Mu CJM SSM SSM 003 Es

Nexa Resources Cajamarquilla Código MU-CJM-SSM-SSM-
003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Padrón Gerencial de la Unidad
Título: Área SSM
MANUAL DE GESTIÓN DE TERCEROS Páginas 1 de 71
PRESENTACION.
Este Manual es un instrumento que tiene por objeto establecer las directrices para la
gestión de seguridad, salud y medio ambiente, para las empresas terceras y
prestadoras de servicios involucrados en operaciones rutinarias, no rutinarias y de
proyectos que se asocian a procesos de NEXA RESOURCES CAJAMARQUILLA S.A. -
NEXA-CJM.
El compromiso en materia de Seguridad, Salud y Medio Ambiente, es un valor por
defecto para cualquier proyecto, servicio o actividad en NEXA-CJM. Debe ser
divulgada, entendida y practicada por todos los empleados directos e indirectos de
terceras y proveedores de servicios en las unidades de negocios de NEXA-CJM, para
la prevención y búsqueda del "CERO Accidente”.
El cumplimiento de las normas y procedimientos internos en materia de seguridad,
salud y medio ambiente, se basa en principios fundamentales consagrados por
NEXA-CJM, por lo que cada terceras y sub-contratistas involucradas en servicios y/o
nuevos proyectos desarrollados en las instalaciones de la NEXA-CJM o bajo su orden,
se comprometan a desarrollar sus actividades, adoptando la filosofía de
comportamiento seguro, basados en una cultura de prevención con prácticas y
acciones que conducen a la mejora continua.
Índice.
1. Objetivos.
2. Alcance.
3. Referencias.
4. Definiciones.
5. Principios y valores de NEXA Cajamarquilla.
6. Responsabilidades.
7. Perfiles de empresas contratistas.
8. Requisitos de habilitación de contratistas.
9. Requisitos especifico SSMA.

10.Entrega de Servicio.
11.Anexo.
Elaborado por: Uso: Aprobado por:

Edgar Valencia Aranda Uso Interno de Cajamarquilla Bruno Guillon Ribeiro
COPIA NO-CONTROLADA – IMPRESA EL: 31/01/20
003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
1. OBJETIVO
Estandarizar las actividades relacionadas al ingreso, ejecución, evaluación y
terminación de los servicios de terceros, visitas y proveedores dentro de
instalaciones de NEXA-CJM.
2. ALCANCE
Aplica a todos los servicios de terceros, visitas y proveedores que desarrollan
actividades dentro de las instalaciones de NEXA- Unidad Cajamarquilla, bajo
cualquier modalidad.
3. REFERENCIAS
• CAP-P-04 Compra de bienes y servicios
• CAP-P-09 Gestión y administración de licitaciones y contratos
• PGU-CJM-SSM-SSM-005-Es- Inducción, capacitación y toma de conciencia de
SSMA
• DD-CJM-SSM-SSM-024-Es - Matriz de evaluación de desempeño SSMA
• PGU-CJM-SSM-SAL-007-Es Gerenciamiento de Estándar de equipos de
protección personal.
• DD-CJM-SSM-SEG-024-ES Directrices de seguridad para el uso de
herramientas manuales y de poder.
• DS-024-2016-EM- Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y
su modificatoria D.S. 023-2017-EM.
• Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo  D.S. N° 005-2012-TR
Reglamento de la Ley 29783.
• R.M. 050-2013-TR. Formatos referenciales de registro obligatorio del sistema
de Gestión de SST.
4. DEFINICIONES
• Contratista o Tercero: Persona natural o jurídica que presta servicios a
NEXA RESOURCES - Unidad Cajamarquilla.
• Colaborador Tercero Habilitado: Es el colaborador que ha cumplido con

todos los requisitos establecidos en el presente Estándar.
• Gestor de Servicio: Responsable definido por NEXA-CJM para el control y

gestión del servicio prestado, que actúa cercanamente a las actividades que
realiza un proveedor.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Gestor de Contrata: Responsable definido por NEXA-CJM para el control y
gestión del contrato, actuando cercanamente a las actividades que realiza un
proveedor.
• Contrato/Orden de Compra: Documento formal entre NEXA-CJM y una

empresa tercera, en el que se comprometen recíprocamente a respetar y
cumplir una serie de condiciones respecto al alcance definido en dicho
documento.
5. PRINCIPIOS Y VALORES DE NEXA CAJAMARQUILLA

5.1. POLITICA INTEGRADA.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
5.2.POLITICA DE ALCOHOL Y DROGAS

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
5. 3.VALORES.
NEXA-CJM desarrolló los pilares sobre los cuales está estructurado el modo
de pensar y actuar de la Organización, siendo construido a lo largo de su
historia y la actuación sobre las actividades que se dedica.
5.4. REGLAS DE ORO

Son normas de seguridad que definen las prácticas que deben seguirse
estrictamente en las actividades que se desarrollan en NEXA-CJM, cuyo
incumplimiento podría llevar a sanciones disciplinarias a los infractores.
NEXA-CJM ha definido y mantiene implantado sus REGLAS DE ORO, por lo
que debe ser entendido y seguido por todos los empleados propios, así como
de contratistas, subcontratistas y proveedores de servicios.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
5.5.CODIGO DE CONDUCTA.
SALUD, SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Las Empresas Contratistas que prestan servicios en NEXA RESOURCES
CAJAMARQUILLA SA, deben cumplir todos los procedimientos de salud, seguridad
y medio ambiente definidos por la Unidad.
Es imperativo para cualquier colaborador propio o contratista, efectuar el PARE

inmediato frente a cualquier situación que revista riesgo con potencial de causar
lesiones graves a la Seguridad y Salud de los colaboradores.
Las situaciones de emergencia, como accidentes de trabajo y/o ambientales,
deben ser tratadas de manera responsable y rápidamente comunicados a NEXA-
CJM. Debe entenderse que prima el principio de prevención, de auto-cuidado y
cuidado activo.
La salud y la integridad física de los empleados y la protección del medio
ambiente son prioridad para NEXA-CJM. Ninguna situación de emergencia,
producción o resultado económico podrá ser adoptada como justificación para
exponer a los trabajadores y/o a la comunidad.
Las empresas Contratistas, deben realizar entrenamientos y sensibilización con
sus colaboradores para que ellos conozcan las rutinas de protección a la salud, la
seguridad y el medio ambiente, y se responsabilicen por ellas.
Los colaboradores de las empresas contratistas y proveedores deben

familiarizarse y cumplir rigurosamente las políticas, Reglas de Oro,
procedimientos y prácticas de salud, seguridad y medio ambiente de NEXA-CJM.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
5.6. RIESGOS CRÍTICOS .
RIESGOS CRITICOS DE SEGURIDAD DE CAJAMARQUILLA
CARGAS PREVENCION SUSTANCIAS

SUSPENDIDAS DE CAIDAS QUIMICAS
PELIGROSAS
VEHICULOS Y ESPACIO METAL

EQUIPOS CONFINADO FUNDIDO
MOVILES
BLOQUEO Y EXCAVACIÓN
SISTEMAS
AISLAMIENTO DE OBRAS
PRESURIZADOS
DE ENERGIAS CIVILES
HERRAMIENTAS INSTALACION
PROTECCION DE ES
MANUALES MAQUINAS ELECTRICAS
5. 7.PROCEDIMIENTOS Y ESTANDARES GERENCIALES

Nexa Resources Cajamarquilla S.A., mantiene Procedimientos y Estándares
Gerenciales como parte de su Sistema de Gestión, algunos de ellos se
detallan a continuación.
• PGU-CJM-SSM-SSM-001-ES Gestión de Accidentes/Incidentes
• PGU-CJM-SSM-SSM-009-ES Permiso Para Trabajo
• PGU-CJM-SSM-SSM-012-ES Código de colores y señales de
seguridad
• MU-CJM- SSM-SSM-001-ES Plan de Respuesta a Emergencias
• PGU-CJM-SSM-SAL-001-ES Vigilancia Médica Ocupacional
• MU-CJM-SSM-MAM-001-ES Plan de Gestión y Manejo Ambiental
• PGU-CJM-SSM-MAM-013-ES Transporte de cargas peligrosas  PGU-
CJM-SSM-SEG-002-ES Bloqueo y Control de Energías.
• PGU-CJM-SSM-SEG-003-ES Herramientas Manuales.
• PGU-CJM-SSM-SEG-004-ES Prevención de Caídas.
• PGU-CJM-SSM-SEG-006-ES Protección de Máquina.
• PGU-CJM-SSM-SEG-007-ES Metal Fundido.
• PGU-CJM-SSM-SEG-008-ES Seguridad en Equipos e Instalaciones
Eléctricas.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• PGU-CJM-SSM-SEG-009-ES Estándar de Maniobras de Izaje.
• PGU-CJM-SSM-SEG-010-ES Espacios confinados.
• PGU-CJM-SSM-SEG-011-ES Excavación de obras civiles.
• PGU-CJM-SSM-SEG-012-ES Gestión de sustancias peligrosas.
• PGU-CJM-SSM-SEG-013-ES Sistemas Presurizados.
• PGU-CJM-SSM-SEG-014-ES Trabajo en caliente.
• MU-CJM-SSM-SSM-007-ES Reglamento interno de tránsito.
6. RESPONSABILIDADES
6.1. Gerencia General
• Asegurar la disponibilidad de recursos humanos, materiales, tecnológicos
y financieros suficientes para garantizar la prevención de fatalidades y
accidentes;
• Asegurar que no se permitan desvíos y violaciones en el cumplimiento de

los Procedimientos y Normas de Cajamarquilla de cualquier naturaleza;

003ES
 S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Asegurar que todas las obligaciones definidas en el

contrato aplicables al trabajo se cumplen, conforme a los requisitos de
este Manual de Gestión de Empresas Terceros y Prestadoras de
Servicios;
• Delegar responsabilidades a todos en cuanto a la práctica y al

cumplimiento de los Requisitos de SSMA que determinen la buena
marcha de dicho contrato, además de las responsabilidades inherentes a
la competencia individual;
• Garantizar esfuerzos y recursos para que los procesos relacionados con

el contrato sean sistemáticamente auditados, a fin de que las no
conformidades sean registradas, comunicadas y analizadas críticamente,
y que las acciones correctivas y preventivas sean planificadas y
cumplidas de manera adecuada;
6.2. Gerencias de Área
• Garantizar que las empresas terceras bajo su jurisdicción cumplan con el

presente estándar.
• Verificar que las empresas terceras que realizan trabajos en su

Gerencia/Área cumplan con el presente Estándar.
6.3. Compras
• Cumplir las prácticas y los requisitos internos de la Organización y todos

aquellos determinados por este estándar gerencial;
• Informar a las empresas terceras de los requisitos SSMA y otros

establecidos en el presente Manual.
• Informar a los usuarios y coordinadores de servicios, los requisitos

establecidos en el presente Manual.
• Seleccionar a las empresas terceras, teniendo en cuenta su desempeño

en SSMA y el perfil del tercero o prestador de servicio.
• Cumplir Requisitos Legales y otros aplicables pertinentes a las

cuestiones de Salud y Seguridad del Trabajo y Medio Ambiente;
• Cuando se licita un contrato, servicio u orden de compra, insertar en la

Solicitud de Compra / Contrato la cláusula de cumplimiento de las
normas y estándares de NEXA- CJM en materia de Seguridad, Salud y
Medio Ambiente, así como otros temas, ej. suministro de comida y
transporte para la empresa contratada;

003ES
 S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Analizar y tomar las medidas necesarias en las prórrogas de Pedido de
compra cuando solicitadas por el gestor NEXA-CJM;
• Analizar y autorizar formalmente la movilización de sub-contrataciones;

Proceder al análisis final de documentos en conjunto y pertinencia con el
área de la NEXA-CJM involucrada para validar y aceptar los términos del
contrato.
6.4. Central de Contratos.
• Informar formalmente a las empresas terceras con contrato, de los

requisitos establecidos en el presente Estándar.
• Informar a los usuarios y coordinadores de servicios, los requisitos

establecidos en el presente Estándar.
• Apoyar a los Gestores de contratos/servicios y a las empresas terceras,

sobre la aplicación del presente Estándar.
6.5. Gestor de contrato / Coordinador de Servicio - CJM
• Desarrollar el Alcance Técnico del servicio, Obra, Parada,

Mantenimiento, Montaje y otros;
• Evaluar los riesgos de SSMA de la obra, servicio o proyecto, utilizando

como base el Análisis de Riesgo (planilla de riesgos – IPERC) e
identificando las condiciones de riesgo inherentes a las instalaciones
donde se ejecutará el servicio y haciéndolos figurar en el alcance
técnico;
• Orientar a la contratada en cuanto a la documentación y movilización

para la ejecución de la obra; servicio o proyecto, siempre obedeciendo la
fecha límite acordada en la Solicitud de Compra / Contrato.
ATENCIÓN:
La movilización deberá iniciarse con una antelación mínima de 48 horas a la
ejecución del servicio/contrato.
• Cumplir las prácticas y los requisitos internos de la Organización y todos

aquellos determinados por este estándar gerencial;
• Cumplir Requisitos Legales y otros aplicables pertinentes a las

condiciones de Salud y Seguridad del Trabajo y Medio;
• Asegurar que la movilización de la contratación se produzca sólo cuando

se cumplen los requisitos específicos de manera integral;

003ES
 S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Promover reunión de movilización kick-off-meeting (reunión de inicio de
obra) con el tercero que prestará servicio, junto con un profesional del
área de SSMA y registrar el la respectiva acta de Acta de Reunión de
Movilización;
Orientar a la empresa tercera para que la ubicación de sus estaciones de

trabajo e instalaciones auxiliares (almacén, taller, u oficinas), en
condiciones que permitan el efectivo desarrollo de su servicio
cumpliendo las normas y estándares de NEXA-CJM.
• Monitorear el rendimiento de las actividades desarrolladas por las

empresas terceras e informar y reforzar el comportamiento en cuanto a
los requisitos SSMA de NEXA-CJM;
• Revisar el desempeño del tercero en el disco T (T:\Gestión de Terceros)

antes de aprobar las valorizaciones y OC.
• Garantizar que la empresa tercera establezca y levante las

observaciones producto de: Evaluaciones de desempeño, auditorias,
accidentes e incidentes.
• Asegurar que los desvíos sean controlados en los plazos indicados de

manera que se elimine o minimice el riesgo en estas actividades.
• Convocar a reuniones ordinarias y extraordinarias entre las partes

interesadas para revisar el desempeño en SSMA de las empresas
terceras cuando sea aplicable.
• Participar de las auditorías SSMA e inspeccionar el contrato para que sea

cumplido irrestrictamente;
• Realizar reuniones de rutina, de SSMA y gerenciales con la empresa

terceras;
• Asegurar recursos humanos competentes en SSMA de acuerdo a la

normatividad vigente para: monitorear, evaluar la consistencia,
aplicación y el desarrollo de los Análisis de Riesgo de los procesos, de
los Permisos para Trabajo y de las Liberaciones para Trabajo, en cuanto
a disponibilidad formal en campo, para atender la premisa de Prevención
de Accidentes;
• Realizar auditorías en la empresa terceras y supervisar la gestión de los

planes de acciones de desvíos identificados;
• Asegurar que la actividad sea paraliza hasta la adecuación formal, todas

las veces que las Evaluaciones de Riesgos, Permisos para Trabajo de

003ES
 S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Alto Riesgo, Liberaciones de Trabajo y otros documentos pertinentes no
estén adecuadamente desarrollados o disponibles en el área de trabajo;
• Evaluar mensualmente a la empresa contratista en materias de

seguridad, salud y medio ambiente a través de resultados de: la
Evaluación de Desempeño SSMA, notificaciones, auditorias,
inspecciones, entre otros.
Garantizar que las empresas terceras cumplan con sus compromisos de

su Plan y Programa Anual SSMA, Plan de Riesgos Criticos, etc.
• Evaluar solicitudes de sub-contratación por parte de la empresa

contratista y solicitar a Compras la autorización para sub-contrataciones.
6.6. Seguridad, Salud y Medio Ambiente
• Recibir, analizar y validar la documentación de habilitación de empresa,

que sea presentada por la contratista y subcontratista previo a la
movilización según el Ítem 8.2 Requisitos de habilitación de empresa del
presente Manual (en el sistema Rainbow o en formato físico);
La documentación prevista en el ítem 8.2 será evaluada
cualitativamente en relación a la Legislación vigente y a los
procedimientos y estándares de NEXA-CJM.
• Registrar los resultados del examen de la inducción de seguridad, salud

y ambiental del contratista, debiendo figurar en el sistema como
máximo al día siguiente de realizada.
• Evaluar el cumplimiento de los requisitos para la habilitación de riesgos

críticos de los colaboradores de las empresas terceras y generar las
habilitaciones respectivas en los riesgos críticos que cumplan dichos
requisitos.
• Validar, registrar y dar la aptitud médica al colaborador de la contratista

