EVALUACIÓN DE RIESGOS HSEC

Evaluación de Riesgos de Salud Ocupacional

Empresa: Ingenieria y Montaje Ferrovial S.A
Superintendencia: Abastecimiento
PASO 1. ESTABLECER EL CONTEXTO PASO 2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PASO 3. ANÁLISIS DEL RIESGO PASO 4. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Condición Normal/ Nivel Severidad Responsable

Área / SuperInt. CMCC Descripción de Actividad / Efectividad de Factor de Factor de Calificación del Nueva Medida/ Control
Equipo Evaluador Actividad/ Tarea Anormal / Peligro/Riesgo Incidente HSEC Causa Inmediata o Potencial Causa Básica Consecuencia MFL, Aspectos Legales GLD's Asociado MRM Safety asociado Controles Existentes Controles Jerarquía de Control
Proceso responsable del Riesgo Tarea Controles (%) Severidad Probabilidad Riesgo Residual Crítico
Emergencia No Financ. Existentes

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre

Accidentes del Trabajo y Enfermedades
1 - Mantenimiento deficiente de cabinas Profesionales”.
Conducir Tractocamion con Exposicion a Silice 1 - Presencia de Polvo en interior
(sellado). D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Salud; Nuestros
Semirremolque (Rampla, Cristalizada Cuarzo cabina. Única fatalidad. 6 - Se utilizan cabinas cerradas provistas con aire filtrado
2 - Condiciones intrinsecas del area. Riesgos” Requerimientos (GLD Francisco Pereira
Transporte de Cama Baja y Camion de 10 y Polvo Inhalable, Inhalación de Material Particulado; Cancer de 2 - Presencia de Polvo en suspension Discapacidad permanente > 7 - Existe cabinas con presion positiva
Normal 3 - Transito de Equipos Mina. 4 D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y 011) NA Administrador de 100 30 0.3 9.0 Administrar
carga Toneladas) por caminos sobre los valores pulmon, Silicosis en area de trabajo. 30% del cuerpo a una o más 10 - Se entrega elementos de proteccion personal de acuerdo al riesgo
5 - Operación con ventanas abiertas. Salud en los lugares de Trabajo". Gestion de nuestros Contrato
interiores de faena y maximos 3 - Presencia de Polvo sedimentado personas.
7 - Filtros de aire acondicionado en mal Plan nacional de Erradiacion de la Silicosis. riesgos en salud
carretera. permitidos. en area de trabajo.
estado. Manual sobre normas minimas para el
8 - No utilizar proteccion personal. desarrollo de programas de vigilancia de la
silicosis.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre

Accidentes del Trabajo y Enfermedades
1 - Mantenimiento deficiente de sistemas Profesionales”.
Conducir Tractocamion con Exposicion a Ruido Invalidez o discapacidad
mecanicos de equipos. D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Salud; Nuestros
Semirremolque (Rampla, Estable o irreversible moderada (<30% 1 - En la adquisicion de equipos y vehiculos, se considera el nivel de ruido que
4 - No considerar la emision de ruido en la Riesgos” Requerimientos (GLD Francisco Pereira
Transporte de Cama Baja y Camion de 10 Fluctuante sobre 2 - Trabajos que producen altos del cuerpo) a una o más ellos emiten.
Normal Hipoacusia Neurosensorial de origen Laboral adquisicion de nuevos equipos. 3 D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y 011) NA Administrador de 100 10 0.3 3.0 Administrar
carga Toneladas) por caminos los niveles niveles de ruido. personas. Días perdidos 3 - Existen barreras especialmente diseñadas para aislar a los trabajadores de
5 - Mantenimiento deficiente de cabinas Salud en los lugares de Trabajo". Gestion de nuestros Contrato
interiores de faena y maximos debido a lesión o fuentes de ruido.
(sellado). Protocolo sobre normas minimas para el riesgos en salud
carretera. permitidos. enfermedad. 8 - Existe examen medico especifico asociado al riesgo.
6 - Volumen extremo de radios de desarrollo de programas de vigilancia de
9 - Se entrega elemento de proteccion personal de acuerdo al riesgo.
comunicaciones y comercial. perdida auditiva por exposicion a ruido en el
9 - No utilizar proteccion personal. trabajo, PREXOR.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre

1 - Factores de salud preexistentes no
Conducir Tractocamion con Accidentes del Trabajo y Enfermedades
evaluados Invalidez o discapacidad Salud; Nuestros
Semirremolque (Rampla, Profesionales”.
1 - Somnolencia por apnea del sueño 2 - Deficiente calidad de sueño irreversible moderado Requerimientos (GLD Francisco Pereira
Transporte de Cama Baja y Camion de 10 Disminucion de la capacidad intelectual, del (<30% del cuerpo) a una o D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de
Normal Fatiga 2 - Alteraciones del ciclo sueño-vigilia 3 - Alta prevalencia de automedicacion 3 011) NA 1 - Existe sistema tecnologico preventivo, de alerta de estados de somnolencia. Administrador de 100 10 0.3 3.0 Administrar
carga Toneladas) por caminos rendimiento motor, y en el estado de alerta. más personas. Días perdidos Riesgos”
secundario a la rotacion en turnos. 4 - Deficiente descanso en el hogar y/o Gestion de nuestros 2 - Existe acitividades recreativas de reactivacion. Contrato
interiores de faena y debido a lesión. D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y
3 - Estrés habitacion riesgos en salud 6 - Existe porgrama de salud asociado al riesgo de fatiga.
Wladimir Mundaca carretera. Salud en los lugares de Trabajo".
4 - Ansiedad 5 - Alta prevalencia de sedentarismo
Asesor HSEC- 6 - Habitos alimenticios no saludables
Roberto Flores 12 - Presencia de riesgos psicosociales
Bodega - Abastecimiento - Lider
Gerente HSEC -
Planta - Mina de Bodega Luis Mujica
Francisco Pereira
Administrador de
Contrato

Ley 16.744 "Establece Normas Sobre

Accidentes del Trabajo y Enfermedades
Profesionales".

Conducir Tractocamion con 1 - Ausencia o ambigüedad de definiciones Invalidez o discapacidad

Estrés Laboral, Depresion, Ansiedad, Irritabilidad, Salud; Nuestros
Semirremolque (Rampla, respecto a la organización y a las irreversible moderada (<30%
Presencia de desanimo, disminucion de la capacidad, aumento de Requerimientos (GLD Francisco Pereira
Transporte de Cama Baja y Camion de 10 1 - Falta de control del trabajo condiciones del trabajo. del cuerpo) a una o más 1 - Politicas organizacionales bien definidas
Normal Riesgos presion arterial, fatiga, enfermedades 3 011) NA Administrador de 100 10 0.3 3.0 Administrar
carga Toneladas) por caminos 2 - Carga de trabajo 2 - Bajas posibilidades de desarrollo de personas. Días perdidos D.S. 132 "Reglamento de Seguridad Minera". 2 - Roles Bien definidos para cada puesto de trabajo
Psicosociales cardiovasculares, trastornos musculoesqueleticos, Gestion de nuestros Contrato
interiores de faena y 5 - Perspectivas de desarrollo habilidades y libertad para la toma de debido a lesión o D.S. 40 "Reglamento sobre Prevención de 3 - Existencia de procedimientos
dificultades para dormir. riesgos en salud
carretera. 6 - Clima Laboral desiciones. enfermedad. Riesgos Profesionales" 4 - Espacios de esparcimiento
3 - Demandas psicologicas excesivas por DS 594 "Condiciones Básicas de Higiene y
parte de las actividades. Salud en los lugares de trabajo".
Protocolo de vigilancia de riesgos psicosociales
en el trabajo

596495611.xlsx 1 06/14/2022
 EVALUACIÓN DE RIESGOS HSEC
Evaluación de Riesgos de Salud Ocupacional
Empresa: Ingenieria y Montaje Ferrovial S.A
Superintendencia: Abastecimiento
PASO 1. ESTABLECER EL CONTEXTO PASO 2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PASO 3. ANÁLISIS DEL RIESGO PASO 4. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Condición Normal/ Nivel Severidad Responsable

Área / SuperInt. CMCC Descripción de Actividad / Efectividad de Factor de Factor de Calificación del Nueva Medida/ Control
Equipo Evaluador Actividad/ Tarea Anormal / Peligro/Riesgo Incidente HSEC Causa Inmediata o Potencial Causa Básica Consecuencia MFL, Aspectos Legales GLD's Asociado MRM Safety asociado Controles Existentes Controles Jerarquía de Control
Proceso responsable del Riesgo Tarea Controles (%) Severidad Probabilidad Riesgo Residual Crítico
Emergencia No Financ. Existentes

