Derecho Penal Económico

Unidad:

Derecho Penal Económico. Parte

General

Docente: Ander Galván Rivera

Logro
Al final de la unidad el estudiante reconoce la teoría del delito en
el derecho penal económico para la resolución de casos
planteados en dicha materia.
 Importancia
El derecho penal económico se ha constituido en una rama
importante no solo en las especialidades del derecho penal sino
en todas las ramas relacionadas a la economía finanzas y
administración.
Contenido general
• Aspectos contextuales del Derecho penal económico
• Antecedentes
• Definición y características
• Programa penal económico de la Constitución
• Ley penal en blanco
• Teoría del delito en el Derecho penal económico
• Intervención delictiva en el Derecho penal económico
• Procesamiento de los crímenes económicos
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Aspectos contextuales del
Derecho penal económico

• Sociedad, Control Social y Derecho

Penal
• Sentido Criminológico
• Concepto de derecho penal
económico.
Sociedad, Control Social y Derecho
Penal
El Derecho Penal viene a ser un subsistema más dentro del
sistema control social.

La dinámica del control social busca garantizar el

orden social a través de la vigencia de expectativas de
conductas básicas para la sociedad, necesarias para la
interrelación social.
Sentido criminológico

La realidad criminológica de nuestros días es complejo,

organizada, transnacional y económica frente a la que se
tienen que idear soluciones eficaces contra la nueva
macrocriminalidad, pero que no desborden los presupuestos
de garantías en un Estado Constitucional de Derecho.
Sociedad de Riesgo

Aparece caracterizada por la aparición de avances

tecnológicos, industriales y económicos, con nuevos
paradigmas, por lo cual asume cada vez más nuevos riesgos.

Se incriminan conductas creadoras de riesgos sin

esperar lo afectivo lesión del bien jurídico y aparición
de bienes jurídicos colectivos y modernización de los
presupuestos de responsabilidad, centrando el injusto
en el desvalor de acción.
Sociedad Compleja
Teoría de Luhmann

La colectivización

la organización
Complejización de
las sociedades
modernas
la división del
trabajo

las jerarquías
Globalización y Criminalidad Organizada

La globalización y la integridad
supranacional son dos fenómenos propios
de las sociedades post industriales.
1

Los Estados se integran económica y

políticamente, se acuerdo a paradigmas
comunes. 2

Se trata de un fenómeno, en principio

económico, que se caracteriza por una
ampliación y libre mercado.
3
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Antecedentes
• En Occidente
• En Norteamérica
• En el Perú
En occidente

Época romana,

• se sancionaba a quienes especulaban con los

precios de los cereales o evadían impuestos.

Edad Media,

• se resaltaron los delitos colectivos de lo falso.

En Alemania,

• se agrupaban conductas ilícitas y se utilizaba como

referencia la Constitutio Criminalis Carolina
En occidente

3
2 En la década de los setenta se fue
produciendo un aumento progresivo de
conductas fraudulentas en el ámbito
económico
La crisis económica en la que se vieron
sumergidos los países del viejo continente
condujo a los legisladores a corregir las
distorsiones en sus sistemas económicos.
1
En Europa, el estudio del delito aplicado a
la economía se produjo después de la
Segunda Guerra Mundial.
En occidente
Se incorporaron nuevas tipificaciones sobre delitos económicos como:

Captación subrepticia Captación fraudulenta Reforma del delito

Figura de la usura
de subvenciones de créditos sucursal

Penalidad en casos de
Apropiación de las
supuestos de dilación
Abuso de cheques Tarjetas de crédito contribuciones de los
de procesos de
trabajadores
quiebra

Desarrollo en el tipo
de competencia
desleal
En Norteamérica

Surgen normas como la «Sherman Act» de 1890 y vigente hoy

en día.

Leyes Clayton, Federal

Trade Comision (1914),

Normas Sherman Act

Robinson Patman Act
(1938)

Pure Food and Drugs Act

En Perú

Ugarte Vega Centeno, señala que el Código Penal de 1914

define a la defraudación como aquellos actos cometidos en
perjuicio de la administración pública (Art.L48).

«Ley sobre adulteración, acaparamiento y

especulación» que en 1980, mediante Decreto N°
22963 del 26 de marzo de 1980 impuso sanciones
administrativas más duras.
En Perú

Posteriormente se sanciona la «Ley sobre Delitos Económicos».