(a través de Rainbow).
• Ejecutar y consolidar la evaluación de desempeño mensual SSMA a las

empresas terceras que ejecuten actividades en NEXA-CJM.
• Registrar el desempeño del tercero en el disco T (T:\Gestión de

Terceros)
• Realizar auditorías anuales a las empresas terceras que ejecuten
servicios, priorizando servicios fijos y móviles A.
• Actualizar el listado de terceros con su perfil correspondiente en el disco

T (T:\Gestión de Terceros)

003ES
 S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Realizar reuniones periódicas con los responsables de las empresas
terceras (Reunión de Aprendizaje de Gestores y Reunión de
Coordinadores SSMA.
• Auditar las habilitaciones de control de accesos de colaboradores de las

empresas terceras validadas por CSC.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
6.7. Servicios generales.
• Verificar y validar la información de control de accesos de los

colaboradores de las empresas terceras en el sistema Rainbow a través
de CSC-Votorantin.
• Verificar el cumplimiento de los requisitos de control de accesos de los

colaboradores de las empresas terceras y solo permitir los ingresos de
los que cumplen con dichos requisitos.
• Restringir el ingreso de terceros ante el incumplimiento de los

procedimientos establecidos.
• En casos de emergencias verificar el flujo de control de accesos y los

requisitos mínimos establecidos.
6.8. Terceros
6.5.1. Generales.
 Cumplir con todo lo establecido en el presente Manual, así como

en las políticas, reglamentos, procedimientos, estándares y
demás documentos que NEXA-CJM ha definido.
6.5.2. Habilitaciones.
• Proporcionar personal competente de acuerdo a la actividad a

realizar.
• Elaborar la documentación SSMA requerida para que la

habilitación de su empresa previa a la ejecución de servicios
dentro de las instalaciones de NEXA-CJM (ver ítem 8.2
Requisitos de habilitación).
• Registrar en el Sistema Rainbow los documentos de habilitación

de empresa para ser validados por SSMA de NEXA-CJM, así
mismo entregar los documentos de habilitación de empresa en
formato impreso y/o digital a solicitud de NEXA-CJM.
• Registrar en el sistema Rainbow los documentos de control de

accesos para habilitar a sus colaboradores que ejecutaran
actividades en las instalaciones de NEXA-CJM.
• Levantar las observaciones de habilitación de empresa y/o

habilitación de colaboradores previo a la ejecución de servicios.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Cumplir con los exámenes médicos de todo su personal, de
acuerdo a los protocolos de NEXA-CJM realizados en
instituciones previamente autorizadas por el Servicio Médico de
Cajamarquilla.
• Cumplir con la inducción SSMA, así como verificar que su

personal cuenten con las capacitaciones específicas de riesgos
críticos específicos antes de realizar una actividad (según DD-
CJM-SSMSEG-007-ES matriz de lineamentos de capacitación de
riesgos críticos).
• Asegurar el recurso humano competente en SSMA que le

permita validar: los análisis de riesgos de sus actividades,
estándares, procedimientos escritos de trabajo seguro;
asimismo, participar en la elaboración documentos SSMA,
PETAR, ATS y demás liberaciones de trabajo, además de
monitorear el desempeño SSMA de su empresa y sub-
contratistas, entre otros.
• El profesional de SSMA debe tener el perfil definido en el ítem

8.2, requisitos de habilitación de empresa.
• Garantizar que el Programa de Entrenamiento y Desarrollo de

sus empleados sea constante y continuado, evaluado con
criterios previamente definidos en cuanto a la retención del
aprendizaje, estableciendo un cronograma de realización y la
medición cuantitativa del desempeño de los colaboradores, no
en horas de entrenamiento y sí en calidad del aprendizaje;
6.5.3. Reuniones.
• Participar de la reunión de kick-off-meeting al inicio de sus

actividades en NEXA-CJM.
• Asistir obligatoriamente a las reuniones establecidas por el área

de SSMA y/o el Gestor de Contrato.
o Reunión de aprendizaje de Gestores (Gerentes de empresas

terceras).
o Reunión de Ingenieros/Coordinadores SSMA de terceros.
o Reunión de Gestor de contrato/Servicio.
6.5.4. Control de riesgos.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Identificar los peligros, evaluar los riesgos e implementar los
controles de seguridad y salud para los peligros inherentes a sus
actividades; así como los controles para sus aspectos
ambientales dentro de las instalaciones de NEXA-CJM.
• Desarrollar de manera adecuada las evaluaciones y análisis de

riesgos pertinentes a su servicio/contrato/proyecto a fin de
atender la premisa de Prevención de Accidentes;
• Comunicar a su personal que realice servicios en NEXA-CJM,

sobre los peligros y riesgos a los que estarán expuestos en el
área de trabajo y los inherentes a sus actividades, así como
monitorear y hacer seguimiento del cumplimiento de los
controles para prevenir incidentes/accidentes.
• Gestionar sus residuos segregando, almacenando

adecuadamente y transportando internamente al punto de
acopio o lugar asignado dentro de NEXA-CJM.
• Garantizar que los procedimientos de inspección y pre-uso sean

conducidos y realizados en sus operaciones específicas, de
interacción o de interfaz;
• Garantizar que los Planes de Mantenimiento de sus máquinas y

equipos estén disponibles y vigentes previos a la movilización de
las mismas a las instalaciones o dentro de NEXA-CJM;
• Garantizar y mantener actualizados los procedimientos escritos

de trabajo seguro pertinentes a sus operaciones, para que sea
posible mantener el entendimiento de sus empleados en cuanto
al desarrollo de una práctica operativa específica;
• Asegurar que la actividad sea paralizada hasta su adecuación

formal cada vez que en la evaluación de Riesgo, Permisos de
Trabajo, Liberaciones del trabajo y otros, no estén
adecuadamente desarrolladas o no estén disponibles en el área
de trabajo;
• Asegurarse de que la(s) subcontratista(s) sea(n) supervisada(s),

inspeccionada(s) y auditada(s) en cuanto a los requisitos SSMA
establecidos por NEXA-CJM;
• Utilizar los Procedimientos Gerenciales establecidos por

NEXACJM y consultar a su Gestor de Contrato, siempre que haya
eventuales dudas, para que no se prosiga a condiciones no
pertinentes y adecuadas en cuanto a comportamiento;

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Proporcionar y exigir el uso de Equipos de Protección Individual
– EPP´s de acuerdo a la matriz de EPP´s a todos sus empleados
de acuerdo con el área de riesgo, atendiendo especificaciones
técnicas y a los estándares de NEXA-CJM;
• Delimitar sus áreas de trabajo y colocar señalización, protección

y aislamiento, alertando sobre los peligros y riesgos de sus
actividades.
• Cumplir con el plan de emergencia establecido por NEXA-CJM.
6.5.5. Accidentes / Incidentes.

El contratista, deberá:
1. Reportar inmediatamente los accidentes al 0800-11119.

Cualquier accidente personal, deberá ser encaminado primero al
Servicio Médico de CJM. En el caso de accidentes o incidentes
ambientales, deberá comunicar al gestor y al área de medio
ambiente de CJM;
2. Comunicar a su gestor de contrato y al Coordinador SSMA

cualquier tipo de accidente/incidente. Posteriormente deberá
elaborar y proporcionar copia de la comunicación del accidente
de trabajo, o incidentes ocurridos en el área interna del
contratista.
3. En caso de accidente e incidente deberá efectuarse el "Análisis

de Accidente" que deberá contar con la presencia del
responsable de la contratista, de su representante del Comité
Paritario (si procede), gestor de contrato del servicio y de al
menos un representante de SSMA del contratista, en el plazo
máximo de 24 horas de la ocurrencia del accidente; debe
entregar el informe firmado a CJM y las evidencias
documentarias originales o copias legalizadas según DD-CJM-
SSM-SSM-027-ES
6.5.6. Comunicaciones y presentación de informes y otros
• Presentar obligatoriamente hasta el último día de cada mes los

resultados de su desempeño de Salud, Seguridad y Medio
Ambiente inherentes al servicio y/o proyecto, esta presentación
será hará a través del DD-CJM-SSM-SSM-024-ES - Matriz de
evaluación de desempeño SSMA.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Mantener en archivo de fácil acceso para fines de fiscalización y
auditoria, en el plazo legal, las fichas de EPP's actualizadas y
firmadas por los empleados, el libro de Actas del Comité
Paritario, registros de capacitación, inspecciones, auditorias, etc.
6.5.7. Recursos.
• Asegurar y garantizar recursos materiales, humanos, técnicos y

financieros, para que el Alcance Técnico sea fielmente cumplido,
en atención a la solicitud de compra o contrato de prestación de
servicios ajustado entre las partes;
• Asegurar que las operaciones y actividades desarrolladas por la

contratista cumplan con los requisitos internos y además,
cumplan con las Reglas de Oro, Estándares SSMA, Requisitos
Legales, requisitos técnicos, acuerdos y otros;
• Garantizar que todos los recursos operativos sean suficientes en

número, calidad y cantidad para la atención plena al Alcance
Técnico del Servicio/Contrato/Proyecto;
• La contratista deberá proveer contenedores y otros dispositivos

para acondicionar residuos y escombros de obras, excepto
cuando sea acordado entre las partes el suministro por la NEXA-
CJM;
• La contratista deberá elaborar su inventario de materiales y

equipos que serán traídos para la ejecución de los servicios
contratados y presentarlos al Gestor del Contrato previos a la
ejecución del servicio, quien deberá indicar el área autorizada
para el almacenamiento. Asimismo, las sustancias químicas a
ser utilizadas deberán estar registradas en la Lista Maestra de
Sustancias Químicas autorizadas por NEXA-CJM.
• La contratista, deberá mantener los ambientes o áreas de

almacenamiento de materiales siempre cercados y señalizados.
• Suministrar vehículos y equipos móviles que cumplan con lo

indicado en el MU-CJM-SSM-SEG-007-ES Reglamento Interno de
Transportes de CJM.
7. PERFILES DE EMPRESAS TERCERAS.

La clasificación de las empresas terceras que desarrollan actividades en
NEXACJM, esta predefinida por:

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Empresas Fijas. Cuentan con servicios por Contrato.
• Empresas Móviles. Cuentan con servicios Spot (con O/C).
• Empresas de Parada de Planta. Cuentan con servicios spot (con O/C)
puntuales restringido a atender paradas de planta.
• Empresas Proveedoras. Ingresan a dejar o descargar productos y materiales.
No ejecutan ninguna actividad dentro de CJM.
• Empresas para servicios emergenciales. Servicios que buscan atender una
emergencia operacional. Son autorizadas por el Gerente General.
Según el Nivel de Riesgo de las actividades que realiza la empresa Contratista
(ver Anexo 01), tendrán los siguientes perfiles.
• Riesgo A : Actividades de Alto Riesgo.

• Riesgo B : Actividades de Moderado Riesgo.
• Riesgo C : Actividades de Bajo Riesgo.

• Visita E1 : Visita pasando rampa de acceso a la sección 40 y vereda al costado
de Laboratorio Central.
• Visita E2 : Visita hasta Oficinas 320k y/o Oficinas de DHO.
Si el tercero realiza más de una actividad, el perfil corresponderá al mayor nivel
de riesgo.
8. REQUISITOS DE HABILITACION DE TERCERAS:
8.1. Registro de la empresa tercera en el Sistema de Control de Accesos –

Rainbow.
Las empresas terceras que cuentan con un Contrato u Orden de Compra,
para realizar actividades en NEXA-CJM, deben solicitar la creación como
empresa contratista/proveedora dentro del Sistema de Control de Accesos
Rainbow. Este registro se hace por primera vez y única vez.
Comunicarse al teléfono +51-01-7157600 Anexo 7663 y/o Cel.
989239480; Email: controldeaccesos.cjm@votorantim.com de CSC –
Votorantim y solicitar la creación de empresa.
CSC, solicitará datos generales, tales como: Razón social, RUC, datos de la
persona de contacto, etc.).
Una vez creada la empresa en el sistema de control de accesos, el
contratista ingresará al siguiente link para culminar con el ingreso de
información correspondiente a su empresa
https://vm.rainbowtec.com.br/.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
MANUAL DE GESTIÓN DE TERCEROS
Páginas 21 de 71
Junto a CSC-Votorantim, se programará la capacitación en el registro y
funcionamiento del Sistema de Control de Acceso. Esta capacitación se hará
de manera virtual o presencial según acuerdo con CSC Votorantim.
8.2. Requisitos de habilitación de Empresa Contratista.

Antes de iniciar actividades en NEXA-CJM, las empresas terceras deben
habilitar a su empresa, mediante la presentación de la documentación de su
Sistema de Gestión SSMA. La documentación que integre el Sistema de
Gestión de Seguridad, Salud y Medio Ambiente del contratista, será
presentada a Gestión de Contratista de NEXA-CJM mediante:
• Documentos generales + Contrato u Orden de Compra: Sistema de

Control de Accesos – Rainbow.
• Documentos específicos: Formato físico y digital.

