Lista de Chequeo Sistemas Integrados de Gestión.

YADIRA YUCEF ROA YOTENGO

DEISY LISETTE RODRÍGUEZ ARAUJO

FUNDACION UNIVERSITARIA DEL AREA ANDINA

ESPECIALIZACION EN AUDITORIA EN SALUD

2021
 OBJETIVO GENERAL

Identificar la correspondencia de los criterios relevantes en las normas ISO 9001: 2015, ISO
14001: 2015 e ISO 45001: 2018.

OBJETIVOS ESPECIFICOS.

• Analizar los criterios de cumplimiento e implementación de los sistemas integrados en

calidad, ambiental y seguridad y salud en el trabajo aplicados en Colombia

• Sintetizar los aspectos que abordan los sistemas integrados de gestión a través de una lista

de chequeo comparativo
Lista de Chequeo con cada uno de los aspectos y criterios tratados en las diferentes normas.

REQUISITOS ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 C NC NA

4. Contexto de la Organización
Compresión de la organización y su contexto
¿Se determinan las cuestiones externas e internas pertinentes al propósito de la
organización y que afectan la capacidad de alcanzar los resultados esperados del
SIG?
¿Se encuentra estipulado el responsable del seguimiento y revisión de las
cuestiones externas e internas?
¿De qué manera se determinan los aspectos ambientales asociados al
procedimiento de ventas?
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores de otras
partes interesadas y sus contextos.
¿La organización determina las partes interesadas además de los trabajadores
que son pertinentes al sistema de gestión.
¿Se determina cuáles de estas necesidades son o podrían convertirse en
requisitos legales?
Determinación del alcance de los sistemas de gestión
¿Se determinan los límites y la aplicabilidad del sistema integrado de gestión que
permita establecer su alcance?
¿Se establecen los requisitos pertinentes para determinar el alcance?
¿Se consideran los aspectos internos y externos para definir el alcance?
¿Se determinan los productos y servicios cubiertos por la organización?
¿Se encuentra disponible la información relacionada con el alcance y campo de
aplicación como información documentada?
Sistema de gestión
¿Se establece, implementa, mantiene y mejora de manera continua por parte de
la organización los sistemas integrados de gestión incluyendo los procesos y sus
interacciones de acuerdo a los requisitos?
5. Liderazgo (Participación de los trabajadores)
Liderazgo y compromiso
¿Se demuestra a través de la alta dirección liderazgo y compromiso con respecto
a los sistemas de gestión?
¿Se asegura que se establezcan políticas de cumplimiento relacionadas con los
objetivos y que sean compatibles con la dirección de la organización?
¿Se asegura la integración de los requisitos integrados de gestión en la actividad
económica realizada?
¿Se comunica la importancia de una gestión eficaz y conforme a los requisitos
de los sistemas integrados de gestión?
¿Se dirige y apoya a las personas para contribuir a la eficacia de los sistemas de
gestión promoviendo la mejora continua?
Establecimiento de la política
¿Se garantiza el cumplimiento de la política de manera coherente a la
organización, magnitud, riesgos y oportunidades, peligros y exposición de los
trabajadores e impactos ambientales de su actividad y servicios?
¿Se incluye dentro de la política integral de la organización el compromiso al
medio ambiente?
¿Se garantizan las condiciones de trabajo seguro y saludable previniendo las
lesiones o el deterioro a la salud relacionados con la actividad desarrollada?
¿La política incluye compromisos para eliminar los peligros y reducir los
riesgos?
¿Cumple con los requisitos legales y el compromiso de mejora continua del
sistema de gestión integral?
¿Se tuvo en cuenta a los trabajadores de la organización en la construcción de la
política integral?
Comunicación de la política
¿Se encuentra fácil acceso a la política integral de la organización?
¿De qué manera fue comunicada en su procedimiento?
6.Planificación
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
¿Se determinan los riesgos y las oportunidades necesarias de abordar para dar
seguridad de que el SIG puede cumplir los resultados planeados?
¿Se encuentra determinado un protocolo de actuación frente a las situaciones de
emergencia, incluyendo aquellas que pueden generar un impacto ambiental en su
procedimiento?
Planificación de la organización
¿Previsión de las actividades necesarias para abordar riesgos y oportunidades en
la organización
Aspectos ambientales
¿Se determina por parte de la organización el impacto de las actividades en los
aspectos ambientales?
¿Se establecen los criterios para determinar los aspectos que puedan generar
impacto significativo en el medio ambiente
¿Se comunican los aspectos ambientales significativos en los niveles de la
organización?
Identificación de peligros, valoración de riesgos y oportunidades
¿Se realiza una identificación de peligros acorde a los cambios reales o
propuestos por la organización?
¿Se evidencia control por la organización para situaciones no controladas que
ocurren en el lugar de trabajo y pueden causar lesiones o deterioro de la salud?
¿Se incluye el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones y
procedimientos operativos con base en la identificación de peligros?
¿Se conocen, establecen e implementan procesos que evalúen las oportunidades
que permitan el mejoramiento del desempeño de la SST, teniendo en cuenta los
cambios planificados en la organización.?
