CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL – LITIGACION ORAL II

DOCENTE: RONAL HANCCO LLOCLLE

INTEGRANTES:
 APARICIO QUINTANA, RICARDO ERICK
 SONIA PÉREZ MORILLO
 Carlos Andres Salazar Arias

2022

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CASO: CARACOL:
Audiencia de Control de Acusación.
17 de octubre de 2017, Sala de Audiencia del Primer Juzgado de Investigación Preparatoria del
Callao, Audiencia de Control de Requerimiento Fiscal Mixto, Causa Penal 325-2015-3, a cargo
del magistrado: Cerapio Roque Huamancondor.

Sujetos Procesales:

 Juez.
 Ministerio Público – Fiscal.
 Actor Civil – Procurador Público.
 Imputados y sus Defensa Técnicas.

Delitos que se imputa:

1. Tráfico de Influencia, en agravio del Estado (Artículo 400 del Código Penal).

Imputados:

 Gerson Aldair Gálvez Calle (Instigador).

 Luis Alberto Flores Prialé (Presunto Autor).
 Julio Cesar Magán Cevallos (Presunto autor).

2. Patrocinio Ilegal en agravio del Estado (Artículo 385 del Código Penal).

Imputados:

 Gerson Aldair Gálvez Calle (Instigador).

 Luis Alberto Flores Prialé (Presunto Autor).
 Julio Cesar Magán Zevallos (Presunto autor).
 Álvaro Hernán Obregón Maldonado (Cómplice).
 Christian Paul Benavides Ampuero (Cómplice).

El Magistrado cede la palabra al representante del Ministerio Público para que sustente en
primer orden, quien en virtud del Artículo 344 del CPP dicte el Sobreseimiento de todos los
imputados por el delito de Tráfico de Influencias por no haber tenido elementos de convicción
suficiente.

El Ministerio Público considera que, si hay influencias por parte de los funcionarios públicos,
pero no se cumple el otro presupuesto que es respecto al beneficio que haya habido por parte
del Sr Gálvez Calle a favor de los funcionarios el Sr Magán Zevallos y el Sr Flores Prialé.

El Actor Civil - Procurador Público no se opone al Sobreseimiento por Tráfico de Influencia en

agravio del Estado.

Sentencia: En Audiencia de Control de Requerimiento Mixto Causa Penal N° 325-2015:

 Resolución N° 9: amparado en el Artículo 344 inciso 2.d del CPP se resuelve el

Sobreseimiento por fala de Elementos de Convicción en la hipótesis de influencias en
los procedimientos administrativos para lograr la libertad del imputado Gerson Gálvez.

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 Artículo 344 del CPP “Causales para Sobreseimiento”: existen dos (02) grupos de
causales:

1. Causales Fácticas: realidad de los hechos o realidad procesal, y

2. Causales Dogmáticas: o Clínica jurídica, que tiene que ver con aspectos vinculados
a la configuración del delito que se le atribuye, además de la extinción de la acción
penal vinculados entre otros a la prescripción de la acción penal.

Causales por las cuales se puede hacer el pedido de Sobreseimiento.

 Las defensas técnicas de los imputados están conforme con la solicitud de

archivamiento planteado por el Ministerio Público.
 Se da el Sobreseimiento por Causal Fáctica por Realidad Procesal, por no haber
acopiado elementos de convicción contra: Gerson Aldair Gálvez Calle, Luis Alberto
Flores Prialé y Julio Cesar Magán Cevallos.
 Otro considerando es la causal de invocada por el representante del Ministerio Público
es la vinculada al principio constitucional de “presunción de inocencia” que a todo
procesado se le considera inocente hasta que no se exhiba prueba o elemento
probatorio suficiente en contrario.

El magistrado resuelve:

 Declarar FUNDADO el requerimiento de Sobreseimiento a pedido del representante

del Ministerio Público.
 Se declara consentida la Resolución N° 9 Al no haber sido apelada disponiéndose el
archivo definitivo, en este extremo de la presente causa.
 Sobreseimiento DEFINITIVO.

REQUERIMIENTO ACUSATORIO:

En virtud al artículo 159 numeral 1 y 5 de la Constitución Política, concordante con el artículo

11 y 94 numeral 2 de la Ley Orgánica del Ministerio Público y el artículo 349 del CPP, el
Ministerio Público formula REQUERIIENTO ACUSATORIO contra las personas:

 Gerson Aldair Gálvez Calle (Instigador).