La documentación a presentar estará compuesta por:
Tabla 8.1 Documentación de habilitación de empresa

Aplica a: Nivel de
Validación
Contratista/SubContratist Empres
Documentos Validez a/ a C
Parada de Planta Proveedo GEST SS
S
ra OR MA
C
1 Plan Anual
1 año
Documentos
SSMA
Generales
2 Plan de SI
1 año
Emergencia
SI NA 1 N/A 2
3 Plan de
Riesgos 1 año NA 1 N/A 2
SI
Críticos.
Perfil NA 1 N/A 2
4 Ingeniero / SI
--
Supervisor
NA 1 N/A 2
SSMA
Por SI
5
Contrato/OC servicio SI 1 N/A N/A
Documentos de Contrato
u O/C
Planilla de Por SI NA 1 2 3
6 Riesgos – servicio
IPERC – Base u O/C
NA 1 2 3
(*) SI
7 Por
PETS y NA 1 2 3
servicio
Estándares(*)
u O/C
SI
8 Por
Matriz de EPPs
servicio
(*)
u O/C
(*)
Cada empresa subirá una carta de compromiso en lugar del documento solicitado
comprometiéndose a cumplir con la entrega (físico y digital) de dicho documento a SSMA (Area de

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Gestión de Contratistas) debidamente validado por el Gestor del contrato/servicio y por SSMA.
Nota: Si se detecta una empresa realizando una actividad sin PETS e IPERC, se suspenderá la
actividad. La empresa tiene 24 horas para regularizar dichos documentos. Si en 24 horas no
regulariza se suspenderá todas las actividades de la empresa contratista en la Refinería. Se
penalizará de acuerdo a la Tabla de Política de Consecuencias
A. Plan Anual SSMA. El Plan Anual SSMA debe ser elaborado

contemplando los puntos mínimos establecidos en la normatividad
legal vigente en materia de Seguridad, Salud y Medio Ambiente. Podrá
ser el Plan Anual de su Empresa con alcance a sus actividades en CJM
o un Plan Anual específico para el servicio/proyecto en CJM (Ver
modelo con los puntos mínimos en el ANEXO 2).
Este documento se debe registrar en el Sistema de Control de Accesos
Rainbow, incluyendo todos los anexos, debidamente aprobado.
B. Plan de emergencias. El Plan de Emergencias, será elaborado en

base a los puntos mínimos establecidos en el Art°. 148 del D.S. 024-
2016EM. El Plan de Emergencias debe contemplar los Escenarios de
Emergencias de las actividades del contratista en CJM. (Ver puntos
mínimos a ser considerados en el ANEXO 2, ítem 4.10)
Rainbow incluyendo todos los anexos debidamente aprobado.
C. Plan de Riesgos Críticos - RRCC. El contratista debe elaborar su

Plan de Riesgos Criticos para atender los Procedimientos y Estándares
Gerenciales de NEXA-CJM.
El Plan de Riesgos Críticos debe contemplar acciones para:
- Personas. Acciones para mantener personal habilitado y

competente según el RRCC que le aplica, para realizar sus
actividades en CJM (Ej. Capacitaciones específicas, exámenes
médicos específicos, etc.).
- Condiciones. Acciones para entregar condiciones adecuadas para

que los colaboradores de la contratista, realicen sus actividades de
manera correcta y segura. (Ej. EPP´s específicos, andamios,
escaleras, instrumentos de medición, etc.).
- Sistema. Acciones para estandarizar y sistematizar el desarrollo

de sus actividades (ej. PETS, inventarios, inspecciones, pre-usos,
evaluaciones de riesgo, programas de mantenimientos, etc.).
Rainbow debidamente aprobado por su representada.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
D. Perfil del Ingeniero SSMA. Las empresas fijas (con contrato) y las
empresas con actividades de riesgo tipo A y B (spot, con O/C), es
obligatorio contar con Ingeniero de Seguridad, cuyo perfil deberá
cumplir con lo indicado el Art. 70 del D.S. 023-2017-EM.
“Artículo 70.- El Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional es
un ingeniero de minas, ingeniero geólogo, ingeniero químico,
ingeniero metalurgista, ingeniero de higiene y seguridad, o ingeniero
de seguridad industrial y minera, de acuerdo a la actividad minera,
colegiado y habilitado, con un mínimo de tres (3) años de
experiencia en la actividad minera y/o en Seguridad y Salud
Ocupacional y con capacitación o estudios de especialización en
estos temas con una duración mínima de ciento veinte (120) horas.
Si por la necesidad de la(s) actividad(es) conexa(s) se requiere
contar con un Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional, puede
ser profesional de otras especialidades, de acuerdo a la actividad
que realice, debidamente colegiado y habilitado, con un mínimo de
tres (3) años de experiencia en la actividad conexa y/o en Seguridad
y Salud Ocupacional y con capacitación o estudios de especialización
en estos temas con una duración mínima de ciento veinte (120)
horas.
Para actividades de riesgo tipo C (spot, con O/C) y previa evaluación y
autorización por SSMA, se podrá aceptar un Supervisor de Seguridad,
cuyo perfil mínimo será: bachiller en Ingeniería, 120 horas de
capacitación en Seguridad y Salud y 1 año de experiencia en Seguridad
y Salud.
Rainbow debidamente documentado para sustentar los requisitos antes
mencionados.
E. Contrato u Orden de Compra. Para realizar trabajos en NEXA-CJM,

toda empresa contratista debe contar obligatoriamente con contrato u
orden de compra vigente y con alcance definido para el servicio a
ejecutar.
En caso de sub-contratación de servicios, esta deberá estar autorizada
por el Gestor de Contratos y además por el Area de Compras de
manera formal (considerado en la propuesta técnica o mediante correo
con copia a SSMA).
El contrato u orden de compra, será subida al Sistema de Control de
Accesos Rainbow incluyendo en el caso de sub-contrataciones el
contrato de la empresa contratista y sub-contratistas.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
La sub-contratista será registrada en el sistema de Control de Accesos
Rainbow a pedido de la Contratista, solo si cuenta con la información
antes mencionada (autorización por el Gestor de Contratos +
autorización formal de compras + contrato de servicios entre la
contratista y sub-contratista).
F. Planilla de Riesgos de SSMA - IPERC base. El IPERC Base será

elaborado en base al formato del ANEXO 8 del D.S. 024-2016-EM,
identificando: Proceso, actividades, tareas, puesto de trabajo, peligros,
riesgos, consecuencias, evaluación de riesgo puro, implementación de
controles siguiendo jerarquía de controles, evaluación de riesgo
residual e implementación de acciones de mejora cuando sea
necesario. (Ver modelo de IPERC base en el ANEXO 4).
El IPERC-Base debe ser específico para la actividad a desarrollar y
contemplará la identificación de peligros y riesgos de seguridad y los
factores de riesgo de salud ocupacional.
El IPERC-Base debe estar aprobado por Gerente de la Empresa
contratista o por quien este designe. Este documento previa validación
(por el gestor de contrato/servicio y el Coordinador SSMA del área
donde se realizará la actividad) será entregado a Gestión de Terceros
mediante:
• Carta de compromiso de elaborar/ entregar a SSMA el IPERC base

firmado por el Gerente de la Contratista. Sistema de Control de
Accesos Rainbow.
• Formato Físico. Debidamente aprobado y previa validación según la

Tabla 8.1
• Formato Digital. Previa validación enviada al email del Coordinador

de Gestión de Contratistas de NEXA-CJM:
gestionterceros@nexaresources.com y a
gestion.decontratistas@contratistas.com.pe
• El IPERC Base deberá estar disponible en el área de trabajo para su

verificación en cualquier momento.
G. Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro - PETS. Este documento

será elaborado de acuerdo al ANEXO 10 del D.S. 024-2016-EM. Este
documento debe ser específico para la tarea/actividad y no solo
responder a la pregunta que hacer, sino que además debe responder a
la pregunta ¿Cómo hacer la actividad/tarea? de manera correcta y
segura de principio a fin.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
La empresa contratista presentará uno o más PETS para atender el
alcance del servicio contratado. Debe estar debidamente aprobado.
Este documento previa validación (por el gestor de contrato/servicio y
el Coordinador SSMA del área donde se realizará la actividad) será
entregado a Gestión de Terceros mediante:
• Carta de compromiso de elaborar/ entregar a SSMA el PETS

firmado por el Gerente de la Contratista. A través del Sistema de
Control de Accesos Rainbow.
• Formato Físico debidamente aprobado y previa validación según la

Tabla 8.1. A Gestión de Contratistas de SSMA de NEXA-CJM.
• Formato Digital. Previa validación enviada al email del Coordinador

H. Matriz de EPP´s. Este documento será elaborado considerando los

riesgos identificados en el IPERC.
La empresa contratista presentará su Matriz de EPP´s para atender el
alcance específico del servicio contratado o para atender todos los
servicios contratados por NEXA-CJM. Debe estar debidamente
aprobado. Este documento previa validación (por el gestor de
contrato/servicio y el Coordinador SSMA del área donde se realizará la
actividad) será entregado a Gestión de Terceros mediante:
• Carta de compromiso de elaborar/ entregar a SSMA la Matriz de

EPP´s debidamente firmado por el Gerente de la Contratista. A
través del Sistema de Control de Accesos Rainbow.
• Formato Físico debidamente aprobado y previa validación según la

Tabla 8.1. A Gestión de Contratistas de SSMA de NEXA-CJM.
• Formato Digital. Previa validación enviar al email del Coordinador

Las empresas contratistas presentarán la documentación de habilitación de

sus empresas sub-contratistas, siguiendo el mismo formato que de empresa
contratista.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
ATENCIÓN:
• Teniendo en cuenta los tiempos de validación de la documentación en el
Sistema de Control de Accesos - Rainbow, se sugiere antes de cargar la
documentación en dicho sistema, la contratista debe presentar previamente a
Gestión de Contratistas de NEXA-CJM la documentación para revisión previa.
• La Contratista debe comunicar formalmente a Nexa (Central de Contratos,
Gestor de Contrato y SSMA) sobre la sub-contratación de algún servicio en
particular que su contrato lo permita. Toda sub-contratación debe estar
contemplado en el Contrato de la Contratista y/o tener autorización
formal por parte del Gestor de Contrato y del Area de Compras de Nexa.
Dicha sub-
contratista deberá cumplir las mismas obligaciones que le fueron requeridas a la
Contratista.
• Nexa CJM a través de Gestión de Contratistas SSMA, podrá exceptuar alguno de
los documentos de habilitación de empresa, previo analisis y evaluación.
Ejemplo para consultoras, empresas auditoras, entre otras.
8.3. Requisitos de habilitación de colaboradores.

Para habilitar a sus colaboradores, las empresas terceras deberán registrar en
el Sistema de Control de Accesos Rainbow, la documentación correspondiente
a los requisitos indicados en la Tabla 8.2 para cada uno de sus colaboradores
que realizarán trabajos en CJM.
Tabla 8.2 Requisitos de habilitación de colaboradores de terceras.

¿Carga Colaborador
Documentos Validez Anticipad Regul Tempo Parada
a? ar ral de Planta
1 Datos Generales No aplica SI SI SI SI
2 DNI Indefinida SI SI SI SI
3 Foto Indefinida SI SI SI SI
Laborale
4 Antecedentes Penales Indefinida SI SI SI No
s
Aplica
5 Antecedentes Policiales Indefinida SI SI SI No
Aplica
6 Contrato Según contrato SI SI SI SI
Segurida 7 Anexo 4 (Inducción) Anual SI SI SI SI

d y Salud
Examen de Inducción
8 Anual SI SI SI SI
(Anexo 4)
9 Aptitud Médica General Anual SI SI SI SI
1 Anexo 5 (Capacitación Indefinida (Cambia SI SI SI SI

0 específica en el puesto) cuando cambia de
puesto)

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
1 Constancia de Aptitud Indefinida (Cambia
1 para el Puesto cuando cambia de SI SI SI SI
puesto)
1 SCTR Salud Según vigencia SI SI SI SI

2
1 SCTR Pensión Según vigencia SI SI SI SI
3
1 Comprobante de pago
4 SCTR Salud/Pensión No
Según vigencia SI SI SI
Aplica
1 Desglosable y/o registro Indefinida. (Cambia

5 de entrega y difusión – con la actualización SI SI SI SI
RISSO de CJM. del RISSO).
1 Indefinida. (Cambia
6 Desglosable entrega D.S. con la actualización SI SI SI SI
– 024-2016-EM. de la norma legal).
1 Riesgos Críticos. Anual SI SI SI SI

7
1 Carta de Compromiso Anual SI SI SI SI

8 Reglas de Oro.
1. Datos Generales. Registrar en Rainbow los datos generales solicitados

por colaborador.
2. DNI. Subir DNI vigente
3. Foto. Subir foto en tamaño 2*2, 3*3 o 4*4
4. Antecedentes policiales / penales. Subir antecedentes policiales y

penales.
5. Contrato. Subir contrato entre la empresa contratista y el colaborador,

registrando la fecha de término de contrato.
6. Anexo 4. Este documento será registrado por la Empresa encargada de la

Inducción General SSMA.
Ver ítem 8.3.1.b Proceso de Inducción General SSMA.
7. Examen de Inducción. Este documento será registrado por la Empresa

encargada de la Inducción SSMA.
8. Aptitud Médica. Este documento será registrado por el Servicio Médico

de NEXA-CJM.
Ver ítem 8.3.1.a Proceso de exámenes médicos.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
9. Anexo 5. Registrar el Anexo 5 del D.S. 024-2016-EM con la firma del
Trabajador.
Ver ítem 8.3.1.c Proceso de Inducción específica en el Puesto de Trabajo.
10. Constancia de Aptitud para el Puesto. Luego de la Inducción General

SSMA y la Inducción especifica en el puesto de trabajo, registrar la
constancia de aptitud para el puesto de cada trabajador. Este documento
será emitido por el Area de Capacitación de la empresa contratista y
firmada según la estructura cada empresa.
11. SCTR salud/pensión. Registrar el SCTR salud y pensión indicando la

vigencia de dichos documentos.
12. Comprobante de pago SCTR salud/pensión. Registrar el comprobante

de pago del SCTR (este documento puede ser registrado máximo hasta 15
días del siguiente mes de cobertura).
13. Registro de difusión y entrega de RISSO NEXA-CJM. Registrar

mediante desglosable y/o registro que evidencie que al colaborador se le
entregó y se hizo la difusión del Reglamento Interno de Seguridad y Salud
de NEXA-CJM.
14. Registro de entrega del D.S. 024-2016-EM y su modificatoria.

Registrar mediante desglosable o registro que evidencie que al
colaborador se le hizo entrega del D.S. 024-2016-EM.
15. Carta de compromiso de Reglas de ORO de NEXA-CJM. Registrar

carta de compromiso firmada por cada colaborador su adhesión y
cumplimiento de las Reglas de Oro de Nexa Cajamarquilla.
16. Riesgos Criticos.

Ver ítem 8.3.2 Personal habilitado para realizar actividades en NEXA-CJM.
8.3.1. Examen Médico / Inducción General e Inducción Especifica:
a. Examen Médico Pre Ocupacional

Para los exámenes médicos ocupacionales las clínicas autorizadas
seguirán el siguiente flujo.
Fig. 7.1 Flujo para aptitud médica de un colaborador.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Evaluación
Especializada
( Inter - consulta)
No
Resulta Sí Servicio Sí
Empresa Clínica Evalúa
do de Médico
Contratista Autorizada APT ITUD
APTO de CJM
Registro en
Sistema de
No Control de
Accesos en
Las empresas terceras deberán contactar con las Clínicas

Autorizadas por NEXA-CJM, para el Examen pre-ocupacional y/o
periódico anual. Las Clínicas Autorizadas enviarán vía digital (correo
electrónico comprimido en un archivo de PDF, USB) los exámenes
médicos Preocupacionales o periódicos de su personal.
Debe contactar con el Servicio Médico de NEXA-CJM para el listado
de Clínicas proveedoras de servicios de salud ocupacional
autorizadas.
Los exámenes médicos solicitados están acorde al anexo 16 del DS
024-2016-EM y el PGU-CJM-SSM-SAL-012-ES “Estándar de
Exámenes Médicos Ocupacionales e Historia Clínica”.
Tabla 8.3 Protocolo Examen Médico General (de acuerdo al anexo 16

del DS 024-2016-EM)
Examen Médico General (de acuerdo al anexo 16 del DS 024-2016-EM) De
ser necesario consulte directamente con el Servicio Médico de CJM.
Examen de Visita Técnica

2. Declaración Jurada de Salud, al
1. Examen de aptitud de su empresa. momento del examen físico.
Nota: Para visitas de autoridades y/o Corporativas que no cuenten con examen de
aptitud, se hará una evaluación física general. Enviar aptitud médica a Medico de
Turno:
Ext.medicos.ci@contratistas.com.pe
Los exámenes serán auditados en el Centro Médico de NEXA-CJM y

los resultados serán registrados en el Sistema de Control de Accesos
en un plazo máximo de 48 horas luego de la recepción.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
En caso que el colaborador del contratista tenga observaciones, se
comunicará por email a la empresa contratista para que el
colaborador levante su observación en un plazo máximo de 72h en
coordinación con la clínica ocupacional evaluadora.
La aptitud médica tiene un periodo de validez de un año. Sí cambia
de empresa deberá presentar registros de los exámenes médicos
con la nueva razón social.
b. Inducción General SSMA (Anexo 4).