¿Cuenta con proceso de evaluación establecido por la organización con el fin de
implementar y mantener las mejoras en el sistema de gestión de SST.
Planificación de las acciones
¿Las acciones legales se encuentran planificadas en la organización para abordar
los riesgos y oportunidades de calidad?
¿La organización establece un plan de acción para responder ante situaciones de
emergencia y sobre los aspectos ambientales significativos?
Objetivos del sistema de gestión y planificación para lograrlos
¿Son comunicados los objetivos de calidad, SST, y ambientales para las
funciones y procesos necesarios en el sistema de gestión integral teniendo en
cuenta todos los aspectos de importancia, el cumplimiento las obligaciones, las
oportunidades y riesgos?
¿Cuenta con información documentada de los objetivos de los sistemas de
gestión?
¿Se establece un plan que permita lograr los objetivos de los sistemas de
gestión?
7. Apoyo
Recursos
¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua de los
sistemas de gestión?
Competencia
¿La organización se asegura de que los trabajadores sean competentes basados
en la educación, formación y experiencias apropiadas?
¿Se toman acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria y evaluar
la eficacia de las acciones tomadas?
¿Conserva la información documentada apropiada como evidencia de la
competencia?
Toma de conciencia
¿Se sensibiliza a los trabajadores sobre la toma de conciencia de la política de
los sistemas de gestión?
¿Se conoce por parte de los trabajadores su contribución a la eficacia de los
sistemas de gestión incluyendo los beneficios de la mejora en el desempeño?
¿Se encuentra conciencia acerca de las implicaciones y consecuencias del no
cumplimiento de los requisitos de los sistemas de gestión?
Comunicación
¿Establece, implementa y mantiene los procesos adecuados para la
comunicación interna y externa pertinentes a los sistemas de gestión, incluyendo
qué, cuándo, cómo y a quién comunicar
¿Se consideran los puntos de vista de las partes interesadas externas al establecer
los procesos de comunicación?
¿Establecen los procesos de comunicación teniendo en cuenta los requisitos
legales y otros requisitos?
¿Se conserva información documentada como evidencia de las comunicaciones
según lo indicado?
¿Los procesos de comunicación permiten a los trabajadores contribuir a la
mejora continua?
¿Se comunica externamente la información pertinente según se establece en los
procesos de comunicación de la organización teniendo en cuenta los requisitos
legales?
Información documentada
¿Se crea y actualiza información documentada asegurando la identificación y
descripción de manera apropiada?
¿Se controla la información documentada requerida por los sistemas de gestión
asegurando que esté disponible para su uso cuando sea necesario?
8. Operación
 Planificación y control operacional
¿Planifica, implementa, controla y mantiene los procesos necesarios para
cumplir los requisitos de los sistemas de gestión identificando las acciones
determinadas en la planificación mediante el establecimiento y control de los
procesos?
¿Conserva información documentada para determinar el cumplimiento de los
procesos según lo planificado?
9. Evaluación del desempeño
Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
¿Establece, implementa y mantiene procesos para el adecuado seguimiento,
medición análisis y evaluación del desempeño?
¿Determina la necesidad de seguimiento incluyendo el cumplimiento de los
requisitos legales u otros requisitos?
¿Determina la necesidad de seguimiento incluyendo las actividades y
operaciones relacionadas con los peligros, riesgo y oportunidades?
¿Determina cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados de los
seguimientos y mediciones?
¿Establece, implementa y mantiene procesos para evaluar el cumplimiento de los
requisitos legales u otros requisitos?
¿Evalúa el cumplimiento y la toma de acciones si es necesario?
¿Se mantiene documentación de los resultados de la evaluación del
cumplimiento?
Auditoria Interna
¿Se lleva a cabo auditoria interna que proporcione información acerca de los
sistemas de gestión conforme a los requisitos y objetivos. Dando cumplimiento a
la implementación y mantención eficaz ?
¿Se informan los resultados de las auditorías a los directivos pertinentes
asegurando el informe de hallazgos a las partes interesadas?
¿Se conserva información documentada como evidencia de la implementación
del programa de las auditorias y sus resultados?
Revisión por la dirección
¿Revisa los sistemas de gestión de la organización para asegurar la conveniencia,
adecuación y eficacia?
¿Se comunican los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección?
10. Mejora
Oportunidades de mejora y acciones para cumplir requisitos
¿Determina oportunidades de mejora e implementa acciones para alcanzar los
resultados previstos de sus sistemas de gestiones?
No conformidad y acción correctiva
¿Establece, implementa y mantiene procesos que incluyan informar, investigar y
tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no
conformidades?
Mejora continua
¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia
de sus sistemas integrados de gestión con la finalidad de mejorar el desempeño?
  Análisis de los hallazgos al realizar la Lista de Chequeo: ¿cuáles criterios abordan
las normas?, ¿cuáles criterios son comunes a las normas?, ¿cuáles se consideran
importantes?