 Luis Alberto Flores Prialé (Presunto Autor).
 Julio Cesar Magán Zevallos (Presunto autor).
 Álvaro Hernán Obregón Maldonado (Cómplice).
 Christian Paul Benavides Ampuero (Cómplice).

Por la presunta comisión del delito de PATROCINIO ILEGAL en contra del Estado.

TEORIA DEL CASO DE LA FISCALIA:

Hechos Precedentes, Concomitantes y Posteriores:

17 de octubre del 2003: el Sr Gálvez Calle es internado en el Centro de Reclusión Penitenciario

del Callao por la comisión del delito de Homicidio en grado de tentativa, tráfico ilícito de
armas, tráfico ilícito de drogas, robo agravado, se le impuso la pena efectiva privativa de
libertad de 15 (quince) años, hasta el 16 de octubre de 2018.

08 de agosto del 2014: detienen a:

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  Agurto Serrano
 Cáceres Cáceda.

Personas vinculadas a Gálvez Calle en presuntos actos ilícitos.

15 de agosto del 2014: Gálvez Calle presenta solicitud que se organice su expediente de
beneficios penitenciarios por REDENCIÓN POR TRABAJO.

15 de setiembre del 2014: se emite un certificado de cómputo laboral que es presentado en

mesa de partes del consejo técnico penitenciario.

16 de setiembre del 2014: se inicia las diligencias por la fiscalía especializada de tráfico ilícito
de drogas a el Centro de reclusión penitenciario del Callao, con el allanamiento, en dicho
Centro se encontraban Gálvez Calle, Agurto Serrano y Cáceres Cáceda, diligencia que es
frustrada por la intervención de los internos y también por los funcionarios del Centro
Penitenciario.

17 de setiembre del 2014: El certificado indica que el Sr Gálvez Calle tiene un englobado
laboral de 1982 días, con lo que él considera se cumplió su pena.

Del 18 al 23 de setiembre del 2014: Se produce una segunda detención contra miembros de la
organización del sr. Gálvez Calle.

20 de setiembre 2014: El Sr Gálvez Calle se reúne con el señor Manuel Cabanillas Noruega,
Arquímedes Fuertes y Flores Prialé, acordando deponer las medidas de fuerza del registro que
iba a realizar la fiscalía.

24 de setiembre del 2014: se notifica al señor Gálvez Calle, para que rinda su declaración
correspondiente por tráfico ilícito de drogas.

25 de setiembre del 2014: se realiza la declaración del Sr. Gálvez Calle.

26 de setiembre del 2014: se recibe de la Secretaría Técnica del Consejo Penitenciario el

certificado el que indica que el señor Gálvez Calle no tendría registro de antecedentes con
mandato de detención pendiente.

30 de setiembre del 2014: se pide un segundo certificado de cómputo laboral, con lo que se
inicia, para el Ministerio Público, la participación de todos los funcionarios acusados, los cuales
dan rapidez a este beneficio penitenciario, a efectos de evitar que la fiscalía de tráfico Ilícito de
droga presente su denuncia y se realice un requerimiento de prisión preventiva, lo que sucedió
en efecto.

En esta misma fecha el señor Flores Prialé contactó con el director del penal, Obregón
Maldonado a efecto que se dé el trámite de libertad al Sr. Gálvez Calle.

01 de octubre del 2014: se emite un nuevo certificado con un cómputo global laboral de 2927
días.

03 de octubre del 2014: se libera al sr Gálvez Calle.

… LA CONDUCTA CONCRETA:

Según las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores; los hechos imputados

contra el señor Magán Zevallos vicepresidente del INPE se le imputa como Autor del delito de
PATROCINIO ILEGAL, por haber patrocinado de forma expresa y simulada intereses particulares

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del señor Gálvez Calle para que se tramite y ejecute la libertad de dicha persona con el
beneficio penitenciario de la manera más célere y sin ninguna obstaculización.

… LOS ACTOS CONCRETOS DEL PATROCINIO:

El señor Magán Zevallos da indicaciones para que los funcionarios servidores públicos den la
Resolución Directoral que otorga la libertad del interno Gálvez Calle, la subsanación del
informe legal, la emisión de una nueva resolución directoral y la devolución del expediente de
forma inmediata, de haber ordenado al señor Benavides Ampuero dar trámite del beneficio de
libertad del sr Gálvez Calle y de ejecución inmediata y en el mismo día.

