Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/12/2021

“MEJORAMIENTO DE REDES DE DISTRIBUCIÓN

PRIMARIA, SECUNDARIA Y CONEXIONES
Nombre del Proyecto DOMICILIARIAS DE CONTUMAZÁ, DISTRITO Y
PROVINCIA DE CONTUMAZÁ, DEPARTAMENTO DE
CAJAMARCA”
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Región: Cajamarca
Ubicación Geográfica Provincia: Contumazá
Distrito: Contumazá

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO a)
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
a) Riesgos de errores o deficiencias en el diseño eléctrico que
repercutan en el costo o la calidad del proyecto.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1

Causa N° 2

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

1 de 7
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO a.1) Verificación de trazos de ruta, diseño eléctrico y selección de
equipamiento
a.1.1) No compromete proyecto
a.1.2) Compromete proyecto

5.3 ACCIONES PARA DAR a.1) Verificación de los datos obtenidos del trazo de ruta y diseño
RESPUESTA AL RIESGO eléctrico, que compete en el proyecto del expediente técnico,
además de la comprobación de los datos obtenidos en la verificación
del diseño eléctrico. a.1.1) Hecha
la verificación y se comprueba que el diseño eléctrico y de
equipamiento cumple con la normativa éste no compromete el
proyecto, se da por culminado los gastos previstos por análisis de
riesgo en esta etapa.
a.1.2) Hecha la verificación y se comprueba que el diseño electrico y
equipamiento compromete el proyecto, son varios los factores que
involucrarían dichas modificaciones las cuales deben ser analizadas
según corresponda, para el análisis cuantitativo se tendría una
estimación de +/- 1 del valor referencial.

PROFESIONAL PROYECTISTA N° 01 PROFESIONAL PROYECTISTA N° 02

CARGO CARGO
DNI: DNI:

2 de 7
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 de 7
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DE REDES DE DISTRIBUCIÓN PRIMARIA, SECUNDARIA Y

Número 1 Nombre del Proyecto CONEXIONES DOMICILIARIAS DE CONTUMAZÁ, DISTRITO Y PROVINCIA DE
CONTUMAZÁ, DEPARTAMENTO DE CAJAMARCA”
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Región: Cajamarca
Fecha 5/12/2021 Ubicación Geográfica Provincia: Contumazá
Distrito: Contumazá

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

Posible error en los datos obtenidos en

el trazo de ruta o diseño eléctrico, así
Verificación de los datos obtenidos en trazo de ruta, diseño eléctrico y
como en el seleccionamiento del
a.1) Baja Prioridad X seleccionamiento de equipamiento eléctrico que compete al proyecto x
equipamiento que compete en el
del Expediente Técnico o Estudio Definitivo
proyecto del expediente técnico o
estudio Definitivo

Depende de la verificación donde se Hecha la verificación y se comprueba que el diseño electrico cumple
a.1.1) comprueba que el diseño no con la normativa, así mismo que éste no compromete el proyecto, se da
compromete el proyecto por culminado los gastos previstos por análisis de riesgo en esta etapa.

Hecha la verificación y se comprueba que el diseño eléctrico

Depende de la verificación donde se compromete el proyecto, son varios los factores que involucrarían
a.1.2) comprueba que el diseño compromete Baja Prioridad X dichas modificaciones las cuales deben ser analizadas según x
el proyecto corresponda, para el análisis cuantitativo se tendría una estimación de
+/- 1% del valor referencial.

PROFESIONAL PROYECTISTA N° 01 PROFESIONAL PROYECTISTA N° 02

CARGO CARGO
DNI: DNI:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA A RIESGOS
Código
de Descripción del Riesgo
Riesgo
Posible error en los datos obtenidos en el trazo
de ruta o diseño eléctrico, así como en el
a.1) seleccionamiento del equipamiento que compete
en el proyecto del expediente técnico o estudio
Definitivo
Depende de la verificación donde se comprueba
a.1.1)
que el diseño no compromete el proyecto
Depende de la verificación donde se comprueba
a.1.2)
que el diseño compromete el proyecto
Acciones a realizar en el marco del plan Planificación de mitigación y respuesta a riesgos
La Empresa Regional de Servicio Público de Electricidad del
Verificación de los datos obtenidos en trazo de ruta,
Norte S.A. - ENSA, tendrá a cargo la Supervisión y Aprobación
diseño eléctrico y seleccionamiento de equipamiento
del Proyecto: “MEJORAMIENTO DE REDES DE MEDIA Y BAJA
eléctrico que compete al proyecto del Expediente Técnico
TENSIÓN EN LA RADIAL POMALCA CENTRO DEL
o Estudio Definitivo
ALIMENTADOR POM-201”
Si la Supervisión del Proyecto a cargo de la Empresa Regional
Hecha la verificación y se comprueba que el diseño
de Servicio Público de Electricidad del Norte S.A. - ENSA, indica
electrico cumple con la normativa, así mismo que éste no
que el diseño del expediente técnico es correcto se dá por
compromete el proyecto, se da por culminado los gastos
culminado los gastos previstos por análisis de riesgo en esta
previstos por análisis de riesgo en esta etapa.
etapa.
Si la Supervisión del Proyecto a cargo de la Empresa Regional
Hecha la verificación y se comprueba que el diseño de Servicio Público de Electricidad del Norte S.A. - ENSA, indica
eléctrico compromete el proyecto, son varios los factores que el diseño del expediente técnico no es correcto y
que involucrarían dichas modificaciones las cuales deben compromete al proyecto; en el informe de éste contemplará los
ser analizadas según corresponda, para el análisis factores que involucraría dichas modificaciones y alcanzará
cuantitativo se tendría una estimación de +/- 1% del valor dichas observaciones, para que sean absueltas por parte de la
referencial. Empresa Consultora, el cual deberá de tener la debida
coordinación con el proyectista del estudio definitivo.