEDANO, A. E. [aesedano@cid.cid.ubu.es]: "Estado de salud de la población infantil de Cantabria".
Mensaje personal a FRIAS, J.
[frias_j@biblio.umss.edu.bo]. 26 de agosto de 2002.
Grupos de Usenet:
Dell, Thomas [dell@wiretap.spies.com]: "EDITECH EMG: Sacred Texts (Networked Electronic Versions)
en: [alt.etext]. 4 de febrero de 2001.

6. Ficha bibliográfica
La ficha bibliográfica contiene toda la información relevante de un artículo y permite al investigador
disponer en forma breve y clara, los aspectos más relevantes de un trabajo de investigación. Por lo tanto,
el resumen debe ser reflejo fiel de todo el trabajo. Debería bastar con leer el "título" y el "resumen" de
una investigación para tener información clara de la misma.
Actualmente las fichas bibliográficas se pueden reemplazar con fichas electrónicas, fotocopias, etc.
La ficha bibliográfica debe contener la información básica (referencia bibliográfica) que permita al
investigador encontrar el artículo original.

Ficha bibliográfica

Título original del trabajo

Autores

Referencia bibliográfica (libro o revista, editorial, volumen, número, páginas y año)

Palabras claves:

RESUMEN ( Solo los datos que se incluirán en el documento)

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7. Construcción del marco teórico

La construcción de un marco teórico depende de lo que encontremos en la revisión de la literatura a saber
que:
 Existe una teoría completamente desarrollada que se aplica al problema de investigación. En este caso
se puede usar como la estructura misma del marco teórico, pero debe tenerse cuidado de darle un
nuevo enfoque con el fin de no caer en el error de estudiar algo que ya ha sido estudiado a fondo. Si
acaso ocurre que la teoría no ha sido probada o aplicada a otro contexto, procede someterla a prueba.
 Hay varias teorías que se aplican al problema de investigación. En este caso podemos usar de la teoría
que mejor cumple los requisitos de una buena teoría. También se puede tomar de cada teoría aquello
que se relaciona con el problema en estudio, siempre y cuando no se caiga en contradicciones lógicas.
Elegir una como base y añadir elementos útiles procedentes de las otras es muy práctico en los casos
cuando se estudian fenómenos complejos. Para iniciar el trabajo se deberá elaborar un bosquejo que
determine la forma de armar los diversos elementos que se integrarán en el marco teórico.
 No existe una teoría sino generalizaciones empíricas que se aplican al problema y lo que se hace es
construir una perspectiva teórica. En este caso el marco teórico se construye incluyendo los resultados
o conclusiones a que han llegado los estudios previos, los que se van relacionando según un criterio
coherente.
 Hay pocos o ningún estudio en el campo que se investiga. En este caso es necesario buscar literatura
que, aunque no se refiera al problema específico de la investigación, pueda ayudar a entender y
orientar la investigación. El investigador debe ser creativo para encontrar las áreas de investigación y
los conceptos teóricos que aunque no se refieran directamente al asunto, tengan una relación y
equivalencia que permita orientar la investigación.
Respecto a la extensión del marco teórico, éste debe ser lo más breve y sencillo posible sin sacrificar
profundidad y contenido valioso para atender los aspectos que se relacionan con el problema. No es asunto
de recopilar información, sino que ésta debe estar interconectada por medio de una transición suave y
lógica entre las diversas proposiciones y declaraciones.
Debe evitarse el tratar asuntos que, aunque tienen relación con lo estudiado, no hacen sino aumentar el
número de páginas sin contribuir de manera sustancial. La extensión del mismo estará determinado por el
problema y el trasfondo teórico que lo sustenta. Aunque en el caso de contar con literatura abundante
sobre el tema, la relación de una página de marco teórico por cada fuente citada es un criterio razonable.
Una forma de resumir gran cantidad de información, es la elaboración de esquemas y resúmenes gráficos
que contribuyan a una visualización integradora de la teoría.
Se sugieren los siguientes pasos para construir un marco teórico:
 Identificar los elementos teóricos para fundamentar el problema: Identificar los elementos, factores
y aspectos pertinentes para fundamentar el problema; de esta revisión se extraen resultados de las
diferentes teorías, investigaciones y datos estadísticos, que a juicio del investigador estén relacionados
con el problema en estudio y sus objetivos.
 Seleccionar las variables o elementos más importantes: Sobre la base de los elementos teóricos y la
revisión de literatura, se procede a la selección de las variables central y secundarlas del tema. la
variable central se refiere básicamente al problema y constituye la variable dependiente; las
secundarlas son aquellas que ayudan a explicar y analizar el problema y se denominan variables
independientes
 Identificar las relaciones entre las variables: Una vez que se hace la selección de las variables
principales es necesario describir las relaciones entre las variables identificadas, planteando las
suposiciones, proposiciones, explicaciones y respuestas a hechos y fenómenos del problema.
 Esquematizar las relaciones entre variables: Construcción de un temario que ayude al investigador a
tener una visión de conjunto y organizar el material para la elaboración del marco teórico.

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 Elaborar el marco teórico: Se puede iniciar con la descripción general del problema y los elementos
teóricos relativos al mismo.

8. Evaluación del marco teórico

Un aspecto importante constituye la evaluación del proceso de construcción del marco teórico, para lo cual
se sugiere responder las siguientes preguntas:
¿Cuáles son los elementos que tiene un marco teórico?
¿Cuáles son las variables principales del estudio?
¿Qué tipo de variables son?
¿Cómo se relacionan las variables?
¿Están suficientemente discutidos los estudios previos?
¿Cómo se relaciona el marco teórico con el problema?

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TEMA 5

OBJETIVOS E HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN

1. OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN
Los objetivos son la parte fundamental en cualquier estudio, ya que son los puntos de referencia que guían el
desarrollo de una investigación y a cuyo logro se dirigen todos los esfuerzos.
Para formular los objetivos es indispensable tener bien claro qué se pretende lograr a través de la
investigación; si ésta permite fijar objetivos debidamente fundamentados y susceptibles de alcanzarse.
Al referirse a los objetivos de la investigación, se establece lo que se pretende con la misma. Puede ser resolver
un problema en particular mencionando cuál es y de qué manera se piensa que el estudio contribuirá a su
solución.
Debe existir armonía entre el objetivo del investigador que es llegar a tomar decisiones y a una teoría que le
permita generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en el futuro, y los objetivos de la
investigación que es el enunciado preciso y claro de las metas que se persiguen en la investigación. (TAMAYO,
1994).
HERNÁNDEZ (1991), indica que los objetivos deben expresarse con claridad y ser susceptibles de alcanzarse
por ser las guías del estudio, deberán tenerse presente a lo largo del proceso. Estos objetivos tienen que ser
congruentes entre sí y podrán ser modificados, sustituidos o ampliados según la dirección que tome la
investigación.
Para evitar trastornos o posibles desviaciones en el proceso de investigación, los objetivos deben estar
claramente expresados. También hay que cuidar que sean congruentes con la justificación del estudio y los
elementos que conforman la problemática que se investiga, ya que, de la identificación, descripción y
justificación del proyecto de investigación, debe derivarse la formulación de los objetivos.
En el caso particular de los objetivos específicos, su formulación correcta dependerá del grado de claridad
alcanzado en la delimitación y definición del problema.
En los objetivos se manifiestan, explícita o implícitamente, los intereses y posturas intelectuales, así como las
tendencias políticas e ideológicas de las personas responsables del proyecto de investigación.
La formulación de los objetivos no es una actividad aislada, sino que está vinculada estrechamente con otros
momentos de la investigación y se va construyendo a medida que se avanza y se profundiza en la definición
del problema, el marco teórico o conceptual, las variables e hipótesis.

1.2. Tipos de Objetivos: Generales y Específicos

1.2.1. Objetivos generales
La mayoría de los proyectos de investigación formulan, dentro de sus objetivos generales las implicaciones
o contribuciones que esperan lograr del estudio.
La formulación de los objetivos sirve, para situar el estudio dentro del contexto y para precisar los
resultados que se esperan del estudio con lo que se reafirma la necesidad de llevarlo a cabo. El investigador
debe formular los objetivos de manera realista,

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1.2.2. Objetivos específicos

Mientras los objetivos generales indican lo que se espera lograr, los objetivos específicos establecen el
detalle de lo que se deberá investigar haciendo referencia a las variables especificas a estudiar y las
actividades que se desarrollarán para lograrlo.
Los objetivos específicos contienen las variables independientes. Es importante resaltar, que la sumatoria
de los objetivos específicos, debe abarcar el total del problema

1.3. Formulación de los objetivos

PINEDA y col. (1994), establecen los siguientes criterios considerados relevantes y que permiten formular
objetivos orientados por el tipo de problema y el tipo de investigación que se quiera realizar.
A continuación, se presenta un ejemplo sobre el problema a investigar y la formulación de objetivos
¿Cómo habrá sido el impacto de las actividades educativas del personal de salud, en la comunidad, para
prevenir las Infecciones de Transmisión Sexual?
Problema
Se desconoce el impacto de las actividades educativas del personal de salud, en la comunidad
Objetivo general
Evaluar el impacto de las actividades educativas desarrolladas en la comunidad por el personal de salud,
en relación a la prevención de Infecciones de Transmisión Sexual.
Objetivos específicos
 Mediante una encuesta, determinar el grado de conocimiento que tienen las personas en edad
reproductiva sobre las ITS.
 Utilizando entrevistas, establecer la actitud de las parejas en relación a las medidas de prevención
 A través de grupos focales, identificar las actividades educativas que realizó el personal de salud en
la comunidad
 En base al análisis de los reportes semanales, evaluar el cumplimiento de actividades educativas
realizadas por el personal
En este ejemplo se puede observar que:
 Los objetivos están relacionados con el problema a estudiar y siguen un ordenamiento lógico, ya
que se parte de indagar que sabe el paciente sobre su problema de salud que hace para su auto
cuidado y, en función de esto, analizar qué está haciendo el personal de salud para capacitar al
paciente; finalmente se conocerán algunos factores asociados a esas funciones educativas.
 La redacción de los objetivos revela que son medibles y observables y que están expresados con
verbos en infinitivo. El uso de los verbos que indican acción y que permiten su verificación es
esencial en la redacción de los objetivos.
 Cada uno de los objetivos está enfocado a un solo aspecto del problema: son precisos. Además, su
intencionalidad no ofrece duda: son claros.

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Tabla 4-1. Verbos para elaborar objetivos

Verbos empleados en la redacción de objetivos generales

Actualizar Construir Establecer Lograr Publicar

Adquirir Crear Contribuir Examinar Mejorar Realizar
Analizar Demostrar Formular Observar Reconocer
Aplicar Desarrollar Generar Obtener Representar
Aportar Descubrir Identificar Organizar Resolver
Apreciar Determinar Implementar Participar Saber
Ayudar Ejecutar Interpretar Planificar Seleccionar
Comprender Entender Escuchar Pensar Trabajar
Conocer Elaborar Evaluar Producir
Consolidar Proponer
Verbos para objetivos específicos u operacionales
A. Del área cognitiva
MEMORIA COMPRENSIÓN APLICACIÓN
Definir Aplicar Diferenciar Preparar Diagnosticar
Describir Calcular Diseñar Realizar Distinguir
Enumerar Comparar Ejemplificar Reconocer Indicar
Enunciar Convertir Explicar Resolver Inferir
Escribir Defender Identificar Seleccionar
Formular Demostrar Interpretar Traducir
Nombrar Desarrollar Organizar Ubicar
Señalar Describir Planificar Utilizar

B. Del área afectiva

RECEPCIÓN RESPUESTA VALORACIÓN
Aceptar Aceptar Deducir Participar Rechazar
Atender Argumentar Elegir Preferir Asumir
Estar dispuesto Ayudar Evaluar Responder Diferenciar
Percibir Comprometerse Expresar Satisfacer Proponer
Recibir Consentir Exteriorizar Sustituir
Tener conciencia Criticar Manifestar Valorar
Cuestionar Modificar

C. Del área psicomotriz

PERCEPCIÓN RESPUESTA DIRIGIDA MECANIZACIÓN
Diferenciar Arreglar Descubrir Manipular Armar
Identificar Auscultar Emplear Mezclar Colorear
Determinar Calentar Ensayar Repetir Cortar
Reconocer Colocar Imitar Reproducir Dibujar
Precisar Conectar Intentar Utilizar Mover
Construir Limpiar Tocar

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Verbos que indican acción

Adquirir Desarrollar Evaluar Integrar Probar
Analizar descubrir examinar Interpretar Proponer
Compilar Determinar facilitar Obtener Proveer
Construir Dirigir Formular Organizar Publicar
Coordinar Distribuir Generar Participar Realizar
Crear Ejecutar Identificar Planear seleccionar
Cumplir Establecer Implementar planificar Solucionar

Verbos y expresiones ambiguas que deben evitarse

A plenitud Básico Fundamental Necesario Razonable
Adecuado Bien hecho Investigar Precise Útil
Apropiado Correcto Lógico

2. HIPÓTESIS DE LA INVESTIGACIÓN
Las hipótesis constituyen un puente o un enlace entre la teoría y la investigación. Una hipótesis bien
formulada sirve de directriz y organizadora de la investigación, ya que está íntimamente relacionada con el
problema, el marco teórico y el tipo de investigación que estos generan.
Las hipótesis son consideradas como explicaciones tentativas respecto al problema planteado, presentadas
a manera de proposiciones. Pero no toda conjetura o suposición es una hipótesis científica, cumple su
función sólo si está relacionada con el conocimiento existente; reúne lo ya conocido con lo que se busca.
Son afirmaciones a manera de conjeturas respecto a las relaciones entre dos o más variables expresada por
medio de oraciones declarativas, sujetas a comprobación empírica.
Para que una hipótesis sea considerada como correcta, debe referirse a dos o más variables potencialmente
medibles y especificar al mismo tiempo de qué manera se relacionan dichas variables. Deben referirse a
una situación real, los términos tienen que ser comprensibles, precisos y lo más concretos posible; la
relación entre variables propuesta debe ser clara y verosímil (lógica) y deben estar relacionadas con técnicas
disponibles para probarlas.
Algunas hipótesis involucran una variable y señalan la presencia de cierto hecho o fenómeno, otras
relacionan dos o más variables en forma de asociación, hay un tercer grupo que las relaciona en términos
de dependencia o causalidad y permiten predecir con cierto margen de error.
Las hipótesis se plantean con el propósito de explicar hechos o fenómenos que caracterizan el objeto de
investigación por lo que su formulación implica un pleno conocimiento del problema y un buen manejo del
marco teórico, por lo tanto, debe plantearse después de estas fases.
Para BUNGE (1986), las hipótesis deben ser planteadas en forma correcta, ser coherentes, tener significado,
estar relacionas con los hechos, estar basadas en el conocimiento científico existente y su verificación debe
ser factible, con los métodos y técnicas de que la ciencia dispone.
Es la explicación tentativa de un fenómeno
Es una predicción o anticipación de hechos
Es una proposición que debe ser verificada

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La redacción de las hipótesis debe ser sencilla tanto en implicaciones teóricas como en el número de
variables que incluya, debe evitarse el uso de adjetivos y juicios de valor que induzcan expresiones
subjetivas, ya que debe responder a la realidad observada en forma objetiva e imparcial.
Para la formulación de la hipótesis, se debe tomar en cuenta:
 Siempre se expresa en forma afirmativa, aunque esté negando algo:
“Los programas educativos facilitan el autoaprendizaje”
“Los estudiantes del primer año no han desarrollado hábitos de estudio”
 Se puede utilizar la analogía o semejanza entre hechos. A partir del conocimiento previo de ciertos
hechos podemos explicar otros que se producirán en forma similar
Si suponemos que:
“La vacuna para el sarampión evita la enfermedad”Podemos suponer que:
“Una persona vacunada contra el sarampión no desarrollará la enfermedad”Debe hacer
referencia a aspectos mesurables en la realidad
a. Derivación de hipótesis
Dos procesos intelectuales participan decididamente en la génesis de las hipótesis: inducción y
deducción.
 En las hipótesis inductivas, se parte de la observación especifica de hechos, fenómenos, tendencias
o asociaciones. Posteriormente se utiliza esta observación para dar una explicación tentativa y
temporal
 Las hipótesis deductivas, tienen como punto de partida leyes generales o teorías que se aplican a
situaciones particulares. Mediante el razonamiento deductivo un investigador puede desarrollar
expectativas científicas o hipótesis fundadas en principios teóricos generales.
b. Condiciones básicas que debe reunir una hipótesis
a. Ser conceptualmente clara y fácilmente comprensible
b. Los términos usados deben poseer una realidad empírica
c. Poder ser verificada con técnicas asequibles
d. Ser específica o susceptible de especificación
e. Hallarse en conexión con las teorías precedentes
f. Poseer un cierto alcance general
g. Guardar relación con el problema investigado
h. Ofrecer una respuesta probable
c. Elementos estructurales de las hipótesis
 Las unidades de análisis, que pueden ser los individuos, familias, grupos, instituciones u otros.
 Las variables, traducidas como atributos, características, propiedades, o factores, que presentan
las unidades de análisis y que pueden ser de tipo cuantitativo o cualitativo.
 Los elementos lógicos, (enlace lógico o de relación) que relacionan las unidades de análisis con las
variables y a estas entre sí.
En el siguiente ejemplo: "Los estudiantes que estudian durante dos o más horas diarias, tienen mejor
rendimiento académico que los que estudian menos horas".
La unidad de análisis son los estudiantes

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La variable independiente horas de estudio y variable dependiente rendimiento académico

Los elementos lógicos: "mejor" y "peor"
En la hipótesis: "a mayor satisfacción en el trabajo, mayor producción", las unidades de análisis son
los trabajadores, las variables: satisfacción y producción, el elemento lógico: “mayor” y “menor”.
d. Requisitos para elaborar una hipótesis
a. Construirla con base en la realidad que se pretende explicar.
b. Fundamentarla en la teoría referente al hecho que se pretende explicar.
c. Establecer relaciones entre variables.
d. Ser susceptible de ponerse a prueba, para verificar su validez.
e. Dar la mejor respuesta al problema de investigación, con un alto grado de probabilidad.
e. Operacionalización y prueba de la hipótesis
Debe existir una estrecha relación entre las preguntas que definen el problema, las hipótesis y las
preguntas que constituyen el instrumento para recoger la información. El proceso por medio del cual se
transfiere el problema desde su nivel abstracto hasta el terreno de los hechos, implica la
operacionalización de la hipótesis.
Esta actividad no solo conduce a la elaboración del instrumento, sino que permite las condiciones para
determinar el nivel de medición de las variables y las técnicas estadísticas apropiadas para el análisis de
los datos y la prueba de las hipótesis. Aspectos que no deben quedar fuera de la planificación de la
investigación.
Es muy común encontrar investigadores que después haber aplicado sus instrumentos, recurren a una
asesoría estadística para improvisar los procesos de análisis de datos.
Conviene señalar que, para un profesional de la estadística, no es de ninguna manera complicada hacer
uso de los datos que se le proveen, pero eso no garantiza que el estudio que se realiza corresponde al
problema que se estudia o que los datos que han sido analizados son los que se requieren para dar
respuesta a las preguntas planteadas. Como tampoco garantiza que se puedan hacer las pruebas y los
análisis que mejor convienen dado que estos dependerán de factores tales como las características de las
variables, el nivel de medición, la forma como se seleccionó la muestra, los procesos que se siguieron en
la aplicación de los instrumentos, etc.
Lo que se quiere resaltar es que el diseño estadístico de la investigación no debe improvisarse al final del
proceso, sino que debe ser considerado desde el momento en que se plantea el problema.
Para tener éxito en probar una hipótesis, se requiere trabajar con datos extraídos directamente de la
realidad objeto de estudio.
Cada una de las variables se desglosan, a través de un proceso de deducción lógica, en indicadores que
representan ámbitos específicos de las variables y se encuentran en un nivel de abstracción intermedio.
Los indicadores pueden medirse mediante operaciones (índices) o investigarse por medio de preguntas
que se incluirán en los instrumentos para recopilar la información. De esta forma se podrá recoger datos
útiles y suficientes para probar las hipótesis establecidas.
En este proceso el investigador debe tener cuidado en la selección de los indicadores, aceptando sólo
aquellos que después de un análisis crítico, midan efectivamente las variables en cuestión.
Por ejemplo: el nivel de desarrollo de una sociedad puede ser evaluado por el grado de urbanización, la
industrialización, la tasa de desempleo, al analfabetismo, la mortalidad infantil y otros indicadores. A la
vez, cada uno de ellos tiene referentes empíricos, por ejemplo, la urbanización puede medirse por el
porcentaje de viviendas con alcantarillado, agua, electricidad; porcentaje de calles asfaltadas, etc.

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Existen dos tipos de definiciones operacionales: de medida la cual describe la forma como una variable
será medida y la experimental que explica los detalles operacionales de las manipulaciones de la variable
por el investigador.
La prueba de la hipótesis comprende dos pasos, que son:
b. Selección de la técnica: Para comprobar o refutar las hipótesis es necesario elegir por lo menos dos
o tres técnicas de investigación, y diferentes tipos de observación de fenómenos. En ciencias
sociales, deben aplicarse la técnica documental y la de campo. Es importante hacer las siguientes
consideraciones:
 La técnica será acorde al tipo de hipótesis que se desea comprobar.
 Diseñar los instrumentos según la técnica elegida.
 Probar los instrumentos.
 Determinar la muestra.
c. Recolección de la Información: La manera más formal de proceder a la búsqueda de información
es seguir los lineamientos del método científico. La estadística resulta de gran utilidad en el manejo
de información. El proceso consiste en:
 Recoger la información.
 Tabularla.
 Presentarla.
 Analizarla.
El aspecto medular del manejo de la información es la recolección de los datos, ya que de su
procesamiento, depende la confiabilidad que aquélla pueda tener.