También de haber indicado al señor Flores Prialé se ejecute la liberación del sr Gálvez Calle.

… LA CIRCUNSTANCIA MODIFICATORIA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL:

La Fiscalía invocando el Artículo 385 del CP (Patrocinio Ilegal) y según los artículos 45 y 46
respecto a los tercios:

 Magán Zevallos, 1 año y 4 meses,

 Flores Prialé, 1 año y 4 meses.
 Obregón Maldonado, 1 año y 4 meses,
 Benavides Ampuero, 1 año y 4 meses.
 Gálvez Calle, 1 año y 4 meses.

De pena privativa de libertad, inhabilitación para ejercer cargo público conforme al artículo 36
numeral 1 y 2 del CP (Inhabitación) por el mismo tiempo que dure la pena.

… LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN:

La fiscalía señala como elementos de convicción todos os que se encuentran en el

requerimiento acusatorio, agrega que ha cumplido con todo lo que señala el artículo 349 CPP y
que son 106 los elementos de convicción que sustentan este requerimiento acusatorio.

… MEDIDA COERCITIVA:

No se formula medida coercitiva, todos los imputados está, con comparecencia simple
exceptuando al señor Gálvez Calle.

Durante el proceso, el colegiado evidenció que, en los sentenciados, extrabajadores del INPE,
existía un marcado interés en favorecer al interno Gálvez Calle, detectándose la manipulación
de documentos administrativos, disposiciones, coordinaciones, llamadas telefónicas, acuerdos
mutuos y un extraño accionar para agilizar la tramitación de la excarcelación.

LA PROCURADURÍA PÚBLICA especializada en delitos de corrupción constituida como actor

civil solicita la reparación civil por el monto de treinta mil soles de forma solidaria de acuerdo
al artículo 95 del CP. El factor ATRIBUCIÓN es a título subjetivo, indicando que los imputados
actuaron en forma dolosa, sabiendo lo que hacían buscaron favorecer a un tercero
aprovechándose de cargo generando un daño moral al Estado.

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LA DEFENSA formula las siguientes observaciones:

 La Defensa técnica del señor Flores Prialé señala que esta acusación tiene defectos de
FORMA.
 Según artículo 349 inciso 1 letra b del NCPP, la acusación no es CLARA porque no
diferencia los hechos, lugar y persona por ello es confusa, ambigua, arbitraria e
incongruente esto al ampao del artículo 341 inciso 1, letra b NCPP agregando que la
acusación es oscura e imprecisa.
 Que no está claro el concurso Real, concurso Ideal o concurso Convexo de los delitos.
 La defensa advierte que la acusación no individualiza los tiempos y espacio.
 Que el sr Flores Prialé realizaba su trabajo o su labor cotidiana según el MOF.
 En virtud del artículo 349 inciso 1 letra b del NCPP solicita que la fiscalía devuelva su
acusación y precise estos puntos para poder ejercer el derecho a la defensa.

EL FISCAL ante las observaciones planteadas por la defensa del señor Flores Prialé señala que
su requerimiento acusatorio no es confuso y se ha precisado de manera clara y concreta los
puntos en que sustentan la imputación al referido acusado.

EL MAGISTRADO emite la Resolución N° 10, declara INFUNDADAS las observaciones de

carácter formal planteadas por la defensa técnica del imputado Flores Gálvez.

Se declara la validez Formal de requerimiento acusatorio y paso siguiente es el Control

Probatorio.

EL MAGISTRADO considera que no resulta justificadas pretender intervenir objetando y

declara IMPROCEDENTE las observaciones planteadas por la defensa técnica del sr. Flores
Prialé por considerarlas extemporáneas (Resolución N° 11)

LA DEFENSA TÉCNICA interpone Recurso de Reposición en amparo del artículo 415 CPP,
autorización para fundamentar.

El MAGISTRADO considera que no hay nada que corregir en la Resolución N° 11, declarando
INFUNDADA la reposición planteada por la defensa técnica del imputado Flores Prialé.

El Ministerio Público en esta etapa de Control Probatorio presenta los Medios de Prueba,
luego la Fiscalía hace el pedido de Suspensión y el Magistrado suspende la audiencia para que
el representante del Ministerio Público ordene sus medios probatorios documentales
presentados.