Decreto Legislativo N° 123 de 12 de junio de

1981

• donde se perfecciona la tipificación de las

conductas lesivas al orden económico
interno.
Perú
Las exigencias de la economía de mercado inducen a que en
1991 el sistema jurídico penal deba responder y regular
aquellas conductas que afectan el ámbito primordial de la vida
social, incluyendo innovaciones en el Código Penal:

Delitos societarios

Delitos laborales

Delitos de quiebra o concursales

Contra la propiedad intelectual o industrial

Contra el orden económico

Contra el consumidor

La competencia desleal
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Docente: Ander Galván Rivera
Definición y Características
• Concepto de Derecho Penal
restringido y amplio
• Características
• Función del Derecho Penal Económico
• Derecho Penal de la empresa y
derecho penal económico
Concepto de Derecho Penal Económico

Concepto
restringido

Concepto amplio
Concepto Restringido

Bajo Fernández:

“Conjunto de normas jurídico-penales que

protegen el orden económico entendido
como regulación jurídica del
intervencionismo estatal en la Economía”.

Nos encontramos ante el Derecho penal administrativo

económico (Delitos tributarios, delitos monetarios, etc.)
Concepto Amplio

La idea de orden económico abarca todos los instrumentos de

la vida económica.

El Derecho penal económico

Protege el derecho del Estado de dirigir la

Economía

Comprende la regulación de la
producción, fabricación y distribución de
bienes económicos.
Concepto Amplio

Klaus Tiedemann:

• “a todo el conjunto de los delitos

relacionados con la actividad
económica y dirigidos contra las
normas estatales que organizan y
protegen la vida económica”
Características de los delitos

Delitos Patrimoniales Delitos económicos

Afecta a bienes jurídicos individuales. Bienes jurídicos supraindividuales
(orden socioeconómico).

No cuenta con normatividad previa. Cuenta con normativa administrativa

previa.

Delitos de resultado. Delitos de peligro (abstracto y

concreto)

Normalmente no se valen de un Se realizan en el marco de una

marco organizado y estructurado. organización compleja.
Función del Derecho Penal Económico

Función Motivadora

Mediante la norma jurídico-

Efecto motivador de la norma
penal se evita la realización de
penal sobre sujetos
conductas que lesionan o
económicos racionales para
ponen en peligro bienes
evitar lesión de bienes
jurídicos en el sistema
jurídicos.
económico
Función del Derecho Penal Económico
Función Restablecedora

El DP Económico busca restablecer en la

Option 1
economía la identidad normativa esencial
de la sociedad.

Rechaza la función motivadora de las

Option 2 normas para evitar lesiones a bienes
jurídicos.

Devolver la vigencia comunicativa

Option 3 social a la norma infringida.
Derecho Penal Económico y Derecho
Penal de la Empresa
El Derecho penal empresarial abarca a aquellas actuaciones
en el marco de una actividad empresarial que afectan a la
empresa (interno) o que desde la empresa se lesionan bienes
jurídico de terceros (externo).

DP Económico = Género

DP Empresa = Especie
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Docente: Ander Galván Rivera
Programa penal económico
de la Constitución
• La Constitución Política de 1993 en
Materia Económica
• Características del Modelo Económico
• Articulado Constitucional
 La Constitución Política de 1993 en Materia Económica

01 Mantiene el modelo de economía

social de mercado, adoptado por
su antecedente de 1979.

Acoge en cambio una formula

mucho más abierta, sin llegar al
La función del Estado es la de liberalismo propio del "laissez
resguardar el modelo económico faire“.
constitucionalmente adoptado

03 02
Características del régimen económico

Se elimina todo tipo de apoyo a varios sectores

empresariales, sean privados, cooperativos o de tipo social,
con excepción del apoyo a la pequeña empresa.

La intervención estatal se dirige, principalmente a las áreas

de promoción del empleo, salud, educación, seguridad,
servicios públicos e infraestructura.

Artículo 7 de la Ley N° 26702

• "El Estado no participa en el sistema financiero nacional,

salvo las inversiones que posee en COFIDE como banco
de desarrollo de segundo piso".
Características del régimen económico

Se robustece la libertad de contratación, impidiendo la

modificación de los contratos mediante leyes.

En el ámbito empresarial, el Estado ha dejado de ejercer control en

las unidades de producción y de servicios.

Se fomenta un respeto a la propiedad privada.

Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 58°
• La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una
economía social de mercado. Bajo este régimen, el
Estado orienta el desarrollo del país, y actúa
principalmente en las áreas de promoción de
empleo, salud, educación, seguridad, servicios
públicos e infraestructura. .
Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 59°
• El Estado estimula la creación de riqueza y garantiza
la libertad de trabajo y la libertad de empresa,
comercio e industria. El ejercicio de estas libertades
no debe ser lesivo a la moral, ni a la salud, ni a la
seguridad públicas. El Estado brinda oportunidades
de superación a los sectores que sufren cualquier
desigualdad; en tal sentido, promueve las pequeñas
empresas en todas sus modalidades.
Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 60°
• El Estado reconoce el pluralismo económico. La
economía nacional se sustenta en la coexistencia de
diversas formas de propiedad y de empresa. Sólo
autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar
subsidiariamente actividad empresarial, directa o
indirecta, por razón de alto interés público o de
manifiesta conveniencia nacional. La actividad
empresarial, pública o no pública, recibe el mismo
tratamiento legal.
Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 61°
• “El Estado facilita y vigila la libre competencia.
Combate toda práctica que la limite y el abuso de
posiciones dominantes o monopólicas. Ninguna ley
ni concertación puede autorizar ni establecer
monopolios. La prensa, la radio, la televisión y los
demás medios de expresión y comunicación social;
y, en general, las empresas, los bienes y servicios
relacionados con la libertad de expresión y de
comunicación, no ….. “
Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 62°
• “La libertad de contratar garantiza que las partes
pueden pactar válidamente según las normas
vigentes al tiempo del contrato. Los términos
contractuales no pueden ser modificados por leyes
u otras disposiciones de cualquier clase. Los
conflictos derivados de la relación contractual sólo
se solucionan en la vía arbitral o en la judicial, según
los mecanismos de protección previstos en el
contrato o contemplados en la ley ...“
Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 63°
• “La inversión nacional y la extranjera se sujetan a las
mismas condiciones. La producción de bienes y
servicios y el comercio exterior son libres. Si otro
país o países adoptan medidas proteccionistas o
discriminatorias que perjudiquen el interés
nacional, el Estado puede, en defensa de éste,
adoptar medidas análogas … Pueden también
someterlas a arbitraje nacional o internacional, en la
forma en que lo disponga la ley.
Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 64°
• El Estado garantiza la libre tenencia y
disposición de moneda extranjera.
Articulado Constitucional

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS

GENERALES

Artículo 65°
• El Estado defiende el interés de los
consumidores y usuarios. Para tal efecto
garantiza el derecho a la información sobre los
bienes y servicios que se encuentran a su
disposición en el mercado. Asimismo vela, en
particular, por la salud y la seguridad de la
población.
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Ley penal en blanco
• Concepto y características
• Clases
Concepto y características

Término acuñado por Binding en razón a la existencia de normas

federales y normas locales, que en la Alemania Federal, regulaban
previamente determinados delitos.

Concepto

• Norma penal que carece de supuesto de hecho,

solo posee consecuencia jurídica.

Característica

• El supuesto de hecho sí existe, pero se

encuentra en una normativa diferente, no en el
mismo cuerpo normativo en donde se regula la
conducta ilícita.
Clases

• El supuesto de hecho descansa en

Leyes penales en normas de menor jerarquía que la
blanco propias ley que otorga la consecuencia
(reglamentos) jurídica, por lo general proviene del
derecho administrativo.

Leyes penales en
• El supuesto de hecho surge de
blanco impropias
normas del mismo rango legal o de
(normas de igual
normativa de mayor jerarquía.
rango o tratados)
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
 Teoría del delito en el
Derecho penal económico
• Tipo Objetivo: Imputación Objetiva
• Tipicidad Subjetiva: Dolo y Culpa
• Iter Criminis en el Derecho Penal
Económico Empresarial
Tipicidad Objetiva: Imputación Objetiva

Los alcances del riesgo permitido en él ámbito penal

económico, llevan a:

Las conductas neutrales y la

El principio de confianza en prohibición de regreso
el ámbito económico. dentro del ámbito
económico.
Tipicidad Subjetiva

Los tipos penal económicos

El papel del dolo y la culpa dentro
dentro de la teoría del dolo
del Derecho Penal Económico
abarcan no solo conductas de
resulta relevante, en función al
dolo directo sino también de dolo
delito que se cometa.
eventual.
Iter criminis en el Derecho Penal
Económico

Actos
Tentativa
preparatorios

Consumación Desistimiento
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Intervención delictiva en el
Derecho penal económico
• Autoría y Participación
• Autoría Mediata
• Autoría en Estructuras Organizadas de
Poder
Autoría y Participación
Autoría Mediata

Es el sujeto que se sirve del actuar de un intermediario

pero sólo él tiene el dominio del hecho.