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TEMA 6
VARIABLES

1. Variables
Una vez que se alcanza un conocimiento relativamente amplio del tema a investigar, de sus antecedentes,
aspectos principales y enfoques más usuales, debemos abocarnos a aislar, dentro del problema, los factores
más importantes que en él intervienen. Para ello se deben identificar los subproblemas, ordenándolos
lógicamente y relacionándolos de acuerdo a su propia naturaleza. De allí surgirán las características y
factores básicos que forman parte del problema y a través de los cuales podremos explorarlo, describirlo o
explicarlo.
Por ejemplo, si se trata de un problema de comercialización, los aspectos fundamentales que deberemos
estudiar serán la oferta, la demanda, las motivaciones del consumidor, la distribución, la publicidad y otros
factores semejantes. Si se trata de un trabajo de tipo etnográfico, nos interesará diferenciar las formas de
tecnología empleada, la organización del trabajo, el tipo de estructura familiar, los ritos, ceremonias y
formas de culto religioso. Los componentes del saneamiento básico, serán el agua potable, disposición de
excretas, disposición de basuras, calidad de la vivienda, etc.
Llegado a este punto, al encontrar que el marco teórico puede ser esquematizado como un conjunto de
elementos interdependientes a los cuales es posible medir de alguna forma, nos estamos refiriendo a las
variables. No todos los problemas podrán ser enfocados de esta manera, y tampoco es lícito afirmar que en
toda investigación sea conveniente el uso de tales instrumentos lógicos de análisis. Pero, en aquellos casos
en que sea posible llegar a un grado tal de aislamiento de los factores involucrados en el problema, resulta
indudable que un esquema de variables permitirá desarrollar mejor nuestro el teórico, haciéndolo ganar en
precisión y en claridad y facilitando enormemente el trabajo de verificación.
Es decir, que puede variar, aunque para un objeto determinado que se considere pueda tener un valor fijo.
Cuando nos referimos a una característica o una cualidad, que pueden tener los objetos en estudio,
cualesquiera que ellas sean, hablamos de propiedades de los objetos. Una mesa no puede ser una variable,
pero si nos referimos a su altura, puede tener diversas alturas o diferentes valores: es por lo tanto una
variable.
El tiempo es siempre considerado como una variable, pues los hechos pueden producirse en un momento
o en otro, dentro de un continuo que va discurriendo en forma constante. Por ello, si los fenómenos pueden
tener siempre un tiempo diferente para cada caso, es también una variable.
2. Unidad de análisis y variables
Una de las primeras dificultades que encuentra el investigador, es diferenciar las unidades de análisis y
las variables.
Todos conocemos la diferencia entre una cosa y una propiedad. Una cosa puede ser una mesa, y una
propiedad puede ser su color, forma o tamaño. Una cosa puede ser un metal, y una propiedad su
maleabilidad. Una cosa también puede ser una persona y como propiedades su sexo, inteligencia,
preferencia política, edad, raza, etc.
La cosa es la unidad de análisis, mientras las propiedades son las variables, con lo cual éstas últimas
resultan ser atributos, propiedades o características de las unidades de análisis.
Una investigación puede utilizar 200 unidades de análisis (200 personas) y con sólo dos variables (peso y
talla); otra investigación puede hacerlo con 30 unidades de análisis (30 estudiantes) y cuatro variables
(rendimiento, tipo de enseñanza recibida, personalidad e inteligencia); y así sucesivamente.
Por ejemplo, la inteligencia puede variar de una persona a otra, e incluso también puede hacerlo dentro
de la misma persona a lo largo del tiempo. Las variaciones interindividuales son propias de los estudios

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transversales (se realizan en un determinado momento en el tiempo), mientras que las variaciones
intraindividuales conciernen más bien a estudios longitudinales (que se realizan a lo largo del tiempo).
El sexo puede variar de una persona a otra, pero no dentro de la misma persona (salvo que se haga una
operación para cambiar de sexo). La preferencia por un equipo de fútbol varía de una persona a otra, pero
no suele variar con el tiempo dentro de la misma persona. La edad, finalmente, es una variable que varía
tanto interindividualmente como intraindividualmente.
3. Reglas sobre relaciones entre unidades de análisis y variables
a. La variable debe ser un atributo de la unidad de análisis: Significa que la variable elegida, tiene que ser
una propiedad de la unidad de análisis. Por ejemplo, no tiene sentido decir que el estado civil es una
característica de un grupo, o que el sexo sea una propiedad de una organización.
b. Toda investigación debe incluir al menos una unidad de análisis, y cada unidad de análisis por lo menos
una variable: Carece de sentido decir "voy a iniciar una investigación sobre las personas": hay que
aclarar qué aspectos o características de las personas se van a investigar, aun cuando luego se las
cambien sobre la marcha.
c. Una unidad de análisis no debe ser una variable, ni viceversa: Lo que en una investigación puede ser
una unidad de análisis, en otra puede ser considerada como variable, pero dentro de una misma
investigación el mismo concepto, no puede unidad de análisis y variable al mismo tiempo. Se debe
considerar que las unidades de análisis y variables no son entidades absolutas, es decir, siempre cabe la
posibilidad de considerar como variable en un contexto y como unidad de análisis en otro contexto.
4. Tipos de variables
4.1. Por su POSICIÓN EN UNA HIPÓTESIS O CORRELACIÓN. Las variables se clasifican en variables
dependientes, independientes e intervinientes.
a. Las variables independientes (CAUSA) son factores, cualidades, atributos, componentes o
características que determinan un resultado, una conducta, una situación o un fenómeno.
b. La variable dependiente (EFECTO) es el resultado de la acción de las variables independientes.
El tipo de vivienda, disponibilidad de agua potable, alcantarillado, disposición de basuras, (variables
independientes) son factores que condicionan la salud de la comunidad (variable dependiente).
c. Variables intervinientes: La investigación científica parte siempre del supuesto de la poli causalidad,
según la cual sobre la variable dependiente Y no influye única y exclusivamente la variable
independiente X, sino también otra gran cantidad de variables, muchas veces desconocidas por el
mismo investigador. Todas aquellas variables que ejercen o podrían ejercer influencia sobre la variable
dependiente, se conocen como variables intervinientes.
El tipo de vivienda, la disponibilidad de agua potable, alcantarillado y disposición de basuras, ocasionan
problemas de salud en la comunidad, siempre y cuando estos factores sean de mala calidad. La calidad
del servicio, es una variable interviniente.
Otro ejemplo: cuando investigamos la influencia de la alimentación sobre el estado nutricional, debemos
considerar la posibilidad de que otras variables como la masticación actúen modificando el efecto (una
mala masticación influirá sobre el aprovechamiento de los nutrientes). Si no controlamos la influencia de
estas variables intervinientes, correremos el riesgo de no saber si el estado nutricional es debido los
alimentos o a su masticación.
Queremos saber si un medicamento produce o no una disminución de un tumor. Supongamos que
elegimos un grupo de personas y, antes de comenzar el experimento, les medimos el tamaño del tumor.
A continuación, manipulamos la variable independiente medicamento administrándoles a estas personas
determinado medicamento. A los dos meses, pedimos a los sujetos que vuelvan al hospital para medirles
nuevamente el tamaño del tumor para ver si aumentó, si disminuyó o si sigue igual.
Supongamos que los tumores hayan disminuido significativamente de tamaño. En este punto, un
investigador un poco apresurado concluiría que su droga surtió efecto, pero, si fuese más cuidadoso,
consideraría la posibilidad de la intervención de la variable interviniente. Tal vez la disminución del tumor

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no obedeció al medicamento, sino al hecho de que durante esos dos meses los pacientes iniciaron por
propia voluntad una dieta estricta, y que fue esta variable la que en realidad produjo el efecto deseado.
De lo dicho surge la necesidad de que las variables intervinientes deben ser controladas, deben tomarse
medidas para que ellas no ejerzan influencia, o si esta influencia no se puede neutralizar, por lo menos
que se conozca su grado para luego descontarlo del efecto de la variable independiente.
A tiempo de considerar estos tipos de variables, es necesario considerar algunas relaciones entre ellas:
¿Cuál es la variable independiente y cuál la dependiente?
Si se quiere investigar si un medicamento produce o no la curación de una enfermedad, el medicamento
será la causa y la curación el efecto, es decir, la variable independiente X será el medicamento y la variable
dependiente Y será el efecto curativo.
Hay casos, donde cualquiera de ambas variables podría ser la causa o el efecto de la otra, casos donde
una variable puede influir sobre la otra, y viceversa. Así por ejemplo, podríamos suponer que la agresión
depende de la frustración, pero también podemos suponer con el mismo fundamento que la frustración
depende de la agresión. Se tendrá que elegir una u otra como causa o efecto y de esta elección dependerá
qué consideraremos como X y qué cómo Y.
Cierto tipo de investigaciones no se interesan, sin embargo, por indagar una relación causa-efecto, sino
simplemente por averiguar si dos variables están o no asociadas estadísticamente, es decir, si ‘suelen
darse juntas’. En estos casos, la elección de la variable independiente no se realizará en función de
pensarla como ‘la causa’, sino de pensarla como aquella variable que puede ser manipulada por el
investigador para establecer su grado de asociación estadística con la variable dependiente.
Este tipo de investigaciones suelen perseguir una finalidad exclusivamente práctica. Así, por ejemplo, a
una empresa puede interesarle saber si hay o no asociación estadística entre el nivel socioeconómico de
las personas y el color que prefieren en los envases de la leche, porque de ello dependerá en qué barrios
distribuirá los envases de tal o cual color, y, con ello, podrán maximizarse las ventas.
4.2. Según la CAPACIDAD O NIVEL DE LA VARIABLE, para medir los objetos de estudio, estas se clasifican en
variables cualitativas y cuantitativas.
a. Las variables cualitativas, son aquellas que se refieren a propiedades de los objetos en estudio, sean
estos animados o inanimados. Lo que determina que una variable sea cualitativa es el hecho que no
pueda ser medida en términos de la cantidad, sino que solamente se determina por su presencia o
ausencia: las variables sexo, ocupación, religión, nacionalidad, procedencia y estado civil son
consideradas cualitativas, en vista de que no se les puede asignar mayor o menor peso a las
diferentes categorías; lo único que se puede hacer es clasificarlas.
b. Las variables cuantitativas, son aquellas cuya magnitud puede ser medida en términos numéricos,
esto es, que los valores de los fenómenos se encuentran distribuidos a lo largo de una escala: las
variables edad, peso, talla, escolaridad, temperatura, son cuantitativas debido a que se les puede
asignar mayor o menor valor a cada una de ellas.
A su vez, las variables cuantitativas pueden ser clasificadas como continuas y discontinuas.
 Las variables cuantitativas continuas son aquellas cuya unidad de medición utilizada en la
escala puede ser subdividida: para registrar la talla, la unidad de medición es el metro y este
puede ser subdividido en centímetros y milímetros.
 Las variables cuantitativas discontinuas, también llamadas "discretas", son las que pueden
tomar solamente un número finito de valores, debido a que la unidad de medición no puede
ser fraccionada. un ejemplo de este tipo de variables es el número de hijos, ya que los hijos no
pueden fraccionarse.

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5. Operacionalización de las variables

Muchas veces las variables son abstractas, complejas difíciles de categorizar y de medirlas. Por estas
razones, no basta con identificar las variables, sino también conceptualizarlas y definir los términos que
se utilizarán para su medición, de modo que todos los investigadores asuman el mismo significado y las
valoricen de la misma manera.
Variables como la edad, sexo, profesión, son muy sencillas de definir y muy difícilmente se prestan a
interpretaciones diferentes. Sin embargo, variables como calidad, calidez, rendimiento, eficiencia, etc.,
no tienen para todo el mismo significado, sobre todo si tratan de establecer escalas para su valoración.
En estos casos, es imprescindible establecer conceptos, criterios y parámetros de medición,
consensuados entre los miembros del equipo de planificación de un proyecto de investigación, a objeto
de que todos utilicen los mismos parámetros tanto para la recolección de datos como para el análisis de
los mismos. De esta manera, la información que se obtiene tiene mayor validez y confiabilidad.
Para procesar información sobre variables, éstas deben ser operacionalizadas y categorizadas. Las
dimensiones, sub- dimensiones e indicadores de una variable, productos de su operacionalización, son a
su vez también variables, aunque de nivel más empírico, y por consiguiente también deben ser
categorizadas. (Cazau, 1991)

La operacionalización se logra a través de un proceso de definición conceptual estableciendo sus

propiedades esenciales y de categorización para su medición. Las variables se descomponen otras
variables más específicas o dimensiones y éstas en indicadores que facilitan su medición.
Una variable puede ser operacionalizada mediante un solo indicador, como es el caso de la edad, la que
puede ser definida en forma operativa por medio del número de años cumplidos. En otros casos, es
necesario hacerlo a través de un conjunto de indicadores, como sería capacidad, responsabilidad,
eficacia, eficiencia, rendimiento, etc.
Uno de los objetivos que puede plantearse un investigador, es establecer si entre dos variables existe o
no una correlación. Para este propósito, se someten las variables a los procesos de operacionalización y
categorización, se recolectan datos, se los organiza, analiza y recién se pueden sacar las conclusiones.
Cómo operacionalizar y categorizar
Supongamos que queremos investigar qué relación hay entre la clase social a la que una persona
pertenece y sus actitudes discriminatorias hacia el género de las personas.
Para realizar esta investigación, podríamos confeccionar un cuestionario y pedir a 500 personas de
diversas clases sociales que lo contesten, y donde podríamos averiguar a qué clase pertenece cada
encuestado y qué actitudes discriminatorias tiene. Sin embargo, al confeccionar las preguntas que
haremos, necesitamos asegurarnos de adoptar tres precauciones:
a. Definir exactamente qué es lo que se pretende averiguar sobre la variable. Es decir, qué es lo que
vamos a entender o suponer en relación a la variable (definición conceptual).
Una clase social podremos definirla como “un conjunto de personas de la misma condición social”
“un conjunto de personas que ejercen la misma profesión u oficio” o como “un grupo de personas
que ocupan un determinado lugar en el proceso de producción”.
En el primer caso, nos referimos a la condición que puede ser alta, media, baja; en el segundo caso,
a la denominación oficial bajo la que se comprenden los cesantes, jubilados, retirados, inválidos,
viudas y huérfanos que gozan de un haber pasivo o pensión; y en el tercer caso, nombramos a un
grupo de personas como clase social si es dueña de los medios de producción o si es un trabajador
asalariado, asumiendo la existencia de dos clases sociales fundamentales: los burgueses y los
proletarios.

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De lo anterior se desprende la necesidad imperiosa de asumir una definición conceptual, que

oriente el tipo de información que nos interesa obtener.
b. Que las preguntas efectivamente nos den información sobre la clase social y la actitud
discriminatoria. Si para explorar la clase social hay una sola pregunta del tipo ¿tiene teléfono en su
domicilio?, este solo interrogante no alcanza para decidir sobre el estrato social del encuestado,
porque tal vez todas las clases sociales dispongan de un teléfono. Por lo tanto, las preguntas deben
apuntar a explorar más aspectos, más facetas de la clase social, es decir, sus diversas dimensiones
e indicadores: nivel de ingresos, nivel de instrucción, tenencia y tipo de vivienda, etc. Para
establecer claramente cuáles serán estas dimensiones e indicadores realizamos lo que se llama
una operacionalización de la variable, en este caso, de la variable clase social. La
operacionalización es un proceso por el cual se establece qué dimensiones e indicadores resultan
relevantes para la variable. Por ejemplo, interrogar acerca de si el café le gusta amargo o dulce es
irrelevante, porque nada nos dice sobre la clase social a la que pertenece, ni dice nada sobre sus
actitudes discriminatorias.
c. Que las preguntas estén hechas de tal forma que sea posible clasificar sus respuestas según algún
criterio. Es necesario establecer previamente las respuestas posibles, y este proceso se llama
categorización, que no es otra cosa que especificar las categorías de la variable, es decir, sus
posibilidades de variación. Al operacionalizar, estamos especificando dimensiones e indicadores,
y al especificarlos, podremos también ir categorizando cada dimensión y categorizando cada
indicador, ya que ellos son también variables.
Si la pregunta es ¿le duele?, las respuestas posibles serán "sí" o "no". Si la pregunta es ¿cuál es la
intensidad del dolor? podremos clasificar las respuestas posibles como "baja", "mediana", "alta" e “muy
alta”.
Ante la pregunta ¿qué opinión le merece para este cargo una mujer?, las respuestas posibles podrían ser
“muy buena”, "buena", "regular" o "mala".
Un ejemplo extremo es la pregunta "cuénteme su vida", que es más para una entrevista que para un
cuestionario. Se trata de una pregunta abierta, donde el sujeto puede responder lo que quiere. Esto no
quita que, se pueda catalogar su respuesta en una serie finita de posibilidades, como por ejemplo "vida
rutinaria", "vida aventurera", "vida intermedia", etc., o, según otro criterio, "vida feliz", "vida infeliz", etc.
Ejemplos de categorías de la variable "clase social" serán, por ejemplo, "alta, "media" y "baja", y de la
variable "actitud discriminatoria" podrán ser "muy discriminador" y "poco discriminador".
Consideremos la variable "clase social". Una vez identificada mediante una definición de lo que para
nosotros será clase social, procedemos a categorizarla como alta, media y baja.
A continuación, procedemos a establecer las dimensiones de la variable, lo cual va a depender de nuestra
definición original de la misma. Si en nuestra definición de clase social hemos recalcado la importancia
de la posesión bienes materiales, la formación intelectual y el nivel económico, podremos adoptar estos
tres aspectos como dimensiones.
Sin embargo, necesitamos especificar todavía más, porque decir “bienes materiales”, "formación
intelectual " o "nivel económico " es más concreto que clase social, pero todavía algo genérico.
Procedemos entonces a extraer sub-dimensiones, o aspectos concretos de una dimensión. La dimensión
"bienes materiales" abarca los aspectos más concretos "vivienda" y "vehículos". Estas subdimensiones
son todavía algo abstractas, por lo que necesitaremos especificar sus indicadores como si es propietario
o no de vivienda, y si es propietario o no de vehículos y su tipo.
La percepción de la variable “dolor”, depende de muchos factores, que difieren entre las personas y que
son muy subjetivos. Se deberá entonces, operacionalizar la variable dolor, para lograr interpretar las
respuestas en forma adecuada.

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Tabla 6-1. Operacionalización de la variable dolor

Definición Definición
Objetivo Variable Dimensión Indicadores
conceptual operacional
Determinar la Dolor Grado de Intensidad Se controla sin
Baja
intensidad del tolerancia del dolor tratamiento
dolor frente a un Se controla con
estímulo Mediana
tabletas
doloroso Se controla con
Alta
inyectables
No responde al
Muy alta
inyectable

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TEMA 7
DISEÑO METODOLÓGICO, INVESTIGACIONES CUANTITATIVAS Y CUALITATIVAS
1. Diseño metodológico
El diseño de cualquier investigación, conlleva un proceso muy complejo pero necesario, si se desean
obtener buenos resultados.
Hay que tener presente cuál es el propósito general del estudio y los objetivos que se pretenden alcanzar,
para establecer el diseño de la investigación, la población y selección de la muestra, definir instrumento de
observación (cuestionarios, guías de observación, entrevistas, etc.) el procedimiento para recopilar la
información, el plan de análisis de los resultados y cuáles son las posibles limitaciones del estudio.
2. Tipos de investigación
El tipo de investigación se comienza a definir desde la etapa de identificación y formulación del problema;
las etapas posteriores, proveen elementos que sirven para su selección definitiva. La revisión de literatura
y la consulta a expertos, contribuyen a una mejor elección.
Se han propuesto muchas clasificaciones sobre tipos de estudio, siendo las más comunes, las siguientes
(PINEDA y col.), 1994):
2.1. Según el tiempo de ocurrencia y registros de los hechos
a. Estudios retrospectivos: son aquellos en los que el investigador indaga sobre hechos ocurridos y
registrados en el pasado
b. Estudios prospectivos: cuando se registra la información según van ocurriendo los fenómenos.
c. Retroprospectivos: En este caso se registra la información sobre hechos ocurridos con ante-
rioridad al diseño del estudio, y el registro continúa según los hechos van ocurriendo.
2.2. Según el período y secuencia del estudio
a. Transversal: cuando se estudian las variables simultáneamente en determinado momento,
haciendo un corte en el tiempo. En este caso, el tiempo no es importante en relación con la forma
en que se dan los fenómenos.
b. Longitudinal: estudia una o más variables a lo largo de un período, que varía según el problema
investigado y las características de la variable que se estudia. En este tipo de investigación el
tiempo sí es importante, ya sea porque el comportamiento de las variables se mide en un período
dado o porque el tiempo es determinante en la relación causa-efecto.
Debe señalarse que en el estudio longitudinal el análisis del comportamiento de la variable puede ser
continua, a lo largo del período, o bien, dicho análisis puede ser desarrollado en forma periódica.
Usualmente la información es tomada de una muestra a la cual se hace el seguimiento a lo largo del
período de estudio.
2.3. Según el enfoque epistemológico La investigación cuantitativa es aquella en la que se recogen y
analizan datos cuantitativos sobre variables. La investigación cualitativa evita la cuantificación. Los
investigadores cualitativos hacen registros narrativos de los fenómenos que son estudiados mediante
técnicas como la observación participante y las entrevistas no estructuradas. La diferencia fundamental
entre ambas metodologías es que la cuantitativa estudia la asociación o relación entre variables
cuantificadas y la cualitativa lo hace en contextos estructurales y situacionales. La investigación
cualitativa trata de identificar la naturaleza profunda de las realidades, su sistema de relaciones, su
estructura dinámica. La investigación cuantitativa trata de determinar la fuerza de asociación o
correlación entre variables, la generalización y objetivación de los resultados a través de una muestra
para hacer inferencia a una población de la cual toda muestra procede. Tras el estudio de la asociación
o correlación pretende, a su vez, hacer inferencia causal que explique por qué las cosas suceden o no
de una forma determinada. (Consultar capítulo 1).
Las técnicas que se utilizan pueden ser combinadas, es decir, una investigación puede utilizar técnicas de
investigación cualitativa para recolectar información y viceversa.

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El problema de la objetividad, confiabilidad y validez es especialmente sensible en la investigación

cualitativa. El problema de cómo hacer creíbles y confiables los resultados de la investigación orientada
por los paradigmas interpretativos ha sido abordado de diferentes maneras. Así como la investigación
cuantitativa utiliza los criterios de confiabilidad y validez, la investigación cualitativa se basa en ciertos
procedimientos que tienen como fin aumentar la calidad y objetividad de la información.
Según STRAUSS y CORBIN (1990), los resultados de la investigación cualitativa pueden usarse para:
a. Aclarar e ilustrar hallazgos cuantitativos
b. Construir instrumentos de investigación
c. Desarrollar política pública
d. Evaluar programas
e. Proveer información con fines comerciales
f. Guiar las prácticas de los profesionales
g. Servir a fines políticos

2.4. Clasificación según el enfoque epistemológico de la investigación

2.4.1. Investigaciones cuantitativas
Tomando como base el criterio del alcance de los resultados las investigaciones se clasifican en
descriptivas, analíticas y experimentales:
2.4.2. Investigaciones descriptivas
Son la base y punto inicial de los otros tipos y están dirigidos a determinar "cómo es" o "cómo está" la
situación de las variables que se estudian en una población. La presencia o ausencia de algo, la
frecuencia con que ocurre un fenómeno (prevalencia o incidencia), y en quiénes, dónde y cuándo se
está presentando determinado fenómeno.
Estos estudios pueden ser transversales o longitudinales, así como también retrospectivos o
prospectivos, o ambos. Asimismo, brindan la base cognoscitiva para otros estudios descriptivos y
analíticos.
2.4.3. Investigaciones analíticas
Buscan contestar por qué sucede determinado fenómeno, cuál es la causa o factor de riesgo asociado,
estableciendo asociación o correlación entre variables o entre grupos.
En este tipo de estudio, se comparan dos o más poblaciones, de las mismas condiciones, a las que se les
aplica o expone a condiciones o tratamientos diferentes, para luego analizar los resultados y sacar
conclusiones. El grupo de estudio lo constituye el que presenta la causa o variable a evaluar. El grupo
control está formado por aquellos que están expuestos a otra variable semejante. En forma prospectiva
se hace el seguimiento de ambos grupos a fin de estudiar el resultado o efecto. En este tipo de estudio
se compara la relación causa-efecto entre grupos de estudio y grupos control, lo que permite explicar
el origen o causa de un fenómeno.
2.4.4. Investigaciones experimentales
Se caracterizan por la introducción y manipulación del factor causal o de riesgo para la determinación
posterior del efecto. Para esa manipulación se organiza la muestra en dos grupos. Uno es el grupo
experimental y el otro es el grupo control. En el primero se aplica la variable independiente, o sea, el
factor de riesgo, para luego medir el efecto o variable dependiente. En el otro, no se aplica la variable
independiente, solo se mide el efecto. La base del estudio está en comparar este efecto en ambos
grupos.