La Inducción General SSMA para colaboradores Nuevos o de
Revalidación, serán realizadas por personal especializado definido
por NEXA-CJM.
Nota. Consultar con el Area de Gestión de Contratistas de NEXA-
CJM los contactos de la empresa autorizada para la
Inducción General SSMA.
 La Inducción General SSMA para un colaborador por primera vez

es de 2 días con duración de 8 horas cada día, divididos en:
o 1° día. Inducción general SSMA, y o 2° día. Capacitación en

riesgos críticos generales: Sustancias químicas peligrosas,
herramientas manuales, protección maquinas, sistemas
presurizados y bloqueo y control de energías - ejecutante de
servicios.
La inducción general SSMA tiene validez de 1 año (Se emite el
Anexo 4), luego de lo cual el colaborador de la empresa
contratista, debe pasar por una revalidación anual con duración
de 1 día (8h)
• La Inducción General SSMA para actividades de Parada de Planta,

que tengan duración menor a 30 días, será de 1 día (Autorizados
previamente por el gestor de Contratistas de Nexa-CJM). El
periodo de validez será de 30 días calendarios desde la Inducción.
• Excepcionalmente NEXA-CJM a través del Coordinador de Gestión

de Contratista, podrá autorizar una Inducción SSMA de mínimo 4
horas para actividades que no impliquen alto riesgo tales como:
Consultorías, auditorias, etc. También podrá ser aplicada a
paradas emergenciales, previa autorización de la Gerencia SSMA.
El periodo de validez será de 30 días calendarios desde la
inducción.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• El anexo 4, será registrado en el Sistema de Control de Accesos –
Rainbow por parte de quien realizó la Inducción General SSMA.
ATENCIÓN:
• Si un colaborador cambia de empresa, deberá pasar por la
inducción general SSMA como colaborador nuevo (2 días).
• Si el colaborador desaprueba la Inducción o Revalidación de los

cursos de riesgos críticos generales, tendrá una oportunidad para
volver a cursar la Inducción o Re-validación. En caso desapruebe
por segunda vez, deberá esperar 6 meses para pasar nuevamente
la Inducción o Re-validación.
c. Capacitación Específica en el puesto de trabajo (Anexo 5).

Todos los colaboradores de las empresas terceras con aptitud
médica habilitada por el Servicio Médico de CJM y aprobado la
Inducción SSMA y con alta en el Sistema de Control de Accesos
Rainbow, pasarán por una capacitación Específica en el Puesto de
Trabajo a cargo de su empleador. La Capacitación Específica tendrá
una duración mínima de 4 días para los que realizan actividades en
áreas industriales y/o de Alto Riesgo y mínimo 2 días para los que
realizan actividades en áreas administrativas. Esto será registrado
en el Formato del Anexo 5 del D.S. 024-2016-EM. Se registrará en
el Sistema de Control de Accesos – Rainbow.
En caso se cambie de puesto de Trabajo, el colaborador deberá
pasar por una nueva Capacitación Específica en el nuevo Puesto de
Trabajo con el mismo tiempo indicado en el párrafo anterior. Se
registrará en el Anexo 5 y se subirá al Sistema de Control de
Accesos – Rainbow.
ATENCIÓN:
• Para colaboradores nuevos, CSC-Votorantim, habilitará en el

Sistema Rainbow a dichos colaboradores máximo por 8 días
calendario sin el requisito del Anexo 5 y la Constancia de
Aptitud para el Puesto, luego de lo cual quedará bloqueado
hasta el registro y validación de requisito.
• El colaborador (en este periodo) SOLO QUEDA HABILITADO
PARA LA CAPACITACIÓN ESPECÍFICA EN EL PUESTO DE
TRABAJO.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
8.3.2. Personal habilitado para realizar actividades en NEXA-CJM.
El personal de la empresa contratista solo podrá realizar actividades en
las instalaciones de NEXA-CJM sí:
• Cuenta con fotocheck de habilitación del sistema de control de

accesos (Sistema Rainbow y/o fotocheck de Riesgos críticos)
• Habilitación específica para los riesgos críticos inherentes a sus

actividades a ejecutar (Fotocheck de Riesgos Criticos con los
hologramas específicos y/o Fotocheck de Control de Accesos con la
habilitación especifica en el Riesgo Críticos a ejecutar).
El Fotocheck de Riesgos Críticos será confeccionado por la empresa
contratista en tarjetas de material PVC premiun según el modelo
líneas abajo.
Fig. 8.1 Modelo de Fotocheck.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• El trámite de hologramas de habilitación de Riesgos Criticos se hará
en la Estación de Riesgos Criticos de NEXA-CJM.
ATENCIÓN:
 Las capacitaciones específicas de Riesgos Críticos, deberán ser ejecutadas

por personal competente, para ello la empresa tercera podrá:
 Validar el perfil de su Expositor + Validar el material de capacitación +
Validar los recursos de entrenamiento (ambientes, equipos, etc.)
 Optar por capacitaciones en las empresas capacitadoras habilitadas por
NEXA-CJM.
Las capacitaciones de Riesgos Criticos serán teórico prácticas y deberán
estar de acuerdo al DD-CJM-SSM-SEG-007-ES Matriz de Lineamientos de
Capacitación de Riesgos Críticos de seguridad.
• Para el obtener la Autorización Interna de Manejo, se seguirá lo

indicado en ANEXO II del MNU-CJM-SSM-SSM-007-ES Reglamento
Interno de Transportes de Cajamarquilla.
El trámite de la Autorización Interna de Manejo, se hará en la
Estación de Riesgos Criticos de Cajamarquilla, presentando los
requisitos del Anexo II del Reglamento Interno de Transporte de
Cajamarquilla:
8.4. Requisitos de habilitación de vehículos y equipos móviles.

Para habilitar el ingreso de un vehículo y equipo móvil se debe cumplir con los
requisitos documentarios mínimos establecidos en el Reglamento Interno de
Transportes (MNU-CJM-SSM-SSM-007-ES).
Tabla 8.4 Requisitos documentarios para ingreso de vehículos y equipos

móviles
TIPO DE VEHÍCULO O EQUIPO MÓVIL
Línea amarilla
REQUISITOS Vehículos Grúa
(retroexcavadora Camión Montacarga
(livianos y Hidráulica/ Manlift
, tractor, etc.) grúa /Bobcat
pesados) Articulada
1 Tarjeta de Propiedad X X
2 SOAT Vigente X X X
3 Certificado de Operatividad Vigente* X X X X X
4 Constancia de último mantenimiento X X X X X X
5 Programa de Mantenimiento X X X X X X
6 Tabla de Cargas X X X

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
X
7 Manual de Operaciones del Equipo X X X X
8 Revisión técnica Vehicular Vigente X X
9 Póliza responsabilidad de terceros X X X X X
FINALIDAD DE USO
OTROS REQUISITOS
Transp. de Transp. de Transp. de Transp. Transp. Transp.
personal Hidrocarburos IQBF de RR.SS de SQP Ferroviario
15 Licencia de funcionamiento X
16 Permiso para transporte de SQP X X X
Permiso de operación ferroviaria
17 X X
especial
Plan de Contingencias aprobado por
18 X X X
el MTC
19 Registro de Hidrocarburos X
20 Registro de SUNAT para IQBF X
21 Autorización del MINAM X
Hoja de Seguridad (SDS) no mayor
22 X X X
a 3 años
Sustancia incluida en la lista
23 maestra de CJM (consultar) X X X
Certificado de capacitación sobre

sustancias peligrosas (conductores y
24 operadores) con formato de la X X X
DGTT.**
25 Póliza responsabilidad de terceros X X X X X
* El Certificado de Operatividad para el caso de Grúas, camión Grúa y manlif deberá ser emitido por Institución
Acreditada (ej. Crane Institut) y además el Inspector deberá contar con Certificado de acreditación vigente
(Inspector Crane).
** Conductor y maquinista de cisternas debe contar con certificado de capacitación especializada en formato de
la DGTT. Lo mismo le aplica para transporte de material radioactivo.
Los vehículos y equipos móviles, deben cumplir con los estándares indicados
según el tipo de vehículos/equipo móvil, establecido en el Reglamento Interno
de transportes (MU-CJM-SSM-SSM-007-ES)
8.5. Ingreso de Visita administrativas /Visita técnica/Visita de Gobierno.

Los requisitos para el ingreso de visitas de administrativas y/o visitas técnicas
son:
Tabla 8.5 Requisitos de visitas.
Tipo de visita Requisitos
• Email a Servicios Generales y/o ingreso de solicitud en Rainbow.
Visita
• EPP´s. Zapatos cerrados, no uso de tacos.
administrativa -
• SCTR y/o Declaración Jurada SSMA de visitante (DD-CJM-SSM-SSM-.
(Visita E2) -
• Inducción de visita en Garita 3.
Visita Técnica con • Email a Servicios Generales y/o ingreso de solicitud en Rainbow.
ingreso a Planta • SCTR
- (Visita E1) - • Examen médico (hoja de aptitud) según lo indicado en la Tabla 8.3 
Inducción de visita en Garita 3.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• EPP´s. Ropa de faena (no polos), Zapatos de seguridad, lentes (tipo
google), casco (excepto color rojo, amarillo o plomo), tapones u
orejeras, respirador con filtro para gases, EPP´s específicos (pregunte
al gestor de su visita)
• Visita E1 : Visita pasando rampa de acceso a la 40 y vereda al costado de Laboratorio
Central. Incluye proveedores.
• Visita E2 : Visita hasta Oficinas 320k y/o Oficinas de DHO.
ATENCIÓN:
• Las visitas ESTÁN PROHIBIDAS DE REALIZAR CUALQUIER TIPO DE TRABAJO

OPERATIVO dentro de las instalaciones de NEXA-CJM. Siempre estarán
acompañadas por el Gestor solicitante de la visita o un acompañante designado
por éste.
• Se permitirá el ingreso de una visita técnica máximo por 5 días seguidos. En
caso de un mayor tiempo, deberá ser validado por SSMA.
• En caso no se cuente con alguno de los requisitos establecidos en la Tabla 8.5,
se utilizará la Carta de Responsabilidad según anexo 05.
• Los casos no contemplados en este procedimiento para visitas, serán evaluados
y liberados exclusivamente por el Area SSMA de NEXA-CJM.
• Las visitas para contratistas serán gestionadas a través a del gestor de
contrato/servicio.
• Las visitas de autoridades para (para Nexa y/o Empresas Contratistas)
serán gestionadas conforme al PGU-CJM-DHO-SEP-004-ES Procedimiento
de Control de Acceso Peatonal en recepción.
9. REQUISITOS ESPECIFICOS SSMA.
9.1. Capacitación y Entrenamiento.

Las Empresas terceras deberán proveer capacitación básica y específica a
sus colaboradores a fin de dar competencia técnica para la ejecución de
Las empresas terceras, deben desarrollar programas de capacitación
teóricoprácticas de acuerdo al puesto de trabajo y al IPERC de las
actividades que desarrollan sus colaboradores en CJM.
• La capacitación básica estará de acuerdo al Anexo 6 del D.S. 023-

2017EM, (según aplique) por cada colaborador.
Las capacitaciones del Anexo 6 tendrán validez dentro del año de
capacitación.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• La capacitación específica relacionada a Riesgos críticos, estarán de
acuerdo al DD-CJM-SSM-SEG-007-ES Matriz de Lineamientos de
capacitación de Riesgos Criticos de NEXA-CJM.
Las capacitaciones de Riesgos Criticos, se realizarán con personal
competente de acuerdo al perfil indicado en el DD-CJM-SSM-SEG-007-ES
Matriz de Lineamientos de capacitación de Riesgos Criticos de NEXA-CJM,
para ello la empresa contratista podrá presentar su propuesta de
expositor adjuntando su perfil documentado + la presentación completa
del curso + Propuesta de examen y evidencias de condiciones del centro
de entrenamiento para el desarrollo de la parte práctica.
La empresa contratista, podrá optar para capacitar a su personal en las
empresas habilitadas por NEXA-CJM.
En todos los casos se debe emitir una constancia o certificado de
capacitación donde se debe incluir: Nombre del curso; cantidad de horas;
nombre, apellidos y N° de DNI del colaborador; nota del curso; firma del
expositor y representante legal de la empresa, entre otros. Dicho
certificado es necesario para habilitar a un colaborador en un
determinado Riesgo Critico.
La nota mínima para aprobar los cursos de RRCC será de 14, y en el caso
de Oficial de Bloqueo, la nota mínima será de 18.
Las capacitaciones de RRCC tendrán una renovación de acuerdo a lo
indicado en el DD-CJM-SSM-SEG-007-ES Matriz de Lineamientos de
capacitación de Riesgos Criticos de NEXA-CJM.
9.2. Inventario de máquinas, equipos, herramientas e instalaciones:

Las empresas terceras deben elaborar y mantener actualizados inventarios de
sus activos, los cuales deben encontrarse en condición adecuada y disponible;
asimismo, deben contar con plan de mantenimiento de sus máquinas,
equipos, etc. Se hace imprescindible que el contratista movilice a CJM, solo
maquinas, equipos y herramientas que tengan el mantenimiento preventivo
vigente. El Plan de mantenimiento debe desarrollarse para:
• Máquinas de soldar eléctrica;

• Conjunto de soldadura oxi-acetileno;
• Compresores, generadores;
• Paneles de instalaciones eléctricas provisionales;
• Vehículos y equipos móviles;
• Herramientas manuales eléctricas, hidráulicas y neumáticas;  Otros que
sean considerados como pertinentes.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
El inventario debe estar disponible para ser presentado a solicitud del Gestor
de Contrato y/o SSMA de NEXA-CJM.
En caso de instrumentos de medición, deberán contar con certificado de
calibración vigente emitido por empresa acreditada ante INACAL.
ATENCIÓN:
 Será considerado un desvío no contar con inventario y/o no mantener sus
herramientas, equipos y/o maquinas sin el mantenimiento preventivo ejecutado
en los plazos establecidos.
9.3. Disciplina Operacional – Política de Consecuencias.

Política de
Consecuencias
Reconocimientos Sanciones
Hazlo por ti. Hazlo por En NEXA seguridad

tus compañeros. Hazlo es un valor y no una
por quién te espera en prioridad. Prioridad
casa cambia. Valor no.
9.3.1.Reconocimientos.
Las empresas terceras deberán implementar procedimientos internos
para reconocer a sus colaboradores que tienen acciones destacadas en
prevención de accidentes y/o mejora de su sistema de Gestión SSMA.
NEXA-CJM reconocerá a las empresas terceras que tienen buen
desempeño de seguridad, salud y medio ambiente. Los
reconocimientos se podrán realizar en la Reunión de Cultura SSMA y/o
en la Reunión Aprendizaje de Gestores de Contratistas. Se podrá
utilizar otros medios y/o canales para reconocer a las empresas
terceras con buen desempeño SSMA.
9.3. 2.Sanciones (actos y condiciones sub-estándar).
Las empresas terceras deberán implementar y mantener
procedimientos para la identificación, tratamiento y verificación de

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
planes de acción de actos y condiciones sub-estándar en sus
Por su parte NEXA-CJM emitirá Notificaciones por actos y condiciones
sub-estándares a las empresas terceras donde se identifique estos
desvíos. Las empresas terceras deberán elaborar su Plan de Acción y
guardar evidencias para ser presentadas a solicitud de NEXA-CJM:
Las empresas terceras deberán aplicar las sanciones respectivas a sus
colaboradores en caso de actos sub-estándar de acuerdo a lo indicado
en su Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional,
Reglamento Interno de Trabajo, procedimientos y demás documentos.
ATENCIÓN:
Las empresas terceras deberán:
• Asegurarse de difundir, entregar, capacitar y/o sensibilizar a todos sus
colaboradores destacados a Cajamarquilla, en el cumplimiento de las
REGLAS DE ORO, RISSO, Procedimientos, Estándares y Directrices de
NEXA-CJM.
• Aplicar las medidas disciplinarias a sus colaboradores en caso de
incumplimiento de las REGLAS DE ORO, Procedimientos, RISSO y demás
documentos de NEXA-CJM.
• Reconocer periódicamente a sus colaboradores asignados a
servicios en Cajamarquilla y que tengan acciones destacadas en
SSMA.
ATENCIÓN:
En el caso que Nexa-CJM, detecte desvíos (Actos y/o condiciones
subestándar) de alto potencial en la empresa contratista, podrá paralizar la
actividad o todas las actividades de la contratista; asimismo, comunicará al
Area de Compras para el bloqueo de la empresa y/o para la restricción de
futuras emisiones de órdenes de compra.
9.4. Reporte e Investigación de Accidentes e Incidentes.