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre

Amarre de Carga con
Amarre de Carga
trinquetes cadenas y fajas
Accidentes del Trabajo y Enfermedades
Exposicion a Invalidez o discapacidad
1 - Inexistencia de zonas sombreadas. Profesionales”. Salud; Nuestros
Radiacion UV; irreversible moderada (<30%
2 - No utilizar ropa con proteccion UV, y D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Requerimientos (GLD Francisco Pereira
Exposicion Insolación / deshidratación; Eritemas, quemaduras, 1 - Trabajo al aire libre. del cuerpo) a una o más 1 - Se entraga ropa con proteccion UV y de manga larga.
Normal manga larga. 3 Riesgos” 011) NA Administrador de 100 10 0.3 3.0 Administrar
prolongada en Cancer de piel 3 - Altura geografica. personas. Días perdidos 2 - Las zonas de trabajo estan sombreadas.
3 - No utilizar protecion personal (Crema D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Gestion de nuestros Contrato
zonas directamente 4 - Fototipo (Color de piel). debido a lesión o 4 - Se entrega elementos de proteccion personal (Crema con factor 50+, aleta
con factor 50+, Aleta de casco, Salud en los lugares de Trabajo". riesgos en salud
expuestas al sol. 6 - Zona geografica. enfermedad. de casco, cubrenucas)
Cubrenucas). Guia tecnica de radiacion ultravioleta de origen
solar.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre

Amarre de Carga con
Amarre de Carga
trinquetes cadenas y fajas
Accidentes del Trabajo y Enfermedades
1 - Mantenimiento deficiente de cabinas Profesionales”.
Exposicion a Silice 1 - Presencia de Polvo en interior
(sellado). D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Salud; Nuestros
Cristalizada Cuarzo cabina. Única fatalidad. 6 - Se utilizan cabinas cerradas provistas con aire filtrado
2 - Condiciones intrinsecas del area. Riesgos” Requerimientos (GLD Francisco Pereira
y Polvo Inhalable, Inhalación de Material Particulado; Cancer de 2 - Presencia de Polvo en suspension Discapacidad permanente > 7 - Existe cabinas con presion positiva
Normal 3 - Transito de Equipos Mina. 4 D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y 011) NA Administrador de 100 30 0.3 9.0 Administrar
sobre los valores pulmon, Silicosis en area de trabajo. 30% del cuerpo a una o más 10 - Se entrega elementos de proteccion personal de acuerdo al riesgo
5 - Operación con ventanas abiertas. Salud en los lugares de Trabajo". Gestion de nuestros Contrato
maximos 3 - Presencia de Polvo sedimentado personas.
7 - Filtros de aire acondicionado en mal Plan nacional de Erradiacion de la Silicosis. riesgos en salud
permitidos. en area de trabajo.
estado. Manual sobre normas minimas para el
8 - No utilizar proteccion personal. desarrollo de programas de vigilancia de la
silicosis.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre

Accidentes del Trabajo y Enfermedades
Profesionales”.
Invalidez/ discapacidad D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Salud; Nuestros
Exposicion a Requerimientos Francisco Pereira
Aseguramiento de objetiva pero reversible. Riesgos” (GLD 011)
levantar y bajar barandas Normal Riesgos Trastornos Musculoesqueleticos 2 NA Administrador de 100 30 0.3 9.0 Administrar
barandas Lesión o enfermedad con D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Gestion de nuestros 4 - Existe programa de pausas activas en el area.
Ergonomicos 3 - Sobreesfuerzo 6 - Inexistencia de pausas activas. Contrato
tratamiento médico. Salud en los lugares de Trabajo". riesgos en salud
8 - No considerar factor ergonomico en la
Norma tecnica de identificacion y evaluacion de
adquisicion de nuevos equipos.
factores de riesgo musculoesqueleticos en el
trabajo, TMERT.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre

Amarre de Carga con
Amarre de Carga
trinquetes cadenas y fajas
Accidentes del Trabajo y Enfermedades
Profesionales”.
Invalidez/ discapacidad D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Salud; Nuestros
Exposicion a Requerimientos Francisco Pereira
objetiva pero reversible. Riesgos” (GLD 011)
Normal Riesgos Trastornos Musculoesqueleticos 2 NA Administrador de 100 30 0.3 9.0 Administrar
Lesión o enfermedad con D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Gestion de nuestros 4 - Existe programa de pausas activas en el area.
Ergonomicos 3 - Sobreesfuerzo 6 - Inexistencia de pausas activas. Contrato
tratamiento médico. Salud en los lugares de Trabajo". riesgos en salud
8 - No considerar factor ergonomico en la
Norma tecnica de identificacion y evaluacion de
adquisicion de nuevos equipos.
factores de riesgo musculoesqueleticos en el
trabajo, TMERT.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Nombre WLADIMIR MUNDACA Nombre ROBERTO FLORES Nombre FRANCISCO PEREIRA

Cargo ASESOR HSEC Cargo GERENTE HSEC Cargo ADMINISTRADOR DE CONTRATO

Fecha 12/13/2016 Fecha 12/13/2016 Fecha 12/13/2016

Firma Firma Firma

596495611.xlsx 2 06/14/2022
 Nivel Severidad
MRM Safety
Incidente HSEC Causa Inmediata o Potencial Causa Básica Consecuencia/Impacto Ambiental MFL, Aspectos Legales GLD's Asociado asociado Controles Existentes
No Financ.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre Accidentes

Inhalación de Material
Particulado; Cancer de
pulmon, Silicosis
1 - Presencia de Polvo en interior cabina.
2 - Presencia de Polvo en suspension en area de
trabajo.
3 - Presencia de Polvo sedimentado en area de trabajo.
1 - Mantenimiento deficiente de cabinas (sellado). del Trabajo y Enfermedades Profesionales”. Salud; Nuestros
2 - Condiciones intrinsecas del area. Única fatalidad. D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Riesgos” Requerimientos (GLD 6 - Se utilizan cabinas cerradas provistas con aire filtrado
D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Salud en 7 - Existe cabinas con presion positiva
3 - Transito de Equipos Mina. Discapacidad permanente > 30% del cuerpo a 4
los lugares de Trabajo". 011) NA
10 - Se entrega elementos de proteccion personal de acuerdo al riesgo
5 - Operación con ventanas abiertas. una o más personas. Gestion de nuestros
Plan nacional de Erradiacion de la Silicosis.
7 - Filtros de aire acondicionado en mal estado. Manual sobre normas minimas para el desarrollo riesgos en salud
8 - No utilizar proteccion personal. de programas de vigilancia de la silicosis.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre Accidentes del

Salud; Nuestros
Trabajo y Enfermedades Profesionales”.
Insolación / deshidratación; 1 - Inexistencia de zonas sombreadas. Invalidez o discapacidad irreversible moderada Requerimientos (GLD
1 - Trabajo al aire libre. D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Riesgos” 011) 1 - Se entraga ropa con proteccion UV y de manga larga.
Eritemas, quemaduras, Cancer 2 - No utilizar ropa con proteccion UV, y manga larga. (<30% del cuerpo) a una o más personas. Días 3 NA
3 - Altura geografica. D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Salud en los Gestion de nuestros 2 - Las zonas de trabajo estan sombreadas.
de piel 3 - No utilizar protecion personal (Crema con factor 50+, Aleta de perdidos debido a lesión o enfermedad.
4 - Fototipo (Color de piel). lugares de Trabajo". riesgos en salud 4 - Se entrega elementos de proteccion personal (Crema con factor 50+, aleta de
casco, Cubrenucas).
6 - Zona geografica. Guia tecnica de radiacion ultravioleta de origen solar. casco, cubrenucas)