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Para poder evaluar el efecto del factor de riesgo o causal es imprescindible conocer la situación de
ambos grupos antes de someter al riesgo a uno de ellos, y medir posteriormente, según el tiempo fijado,
el cambio producido. En el diseño experimental clásico es fundamental asignación aleatoria de ambos
grupos. Cualquier unidad de población tiene igual posibilidad de formar parte del grupo experimental o
d grupo control. Esto garantiza que ambos grupos tienen las mismas características previas a la
intervención.
Pasos de un diseño experimental
 Decidir si el experimento está a tono con el problema
 Redactar la hipótesis en términos de causa y efecto
 Seleccionar las variables a ser utilizadas en el grupo experimental
 Seleccionar al azar los participantes para cada grupo
 Escoger el tipo de diseño experimental
 Llevar a cabo el experimento, administrar la pre-prueba, introducir el tratamiento experimental,
monitorear el proceso, utilizar prácticas éticas con los sujetos bajo estudio
 Organizar y analizar los datos, es importante saber que no todos los datos obtenidos tienen la
misma importancia
 Desarrollar un informe de la investigación, enfatizando en : los participantes, diseño experimental
utilizado, los materiales, las variables controladas, las medidas y observaciones
Al seleccionar los participantes se debes estar consciente de:
 ¿Quiénes serán los sujetos de estudio?
 ¿Cuál será el tamaño de los grupos?
 ¿Cómo se seleccionarán los participantes?
 ¿Será al azar?
 ¿Cómo se asignarán los individuos a los diferentes grupos?
2.4.5. Diseños cuasiexperimentales
 Se manipula la variable independiente, es decir, se introduce un tratamiento.
 Se trabaja con grupos ya conformados, por lo que carece de aleatoriedad y grupo control.
 Son prácticos
 Brindan información útil para generalizar
 Se pueden llevar a cabo en ambientes naturales.
2.4.6. Estudios ciegos
a. Simple-Ciego
 El sujeto desconoce el grupo de tratamiento al que pertenece
 A veces el investigador desconoce la asignación de tratamientos
b. Doble-Ciego
 El sujeto desconoce el grupo de tratamiento al que pertenece
 El que registra los datos desconoce la asignación de tratamientos
c. Triple ciego
 El sujeto desconoce el grupo de tratamiento al que pertenece

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 El que registra los datos desconoce la asignación de tratamientos

 El análisis estadístico se hace sin conocer a qué grupo pertenecen los sujetos
d. Evaluación ciega por terceros
 Se recurre a un tercero, que desconoce el tratamiento que está recibiendo cada paciente, para
la valoración de la respuesta.
 Se utiliza cuando no es posible un diseño doble ciego.
2.4.7. Casos - control
 Comparación retrospectiva de la exposición a la que se vieron sometidas las personas con la
enfermedad (casos) y la de las personas sin la enfermedad (controles)
 Se utiliza para identificar las posibles causas de una patología
2.4.8. Ensayo antes - después
 Los individuos de un período de tiempo y bajo un determinado tratamiento, son comparados
con individuos en un período subsecuente tratados de distinta forma.
Si la patología no es fatal y el tratamiento "antes" no es curativo, los mismos individuos pueden ser
estudiados en los períodos "antes" y "después"
2.4.9. Estudios Exploratorios
 Sirven para preparar el terreno
 Se efectúan cuando el objetivo es examinar un tema o problema poco estudiado o que no ha sido
abordado nunca antes.
 Sirven para familiarizarnos con fenómenos relativamente desconocidos (por lo general
determinan tendencias)
2.4.10. Estudios de cohortes
Cohorte: Grupo de personas con una o un conjunto de características comunes.
 Un grupo es seguido por un período especificado de tiempo para determinar la incidencia de una
enfermedad o las complicaciones de una patología establecida
 Seguimiento de dos grupos, uno expuesto y otro no expuesto, comparando la incidencia durante
el período cubierto por el estudio

3. INVESTIGACIONES CUALITATIVAS
Entre las investigaciones más utilizadas de tipo cualitativo, podemos mencionar:
3.1. Investigación-acción
En las maneras tradicionales de investigar, un investigador o un grupo de investigadores, abordan un
aspecto de la realidad ya sea para comprobar experimentalmente una hipótesis, para describirla, o para
analizarla. Generalmente en estos tipos de investigación, la comunidad en la que se hace la investigación,
o para cual se hace, no tiene injerencia en el proceso, ni en los resultados; ella, solo puede llegar a
conocer las conclusiones, sin quitar los valores que tiene.
En estas últimas décadas, sin perder el carácter científico, han nacido otros enfoques de investigación,
buscando mayor participación y apropiación del proceso y de los resultados por parte de la comunidad
involucrada. En estos nuevos enfoques se ubica la Investigación – Acción, que pretende resolver un
problema real y concreto, sin ánimo de realizar ninguna generalización teórica.

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Se trata de un proceso planificado de acción, observación, reflexión y evaluación, de carácter cíclico,

conducido y negociado. Bajo el término de investigación-acción se agrupan un conjunto de tendencias
que comparten unos principios comunes.
Las condiciones mínimas para que una investigación pueda ser considerada como Investigación – acción,
son las siguientes (CARR y KEMMIS, 1988):
 Debe ser una práctica social, considerada como una forma de acción estratégica susceptible de
mejoramiento
 Recorre una espiral de planificación, acción, observación y reflexión, estando todas estas actividades
interrelacionadas en forma sistemática y autocrítica
 Involucra a los participantes en todas las actividades y en cada uno de los momentos, manteniendo
un control colaborativo del proceso.
Para KEMMIS y MCTAGGARD (1988), la investigación-acción surge de la clarificación de preocupaciones
compartidas en un grupo, intentando descubrir qué puede hacerse, para llegar a adoptar un proyecto
de grupo. El grupo identifica una preocupación temática, planifican la acción, actúan y observan
individual o colectivamente y reflexionan juntos. Los planes son replanteados en función de sucesivos
análisis críticos. La forma general de la cuestión que adopta un grupo al comienzo de un ciclo de
investigación-acción es de este modo: “Nos proponemos hacer X con objeto de mejorar Y”.
Estos autores, identifican los siguientes puntos clave de la investigación-acción:
 Se propone superar un problema, mediante su cambio
 Es participativa: las personas trabajan por la mejora de sus propias prácticas
 Sigue una espiral introspectiva: ciclos de planificación, acción, observación, reflexión
 Es colaboradora
 Crea comunidades autocríticas
 Es un proceso sistemático de aprendizaje, en el cual se utiliza la “inteligencia crítica” orientada de
tal forma que la acción se convierta se convierta en una praxis
 Induce a teorizar acerca de la práctica y someter los supuestos a un examen crítico
 Exige que las prácticas, las ideas y las posiciones sean sometidas a prueba
 Concibe de modo amplio y flexible aquello que pueden constituir pruebas, incluyendo los propios
juicios, reacciones e impresiones
 Exige el mantenimiento de un diario personal en el que se registran los progresos y reflexiones
 Es un proceso político porque implica cambios que afectan a otras personas, por eso a veces
genera una resistencia al cambio
 Empieza modestamente y se desplaza hacia cambios más amplios
 Comienza con pequeños ciclos de planificación, acción, observación y reflexión, de tal forma que
progresivamente se puede definir problemas de mayor envergadura
 Empieza con pequeños grupos, que se expanden gradualmente a un número cada vez mayor de
participantes
 Permite proponer soluciones concertadas y viables a los problemas investigados
3.2.1. Técnicas utilizadas por la investigación-acción
La investigación-acción puede utilizar técnicas cuantitativas y cualitativas, si bien la tendencia que
predomina actualmente es la de utilizar preferentemente metodología cualitativa. Para ello propone
estrategias de acción, que se han descubierto a través de la observación de la realidad y la reflexión e

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interpretación de la misma. Entre las técnicas utilizadas están: entrevistas, estudios de casos, registros
anecdóticos, anotaciones de campo, la descripción ecológica del comportamiento, el análisis de
documentos, diarios, cuadernos, tarjetas de muestra, archivos, cuestionarios, métodos sociométricos,
inventarios, listado de interacciones, grabaciones en cinta magnetofónica y en vídeo, fotografías,
diapositivas, etc.
Tal vez la encuesta feedback se una técnica propia de la investigación-acción. Comprende dos tiempos.
El primero se trata de que los investigadores hagan el diagnóstico de la situación problemática, a partir
de un cuestionario de encuesta auto-administrado. En un segundo tiempo, los resultados de la encuesta
se reinyectan en el grupo organizado; los diagnósticos se devuelven a todos los miembros a través de un
informe. Es la fase del “feeback” (retroacción, retroalimentación), la cual permite sensibilizar a los
miembros sobre su propia situación y favorecer la propuesta de soluciones posibles por parte de los
miembros. En este momento se fijan unos objetivos y se traza un plan de acción para modificar la acción
percibida como insatisfactoria (GOYETTE y LÉSSARD-HÉBERT, 1988).
La investigación-acción implica “flexibilidad” y “adaptabilidad”. Flexibilidad en el proceso metodológico,
que como hemos visto sigue un proceso paso a paso muy laxo. Es un punto de vista relajado del método
científico. La adaptabilidad permite centrarse en un problema concreto dentro de un contexto
determinado.
3.2.2. Pasos de la investigación-acción
 Planteamiento del problema: identificación, evaluación y especificación de un problema
concreto, en una clase o un grupo educativo.
 Organización: discusión preliminar y negociación entre las partes implicadas, para llegar a una
propuesta provisional.
 Revisión de la literatura.
 Propuesta de modelo: se puede construir un modelo para presentar el sistema que se está
estudiando.
 Formulación de la hipótesis: las hipótesis deben entenderse como proposiciones de estrategia
de acción en orden a solucionar el problema.
 Aplicación de procedimientos: muestras, materiales, métodos, recursos, etc.
 Comprobación del modelo: se prueba el funcionamiento del modelo y las soluciones derivadas
de él.
 Evaluación continua: se requiere de retroalimentación permanente de la marcha del proceso,
siempre a partir de la experiencia, para ir reajustando los procedimientos.
 Aplicación: los hallazgos se aplican de forma inmediata
3.2. Investigación acción participativa (IAP)
En este tipo de investigación, la acción es entendida no solo como el simple actuar, o cualquier tipo de
acción, sino como acción que conduce al cambio social estructural, la cual es el resultado de una
reflexión - investigación continua sobre la realidad, no solo para conocerla, sino para transformarla.
Es un tipo de investigación - acción realizada participativamente. La investigación no es solo realizada
por los expertos, sino con la participación de la comunidad involucrada en ella; que supera la
investigación al servicio de una clase privilegiada, y la investigación para las universidades - bibliotecas
solamente. La investigación y la ciencia deben estar al servicio de la comunidad; busca ayudarle a
resolver sus problemas y necesidades y ayudar a planificar su futuro.
La IAP se realiza con una óptica desde dentro y desde abajo, desde dentro de la comunidad estudiada y
desde abajo, pues lleva a la participación incluso a quienes no han podido ni siquiera cumplir la
educación básica. Los problemas a investigar son definidos, analizados y resueltos por los propios
afectados. La participación no es una posibilidad que se da a la comunidad en general, sino hacer realidad
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el derecho de todos a ser sujetos, de participar en los procesos que se van llevando adelante. La meta
es que la comunidad sea la autogestora del proceso, apropiándose de él (empoderamiento), y teniendo
un control operativo (saber hacer), lógico (entender) y crítico (juzgar).
Este enfoque implica un replanteamiento epistemológico, político, y por tanto metodológico:
 Epistemológicamente: supone romper con el binomio clásico de sujeto y objeto de la
investigación. Esto supone un cambio grande en las concepciones de trabajo científico, de la
metodología y de la teoría misma. Todos son sujetos y objetos de investigación, lo cual implica
que la verdad - ciencia - teoría se va logrando en la acción participativa comunitaria. La teoría va
a ser resultado del aporte popular, leído, justificado, convalidado, orientado por los métodos
científicos, desde ese punto de vista, todos aportan: los miembros de una comunidad, los
técnicos y los expertos.
 Políticamente: supone el que toda investigación parta de la realidad con su situación estructural
concreta, la reflexión, para ayudar a transformarla creativamente, con la participación de la
comunidad implicada. El objeto final es la transformación de la realidad social en beneficio de
las personas involucradas.
 Metodológicamente: supone un proceso modesto y sencillo al alcance de todos, pero a la vez
que lleve a la participación en el proceso, a asumir crítica y estructuralmente la realidad, a la
reflexión seria y profunda de sus causas y tendencias, a conclusiones científicas, a estrategias
concretas y realizables y a una propuesta consensuada, capaz de transformar la realidad.
¿Qué se propone?
 En la IAP el proceso de conocimiento está en las manos de los propios protagonistas: apuesta a
las capacidades intelectuales y cognitivas de los participantes, a la recuperación critica del saber,
a la fecundidad del análisis y a la discusión colectiva de la situación concreta en la que viven los
sujetos.
 Reconocer la realidad, recuperar la historia, interrogarse acerca de las causas, realizar
propuestas de transformación, organizarse para ejecutarlas, analizar críticamente esos intentos
para extraer nuevas enseñanzas, son pasos indisolubles de un proceso vivencial colectivo.
 La concientización es una idea central y meta en la investigación acción, tanto en la producción
de conocimientos como en las experiencias concretas de la acción.
Rol del investigador
 Establecer con la comunidad, una relación horizontal.
 Involucrarse en las acciones y estar dispuestos a modificar sus propias concepciones ideológicas.
 Interpretar adecuadamente el concepto de participación en la IAP. No consultar a la colectividad
solo para el visto bueno final, o limitar su participación a la fase del recojo de los datos, sino en
todo el proceso, incluyendo las interpretaciones y propuestas de solución.
 De ninguna manera, esto significa que el investigador deba renunciar a un rigor metodológico,
sino utilizar esta técnica como una herramienta de trabajo, valorando su sentido y su utilidad
práctica.
3.3. Etapas de la Investigación-Acción-Participativa
a. Diagnóstico y Motivación
 Recopilación de información: Antes de planear cualquier intervención es necesario hacer un
bosquejo de las características principales de la población con la que se va a trabajar y de los
recursos y limitaciones típicas del medio. La finalidad del simple recojo de informaciones es
buscar la forma mas adecuada de entrar en contacto con el grupo de interés. En muchos casos,
de esta primera “presentación” dependerá el éxito o fracaso de todo el proceso, porque si con

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el comportamiento se genera un rechazo o desconfianza en la comunidad, se corre el riesgo de

sesgar toda la experiencia.
 Identificar las áreas problemáticas: Se debe tener cuidado en registrar objetivamente los
problemas realmente importantes para la comunidad y no los que parecen importantes a los
investigadores. Se procede, luego, a redactar un listado de tareas problemáticas con un pequeño
grupo de voluntarios.
 Análisis conjunto de la situación: En este punto es necesario volver a reunirse con la comunidad
para informar sobre los resultados de este primer dialogo. Se analizarán los problemas, hasta
llegar a un acuerdo sobre la definición y prioridades de los problemas.
 La definición y priorización de los problemas, acuerdos y compromisos: Aquí se da el paso
desde las áreas problemáticas a la identificación del problema que resulta más conveniente
enfrentar.
Los criterios para llegar a esta priorización son varios y dependen de la situación específica:
 Cuantas son los afectados por el problema.
 Que efectos provocan el problema
 Que recursos se tienen para enfrentarlo.
 Qué interés real despierta en la población. Un problema puede ser muy grave y pasar
desapercibido por la mayoría que en tal caso no se sentirá comprometida en la acción. Lo
fundamental en esta etapa es llegar a un acuerdo sobre el tipo de problema a enfrentar.
b. Conformación y Desarrollo del Grupo de Investigadores
En esta etapa se van definiendo las vivencias personales y colectivas, se fijan plazo de tiempo, recursos
humanos disponibles y se definen los objetivos a lograr en el corto plazo con el grupo de personas que
se comprometen a llevar a cabo la investigación acción. Así mismo se identifican las técnicas más
acertadas para recoger los datos esenciales y se procede al entrenamiento del grupo sobre la aplicación
de dichas técnicas.
 Percepción del problema: Una vez definido el problema prioritario, se vuelve a reflexionar sobre
él detenidamente para analizar las reacciones que provoca, las causas probables y las posibles
salidas.
 Selección y conformación del grupo IAP: Se decidirá quienes se comprometen a desarrollar la
investigación acción.
 Definición de los objetivos y metas: Con el grupo que se conforma, se empieza a esbozar un plan
de trabajo fijando los objetivos que se requieren lograr con la intervención.
 Determinación de las técnicas de recolección datos: Para reconocer y cuantificar los recursos
disponibles es necesario recopilar datos y decidir de que manera se van recogiendo.
 Entrenamiento del grupo IAP: Sirve para capacitar el grupo en el manejo de la técnica escogida.
Investigación
En esta fase se van recogiendo las informaciones que faltan para conocer mas profundamente el
problema y se analizan los datos para buscar conjuntamente las hipótesis y las posibles soluciones.
Finalmente se selecciona la acción mas acertada y se evalúa en plenario todo lo emergido durante esta
etapa.
 Recolección de datos: Sistematización y categorización de los datos
 Análisis de datos: Todas estas informaciones se analizarán en equipo, se ordenaran para poderlas
comunicar a los demás en el paso siguiente.

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 Análisis conjunto: Se analiza el problema en plenario a la luz de las nuevas informaciones hasta
llegar a la redefinición del problema.
 Redefinición del problema e identificación de las causas: Con los datos últimos, se podrá reflexionar
sobre la dimensión real del problema, sus causas y sus efectos a largo plazo, el número de población
afectada y las posibilidades de reacción que se tienen.
 Búsqueda de alternativas: Se reflexiona sobre las posibles soluciones, evaluando y eligiendo las
mejores alternativas.
 Hipótesis de acción y elección: Se decide conjuntamente el que hacer en el corto plazo y mediano
plazo y se elige una acción específica colocándola en un proyecto más amplio.
Acción
 Planificación: La planificación es un plan de trabajo donde se especifican las metas, los tiempos, los
recursos humanos y materiales, los costos y las gestiones necesarias para la realización de la acción
(permisos legales, coordinaciones institucionales, seguimiento futuro, etc.)
 Organización: Se distribuyen las tareas y se deciden los tiempos y las formas de realización de la
acción, coordinando tanto con el equipo como con todos los pobladores que se comprometieran a
participar.
 La acción: Al llevar a cabo la acción, a veces pueden surgir retrasos y problemas en uno o más
miembros del equipo. Sobre todo en consideración de trabajo previo, intentan superar por su
cuenta, sin informar a nadie, asumiendo una actitud de liderazgo y considerando “propiedad
personal” los avances que logra y rechazando las críticas.
 Evaluación: La evaluación final sirve no solo para medir el éxito o el fracaso de una iniciativa, sino
también para aprender desde esta práctica y aportar mejoras en el futuro. En todas las etapas, la
evaluación se realiza con la participación activa de la comunidad.
Tabla 7-1. Resumen de las etapas de la Investigación Acción Participación (IAP)
ETAPA PREVIA PRIMERA ETAPA SEGUNDA ETAPA TERCERA ETAPA
Diagnóstico y Motivación Conformación del grupo de Investigación Acción
Investigación
Recopilación de información Selección y conformación del Recolección de datos Planificación
básica grupo de IAP
Identificación de las áreas Percepción del problema Análisis de datos Organización
problemáticas ¿Cómo lo ven ellos?
Análisis conjunto de la Definición de objetivos y Análisis conjunto de
situación metas resultados
Definición y priorización de Determinación de las Redefinición del problema
los problemas técnicas para recolectar
datos
Entrenamiento del grupo IAP Búsqueda de alternativas Acción
Hipótesis de acción
EVALUACIÓN EVALUACIÓN EVALUACIÓN EVALUACIÓN

4. Investigación etnográfica
Tiene sus orígenes en la tradición antropológica y está orientada hacia el estudio de los fenómenos
sociales, con la intención de describirlos y comprenderlos, en el proceso de construcción del
conocimiento. El objeto de estudio, es el proceso social y su dimensión histórica, y el propósito, es
descifrar el significado de la conducta, incluyendo la explicación tanto de lo aparente como de lo no tan
aparente.

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4.1. Pasos
 Definición de los objetivos de la investigación
 Recolección preliminar de información
 Análisis de la información y construcción de hipótesis
 Contrastación de las hipótesis con los planteamientos teóricos
 Primera descripción analítica, intento de comprender los fenómenos e identificación de nuevas
observaciones a realizarse.
 Nuevas observaciones más focalizadas según lo identificado en el paso anterior
 Análisis de la nueva información, crítica de las hipótesis
 Construcción conjunta de la interpretación, entre todos los que tienen que ver con el tema en
estudio
 Estructuración del informe final
La etnografía ha sido concebida como la ciencia que estudia, describe y clasifica las culturas o pueblos.
El término Etnografía proviene de la Antropología en cuyo contexto ha sido definido como la rama de
la Antropología que trata de la descripción científica de culturas individuales. Desde esta perspectiva se
distingue a la etnografía como una teoría de la descripción.
El término Etnografía, se ha utilizado para agrupar y etiquetar todos aquellos estudios descriptivos, que,
dentro de la metodología cualitativa, proporcionan una imagen de la vida, del quehacer, de las acciones
y de la cultura, de grupos o comunidades, en sus escenarios específicos y contextualizados.
Alcance de la investigación etnográfica
 Algunos autores lo limitan básicamente a la labor descriptiva (Wiersma, 1986).
 Incluye la comprensión e interpretación de fenómenos hasta llegar a teorizaciones sobre los
mismos.
 Permite reflexionar constante y profundamente sobre la realidad, asignando significaciones a lo
que se ve, se oye y se hace, hasta llegar a construir e interpretar esa realidad sin anteponer el
sistema de valores del investigador, lo cual conduce a la reconstrucción teórica.
¿La Etnografía garantiza una metodología seria, rigurosa y no superficial?
La concepción exacta acerca de la estrategia etnográfica involucra tanto un determinado tipo de
procedimientos en el trabajo de campo como la fidelidad del producto final en la labor de investigación.
Por ello, el etnógrafo tiene el compromiso de alcanzar una descripción profunda que le permita
interpretar no sólo las conductas sino también sus significados en un determinado contexto cultural,
descubriendo e interpretando lo relevante, lo que tiene sentido para el actor, a fin de formular
conclusiones realmente significativas de la realidad abordada.
Para garantizar que así sea, es preciso tener presente tanto la realidad cultural como las acciones
concretas de los individuos con miras a articular los significados culturales con la visión del grupo
observado y con la perspectiva del etnógrafo. Esto lleva a considerar el trabajo etnográfico como una
forma particular de construir el objeto de la investigación, a plena conciencia de que en esta forma
particular de construir la realidad, subyacen supuestos teóricos relacionados con una concepción
general de la cultura como totalidad.
4.3. Características de la investigación etnográfica
 Incorpora las experiencias, creencias, actitudes, pensamientos, reflexiones, de los participantes.
 Permite describir e interpretar los fenómenos sociales desde la propia perspectiva del
participante: "... tal como son expresadas por ellos mismos y no como uno los describe".

