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INFORMACION GENERAL

Razón Social

RUC

Actividad Económica/Giro

Actividad Evaluada

Tipo Evaluación ISO9001 Siemens

Dirección Oficina Principal

Localidad

Teléfono

Fax

Página Web No Tiene

Nº de Empleados Fijos
Subcontratado

Antiguedad de la Empresa 0 años

Cuestionario General

Nombre de Contacto Comercial

Teléfono

Correo Electrónico

Telefono Celular

Propósito Homologar a la empresa

Desde los aspectos de: Requisitos Generales de la Organización;

Responsabilidad de la Dirección; Gestión de los Recursos;
Realización del Producto / Servicio; Medición, Análisis y Mejora.
Con los requisitos definidos por la empresa
SIEMENS S.A.C.

Antecedentes La presente evaluación ha sido realizada por encargo de:

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SIEMENS S.A.C.
de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU S.A.C. para el
servicio de Homologación de Proveedores. Consiste en el
levantamiento de la información y su posterior evaluación, de
acuerdo a los requerimientos que la empresa:
SIEMENS S.A.C.
Considera más importantes para su gestión de aprovisionamiento

Condiciones de Emisión Ponderación de evaluación de Requisitos Generales de la

Organización; Responsabilidad de la Dirección; Gestión de los
Recursos; Realización del Producto / Servicio; Medición, Análisis y
Mejora; previamente especificada por la empresa
SIEMENS S.A.C.
El presente Informe del Homologación tiene validez de un año a
partir de la fecha de emisión, no pudiendo extenderse el alcance, a
otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados
en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La
responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar
únicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de
acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU
S.A.C. no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en
algún producto o servicio que fue objeto de homologación.

Observación en Constancia

Conclusiones

Nombre de Inspector

Fecha de Recepción de la
Documentación

Lugar de Visita

Fecha de Visita

Emitido el

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REQUISITOS GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN

REQUISITOS GENERALES DE LA ORGANIZACIÓN

1. Si la organización tiene contratado externamente cualquier proceso que afecte la conformidad del producto con
los requisitos, ¿se asegura el control sobre tales procesos?

2. ¿Existe una declaración documentada de una política de calidad y de objetivos de calidad? (D)

3. En el manual de la calidad, ¿se incluye el campo de aplicación del sistema de gestión de la calidad, conteniendo
detalles y justificación para cualquier exclusión? (D)

4. ¿El manual de la calidad incluye una descripción de la interacción entre los procesos incluidos en el sistema de
gestión de la calidad? (D)

5. ¿Existe un procedimiento documentado de control de documentos para asegurar que las versiones pertinentes
de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso?

6. ¿Existe un procedimiento documentado para el control de registros para asegurar que los mismos permanecen
legibles y fácilmente identificables?

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7. En el procedimiento para el control de documentos, ¿se establece criterios para asegurar que se identifican los
documentos de origen externo y que se controla su distribución? (D)

8. ¿Los registros de calidad permanecen legibles, fácilmente identificables y recuperables?

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RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN

9. ¿La alta dirección comunica a su organización la importancia de satisfacer tanto los requisitos de sus clientes
como los legales y reglamentarios?

10. ¿Se han llevado a cabo las revisiones por la dirección? (D)

11. ¿Se realizaron las acciones de mejora planteadas en la revisión gerencial del período anterior?

ENFOQUE AL CLIENTE

12. ¿La gerencia gestiona la realización de encuestas de satisfacción del cliente, bajo una periodicidad
determinada?

POLÍTICA DE LA CALIDAD

13. La política de calidad, se encuentra aprobada por la alta dirección (Gerencia general), es difundida y revisada
periodicamente? (D)

PLANIFICACIÓN

14. ¿Se han establecido objetivos en los principales procesos de la empresa? (D)

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15. ¿Los objetivos de la calidad son medibles y coherentes con la política de la calidad?

RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN

16. ¿La empresa posee un organigrama y una descripción de funciones y responsabilidades para todos los puestos
de la organización?

17. ¿El representante de la dirección ha sido formalmente designado?

