https://darylcagle.

com/2015/09/25/el-diablo-volkswagen/
McHugh , J.( 2015 , October 12). Volkswagen diesel scandal update 2015: Affected countries are largely in North America, Europe, but Asia not immune. International Business Times. Retrieved from
http://www .ibtimes.com/volkswagen-diesel-scandal-update-2015-affected-countriesare-largely-north-america-2137284
 «Hoy, remitimos nuestro informe final a la corte, en el cuál
explicamos lo sucedido en el programa – que nosotros
llamamos programa de resarcimiento. Tal como se indica en
el reporte, es “…uno de los programas de resarcimiento más
exitosos de la historia”. Las cifras lo dejan en claro: estas
compañías [Volkswagen y Porsche] terminaron
pagándole $ 9.5 [mil] millones de dólares a la gente
que compró o adquirió uno de estos carros [VW,
Audi y Porsche] en la modalidad de leasing. (Sí, miles
de millones). Y el 86% de los dueños o arrendatarios de
carros de EE. UU. que eran elegibles para una readquisición, y
que siguieron el programa de reclamación, optaron por no
reparar sus respectivos carros. En cambio, optaron por que
los demandados les recompraran sus carros (o terminaron
sus contratos de leasing anticipadamente).»
https://www.consumidor.ftc.gov/blog/2020/07/volkswagen-restituye-95-mil-millones-de-dolares-duenos-y-arrendatarios-de-carros
https://www.ftc.gov/news-events/press-releases/2020/07/final-court-summary-ftc-reports-volkswagen-repaid-more-than-9-billion
 «El Tribunal Supremo alemán ha
reconocido el derecho a indemnización
del propietario de un vehículo
Volkswagen con motor manipulado, en
una sentencia que desmonta los
argumentos esgrimidos hasta ahora por
el consorcio, y, anima a miles de
consumidores a perseverar en sus
reclamaciones. El escándalo de las
emisiones, pues, está lejos de terminar,
pese a los acuerdos alcanzados
extrajudicialmente con casi 235.000
clientes. Se calcula que la sentencia
del TS, que sienta precedente,
influirá en las cerca de 60.000
denuncias individuales pendientes
en Alemania.»

https://www.elmundo.es/motor/2020/05/25/5ecc0899fdddff5e418b45bb.html
 Video
Perspectiva

DW Documental (2019, setiembre 3). La industria del motor alemana, bajo presión | DW Documental [Video]. https://www.youtube.com/watch?v=6Mz_s02_1v4&t=600s. Edición propia.
 UNIDAD 3
Derecho Empresarial
Sesiones 7P y 8P

© Carmen Amalia Del Río Villanueva

2021
 Recapitulando

Derecho Empresarial
UNIDAD 1 UNIDAD 2 UNIDAD 3
Regulación relevante Prevención del Solución de
aplicable a las empresas riesgo legal conflictos legales
• ¿Qué es el Derecho? • Compliance en la empresa • Prevención de litigios
• Derecho constitucional • Procesos judiciales
• Derecho societario • Procesos arbitrales
• Libre competencia • Procedimientos administrativos
• Protección al consumidor
Objetivo de la Clase
Identificar vías para la prevención de litigios, y
distinguir la naturaleza y dinámicas de los
mecanismos legales existentes en torno a la
solución de conflictos.
Agenda
1. Prevención de litigios

2. Solución de conflictos
1. Prevención de litigios

2. Solución de conflictos
 Contratos

Operatividad

Gestión legal
Prevención

Cumplimiento
GRC
ético - legal
Contratos
 Contratos
• Constituyen uno de los pilares básicos del orden económico.
• Realizan la función básica de intercambio y distribución de
toda clase de bienes, servicios y derechos.
• Los bienes cambian de manos
• Se establecen derechos
• Se realizan actividades financieras y de crédito
• Se prestan servicios
• Etc.

• Son una previsión del futuro que los contratantes realizan en

uso de su libertad, iniciativa y autonomía privada.

Diez-Picazo, L. (1998). Contrato y libertad contractual. THEMIS Revista de Derecho, 49. Lima. pp. 8-14.
 En términos económicos es fuente de creación de…

Beneficios

Pérdidas

Diez-Picazo, L. (1998). Contrato y libertad contractual. THEMIS Revista de Derecho, 49. Lima. pp. 8-14.
 En términos jurídicos es fuente de creación de…