ASPECTO CRITERIO ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

C NC NA C NC NA C NC NA
Mejora continua X X X
OBJETO Y Cumplimiento de X X X
CAMPO DE requisitos legales
APLICACIÓN Cumplimiento de X X X
objetivos
REFERENCIAS Documentos de X X X
NORMATIVAS referencia
Comprensión de la X X X
organización y su
CONTEXTO DE contexto
LA Comprensión de las X X X
ORGANIZACIÓN necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
Determinación del X X X
alcance
Sistema de gestión X X X
Liderazgo y X X X
compromiso
Política X X X
Establecimiento de la X X X
LIDERAZGO política
Comunicación de la X X X
política
Roles
responsabilidades y X X X
autoridades en la
organización
Participación y X X X
consulta
Acciones para X X X
PLANIFICACION abordar riesgos y
oportunidades
X X X
Aseguramiento de X X X
resultados X X X
PLANIFICACION Aumentar efectos X X X
deseados
Mejora continua
Prevenir efectos no
deseados
Objetivos y X X X
 planificación para
lograrlos
Planificación de los X X X
cambios
Recursos X X X
Competencia X X X
APOYO Toma de conciencia X X X
Comunicación X X X
Información X X X
documentada
Planificación y X X X
control operacional
Requisitos para los X X X
productos y servicios
Preparación y X X X
respuesta de
emergencia
OPERACIÓN Diseño y desarrollo X X X
productos y servicios
Control de procesos X X X
productos y servicios
externos
Producción y X X X
provisión del
servicio
Liberación de X X X
productos y servicios
Control de salidas no X X X
conformes

EVALUACION Seguimiento,
DEL medición, análisis y X X X
DESEMPEÑO evaluación.
Auditoria interna X X X
Revisión por la X X X
dirección
Oportunidades de X X X
mejora y acciones
para cumplir
requisitos
Reducir efectos no X X X
MEJORA deseados
Mejora sistema de X X X
gestión de calidad
No conformidad y X X X
acción correctiva
Mejora continua X X X
El análisis de los hallazgos al realizar la Lista de Chequeo:

¿Cuáles criterios abordan las normas?

Las normas anteriormente evaluadas mediante las listas de chequeo abordan componentes e
ítems del proceso de sistema de la seguridad y salud en el trabajo, en donde las empresas no solo
deben brindar calidad, sino también garantizar seguridad ambiental, laboral y de la salud tanto de
la empresa como infraestructura garantizando Seguridad y salud en el trabajo.

¿Cuáles criterios son comunes a las normas?

Los principales ítems se basan en la mejora continua, prevención (disminución de riesgos),

aumento de eficiencia y eficacia.

Creación comité de gestión del sistema, distribución de responsabilidad.

Deben contar para certificación con política de actuación, procedimiento, manual, registros.
Establecer objetivos claros que puedan ser evaluados para verificar el funcionamiento y
cumplimiento de la normatividad.

En todas las normativas se deben realizar la auditoría externa e interna de formación periódica,
ejecución de revisión por la dirección y elaborar un control operacional.

Exista comunicación interna y externa para la correcta implantación y seguimiento del sistema.

Establecer procedimiento para gestionar las no conformidades, así como acciones correctivas y
preventivas.

Creación y actualización de información documentada de todos los procesos y evaluaciones.

Aplicación del ciclo PHVA como proceso para la mejora continua de la organización.

Consulta y participación de los empleados a todos los niveles y funciones aplicadas a la

empresa.

Determinación de los fatores que pueden interferir en la gestión de procesos causando efectos
negativos y desvió de los resultados planificados a través del pensamiento basado en riesgos.
¿Cuáles se consideran importantes?

La finalidad de las normas es identificar los criterios con los que cuenta la organización, y en los
que no se está dando un desarrollo completo o simplemente son inexistentes, por lo cual no se da
el cumplimiento de los objetivos, es por esta razón que la suma de todos estos criterios conllevan
a un mejor desempeño global de la organización en cuestiones de eficiencia y eficacia a su vez
permite mantener el desarrollo sostenible en pro tanto de la organización como tal y del contexto
en el que esta se maneja vinculando las características económicas, sociales y ambiental.
 BIBLIOGRAFÍA.

 ISO 14001-2015 Recuperado de: https://www.nueva-iso-14001.com/pdfs/FDIS-

14001.pdf

 ¿Qué es y para Qué sirve la ISO 14001?. Recuperado de: https://www.nueva-iso-

14001.com/2018/04/norma-iso-14001-que-es/

 Ontibon, Jenny (s,f) Sistemas integrados de gestión en salud Eje 3, Fundación

Universitaria del Área Andina. Facultad de Ciencias de la Salud. Programa de Gerencia
en Seguridad y Salud en el Trabajo.

 Sistemas de gestión de calidad- Requisitos Iso 9001-2015. Norma internacional.

Traducción oficial. Recuperado de:http://sigug.uniguajira.edu.co:8080/sigug/pdf/ISO
%209001%202008.pdf

 Sistemas de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Recuperado de:

https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:45001:ed-1:v1:es

 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo- Requsitos con orientación para

su uso. ISO 45001-2018. Norma internacional. Traduccción oficial. Recuperado de:
http://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-45001-norma-
Internacional.pdf