AUDITORIA DE LA CALIDAD

UNIVERSIDAD DOMINICANA O&M PROGRAMA LICENCIA EN LA

INGENIERIA INDUSTRIAL

TITÚLO: ELABORACION DE ENSAYO A PARTIR DE VIDEOS

DE AUDITORIA Y SUS CONCEPTOS

NOMBRE Y APELLIDO MATRÍCULA

ILEANA RAFAELA MARTINEZ 19-EIIN-7-021

Noviembre 12, 2020 SANTIAGO, REPÚBLICA DOMINICANA.

Conceptos importantes para una auditoria interna

Auditoria interna: se conoce como una auditoria de primera parte, proceso sistemático que la
organización hace periódicamente. Es un parámetro o control para buscar el cumplimiento del
sistema en gestión.

Plan de auditoria: programación de cómo se realizará el plan de auditoria, qué actividades vas
a realizar, qué procesos vas auditar.

Equipo auditor: son las personas que van a realizar la auditoria.

Evidencia: es importante y es objetiva, se toma del recorrido de las diferentes áreas

Hallazgos: pueden ser positivos o negativos, se van registrando las evidencias que se van
hallando en la auditoria.

Reporte de auditoria: se entrega al final de cada auditoria, se plasman todos los resultados de
la auditoria y se colocan mejoras. Este reporte lo elabora el auditor líder y al final en base a
todas las evidencias encontradas se les pasa a la parte de la alta dirección.

El equipo auditor debe ser integro, lo más recomendable es que sean personas que quieran ser
auditor interno y deben saber reportar y que no tengas conflictos con las demás áreas.

Es importante que el equipo auditor sea comprometido y que se confidencial.

¿Cada que tiempo se recomienda la auditoria?

Por lo menos una vez al año.

Beneficios de hacer una auditoria:

La gente estará acostumbrada al proceso de auditoría.

¿Cuál sería la evidencia objetiva en un proceso de auditoria?

La entrevista, evidencia documental y los recorridos en los procesos de auditoria, todo esto es
evidencia objetiva con lo cual se puede determinar si es o no conforme o cumple o no con el
requisito de la norma o del estándar.

PUNTOS CLAVE PARA AUDITAR

  Se debe hacer manera planificada, anual como mínimo.
 ISO 22000: Las auditorias deben estar programadas y agendadas, dentro de la agenda
o programa de auditoria y se deben describir los procesos y las áreas que se van a
auditar.
 Los auditados deben saber el programa del auditor, los documentos a utilizar en la
organización.
 Mayormente las personas responsables del sistema de gestión de la planta son los que
están más involucrados en la auditoria interna.
 Una vez que se hace la planificación para la auditoria se debe incluir las actualizaciones
del sistema como la auditoria previa.
 Cuando se arma el programa de auditoria se debe de definir los criterios, si es criterio
de la norma que este certificado, requerimientos específicos, entre otros.
 Se debe definir los alcances que se debe seccionar.
 Se recomienda que la auditoria se realice como mínimo cada año.

¿Cómo se eligen las personas que harán las auditorias?

Norma ISO: herramienta práctica, define las competencias, las cualidades del auditor para la
auditoria, o puede definir de manera interna el auditor. El equipo debe ser pertinente,
personas que vayan a aportar a la auditoría interna.

¿Para hacer auditor líder es necesario llevar un curso o es posible como auditor interno?

El líder debe tener un curso aceptado por el esquema y la mejor practica es que el líder tome
un curso para poder tener la evaluación de la norma en la que se certificó.

 No deben auditar su propio trabajo.

 Es posible que se contraten auditores externos.
 El quipo debe ser multidisciplinario y asegurar la objetividad.

¿Cómo es la documentación?

Es uno de los documentos mandatorios que la organización debe mantener es decir debe
haber un protocolo para auditorias internas.

Debe incluir roles y responsabilidades, quien realizara cada actividad, quien hará la
planificación, quien realizara la auditoria interna, no precisamente por los puestos.

Un informe de auditoria o documento guía, donde el auditor vera los puntos a evaluar, qué
tiene que visualizar en cada área en cada proceso.