CASO: CARBONERO
El Segundo Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional, Audiencia de Control de
Acusación, a cargo de la magistrada Zaida Pérez Escalante, rechazó el pedido de
sobreseimiento (archivamiento) por el delito de tráfico ilícito de drogas presentado por cuatro
presuntos miembros de la organización criminal denominada “Carboneros”.

Sujetos Procesales:

 Juez.
 Ministerio Público – Fiscal.
 Actor Civil – Procurador Público.

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  Imputados y sus Defensa Técnicas.

Delitos que se imputa:

 El Ministerio Público de conformidad con el artículo 349 del CPP, formula

requerimiento acusatorio contra los acusados:

o Marco Antonio Larios Díaz. (mexicano)

o Néstor Porfirio Herrera Villanueva. (peruano)
o Rodrigo Torres. (mexicano)
o Nazario Delgado Haro. (mexicano)
o Rubén Larios Cabadas. (mexicano)
o Carlos Manuel Mendoza Rodríguez. (peruano)
o Luis José Tinta Jara. (peruano)
o José Elver Merchán Cortés. (mexicano)
o Jhoseth Iván Gutiérrez León. (mexicano)

 Por Tráfico ilícito de drogas, en su modalidad agravada previsto en el Artículo 296

primer párrafo concordante con el artículo 297 primer párrafo del Código Penal).

TEORIA DEL CASO DE LA FISCALIA:

Hechos Precedentes, Concomitantes y Posteriores:

La organización criminal se encuentra vinculada al cartel de Sinaloa y se dedica al tráfico ilícito

de drogas a nivel internacional.

Este plan criminal se plantea el año 2011 por parte de Marco Antonio Larios Diaz a quien se le
imputa como jefe de esta organización, a Rodrigo Torres a quien se le atribuye la calidad de
dirigente y Juan José Huiño Peña (mexicano) y a Aldoanel García (fallecido).

Este plan criminal consistía en acopiar droga en la ciudad de Trujillo y luego exportarla a al país
de España.

Todo esto bajo la aparente actividad empresarial de comercialización de carbón, para ello
alquilaron depósitos, vehículos, etc.

En cuanto a la estructura de la organización criminal es de carácter Piramidal y vertical, por

cuanto la cabeza de esta es Marco Antonio Larios Diaz.

Para los actos ilícitos se constituyen previamente empresas en la ciudad de México, Perú y
España.

El 25 de agosto de 2014 con la captura por parte de la Policía Nacional del Perú, en Huanchaco
(Trujillo), de los supuestos miembros de esta organización que realizaba envíos de clorhidrato
de cocaína de gran pureza a Estados Unidos y Europa desde los puertos del Callao y Paita
camuflada en trozos de piedra de carbón mineral en un almacén ubicado en el distrito de
Huanchaco, con un peso de 6752.811 kg.

La operación fue denominada Carbonero y se trató de una de las más grandes intervenciones
efectuadas al narcotráfico en las últimas décadas. Según las investigaciones, la droga
incautada, valorizada en US$300 millones, pertenecía al cártel mexicano de Sinaloa.

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Ese mismo día se produce la detención de los investigados Rubén Larios Cabadas (mexicano) y
Jhoseth Iván Gutiérrez León (mexicano).

El día 26 de agosto del 2014 se interviene a al acusado Carlos Manuel Mendoza Rodríguez.
(peruano)

 Delito de tráfico ilegal de armas:

Este delito se le atribuye al acusado Néstor Herrera Villanueva por el delito de
tenencia ilegal de armas.

… IMPUTACION CONCRETA:

 La fiscalía señala que, en el requerimiento acusatorio, en cuanto a Marco Antonio