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 Propone descubrir lo que está detrás de las acciones sociales basándose en la concepción, de que
la persona actúa ante las cosas según el significado que represente para ella.
 El significado en cada persona se deriva o surge de su interacción social.
 Los significados se manejan y modifican según el proceso de interpretación de las personas.
Si la Etnografía asume que las acciones sociales se producen en los participantes según su forma de
percibir, entender, interpretar, juzgar y organizar su mundo, para investigar sobre las acciones sociales
no hay una vía más propicia que la de preguntar directamente a los participantes por qué actúan de
determinada manera. Esto quiere decir que el etnógrafo escudriña por qué las personas actúan tal como
lo hacen y a qué significados obedecen. Insiste en comprender las acciones sociales, desde la
perspectiva del propio actor.
El investigador genera hipótesis o interrogantes que conectan los estados subjetivos de los individuos y
la acción social. Estas hipótesis se van precisando, modificando y profundizando, a medida que se
avanza en el proceso de la investigación.
Otro aspecto que caracteriza a la Etnografía es estudiar la cultura como unidad particular. El propósito
fundamental de un estudio etnográfico es descubrir una cultura o una parte de ella dentro de una
organización, partiendo de la observación de las conductas que se evidencian en la interacción de las
personas y descubriendo el significado cultural de tales conductas desde la óptica de los propios
participantes y del investigador.
Además, la Etnografía utiliza un proceso cíclico de investigación. En dicho proceso, las actividades
pueden ser repetidas de acuerdo con la información que van arrojando las observaciones. Es posible
avanzar al próximo paso sin haber resuelto todo lo que requiere el anterior, ya que luego tendrá
oportunidad de revisar, reajustar, modificar o completar informaciones si así lo requiere el proceso. Este
carácter cíclico hace que la investigación no sea totalmente estructurada y preconcebida, por lo que
podríamos decir que la planificación de un estudio etnográfico es muy general.

4.4. Técnicas de recolección de la información

 No se requiere la formulación de hipótesis prediseñadas, ni esquemas teóricos rígidos antes de
iniciar el estudio de campo.
 La teoría emerge de la propia realidad en forma espontánea.
 La flexibilidad se refleja en la postura del investigador quien trata de ignorar cualquier idea
preconcebida que pueda influenciar la interpretación de lo que observa.
 La flexibilidad no implica iniciar el trabajo de campo sin haber logrado una planificación del
estudio.
El etnógrafo planifica su investigación en términos generales sobre el objeto de su estudio (lo que va a
investigar) antes de iniciar su trabajo de campo. Se plantea hipótesis o interrogantes acerca del
fenómeno con la certeza de que tendrá sucesivas oportunidades para precisar, redefinir, reordenar y
hasta reorientar su estudio, lo cual muestra una actitud distinta ante la investigación. Por lo tanto, la
flexibilidad en los estudios etnográficos no debe entenderse como falta de rigor. El rigor de los estudios
etnográficos está dado por las reconstrucciones teóricas, por el auto reconocimiento del nivel en que
se encuentra el trabajo y por la búsqueda de coherencia entre las interpretaciones y la realidad.

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TEMA 8

PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN

1. RESUMEN
En la actualidad los sistemas de salud realizan intervenciones y reestructuraciones a nivel
administrativo, así como acciones en miras de promocionar la salud, prevenir las enfermedades, brindar
la atención y rehabilitación en salud; sin embargo, no medimos el nivel de avance o impacto de las
mismas. En ese sentido, adolecemos de un sistema de información basado en investigaciones científicas,
como de un formato único de país para el desarrollo de investigaciones, por lo que en este artículo de
revisión se establecen lineamientos básicos para la elaboración de protocolos de investigación,
constituyendo una guía metodológica en el proceso investigativo que permita a las instancias jerárquicas
en salud la oportuna, eficaz, efectiva y eficiente toma de decisiones, basada en la investigación científica
en salud, así como el desarrollo de una cultura de investigación en salud.
PALABRAS CLAVES: protocolo de investigación, investigaciones científicas.
SUMMARY
At present, inteventions and reconstructions at administrative level are made in our system of health as
well as actions in order to promote health to prevent diseases, and offer attention and rehabilitation in health;
nevertheless we do not measure the level of advance or the impact of these. In that sense we do not have a
system of information based on scientific researches, such as a unique county format for the development of
investigations. Due to this reason in this article of revision, basic lineaments are establish for the elaboration of
investigative protocols constituting this way a methodologic guide in the research process, wich allows the
hierarchic instances in health an effective and efficient, opportune in taking decissions, based on the scientific
research in health, also the development of a culture in health investigation.
KEY WORDS: protocol of investigation, scientific researches.

2. INTRODUCCIÓN
El protocolo de investigación es un documento en el que se presentan, en amplio detalle, las reglas
completas a las que se someterán los investigadores, detallando de forma clara cada uno de los procedimientos,
de manera que una persona ajena al proyecto de investigación pueda realizarlo sin dificultad.
Así, el protocolo de investigación “es un documento que especifica qué es lo que el investigador se
propone estudiar y cómo tiene planificada la realización del estudio, por lo que debe elaborarse antes de iniciar
el proyecto”1. “el mismo no podrá exceder las 20 páginas tamaño carta (8.5 x 11), a espacio simple y
aproximadamente 62 caracteres por línea”2
A nivel internacional, se ha consensuado que toda propuesta o protocolo de investigación, tiene que
contener como mínimo: el planteamiento del problema, justificación de la investigación, los objetivos generales
y específicos, la metodología, el plan de análisis, el cronograma y el presupuesto. Sin embargo, dada la formalidad
e importancia que envuelve al proceso de investigación, en este artículo de revisión, proponemos componentes
básicos para el protocolo de investigación, como lo son: la portada donde se incluye el título, el índice, un resumen
general de la investigación, la introducción, descripción del problema, antecedentes y justificación, objetivos e
hipótesis, la metodología o marco metodológico, los aspectos éticos, el cronograma, el presupuesto, las
referencias bibliográficas y los anexos.
Sobre el marco metodológico, se realiza una exhaustiva revisión, clasificándose en: diseño o tipo de
estudio, área de estudio, universo o muestra, tamaño de la muestra, criterios de inclusión, criterios de exclusión,
fuentes de datos para el estudio, variables, definición operativa de las variables, métodos y procedimientos para
la recolección de los datos, instrumentos para la recolección de los datos, procedimientos para la recolección de
la información, plan de tabulación y análisis de los datos y limitaciones.

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Por medio de este artículo de revisión se presentan los principales elementos con los que debe contar un
protocolo de investigación, lo cual es el producto de una estricta y amplia revisión bibliográfica. El mismo está
dirigido a todo el personal de las ciencias de la salud, estudiantes de pre grado y post grado, con el objetivo de
unificar los criterios o lineamientos metodológicos básicos, para la elaboración de protocolos de investigación y
fomentar la cultura de la investigación, constituyendo una guía para el desarrollo de investigaciones.

3. PROTOCOLO DE INVESTIGACIÓN
“La investigación en salud es la generación de conocimientos nuevos, producidos a través del método
científico para identificar y controlar los problemas de salud”
A pesar de que la investigación es de suma importancia en los procesos de reforma del sector salud, hoy
día existen dificultades para el desarrollo de investigaciones científicas, en las áreas: administrativa, gerencial,
epidemiológica, recursos humanos, atención médica, promoción de la salud, prevención de las enfermedades,
provisión de servicios de salud y en los diversos niveles jerárquicos del ministerio de salud (nivel central, regional
y local); careciendo de un formato o metodología única para la elaboración de protocolos de investigación y
desarrollo de investigaciones en salud. Es por ello, que debe constituirse en una función clave dentro de las
funciones esenciales de la salud pública de nuestro país, ya que por medio de ésta, se conducen las actividades y
procesos en salud hacia un uso eficiente, eficaz y efectivo de los recursos.
En general, el protocolo de investigación orienta al investigador y a otras personas en el proceso de
ejecución del estudio y constituye la fuente para que el investigador obtenga los recursos necesarios para el
desarrollo de la investigación.

3.1. COMPONENTES

3.1.1. Portada
La primera página del protocolo debe identificarlo de manera clara, de modo que posea el título
de la investigación, el nombre de los investigadores, nombre de la organización o institución a la
que pertenecen y fecha.

3.1.2. Título
El título debe ser atractivo, interesante, breve y suficientemente descriptivo como para permitir
identificar de forma rápida el área, metodología y alcance del problema a investigar. No hay que olvidar
que el título de la investigación responde al objetivo general de la misma, por lo que en muchas ocasiones
se utiliza como título el objetivo general, omitiendo el verbo característico de éste.

3.1.3. Índice
El índice es un componente del protocolo de investigación, el cual es de gran utilidad para localizar la
información. Ayuda a mantener un nivel de organización en la presentación del documento.

3.1.4. Resumen general

Se presenta un resumen ejecutivo del proyecto de investigación, en el que se describe brevemente los
antecedentes relevantes, la justificación, la pregunta o problema a investigar y un resumen preciso de la
metodología, incluyendo el plan de análisis. Éste es el primer componente del protocolo que será leído,
por lo que constituye la carta de presentación del proyecto de investigación. No debe exceder las 250
palabras y se orienta a definir con claridad lo que el artículo trata. Se recomienda elaborar el resumen
general al terminar los demás componentes del protocolo de investigación.

3.1.5. Introducción
En esta sección, se suministra la suficiente información sobre el proyecto de investigación. En la misma se
presenta el planteamiento general del problema, la relevancia del estudio, por qué el estudio es

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novedoso, la justificación y las posibles soluciones al problema, así como las repercusiones que pueden
surgir como consecuencia de la investigación. La introducción debe redactarse de lo general a lo
particular, siendo un resumen conciso del marco teórico, por lo que tiene un amplio respaldo bibliográfico.
La razón de ser de la introducción es introducir al lector a la problemática que se está investigando. Tiene
que estar redactada en forma coherente para captar la atención del lector y despertar el interés por leer
el documento.

3.1.6. Descripción del problema o área a investigar

La descripción del problema, formulación de la pregunta de investigación o delimitación del área a
investigar es indispensable, para el proceso de diseño y desarrollo de una investigación.
Lo primero que debe realizarse al iniciar una investigación es delimitar el problema. Toda investigación
parte del interés de solucionar o encontrar una respuesta a un problema, o del deseo de avanzar en el
conocimiento sobre algún tema. En la medida en que el problema esté claramente definido, el estudio
se orientará con mayor facilidad. En este sentido, una investigación puede surgir de la simple curiosidad
o por la necesidad de solucionar un problema. Para realizar una descripción eficaz del problema o
pregunta de investigación, hay que tener conocimientos previos sobre el tópico, lo cual se logra
realizando una revisión crítica de la literatura relacionada con éste.
Luego se plantea el tema específico de la investigación, constituyéndose el problema en un resultado y
no en una causa de la revisión bibliográfica. Hay que determinar la trascendencia de lo que se va a
estudiar, considerar el impacto que pueda tener en la comunidad, analizar los aspectos éticos y
preguntarse por la factibilidad del estudio, tanto en términos de recursos económicos, como de recursos
humanos e infraestructura.

3.1.7. Antecedentes y justificación

La necesidad de plantear los antecedentes del problema, parte del criterio que para poder comprender
la situación actual de un fenómeno, se debe partir de cómo el fenómeno en estudio se ha venido
manifestando anteriormente. Así, en esta parte del protocolo de investigación, se realiza una revisión
sistemática y crítica de la literatura relacionada con el problema o área a investigar. Dicha revisión debe
señalar en forma breve los vacíos actuales en el conocimiento y resaltar por qué el problema a investigar
es novedoso, relevante, factible, interesante y ético.
La justificación brinda un argumento de que el conocimiento generado en la investigación será útil,
precisando los propósitos prácticos o trascendencia que tendrá el trabajo a realizar. La misma responde
a las siguientes interrogantes:
6.1.¿es de actualidad el problema?
6.2 ¿se agravará a medida que pase el tiempo?
6.3 ¿afecta a muchas personas y regiones?
6.4 ¿afecta a un grupo específico de la población?
6.5 ¿está vinculado el problema con factores económicos, sociales, biológicos?
6.6 ¿cómo se relaciona la investigación con las prioridades del país? 6.7 ¿qué conocimientos e
información se obtendrá?
6.8 ¿cuál es la finalidad de los resultados del estudio?
6.9 ¿cómo se publicarán los resultados?
6.10 ¿cómo se utilizarán los resultados y cuáles son los beneficiarios?

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3.1.8. Objetivos e hipótesis

Los objetivos son la base de las actividades que se van a desarrollar y servirán para evaluar la factibilidad
de la investigación. En otras palabras, son las actividades específicas del proyecto, que una vez cumplidos
van a proporcionar la información del estudio. Los mismos tienen que ser explícitos. Los objetivos
establecen el norte, curso o sentido que debe seguir la investigación. Hay que recordar que los objetivos
bien elaborados inician con un verbo en infinitivo y responden a las siguientes interrogantes: ¿qué se va
a investigar?, ¿de quién?, ¿dónde?, ¿cuándo?. Deben plantearse el (los) objetivo(s) general(es) y los
objetivos específicos. Los objetivos se dirigen a los elementos básicos del problema, deben ser medibles
y observables, ser claros y precisos, y tienen que seguir un orden metodológico.
Las hipótesis se enuncian siempre que sea necesario. La hipótesis “es el eslabón entre la teoría y la
investigación que lleva al descubrimiento de nuevas aportaciones al saber”. Nos indican los resultados
esperados de la investigación. Debe plantearse una hipótesis nula y una hipótesis alterna. Generalmente
no se formulan hipótesis en los estudios descriptivos.

3.1.9. Métodos, marco metodológico o metodología

Una vez planteado, descrito o definido el problema y los objetivos de la investigación, se describe la
estructura general de la logística del estudio con todos los detalles metodológicos. Se indica la secuencia
de pasos necesarios para cumplir con los objetivos establecidos en la investigación; es decir, se describe
cómo, a quién y dónde se realizará la investigación. Para una mejor claridad en la elaboración, el marco
metodológico se divide en varios componentes. La misma debe contener:

3.1.10. Procedimiento
Se inicia la descripción del marco metodológico con un resumen detallado del o los procedimientos que
se llevarán a cabo durante la investigación. De esta forma, el lector podrá conocer cada uno de los pasos
realizados por el investigador para cumplir con los objetivos propuestos.

3.1.11. Diseño o tipo de estudio

El tipo de estudio es un marco estratégico que le da coherencia y sentido práctico a las actividades que se
realizarán en la investigación, para buscar respuesta al problema y objetivos formulados. Para la selección
del tipo de estudio se tiene que considerar el tipo de problema a investigar, el contexto social y político
en que se da el problema, el tipo de variables y su medición, la visión del investigador sobre el problema
y sobre la producción del conocimiento, el tiempo necesario para la observación del fenómeno en estudio,
los recursos disponibles para realizar el estudio; así como el diseño que proporcione la mayor cantidad de
información para responder al problema. Éstos se clasifican en:

3.2. ESTUDIOS CUANTITATIVOS: SU CLASIFICACIÓN SE DA SEGÚN:

A.1. EL TIEMPO DE OCURRENCIA DE LOS HECHOS Y REGISTROS DE LA INFORMACIÓN:
A.1.1 Retrospectivos
A.1.2 Prospectivos
A.1.3 Retroprospectivos
A.2. EL PERÍODO Y SECUENCIA DEL ESTUDIO:
A.2.1 transversales a.2.2 longitudinales
A.3 EL ANÁLISIS Y ALCANCE DE LOS RESULTADOS A.3.1 DESCRIPTIVO
A.3.2 analítico
A.3.3 experimental

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A. ESTUDIOS CUALITATIVOS
B. ESTUDIOS PARTICIPATIVOS
C. ESTUDIOS DE INVESTIGACIÓN – ACCIÓN
D. INVESTIGACIÓN ETNOGRÁFICA

3.3. Área de estudio

Se refiere al área, país o zona geográfica, donde se va a realizar la investigación. Está determinada por el
universo y la muestra, la magnitud del problema, la disponibilidad de los recursos, el costo del estudio, las
características de la población, entre otros.

3.4. Universo o muestra

El universo se constituye por el conjunto de individuos u objetos que forman parte de una investigación
y de los cuales se desea conocer alguna característica. Define las características generales de la población
en estudio, cómo se le va a contactar, los pasos que se involucren en el estudio y los criterios de inclusión
y de exclusión en la investigación.
La muestra es un subconjunto o parte del universo en que se llevará a cabo la investigación, con la
finalidad de generalizar los resultados obtenidos. En los estudios que requieren de una muestra
representativa de la población, hay que describir la estrategia de muestreo, el tipo de muestreo y el
procedimiento realizado para su selección.

3.5. Tamaño de la muestra

El tamaño adecuado de la muestra no es el máximo número de sujetos que pueda incluirse, ni tampoco
el número constante. Existen diferentes fórmulas matemáticas para calcular el tamaño de la muestra,
las cuales incorporan la variabilidad y márgenes de error.
El resultado del cálculo de una muestra debe considerarse como orientativo; ya que se fundamenta en
supuestos que pueden ser incorrectos y que en el momento de introducirlos numéricamente en las
fórmulas, afectan la viabilidad del estudio, el costo y hasta los aspectos éticos. Un estudio con una
muestra insuficiente, puede afectar la precisión y la sensibilidad para detectar diferencias entre grupos
y conducir a conclusiones falsas. Al realizar investigaciones en el área de las ciencias de la salud, incluir
más sujetos de estudio, no es sinónimo de mejor estudio. En este sentido, y de ser necesario, se
recomienda la asesoría estadística especializada.
El tamaño de la muestra va a depender del nivel de la investigación y las variables presentes en el
objetivo de la investigación. Es por ello, que para el cálculo del tamaño de la muestra, debe conocerse
la variabilidad del fenómeno en estudio, la cual se puede obtener de tres formas:
 “de estudios reportados en revistas con una población parecida o similar a la que se desea estudiar.
 Con un estudio piloto de 25 sujetos.
 Asignando la máxima probabilidad con que se puede presentar la variable en estudio, que es en
variables cualitativas el 50% y en el caso de variables cuantitativas se determina la diferencia entre
el máximo y el mínimo valor esperado, se divide entre cuatro, obteniendo una cierta aproximación al
valor de la desviación estándar”5.

3.5.1. Criterios de inclusión

Son aquellas características que determinan las reglas de ingreso al estudio.

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3.5.2. Criterios de exclusión

Determinan cuáles miembros de la muestra deben ser excluidos del estudio.

3.6. Fuentes de datos para el estudio

Este acápite hace referencia a todas las áreas, personas o cosas de donde proceden los datos e
información para el estudio, por ejemplo, textos, procesos, personas, muestras orgánicas, instancias
administrativas, entre otros.

3.7. VARIABLES
Se recomienda mencionar y clasificar cuáles son las variables dependientes e independientes que se
presentan en el trabajo de investigación. Hay que tener presente, que las variables se identifican desde la
formulación o descripción del problema y van apareciendo a medida que se avanza en los componentes
del protocolo de investigación. Es pertinente escoger las variables más relevantes, sensibles y
estandarizadas, realizando este proceso de la forma más estricta y rigurosa.
3.7.1. Definición operativa de las variables
En esta sección del marco metodológico, el investigador describe lo que se está entendiendo por cada
variable, lo cual tiene que estar claramente definido.

3.8. MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE LOS DATOS

Se refiere al medio o camino a través del cual se establece una relación entre el investigador y la fuente
para la recolección de los datos. Por ejemplo: revisión de la literatura, consultas de internet, análisis
demuestras, encuestas, la observación, entrevistas, cuestionarios, entre otros.
3.8.1. Instrumentos para la recolección de los datos
Es el mecanismo que utiliza el investigador para recolectar y registrar la información. Entre ellos se puede
mencionar los formularios. De ser necesario, hay que explicar cómo se elaboraron dichos formularios o
formatos. En algunas ocasiones, la complejidad del estudio se refleja en el número de formatos,
cuestionarios y escalas necesarias.
3.8.2. Procedimientos para la recolección de la información
Se incluye en esta parte si se necesitará del envío de cartas o notas para obtener autorizaciones,
capacitaciones, recursos, supervisiones o coordinaciones para el desarrollo de la investigación.

3.9. PLAN DE TABULACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS DATOS

La estrategia de análisis se establece en el protocolo de investigación y no según los resultados obtenidos.
De acuerdo con los objetivos propuestos se especifica cuáles son las variables a ser medidas y cómo se
presentarán (cualitativa o cuantitativamente), indicando los modelos estadísticos y las técnicas que se
proponen (estadísticas y no estadísticas) de ser necesario, debe utilizarse la estadística descriptiva
(medidas de tendencia central, medidas de dispersión). También se describe cómo serán presentados los
datos (cuadros o gráficos); así como los programas informáticos que serán utilizados.
3.9.1. Limitaciones
Si bien es cierto las limitaciones hacen referencia a los obstáculos con los que el investigador se
encuentra durante el desarrollo del protocolo y de la investigación, consideramos deben aparecer dentro
de este acápite, para que de esta forma si una persona ajena al proyecto de investigación desea
realizarlo, sepa cuáles son las limitantes a vencer.

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4. ASPECTOS ÉTICOS
Se deben conocer y respetar las regulaciones institucionales, nacionales e internacionales, en cuanto a
consideraciones éticas se refiere. Los protocolos de investigación deben ser sometidos a la valoración del
comité de bioética del país correspondiente. En este sentido, el investigador debe obtener información en la
declaración de helsinki y otros documentos existentes que abordan la temática.

5. CRONOGRAMA
Es la agenda de trabajo de los investigadores definido en el tiempo, lo cual les permitirá una vez iniciado el
proyecto cumplir con cada una de las tareas o actividades propuestas. El cronograma es de suma utilidad,
para
La organización de la información; y se presenta en una forma comprensible y específica para que el lector del
protocolo pueda reproducir los
Procedimientos. Se sugiere utilizar el diagrama de gant. En el cronograma se plasman todas las actividades
desde la fase de planeación, ejecución y presentación del informe final de la investigación. Cada actividad
debe tener una fecha de inicio y de culminación.

6. PRESUPUESTO
En el presupuesto se justifican los diferentes costos o recursos económicos que implica el desarrollo de la
investigación, según cada actividad que se realice durante la planeación, ejecución e informe final de la
investigación. El presupuesto se correlaciona y compara con el cronograma de trabajo.

7. REFERENCIAS
Se incluye en este acápite todas las referencias que dan soporte o respalden a la revisión de la
literatura. Se recomienda utilizar un formato estándar, ya sea el de vancouver o los requisitos uniformes para
publicaciones biomédicas.