La Gestión de Accidentes e Incidentes se basa en la prevención, con foco en
la identificación y eliminación de la causa raíz de los potenciales accidentes.
Se derivan de un evento o secuencia de eventos que tienen causas
identificables; es decir, Todos los Accidentes pueden ser Prevenidos, si
actuamos de forma efectiva y trabajamos en la eliminación de sus causas.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Para identificar las causas contribuyentes de los accidentes y evitar o eliminar
la posibilidad de que nuevos eventos similares vuelvan a ocurrir, se hace
necesario realizar el Análisis e Investigación de Accidentes/Incidentes.
En ese sentido, todas las empresas terceras, deberán reportar todo
incidente/accidente inmediatamente haya ocurrido el evento y desarrollar la
Gestión correspondiente (Comunicación, Análisis, Investigación,
Implementación y Verificación de acciones correctivas) según el estándar de
NEXA-CJM con su Gestor de Contrato; entregando el informe de análisis
según lo indicado en el PGU-CJM-SSM-SSM-001-ES Gestión de
Accidentes/incidentes.
La gestión de incidentes/accidentes tiene dos enfoques establecidos por
NEXACJM:
• Enfoque proactivo: Donde la identificación de los riesgos que puedan

potencialmente causar incidentes/accidentes antes de que ocurran, para
implementar controles y eliminar o reducir los riesgos dichos riesgos; y
• Enfoque reactivo: Donde la investigación de incidentes/accidentes reales,

permita identificar las causas más probables del incidente/accidente
después de la ocurrencia y la consecutiva eliminación de esas causas,
para evitar recurrencia.
Ambos enfoques deben ser efectivamente utilizados para identificar y eliminar
las causas más probables de accidentes y las causas potenciales de incidentes
(riesgos) por lo que deben ser convenientemente tratados, controlados o
incluso, eliminados.
Es considerado por NEXA-CJM como ACCIDENTE, cualquier evento que haya
causado las siguientes consecuencias, de forma individual o combinada:
• Lesión corporal a las personas (empleados y terceros);

• Daños a la salud (empleados y terceros);
• Daños patrimoniales;
• Daño (perjuicio) al medio ambiente;
• Impactos a la operación del negocio;
• Impactos a la imagen institucional;  Impactos legales.
Algunos ejemplos de Accidentes:
Lesiones: causan daños corporales, tales como:
• Fracturas debido a una caída;
• Corte contuso producto de un pedazo de metal.
Enfermedades: están relacionadas con problemas de salud, tales como:

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Erupciones cutáneas por manipulación de productos químicos;
• Pérdida auditiva por exposición excesiva al ruido;
• Sobrecarga térmica por exposición en ambientes calientes.
La clasificación de los accidentes (Nivel) estará a cargo del Servicio Médico de
NEXA-CJM siguiendo lo indicado en la Tabla 9.1. Nivel de accidentes de
trabajo.
Tabla 9.1. Nivel de gravedad de accidentes de trabajo.
Nivel Accidente personal
Lesión o manifestación clínica cuyo tratamiento se da a nivel ambulatorio sin
1 necesidad de atención médica obligatoria. Mantiene la capacidad para trabajar en
la misma actividad.
Lesión o manifestación clínica cuyo tratamiento necesita obligatoriamente de

2 atención y/o acompañamiento médico. Mantiene la capacidad para trabajar en la
misma actividad.
Lesión o manifestación clínica cuyo tratamiento requiere necesariamente de

cuidados y de atención médica. Mantiene actividades, pero con la restricción
3 compatible con el ejercicio parcial de la misma actividad u otra actividad
temporalmente.
Lesión o manifestación clínica cuyo tratamiento requiere obligatoriamente de

4 atención y/o acompañamiento médico y descanso laboral, a partir del día
siguiente de trabajo.
5 Lesión que resulte en incapacidad parcial o total, mutilaciones o fatalidades.
Evento con más de una víctima, que resulta en deficiencia física, permanente,
6 parcial o total. Mutilación o fatalidad.
Por su parte, el Area de Seguridad de NEXA-CJM, es la encargada de

identificar el Potencial que pudo alcanzar el accidente así como los incidentes.
Esto también será registrado en el Comunicado de incidentes/accidentes.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
ATENCIÓN:
• La comunicación de incidentes se realizará inmediatamente (vía telefónica) al
Gestor de Contrato y al Coordinador SSMA de Nexa asignado al Area de
ocurrencia.
• La comunicación de accidentes seguirá el flujo del Plan de Emergencias.
 Llamar al número de emergencias 0800-11119 y reportar el accidente.
 Informar a su Gestor de Contrato y al Coordinador SSMA de NEXA-CJM.
• Una vez atendido el evento, se debe preservar y mantener aislada el área donde
ocurrió el evento para recabar las evidencias de posición, necesarias para el
análisis e investigación del incidente/accidente.
• La Contratista debe registrar en su propio formato de Reporte de
incidentes/accidentes, la comunicación del evento. Asimismo, debe registrar en el
formato DD-CJM-SSM-SSM-013-ES Comunicado de incidentes/accidentes de
NEXA-CJM
• Enviar dentro de las siguientes 12 horas de ocurrido el evento ambos registros a:
 Área de ocurrencia: Gestor de Contrato, Jefe de Area y Gerente de Area.
 SSMA. Coordinador SSMA, Jefe de Seguridad, Gerente SSMA, Coordinador de
Contratistas.
• La empresa contratista realizará la investigación de su incidente/accidente
(registro con contenido mínimo según la R.M. 050-2013-TR) y alcanzará su
informe a NEXA-CJM en el plazo máximo de 2 días calendario después de ocurrido
el evento.
• El incumplimiento de lo indicado en los puntos líneas arriba, será considerado
FALTA GRAVE para la empresa contratista.
• Ocultar o tratar de ocultar un accidente/incidente será considerado una FALTA

GRAVE y será comunicado al Gestor de Contrato y a Compras respectivamente .
Las empresas terceras deberán efectuar la investigación de las enfermedades

ocupacionales según el formato indicado en la R.M. 050-2013-TR. Y reportarlo
al área Médica de Nexa CJM.
9.5. Gestión de equipos de protección colectica (EPC) y equipos de protección

individual ( EPP):
Las empresas terceras deben realizar la identificación de los riesgos que estén
asociados a sus actividades y tareas generadas por ellas e inventariar de
modo claro, las protecciones colectivas e individuales que deben ser
adoptadas y las condiciones que deben ser mantenidas, para asegurar la
integridad y protección del sistema, en relación con los riesgos intrínsecos.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Considerando la necesidad de protección de la integridad física de todos los
trabajadores, se torna imperativa la condición en que no se permite el uso de
joyas, cadenas, chalinas, anillos, etc., por parte de cualquier trabajador; así
como el uso de zapatos con taco, sandalias, corbatas, cabello suelto y ropa
suelta.
Equipos de Protección Colectiva - EPC.
Las protecciones colectivas deben tener "placa de identificación", es decir, el
“TAG” que identifique en el inventario de la empresa:
• Condición de instalación;
• Descripción y especificación técnica;
• Memoria de cálculo (si procede);
• Fecha de instalación;
• Elementos críticos del sistema (de control y de verificación);
• Último mantenimiento realizado;  Mantenimiento a seguir.
En caso la empresa contratista implemente equipos de protección colectiva,
estos deben tener un adecuado dimensionamiento y especificación, con base
en la presentación de una memoria de cálculo y procedimiento describiendo el
proceso de implementación y verificación antes y después de cada uso de
dicho sistema.
La memoria de cálculo y las especificaciones de los equipos de protección
colectiva, deben ser realizadas por Profesional Especialista debidamente
colegiado y habilitado y con competencia en detallar las características de los
elementos constructivos que deberán ser adoptados y para promover la
protección de los trabajadores.
Es exigible personal colegiado y habilitado para los siguientes tipos de
elementos constructivos:
• Andamios fijos y estructuras en balance;

• Instalaciones eléctricas provisionales;
• Instalaciones de GLP y otros inflamables;
• Instalaciones de sistemas comprimidos y presurizados;
• Construcción de taludes;
• Puntos de anclaje (pines, arandelas, ganchos, líneas de vida, y otros
periféricos);
• Sistemas de puesta a tierra;
• Plan de movimiento de cargas (Plan "Rigging");

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Ejecución de replanteamiento de estructuras;
• Instalación de sistemas de cogeneración provisionales;
• Ejecución de sistemas de contención;
• Otros que sean considerado como pertinentes y necesarios por SSMA.
Equipos de Protección Individual - EPP´s.
En cuanto a los EPP’s, la empresa contratista debe basarse en el inventario de
sus operaciones, identificar los riesgos, el tipo de EPI que debe ser adoptado
y el riesgo del cual debe ser protegido, teniendo en cuenta además las
especificaciones que sean proporcionadas por NEXA-CJM.
En cuanto a los equipos de protección individual EPP’s, la empresa contratista
debe mantener de modo formal, el registro de entrega de EPP’s a (registro
con contenido mínimo indicado en la R.M. 050-2013-TR) de cada trabajador,
debidamente firmada por él y, bajo la custodia de una persona competente
designada por la empresa contratista. Dicho registro será presentado a
solicitud de NEXA-CJM en cualquier momento. El registro debe evidenciar:
• Especificación del EPP entregado;

• Cantidad entregada;
• Fecha de entrega y de sustitución (si procede), y  Rúbrica del
trabajador.
NEXA-CJM a través del Servicio Médico, establece y especifica la Lista de EPP
´s aprobados. Dicha lista debe ser tomada en cuenta como condición mínima
por las Empresas Contratista, para su uso dentro de las operaciones
inherentes a los servicios en CJM, conforme explica el ANEXO IV – Lista de
EPP´s aprobados o el PGU-CJM-SSM-SAL-007-ES Gerenciamiento de
Estándar de Equipos de Protección Personal.
ATENCIÓN:
• Los equipos de protección colectiva solo serán implementados si cuentan con
memoria de cálculo y procedimiento de montaje elaborado y firmado por
profesional competente (Ingeniero colegiado y habilitado) y además aprobado
por el área de SSMA de NEXA-CJM.
• Para cada servicio/contrato dentro de CJM, la empresa contratista debe presentar

su matriz de EPP´s (generales y específicos) por puesto de trabajo, como
resultado de analisis de riesgos.
9.6. Inspecciones SSMA:

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Las inspecciones de seguridad tienen como principal objetivo buscar en los
lugares de trabajo, condiciones inadecuadas y que tengan potencial en causar
pérdidas y daños a las personas (accidentes con o sin lesión), procesos,
ambiente y patrimonio. Las inspecciones podrán ser programadas e
inopinadas. 9.6.1. Inspecciones de SSMA:
La empresa contratista en base al alcance de sus actividades dentro de
CJM, debe elaborar su programa anual de inspecciones, teniendo como
base:
• Las inspecciones mínimas establecidas en el Art. 143 del D.S. 0242016-

EM, en cuanto a frecuencia y tipo de inspección.
• Inspecciones con frecuencia mensual sugeridas por NEXA-CJM.

 Inspección Gerencial;
 Inspección del Comité SSO/Supervisor de Seguridad;
 Inspección de EPP´s;
 Inspección de áreas asignadas;
 Inspección de orden y limpieza;
 Vehículos y equipos móviles;
 Inspección de puntos de almacenamiento de residuos.
• Otras inspecciones que formen parte del sistema de Gestión de la

empresa contratista y que hayan sido consideradas como controles en su
IPERC.
Las inspecciones periódicas deben ser analizadas críticamente, siendo
que las no conformidades encontradas deben ser llevadas a un Plan
de Acción, para que las no conformidades sean formalmente tratadas
y acompañadas. El desempeño de las Empresas terceras respecto a
las inspecciones, será medido dentro de la Matriz de Evaluación de
Desempeño SSMA, que medirá la ejecución del plan anual de
inspecciones y el tratamiento de las observaciones identificadas en
las inspecciones.
En caso que en las inspecciones se detecten no conformidades y no
se puedan levantar inmediatamente, se seguirá:
• Potencial 5 o 6. Se debe parar la actividad y tratar el desvío antes de re-

iniciar.
• Potencial 3 o 4. Implementar medidas de mitigación. El plan de acción no

deberá ser mayor a 15 días.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Potencial 1 o 2. Implementar medidas de mitigación. El plan de acción no
deberá ser mayor a 30 días.
Un plazo mayor debe ser para el levantamiento de observaciones de
las inspecciones, deberá tener autorización del Gestor de
Contrato/Servicio y/o de SSMA.
La responsabilidad por asegurar que la inspección de SSMA se cumpla
de acuerdo con los requisitos y necesidades operativas de la Empresa
Contratista, en relación a la asignación de recursos y tratamiento de
no conformidades y análisis crítico, con relación a los resultados
obtenidos es de la Gerencia/Supervisión e Ingeniero SSMA de cada
empresa contratista.
Cada empresa contratista, debe prever la trazabilidad y disponibilidad
para acceder, cuando le sea solicitado a los registros de inspecciones
(los registros deben tener el contenido mínimo establecido en la R.M.
050-2013-TR), además de realizar la alimentación de los datos al
DDCJM-SSM-SSM-024-ES Matriz de Evaluación de Desempeño de
SSMA de la Empresa Contratista.
9.6.2. Inspecciones a ser realizada por el Operador:

Las empresas terceras deben garantizar que una persona competente
ejecute formalmente la gestión de este procedimiento de
inspecciones, donde, hasta el tercer día hábil de cada mes, todos
sus equipos estén actualizados en cuanto a su inventario (listado de
equipos, cantidad, tag, etc.) y colocación de la cinta del color del mes
para las herramientas manuales y operacionales.
El Programa de Inspección de Cinta de Color del Mes como mínimo
debe ser desarrollado, pero no restringido, a herramientas manuales
y operacionales que necesiten mantener asegurada y garantizada su
integridad, operabilidad y disponibilidad para el uso seguro de los
operadores en los frentes de trabajo.
Todas las herramientas manuales en uso deberán ser
inspeccionadas durante los primeros 3 días del mes. Si la
herramienta se encuentra en buenas condiciones se colocará la cinta
del color del mes que corresponda, según la tabla siguiente.
Mes Color
Enero Julio Verde

Febrero Agosto Negro

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Marzo Setiembre Blanco
Abril Octubre Rojo
Mayo Noviembre Amarillo
Junio Diciembre Azul
9.6.3. Inspecciones de Sistema y Adhesión a Estándares NEXA:

Las Empresas Terceras deben ejecutar formalmente sus inspecciones
SSMA con frecuencia mensual, mediante "caminatas" involucrando a
Responsables Estratégicos de la Empresa Contratista, con el objetivo
de observar e identificar el cumplimiento de los Estándares
especificados por NEXA-CJM.
Las inspecciones sugeridas para las empresas terceras son:
• Inspecciones de herramientas manuales portátiles (eléctricas,

hidráulicas, neumáticas y sin fuerza motriz propia), por ejemplo: taladros,
amoladoras, mangueras y conexiones, lijadoras, esmeriladoras, martillos
neumáticos, entre otros;
• Inspecciones de máquinas y equipos portátiles o fijos, por ejemplo:

baterías de máquinas de soldadura eléctrica, compresores, generadores,
sierras, equipos de oxi-acetilénico, jaulas para el transporte o guardas de
cilindros de gases comprimidos e inflamables, entre otros;
• Inspecciones de Productos Químicos, por ejemplo: condiciones de

almacenamiento, SDS, sistemas de contención contra derrames
(dimensionamiento comprobado), puesta a tierra y sistema contra
incendio y explosión; sistema de extracción, señalización e identificación,
entre otros; Esta inspección tendrá frecuencia semanal.
• Orden y limpieza, por ejemplo: baños y vestuarios, puntos de

segregación de residuos, señalización, aislamiento y demarcación de
espacios, segregación entre área de peatones, operaciones y vehículos,
eliminación de riesgos de caída al mismo nivel, cajas de herramientas,
entre otros;
• Instalaciones Eléctricas, por ejemplo: condiciones de puesta a tierra,

aislamiento de máquinas, equipos y herramientas, demarcación visible de
tensión en paneles, tomas y otros sistemas energizados; inexistencia de
cables con parchados, entre otros;
• Sistemas contra-incendio, por ejemplo: posicionamiento y

mantenimiento adecuado de extintores, señalización y demarcación de
área, entre otras;

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Almacenamiento y almacenamiento, por ejemplo: condiciones de la
"pipe shop", almacenaje, almacenamiento de productos químicos, jaulas
de cilindros de gases y líquidos inflamables comprimidos, accesos, con
relación a la señalización, limpieza, aislamientos y demarcación,
condiciones de estabilidad e integridad de estantes e instalaciones
eléctricas, entre otras;
• Equipos de Protección Individual, por ejemplo: almacenamiento

adecuado en el almacén, integridad en el uso por parte de los usuarios,
registros de entrega de EPP´s, condiciones de los uniformes, entre otros;
• Sistemas de trabajo en altura, (por encima de 1,80 m), por ejemplo:

posicionamiento y estado de escaleras estándar (fibra o metálicas) con
identificación, condiciones estándar de andamios, pasarelas, escaleras
fijas, pasamanos, roda-pies, señalización de permiso o no para acceso,
condición de los EPP´s y EPC (retractiles, arneses, líneas de anclaje, etc.),
permanencia de documentos obligatorios (APR, ATS, PETAR), entre otros;
• Vehículos móviles e Industriales, por ejemplo: ausencia de fugas,

señales sonoras y alarmas, luces y "check list" de inspección diaria
rellenada, entre otros;
• Residuos Industriales, por ejemplo, existencia de contenedores para

segregación, acondicionamiento adecuado, señalización de advertencia,
entre otros.
• Almacenes de herramientas. Por ejemplo: forma de almacenamiento,

inventarios, herramientas descartadas, entre otros.
• Otros. Según aplique los puntos indicados en el Art. 143 del D.S. 024-
2016-EM y las inspecciones requeridas por NEXA-CJM según el ítem 9.6.2
Inspecciones SSMA. Indicado líneas arriba.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
ATENCIÓN:
• Los formatos de inspección y pre-uso, deben identificar ítems críticos bajo los cuales los:
equipos, herramientas, maquinaría, etc., no deben ser utilizados.
• Queda prohibido el uso de herramientas hechizas y/o en condiciones sub-estándar.
• Las herramientas de fabricación interna, solo podrán ser autorizadas si cuentan con
proyecto de ingeniería (plano) y ficha técnica debidamente firmados por un profesional
colegiado y habilitado y además han sido aprobadas por el Comité Interno de herramientas
de NEXACJM.
• El personal que use herramientas de poder (accionadas por una fuerza motriz), debe
contar con habilitación para el uso de dichas herramientas.
• Los equipos y maquinas que hayan sido modificadas de su condición original, para ser
usadas en NEXA-CJM, deberán contar con proyecto de ingeniería debidamente firmado por
profesional competente colegiado y habilitado y/o autorización del fabricante.
• Herramientas Neumáticas:
 Todos los tomacorrientes que estén conectadas a las herramientas neumáticas deben
estar equipados con “válvulas de bloqueo” del tipo un cuarto de vuelta.
 Todos los equipos deben estar acoplados a un regulador de presión para facilitar el
control de presión máxima de trabajo permitida.
 Todos los equipos deben tener la indicación de la presión de trabajo. La manguera de
conexión debe estar equipada con pasador de protección (anti- latigazo) en la salida de
la tubería para evitar golpes en caso que se desprenda.
• Motosierras, deben contar con certificación y estar en condición optima de funcionamiento.
El operador debe contar con habilitación vigente.
• Herramientas eléctricas:
 Ser adecuadas a las tensiones eléctricas de 220 y 440 voltios.
 Las herramientas manuales activadas con energía eléctrica o electro-portátiles deben
tener doble aislamiento de la carcasa y estar conectadas a extensiones eléctricas
protegidas por dispositivo de corriente diferencial residual (DR).
 Los discos de corte o desbaste de los esmeriles deberán contar con una marca que
indique el límite de desgaste del disco, en caso no posea esta marca deberá
establecerse este límite de acuerdo a las recomendaciones del fabricante.
 Antes de utilizar una herramienta eléctrica o de poder deberá verificarse mediante el
check list de pre uso de la herramienta.
 Las herramientas equipadas con materiales aislantes (aislante dieléctrico), deben tener
una prueba anual para verificar su operatividad.
 Las herramientas manuales dieléctricas, se almacenarán separadas de las herramientas
manuales mecánicas.
• Para el transporte de las herramientas manuales se debe utilizar cajas, bolsas y cinturones
especialmente diseñados si así lo requiere. Para el transporte de herramientas manuales
cortantes o punzantes se debe utilizar fundas adecuadas y no llevarlas en el bolsillo de la
camisa y del pantalón.
• Las cajas de herramientas deben contar con doble pistón hidráulico para evitar caída de la

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
tapa. En la caja debe existir un inventario que oriente el tipo de herramientas y la cantidad
que deben ser almacenadas para facilitar su inspección, además de cartel indicando
empresa y datos de contacto del responsable.
9.7. Documentos, Permisos y Autorizaciones para realizar actividades:
Con base en los procesos operativos, actividades y tareas a ser desarrolladas
en NEXA-CJM, las Empresas Terceras deben evaluar sus riesgos (mediante
IPERC de línea base) y desarrollar y poner a disposición de sus empleados
procedimientos operativos (PETS) que como minimo respondan a las
preguntas: Qué hacer y cómo hacer de manera correcta y segura; La
evaluación de riesgos debe contemplar medidas de mitigación siguiendo la
jerarquía de controles (eliminación, sustitución, ingeniería, administrativos y
EPP´s) necesarias y suficientes, para una operación de modo seguro,
alejando a operadores de la empresa en situación de riesgo fuera de control.
El contenido de los PETS debe ser formalmente difundido y entregado para
sus trabajadores, es decir, ratificar la condición de capacitación y
conocimiento de sus colaboradores directos e indirectos.
Las actividades y tareas no rutinarias, es decir, que son inherentes a un
nuevo proceso, operación o actividad, aun considerando el conocimiento y
experiencia de la empresa contratista, se deberá realizar el Análisis de Riesgo
mediante el uso de ATS (DD-CJM-SSM-SSM-015-ES Analisis de Trabajo
Seguro - ATS).
Todas las actividades que se realizan en las áreas industriales, y que tengan
interfaz con otras actividades operativas, deben ser tratadas como
ACTIVIDADES NO RUTINARIAS y, por tanto, se debe realizar el Análisis de
Riesgos utilizado el formato ATS además del Permiso de Trabajo de Alto
Riesgo – PETAR (DD-CJM-SSM-SSM-011-ES).
Cada empresa contratista, debe garantizarse la evaluación de riesgos en el
lugar de trabajo e implementar controles, teniendo como mínimo:
• Actividades Rutinarias.
 IPERC y PETS de la actividad
 APR de todos los trabajadores involucrados en la actividad.
 PETAR. Actividades de Alto Riesgo y/o actividades que fueren indicadas
por SSMA de NEXA-CJM como actividades críticas.
• Actividades No Rutinarias.
 ATS de la actividad.
 APR de todos los trabajadores involucrados en la actividad.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
 PETAR. Actividades de Alto Riesgo y/o actividades que fueren indicadas
por SSMA de NEXA-CJM como actividades críticas.
ATENCIÓN:
 En caso de no contar con IPERC y/o PETS de la actividad/tarea a realizar, debe

realizar obligatoriamente su ATS.
Es importante el entendimiento por parte de los involucrados en la actividad

respecto a los controles implementados para cada riesgo, así como la
paralización de forma segura y señalizada, si alguna situación se presenta de
modo diferente a la previamente establecida.
Tanto para actividades rutinarias, como para actividades no rutinarias, debe
ser prevista formalmente la Reunión de Inicio del Trabajo, que debe
involucrar a todos los empleados que participar en el trabajo en cuestión,
para la lectura y entendimiento de la Evaluación de Riesgo Previa.
Es obligatorio en el desarrollo del Análisis de Riesgo y Permiso de Trabajo la
participación de las siguientes personas:
• Ingeniero/Supervisor - Empresa Contratista;

• Ingeniero y/o supervisor SSMA - Empresa Contratista;
• Responsable del Area de NEXA-CJM donde se ejecuta la actividad;

• Solicitante de la actividad (quien conoce el alcance del
servicio/actividad).
ATENCIÓN:
• Los formatos PETAR serán retirados por el Ingeniero/Supervisor operativo de la
empresa contratista de la Estación de Riesgos Criticos.
• El ATS y PETAR tienen duración de un turno de trabajo, pudiendo extenderse
máximo a 4 horas adicionales no superando en ningún caso las 12 horas. En caso
las condiciones iniciales cambien durante el turno de trabajo, se hará una
reevaluación y de ser necesario, se deberá elaborar un nuevo ATS y/o PETAR.
• EL formato ATS será impreso por la empresa contratista de acuerdo al DD-
CJMSSM-SSM-015-ES Analisis de Trabajo Seguro – ATS de NEXA-CJM (solicitar
formato digital a Gestión de Contratistas de Nexa CJM).
• El formato APR será impreso por la empresa contratista según el modelo indicado
en el Anexo 5 (solicitar formato digital a Gestión de Contratistas de Nexa CJM).
• La Supervisión de la empresa contratista deberá realizar Auditorías al ATS y

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
PETAR durante cada turno de trabajo. Al término del turno, se deberá cerrar el
PETAR y devolver a la Estación de Riesgos Críticos máximo 5 días calendarios
después de que fueron retirados.
9.8. Documentación y Registros del sistema de Gestión SSMA.

Las empresas terceras que realizan trabajos en las instalaciones de NEXA-
CJM, deben implementar y mantener su sistema de Gestión de Seguridad,
Salud y Medio Ambiente de tal manera que atienda como mínimo a la
normatividad legal y a los Estándares de NEXA-CJM.
En ese sentido, deben OBLIGATORIAMENTE mantener los registros de
cumplimiento legal, establecidos en la R.M. 050-2013-TR, D.S. 024-2016-EM
y su modificatorias D.S. 023-2017-EM, D.S. 005-2013-TR y demás normas
legales referentes a Seguridad, Salud y Medio Ambiente, así como la
documentación respectiva de su sistema de Gestión SSMA.
La documentación debe estar disponible para ser presentada a solicitud de
NEXA-CJM.
9.9. Auditorias SSMA.

9.9.1.Auditorías internas.
La empresa contratista, deberá programar y realizar auditorías
internas para verificar el cumplimiento de los requisitos de su sistema
de Gestión SSMA mínimo con frecuencia anual.
9.9.2.Auditoria SSO - Externa.
Las empresas terceras, deberán programar y ejecutar auditoria de su
sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional con auditor
registrado por el MINTRA de acuerdo a la Ley N° 29783 y al D.S.
0142013-TR según la frecuencia y en los plazos establecidos en las
normas legales vigentes. Nexa CJM podrá solicitar la evidencia de
dicha auditoría en cualquier momento.
9.9.3.Auditorias SSMA – por NEXA CJM.
El equipo de SSMA y otros Colaboradores de NEXA-CJM tales como
Gerentes, Jefes de Area, Jefes de Guardia, auditarán los frentes de
trabajo evaluando conformidad de las rutinas de trabajo, de modo
aleatorio o no, buscando atención a los requisitos mínimos de la
Legislación y conformidad de los documentos legales.
El equipo SSMA realizará auditorias anuales a las empresas terceras
fijas y empresas de riesgo A, para verificar el nivel de implementación

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
del sistema de Gestión, así como para verificar el grado de
cumplimiento legal. Asimismo, realizará auditorías aleatorias a las
empresas de riesgo
B y C para verificar el nivel de implementación de su sistema de
gestión SSMA.
Tabla 9.2 Acciones Vs Resultados de Auditoria

Plan Plazo de Cumplimient
Auditoria Informe o de Plan de Sali
Reunión de implemen Comercial
SSMA de avance Acción da
Acción t.
Resultad
os - - - - - -
≥ 85
Sí - -
Gestor de Inhabilitación de
Resultado Quincenal contratación en
Servicio y Si, en
s ≥ 60 y 3 meses documenta licitaciones
Gerente 15 días No -
≤ 85 do vigentes
Contratista
o posteriores por
3 meses
Gestor de Sí - -
Servicio,
Resultad Inhabilitación de
Gerente Quincenal
os Si, en contratación en
Area 2 meses documenta No
15 días licitaciones
< 60 Nexa y do -
vigentes
Gerente o posteriores por
Contratista 6 meses
9.10. Reportes de Empresas Terceras.

En cumplimiento de nuestra Política de Gestión Integrada, el Contratista
deberá cumplir y/o superar la Normatividad Vigente.
9.10.1. Evaluación de desempeño SSMA.