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre Accidentes del

1 - Mantenimiento deficiente de sistemas mecanicos de equipos.
Hipoacusia Neurosensorial de 4 - No considerar la emision de ruido en la adquisicion de nuevos
2 - Trabajos que producen altos niveles de ruido.
origen Laboral equipos.
5 - Mantenimiento deficiente de cabinas (sellado).
6 - Volumen extremo de radios de comunicaciones y comercial.
9 - No utilizar proteccion personal.
Invalidez o discapacidad irreversible moderada
(<30% del cuerpo) a una o más personas. Días
perdidos debido a lesión o enfermedad.
Trabajo y Enfermedades Profesionales”.
Salud; Nuestros
D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Riesgos” 1 - En la adquisicion de equipos y vehiculos, se considera el nivel de ruido que ellos
Requerimientos (GLD
D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Salud en los 011) emiten.
3 NA
lugares de Trabajo". Gestion de nuestros 3 - Existen barreras especialmente diseñadas para aislar a los trabajadores de fuentes
Protocolo sobre normas minimas para el desarrollo de riesgos en salud de ruido.
programas de vigilancia de perdida auditiva por 8 - Existe examen medico especifico asociado al riesgo.
exposicion a ruido en el trabajo, PREXOR. 9 - Se entrega elemento de proteccion personal de acuerdo al riesgo.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre Accidentes del

Trabajo y Enfermedades Profesionales”. Salud; Nuestros
D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Riesgos” Requerimientos (GLD
Invalidez/ discapacidad objetiva pero reversible. 011)
Trastornos Musculoesqueleticos 2 - Repetividad. 2 D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Salud en los NA
Lesión o enfermedad con tratamiento médico. Gestion de nuestros 4 - Existe programa de pausas activas en el area.
3 - Sobreesfuerzo 6 - Inexistencia de pausas activas. lugares de Trabajo".
8 - No considerar factor ergonomico en la adquisicion de nuevos Norma tecnica de identificacion y evaluacion de factores riesgos en salud
equipos. de riesgo musculoesqueleticos en el trabajo, TMERT.

Ley 16.744 “Establece Normas Sobre Accidentes del

1 - Factores de salud preexistentes no evaluados
Disminucion de la capacidad 1 - Somnolencia por apnea del sueño 2 - Deficiente calidad de sueño
intelectual, del rendimiento 2 - Alteraciones del ciclo sueño-vigilia secundario a la 3 - Alta prevalencia de automedicacion
motor, y en el estado de alerta. rotacion en turnos. 4 - Deficiente descanso en el hogar y/o habitacion
3 - Estrés 5 - Alta prevalencia de sedentarismo
4 - Ansiedad 6 - Habitos alimenticios no saludables
12 - Presencia de riesgos psicosociales
Invalidez o discapacidad irreversible moderada
(<30% del cuerpo) a una o más personas. Días
perdidos debido a lesión o enfermedad.
Salud; Nuestros
Trabajo y Enfermedades Profesionales”.
Requerimientos (GLD
D.S 40 “Reglamento sobre Prevención de Riesgos” 011)
3 NA 1 - Existe sistema tecnologico preventivo, de alerta de estados de somnolencia.
D.S 594 "Condiciones Basicas de Higiene y Salud en los Gestion de nuestros
2 - Existe acitividades recreativas de reactivacion.
lugares de Trabajo". riesgos en salud
6 - Existe porgrama de salud asociado al riesgo de fatiga.