8. ANEXOS
Dentro de este acápite se adjuntan documentos que complementen directamente la información
presentada en el protocolo de investigación.
13.1. Cartas: carta de responsabilidad y aprobación del comité de ética de la institución o
país.
13.2. Hoja de vida de los investigadores: generalmente son requeridas por las organizaciones que
brindan las fuentes de financiamiento. 13.3 formatos: pueden incluirse los cuestionarios, encuestas,
formularios, hoja de consentimiento informado, etc.
13.3. Manuales de procedimientos.

9. CONCLUSIONES
No existe, un formato único para la elaboración de protocolos de investigación científica.
Hay que establecer en el nivel normativo de las instancias administrativas en salud, una metodología
unificada para la formulación de protocolos de investigación, con base en la consulta intersectorial, incluyendo
las universidades públicas y privadas, que permitan el desarrollo de estudios científicos, promuevan la cultura de
investigación y la toma de decisiones gerenciales basadas en la evidencia.

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TEMA 9
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
La recolección de la información depende en gran medida del tipo de investigación y el problema que se
estudia. Esta fase del trabajo incluye:
 Seleccionar un instrumento de medición válido y confiable
 Aplicar el instrumento
 Codificar las mediciones o datos.
La medición requiere que se defina tanto lo que se está midiendo y también la manera como se hace, con
el fin de que los lectores del informe de investigación sepan de lo que se está hablando.
1. Validez y Confiabilidad
Resulta importante recordar que el instrumento debe tener un grado aceptable de validez y confiabilidad.
Lo primero se refiere a que le instrumento debe en efecto estar midiendo lo que se dice medir y no otra
cosa. La confiabilidad implica que el instrumento repite los mismos resultados cuando se repite su
aplicación en las mismas circunstancias ( las mismas personas).
La validez puede ser:
 De contenido: cuando abarca los aspectos importantes y significativos de los que se mide.
 Superficial (aparente): el instrumento debe aparentar que sirve y mide algo de manera específica
 De criterio externo: cuando puede predecir resultados de manera específica en determinadas
situaciones y se verifica al comparar sus resultados con un criterio independiente.
La confiabilidad nos dice que tan consistentes, exactos y estables son los resultados alcanzados al aplicar
el instrumento y esta se puede verificar de diversas maneras.
Se puede aplicar el mismo instrumento a los mismos sujetos en ocasiones diferentes y luego medir el
grado de correlación que existe entre los resultados de las dos aplicaciones, a mayor correlación mayor
grado de confiabilidad.
Otra forma consiste en tener dos versiones equivalentes de la misma prueba y se aplican ambas para
luego correlacionarlas, en este caso hay que procurar las mismas condiciones de trabajo.
Una tercera forma es aplicar la prueba y luego se divide la prueba en dos mitades comparativas (los ítems
pares vs. los impares) para correlacionarlas.
¿Cuál conviene elegir?
La respuesta no es sencilla, debiéndose establecer algunos criterios para su selección, que son los
elementos decisivos en el momento de inclinarse por un determinado instrumento de investigación:
 Objetivos de la investigación
 Naturaleza de las variables
 Orientación del investigador
 Experiencia del investigador
 Conocimiento de los instrumentos existentes
Las investigaciones presentan características no de una sola metodología sino de varias. Puede
considerarse que cada investigación real se halla situada en un espacio multidimensional con una serie de
ejes que corresponden a los criterios cualitativos o cuantitativos. Los objetivos del investigador
determinarán hacia qué lado de los dos polos debe inclinarse el método que necesita aplicar.

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Los instrumentos de medición son aquellos que generan mediciones cuantitativas o cualitativas en forma
precisa, objetiva, sensible para que el investigador pueda procesar la información recolectada.
Un instrumento es el mecanismo de que utiliza el investigador para recolectar y registrar la información.
Estos pueden ser pruebas psicológicas, encuestas, entrevistas y cuestionarios, opinionarios, escala de
actitudes, listas de cotejo, etc.
Todo instrumento de medición para responder a las características mencionadas deben ser confiables y
altamente válidos. Es importante detallar que el instrumento cuanto más confiable sea, menor será el
grado de error en las mediciones obtenidas.
En cambio la validez representa el grado con el cual el instrumento mide.
PINEDA y Col. (1994), establecen un conjunto de pasos para la selección de las técnicas y para la
elaboración de los instrumentos que se utilizarán para recolectar la información:
 Determinar la información que se debe recolectar: Es decir en concordancia con los objetivos, las
hipótesis y las variables del estudio.
 Decidir sobre el tipo de fuente donde se obtendrá la información: Es importante determinar el tipo
de fuente primaria o secundaria que requerirá el investigador.
 Decidir cuál será la unidad a la que se aplicará el instrumento: Su prioridad de seleccionar quienes
brindarán la información en la que se medirá los variables de estudio es necesario cuando el estudio
tiene varias variables en la que cada uno requerirá su fuente de observación.
 Considerar las características importantes de la unidad de observación o sujeto con relación al
instrumento: antes de iniciar elaborar el instrumento es necesario las características de la población
en que se va aplicar.
 Determinar el tipo de instrumento mas indicado según los pasos anteriores: de acuerdo a las
características del estudio el investigador seleccionará que tipo de instrumento va utilizar para
recolectar la información (observación, la encuesta, la entrevista, cuestionario y escalas de opinión).
 Elaborar las preguntas: Considero que es otro rubro importante que hay considerarlo cuando se
elabora un instrumento porque las formas de elaborar y los tipos de preguntas mucho va influir para
recolectar los datos de la población muestral ( preguntas cerradas, abiertas, preguntas dicotómicas o
respuestas múltiples)..
 Determinar la estructura del instrumento: Todo instrumento de medición es necesario llevar un título,
llevar las instrucciones y secciones específicas como las observaciones necesarias.
 Diseñar el instrumento: El investigador para su elaboración es necesario solicitar el concurso de
expertos en la área de investigación, juicio de expertos y trabajo de campo para modelar a las
necesidades de la investigación.
 Probar el instrumento: Todo instrumento de investigación debe ser válido y confiable. Este último
está referido a la capacidad y exactitud de medición de la realidad logrando la consistencia y
estabilidad de la medición. En cambio la validez está referido a la determinación de la prueba
estadística en la que se va verificar la calidad de las preguntas, grado de comprensión y entre otros a
fin de lograr la concordancia del instrumento. Considero que es un rubro importante en todo proceso
de investigación, ya que muchos trabajos de investigación no cuentan instrumentos de medición
confiables y válidos, lo que desmerece la calidad y exactitud de sus conclusiones.
 Revisar y reproducir el instrumento: Es la consideración final que el investigador toma en cuenta
después de la revisión y adecuación el tiraje necesario para realizar la investigación.
A continuación se presentan los instrumentos, herramientas o técnicas de investigación más utilizados, en
un intento de sistematizarlas y exponer sus principales características.

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2. La Observación
Es un método clásico de investigación científica. Puede asumir muchas formas; puede ser simple en la
cual tanto el observador como los observados participan de la manera más natural posible, y en este
caso el observador deberá tener un plan previo para la información a partir de las notas que vaya
levantando a lo largo de la observación.
Pero en muchos casos es necesario una observación más sistemática con controles tanto para el
observador como para el observado, para aumentar la precisión de su trabajo y protegerse de las
críticas; no se pretende limitar en ningún grado las actividades de los individuos sino sistematizar el
proceso de observación por medio de dispositivos sincronizadores mecánicos, observación en equipo,
películas y grabaciones, planes e inventarios, casi a un paso de la situación que se vive en un laboratorio.
Lo que depende de el grado de conciencia que tengan los observados respecto a lo que se está
realizando, y si se introduce el concepto de variables experimentales. Es muy importante señalar que la
observación en sí puede conducir a una alteración de las condiciones de la realidad que se procura
observar.
Se utilizan gran número de sistemas para ayudar al registro de la información obtenida mediante la
observación. Las listas de control (una relación de características previamente preparada), las escalas
de evaluación (una descripción cualitativa de un número limitado de aspectos de una cosa o rasgos de
una persona), las tarjetas de puntuación (como las anteriores pero con valores predeterminados con el
fin de obtener una total ponderado para evaluar el objeto observado), así como fotografías, video
cintas, etc.
3. La encuesta
¿Qué es una encuesta?
 Es una técnica cuantitativa
 Utiliza una muestra de sujetos, representativa de un colectivo más amplio
 Recolección de información estructurada (abierta o cerrada) a una población determinada sobre un
cierto tema
 Identificar brechas en conocimiento/ habilidades
 Determinar si hay satisfacción en lo que saben o desempeñan

3.1. Tipos de encuesta

a. Entrevistas personales
 Flexible
 Consume tiempo
 Hay que tener lista de preguntas y codificarlas
b. Cuestionarios por correo
 Grupos grandes o dispersos geográficamente
 Asegurarse de que se entendió
c. Cuestionarios vía internet
 Similar al anterior
 Todos los encuestados deben tener acceso al internet

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 Bajo costo
 Posibilidades de interaccionar con los encuestados
d. Entrevistas telefónicas
 Mezcla de las anteriores sin observación
 Rápida, difícil de clarificar
3.2. Población
a. A quien encuestar
b. Generalmente una muestra
c. Representatividad por grupos, si son importantes
d. Carta, explicando el propósito
e. Asegurar la confidencialidad
f. Utilizar programas y paquetes electrónicos para su procesamiento
3.3. Tipos de preguntas
a. Según la contestación que admitan:
 Abiertas: preguntas que sólo formulan las pregunta, sin establecer categorías de respuesta. Se
deben utilizar muy poco en las encuestas porque después de la encuesta hay que cerrarlas y
luego estandarizarlas.
 Cerradas: establecen sólo 2 alternativas de respuesta, “Si o No” y a veces Ns/Nc. Se deben
utilizar sólo para temas muy bien definidos que admiten estas 2 alternativas como respuesta.
 Semicerradas: Preguntas mixtas. La pregunta cerrada se complementa con una abierta, que
tiene por objeto explicar el porqué de la respuesta.
b. Según su función en el cuestionario
 Filtro: se utilizan mucho en los cuestionarios para eliminar aquellas personas que no les afecten
determinadas preguntas, es decir que marcan la realización o no de preguntas posteriores.
 Batería: todas las preguntas tratan sobre un mismo tema y que siempre deben ir juntas en el
cuestionario en forma de batería, empezando por las más sencillas y luego las más complejas.
Esto se denomina “embudo de preguntas”.
 De control: se utilizan para comprobar la veracidad de las respuestas de los encuestados y
normalmente lo que se hace en estos casos es colocar la misma pregunta pero redactada de
forma distinta en lugares separados una de la otra.
 Amortiguadoras: se refieren a que cuando se preguntan temas escabrosos o se piensan que
serán reticentes a contestar, hay que preguntar suavizando la pregunta y no preguntar de
modo brusco y directo.
3.4. Selección de preguntas
a. Se deben seleccionar las preguntas más directas
b. Que necesiten un mínimo de información
c. Que no sugieran la respuesta
d. Que no limiten el tipo de respuesta
e. Que permitan codificarlas para su análisis
f. Que faciliten su procesamiento electrónico
3.5. Reglas para la formulación de preguntas
a. No debe contener excesivo número de preguntas

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b. Tienen que ser sencillas y redactadas de tal forma que puedan comprenderse con facilidad
(no utilizar términos técnicos).
c. No deben incorporar juicios de valor
d. Nunca sugerir la respuesta, incitando a contestar más en un sentido que en otro.
e. Todas deben referirse a una sola idea.
f. Todas las que estén dentro de un mismo tema deben ir juntas en el cuestionario en forma de
batería.
g. No juntar preguntas cuya contestación a una de ellas influya sobre la contestación de la otra.
h. Evitar muchas preguntas abiertas.
i. Formar a los encuestadores y elaborar una guía de instrucciones para realizar el cuestionario.
j. Hacer un “pre-test” (prueba del cuestionario antes de su lanzamiento definitivo)
k. Codificar el cuestionario
3.6. Validación
a. Comparar con estándares o modelos ya probados
b. Asegurarse de conocer a la población total y sus características
c. Verificar la estructura y claridad de las preguntas
d. Elaborar instrucciones claras y muy precisas
e. Realizar una prueba en terreno
f. Analizar las dificultades en las respuestas
g. Hacer un ajusta en la encuesta
3.7. Procesamiento
a. Que la captura sea fácil y sin errores.
b. Que haya modo de verificar que se hizo bien
c. Que se guarden archivos intermedios en el procesamiento
d. Disponer de respaldos (“backups”)
3.8. Componentes de la encuesta
a. Introducción (remarcar motivaciones, propósitos, utilidad, confidencialidad, institución y
nombre de los investigadores
b. Instrucciones sobre el llenado del cuestionario
c. Cuerpo de la encuesta (preguntas sencillas a complejas y terminar con sencillas)
d. Carta de presentación de los encuestadores
3.9. Ventajas
a. Técnica más utilizada y que permite obtener información de casi cualquier tipo de población.
b. Permite obtener información sobre hechos pasados de los encuestados.
c. Gran capacidad para estandarizar datos, lo que permite su tratamiento informático y el
análisis estadístico.
d. Relativamente barata para la información que se obtiene con ello.
3.10. Inconvenientes
a. No permite analizar con profundidad temas complejos
b. A veces se requiere recurrir a grupos de discusión para complementar la información.
4. La entrevista
La entrevista, desde el punto de vista del método, es una forma específica de interacción que tiene por
objeto recolectar datos para una investigación. El investigador formula preguntas a las personas
capaces de aportar datos de interés, estableciendo un diálogo peculiar, asimétrico, donde una de las
partes busca recoger informaciones y la otra es la fuente de esas informaciones.

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La ventaja esencial de la entrevista reside en que son los mismos actores sociales quienes proporcionan
los datos relativos a sus conductas, opiniones, deseos, actitudes y expectativas, cosa que por su misma
naturaleza es casi imposible de observar desde fuera. Nadie mejor que la misma persona involucrada
para hablar acerca de todo aquello que piensa y siente, de lo que ha experimentado o proyecta hacer.
Cualquier persona entrevistada podrá dará la imagen que tiene de las cosas, lo que cree que son, a través
de toda su carga subjetiva de intereses, prejuicios y estereotipos. La propia imagen que el entrevistado
tiene de sí mismo podrá ser radicalmente falsa y, en todo caso, estará siempre idealizada de algún modo,
distorsionada, mejorada o retocada.
Este problema obliga a dejar fuera de esta técnica a un campo considerable de problemas y de temas
que son explorados mejor por medio de otros procedimientos más confiables. Es clásico el ejemplo de
que las personas nunca contestan la verdad respecto a sus ingresos personales, ya sea porque los
disminuyen (ante el temor de estar frente a algún tipo de inspector de impuestos o porque suponen que
pueden recibir alguna ayuda), o porque los aumentan (con fines de ostentación social o para reforzar su
autoestima).
Para que una entrevista obtenga éxito es preciso prestar atención a una serie de factores aparentemente
menores, pero que en la práctica son decisivos para un correcto desarrollo del trabajo.
4.1. Entrevista en profundidad
La entrevista en profundidad es una técnica cualitativa, que tiene usos exploratorios, preparatorios o
de contraste, ilustración o profundización, con el fin de reconstruir acciones pasadas, estudiar
representaciones sociales personalizadas y conductas sociales específicas. Es un método directo,
personalizado, flexible y espontáneo
a. Criterios básicos
Sin direccionalidad: tratar que la mayoría de las respuestas sean espontáneas o libres, en vez de
forzadas o inducidas por el entrevistador
Especificidad: animar al entrevistado a dar respuestas concretas, no difusas o genéricas
Amplitud: indagar aspectos centrales y colaterales relevantes
Profundidad: la entrevista debería visualizar las implicaciones afectivas y juicios de valor, de las
respuestas de los sujetos, para determinar si la experiencia tuvo significación central o periférica.
Contexto personal relevante: facilitar la expresión personal, respetando las creencias,
asociaciones, opiniones e ideas de los entrevistados.
b. Tipos
Entrevista estandarizada programada, caracterizada por el orden y redacción de preguntas
similares para todos los entrevistados. Las variaciones entre los entrevistados se deben a
diferencias reales de respuesta y no al instrumento.
Entrevista estandarizada no programada, la estandarización del significado de una pregunta
requiere de una formulación personalizada para cada entrevistado, lo cual se realiza a través de
un estudio de los entrevistados y una selección y preparación de los entrevistadores.
Entrevista no estandarizada, utiliza preguntas abiertas, sin un listado rígido, permitiendo que se
genere información a medida que se realiza la entrevista.
Entrevista especializada y a elites, en la cual se enfatiza la definición de la situación del
entrevistado, animándolo a estructurar el relato de la situación y a incorporar sus opiniones
relevantes.
c. Tipos de preguntas
Preguntas típicas: interrogan acerca de una descripción o generalización sobres cosas
frecuentes, recurrentes o típicas.
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Preguntas específicas: acerca de algún aspecto determinado, de carácter reciente.

Preguntas guiadas: referidas a información vinculada con una visita simultánea por un lugar
determinado.
Preguntas relacionadas con una tarea o propósito: paralelas a la realización de alguna actividad.
d. Supuestos
Para conocer una unidad sociocultural se puede recurrir a la interrogación de sus miembros
Cada miembro es una síntesis global de los hechos y normas dominantes de esa unidad social
La expresión discursiva es básicamente la mismas para todos los de una unidad sociocultural
La respuesta a una pregunta, expresa los hechos y opiniones dominantes
Esa respuesta es sustentada individualmente por cada persona y revela su propia opinión
Cada individuo puede proveer esa respuesta cuando le es solicitada
e. Relación entrevistador-entrevistado
El entrevistador y el entrevistado cuentan con expectativas explícitas.
El entrevistador escucha al entrevistado, animándolo a hablar y manteniendo la conversación,
sin contradecirle.
El entrevistado introduce sus prioridades en forma de temas de conversación, que revelan los
nudos problemáticos de su realidad social, desde su visión, posición ideológica y cultural.
f. Ventajas
Capacidad de obtención de información contextualizada y holística, elaborada por los
entrevistados, en sus palabras y posturas.
Facilita la comodidad e intimidad de los entrevistados, favoreciendo la transmisión de
información confidencial
Posibilidad de clarificación y seguimiento de preguntas y respuestas
Técnica flexible, diligente y económica que genera puntos de vista, enfoques que complementan
los intereses de la investigación y la demanda de los entrevistados.
Capaz de ofrecer el contraste cualitativo a los resultados obtenidos mediante procedimientos
cuantitativos, para facilitar su posterior comprensión.
g. Limitaciones
Tiempo tanto en su realización como en el tratamiento de la información obtenida.
Falta de observación directa o participada de los escenarios naturales donde se desarrolla la
acción, ya que ésta se circunscribe en la rememoración y transmisión diferida.
Problemas potenciales de reactividad, fiabilidad y validez.
No produce el tipo de información del grupo, descartando los efectos de sinergia.
Limitado número de entrevistados
h. Usos potenciales
La generación de información para contrastar la realidad con la teoría en este campo.
La utilización de informantes, que asumen el rol de expertos sobre otros individuos, sucesos,
procesos o instituciones.

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La utilización de entrevistas a un alto nivel, como puerta de entrada a personas de un menor

rango al interior de una organización o a documentación no publicada.
i. Tipos de personas seleccionadas
Claves: proporcionan información sobre la situación local donde se realiza el estudio
Especiales: se ubican en una posición de observación y actuación única en la comunidad
Representativas: "gente común" que dan información relevante
j. Criterios de selección de los entrevistados
¿Quiénes tienen la información relevante?
¿Quiénes son más accesibles físicamente y socialmente? (entre los informados)
¿Quiénes están más dispuestos a informar? (entre los informados y accesibles).
¿Quiénes son más capaces de comunicar la información con precisión?
k. Condiciones básicas para la entrevista
Características externas del entrevistador: sexo, edad, apariencia física y social, actitud o
personalidad y conocimiento en la materia.
Estatus del entrevistador respecto al entrevistado.
Condiciones de tiempo, lugar y registro de la entrevista, elementos que pueden afectar la
obtención de información.
Uso de redes personales del entrevistador o canales sociales que faciliten el contacto y
presentación entre entrevistador y entrevistado.
5. Grupos focales
Un grupo focal es una reunión de un grupo de individuos seleccionados por los investigadores, para
discutir y elaborar una temática, problema o hecho social, que es objeto de investigación. Los grupos
focales requieren de procesos de interacción, discusión y elaboración de acuerdos dentro del grupo
acerca de unas temáticas que son propuestas por el investigador. Por lo tanto el punto característico
que distingue a los grupos focales es la participación dirigida y consciente y conclusiones producto de la
interacción y elaboración de unos acuerdos entre los participantes.

5.1. Parámetros para el desarrollo de grupos focales

Asegurar que los participantes tengan una experiencia específica u opinión sobre la temática o
hecho que se investiga
Requiere de un guion que reúna los principales tópicos a desarrollar
La experiencia subjetiva de los participantes debe ser explorada con relación a las interrogantes
que se desean esclarecer
5.2. Propósitos
Registrar cómo los participantes elaboran grupalmente su realidad y experiencia.
Dar prioridad a la comprensión de esos contextos comunicativos y a sus diferentes modalidades.

5.3. Características
Entrevista grupal abierta y estructurada

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Conversación grupal, en la cual el investigador plantea temáticas o preguntas asociadas con los
propósitos de la investigación
Interesa captar en profundidad los diversos puntos de vista sobre el asunto discutido
Permite que la entrevista se convierta en un real intercambio de experiencias entre los
entrevistados y su interlocutor
5.4. Porqué utilizar la técnica de grupo focal
Ayuda a lograr información asociada a conocimientos, actitudes, sentimientos, creencias y
experiencias que no serían posibles de obtener, con suficiente profundidad, mediante otras
técnicas tradicionales.
Permite obtener múltiples opiniones y procesos emocionales dentro de un contexto social.
Permite al investigador obtener información específica y colectiva en un corto período de
tiempo.
El investigador recrea, genera o precipita una dinámica de grupo, al desarrollar un guion de
discusión. Los grupos focales no son naturales sino organizados.
5.5. Etapas de la planificación
La programación y desarrollo de un grupo focal no se debe improvisar. Tomará tiempo identificar,
analizar, formular y evaluar el problema de investigación; definir un marco de referencia teórico –
metodológico; identificar, seleccionar y comprometer a los participantes. Localizar un sitio adecuado.
Igualmente, diseñar y conseguir los materiales de ayuda para las sesiones, etc.
5.6. Etapas de un cronograma típico:
Planteamiento del objeto y objetivos del estudio
Identificación y selección de los participantes
Análisis de la información sobre los participantes
Selección de moderadores
Diseño de la Guía de Discusión temáticas - preguntas
Desarrollo y validación de estrategias
Invitar y comprometer personal o institucionalmente a los participantes
Organización y adecuación del sitio y la logística de la reunión
Organización de los materiales didácticos u operativos que se van a utilizar
Desarrollo del Taller: Inducción, conducción, y discusión grupal
Clausura del Taller: Presentación de las conclusiones y acuerdos
Entrega de un certificado
Validación de los acuerdos y resultados por parte del equipo investigador
Elaboración del informe final
5.7. Selección de los participantes
Un número adecuado está entre 6 a 12 participantes por sesión
El número de participantes está determinado por el número potencial de participantes
Establecer un perfil que deben cumplir los participantes
Considerar mecanismos que faciliten la asistencia, tales como lugares adecuados y bien situados.