18. ¿El representante informa a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de calidad y de
cualquier necesidad de mejora?

19. ¿Se tiene un procedimiento escrito para gestionar la comunicación interna? (D)

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

20. La información de entrada para la revisión por la dirección incluye (D):

• Resultados de auditorías

• Retroalimentación de los clientes

• Funcionamiento de los procesos y conformidad del producto dentro de la organización

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• Estado de las acciones correctivas y preventivas

• Seguimiento de las acciones derivadas de anteriores revisiones de la dirección

• Cambios planeados que podrían afectar al sistema de gestión de la calidad

• Recomendaciones para la mejora

Los resultados de la revisión por la dirección incluyen las decisiones y acciones asociadas a:
21. • La mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos.

22. • La mejora del producto en relación con los requisitos del cliente

23. • Las necesidades de recursos, cambios de política, objetivos, metas

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GESTIÓN DE LOS RECURSOS

RECURSOS HUMANOS

24. ¿Se han definido requisitos de educación (estudios), formación, habilidades prácticas y experiencia para
asegurar la competencia del personal que realiza actividades que afectan a la calidad del producto?

25. ¿Se evalúa la efectividad de las acciones adoptadas para dotar de la competencia necesaria al personal de la
organización que realiza actividades que afectan a la calidad del producto?

26. ¿Se dispone de algún sistema para concientizar a los empleados de la relevancia e importancia de sus
actividades y como contribuyen a la consecución de los objetivos de la calidad?

INFRAESTRUCTURA

La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con
los requisitos del producto, incluyendo, por ejemplo:
27. • Edificios, espacio de trabajo e infraestructuras asociadas

28. • Equipos para los procesos, tanto hardware como software

29. • Servicios de apoyo tales como transporte y comunicación

AMBIENTE DE TRABAJO

30. ¿La organización determina y gestiona las condiciones del ambiente de trabajo necesarios para lograr la
conformidad con los requisitos del producto?
(Nota: El término "ambiente de trabajo" está relacionado con aquellas condiciones bajo las cuales se realiza el
trabajo, incluyendo factores físicos, ambientales y de otro tipo tales como el ruido, la temperatura, la humedad,
la iluminación o las condiciones climáticas)

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REALIZACIÓN DEL PRODUCTO / SERVICIO

PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO / SERVICIO

¿Durante la planificación de la realización del producto, la organización determina, cuando sea apropiado, lo
siguiente?:
31. • Los requisitos para el producto.

32. • La necesidad de establecer procesos y documentación, y proporcionar recursos específicos

para el producto

33. • Actividades requeridas de verificación, validación; seguimiento, inspección y ensayos

específicos para el producto; así como los criterios para la aceptación del mismo.

34. • Los registros que sean necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de
realización y el producto resultante cumplen los requisitos

PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

La determinación de los requisitos relacionados con el producto incluye:

35. • Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma

36. • Los requisitos reglamentarios / regulatorios

37. ¿La empresa evalúa su capacidad para satisfacer los requisitos del cliente en características del producto y
tiempo de entrega?

38. Cuando las exigencias del producto son modificadas, ¿la organización actualiza los requisitos del cliente?

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¿La organización ha establecido y puesto en práctica un procedimiento para asegurar la comunicación eficaz
con sus clientes, en los siguientes aspectos?
39. • Tratamiento de preguntas, gestión de contratos y pedidos (incluyendo las modificaciones)

40. • Retroalimentación del cliente (incluyendo reclamaciones)

DISEÑO Y DESARROLLO

41. ¿La revisión, la verificación, las acciones de validación y medidas son apropiadas a cada etapa de diseño y de
desarrollo? Dar ejemplos. (D)

42. ¿Se han determinado los elementos de entrada y éstos son relacionados con los requisitos del producto?

43. Los resultados del diseño y desarrollo proporcionan información apropiada para la compra, la producción, la
prestación del servicio; hacen referencia a los criterios de aceptación del producto y especifican las
características del mismo?

44. En las revisiones sistemáticas del diseño y desarrollo, ¿se identifican los problemas y si éstos son tratados con
un plan de acción?