El art. 23° CP busca describir a la autoría mediata

cuando usa la expresión “por medio de otro”.
(Villavicencio)

Lo determinante de la autoría mediata es el dominio

superior de la decisión.

La autoría del hecho se basa en el dominio de la voluntad y

en tal sentido el rol principal lo juega el hombre de atrás y
no el ejecutor.
Autoría mediata mediante aparatos
organizados de poder
La configuración de hechos delictivos se enmarca dentro de
una organización delictiva compleja, que se encuentran
jerarquizada y dividida en determinados roles.

Estas organizaciones ocasionan daños de mayor relevancia

social (genocidio, trata de personas, delitos ambientales, etc.).
Preguntas:

- ¿Es posible que una persona totalmente responsable (ejecutor directo), pueda ser un instrumento,
permitiendo así la entrada de la figura de la autoría mediata para responsabilizar al líder de una
organización(empresa)?

- ¿Al ser el ejecutor directo y el líder personas responsables de un delito en el marco de la organización
(empresarial) entran en calidad de coautores?

- ¿En organizaciones compactadas por su normativa interna, el líder y el ejecutor mediato son fungibles?
Autoría mediata mediante aparatos
organizados de poder
Las organizaciones actuales se caracterizan básicamente por:

jerarquización,
estructura vertical
de mandos
se encuentran
el
conformadas por
establecimiento
comunicaciones
de normas
internas
internas
complejas.

Organizaciones
de poder
Aparato organizado de poder
Aquellos sistemas que se encuentran organizados mediante
normas internas, donde se establecen las directrices
(estructuración) del poder interno, del superior al inferior.

Iván MEINI

• “[...] organización en la que las directivas

que emite el superior se ejecutan por
alguno de los subordinados que según el
organigrama que rige la agrupación
tienen dicha tarea.”
Características de una organización

Debe haber una verdadera asociación.

Debe existir una concreción en torno a la aportación individual

de los integrantes a la organización.

Debe tener permanencia.

Debe existir una estructura colectiva de tomas de decisión, que

afectar a todos los miembros de la organización.
Elemento de auditoría mediata

Poder de La
Alta
mando organización
Fungibilidad disposición -
(Anordnungsg debe
del autor probabilidad -
ewalt) sobre encontrarse al
(engranaje) al hecho del
la margen del
autor
organización derecho
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
Procesamiento de los
crímenes económicos
• Intervención Penitenciaria
• Intervención Pecuniaria
• Intervención en contra de la Persona
Jurídica
Intervención Penitenciaria
El delincuente económico no es un marginado, por lo que la
reacción social y jurídico-penal frente a este tipo de
delincuencia debe tener una proyección diferente; de lo
contrario, podría resultar ilógica e inconsistente.
Intervención pecuniaria

¿La responsabilidad económica

mediante el pago de una
indemnización, genera
preocupación en el delincuente
de cuello blanco?

¿El sistema de responsabilidad

económica debe ser igual que el
de los delitos patrimoniales
comunes?
Intervención contra la persona jurídica

Prohibición a la sociedad
Clausura de sus locales o Disolución y liquidación
Suspensión de las de realizar en el futuro,
establecimientos, con de la sociedad,
actividades de la aquella clase de
carácter temporal o asociación, fundación,
sociedad. actividades relacionadas
definitivo. cooperativa o comité.
con el delito sancionado.
Intervención contra la persona jurídica

La prohibición podrá tener

carácter temporal o definitivo. La
prohibición temporal no será
mayor de cinco años
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera
 Conclusiones
• El derecho penal económico tiene como bien jurídico el
orden económico.
• El derecho penal de la empresa forma parte del derecho
penal económico.
• Existen bienes jurídicos mediatos e inmediatos.
• Las leyes penales en blanco carecen de supuesto de
hecho, el cual se encuentra en otro texto normativo.
• Nuestra Constitución impulsa una economía social de
mercado.
• Estamos en una sociedad de riesgos.
• La autoría mediata se convierte en una modalidad de
intervención delictiva importante.
 Gracias
Docente: Ander Galván Rivera