Larios Díaz se le imputa actos de tráfico de droga aportó los recursos económicos para
la formalización de las empresas y para el acopio, almacenamiento y distribución de la
droga y ser jefe de la organización criminal.
 En cuanto al acusado Rodrigo Torres se le atribuye ser el dirigente de la organización
criminal, las constituciones de las empresas para servir de fachada para la exportación
de la droga, controlaba la droga, la producción y transporte de los carbones
adicionados con droga.
 A Nazario Delgado Haro se le imputa participar en la selección del carbón, para luego
ser acondicionados con la droga, supervisar el transporte de la droga.
 A Rubén Larios Cabada disponía la movilización, transporte y distribución de la droga.
 A Carlos Manuel Mendoza realizó labores administrativas encargándose de hacer los
pagos a las empresas en mención, ser representante de algunas de dichas empresas,
compras de vehículos, alquiler de locales, y compra de líneas telefónicas.
 Jhoseth Iván Gutiérrez León se le atribuye que arribó al Perú para administrar las
empresas en el Perú, participar en el acondicionamiento, transporte y distribución de
la droga.
 A Luis José Tinta Jara se le atribuye constituyó la empresa en el Perú, empresa que
sería utilizada para depositar la droga, compraba y vendía el carbón, para dar la
apariencia de formal el negocio de la empresa.
 A Néstor Porfirio Herrera Villanueva se le atribuye la selección del carbón mineral para
la elaboración de las piedras de carbón para el acondicionamiento de la droga, alquilar
bienes inmuebles.
 A José Elver Merchán Cortés. se le atribuye que arribó al Perú para apoyar en la
administración en el Perú, participar en el acondicionamiento, transporte y
distribución de la droga.

Todos con el agravante previstas en el artículo 297 inciso 6 y 7 del Código Penal.

… LA PENA PROPUESTA:

Para:

o Marco Antonio Larios Díaz (mexicano) y Rodrigo Torres (mexicano), para

ambos 31 años y 8 meses de pena privativa de libertad y la inhabilitación de 6
años y 10 meses artículo 36 inciso 2 y 4 CP y la multa de 303 días multa por la
suma de 4,290.48 nuevos soles.

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 o Nazario Delgado Haro (mexicano), Rubén Larios Cabadas (mexicano), Carlos
Manuel Mendoza Rodríguez (peruano) y José Elver Merchán Cortés
(mexicano), para ellos 18 años y 4 meses de pena privativa de libertad y la
inhabilitación de 3 años y 8 meses artículo 36 inciso 2 y 4 CP y la multa de 241
días multa por la suma de 3,412.56 nuevos soles.
o Luis José Tinta Jara (peruano) y Jhoseth Iván Gutiérrez León (mexicano), para
ambos 15 años de pena privativa de libertad y la inhabilitación de 3 años y 08
meses artículo 36 inciso 2 y 4 CP y la multa de 241 días multa por la suma de
3,412.56 nuevos soles.
o Néstor Porfirio Herrera Villanueva (peruano), por el delito de Tráfico ilícito de
drogas la pena de 15 años y por tenencia de armas la pena de 06 años
sumando 21 años de pena privativa de libertad y la inhabilitación de 3 años y
08 meses artículo 36 inciso 2 y 4 CP y la multa de241 días multa por la suma de
3,412.56 nuevos soles.

… CONSECUENCIAS SUCESORIAS:

La Fiscalía solicita la Disolución de las empresas a fin de que fueron creadas para ser utilizadas
por la organización criminal para favores los actos de tráfico ilícito de drogas

También solicita el “comiso” de los bienes (artículo 184 del Código Tributario) en aplicación a
la ley 30077 que regula que los bienes de la organización criminal serán objeto de comiso en
su oportunidad.

… LA DEFENSA TÉCNICA:

Los abogados presentaron, Sobreseimiento, Observaciones formales a la acusación y

Observaciones a los Medios de Prueba.

LA MAGISTRADA declarara INFUNDADO el requerimiento de Sobreseimiento que postulaban

las defensas técnicas de los investigados en este caso, los ciudadanos mexicanos Marco
Antonio Larios Díaz, supuesto jefe de los Carboneros, Rubén Larios Cabadas y Jhoseth Iván
Gutiérrez León, así como por Luis José Tina Jara, presuntos encargados del aparato logístico y
administrativo de la organización criminal.

Este requerimiento de Sobreseimiento fue rechazado debido a que contra los mencionados
existen numerosos elementos de convicción (los que sirven de base para formular la acusación
fiscal), como testimoniales y documentales, que los relacionan directamente con el ilícito de
tráfico de drogas.

Asimismo, en referencia a la Casación N° 760-2016-La Libertad, la jueza puntualizó que “no se

puede sobreseer, en la etapa intermedia, un proceso penal cuando haya elementos de
convicción que generen duda, en la comisión del delito o en la responsabilidad penal del
imputado, que exige el esclarecimiento en el juicio oral”.

LA FISCALÍA ha solicitado de 15 a 31 años de prisión para los imputados, así como el pago de
una reparación civil de 4 millones de soles, por estar involucrados en el frustrado envío de 7
toneladas de droga.