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Invitar oficialmente a los participantes, reiterándoles el objeto y los objetivos del estudio, la
metodología de trabajo a seguir, su papel e incentivos por su participación.
5.8. Diseño de la guía de temáticas o preguntas
Preguntas básicas: ¿Cuáles son las dimensiones del estudio? ¿Qué preguntas serán hechas?,
¿Quiénes participarán?, ¿Quién conducirá las sesiones?
La guía contiene las temáticas o preguntas que serán presentadas a los participantes durante las
sesiones de discusión.
No olvidar las características de los participantes, para seleccionar temas que sean adecuados
Tener muy claro, qué tipo de información es la que se desea obtener.
Diseñar una matriz de dimensiones – temáticas – preguntas potenciales y proceder a seleccionar
las definitivas a partir de una prueba piloto preliminar.
No se debe olvidar que la capacidad de cooperación de los integrantes de un grupo focal no dura
más allá de una o dos horas.
Todos los grupos de discusión deben seguir la misma guía de discusión, lo que permite hacer
comparaciones entre las respuestas de los varios grupos.
Las preguntas deben ser concretas, estimulantes y planteadas de lo más general a lo específico.
En relación a los participantes, preguntarse: ¿Qué preguntas podrían contestar? Eliminar tantas
preguntas como sea posible, las cinco o seis mas adecuadas y pertinentes.
Realizar una prueba piloto. Evaluar con un grupo externo, su confiabilidad, (si las respuestas
logran la información que se busca) y su validez (si en mediciones sucesivas, se obtienen
respuestas relativamente similares).
5.9. Logística de las reuniones
Guion de organización de la reunión
Guía de temáticas - preguntas
Listado de participantes
Equipos de sonido, grabación y video
Tarjetas de identificación
Libreta de notas, lápices, marcadores
Papelógrafos, papel y fichas
5.10. Selección del sitio de la reunión
El sitio debe ser lo más "neutro" posible con respecto a los participantes. Si no se logra acceder
a un lugar que reúna tal característica la sesión se puede realizar en un lugar de reunión usual
del grupo.
Las características físicas y ornamentales del salón deben crear la sensación de cooperación y
familiaridad.
Debe acomodar cómodamente a los participantes y permitir una configuración en U, para
establecer una relación "cara a cara" entre los participantes
Hay que insistir en la accesibilidad al salón (facilidad de acceso, seguridad, facilidad de
transporte, estacionamiento, etc.)
5.11. Moderación de una sesión de discusión

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El moderador debe ser un experto en el manejo de grupos, con el suficiente conocimiento del
tema, que pueda conducir la discusión hacia los objetivos preestablecidos.
Mantener el control de la discusión en un tono informal, incentivando a los participantes que
digan lo que les viene a la cabeza.
Recordar que el moderador es un conductor que tiene el objetivo principal de lograr una
información lo más confiable y válida.
Se recomienda que las sesiones de discusión no superen los 120 minutos.
Ser neutral: Una de las ventajas de una persona ajena tal grupo de interés es que este
teóricamente no esté involucrada en la problemática y cuáles serían las soluciones posibles.
Cualquier comentario o respuesta del moderador influenciaría a los participantes.
No permitir que el moderador sea interrogado. El principal objetivo de la sesión de trabajo es
reunir información sobre qué y cuanto sabe el grupo.
El papel del moderador no es el de informar o convencer al grupo sobre tal o cual situación o
producto, su papel es el conductor de un grupo de discusión.
El manejo y conducción de un grupo focal debe hacerse de acuerdo al "guion" previamente
diseñado.
5.12. Dinámica funcional del grupo focal
La apertura: es el tiempo para que el moderador dé la bienvenida al grupo, de introducir el tema
y sus objetivos y explicitar el papel del grupo focal, de explicar qué es un grupo focal y cómo
funcionará y cual será la metodología a seguir.
Asegurar que cada participante sea visible, escuche y sea escuchado perfectamente
(configuración en U)
Plantear las temáticas o preguntas que son el objeto del estudio.
Recolectar la información, mediante grabaciones, filmaciones y notas. Tratar de que las
respuestas sean específicas, lo más exhaustivas y excluyentes posibles. Mantener un cuidadoso
control sobre el tiempo.
La sección de Cierre: no solo debe incluir el llegar a un consenso en las conclusiones finales sino
también la parte formal que incluye el agradecimiento a los participantes, insistiendo no solo de
la importancia de su participación sino también en la forma cómo los datos serán utilizados.
5.13. Sacando conclusiones
Resumir inmediatamente la discusión y acuerdos de la reunión. Es más fácil reconstruir lo
sucedido inmediatamente.
El moderador deberá reconstruir con alguno de los participantes las conclusiones de mayor
trascendencia al igual los detalles que pueden ayudar a enriquecer el informe final.
Transcribir las notas o grabaciones inmediatamente se terminó la sesión, lo que permitirá que
se reconstruya no solo la atmósfera de la reunión sino también lo tratado.
Analizar la información, las actitudes y opiniones que aparecen reiteradamente o comentarios
sorpresivos, conceptos o vocablos que generaron algunas reacciones positivas o negativas de los
participantes, etc.
5.14. Redacción del informe final
Debe incluir todos los aspectos formales del estudio: planteamiento del problema,
antecedentes, objetivos, estrategia metodológica y técnicas utilizadas

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Detalles acerca de la configuración del grupo focal, desarrollo de las sesiones de taller,
resultados y conclusiones finales.
Ficha técnica: temática, moderador, participantes – características del grupo, criterios de
selección- guía de temáticas – preguntas.
Conclusiones y recomendaciones. Se sugiere presentar los hallazgos como respuestas a la
hipótesis- preguntas llevadas a la sesión de trabajo.
5.15. Traducir los acuerdos en acción
Programar una reunión para revisar los resultados y discutir sus implicaciones.
Contextualizar la información lograda a partir de los objetivos. No olvidar de analizar las
respuestas y aportes que el grupo focal produjo.
Comparar, contrastar y combinar la información obtenida con otra lograda por otros medios
tales como encuestas, entrevistas u observaciones o información secundaria.
Resaltar los temas, sucesos y preguntas principales que afloraron en la discusión al interior del
grupo focal. En esta etapa es conveniente clasificar estos aportes de acuerdo a unos criterios o
códigos preestablecidos.
Si la información es demasiada y compleja, se hace necesario definir unos criterios de prioridad
y clasificación.
Decidir qué acción será necesaria tomar con relación a los temas prioritarios.
6. Investigación Operativa
La investigación operativa (IO) es una metodología que proporciona las bases empíricas para la toma de
decisiones, además de ayudar a mejorar la entrega de servicios. Usada con éxito en distintas disciplinas
sociales, fue en 1974, gracias al apoyo de la Agencia para el Desarrollo Internacional de los Estados
Unidos (USAID), que se iniciaron los programas de IO en los países en vías de desarrollo. A partir de
entonces se han conducido un gran número de estudios en salud.

6.1. Pasos básicos de la IO

Identificación y diagnóstico del problema
Selección de la estrategia para solucionar el problema
Prueba y evaluación de la estrategia
Difusión de los resultados
Utilización de los resultados
Su objetivo principal es brindar a los gerentes de programa, tomadores de decisiones y a los
responsables de formular políticas, la información necesaria para mejorar y expandir los servicios
existentes, y planear nuevos servicios para el futuro.
La IO debe identificar un problema relacionado con cuidados a la salud o programas específicos, y
seguidamente, plantear soluciones derivadas del análisis sobre ese problema.
Permite una intervención exploradora que implica cambios inducidos metódicamente, con el objeto de
ponderar la interacción entre la organización y la infraestructura en un sistema de servicios. De esa
intervención exploradora, podrán demostrarse distorsiones en actividades relacionadas con la
planeación, programación, ejecución y control de la unidad donde trabaja el investigador.
En el transcurso de la Investigación y por sus características de intervención sobre los procesos, se espera
una mejora de calidad en la prestación de los servicios, ya que incide sobre la eficiencia, eficacia y
efectividad del propio sistema para mejorarlo; y en consecuencia, mejorarán también la accesibilidad,
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aceptabilidad, amplitud, costo e integración de servicios, expectativas del usuario, la disponibilidad y

continuidad de esos servicios.
6.2. Principales aplicaciones
Evaluación de las políticas, los programas y las prácticas institucionales
Desarrollo de nuevas alternativas para esas políticas y prácticas
Desarrollo de medios e instrumentos metodológicos para evaluar el funcionamiento de sistemas
de prestación en servicios.
Diagnóstico y solución de problemas de servicios
Capacitación de los prestadores de servicios
Mejoramiento de la calidad
Mejoramiento del acceso a los servicios
Sostenimiento financiero de los programas
6.3. Área de estudio
Se trata de caracterizar el área en la que se realizarán las investigaciones. Generalmente se incluye la
siguiente información:
Lugar en el que se efectuará la investigación: país; estado , provincia o departamento; área
urbana o rural, etc.
Ubicación geográfica: delimitación del área geográfica seleccionada
Instituciones que serán las sedes de la investigación

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TEMA 10

MUESTREO PROBABILÍSTICO y NO PROBABILÍSTICO

1. Población y muestreo
Una población está determinada por sus características definitorias. Por lo tanto, el conjunto de elementos
que posea esta característica se denomina población o universo. Población es la totalidad del fenómeno a
estudiar, donde las unidades de población poseen una característica común, la que se estudia y da origen a
los datos de la investigación.
Entonces, una población es el conjunto de todas las cosas que concuerdan con una serie determinada de
especificaciones. Un censo, por ejemplo, es el recuento de todos los elementos de una población.
Cuando seleccionamos algunos elementos con la intención de averiguar algo sobre una población
determinada, nos referimos a este grupo de elementos como muestra. Por supuesto, esperamos que lo que
averiguamos en la muestra sea cierto para la población en su conjunto. La exactitud de la información
recolectada depende en gran manera de la forma en que fue seleccionada la muestra.
Cuando no es posible medir cada uno de los individuos de una población, se toma una muestra
representativa de la misma.
La muestra descansa en el principio de que las partes representan al todo y, por tal, refleja las características
que definen la población de la que fue extraída, lo cual nos indica que es representativa. Por lo tanto, la
validez de la generalización depende de la validez y tamaño de la muestra.

2. Universo y muestra
Con cierta frecuencia se escuchan afirmaciones como: "todas las mujeres son..." o " todos los hombres
son...". Estas afirmaciones no se sustentan en una experiencia directa con todos los hombres o todas las
mujeres que existan o hayan o vayan a existir. Más bien se refieren a un subconjunto, muchas veces
limitado de estas personas, las cuales se pretende representan de manera apropiada a todas las demás.
La investigación de un proceso que afecta a una población, puede llevarse a cabo sobre el total de la
población, labor generalmente muy compleja y costosa, o sobre una muestra o parte de esa población.
Esta última hace el trabajo más sencillo y económico, reduciendo además su duración en el tiempo. No
obstante, no resulta válida cualquier parte de la población, ya que para que los resultados sean fiables,
esa muestra debe cumplir una condición básica: ser representativa de la población para que los
resultados obtenidos sean extrapolables a la población de la que se obtuvo.
Hacer representativa una muestra tomada en una población supone, por un lado, que posea un tamaño
adecuado y por otro, que el método de selección de la misma sea el correcto, de manera que todas las
subpoblaciones existentes en la misma estén representadas de forma adecuada.
La investigación de una variable sobre una parte de la población, muestra, hace que parte de la
información común a la población se pierda y por tanto el valor que se obtenga no será el valor real de la
población, sino una estimación de ese valor real.

3. Muestreo
Muestreo es tomar una porción de una población como representativa de dicha población. Para que la
muestra, al menos teóricamente, sea representativa de la población, debe seleccionarse siguiendo un
procedimiento que permita a cualquiera de todas las posibles muestras del mismo tamaño contenidas en
la población, tener igual oportunidad de ser seleccionada.

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Los siguientes, son conceptos generales en relación al muestreo:

Universo: lo constituyen la totalidad de personas, animales o cosas, en las cuales se presenta la
característica o problemas, que se quiere investigar. En este grupo, se generalizarán los resultados
Población diana: es parte del universo o población de la que se desea obtener una información.
Población a estudiar: aquella población de la que realmente se obtiene la información. En ocasiones
coincide con la población diana, pero en otras son diferentes de manera que, si la segunda no es
representativa de la primera, los resultados obtenidos posteriormente no serán aplicables a la
población diana.
Unidad de muestreo: es el elemento básico sobre el que se plantea el procedimiento de muestreo.
En unas ocasiones es una persona, animal o cosa en la que se realizará la investigación.
Muestra: conjunto de unidades de muestreo que han sido seleccionadas a partir de la población a
estudiar y sobre las que realmente se realizará la investigación.
Estrato: corresponde a unidades de muestreo agrupadas de acuerdo con una o mas características
comunes.
Fracción de muestreo: relación porcentual entre el tamaño de la población a estudiar y el tamaño
de la muestra.

4. Tipos de muestreo
1. Muestreo probabilístico
Es aquel en el que todas las personas de una población a estudiar, tienen la misma probabilidad de
formar parte de la muestra, siendo el azar el que determina los que forman, o no, parte de la muestra.
La selección por este método puede realizarse a través de sistemas de "lotería" o de "números
aleatorios" (tablas de números distribuidos en filas y columnas al azar).
Si se tiene una población a estudiar constituida por 250 familias y se requiere de una muestra de 30
familias, cada una de ellas, deben tener igual oportunidad de ser escogidas. Al seleccionar una de las
familias al azar, la probabilidad que tiene cada una de ser seleccionada es de 1 en 250.
En función de las características de la población investigada y de los objetivos de la investigación pueden
utilizarse diferentes tipos de muestreo probabilístico:
a. Simple: Precisa tener identificados todas las personas y consiste en seleccionarlas una a una,
mediante un sistema de lotería, la utilización de tablas de números aleatorios o programas de
cómputo. Todas las personas seleccionadas, pasan a formar parte de la muestra.
b. Sistemático: Se utiliza cuando no se conoce la identidad de las personas. En ese caso se establece
entre las mismas un orden y se seleccionan dos números mediante loterías o tablas de números
aleatorios. El primer número será aquel del orden establecido que constituirá el primer individuo
que integrará la muestra. Posteriormente se selecciona (con el mismo sistema) un segundo número
que corresponderá al intervalo de muestreo. Para evitar errores debidos al azar, como número que
representa el intervalo de muestreo puede utilizarse el valor obtenido de dividir el tamaño de la
población por el tamaño de la muestra.
c. Estratificado: En ocasiones, interesa analizar la población en función de la existencia de diferencias
en un determinado carácter, por ejemplo, el sexo. En ese caso, se divide la población total en grupos
en función de ese carácter y de cada grupo se toma una muestra por métodos simples o sistemáticos.
El número de personas a muestrear en cada grupo será proporcional al tamaño de ese grupo
respecto al total de la población (si un sexo supone en la población el 75% de las personas, en la
muestra ese sexo debe estar representado en un 75%).

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d. Multiestadio: Consiste en un sistema mixto de los métodos Cluster y estratificado. Se trata de

realizar el muestreo a dos niveles: un primer nivel entre grupos y un segundo nivel entre unidades
dentro de los grupos seleccionados previamente. Supone por tanto seleccionar parte de los colegios
entre la totalidad de estos, y posteriormente en cada una de ellos se seleccionan parte de los
estudiantes, en ambos casos mediante los métodos simple o sistemático.
Si por ejemplo, se quisiera investigar el rendimiento de los escolares en las áreas rurales del
Departamento de Cochabamba, y se tiene previsto ejecutar el proyecto en 1.000 estudiantes, se
pueden primero seleccionar cuatro de las 14 provincias, luego seleccionar dos colegios en cada
provincia y finalmente 125 estudiantes de cada colegio. En todos los casos deberá ser el azar que
determine la selección. Esta forma de muestreo, también se denomina muestreo por conglomerado
o por racimos.

Tabla 9.1. Ventajas e inconvenientes de los diferentes tipos de muestreo probabilístico

TIPOS CARACTERÍSTICAS VENTAJAS INCONVENIENTES
Aleatorio  Se selecciona al azar una  Sencillo y de fácil comprensión.  Requiere que se posea un
simple muestra de una población.  Cálculo rápido de medias y listado completo de toda
 Cada elemento tiene la misma varianzas. la población.
probabilidad de inclusión.  Se basa en la teoría estadística,  Cuando se trabaja con
y por tanto existen paquetes muestras pequeñas es
informáticos para analizar los posible que no represente
datos a la población total.
Sistemático  Conseguir un listado de los  Fácil de aplicar.  Si la constante de
elementos de la población  No siempre es necesario tener muestreo está asociada
 Determinar tamaño muestral. un listado de toda la población. con el fenómeno, las
 Definir un intervalo de  Cuando la población está estimaciones obtenidas a
muestreo. ordenada siguiendo una partir de la muestra
tendencia conocida, asegura pueden contener sesgo de
 Seleccionar los elementos de selección
la lista. una cobertura de unidades de
todos los tipos.
Estratificado  Se debe conocer la  Tiende a asegurar que la  Se tiene que conocer la
estratificación de la población muestra represente distribución de las
a muestrear. adecuadamente a la población. variables en los diferentes
 Una vez calculado el tamaño  Se obtienen estimaciones más estratos de la población.
muestral, se reparte en forma precisas
proporcional entre los  Es posible conseguir que la
distintos estratos, usando una población esté representada en
regla de tres simple. todos sus estratos.

Multiestadio  Se realizan varias fases de  Es muy eficiente cuando la  El error estándar es mayor
muestreo sucesivas población es muy grande y que en el muestreo
 Todas las etapas de muestreo dispersa. aleatorio simple o
se realizan al azar.  No es preciso tener un listado estratificado.
de toda la población, sólo de  El cálculo del error
las unidades primarias de estándar es complejo.
muestreo.

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2. Muestreo no probabilístico
En este tipo de muestreo, la selección de los sujetos depende del investigador, expertos o los propios
interesados. Es útil en casos cuando el estudio no se interesa tanto en la población como en ciertas
características de los sujetos en estudio. Se escoge a los que se ofrecen como voluntarios, o las personas
que según expertos mejor representan las características que se estudian, o se asignan cuotas de
segmentos poblacionales para ser incluidos a juicio del encuestador. Este tipo de muestra no conduce
a conclusiones que puedan ser generalizables a la población y en caso de hacerlo debe ser con mucha
cautela.
En este método no todas las personas tienen la misma probabilidad de formar parte de la muestra,
siendo el investigador el que decide cuales forman parte de la muestra y cuáles no. En estos casos,
corremos el riesgo de que la muestra no sea representativa de la población.
En función de quien es el que decide las personas que integran la muestra, los tipos de muestreo no
probabilístico serán:
Con voluntarios: El investigador decide voluntariamente qué personas forman parte de la
muestra y cuáles no, según a él le interese conocer o no la situación de las mismas.
De conveniencia: El investigador decide qué personas forman parte de la muestra, en función de
que posean o no algún carácter que desea analizar.

3. Tamaño de la muestra
Utilizar un método adecuado para la selección de una muestra no es suficiente para hacer esta
representativa de la población, puesto que la muestra también debe cumplir una segunda condición, que
el tamaño sea adecuado para el tipo de investigación que se desea realizar. Esto supone que el tamaño
de la muestra dependerá en gran medida de los objetivos de la investigación, ya que no será necesario el
mismo número de personas para detectar la presencia de una enfermedad en una población (se trata de
detectar al menos una persona enferma), que para determinar la prevalencia (debemos detectar una
proporción de personas enfermas en la muestra igual a la que existe en el total de la población) o para
evaluar el impacto de un determinante en la presentación de una enfermedad (factor de riesgo).
Para estimar el tamaño de la muestra a seleccionar en una población es necesario partir siempre de un
valor medio o de una proporción esperados (media de la medida de un valor continuo (ej: peso),
prevalencia de enfermedad esperada o de proporción de exposición a un factor) , o bien de su desviación
estándar.
A medida que la estadística avanza, el tema resulta más controversial, ya que el principio de investigación
y muestreo es utilizar muestras grandes, pues las muestras pequeñas tienen mayor probabilidad de estar
desviadas.
Conviene señalar que en muchos casos, resulta peligroso el uso de muestras demasiado grandes. Los
resultados obtenidos pueden ocultar efectos importantes evidenciados en algunas variables los cuales
quedan ocultos dentro de los reducidos índices de variabilidad propios de las muestras grandes.
Para planear con precisión la magnitud de la muestra, el investigador debe preguntarse:
¿De qué grupo de personas deseamos sacar una muestra?
¿ Cuántas personas necesitamos para tener una muestra ?
¿Cómo se seleccionarán estas personas?
Sin embargo, es necesario que tome en cuenta lo siguiente:
 Conocer el tamaño de la población
 La muestra debe ser representativa de la población

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 El tamaño debe ser adecuado para el tipo de investigación

 El tamaño de la muestra depende en gran medida de los objetivos de la investigación
 Para estimar el tamaño de la muestra es necesario partir de una proporción esperada
Si seleccionamos de una población una muestra de 50 sujetos y aplicamos el instrumento de
investigación, obtendremos un conjunto de resultados. Si devolvemos esa muestra a la población y
seleccionamos otra para proceder de la misma manera, varias veces, encontraremos que los resultados
obtenidos de cada muestra difieren entre si, unos más que otros y en diversas direcciones. Esta
variabilidad de los resultados nos evidencia la existencia de un error en la estimación, el cual es
importante calcular y se denomina error estándar.
4. Errores relacionados con los muestreos
La selección de una muestra a partir de una población que interesa estudiar y en la que se desea obtener
una determinada información puede llevar a que en el proceso del muestreo se produzcan lo que se
conoce como errores y que pueden suponer una importante desviación de los resultados obtenidos
respecto de la realidad que afecta a la población.
En el estudio de una población a partir de una muestra pueden cometerse dos tipos de errores:
Error sistemático: Relacionado con el método de selección de la muestra porque se seleccionan
deliberadamente algunas unidades de muestreo o se sustituyen otras de forma incorrecta. Este tipo
de errores no disminuyen al aumentar el tamaño de la muestra, pero si al utilizar un método aleatorio.
Error aleatorio: Error debido generalmente al azar. Está relacionado directamente con el tamaño de
la muestra tomada. Este error no disminuye utilizando métodos aleatorios, pero si disminuye al
incrementar el tamaño de la muestra.
Error de información: En ocasiones existe una tercera posibilidad de error que no está relacionado
directamente con la muestra, sino que depende de la forma en que se recoge la información una vez
que la muestra ya ha sido seleccionada.