Las empresas terceras que realizan actividades en NEXA-CJM,
entregarán OBLIGATORIAMENTE a más tardar el último día de
cada mes su matriz de evaluación de desempeño SSMA según el
DDCJM-SSM-SSM-024-ES Matriz de Evaluación de Desempeño SSMA.
La matriz de evaluación de desempeño SSMA es considerada como una
DECLARACION JURADA, por tanto, la información consignada en la
misma, debe ser verdadera y debe contar con los sustentos
respectivos (ej. registros, informes, etc.), los cuales serán presentados
a solicitud de NEXA-CJM en cualquier momento.
Entre la información a consignar en la matriz de evaluación de
desempeño SSMA se encuentra:

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Horas hombre trabajadas (HHT en servicios en NEXA-CJM)
• Estadísticas SSMA
• Ejecución de NDAD (Charla diaria de seguridad)
• Ejecución del programa de capacitación
• Ejecución del programa de inspecciones
• Avance de su Plan de RRCC
• Gestión de consecuencias aplicada por el contratista

• Reconocimientos y sanciones  Avance de su Programa Anual SSMA
 Entre otros.
El DD-CJM-SSM-SSM-024-ES Matriz de Evaluación de Desempeño
SSMA, debe ser completado en todos los campos con la
información solicitada (completar todas las pestañas de la matriz de
evaluación de desempeño)
La matriz de evaluación de desempeño SSMA debe ser enviada al área
de Gestión de Contratistas, email: gestionterceros@nexaresources.com y a
Los resultados de la evaluación de desempeño serán semaforizados

según lo indicado en la Tabla 9.3. Las acciones que serán tomadas en
función de los resultados obtenidos también son indicadas en la misma
tabla.
Tabla 9.3 Evaluación de desempeño Vs Acciones.
% de Cumplimiento
≥ Mayor 95%; <95% y ≥90%; <90%

Acciones
Plan de Plazo de Aviso
Semáfor Equivalencia
Pare Reunión Acción implement Comercial Notaria Salida
o s
. l
- - - - - - -
Máx. 30
- - Si - - -
días
Inhabilitación de
Gestor de servicio - Máx. 30 contratación en
No Si No No
Gestor de Tercero días licitaciones vigentes o
posteriores por 3 mes

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Gerente de área Inhabilitación de

responsable - contratación en
Máx. 30
Si Gerente de Si licitaciones vigentes o No No
días
Empresa posteriores por 6
Contratada meses
Gerente de área Inhabilitación de

responsable - contratación en
Máx. 15 15 30
Sí Gerente de Si licitaciones vigentes o
días días días.
Empresa posteriores por 1 año
Contratada
NEXA-CJM aplicará puntos de reconocimiento y/o sanciones sobre el

resultado final de la evaluación de desempeño según lo indicado en la
Tabla 9.4
Tabla 9.4 Reconocimientos y/o penalizaciones.
Puntos
RECONOCIMIENTOS Y PENALIZACIONES penalizados
/reconocidos
Reconoce / Descripción
Penaliza del E F
Desvíos Reconocimie n e …
nto e b
/Desvío
2 a más ORT´s con puntuación del
+ 2 puntos
Coach ≥ de 92.5 promedio.
Acciones destacadas SSMA en el mes + 2 punto
Reconocimient y reconocidas por Nexa. p/acción
o
Últimos 2 meses sin accidentes ni
incidentes + 3 puntos
Resultado de auditoria SSMA** ≥ 85 10 puntos

Puntos totales reconocidos en el mes 0.0 0.0 0.
0
De alto potencial y/o cuando fueren
determinados por SSMA, Empresas - 10 puntos
con PARE de actividades por el por c/desvío
motivo anterior.
Actos y/o
- 3 puntos por
condición Potencial 5 ó 6
c/desvío
subestándar*
- 2 puntos por
Potencial 3 ó 4
c/desvío
- 1 puntos por
Potencial 1 ó 2
c/desvío
Incumplimiento requisito legal - 2 puntos por
detectado por NEXA c/desvío
Incumplimiento requisito legal - 10 puntos
Sistema de
detectado por entes externos a por c/desvío
Gestión
CJM***
- 1 puntos por
Incumplimiento otros requisitos.
c/desvío
Resultado < 60 -10 puntos
Auditoria
SSMA** Resultado ≥ 60 y ≤ 85 -5 puntos
Accidentes Accidentes de seguridad de cualquier - 20 puntos

SSMA nivel por

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
c/Accidente
No reportar accidentes e incidentes
- 10 puntos
SSMA****
Matriz de - 10 puntos en
evaluación de el mes que se
Declarar información falsa
desempeño detecta
SSMA
Puntos totales penalizados en el mes 0. 0. 0.0
0 0
0. 0. 0.0
Puntuación total del mes
0 00 0
* Regla de Oro, será considerada como potencial 5.
** Aplicable en el mes de ejecutado
*** Entes externos (Autoridades, auditorías externas SSO, auditorias corporativas NEXA.
**** No reportar accidentes/Incidentes adicional se aplicará Regla de Oro.
Notas.
1. Serán consideradas acciones destacadas, aquellas que generen impacto positivo en la gestión SSMA
de la contratistas y/o contratistas.
2. Independientemente de la penalidad en la evaluación de desempeño, la empresa tercera será
penalizada económicamente de acuerdo a lo indicado en su contrato.
3. Si se detecta desvíos (Actos y/o condiciones sub-estándar) de alto potencial en la empresa
contratista, NEXA-CJM podrá paralizar la actividad o todas las actividades de la contratista;
asimismo, comunicará al Area de Compras para el bloqueo de la empresa y/o para la restricción
de futuras emisiones de órdenes de compra.
El Area de Gestión de Contratistas de NEXA-CJM realizará la evaluación
de desempeño hasta el día 5 de cada mes, luego de lo cual enviará los
resultados preliminares a todas las empresas terceras. En caso que la
empresa contratista tenga alguna observación respecto a su
evaluación, debe presentar evidencia objetiva para que se revise y re-
evalúe el ítem en reclamo.
El día 7 de cada mes, el área de Gestión de Contratistas, enviará los
resultados finales al liderazgo de NEXA-CJM, dichos resultados deben
ser tomados en cuenta para los procesos de licitación vigentes y para
licitaciones posteriores, respetando los plazos indicados en la Tabla 9.3

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
ATENCIÓN:
• Las empresas terceras con semáforo amarillo o rojo, deben presentar plan
de acción (que hacer, quien y cuando), máximo 2 días después de recibir
los resultados de la evaluación de desempeño, el plan debe ser enviado
mediante correo por el área de Gestión de Contratistas de la Gerencia SSMA de
NEXA-CJM.
 El plan de acción debe ser validado por el Gestor del Contratista posterior a la
reunión indicada en la Tabla 9.3 (ver quienes deben participar).
 El plan de acción debe ser enviado al Gestor del Contratista y al Area de
Gestión de Contratistas de NEXA-CJM: a gestionterceros@nexaresources.com y
a gestion.decontratistas@contratistas.com.pe
 Al final del mes, el contratista, debe presentar informe de ejecución del plan de
acción, mostrando evidencias objetivas de cada acción.
• Las empresas terceras que no envíe su matriz de evaluación de desempeño
SSMA, tendrán nota CERO en el mes que no envío.
• Cuando se detecte actos y condiciones sub-estándar de Alto Potencial y/o cuando
por este motivo exista PARE de actividades, SSMA podrá aplicar una penalidad de
10 puntos porcentuales por cada desvío sobre el resultado final de su
evaluación de desempeño.
• Las empresas que envíen su matriz de evaluación de desempeño SSMA fuera del
plazo, tendrán -1 puntos por cada día de atraso, el cual será descontado del
resultado final de su evaluación de desempeño.
• Si durante las auditorías a la matriz de evaluación de desempeño SSMA, se
detecta que la empresa contratista, presentó información FALSA y/o sin
evidencias objetivas, será considerada como una FALTA GRAVE la cual será
comunicada al área de compras para la aplicación de las penalidades
correspondientes. Asimismo se aplicará una penalidad de -10 puntos
porcentuales sobre el resultado final de su evaluación de desempeño en el mes
que se detecte la falta.
• Las empresas con semáforo negro (ver equivalencias), serán comunicadas por el
área de Gestión de Contratos y/o por el Gestor del Contratista para su
desmovilización.
• Las empresas desmovilizadas por bajo desempeño SSMA, podrán regresar a
NEXACJM después de un año, previa auditoria de su Sistema de Gestión SSMA,
cuyo
resultado debe ser ≥85% para ser considerado como postor en alguno de los
servicios.
 NEXA-CJM aplicará penalidades económicas según lo indicado en las penalidades

de su Contrato u Orden de Compra.
9.11. Comités y/o Reuniones de SSMA.

Toda Empresa Contratista que desarrolle actividades en la Unidad
Cajamarquilla según sea el alcance de su contrato/servicio, deberá asistir

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
OBLIGATORIAMENTE a las siguientes reuniones que se realizan en las
instalaciones de la refinería:
Tipo de Reunión Asistente Obligatorio Frecuencia Horario
Comité de aprendizaje Gerente y/o Residente de Lunes 10:00 a
Mensual*
de Gestores la empresa contratista. 11:00 am.
Reunión de
Ingeniero y/o Coordinador Lunes 2:00 a
Coordinadores SSMA de Semanal
SSMA de la contratista. 03:00pm
Contratistas
*Lunes siguiente al día 5 de cada mes.
ATENCIÓN:
• Las empresas terceras que tengan servicios puntuales en el mes (con ingreso
durante todos los meses), deben asistir OBLIGATORIAMENTE a la reunión del
Comité de Aprendizaje de Gestores y a la Reunión de Coordinadores SSMA de la
semana que ejecuten actividades.
• Las empresas terceras que ingresen a realizar servicios puntuales en el mes con
frecuencia esporádica, deben asistir obligatoriamente a la reunión del Comité de
Aprendizaje de Gestores del mes que realizará actividades y a la Reunión de
Coordinadores SSMA en la semana de ejecución de su servicio.
10. Entrega del Servicio

Al finalizar el servicio se calificara al proveedor de acuerdo al PGU-CJM-
SSMSSM-008-ES Movilización y desmovilización de Terceros y se coordinará
la entrega del servicio con el Gestor de Contrato.
Las facturas solo serán canceladas si el proveedor presento la Matriz de
evaluación de desempeño SSMA de Contratistas y los documentos requeridos
por el área usuaria a SSMA.
11. ANEXOS
ANEXO 01.
CLASIFICACION DE TERCEROS SEGÚN EL POTENCIAL DE GRAVEDAD DE SUS
ACTIVIDADES
CLASIFICACION DEL TERCERO SEGÚN EL POTENCIAL DE GRAVEDAD DE SUS

ACTIVIDADES
POTENCIA
L
N PERFIL DEL
DE DEFINICIÓN DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
° TERCERO
GRAVEDA
D

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Actividades que Implican:
Trabajos en altura a más de 5
metros, Ingreso a Espacios
Confinados que requieren permiso de
ingreso, Manipulación de Productos
químicos peligros altamente tóxicos
e inflamables, Trabajos en Caliente
Calificación de la en áreas con riesgo de incendio o
gravedad de las explosión, Movimiento de tierras con
consecuencias maquinaria, Izamiento de cargas de
generadas por un más de 5 Toneladas, Trabajos con
accidente / incidente y intervención de Líneas Eléctricas y
que tiene el potencial Sub Estaciones, excavaciones con
de causar una más de 1.50 m de profundidad
1 RIESGO A 5y6 fatalidad, lesiones Trabajos que requieran instalar línea
irreversibles o de de vida, demoliciones de estructuras,
generar una trabajos dentro de pozas que
incapacidad impliquen un riesgo de afectación de
permanente o daños la cobertura que impermeabiliza la
irreversibles al poza, trabajos en pozas que
ambiente o de alto impliquen un riesgo en la afectación
costo de remediación. del talud, corona o estabilidad de la
misma, Generación de residuos
peligrosos por encima de 5
toneladas, trabajos en las áreas de
almacenaje y transporte de Ácido
Sulfúrico, peróxido de hidrogeno o Cl
gas o con fuentes ionizantes y otros
que considere la Gerencia de SSMA.
Actividades que implican:
Calificación de la
Trabajos de altura menores a 5 m.,
gravedad de las
trabajos en caliente fuera de áreas
consecuencias
sin riesgo de incendio o explosión,
generadas por un
izamiento de carga menores a 5 Tn.,
accidente / incidente y
trabajos con productos químicos
que tiene el potencial
ligeramente tóxicos e inflamables,
de causar lesiones
Trabajos dentro de zonas de
graves pero reversibles
contención que impliquen un riesgo
y que no generarían
2 RIESGO B 3y4 de afectación de la cobertura que
incapacidad
impermeabiliza la contención,
permanente, por
Generación de residuos peligrosos
ejemplo fracturas
entre 5t y 3t, Trabajos que impliquen
simples, contusiones,
el transporte de residuos peligrosos
cortes o en general
con contenido humedad alto (más de
lesiones que pueden
8 toneladas) para su disposición en
ser curadas; así mismo
pozas en cierre dentro de la refinería
puedan causar daños
y otros que considere la Gerencia de
medios al ambiente.
SSMA según los trabajos a contratar.
Calificación de la Actividades que implican:
gravedad de las trabajos de jardinería y
consecuencias
3 RIESGO C 1y2 administrativos, servicios de carga y
generadas por un
descarga de materiales sin
accidente / incidente y
intervención de terceros (conductor

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
que tiene el potencial
de causar lesiones
leves sin mayores fuera del vehículo durante la
consecuencias ni operación), y otros que considere la
incapacidad; así Gerencia de SSMA, según los
mismo puedan causar trabajos a contratar.
daños menores al
ambiente o
temporales.
Visitas Técnicas,
auditorias de sistema Pasando rampa de acceso a la 40 y
4 E1 de gestión, consultorías Vereda al costado de laboratorio
sin intervención central e interviene en la operación.
operacional.
Hasta oficinas 320 k y/o oficinas de
5 E2 Visitas – Oficinas
DHO (Recorridos en bus sin bajar).
Nota.
• Las actividades de Parada de Planta, deberán ser clasificadas dependiendo el nivel de riesgo
6 que implique la intervención del contratista.
• Los servicios emergenciales, tendrán autorización del Gerente General de NEXA-CJM.
ANEXO 02.
CONTENIDO MINIMO DEL PLAN ANUAL DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
Presentación
Ilustración del contenido del documento, teniendo en cuenta la filosofía de la Empresa sobre
Seguridad y Salud Ocupacional (SSO) y las normas legales vigentes.
Política de SSO
Política de SSO alineada al art. 56° del D.S. N° 024-2016-EM, art. 22° y 23° de la Ley 29783.
Acta de Aprobación del PASSO

Acta de aprobación por el Comité de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa
contratista.
1. OBJETIVOS
Objetivos del PASSO como documento de gestión.
2. ALCANCE
Indicar el alcance del PASSO (solo el proyecto, Servicios en CJM, PASSO para todas las
actividades del Terceros en y fuera de CJM, etc.); asimismo, debe indicar: Procesos,
áreas, personas a las que aplica el documento.
3. RESULTADOS DEL PROGRAMA DEL AÑO ANTERIOR

Resultado de las metas y programa de actividades planteadas el año anterior; incluyendo
la conclusión del desempeño del sistema de gestión de SSO.
Anexar informe resume por cada punto del PASSO.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Nota. Sirve como referencia para planear su Sistema de Gestión SSMA.
4. ESTRUCTURA
4.1. Objetivos y Metas cuantificables
ÍTEM OBJETIVO OBJETIVO META INDICADORES RESPONSABLE

GENERAL ESPECÍFICO
4.2. Comité de Seguridad y salud en el Trabajo y Reglamento Interno de Seguridad y

salud Ocupacional.
• Miembros actuales del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
MIEMBROS TITULARES
Número Nombres y Apellidos Cargo en el Comité
Observador del Sindicato
Número Nombres y Apellidos Cargo
MIEMBROS SUPLENTES
Número Nombres y Apellidos Cargo en el Comité
Observador del Sindicato
Número Nombres y Apellidos Cargo
Incluir acta de instalación del comité vigente para el año de aplicación del PASSO.
• Consideraciones Básicas del RISSO

Incluir Acta de aprobación del RISSO por el Comité de Seguridad y salud
ocupacional.
Incluir como mínimo el índice del RISSO.
4.3. Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles

Especificar la metodología, documentación y herramientas asociadas para la
identificación de peligros, evaluación de riesgos y controles.
Ejemplo para la identificación:
• En actividades rutinarias. IPERC Base.
• Actividades no rutinarias. ATS.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Todas las actividades IPERC Continuo o APR.
En otras palabras Indicar el procedimiento, los formatos y demás documentos que se
utilizan para la identificación de peligros (IPERC-Base, ATS, APR), evaluación de
riesgos (metodología indicada por el D.S. 024-2016-EM) y controles (Jerarquía de
Controles).
Emplear los formatos del DS. N° 024-2016-EM (Anexos 7 y 8); considerando también
los requerimientos de la Ley 29783 y su reglamento (en especial el requisito de
IPERC por puesto de trabajo – art. 77° DS N° 005-2012-TR).
Como anexos deben figurar los formatos del IPERC y el IPERC Continuo de su
Empresa. Mapa de Riesgos.
4.4. Organización y Responsabilidades Incluir Organigrama.

