INFORME DE EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTOS DE LA NTC ISO

45001:2018; 14001:2015; 9001:2015 DE LA EMPRESA RECUPERADORA

LOGISTICA INTEGRAL S.A.S

Elaborado por: Hellen Hernandez, Yuleidys Garcia

Vvivian Camargo.

18/10/2023

GC-F -005 V. 05
 INTRODUCCIÓN
El sistema de gestión integral es una herramienta que se emplea para analizar
Mejora de la calidad del producto o servicio, mejora de la satisfacción del cliente,
mayor eficiencia en los procesos, Protección de la salud y la seguridad de los
trabajadores, reducción de los impactos ambientales, optimización de la
planificación, mayor control sobre la información de la organización, ahorro de
insumos y recursos, reducción de las sanciones en las organizaciones por
incumplimientos legales en la materia.

La ISO 9001
La norma ISO 9001: 2015 es la base sobre la cual se determinan todos los
requisitos que debe tener un sistema de gestión de calidad, esta es una norma
internacional, que materializa las decisiones estratégicas de una organización y
que maneja una estructura uniforme para los sistemas de gestión de la calidad, sin
importar la razón social de la organización

La Norma ISO 14001

Esta norma de Sistemas de Gestión Ambiental (SGA) consigue que las
empresas puedan demostrar que son responsables y están comprometidas con
la protección del medio ambiente. Anteriormente hemos mencionado que lo
consiguen a través de la gestión de los riesgos medioambientales que puedan
surgir del desarrollo de la actividad empresarial.

La norma ISO 45001 es la única norma certificable dentro de la familia de normas

45000. Se trata de una norma internacional que establece “un marco de referencia
para gestionar los riesgos y oportunidades para Seguridad y Salud en el Trabajo
(SST).

Los objetivos y los resultados previstos del sistema de gestión de la SST son
“prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo a los
trabajadores y proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables, en
consecuencia, es de importancia crítica para la organización eliminar los peligros y
minimizar los riesgos para la SST tomando medidas de prevención y protección
eficaces”.

En el siguiente informe se basa en la evaluar el cumplimiento de los requisitos

en la empresa RECUPERADORA LOGISTCA INTEGRAL S.A.S de las normas
antes mencionadas con el propósito de establecer acciones correctivas
requeridas

GC-F -005 V. 05
 ALCANCE

Iniciará con una lista de chequeo para evaluar el cumplimiento de los requisitos
requeridos por las NTC 45001:2018; 14001:2015; 9001:2015, en contraste con los
documentos, registros y evidencias encontradas en la fábrica de bolso MK, y
finalizará con la Mejora de cumplimiento de cada una de ella si es requerida.

OBJETIVO GENERAL
Evaluar mediante una lista de chequeo los requisitos de las NTC ISO 45001:2018;
14001:2015; 9001:2015, con el fin de evidenciar el nivel de cumplimiento de cada
numeral con respecto a la documentación requerida, y tomar acciones correctivas
donde se requiera.

OBJETIVO ESPECIFICO
Identificar el nivel de cumplimiento de las normas técnicas colombiana por medio
de la metodología listas de chequeo aplicadas a la organización

Determinar el nivel de cumplimiento de las normas técnicas mediante de

herramientas estadísticas donde se evaluó cada resultado
Establecer un plan de acción de mejora de los numerales que obtuvieron
incumplimiento.

RESUMEN
Este análisis se llevó a cabo mediante listas de chequeo, donde se pudo evaluar el
cumplimientos de los requisitos normativos técnicos y se obtuvo la información por
medio de los documentos internos de la organización.
Lo anterior favoreció para la formulación de conclusiones, las cuales ayudaron a la
organización a obtener una visión general de las condiciones actuales de la
empresa ,frente al cumplimiento de la documentación obligatoria, de manera que
se tomaron decisiones determinantes para la eficiencia y permanencia del sistema
en toda la organización.

GC-F -005 V. 05
 RESULTADOS
A partir de los datos suministrados por la empresa Recuperadora logística Integral
S.A.S y mediante la lista de chequeo aplicada a la organización, se procedió a
medir el nivel de cumplimiento de las normativas técnicas junto con sus
documentos obligatorios requeridos, los resultados obtenidos se presentan a
continuación, por medio de las tablas y graficas:

Tabla N° 1 se muestran los item evaluados los numerales, el nivel de

cumplimientoy su respectivo porcentaje

Tabla N° 1 NTC ISO 9001:2015

CUMPLIMIENTO CON RESPECTO A LA NORMA ISO 9001:2015

NIVEL DE
NUMER CUMPLIMIEN PORCENTA MODO DE
AL DOCUMENTOS OBLIGATORIOS TO JE VERIFICACION
Determinar el Contexto de la
4.1, Organización y Partes
4.2 Interesadas 100 0,03030303 analisis dofa
4.3 Alcance del SGC 0 0
5.2 Politica de calidad 100 0,03030303 plan estrategico
matriz de
Procedimiento para Abordar riesgos y
6.1. Riesgos y Oportunidades 100 0,03030303 oportunidades
Objetivos de calidad y
6.2 planificacion para lograrlos 100 0,03030303 plan estrategico
7.2 Registro de Competencia 0 0
Procedimiento para Competencia, plan de
7.2, 7.3 Capacitación y Concienciación 100 0,03030303 capacitacion