Informe de resultado, es el documento que da la entrada final a la revisión por la dirección y

puede ser parte del programa de desempeño de la sala, así como la organización lo defina.
Se muestra a la dirección como salió la organización.

Hallazgo de las no conformidades.

Los ojos con los que se hacen las auditoria interna son más críticos, con una cantidad de
hallazgo es una manera de prevenir un resultado positivo en una auditoria interna.

Auditoria es una herramienta de mejora.

La organización detecta los hallazgos y lo ponen en su informe final y por cada hallazgo se debe
hacer un tratamiento, la organización debe asegurar acciones inmediatas.

Hallazgo son las no conformidades y debe de ir acompañados de una herramienta de análisis

para poder tratarlo.

¿Cómo dar seguimiento a los hallazgos?

La eficacia de las acciones va a depender del tipo de acción.

Cuando se identifiquen los hallazgos, es recomendable que se maneje un concentrado de no

conformidades internas y se documentos avances, el auditor interno es quien da este
seguimiento. Es efectivo cuando no se vuelve a presentar la falla.

Errores mas comunes en la auditoría

 No hacen las auditorías en los intervalos adecuados (fechas).

 No se tratan las nos conformidades, como lo que son hallazgo que te van a ayudar a
mejorar la auditoria.
 No hacen análisis de caso.
 Las elecciones de los auditores, en ocasiones no tiene un equipo algo
multidisciplinario. (Que no se autoevalúen).
 Cada esquema tiene su requisito, revisar la certificación.

CHECKLIST: COMO HERRAMIENTA PARA AUDITAR

Checklist de auditoria: son una serie de preguntas basadas en un estándar ordenas para llevar
a cabo una entrevista en cualquier organización.

Cuando se hace un Checklist funciona muy bien, el objetivo es llevar a cabo o conducir una
entrevista en ese proceso de auditoria y que la entrevista tenga un orden para ver el nivel de
los procesos auditar.

Depende del tamaño de la organización, lo que se busca es que el grupo auditor conozca el
proceso y las preguntas. Las organizaciones han buscado que los Checklist estén asociados a
sus normas.

El auditor debe conocer los procesos de la empresa que va a auditar, los requerimientos de las
normas, requerimientos de las partes interesadas, aspectos legales y reglamentarios y los
propios requerimientos de su propia gestión.

Cuando se determina un Checklist no es solo lanzar una serie de preguntas al aire, es decir
debe estar en función con la complejidad de los procesos.

el auditor debe conocer los procesos de la organización, los requerimientos de las normas.

No hay un documento de referencia para el Checklist, y si se debe considerar uno sería las
propias normas como tal.

Lo ideal es que cada proceso cubra con ciertas preguntas.

El auditado debe estar preparado siempre y debe conocer el Checklist para poder responder
las preguntas que el auditor requiere.

¿Cómo medir si el Checklist fue importante?

Si el resultado del Checklist arroja la realidad de cómo se encuentra el sistema.

CÒMO PLANIFICAR UNA AUDITORIA INTERNA EN DOS PASOS

Auditoria: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia de
auditoria y evaluarla objetivamente para determina la extensión en la cual se cumplen los
criterios de auditoria.

Los criterios de la auditoria pueden varían dependiente el área.

Los criterios de auditoria pueden ser los procedimientos propios de la empresa, requisitos
legales con los cuales se va a auditar.

Sugerencias:

Tener un programa de auditoria: documento practico.

Desarrollar un plan de auditoria: disminuir riesgo que la auditoria no se puede ejecutar, tener
efectividad de cierre.

Plan de auditorio: se van identificando los departamentos y con qué frecuencia vayan a ser
auditados. Documento anual en el que se identifican las fechas en las que se harán las
auditorias.

Contenido del plan de auditoria:

Objetivo y alcance

Criterios

Equipo y auditor

Lugar y fecha

Duración de las actividades

Reuniones de enlace y retroalimentación

Reuniones de apertura y cierre

Designación de responsabilidades

Es importante verificar que las nos conformidades se vayan cerrando.