Ley 16.744 "Establece Normas Sobre Accidentes del

Trabajo y Enfermedades Profesionales".
Estrés Laboral, Depresion,
Ansiedad, Irritabilidad,
Salud; Nuestros
desanimo, disminucion de la
1 - Ausencia o ambigüedad de definiciones respecto a la organización Invalidez o discapacidad irreversible moderada D.S. 132 Requerimientos (GLD
capacidad, aumento de presion 1 - Falta de control del trabajo 011) 1 - Politicas organizacionales bien definidas
y a las condiciones del trabajo. (<30% del cuerpo) a una o más personas. Días 3 "Reglamento de Seguridad Minera". NA
arterial, fatiga, enfermedades 2 - Carga de trabajo Gestion de nuestros 2 - Roles Bien definidos para cada puesto de trabajo
2 - Bajas posibilidades de desarrollo de habilidades y libertad para la perdidos debido a lesión o enfermedad. D.S. 40 "Reglamento sobre Prevención de Riesgos
cardiovasculares, trastornos 5 - Perspectivas de desarrollo riesgos en salud 3 - Existencia de procedimientos
toma de desiciones. Profesionales"
musculoesqueleticos, dificultades 6 - Clima Laboral 4 - Espacios de esparcimiento
3 - Demandas psicologicas excesivas por parte de las actividades. DS 594 "Condiciones Básicas de Higiene y Salud en los
para dormir.
lugares de trabajo".
Protocolo de vigilancia de riesgos psicosociales en el
trabajo
 Tipos de Incidentes
Golpeado contra alguna estructura o instalación
Golpeado por objeto en movimiento, herramientas, repuestos
Caída desde un mismo nivel (personas y/o materiales).
S Caída desde distinto nivel (Altura personas y/o materiales).
E
G Cortes con materiales filosos, etc.
U
R Atrapado en o entre
I Electrocución (contacto con energía)
D
A Sobre-esfuerzo (tensiones, horas prolongadas de trabajo)
D Volcamientos
Choque y/o Colisión (Interacción vehicular)
Aplastamiento y/o Aprisionamiento
Carga suspendida
Tránsito peatonal (Interacción entre personas)
Inhalación de Material Particulado y/o Nieblas
S
A Insolación / deshidratación
L Quemaduras
U
D Proyección Particulas Incandescentes
M Derrames.
E
D Fugas, Filtraciones de líquidos.
I
O Roturas, fisuras de materiales, equipos y repuestos.
Generación de residuos (líquidos, sólidos y gaseosos).
A Contaminación de suelos
M
B Falta de evaluación y/o retroalimentación al trabajador.
I
E Ingeniera ergonómica inadecuada.
N Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño de equipos inadecuados.
T
E Determinación inadecuada de la preparación operacional.
Causas Inmediatas
Acción de terceros (Interacción de personas)
Realizar trabajos sin autorización
Conducta / comportamiento inadecuado
Desviarse de los Métodos y/o normativas aceptadas y aplicables
Intervención de equipos energizados y/o en movimientos
Mal manejo de materiales, equipos e insumos
No respetar las señalizaciones.
No usar equipo de protección personal adecuado
Omitir o neutralizar dispositivos de protección (seguridad)
Presentarse en condiciones anormales (trabajador)
Uso de vestuario inapropiado
Cansancio / Fatiga
Uso inadecuado de herramientas y/o equipos de protección
Almacenamiento defectuoso
Área / Recinto congestionado o restringido
Equipo de protección fuera de especificación técnica.
Condiciones ambientales anormales (ruido, vientos, temperaturas
extremas)
Tipos de Causas Básicas
Falta de experiencia para el trabajo.
Orientación inadecuada al trabajor en trabajo a realizar.
Entrenamiento inicial inadecuado.
Falta de conocimiento en los trabajos.
Instrucciones mal interpretadas por el trabajador.
Instrucción inicial inadecuada.
Falta de tolerancia de la supervisión para con su personal.
Desempeño inestable del trabajador en el trabajo.
Falta de entrenamiento y/o práctica en el trabajo.
Deficiencia visual / deficiencia auditiva del trabajador.
Otras deficiencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio).
Inhabilidad para comprender el trabajo a realizar.
Utilización de personas no calificadas o no entrenadas para el trabajo.
Falta de protecciones / defensas
Falta de coordinación y aptitudes de aprendizaje insuficiente del trabajador.
Fallas de memoria (olvidadizo).
Falta de incentivos positivos al trabajador.
Frustración cuando no resulta un trabajo.
Fatiga debido a carga o duración laboral.
Falta de descanso por sobrecarga emocional acumulada en el trabajador.
Fatiga por carga o velocidad de tarea mental.
Preocupaciones con problemas / frustración del trabajador.
Delegación de responsabilidades inapropiadas o insuficientes.
Entrega inadecuada de políticas, procedimientos al trabajador.
Falta de Planificación y/o Programación del trabajo.
Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicación guías.
Dirección inadecuada de la operación inicial.
Inspecciones inadecuadas de recepción y aceptación.
Información inadecuada respecto a datos de salud del trabajador.
Mala Manipulación / Almacenamiento / Transporte de materiales.
Identificación inadecuada de material peligroso
Recuperación y/o eliminación de desechos inadecuado
Falta de Programación en el trabajo.
Especificaciones o estándares inadecuados
Falta Programa de Planificación para los trabajos.
Falta Programa de Mantención para los trabajos a realizar.
Jerarquia de Control
Eliminar
Sustituir
Rediseñar
Separar
Administrar
EPP

