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Zhilkin II1, Deyneko MA2, Fadyushina.MV3, Iov RV4, Makarov VA5, Alyaev GI6,
Bordachev VY7, Karpova NG8, Nikolaev VA9, Nizamov IV10, Shusterzon KA11,
Stanevich AV12 y Tiguntsev YA13
Sberbank, Federación de Rusia, Team Baikal Seals
6 Auditor, GIAlyaev@sberbank.ru
7 Auditor, VYBordachev@sberbank.ru
8 Auditor, NGKarpova@sberbank.ru
9 Auditor, VAlNikolaev@sberbank.ru
10 Auditor, Nizamov.IV@sberbank.ru
11 Auditor, KAShusterzon@sberbank.ru
12 Auditor, AVStanevich@sberbank.ru
13 Auditor, yatiguntsev@sberbank.ru
Abstracto. Para el Business Process Intelligence Challenge de este año, recopilamos datos sobre el
proceso de reembolso de TU / e. El enfoque de nuestra investigación es la respuesta a todas las
preguntas que se nos plantean en la descripción de la competencia.
Palabras clave: Minería de procesos, BPIC 2020, Procesos comerciales, Fluxicon Disco,
PM4PY, Visualización de procesos
INTODUCCION
La mediana del tiempo de procesamiento de valores es 125,11 horas (5,21 días). Si consideramos
documentos "devueltos" o no, no cambió los valores de la mediana. No es correcto tomar un
procesamiento de tiempo promedio, porque tiene mucha diferencia con la realidad. Ejemplo de proceso
de declaración de viaje desde el envío hasta el pago sin ningún rechazo que puede ver en la Figura 1.
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De acuerdo con la respuesta de la pregunta №1, tomamos la mediana del tiempo para usar la ley de "Little"
L = λW (1)
dónde:
11531 documentos
ABS FREQ Declaración nacional = ≈83 documentos / hora
125,11 horas
10365 documentos
CASE FREQ Declaración nacional = ≈≈92 documentos / hora
125,11 horas
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Para aclarar las cosas, eliminamos las etapas “INICIAR VIAJE” y “FINALIZAR VIAJE” y sus
conexiones con el procesamiento de documentos. Nuestra suposición es que si el empleador está
de viaje o solo le entregan documentos, no tiene sentido. El cálculo se realizó solo para la
capacidad de flujo de documentos.
6255 documentos
ABS FREQ Declaración nacional = ≈41 documentos / hora
153 horas
6001 documentos
CASE FREQ Declaración nacional = ≈≈39 documentos / hora
153 horas
Eliminamos todas las etapas del proceso necesarias y creamos el primer gráfico de proceso (Apéndice 1,
Figura 1).
El análisis de las declaraciones de pago reveló las siguientes diferencias en los grupos de
procesos, que son responsables de procesar las declaraciones y organizar los pagos:
Si el departamento del empleado tiene su propio presupuesto para viajes, entonces la
aprobación se realiza sin la aprobación de BUDGGET_OWNER, si no hay presupuesto, se
requiere la aprobación de BUDGET_OWNER (Figura 2).
Figura 2. Procese el gráfico desde la declaración presentada hasta la declaración final aprobada por el supervisor para responder a la
tercera pregunta.
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1. Las declaraciones acordadas por PRE_APPROVER son siempre correctas, no se devuelven para
revisión y no se rechazan.
2. Algunas declaraciones requieren un acuerdo adicional DIRECTOR (Figura 3).
Fig. 3. Procese el gráfico de la declaración entregada al supervisor o director final aprobado de la declaración
para la tercera respuesta.
También se investigó la velocidad de las etapas del proceso. La velocidad de procesamiento en las etapas
principales se presenta en la siguiente tabla:
De Para dT T max T
mediana min
Permiso ENVIADO Permiso FINAL_APPROVADO por 24,8 horas 90,1 días 1
por EMPLOYEE SUPERVISOR s
Permiso ENVIADO Permiso FINAL_APPROVED by 4 días 31,3 w 2
por EMPLOYEE DIRECTOR s
Permiso Solicitud Para Pago 7,4 días 31,7 w 2s
FINAL_APPROVED ENVIADO por EMPLEADO
por SUPERVISOR
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De acuerdo con los resultados de la tabla, decidimos tomar la mediana del tiempo, porque ahora caracteriza
a la mayoría de los casos.