Obligaciones

Diez-Picazo, L. (1998). Contrato y libertad contractual. THEMIS Revista de Derecho, 49. Lima. pp. 8-14.
 Definición legal
• El contrato es el acuerdo • Las partes pueden determinar
libremente el contenido del
• De dos o más partes contrato, siempre que no sea
contrario a:
• Para… una relación jurídica • Norma legal de carácter imperativo
patrimonial (lícita y posible) • Leyes que interesan al orden público o
• Crear las buenas costumbres
• Orden público dinámico: Estado remueve
• Regular los obstáculos que afectan a la persona
• Modificar humana como fin último de la sociedad
• Extinguir
• No hay contrato mientras las
• Las disposiciones de la ley sobre partes no estén conformes sobre
los contratos son supletorias de la todas sus estipulaciones,
voluntad de las partes, salvo aunque la discrepancia sea
tengan carácter imperativo. secundaria.
Decreto Legislativo N° 295, Código Civil
Espinoza, J. (s.f). El orden público y las buenas costumbres en la experiencia jurídica nacional. Ius Et Veritas, 24. Lima. pp. 302-313.
 Tipos de contratos
• Nominados
• Cuentan con un nombre que los
identifican, p.ej.: compraventa
• Típicos
• Cuentan con una regulación
definida en la ley.
• Pros / Contras:
• Predictibilidad (terceros)
• Ahorro en tiempos
• Pueden no satisfacer
realidades o necesidades
• Innominados
• No cuentan con un nombre que
los identifica
• Atípicos
• No cuentan con una regulación
definida en la ley.
• Pros / Contras:
• Las partes definen su contenido
• Mayor tiempo en negociación
nuevas • Pueden no ser comprendidos por
terceros
Gestión legal
 Conocer nuestra empresa

¿Qué hacemos? ¿Cómo lo hacemos?

¿Por qué lo hacemos? ¿A qué le somos leales?

Cada empresa es “un caso”

 Puntos clave que Contratos
suelen ser
descuidados,
y que juegan un
rol importante Pruebas
Gestión
Documentos
Legal
en la posición legal
de la empresa, tanto
en el día a día,
como ante un
Plazos
litigio
 Contratos

• Se los considera mera formalidad, • Constituye un acuerdo de

un estorbo administrativo que voluntades que regula de forma
“debe” ser superado. eficiente la relación contractual.
• Se tramitan después de la • Regulan con precisión la relación
ejecución. de forma previa a su ejecución.
• No se toma en cuenta lo que éste • Prevé todos los aspectos del
regula: contrato:
• Se incurre en responsabilidades • Para el cumplimiento
• No se adoptan acciones • Ante el incumplimiento
d
 Documentos

• No se establece un sistema de • Se establece un sistema de

gestión documentaria. seguimiento y archivo.
• No se sabe cuándo llegaron los • Constancias de recepción desde
documentos a cada instancia. su ingreso y en cada instancia.
• No se establecen tratamientos • Se identifican los documentos
prioritarios. de atención prioritaria, p.ej.:
• Notificaciones judiciales
d • De instancias administrativas
• Cartas notariales
 Plazos
• No se valora su importancia.
• No se toma en cuenta que:
• La vida legal está plagada de plazos
• Éstos se activan, normalmente,
con la notificación de los
documentos
• Muchos de los plazos son
perentorios, esto es, vencidos no
se puede hacer nada más
• Se desperdician posibilidades
d
• Se cuidan a detalle.
• Se toma en cuenta que:
• Todo en el mundo legal tiene
plazos para hacer “cosas”
• Se cuenta con una adecuada
gestión documentaria
• Se sabe cuándo llegaron los
documentos, y por tanto el inicio
del cómputo de plazo
• Se toman acciones oportunas
 Pruebas
• No se toma en cuenta que en el
mundo legal la carga de la prueba
está en quien afirma algo.
• No se logra identificar las pruebas
o evidencias de las acciones
realizadas.
• La defensa legal no cuenta con
herramientas para desarrollar su
labor.
• Se hace una gestión documentaria
que facilita las evidencias para
probar lo que se afirma.
• Existe un orden documentario, y
se prevé, ex ante, la generación de
registros y evidencias.
• Cuenta con una defensa legal
sólida, en capacidad de probar lo
que resulte necesario.
GRC
 Evitar crisis cuidando…
• Gobierno «Un elemento crítico del GRC es la cultura de la
• La distribución del poder en la empresa, incluido lo que se suele llamar el talante
empresa
• Directorio de las cabezas. Inherente a la cultura es el grado en
• Gerencia
• Accionistas que la empresa y su gente abraza la
• Las acciones que toma la integridad y los valores éticos. ¿Porque es esto
administración para llevar a cabo
las actividades de la empresa importante, especialmente en el entorno actual?
Porque las empresas que operan desde la
• Gestión del Riesgo integridad y la ética no solo evitan problemas,
• Desde la evaluación del riesgo sino que también se soportan en ellas para
hasta su completa gestión
impulsar su éxito. Estas empresas atraen a
• Compliance las mejores personas a sus organizaciones, así
• Cumplimiento normativo: como los más deseables clientes, proveedores,
• Del ordenamiento legal financieros, y socios comerciales. Y lo contrario
• Del orden interno
• Ir más allá (ética), pues no todo también es el caso.»
está previsto en la normas
Steinberg, R.M. (2011). Governance, risk management, and compliance. It can’t happen to us—avoiding corporate disaster while driving success. John Wiley & Sons, Inc. pp. 2-3.
ISO 19600 sobre gestión de compliance | ISO 37001 sobre gestión antisoborno
 Compliance officer