GC-F -005 V. 05
 procedimiento
control de
Procedimiento para el Control de informacion
7.5 Documentos y Registros 100 0,03030303 documental
Registro de Mantenimiento y
Calibración de Equipos de
7.5.1 Seguimiento y Medición 0 0
8.2 Procedimiento de Ventas 0 0
Registro de Revisión de los
8.2.3.2 Requisitos de Producto/Servicio 0 0
Registro de Nuevos Requisitos
8.2.3.2 para Producto o Servicio 0 0
Procedimiento para el Diseño y
8.3 Desarrollo 0 0
Registro de Entradas para el
8.3.3 Diseño y Desarrollo 0 0
Registro de Controles de Diseño y
8.3.4 Desarrollo 0 0
Registro de Salidas de Diseño y
8.3.5 Desarrollo 0 0
Registro de Cambios de Diseño y
8.3.6 Desarrollo 0 0
Registro de Evaluación de
8.4.1 Proveedor Externo 0 0
Procedimiento para la Producción
8.5 y Prestación de Servicios 0 0
Registro de Características de
8.5.1 Producto/Servicio 0 0
Registro de Cambios en
8.5.3 Propiedad del Cliente 0 0
8.5.4 Procedimiento para Depósito 0 0
Registro de Cambios en
Producción y Provisión de
8.5.6 Servicio 0 0
formato y
Evidencia de la Conformidad de registro de no
8.6 Producto/Servicio 100 0,03030303 conformidad
formato y
registro de no
8.7.2 Registro de No Conformidad 100 0,03030303 conformidad
Información de la Evaluación del
9.1.1 Desempeño 0 0
Programas y Resultados de programas de
9.1.2 Auditorías Internas 100 0,03030303 auditoria
Procedimiento para la Auditoría plan de
9.2 Interna 100 0,03030303 auditoria
Resultados de la Revisión por
9.2.2 parte de la Dirección 0 0
Procedimiento para la Revisión
9.3 por parte de la Dirección 0 0

GC-F -005 V. 05
 Resultados de la Revisión por
9.3 parte de la Dirección 0 0
procedimiento
de acciones
Procedimiento para la No correctivas y de
10.2 Conformidad y Acción Correctiva 100 0,03030303 mejora
formato y
10.2. No Conformidades y Acción registro de no
2 Correctiva 100 0,03030303 conformidad
36% 36%

GRAFICA N° 1

Tabla N°2 se muestran los items evaluados los numerales, el nivel de

cumplimiento y su respectivo porcentaje

GC-F -005 V. 05
 CUMPLIMIENTO CON RESPECTO A LA NORMA ISO 14001:2015
NIVEL DE
NUMERAL DOCUMENTOS OBLIGATORIOS CUMPLIMIENTO PORCENTAJE

4.3 Alcance del sistema de gestión ambiental 100 0,052631579 alcance SGA

5.2 Política ambiental 100 0,052631579 POLITICA sga

matriz de riesgo
ny
oportunidades
6.1.1 Riegos y oportunidades 100 0,052631579 SGA
matriz de riesgo
ny
oportunidades
6.1.1.6.1.4 Abordar riesgos y oportunidades 100 0,052631579 SGA

Aspectos ambientales e impactos

6.1.2 ambientales 100 0,052631579 MATRIZ MAIA

6.1.2 Aspectos ambientales significativos 100 0,052631579 MATRIZ MAIA

MATRIZ LEGAL
6.1.3 Requisitos legales 100 0,052631579 sga

6.2.1 Objetivos ambientales 100 0,052631579 plan estrategico

7.2 Competencia 0 0
plan de
7.4.1 Evidencias de comunicación 100 0,052631579 comunicación

8.1 Planificación y control operacional 0 0

Repuesta ante emergencias que puede

8.2 suceder 0 0

9.1.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación 0 0

9.1.2 evaluación del cumplimiento 0 0

programa de
9.2.2 programa de auditoría 100 0,052631579 auditorias
informe y plan
9.2.2 auditorías internas, 100 0,052631579 de auditoria

9.3 revisión por parte de la dirección 0 0

formato y
registro de no
10.2 no conformidades 100 0,052631579 conformidad
formato y
registro de no
10.2 acciones correctivas 100 0,052631579 conformidad

TOTAL 68% 68%

GRAFICA N° 2

GC-F -005 V. 05
Tabla N°3 Se muestran los items evaluados de los numerales, el nivel de
cumplimiento y su respectivo porcentaje