5. Procesamiento de los datos

Finalizadas las tareas de recolección de los datos, a partir de ellos será posible sacar las conclusiones
generales de la investigación. Pero esa masa de datos, no nos permitirá obtener ninguna síntesis de valor,
si previamente, no los organizamos para su procesamiento.
El primer paso es separar la información de tipo numérica de la información que se expresa verbalmente.
Con los datos numéricos, se construirán tablas y gráficos, que sinteticen sus valores y puedan extraerse
enunciados teóricos. Los datos que poseen una forma verbal podrán sufrir dos destinos diferentes: se
tratará de convertirlos en datos numéricos o quedarán tal como estaban, como información no
cuantificada, con la cual se emitirán juicios de valor.
Para cada tipo de datos se procederá entonces como sigue:
Los datos numéricos se procesarán agrupándolos en intervalos, que se tabularán, para construir
cuadros estadísticos, calculándose además las medidas de tendencia central o de dispersión que sean
necesarias.
Los datos verbales que se desea presentar como numéricos sufrirán una primera operación que se
denomina codificación; luego se trabajarán como los anteriores, tabulándose, volcándose a cuadros y
haciéndose los cálculos correspondientes.
Los datos verbales habrán de manejarse en forma conceptual, aunque existen actualmente
programas, para su tabulación y análisis estadístico.

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6. Codificación
El objetivo de este procedimiento es el de agrupar numéricamente los datos que se expresan en forma
verbal, para poder luego operar con ellas cama si se tratara, simplemente, de datos cuantitativos. Se utiliza
en preguntas abiertas, cuyas respuestas necesitan ser codificadas y sistematizadas, antes de su análisis.
El primer paso es realizar una revisión atenta de un grupo de datos, para poder encontrar una tipología
de respuestas posibles. A cada categoría de respuesta se le da un código particular, un número o letra
diferente, que servirá para agrupar tras de sí a todas las respuestas u observaciones que sean idénticas o
que, al menos, aparezcan como equivalentes.
Supongamos que hemos utilizado una pregunta abierta, para saber la opinión que tienen las personas
respecto al parlamento. Se obtendrán variados tipos de respuestas, de acuerdo a la visión de los
entrevistados. La codificación permitirá agrupar las respuestas, para poder evaluar cuáles son las
opiniones más frecuentes. Los códigos podrán ser:
a. Es una institución que garantiza (o preserva, o protege) los derechos ciudadanos.
b. Es una institución que debería ser reformada.
c. Es útil por los servicios que presta al desarrollo del país.
d. Es inoperante, ineficiente, etc.
e. No sabe; no puede opinar; (no conoce)
Una vez definidos estos códigos, y ya marcados los cuestionarios o pautas con los mismos, estaremos en
condiciones de proceder a la subsiguiente etapa, la de tabulación.
Tabla 9-2. Procesamiento de datos
PROCESOS
TIPO DE DATOS
CODIFICACIÓN TABULACIÓN TABLAS Y FIGURAS
Numéricos NO SI SI
A transformarse en
SI SI SI
Verbales numéricos
Que permanecen como
NO NO NO
verbales

7. Tabulación
La palabra tabulación deriva del latín y significa hacer tablas, listados de datos que permitan su
agrupamiento y su contabilización. Para ello es preciso ir contando cada una de las respuestas que
aparecen, distribuyéndolas de acuerdo a las categorías o códigos estructurados.
Para desarrollar esta tarea deberán confeccionarse planillas u hojas de tabulación donde figuren los
códigos en base a los cuales se habrán de distribuir los datos, y espacios para señalar, mediante signos
convencionales, las unidades que se van contabilizando.

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Tabla 9-3. Tabulación de una sola variable

CÓDIGOS RESPUESTAS TOTAL
a. Garantiza los derechos ciudadanos
b. Debería ser reformado
c. Es representativo del pueblo
d. Es inoperante, ineficiente, etc.
e. No sabe, no opina o no responde

En la columna de códigos se anotarán cada uno de los que se hayan establecido en el proceso de
codificación de la variable. En el espacio reservado a las respuestas se colocará por cada cuestionario que
se tabule, un signo en la categoría que corresponda según la respuesta que en él aparezca. Una vez
tabulados todos los cuestionarios (en relación a esa única pregunta, pues cada pregunta o punto de
observación requiere una tabulación por separado), se contarán las respuestas anotadas en cada casillero,
expresándose en números en la columna que dice "Total".
Este proceso puede realizarse, muy rápidamente, mediante computadoras. Para ello es necesario
preparar adecuadamente los instrumentos de recolección, codificar las variables e indicadores
asignándoles números y utilizar casillas, para colocar las respuestas, de manera que su transcripción a una
base de datos sea rápida y con la menor posibilidad de errores de transcripción. De esta manera se podrá
seleccionar un paquete (Excel, SPSS, Epi Info, etc.) que permita procesar la información y obtener tablas
y gráficos.
Muchas veces existe el interés de presentar simultáneamente las mediciones correspondientes a dos
variables, para tratar de percibir si se presenta algún tipo de relación o influencia entre ellas. Para alcanzar
este objetivo se emplea una tabulación llamada cruzada, o de doble entrada, que consiste en la
contabilización de las respuestas a una pregunta discriminándolas de acuerdo a las de otra variable
diferente.
Tabla 9-4. Cruce de variables
Edad Hasta 25 26-39 Más de 40 Total
Código años años años
a. Garantiza los derechos ciudadanos
b. Debería ser reformado
c. Es representativo del pueblo
d. Es inoperante, ineficiente, etc.
e. No sabe, no opina o no responde

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TEMA 11
PLAN DE ANALISIS E INTERPRETACIÓN DE LOS RESULTADOS

1. Plan de análisis de los resultados

La Estadística estudia los métodos científicos para recoger, organizar, resumir y analizar datos, así como
para sacar conclusiones válidas y tomar decisiones razonables basadas con tal análisis. Un aspecto muy
importante en la planificación de un proyecto de investigación, está referido al plan de análisis de los
resultados, lo que permitirá seleccionar las variables que se estudiarán en forma independiente, las que
deberán cruzarse y establecer los parámetros estadísticos que se utilizaron (media, mediana, frecuencia,
chi cuadrado, varianza, desviación estándar u otras)
Al momento de analizar la información se debe poner especial cuidado en lo siguiente:
En la manera de analizar la información, ya que puede suceder que aún cuando se disponga de
suficientes datos, el análisis realizado impida analizar los objetivos generales y particulares de la
investigación.
Que los resultados se interpreten con otros enfoques, esquemas o definición de conceptos distintos a
los manejados en el planteamiento del problema y en la formulación de las hipótesis.
Para evitar errores en el análisis e interpretación de los datos, se debe regresar al planteamiento del
problema, revisar el marco teórico y conceptual y a las hipótesis.
Cuando se hace uso de varias técnicas para recopilar datos se recomienda analizar e interpretar por
separado cada una de las técnicas. Posteriormente se sugiere hacer un análisis de los resultados, de tal
forma que se pueda tener una explicación del problema que se investiga.
La integración de todo el material informativo permitirá encontrar las conexiones entre fenómenos y
explicar los problemas que se estudian.
Por lo general, el análisis de problemas sociales y fenómenos se realiza en forma descriptiva a través de
porcentajes u otras medidas estadísticas. Hecho esto, se realizará la interpretación de resultados.

2. Parámetros estadísticos
En nuestros días, la estadística se ha convertido en un método efectivo para describir con exactitud los
valores de los datos económicos, políticos, sociales, psicológicos, biológicos y físicos, y sirve como
herramienta para relacionar y analizar dichos datos. El trabajo del experto estadístico no consiste ya sólo
en reunir y tabular los datos, sino sobre todo el proceso de interpretación de esa información. El
desarrollo de la teoría de la probabilidad ha aumentado el alcance de las aplicaciones de la estadística.
Muchos conjuntos de datos se pueden aproximar, con gran exactitud, utilizando determinadas
distribuciones probabilísticas; los resultados de éstas se pueden utilizar para analizar datosestadísticos.
La probabilidad es útil para comprobar la fiabilidad de las inferencias estadísticas y para predecir el tipo
y la cantidad de datos necesarios en un determinado estudio estadístico.

3. Medidas de tendencia central

Cuando se establece un promedio obtenido por una persona en una determinada prueba, la calificación
por sí misma tiene muy poco significado a menos que se conozca cuál es el total de puntos que obtiene
una persona promedio al participar en esa prueba, cuál es la calificación menor y mayor que se obtiene,
y cuán variadas son esas calificaciones. Es decir que para que una calificación tenga significado hay que
contar con elementos de referencia generalmente relacionados con ciertos criterios estadísticos.

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Las medidas de tendencia central (media, mediana y moda) sirven como puntos de referencia para
interpretar las calificaciones que se obtienen en una prueba. Digamos por ejemplo que la calificación
promedio en la prueba fue de 20 puntos. De ser así podemos decir que la calificación obtenida se ubica
notablemente sobre el promedio. Pero si la calificación promedio fue de 60 puntos, entonces la
conclusión sería muy diferente, dado que se ubicaría muy por debajo del promedio de la clase.
En resumen, el propósito de las medidas de tendencia central son:
Mostrar en qué lugar se ubica la persona promedio o típica del grupo.
Sirve como un método para comparar o interpretar cualquier puntaje en relación con el puntaje
central o típico.
Sirve como un método para comparar el puntaje obtenido por una misma persona en dos diferentes
ocasiones.
Sirve como un método para comparar los resultados medios obtenidos por dos o más grupos.
Las medidas de tendencia central más comunes son:
a. La media aritmética: comúnmente conocida como media o promedio. Se representa por medio de
una letra M en otros casos por una X con una línea en la parte superior.
Es una medida totalmente numérica o sea sólo puede calcularse en datos de características
cuantitativas.
En su cálculo se toman en cuenta todos los valores de la variable.
Es lógica desde el punto de vista algebraico.
Es altamente afectada por valores extremos.
Es única, o sea, un conjunto de datos numéricos tiene una y solo una media aritmética.
b. La mediana: la cual es el puntaje que es ubica en el centro de una distribución. Se representa como
Md.
En su cálculo no se incluyen todos los valores de la variable.
No es afectada por valores extremos.
No es lógica desde el punto de vista algebraico.
c. La moda: que es el puntaje que se presenta con mayor frecuencia en una distribución. Se representa
Mo.
En su cálculo no se incluyen todos los valores de la variable.
El valor de la moda puede ser afectado grandemente por el método de designación de los
intervalos de clases.
No está definida algebraicamente.
No es afectada por valores extremos.
De estas tres medidas de tendencia central, la media es reconocida como la mejor y más útil de las
medidas de tendencia central. Sin embargo, cuando en una distribución se presentan casos cuyos
puntajes son muy bajos o muy altos respecto al resto del grupo, es recomendable utilizar la mediana o la
moda. Porque dada las características de la media, ésta es afectada por los valores extremos. Se puede
optar por no tomar en cuenta tales valores extremos y excluirlos de la observación, si se considera
indispensable utilizar la media.
La media es considerada como la mejor medida de tendencia central, por las siguientes razones:
Los puntajes contribuyen de manera proporcional al hacer el cómputo de la media.

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Es la medida de tendencia central más conocida y utilizada.

Las medias de dos o más distribuciones pueden ser fácilmente promediadas mientras que las
medianas y las modas de las distribuciones no se promedian.
La media se utiliza en procesos y técnicas estadísticas más complejas mientras que la mediana y
la moda en muy pocos casos.
4. Medidas de dispersión o variabilidad
Las medidas de variabilidad más utilizadas son:
a. Rango: Es la diferencia entre el valor más elevado y el valor más bajo. Resulta de restar el valor
menor al valor mayor. Cuanto más grande es el rango, mayor es la dispersión de los valores.
b. La desviación estándar: Es el promedio de desviación de los valores, con respecto a la media.
Cuanto mayor es la dispersión de los valores alrededor de la media, mayor es la desviación
estándar. Es decir, mientras mayor es la desviación estándar, mayor la variabilidad de los valores.
Se simboliza con la letra s o con la sigma . Establece cómo los individuos difieren del promedio o
tendencia central. Proporciona la distancia promedio o desviación promedio respecto a la media
del grupo.
c. La variancia o varianza: Es la desviación estándar elevada al cuadrado. Su símbolo es s2. Es una
medida de las variaciones que sufre la variable dependiente por influencia de la variable
independiente.
Si quisiéramos hacer un experimento para determinar el grado de influencia que ejercen los
ruidos sobre el estrés, podríamos muy bien tomar dos grupos de personas: al primer grupo,
llamado grupo experimental, lo someteríamos a cierta intensidad sonora, mientras que el otro
grupo, llamado grupo de control, no recibiría la influencia de dicho ruido.
Midiendo el nivel de estrés en ambos grupos luego de haber aplicado el ruido, podríamos llegar
a determinar si éste ejerció influencia o no. Por ejemplo, si hay más nivel de estrés en el grupo
experimental que en el grupo de control, podríamos pensar que el ruido fue el causante de la
diferencia.
Sin embargo, se pueden presentar factores extraños que pueden incidir sobre los valores de la
variable dependiente, como:
a. Los que proceden del sujeto: edad, sexo, herencia, estado actual del organismo, y demás
variables subjetivas
b. Los que proceden del ambiente
c. Los que proceden de la misma situación experimental: actitudes, expectativas y
procedimientos del investigador, así como el sistema de medición empleado.
Se debe tener la precaución de controlar estos factores, para evitar que la variación se deba a
la acción de otro factor y no a la variable independiente.
5. Métodos paramétricos para la comparación de dos grupos
En muchos estudios es necesario comparar ciertas características en dos o más grupos de sujetos. La
elección de un método de análisis apropiado en este caso dependerá de la naturaleza de los datos y la
forma en la que estos hayan sido obtenidos.
Cuando se comparan dos o más grupos de observaciones pueden darse dos tipos de diseño: aquel en el
que las observaciones se refieren a dos grupos independientes de individuos, o el caso en el que cada
serie de datos se recoge en los mismos sujetos bajo condiciones diferentes. El tipo de metodología será
distinto según el caso en el que nos encontremos.
Otro aspecto a tener en consideración será el tipo y distribución de los datos. Para grupos independientes,
los métodos paramétricos requieren que las observaciones en cada grupo provengan de una distribución
aproximadamente normal con una variabilidad semejante, de modo que si los datos disponibles no
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verifican tales condiciones, puede resultar útil una transformación de los mismos (aplicación del
logaritmo, raíz cuadrada, etc.) o, en todo caso, se debería recurrir a la utilización de procedimientos no
paramétricos
Las pruebas estadísticas paramétricas más utilizadas con el coeficiente de correlación de Pearson y la
Prueba “t” de student; mientras que la prueba no paramétrica más empleada es la ji cuadrada.
a. Coeficiente de correlación de Pearson (r)
Permite analizar la relación entre dos variables medidas en un nivel, por intervalos. Analiza la
correlación de valores entre dos variables. No evalúa causa-efecto.
Interpretación
-0.90 (-) muy fuerte
-0.50 (-) media
-0.10 (-) débil
0.00 sin correlación
+0.10 (+) débil
+0.50 (+) media
+0.90 (+) muy fuerte
+1 correlación perfecta
El concepto de correlación y regresión se basa en el grado de relación que poseen dos variables
numéricas entre si.
El coeficiente de correlación permite predecir si entre dos variables existe o no una relación o
dependencia matemática.
Supongamos que queremos estudiar la correlación existente entre peso y altura de un grupo de
personas tomadas al azar. Sometemos los datos recogidos de peso y altura al análisis de correlación
y encontramos el coeficiente de correlación entre ambas, que se representa con la letra r. El r = 0.78.
Esto significa que a mayor altura correspondería mayor peso.
Un valor positivo indica que a incrementos en la variable A se producen incrementos proporcionales
en B y un valor negativo indica lo contrario.
b. La prueba “t” de student
La prueba de “t” Student, es un método de análisis estadístico, que compara las medias de dos
categorías dentro de una variable dependiente, o las medias de dos grupos diferentes. Es una prueba
paramétrica, o sea que solo sirve para comparar variables numéricas de distribución normal.
La prueba “t” Student, arroja el valor del estadístico “t”. Según sea el valor de “t”, corresponderá un
valor de significación estadística determinado.
En definitiva la prueba de “t” Student contrasta la HP Nula de que la media de la variable numérica
“y”, no tiene diferencias para cada grupo de la variable categórica “x”.
La prueba “t” para muestras independientes se utiliza para comparar la media de dos grupos o dos
categorías dentro de una misma variable.
Otras pruebas paramétricas son:
 Análisis de varianza unidireccional (one way): utilizada para comparar tres o más grupos
 Análisis factorial de varianza (ANOVA): estudia el efecto de dos o más variables independientes
sobre una variable dependiente.

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 Análisis de covarianza (ANCOVA): analiza la relación entre una variable dependiente con dos o
más independientes.
c. La prueba ji Cuadrada
Establece la relación existente entre dos variables independientes y si las diferencias son
estadísticamente significativas respecto a una población esperada o son producto del azar.
 Se utiliza en la prueba de hipótesis correlacionales
 No considera relaciones de causa y efecto
 Se calcula mediante una tabla de contingencia de dos dimenciones, cada una de las cuales
contiene una variable
 En la tabla de contingencia se anotan las frecuencias observadas en la muestra, para cada
variable
 Se calculan las frecuencias esperadas
 Se establece la relación entre ambas frecuencias y se obtiene el valor X2.
 Finalmente, se establece el nivel de confianza, para determinar si existen diferencias
significativas o no, entre las variables.
6. Significancia estadística
Los resultados de un experimento requieren un tratamiento estadístico que permita orientar al
investigador acerca de si la hipótesis de investigación debe ser rechazada o no rechazada, para lo cual
deberá establecer convencionalmente un determinado nivel de significación, que permita diferenciar
resultados estadísticamente significativos de resultados estadísticamente no significativos.
Normalmente en este tipo de análisis podremos establecer una hipótesis de partida (hipótesis nula), que
generalmente asume que el efecto de interés es nulo, por ejemplo que la tensión arterial es la misma en
hombres y mujeres o que dos tratamientos para la hipercolesterolemia son igualmente efectivos.
Posteriormente se puede evaluar la probabilidad de haber obtenido los datos observados si esa hipótesis
es correcta. El valor de esta probabilidad coincide con el valor-p que nos proporciona cada prueba
estadística, de modo que cuanto menor sea éste más improbable resulta que la hipótesis inicial se
verifique.
En los informes de investigación suelen aparecer expresiones como "los resultados del experimento son
estadísticamente significativos".
Supongamos un sencillo experimento, donde se trata de probar si un choque emocional altera o no el
recuerdo de los sucesos inmediatamente anteriores al mismo.
Para ello, se tomaron dos grupos de estudiantes: el grupo experimental presenció una película donde
había una escena violenta, y el grupo de control presenció la misma película pero sin la escena violenta.
Los resultados fueron los siguientes: el grupo sometido al choque emocional lograba luego recordar un
promedio de 10, mientras que el grupo sin choque emocional lograba recordar más sobre las escenas del
film: por ejemplo, un promedio de 15.
Lo que debemos establecer es si esta diferencia en los recuerdos entre 10 y 15 es o no significativa, es
decir, si va o no más allá del simple azar. Si concluimos que no es significativa, entonces las diferencias
entre 10 y 15 se deben al azar, pero si concluimos que si es una diferencia significativa, entonces no
debemos descartar la influencia del choque emocional sobre la memoria. La expresión significativa
quiere decir una diferencia lo suficientemente grande como para pensar que el choque emocional influye
sobre los recuerdos.
En principio, para averiguar si la diferencia es o no significativa, podemos apelar a dos procedimientos,
que podemos llamar el procedimiento intuitivo y el procedimiento estadístico.

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El procedimiento intuitivo: advertimos que la diferencia entre ambos grupos es 15-10=5, y entonces
pensamos: "evidentemente, hay una diferencia significativa". Si ambos grupos hubiesen obtenido 15,
pensaríamos que no habría diferencia significativa y entonces concluiríamos que el choque emocional
no influye sobre el recuerdo.
El procedimiento intuitivo tiene el problema de la subjetividad en la estimación de los resultados. Tal
vez para otro investigador no hubiese sido significativa la diferencia de 5 sino una diferencia mayor,
como de 8. Ambos investigadores polemizarían fundamentando sus argumentaciones sobre la base
de simples impresiones y jamás llegarían a un acuerdo.
El procedimiento estadístico: intentará probar si la diferencia es o no, estadísticamente significativa.
Interpretación de la medida de significación estadística: valor P
Fijado por convenio en 0,05
Equivalente al 5%
La diferencia es significativa si el valor Pes menor que 0,05
Significa que existe una probabilidad menor que el 5% de que el resultado obtenido sea atribuible al azar, o una
certeza del 95% de que el res

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TEMA 12

INFORME FINAL

7. Introducción
En este capítulo las instrucciones de formato provienen de reglas aceptadas internacionalmente en diversas
universidades y son producto de la recopilación de otros trabajos y experiencias previas en el asesoramiento
metodológico, en particular de las normas APA(AMERICAN PSYCHOLOGICAL ASSOCIATION, 1999).
Una investigación no genera interés ni produce impacto si no se comunica en forma inteligible, aunque una
buena comunicación no necesariamente refleja una buena investigación.
La comunicación bien organizada y bien escrita, puede ser un factor muy importante para el logro de los
propósitos del investigador al escribir: lograr la aprobación y financiamiento de su proyecto; dar conocer los
resultados; lograr la utilización de su aporte en la solución de problemas y transformación de situaciones
que dieron lugar a la realización de la investigación. Por otra parte, el proceso de investigación no es
completo. Mientras no sea informado. Todas estas son razones por las que vale la pena tiempo y esfuerzo
que el investigador dedique a este momento de su quehacer investigativo.
La comunicación puede tomar diferentes formas, como ser un protocolo o proyecto, un informe final, un
artículo para publicación, un informe para presentación en un congreso, simposio, taller u otro. El formato
de presentación es similar en cada caso pues sigue el esquema de desarrollo del proceso de investigación,
variando la cantidad de detalle con que se elabora y las áreas que se enfatizan.

8. Aspectos generales
El protocolo recibe también las denominaciones de proyecto y de propuesta; sin embargo, si entendemos
la investigación como un proyecto que debe realizarse, el protocolo es el documento que resume el
proyecto de investigación que se ejecutará.
Constituye el documento base del investigador, cuyas especificaciones le permiten orientarse al ejecutar el
trabajo. El contenido debe ser lo suficientemente detallado y completo para que cualquier persona pueda
realizar el estudio con resultados semejantes, o evaluar su calidad, validez y confiabilidad.
Una vez concluida la etapa de planificación, se procede a la ejecución de la investigación, cuyos resultados
deben quedar presentados en el informe final.
El informe final es un documento que muestra en forma ordenada, pertinente y concisa los aspectos de una
investigación, especialmente los relacionados con los resultados obtenidos, así como su discusión.
En este documento deben presentarse los resultados obtenidos y su discusión, siendo esta la diferencia
fundamental entre con el protocolo. En el protocolo se presenta la planificación del estudio, por lo que se
elabora antes de la recolección de datos o ejecución. El informe final se prepara después de haber realizado
la investigación, debiendo contener, además de los aspectos incluidos en el protocolo, los resultados,
discusión, conclusiones y si hubieren, recomendaciones.