Evaluación y monitoreo Identificación,

continuo del modelo de evaluación y mitigación
prevención Modelo de de riesgos

prevención
• Elementos mínimos
• Según su naturaleza

Difusión y capacitación Implementación de

periódica del modelo procedimientos de
de prevención denuncia

Ley N° 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional
Armendariz, L. F. (2019). Aspectos elementales del concepto y estructuradel Criminal Compliance. IUS 360. https://ius360.com/aspectos-elementales-del-concepto-y-estructura-del-criminal-compliance/
1. Prevención de litigios

2. Solución de conflictos
 Instancia
resolutora
(Decide a quién
le da la razón)

A Conflicto B
(Interés de A) (Interés de B)
 Hechos
(probados)

“Nuestra Derecho verdad”

Proceso
Procedimiento
 Debido Proceso
«Al referirse a las dimensiones del Debido Proceso,
se aprecia su connotación dual: la formal, la cual
está asociada al respeto por las garantías esenciales,
formales o de trámite dentro del proceso, como lo
es el derecho de defensa, el derecho a una debida ¿Cuál es el ¿Cuál es el
motivación, el derecho a la pluralidad de instancias, derecho? proceso?
etc.; así como la sustantiva, la cual se vincula a la
observancia de preceptos de justicia y razonabilidad Fondo Forma
a través de juicios de proporcionalidad, interdicción
de la arbitrariedad, entre otros. Es debido a esta
Material Procesal
estructura compleja, que el análisis debe ser de
ambas dimensiones por igual; ya que, tanto los vicios
formales como lo sustantivos se conciben como una
transgresión constitucional a este derecho.»
Ministerio de Justicia (2020). Compendio de sentencias del Tribunal Constitucional sobre el debido proceso (1ra ed.). p. 18.
Transacción y Procedimientos Procesos Procesos
Conciliación Administrativos Judiciales Arbitrales
 Procesos
Civiles
Código
Procesal Civil
Transacción
Ley del Procedimiento Procesos
Código Civil Ley General de Arbitraje
Administrativo General Penales
Decreto Legislativo
Ley N° 27444 Código
Conciliación N° 1071
TUPA de cada entidad Procesal Penal
Ley N° 26872
Procesos
Constitucionales
Código
Procesal Constitucional
 Video
Proceso

Saillian, S. (Director). (1998). A civil action [Película]. Paramount Pictures & Touchstone Pictures. Edición propia.
 A qué dinámicas nos enfrentamos
• Inicio / fin
• ¿Qué tan compleja es la decisión de iniciar un
proceso; a qué se reducen los criterios cuando se
negocia iniciar o terminar un proceso; tales
criterios cubren todo lo que puede estar en juego;
es posible obtener completa compensación por
todas las afectaciones sufridas?
• Proceso
• ¿Cómo es el proceso en términos de tiempo,
costo-beneficio, complejidad, conocimiento
debatido (conocible / accesible / factible), personas
involucradas (valores, egos, “prestigio”, capacidad de
influencia, otros); de quiénes comenzamos a
depender, en qué medida y de qué maneras?
• “Nuestra verdad”
• ¿Qué ocurre con la verdad de los hechos; cómo
opera la relación entre los hechos y la prueba; qué
características tiene la etapa probatoria de los
hechos; cómo impactan en el proceso las
decisiones adoptadas sobre el tipo de indagación
llevada a cabo en torno a los hechos?
• Resolución
• ¿Quién decide sobre el caso y en base a qué
criterios; en qué radica la posibilidad de ejercer
influencia sobre quien decide; qué pasa si nuestro
caso “no es entendido”, o no es posible de ser
probado; cuánta predictibilidad existe sobre el
sentido en el que se resolverá el caso?
• Decisiones de las partes
• ¿Qué rol cumplen l@s abogad@s en el proceso;
qué tácticas son utilizadas por ellos; son éticas;
cómo afectan al caso; con cuánta autonomía
cuentan y en qué radica ésta; quién es, finalmente, la
persona que toma las decisiones sobre lo que hace
cada una de las partes dentro del proceso?
• Cuidados
• Si ustedes fueran l@s representantes legales de las
partes en litigio, ¿qué características buscarían en
los abogados que representen a su organización;
qué mecanismos de supervisión y cuidado
adoptarían sobre lo que ocurre en el proceso?
Logros de la clase
 Hemos
identificado vías para la prevención de litigios,
así como hemos
distinguido la naturaleza y dinámicas de los
mecanismos legales existentes en torno a la
solución de conflictos.
Reflexión final
 Video
Futuro

Bird, B. (Director). (2015). Tomorrowland [Película; Netflix]. Walt Disney Pictures.

 Video
Mejor futuro

Bird, B. (Director). (2015). Tomorrowland [Película; Netflix]. Walt Disney Pictures.