Tabla N°3 NTC 45001:2018

CUMPLIMIENTO CON RESPECTO A LA NORMA ISO 45001:2018

NUMERA DOCUMENTOS OBLIGATORIOS PORCENTA MODO DE

GC-F -005 V. 05
 CUMPLIMIEN VERIFICACI
L TO JE ON
Alcance del sistema de gestión de
4.3 seguridad y salud en el trabajo 0 0
Política sistema de gestión de plan
5.2 seguridad y salud en el trabajo 100 0,058823529 estrategico
Responsabilidades y autoridades
5.3 dentro del Sistema. 0 0%
matriz riesgos
Procesos de Seguridad y Salud en y
el Trabajo para abordar riesgos y oportunidade
6.1.1 oportunidades. 100 0,058823529 s
Metodología y criterios para la
evaluación de los riesgos de
6.1.2.2 Seguridad y Salud en el Trabajo. 100 0,058823529 matriz iper
Requisitos legales y otros matriz legal
6.1.3 requisitos. 100 0,058823529 SST
Objetivos y planes de Seguridad y plan
6.2.2 Salud y planes para alcanzarlos. 100 0,058823529 estrategico
perfil de
7.2 Competencia de los trabajadores. 100 0,058823529 cargos
Comunicaciones de Seguridad y plan de
7.4 Salud en el Trabajo relevantes. 100 0,058823529 comunicación
Información documentada sobre la
eficacia de los procesos y su
8.1.1 concordancia con lo planificado. 100 0,058823529
Procesos de preparación y
8.2 respuesta ante emergencias. 0 0%
Pruebas de los procesos de
seguimiento, medición, análisis y
9.1 evaluación. 100 0,058823529
Resultados de la evaluación de
9.1.2 cumplimiento 0 0%
Evidencia de la implementación de informe de
9.2.2 un programa de auditoría 100 0,058823529 auditoria
Evidencia de los resultados de las
9.3 revisiones de la Alta Dirección. 0 0%
Evidencia de la naturaleza de los
incidentes y no conformidades y de
las acciones tomadas para corregir informacion
10.1 los problemas. 100 0,058823529 documentada
Evidencia de los resultados de las
acciones tomadas para lograr la
10.2.2 mejora continua. 100 0,058823529 informe
TOTAL 71% 71%

GRAFICA N° 3

GC-F -005 V. 05
Tabla N°4 Se muestran los item, el nivel de cumplimiento del total de la norma
técnica, la calificación obtenida por norma y porcentaje general de cumplimiento
normativo

NIVEL DE CUMPLIMIENTO TOTAL DE LA NORMA

NORMA PORCENTAJE
NTC 45001:2018 71%
NTC 14001:2015 68%
NTC9001:2015 36%
TOTAL

GRAFICA N° 4

GC-F -005 V. 05
 ANÁLISIS Y CONCLUSIONES

Tras realizar el presente análisis evaluativo de las normas técnicas ISO para medir
el nivel de cumplimiento de cada requisito (numeral), los resultados obtenidos,
demuestran que el nivel de cumplimiento por numeral donde los numerales: 4.3,
7.2,7.5.1,8.2,8.2.3.2,8.2.3.2,8.3,8.3.3,8.3.4,8.3.5,8.3.6,8.4.1,8.5,8.5.1,8.5.3,8.5.4,8.
5.6,9.1.1,9.2.2,9.3,9.3., presentan un nivel de cumplimiento de 0% , con un nivel
de
100 % de cumplimiento los
numerales(4.1,4.2,5.2,6.1,6.2,7.2,7.3,7.5,8.6,8.7.2,9.1.2,9.2,10.2,10.2.2. ) de la
NTC 9001:2015, con un nivel de cumplimiento de 100 % en los numerales
(4.3,5.2,6.1.1,6.1.4,6.1.2,6.1.3,6.2.1,7.4.1,9.2.2,9.3,10.2) y un nivel de 0% los
numérales (7.2,8.1,8.2,9.1.1,9.1.2,9.3 resultado de NTC ISO 14001:2015,los
resultados de la NTC.45001:2018 nivel de cumplimiento de 100% en los
numérales (5.2,6.1.1,61.2.2,6.1.3,6.2.2,7.2,7.4,8.1.1,9.1,9.2.2,10.1,10.2.2) y con
un nivel de 0% los numérales (4.3,5.3,8.2,9.1.2,9.3,), con un porcentaje evaluativo
total de la normativa técnica de 95% NTC ISO 45001:2018,con un porcentaje 92%
NTC ISO 14001:2015,el porcentaje mas bajo fue de 45.5% NTC ISO 9001;2015 .

CONCLUSIONES

En la evaluación realizada al sistema de gestión integral, para verificar el nivel de

cumplimientos de los requisitos de normativas técnicas ISO, en los cuales

GC-F -005 V. 05
generaron no cumplimiento de algunos numérales en materia de la documentación
requerida. El cumplimiento de la documentación de los sistemas de gestión es
muy importante ya que ayuda a la mejora del sistema en materia de gestión tanto
en la parte documental como la parte técnica, la organización debe de tomar
acciones correctivas para dar cumplimientos a los numérales que no cumplieron
base a los resultados de la evaluación realizada.

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