9. Normas
 El documento se presentará en el idioma español.
 Es bueno contar con la asesoría de expertos, los cuales le brindarán apoyo desde el inicio hasta la
culminación y aprobación del trabajo.
 Su elaboración deberá realizarse de acuerdo lineamientos como los contenidos en la presente sección.

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10. Reglas de presentación

Las siguientes reglas de formato son internacionales. Asegúrese de seguirlas minuciosamente.
4.1. Reglas generales
 Imprima solamente en un lado de la página.
 Use sangrías para cada párrafo nuevo.
 Inicie cada capítulo en una página nueva.
 No deje líneas aisladas al inicio de la página. Escriba por lo menos dos líneas al inicio o al final de cada
párrafo en la parte superior o en la parte inferior de la página.
 Se debe utilizar una impresora que asegure una alta calidad de impresión.
 No separe sus párrafos de referencias en la bibliografía. Cada referencia debe estar escrita
completamente en una página.
 Separe sílabas siguiendo estrictamente las reglas gramaticales.
 Use mayúsculas en los títulos de las páginas preliminares (por ejemplo: RESUMEN), capítulos, anexos
y bibliografía. No use mayúsculas para las sub-divisiones en los capítulos. Asegúrese de que las
mayúsculas y las palabras sean iguales en el texto y en el índice, el índice de tablas y de figuras.
 Las figuras y tablas podrán ser presentadas horizontalmente si no caben de manera vertical.
4.2. Tipo de letra
 Utilice cualquier tipo de letra estándar. No use letra cursiva excepto para las palabras cuyo origen sea
de un idioma diferente al español. El tamaño de la letra no deberá exceder de doce puntos, de
acuerdo con el estándar de los editores electrónicos de texto.
 Use el mismo tipo de letra para todo el manuscrito, incluyendo las páginas preliminares, las
referencias bibliográficas y los anexos.
 Podrá usar tamaños reducidos de letras solamente en los apéndices y en las figuras y tablas.
 Use el mismo tipo de letra para todas las páginas del manuscrito.
 Use el mismo tipo de letra para titular todas las figuras y las tablas. Se puede utilizar diferente ipo de
letra que la del texto del trabajo.
 Use numeración estándar (o, 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9) en el texto y para los números de página. No se
permiten cursivas para números.
4.3. Márgenes
 Actualmente todos los procesadores de texto, tienen programados sus márgenes, superiores,
inferiores y laterales.
 Se aconseja utilizar la programación para procesar texto en tamaño carta.
4.4. Espacios
 El texto del trabajo se hará a espacio y medio, incluyendo las páginas de agradecimientos y el
resumen.
 Se permite usar espacio sencillo solamente en párrafos de listas, en la bibliografía, los índices y las
notas.
 Se permite espacio sencillo en los anexos.
 El espaciado sencillo es obligatorio para citas textuales en bloques.

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 Si decide usar un espaciado diferente para cada título de capítulo, asegúrese de que sea el mismo en
todo el manuscrito.
4.5. Páginas
 Numere todas las páginas, tablas, figuras y anexos.
 Coloque los números de páginas en el centro o lateral derecho del margen inferior. Las páginas en las
que aparecen tablas y gráficas deben numerarse y su disposición (vertical u horizontal) no debe alterar
la posición del número de página.
 Los números de página son opcionales en las primeras páginas de los capítulos y de los anexos, pero
deben contarse en el orden del manuscrito.
 No numere las páginas del título, índices, resumen y dedicatoria. Se cuentan como páginas i, ii, iii y iv,
pero no se numeran.
 No use la palabra "página" antes de la numeración de las páginas.
 Use el mismo tipo de letra para todos los números de página.
4.6. Presentación del trabajo en limpio
 De ninguna manera tache parte del texto
 No haga correcciones con pluma o lápiz
 Si hace correcciones en alguna página del manuscrito, asegúrese que la página nueva cumpla con el
formato que ha utilizado.
 No use correctores líquidos para máquina de escribir.
4.7. El Proyecto y el Informe Final
Por ejemplo, el proyecto y el informe final de una Tesis, tienen diferente contenido y ordenamiento.
Tabla 9-1. Contenidos del proyecto y del informe final

PROTOCOLO INFORME FINAL

1. Portada 1. Portada
2. Índice de contenido 2. Dedicatoria **
3. Justificación 3. Reconocimientos o agradecimientos **
4. Objetivos 4. Resumen
5. Marco teórico o conceptual 5. Índices (contenido, tablas y figuras)
6. Hipótesis (Si hubiera) 6. Introducción
7. Metodología 7. Objetivos
8. Cronograma 8. Marco teórico o conceptual
9. Presupuesto 9. Hipótesis (Si hubiera)
10. Anexos ** 10. Materiales y métodos
11. Bibliografía 11. Resultados
12. Discusión
13. Conclusiones
14. Recomendaciones **
15. Anexos **
16. Bibliografía

** Opcionales
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1. Portada
 La portada es la primera página del manuscrito. se considera en el orden del trabajo pero no se
numera.
 Se debe inscribir en la parte central y superior, el nombre de la Institución
 El título debe estar escrito en mayúsculas y con palabras exclusivamente, para facilitar su búsqueda
por medios electrónicos de información, de tal forma que no se deberán usar símbolos, fórmulas,
letras de origen griego, etc.
 Usar apellidos y nombres completos
 Si es una tesis, se escribe el grado que se recibirá
 Indicar el mes y año en que se le confiere el grado
 No usar coma entre el mes y el año.
2. Páginas de dedicatoria y de reconocimientos o agradecimientos
 En la página de dedicatoria el autor o la autora dedica su trabajo a determinadas personas.
 En la página de reconocimientos expresa sus agradecimientos profesionales y personales, incluyendo
los permisos que haya conseguido para utilizar materiales anteriormente publicados y con derechos
reservados. Los reconocimientos se redactan de manera profesional, no anecdótica.
 Asegúrese de ser congruente con la persona en la que redacta su dedicatoria y los agradecimientos.
Si inicia con "el autor desea…" tendrá que usar la tercera persona siempre. Si usa "deseo, quiero, me
gustaría agradecer…", se usará primera persona consistentemente.
 Estas páginas deben numerarse con números romanos en minúsculas. El número de página se escribe
en la parte inferior central de la página y son las primeras páginas en donde aparece un número en el
manuscrito final.
3. Resumen
 El resumen se localiza después de la página de reconocimientos.
 Se debe utilizar el formato y cumplir las normas establecidas por el Instituto de Investigación.
 El resumen es una síntesis de la tesis o disertación. Generalmente incluirá la definición del problema,
el procedimiento o métodos, los resultados y las conclusiones.
 El resumen deberá ser de máximo ciento cincuenta palabras incluyendo preposiciones. Las palabras
en el título no se cuentan como parte del resumen.
 El resumen deberá ser escrito con claridad ya que ésta es la referencia que se hará pública en los
servicios electrónicos de búsqueda de información. No se debe incluir tablas ni figuras en el resumen.
4. Índice de contenido
 El índice de contenido es necesario ya que presenta el material del trabajo a manera de tópicos. Es el
único índice del manuscrito y por lo tanto tiene que ser claro y debe indicar las páginas de cada tópico
exactamente.
 La tesis es generalmente un trabajo extenso, lo cual implica una excelente organización de sus partes.
La regla más importante para el índice de contenido, independientemente de la numeración que
decida usar, es la lógica. Su índice debe estar organizado lógicamente permitiendo que el lector vea y
entienda la estructura del trabajo de manera sencilla.
 Para facilitar la lectura del trabajo y del índice de contenido se le pide que sea consistente. Si usa
números decimales, manténgales en todo el manuscrito, no mezcle títulos subordinados y números
decimales. Liste perfectamente todos los incisos de su trabajo en el índice.

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 La manera más sencilla de organizar el índice de contenido es presentándolo de las ideas generales a
las particulares de manera lógica.
 No liste las siguientes páginas: título, dedicatoria ni índice de contenido. Inclúyalas en la numeración
romana.
 Liste las siguientes páginas: agradecimientos, resumen, índice de tablas, e índice de figuras. Todas van
con números romanos.
 Liste todas las divisiones de capítulos. Si lista subdivisiones, indíquelas con títulos subordinados con
sangría.
 Cuando se usa, la introducción es la primera página en el cuerpo del texto y se numera como página
1. se lista en el índice de contenido dos espacios abajo de la palabra "capítulo" y alineada con el título
del Capítulo I.
 Sea consistente con la forma en que se presentan los subtítulos de todos los capítulos del trabajo
 Asegúrese de que los títulos que se usan en el índice de contenido tengan la misma puntuación y
palabras que se usan en el texto. Esto incluye letras mayúsculas y minúsculas del índice de contenido,
de tablas y de figuras o figuras.
 Cada capítulo debe tener un título y además de los anexos, siempre van escritos en mayúsculas.
 Los capítulos pueden ordenarse usando números romanos (I, II, III) o arábigos (1, 2, 3). No use palabras
para indicarlos (UNO, DOS, TRES).
 No subraye en el índice de contenido.
 Use puntos (……) para conectar títulos en el índice de contenido con los números de página. Los
números de página deben coincidir con las páginas exactamente.
 No titule un anexo "A" a menos de que exista un anexo "B". Los títulos de los anexos se listan en el
índice de contenido con mayúsculas y con sus respectivas páginas.
 Si usa una página de portada para los anexos, asegúrese de contarla en la numeración y desígnele un
número de página en el índice de contenido.

5. Índice de tablas
 El índice de tablas se coloca después del índice de contenido. El índice de figuras se coloca después
del índice de tablas y ambas se numeran con números romanos en minúsculas.
 Cada índice debe incluirse en una página diferente aunque tenga espacio para las dos en una sola
página. Presente un índice aunque solamente tenga una tabla o una ilustración en el manuscrito.
 Incluya los números de tablas o figuras y de páginas para cada una de las que se presentan en el
trabajo.
 Puede numerar las tablas consecutivamente (1, 2, 3) a través de todo el trabajo; o bien, puede hacerlo
por capítulo usando números decimales (1.1, 1.2, 1.3). En este último ejemplo, se entiende que hay
tres tablas en el Capítulo I.
 Los títulos usados en los índices deben estar separados por espacios sencillos, pero entre títulos se
debe usar doble espacio.

6. Cuerpo del manuscrito

El texto del manuscrito final deberá ser totalmente consistente en su formato. Los detalles de subtítulos
deberán aparecer en el índice exactamente como aparecen en el texto. Esto aplica también a todas las
demás partes que se listen en el índice de contenido.
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7. Anexos
 Los anexos se colocan antes de la bibliografía.
 Los anexos entran en la numeración del manuscrito completo.
 Use el mismo margen del texto principal para los anexos.
 Use títulos para todos los anexos y escríbalos en el índice de contenido.
 Cada anexo es similar en su forma a los capítulos del texto principal. Necesita titularlo en mayúsculas
y numerarlo siguiendo el formato del manuscrito.
 Los títulos de los anexos van en la parte superior de las páginas. Si decide usar portada para los anexos,
asegúrese de numerarla también como parte del orden del manuscrito entero.
 No numere los anexos cuando solamente hay uno.

8. Uso de tablas
Las tablas sirven para complementar el texto y en ellas se debe presentar únicamente lo más
importante: si se discutiera cada elemento, las tablas resultarían innecesarias. Tienen que ser tan claras,
que deberían entenderse sin acudir al texto.
 Permiten presentar grandes cantidades de datos en un espacio reducido
 Los datos numéricos en filas y columnas facilitan la comparación
 Un número excesivo de tablas interrumpen el texto y resulta difícil seguirlo
 Deben reservarse para incluir información importante y directamente relacionada con el contenido
del trabajo, para que el texto no sea muy denso
 Cuando son muy pocos los datos, es mejor presentarlos en el texto.
 Si los datos son muy extensos o complejos, considerar la conveniencia de presentarlos en un apéndice
 Habitualmente las tablas presentan datos cuantitativos
 Presentar valores redondeados en lugar de más precisos
 Se comparan mejor los datos a través de columnas que a través de filas
 El número equilibrado de filas y columnas proporciona un foco visual que facilita al lector la inspección
de los datos
 Es necesario explicar todas las abreviaturas e identificar siempre las unidades de medida, sobre todo
las menos conocidas
 En el texto debe referirse a las tablas por su numeración
 Preferiblemente no referirse a las tablas en la forma "la tabla de más abajo/más arriba/anterior, de la
página…, etc.".
 Utilizar formatos, títulos, cabeceras, terminologías similares en todas las tablas
 Es preciso referirse en el texto a cada una de las tablas y decir al lector dónde están
 Numerar las tablas con números arábigos en el orden en que aparecen en el texto y no usar sufijos
(5a, 5b, etc.)
 Si se incluyen apéndices con tablas, designarlas con A1, A2… (siendo A el identificador del apéndice).
Así, la Tabla C4 sería la cuarta del apéndice C.
Las tablas tienen los siguientes componentes:

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9. Título
 Utilizar títulos breves y aclaratorios.
 Demasiado telegráfico: No queda claro qué datos se presentan
 Demasiado detallado: Duplica la información que aparece en los encabezados
 Las abreviaturas de las cabeceras pueden explicarse en el título
 Las abreviaturas que requieren explicaciones más largas o que no se refieren al título se explican
en una nota general a pie de tabla (ver 3.70). No incluir notas a pie de tabla en el título

10. Encabezados
 Las tablas clasifican ítems relacionados y facilitan al lector su comparación.
 Los datos forman el cuerpo de la tabla.
 Los encabezados establecen la lógica de la organización de los datos e identifican las columnas de
datos. Deben ser telegráficos y no tener más caracteres de los que permita la anchura de la
columna.
 Pueden usarse abreviaturas y símbolos matemáticos no técnicos (nº, %) y estadísticos (M, DT) en
los encabezados sin explicación. Las abreviaturas de términos técnicos, nombres de grupos, etc.,
deben explicarse en una nota general a pie de tabla.

11. Columnas
Cada columna de la tabla debe tener un encabezado, incluyendo la columna principal a la izquierda
de la tabla (con su cabecera principal. La columna normalmente contiene las variables independientes
principales.

12. Cuerpo de la tabla

 Valores decimales: Utilizar el número de decimales que la precisión de la medida justifique.
Siempre que sea posible, utilizar el mismo número de decimales en todos los datos de una
columna.
 Celdas vacías: Si el dato no es aplicable, dejar la celda vacía. Si no se ha podido obtener, poner un
guion y explicarlo en nota a pie de tabla. Convencionalmente, en las matrices de correlación se
ponen guiones en la diagonal (no es preciso dar explicación). Si se necesita explicar que los datos
de una matriz de correlaciones no son aplicables, o no están disponibles, hacerlo en una nota
general a pie de tabla.

13. Líneas
Como norma, limitar las líneas a las necesarias para aumentar la claridad. Las líneas verticales
raramente se utilizan.

14. Notas a pie de la tabla

Las notas al pie de página, proporcionan información relativa a la tabla, y proporcionan explicación
de los símbolos, abreviaturas y similares. Las notas generales se identifican con la palabra Nota en
cursiva seguida de punto.

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15. Lista de comprobación para tablas

Una vez elaborada la tabla, se puede emplear una lista de cotejo, para comprobar si cumple con todos los
requisitos establecidos para el uso de tablas.
¿Es la tabla necesaria?
¿Todos son comparables en cuanto a la presentación?
¿Es el título breve, pero suficientemente explicativo del contenido?
¿Tienen las columnas las correspondientes cabeceras?
¿Están explicadas las abreviaturas, subrayados, paréntesis, guiones y símbolos especiales?
¿Están correctamente identificados todos los valores relativos a los niveles de probabilidad, y se han
puesto los asteriscos que denotan la probabilidad?
¿Están las notas en el orden correcto?
¿Están las tablas colocadas donde corresponden?
¿Se mencionan las fuentes, en el caso de que se hayan tomado de otros autores?
¿Se menciona la tabla en el texto?

16. Uso de figuras

Cualquier ilustración que no sea una tabla, recibe la denominación de Figura. Una Figura puede ser una
fotografía, un gráfico, esquema, dibujo, etc.
Es preciso considerar con cuidado la conveniencia de usar figuras. Normalmente son preferibles las tablas,
porque proporcionan información exacta, en tanto que en las figuras se espera que el lector realice
inferencias o estimaciones acerca de los datos. Por otra parte, las figuras proporcionan un acceso más rápido
al conjunto de los datos. Son especialmente útiles para describir interacciones y relaciones no lineales. Una
figura bien presentada, puede ilustrar conceptos estructurales o gráficos de forma más eficiente que el
texto.
Antes de decidirse por utilizar una figura, se debería hacer las siguientes preguntas:
Las normas básicas para utilizar figuras apropiadas son: simplicidad, claridad y continuidad. Una figura
proporciona argumentos, no duplica el texto; se refiere a hechos esenciales, omitiendo detalles
innecesarios. Debe ser fácil de leer, fácil de entender, mantiene un estilo en todo el documento y está
cuidadosamente planeada y realizada.
Los gráficos de tortas se utilizan para presentar el análisis de variables independientes. Cuando se trata
de cruzar variables cuantitativas, se debería emplear gráficos de barras, donde la variable independiente
se coloca en la abscisa y la dependiente en la ordenada.
Los gráficos sectoriales muestran porcentajes y proporciones. Para que resulten claros, el número de
componentes no debería ser superior a cinco. Ordenar los segmentos de mayor a menor, comenzando
por la posición de las 12 h. Los sombreados deberían ir ordenados de más claros a más oscuros. No olvidar
que cuando se tienen figuras de colores no contrastados, al tomarle una fotocopia, no se los puede
diferenciar y se comenten errores en su identificación.
Los pictogramas representan diferencias cuantitativas simples entre los grupos. Todos los símbolos que
representan valores iguales deberían ser del mismo tamaño.
Los diagramas describen relaciones entre partes de un grupo u objeto, o la secuencia de operaciones en
un proceso. Normalmente constan de cajas conectadas por líneas (diagramas organizacionales, diagramas
de flujo, esquemas que muestran los componentes de un sistema, etc.)

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Los mapas de puntos pueden mostrar la densidad de una población, en tanto que los mapas sombreados
pueden mostrar promedios o porcentajes. Existen programas informáticos especializados en la realización
de este tipo de gráfico.
Los dibujos posibilitan al autor enfatizar cualquier aspecto de una imagen o idea.
Las fotografías deberían ser de calidad profesional, y transmitir lo mejor posible la información que se
requiere, sin detalles adicionales o innecesarios.
Se deben numerar todas las figuras consecutivamente con números arábigos en el orden en que son
mencionadas en el texto. Una alternativa es numerarlas señalando el capítulo y luego el número que le
corresponde a la figura.
Los títulos se colocan debajo de las figuras. Asegurarse de que los símbolos, abreviaturas y terminología
de títulos y leyendas concuerdan con los correspondientes de la figura, con otras figuras del trabajo y con
el texto. Comparar el título con la figura; hacer pruebas de legibilidad y asegurarse de que figuran todas
las etiquetas.
Los gráficos ayudan a:
 Mejorar la comprensión de las variables de estudio
 Captar de manera sencilla y rápida la esencia del fenómeno
 Detectar errores en los datos utilizados.
Pero los gráficos también presentan una serie de inconvenientes:
 Un gráfico supone simplificación y reducción de la información.
 La mayor o menor utilidad de las representaciones gráficas dependerá de la forma en la que estén
construidas, ya que ello influye sobre su interpretación.
Lista de comprobación para el uso de figuras:
¿Es la figura necesaria?
¿Es simple, limpia y está libre de detalles raros o innecesarios?
¿Están los datos graficados con precisión?
¿Está la escala correctamente proporcionada?
¿Son los tipos de letra compatibles con el resto de la figura?
¿Puede soportar una reducción del 25% al 50% sin reducir la inteligibilidad?
¿Están las figuras paralelas o de similar importancia preparadas siguiendo la misma escala?
¿Están los términos correctamente escritos?
¿Están explicados todos los símbolos, abreviaturas, leyendas y título?
¿Están todos los títulos de las figuras juntos en una página separada?
¿Están las figuras numeradas consecutivamente con números arábigos?
¿Están todas las figuras mencionadas en el texto?
¿Se citan las fuentes de las que se han obtenido las figuras, en el caso de no ser originales?

11. Recomendaciones sobre la redacción del informe final

A modo de verificar aspectos fundamentales que se deben incluir en el informe final de una investigación
de tipo cualitativo, a continuación, se plantean algunas interrogantes, que permitirán cotejar el
cumplimiento de los pasos y la inclusión de toda la información necesaria:

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 No redactar el trabajo de primera intención: muy pocas personas tienen la habilidad y el suficiente
dominio del idioma, como para redactar sin borradores, múltiples correcciones y diversos ensayos.
Pretender eludir esta tarea puede resultar, en casi todos los casos, algo frustrante.
 No tratar de seguir un orden rígido en la redacción: no existe ninguna necesidad, ni teórica ni práctica,
de que la redacción siga el mismo orden que el informe. La rigidez sólo constituye una pérdida de
esfuerzo y de tiempo. Por ejemplo, la Introducción de un estudio suele ser escrita después que el resto
del informe, pues resulta más sencillo hacerlo cuando se tiene a la vista todo el resto de lo escrito.
 Cuidar a lógica interna: redactar bien no es sólo una tarea gramatical sino, un trabajo de lógica aplicada.
Sólo lo que se tiene claro en el intelecto puede ser llevado a la palabra con claridad. Sin una redacción
lógicamente consistente, un trabajo científico se desmerece seriamente, pues arroja dudas acerca de la
propia capacidad de razonamiento del autor.
 Emplear un lenguaje adecuado al tema: un informe de investigación debe poder ser comprendido por
cualquier lector que posea la mínima base teórica necesaria. Por lo tanto debe expresarse en forma
clara y sencilla, directa, omitiendo pasajes confusos, demasiado extensos, oraciones que pueden
interpretarse en más de un sentido, etcétera.

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BIBLIOGRAFÍA.
 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA, Dr. Mgr. Luis morales† Facultad de Medicina, Universidad
Mayor de San Simón, 2015.
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2014.
 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN, Roberto Hernández Sampieri; y col. 6° edición, editorial Graw Hill;2014.
 INVESTIGACIÓN UN CAMINO AL CONOCIMIENTO – UN ENFOQUE CUANTITATIVO Y CUALITATIVO; Rodrigo
Barrantes Echavarría; 2015.
 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN; Elia B. Pineda, Eva luz de Alvarado, 3° edición, 2012.
 EL MÉTODO CIENTÍFICO EN LAS CIENCIAS DE LA SALUD, Rafael Álvarez Cáceres, Ediciones Díaz Santos, S.A. MADRID
ESPAÑA, 1996.
 INVESTIGACIÓN CUALITATIVA, Patricia Balcázar Nava y Col. Universidad Autónoma del Estado de México, 1°
edición, 2006.
 COMO PROBAR UNA HIPÓTESIS, Dr. José Lupo, Primera Edición 2014, Arequipa – Perú.
 LA METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN (FUNDAMENTOS) José Ángel Maldonado, 2015.
 METODOLOGÍA DE INVESTIGACIÓN EPIDEMIOLÓGICA, Juan Luis Londoño F. 5° edición 2014, editorial Manual
Moderno, Bogotá – Colombia.

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