Nivel de
severidad Salud y seguridad
> 500 fatalidades. Lesión
7 ireversible muy grave a
>500 personas.
>20 fatalidades. Lesión
6 irreversible a > 100
personas.
2-20 fatalidades.
Exposiciones a la salud de
5 corto o largo plazo que
llevan a efectos irreversibles
significativos para la salud
humana a >50 personas.
Única fatalidad. Invalidez o
discapacidad irreversible
4 30
grave (>30% del cuerpo) a
una o más personas.
Invalidez o discapacidad
Impacto moderado no
irreversible moderado (<30%
previsto (<1 año) en el
3 del cuerpo) a una o más
ecosistema o especies no
personas. Días perdidos
debido a lesión.
Invalidez / Discapacidad
2 objetiva pero reversible.
Lesión con tratamiento
médico.
Sintoma o molestia de bajo
nivel subjetivos de corto
1 o alteración mínima a las
plazo. Sin tratamiento
médico.
PRG-002 Administración de Riesgos - Tabla de Severidad HSEC
Factor de
Medioambiente Social y Cultural Reputación Legal Financiero Severidad
Colapso completo del orden
social. Violación Apoderamiento hostil,
Impacto ambiental generalizada a ítems de descontento de accionista,
imprevisto permanente importancia cultural global. público descontento resultando
Censura internacional
sobre un área de gán La empresa es en pérdida de Presidente/
prolongada (>2 meses) de multi >US$2,5 billones 1000
extensión. Perdida directamente responsable o Director Ejecutivo/ Directorio,
permanente del ecosistema coautora de los impcatos ONGs y medios de comunicación. bancarrota, cierre de
o extinción de especies. severos y generalizados a operaciones en múltiples sitios o
largo plazo en los derechos grupo de BHP Billiton.
humanos.
Un colapso del orden social. Censura internacional de multi
ONGs y medios de comunicación. Falta de titulo de operaciones
Daño generalizado a ítems
Acción directa de BHP (incluye válido, cierre obligado de una
Impacto severo no previsto de importancia cultural
acción de socios/contratistas) operación Investigación anti US$250 millones -
(>20 años) en el ecosistema global. Infracciones 300
resulta en problemas de monopolio o Prácticas Corruptas US$2,5 billones
o especies amenazadas. altamente ofensivas al
reputación. Protesta violenta y en el Extranjero (Foreign Corrupt
patrimonio cultural. La
prolongada (>100 personas) con Practices).
empresa es directamente
reslutado de lesiones fatales.
Impactos sociales extensos Protesta grave del público o
a largo plazo. Daño medios nacionales ( cobertura
generalizado a internacional). Daño por
estrcturas/ítems/lugares de campañoa de ONGs. Reputación Multas y enjuiciamientos
Impacto grave o de gán importancia cultural del grupo gravemente relacionados con
alcance no previsto (<20 nacional. Graves empañada. Acciones de terceras incumplimientos criminales US$50 millones - 100
años) en el ecosistema o infracciones al patrimonio partes (donde BHPB es uno de incluyendo condena de US$250 millones
Especies Amenazadas. cultural. La empresa es los muchosen un grupo) resultan encarcelamiento y estar sujeto a
directamente responsable o en impacto en la reputación. una comisión real.
coautora de los impactos Protesta grande (>100 personas)
múltiples agravados en los con violencia significativa &
derechos humanos. lesiones múltiples, graves.
Impactos sociales mayores
o problemas sociales
contínuos. Daño a las Atención desfavorable
estructuras/ítems de significativa de los medios
Impacto significativo no importancia cultural nacionales/ publico/ ONGs.
previsto (<5 años) en el nacional. Infracción Protesta de 20 - 100 personas, Litigios civiles importantes US$5 millones -
ecosistema o Especies significativa y desacato al gente controlada por la fuerza, incluyendo acciones populares. US$50 millones
Amenazadas. patrimonio cultural. La arrestos y lesiones. Reputación
empresa es directamente del Asset/CSG significativamente
responsable o coautora de impactada.
los impactos principales en
los derechos humanos.
Impactos sociales
moderados a mediano
plazo o problemas sociales
Atención de los medios
frecuentes. Daño moderado
regionales y/o alta preocupación
a estructuras/ítems de Incumplimiento de los
de la comunidad local. Criticas de US$500.000 - US$50
importancia cultural local. reglamentos. Falta de un título 10
la comunidad, ONGs o activistas. millones
Infracción moderada al válido de exploración.
amenazadas. Reputación del Asset
patrimonio cultural/lugares
negativamente afectada.
sagrados. Impcatos
moderados temporales en
los derechos humanos.
Impactos sociales menores
a mediano plazo a un
número pequeño de Atención y quejas desfavorables
personas. Daño o alteración del público o medios locales. Alto
Problemas legales menores,
Impacto menor no previsto menor reparable a la escrutinio por parte del
(<3 meses) a especies no propiedad, estructuras o regulador. La reputación del inconformidades e US$50.000 - 3
incumplimientos de los US$500.000
amenazadas o a su habitat. ítems. Infracción menor al Asset se ve afectada en forma
reglamentos.
patrimonio cultural. negativa con un número
Impactos menores pequeño de personas.
temporales a los derechos
humanos.
Impactos sociales de bajo
nivel. Infracción de bajo
nivel al patrimonio cultural Inquietud pública limitada a
Impacto ambiental quejas locales. Bajo nivel de
Problema legal de bajo nivel. <US$50.000 1
imprevisto de bajo nivel. interés de los medios locales y/o
estructuras patrimoniales.
regulador.
Impacto mínimo en los
derechos humanos.
 Tabla de factores de probabilidad
Operación
Descripción de
incertidumbre Dado el sitio y la experiencia de BHP Billiton y la
industria:

Casi seguro podría ocurrir más de una vez en un año

podría ocurrir sobre uno o dos años de período

Probable presupuestado

podría ocurrir en un período de planificación estratégica

Posible de cinco años

Improbablemente podría ocurrir dentro de un plazo de 5 a 20 años

Inusual podría ocurrir dentro de un plazo de 20 a 50 años

Para una falla del sistema:

Esta consecuencia no ha ocurrido en los últimos 50 años.
Muy inusual Para un peligro natural:
El período que se proyecta para recuperarse de evento de
riesgo de esta fuerza/magnitud es uno en 100 años o
durante más tiempo.
ores de probabilidad
Proyectos
Factor de
En base a BHP Billiton y experiencia Probabilidad
industrial con estudios o proyectos
similares, el evento de riesgo:

se podría esperar que ocurra más de una vez 10

durante el estudio o entrega del proyecto

podría ocurrir fácilmente y ha ocurrido

generalmente en estudios o proyectos 3
similares
Ha ocurrido en una minoría de estudios o
proyectos similares 1

se sabe que pasa, pero solo raramente 0.3

No ha ocurrido en estudios o proyectos 0.1

similares, pero podría

concebible, pero solamente en 0.03

circunstancias extremas
 1. Eliminar Eliminación completa del
peligro

Menos dependencia en las personas

2. Sustituir Reemplazar el material o proceso
por uno menos peligroso

Rediseñar el equipo de
3. Rediseñar
Más Efectiva

proceso de trabajo

Aislar el peligro al
4. Separar
protegerlo o encerrarlo

Proporcionar controles como

5. Administrar
capacitación, procedimientos,
etc.
Usar los EPP adecuados y de forma correcta
6. EPP
cuando otros controles no resultan prácticos
completa del
igro
Menos dependencia en las personas
terial o proceso
s peligroso

ecta
ticos
 Descripción de estado actual de la medida
Medida sólo planificada, sin implementar aún
Instalada hace poco, falta mejorar, insuficiente, todavía falta mucho trabajo por hacer
Instalación o funcionamiento incompleto
Instalación total pero elementos pendientes o funcionamiento sub-estándar
Control con buen funcionamiento, sólo debe ser monitoreado
Efectividad (%)
0
30
50
70
100
 P

Área/ Proceso Actividad/ Tarea Descripción de Peligro /

Actividad / Tarea Aspecto Ambiental
 Elaborado por Revisado por
Nombre Nombre
Cargo Cargo
Fecha Fecha
Firma Firma
 PLAN DE ACCIÓN EVALUACIÓN DE RIESGOS HSEC
GERENCIA ¿CUÁL?
Nivel Severidad Calificación Riesgo Nueva Medida / Responsable Nueva
MFL, Residual Control Crítico medida
No Financ.
 Aprobado por
Nombre
Cargo
Fecha
Firma
N DE RIESGOS HSEC
UÁL?
Parámetros de control Procedimientos Registros Fecha de
asociados implementación
 LOGO DE EMPRESA

Evaluación de Plan de seguimiento

cumplimiento de la
nueva medida