45. ¿Se mantienen los registros de los resultados de las verificaciones, y de las acciones que se han tomado?

46. ¿Realizan la validación del diseño y desarrollo?

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47. ¿Los resultados del diseño y desarrollo proporcionan información apropiada para la compra, la producción, la
prestación del servicio; hacen referencia a los criterios de aceptación del producto y especifican las
características del mismo?

COMPRAS

48. ¿La empresa seleciona y evalúa periódicamente a los proveedores que afecten a la calidad?

49. ¿Se registran los resultados de la evaluación y las subsiguientes acciones de seguimiento de los proveedores
evaluados?

50. ¿Se describe el producto a adquirir en los documentos de compra?

51. ¿Se tiene un procedimiento escrito e implementado que indique la inspección ú otras actividades necesarias
para asegurar el cumplimiento de las exigencias especificadas de compra en el producto que se adquiere?

52. ¿Se contempla en un procedimiento la posibilidad de realizar visitas al proveedor que afecta a la calidad?

53. ¿La empresa selecciona y evalúa periódicamente a los proveedores que afecten a la calidad?

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PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DE SERVICIOS

54. ¿Existen procedimientos y controles establecidos para la planificación de la producción / provisión del servicio?

55. La validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio incluye:

• Criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos

• Aprobación de equipos y calificación del personal

• Utilización de métodos y procedimientos específicos

• Requisitos aplicables a los registros y la revalidación

56. ¿La empresa acredita trazabilidad de la fabricación del producto / prestación del servicio?

57. ¿La empresa identifica, verifica y protege aquellos bienes que son propiedad del cliente, los cuales fueron
suministrados para su utilización o incorporación dentro del producto?

58. ¿Se asegura el cuidado del producto desde el inicio hasta la entrega al destino final, asegurando que los
requisitos del producto se mantengan?

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CONTROL DE LOS EQUIPOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

59. ¿La organización tiene un plan de calibración de sus equipos de medición, y conserva los registros de
calibración de los mismos?

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MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA

SEGUIMIENTO Y CONTROL

60. ¿La organización realiza el seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente sobre el grado en
que ha satisfecho los requisitos de éste?

61. ¿Existe un procedimiento documentado para realizar auditorías internas? (D)

62. ¿Se planifica el programa de auditorías tomando en consideración el estado y la importancia de los procesos y
áreas a auditar, así como los resultados de auditorias previas? (D)

63. ¿Se tienen los registros de las auditorías y de sus resultados?

64. ¿Se toman las acciones correctivas necesarias, se establecen planes de seguimiento y se asegura el
cumplimiento de éstas?

65. ¿Se tienen métodos para seguimiento y medición de los procesos del sistema de gestión de calidad?

66. ¿Se realiza seguimiento y medición de las caraterísticas del producto para verificar que se cumplen los
requisitos del mismo?

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CONTROL DEL PRODUCTO / SERVICIO NO CONFORME

67. ¿Se tiene un procedimiento en donde se definen los controles y las responsabilidades para tratar el producto no
conforme? (D)

68. ¿Se toman acciones para eliminar la no conformidad?

69. ¿Se mantienen los registros de las no conformidades y de las acciones tomadas posteriormente?

70. ¿Cuándo el producto no conforme es corregido, es sujeto a la nueva verificación para demostrar la conformidad
con los requisitos?

MEJORA

71. ¿La organización mejora continuamente la eficacia del sistema de gestión de calidad por el empleo de la política
de calidad, objetivos de calidad, resultados de auditoría, análisis de datos, acciones correctivas, acciones
preventivas y la revisión de dirección?

72. ¿Se cuenta con un procedimiento de acciones correctivas, en donde se incluya la revisión de las no
conformidades, análisis de causas, establecimiento de acciones para evitar que vuelvan a ocurrir las no
conformidades, registro de resultados de esas acciones y verificación de su eficacia?

73. ¿Se cuenta con un procedimiento de acciones preventivas, para eliminar las causas de una no conformidad
potencial y prevenir su ocurrencia, se documentan los resultados de las acciones tomadas, y se verifica la
efectividad de éstas?

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