Desplegar las responsabilidades y autoridad de cada puesto del organigrama en
relación al sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional. Considerar para ello
lo descrito en el DS N° 024-2016-EM, la Ley 29783 y el D.S. 005-2012-TR para los
puestos claves del sistema de gestión de SSO (Gerente General, Residente,
Supervisor de operaciones Ingeniero de seguridad, trabajadores).
Por ejemplo: sobre el Supervisor de operaciones
Autoridad: Paralizar las operaciones o labores en situaciones de alto riesgo hasta que
se haya eliminado o minimizado dichas situaciones riesgosas.
Responsabilidades: Tomar toda precaución para proteger a los trabajadores,
verificando y analizando que se haya dado cumplimiento a la IPERC Continuo
realizada por los trabajadores en su área de trabajo, a fin de eliminar o minimizar los
riesgos.
4.5. Inspecciones de Seguridad y Salud Ocupacional.

(Incluir meta mensual, Procedimiento de realización de inspecciones, tipos de
inspecciones y frecuencia de realización).
Considerar el tipo y periodos mencionados en el art. 143° del DS N° 024-2016-EM.
en lo que le aplique, según sus procesos.
El formato de inspecciones planeadas debe estar de acuerdo a la RM N° 050.2013-

TR.
4.6. Salud Ocupacional:

4.6.1. Identificación y Evaluación de los Factores de Riesgo (Químicos, Físicos,
Disergonómicos y psicosociales, biológicos).
Considerar la evaluación de línea base de los agentes identificados, de
acuerdo a su matriz IPERC.
• Riesgos Físicos: ejemplo, ruido, iluminación, etc.
• Riesgos Químicos: ejemplo partículas inhalables, partículas respirables, etc.
• Riesgos Disergonómicos: Ejemplo posiciones forzadas, movimientos
repetitivos, etc.
• Riesgos Psicosociales: Ejemplo. Stress laboral, mobbing, etc.  Riesgos
Biológicos.
4.6.2. Control de Factores de Riesgos Identificados.
Mencionar las estrategias/mecanismos de control de los factores de riesgo
identificados; con especial énfasis en aquellos cuyos resultados previos
superan los niveles permitidos por las Normas peruanas aplicables (incluye DS

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
N° 0242016-TR, RM N° 375-2008-TR, entre otros) o normas internacionales
en caso no hubiere en el Perú.
Incluir el programa de monitoreo de los agentes identificados.
4.6.3. Vigilancia Ocupacional
Detallar los procedimientos, mecanismos para la vigilancia ocupacional; ello
incluye los exámenes médicos pre ocupacionales, ocupacionales y de retiro
(basado en el DS N° 024-2016-TR y demás normas complementarias sobre
esta materia).
En caso de haber identificado agentes químicos bio-acumulativos (Plomo,
Arsénico, Cadmio, etc.); mencionar el tipo y la frecuencia de seguimiento que
se efectuará a los puestos de trabajo relacionados al agente (debe tener
sustento técnico).
Indicar el nombre del médico ocupacional y anexar su cv conforme a Norma y
el régimen de visita que tendrá en la Refinería Cajamarquilla.
4.6.4. Atención de Emergencias
Describir los mecanismos de atención de emergencias suscitadas con su
personal en la refinería; por ejemplo: evacuación, primeros auxilios, etc. o
hacer referencia al Plan de Emergencias en el cual se debe incluir los
escenarios que se puedan identificar.
4.6.5. Prevención y Promoción de la Salud.
Detallar los programas, actividades para prevenir enfermedades crónicas
como: diabetes, hipertensión, etc.; que pueden perjudicar su bienestar y
óptimo desempeño laboral.
4.7. Capacitación.
(Incluir meta mensual de capacitaciones y número de colaboradores a capacitarse en
cada curso programado mensual).
Tener en cuenta y detallar por ejemplo, como se hará:
• Inducción SSMA
• Capacitación específica para el puesto
Detallar los tipos de capacitación, entrenamiento que recibirá su personal (tener en
cuenta lo indicado en el Anexo 6 del D.S. 023-2016-EM y la Matriz de Lineamientos
de capacitación de RRCC de Cajamarquilla.
Incluir formatos para ello.
4.8. Procedimientos.
En este capítulo se debe mencionar los tipos de documentos que utiliza la empresa.
Por ejemplo: planes, procedimientos generales, estándares, procedimientos
operacionales, registros, instructivos, etc. Anexar formatos de cada uno de ellos,
alineados al DS N° 024-2016-EM, RM N° 050-2013-TR.
Indicar el procedimiento de control de documentos con sus ítems principales.
Anexar listado de todos los documentos con los que cuenta para la ejecución del
servicio en Cajamarquilla, con nombres, códigos, N° de versión, etc.
Nombre Tipo Códig N° de Fecha de Elaborador/carg Aprobador/carg Período de

del o versió última o o Almacenamient
Document n actualizació o
o n
Formato de Registr xxyy- 2 20-01-2017 Juan José 5 años

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
inspección o zz vega/Ingeniero Suarez/Ingenier
de Seguridad o Residente
4.9. Clientes, Contratistas y Proveedores

Detallar los requerimientos que tendrán para los contratistas y proveedores.
Mencionar el mecanismo de trabajo con el Cliente (VM) para mantener y mejorar el
desempeño del servicio en relación a SSO.
Por ejemplo encuestas de satisfacción del cliente, equipos de mejora, etc.
4.10. Plan de respuesta a Emergencias

Ver adjunto respecto a metodología de identificación y gestión de escenarios de
emergencias.
Seguir el formato del art. 148° DS N° 024-2016-EM.
1. Introducción
2. Alcance
3. Objetivos
4. Evaluación de Riesgos e Identificación de áreas y actividades críticas
Se debe indicar las áreas y las actividades críticas y de acuerdo a su IPERC,
indicar los escenarios de emergencias que se podrían presentar. Ejemplo de
escenarios de emergencia. Incendio, rescate de espacio confinado, rescate en
altura, Primeros auxilios, etc.
Area Actividad Critica Escenario de Emergencia
5. Niveles de Emergencia para el desarrollo del Plan Considerar 3 escenarios:

Nivel 1. Atendido por los recursos del contratista
Nivel 2. Atendido por los recursos de Nexa
Nivel 3. Atendido por recursos externos a Nexa
6. Organización de la Respuesta a los niveles de Emergencias.
Organigrama y funciones y responsabilidades, etc. (indicar como está organizado
el sistema de emergencia)
7. Comunicaciones internas y externas, incluyendo a comunidades y autoridades
competentes
Indicar flujo de comunicaciones según el nivel de emergencias del punto 5.
8. Protocolos de respuesta a emergencias
Describir el protocolo a seguir (antes, durante y después) de cada escenario de
emergencias identificado en el punto 4.
9. Entrenamiento y Simulacros 10. Mejora Continua
11. Anexos:
a) Definiciones.
b) Teléfonos de Emergencia y Directorio de Contactos.
c) Comunicaciones de Emergencia por niveles.
d) Equipamiento de Emergencia.
e) Hojas de datos de Seguridad de Materiales (SDS).
f) Protocolos de Respuesta a Emergencias por Áreas.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
4.11. Gestión de Incidentes, Accidentes y Enfermedades Ocupacionales

Esquema de atención de ocurrencias
Documentos asociados a la gestión de accidentes, incidentes y enfermedades
(procedimientos).
Anexar formatos de investigación de incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales, según RM N° 050-2013-TR.
4.12. Auditorías
Incluir programa de auditoría del sistema de gestión de SSO.
4.13. Seguimiento y Medición

Definir las actividades para el seguimiento de los objetivos y metas de SSO y
actividades programadas.
Pueden ser reuniones, programas de datos, etc.
Adjuntar formatos del manejo estadístico de los principales indicadores de SSO.
Conforme al DS N° 024-2016-EM y RM N° 050-2013-TR.
4.14. Implementación del Plan

• Programa de Actividades
PROGRAMA DE SEGURIDAD 2017
CRONOGRAMA ANUAL DE ACTIVIDADES DE SEGURIDAD
Objetivo General 1
Objetivos especificos
Meta
Indicador
Recursos
Descripción de la Actividad Responsable de Area Medios de E F M A M J J A S O N D

N Ejecución verificación
°

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
• Presupuesto Anual
Considerar recurso humano, materiales, EPPs, etc.
4.15. Control de Registros

Indicar procedimiento y formato para el control de registros; anexar el formato.
Debe considerar la prevención del uso de formatos obsoletos, eliminación accidental
de registros, entre otros. (Art. 33 29783, R.M. 050-2013-TR)
a. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la investigación y las
medidas correctivas.
b. Registro de exámenes médicos ocupacionales.
c. Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y
factores de riesgo disergonómicos.
d. Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
e. Registro de estadísticas de seguridad y salud.
f. Registro de equipos de seguridad o emergencia.
g. Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia. h. Registro de auditorías.
4.16. Plan Anual de Medio Ambiente.

Considerar como mínimo:
a. Política,
b. Objetivos y metas ambientales.
c. Identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales (Matriz de

A&I), Realizar la identificación de los A&I ambientales de sus actividades,
realizar la evaluación de significancia y luego de implementar los controles,
reevaluar para ver si los aspectos están o no controlados.
d. Gestión de aspectos ambientales significativos
Para los A&I ambientales significativos, describir como serán controlados.
e. Gestión de residuos industriales.
Elaborar inventario de residuos, considerando una estimación de residuos, Ej.
Tipo Cantidad Frecuencia Forma de Reaprov. Disposició Coment.

(kg) acopio n final
Epp´s
contaminados
Peligroso
….
Papel & cartón

No
peligroso ….
Especificar como realizará la Gestión de sus residuos generados. Segregación,

Almacenamiento temporal, Transporte, etc.
f. Gestión de emergencias ambientales.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Según la matriz de A&I identificar los Escenarios de emergencia ambiental y
referenciar cuales son y cómo serán tratadas. Desarrollar los escenarios en el Plan de
Emergencias.
ANEXO 03
CARTA DE RESPONSABILIDAD
AUTORIZACIÓN DE INGRESO A TERCEROS Y/O PRESTADORES DE SERVICIO
Lima ___ / de __________ / ______
Yo________________________________ Gerente del Área

__________________________ AUTORIZO el ingreso del sr(a).
_________________________________ Identificado con DNI/Carnet de
Extranjería N°: _______________________, Representante de la empresa
____________________________, quien NO ha cumplido por lo menos con
uno los requisitos de ingreso de terceros y prestadores de servicio establecidos
por NEXA RESOURCES CAJAMARQUILLA SAA, dicho representante se dirige
hacia el área / planta: ____________el día: ___ / ___/ ___
____________________________
GERENTE DEL AREA
V°B°
Notas.
Este documento debe ser presentado a SSMA.
Este documento podrá ser utilizado por máximo 3 días seguidos para la misma persona.

003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Anexo 4.
Modelo de IPERC Base – (Anexo 8 del D.S. 024-2016-EM)
ANEXO Nº 8 Código:
LOGO IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL- LÍNEA BASE Versión:
Gerencia
EMPRESA : JerarquiaFecha:
de Controles - Orden de Prioridad
Página 1 de 1
Equipo Evaluador
Área: 1 Eliminación
Elaborado por: Uso: Aprobado por: 2 Sustitución
Edgar Valencia Aranda

Fecha de elaboración :
Uso Interno de Cajamarquilla Bruno Guillon Ribeiro 3
4
Controles de Ingeniería
Señalización, Alertas y/o Control Administrativo
5 EPP adecuado
Fecha de aprobación :
Fecha de actualización :
003ES
S.A.
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM
Anexo 5.
APR (IPERC Continuo)
Elaborado por: S.A. Uso: Aprobado por: 003ES
Revisión 1.1 (30/06/2019)
Título: Área SSM

Mu CJM SSM SSM 003 Es

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Mu CJM SSM SSM 003 Es

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Nexa Resources Cajamarquilla Código MU-CJM-SSM-SSM-

5. Principios y valores de NEXA Cajamarquilla.

7. Perfiles de empresas contratistas.

8. Requisitos de habilitación de contratistas.

9. Requisitos especifico SSMA.

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

• Colaborador Tercero Habilitado: Es el colaborador que ha cumplido con

• Gestor de Servicio: Responsable definido por NEXA-CJM para el control y

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

• Contrato/Orden de Compra: Documento formal entre NEXA-CJM y una

5. PRINCIPIOS Y VALORES DE NEXA CAJAMARQUILLA

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

5.2.POLITICA DE ALCOHOL Y DROGAS

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

5.4. REGLAS DE ORO

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

Es imperativo para cualquier colaborador propio o contratista, efectuar el PARE

Los colaboradores de las empresas contratistas y proveedores deben

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

5.6. RIESGOS CRÍTICOS .

RIESGOS CRITICOS DE SEGURIDAD DE CAJAMARQUILLA

CARGAS PREVENCION SUSTANCIAS

VEHICULOS Y ESPACIO METAL

5. 7.PROCEDIMIENTOS Y ESTANDARES GERENCIALES

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

• Asegurar que no se permitan desvíos y violaciones en el cumplimiento de

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

Asegurar que todas las obligaciones definidas en el

• Delegar responsabilidades a todos en cuanto a la práctica y al

• Garantizar esfuerzos y recursos para que los procesos relacionados con

6.2. Gerencias de Área

• Garantizar que las empresas terceras bajo su jurisdicción cumplan con el

• Verificar que las empresas terceras que realizan trabajos en su

• Cumplir las prácticas y los requisitos internos de la Organización y todos

• Informar a las empresas terceras de los requisitos SSMA y otros

• Informar a los usuarios y coordinadores de servicios, los requisitos

• Seleccionar a las empresas terceras, teniendo en cuenta su desempeño

• Cumplir Requisitos Legales y otros aplicables pertinentes a las

• Cuando se licita un contrato, servicio u orden de compra, insertar en la

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

• Analizar y autorizar formalmente la movilización de sub-contrataciones;

6.4. Central de Contratos.

• Informar formalmente a las empresas terceras con contrato, de los

• Informar a los usuarios y coordinadores de servicios, los requisitos

• Apoyar a los Gestores de contratos/servicios y a las empresas terceras,

6.5. Gestor de contrato / Coordinador de Servicio - CJM

• Desarrollar el Alcance Técnico del servicio, Obra, Parada,

• Evaluar los riesgos de SSMA de la obra, servicio o proyecto, utilizando

• Orientar a la contratada en cuanto a la documentación y movilización

• Cumplir las prácticas y los requisitos internos de la Organización y todos

• Cumplir Requisitos Legales y otros aplicables pertinentes a las

• Asegurar que la movilización de la contratación se produzca sólo cuando

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

Orientar a la empresa tercera para que la ubicación de sus estaciones de

• Monitorear el rendimiento de las actividades desarrolladas por las

• Revisar el desempeño del tercero en el disco T (T:\Gestión de Terceros)

• Garantizar que la empresa tercera establezca y levante las

• Asegurar que los desvíos sean controlados en los plazos indicados de

• Convocar a reuniones ordinarias y extraordinarias entre las partes

• Participar de las auditorías SSMA e inspeccionar el contrato para que sea

• Realizar reuniones de rutina, de SSMA y gerenciales con la empresa

• Asegurar recursos humanos competentes en SSMA de acuerdo a la