De acuerdo con el diagrama a continuación, se pueden hacer las siguientes suposiciones (Figura 4):
Según las estadísticas - tiempo medio de procesamiento de todos los eventos - 7 días. Este valor se establecerá
como normal para todo el proceso.
Después de contar todo el tiempo de duración de cada evento, se consideró la siguiente tabla de
eventos de cuello de botella (Tabla 2).
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• Hay un cuello de botella en la aprobación del DIRECTOR y SUPERVISOR. No hay tantos casos,
por lo que eso significa que la empresa debe encontrar formas de mejorar la velocidad de
aprobación.
• Hay un cuello de botella en los pagos gestionados. Esta suposición debe comprobarse de acuerdo con
las reglas bancarias y las reglas de la Universidad.
Para saber cuántas declaraciones están reservadas para proyectos, puede calcular la cantidad de
números de proyectos que se encuentran en los registros de declaraciones internacionales e
internas.
Para declaraciones internacionales, se encontraron 824 números de proyecto diferentes
para 6255 declaraciones. Sin embargo, también hay 2.441 declaraciones del total de
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Como declaraciones revisadas, consideramos las declaraciones que fueron rechazadas en una
determinada etapa y después de esta etapa volvieron a funcionar. Analizamos declaraciones internas y
externas; encontramos la cantidad total de correcciones:
Declaraciones internas (DECLARACIONES NACIONALES):
─ Regresó al trabajo 1
─ Pre-aprobado 86 rechazado
─ Regresó al trabajo 1
─ Rechazado por los administradores 952
─ Regresó al trabajo 19
─ Rechazado por empleado 1365
─ Regresó al trabajo 1081
─ Regresó al trabajo 24
─ Perdido 103
─ Regresó al trabajo 86
─ Rechazado por empleado 1780
─ Regresó al trabajo 1601
Analizamos pagos:
Conclusiones:
No hay pagos dobles (duplicados).
Con base en la descripción de los procesos, es típico del proceso de autorización de viaje
que en el registro las fechas de inicio y finalización del viaje no sean precisas, pero deberían
estar lo suficientemente cerca de las fechas reales. También debe tenerse en cuenta que se
debe obtener un permiso de viaje antes de viajar. Y aquí es donde se pone interesante, ya
que podremos ver diferencias significativas entre la fecha de finalización del viaje y la fecha
de presentación de un permiso de viaje, es decir, cuando se produce el viaje por primera
vez, y solo entonces se aplica el permiso de viaje. . Consideraremos estos casos para las
aprobaciones de viaje no enviadas correctamente. También existen casos en los que la
aprobación final de un permiso de viaje ocurre inmediatamente entre el inicio del viaje y el
final del viaje, pero estos casos no serán considerados, ya que, de lo anterior,
Y como se desprende de la descripción de los procesos, 2017 fue un año piloto. Es
difícil decir qué requisitos específicos se le impusieron, pero podemos mostrar el
porcentaje al solicitar un permiso de viaje para viajar en 2017, en 2018 y en dos años
juntos (así como en el fragmento que nos interesa, 3 se identificaron viajes que
finalizaron en 2016).
Para responder a la pregunta, analizaremos el PermitLog. En la Figura 5 se presenta un
fragmento del gráfico en el que podemos ver la relación directa entre la fecha de
presentación de un permiso de viaje y la fecha de finalización del viaje. Nos interesa el borde
comenzando al final del viaje y terminando en la solicitud de permiso y nos mostrará el
camino de interés en la figura 6.
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Figura 5. Relación entre la fecha de presentación de un permiso de viaje y la fecha de finalización del viaje.
Figura 6. Relación entre la fecha de presentación de un permiso de viaje y la fecha de finalización del viaje
para comenzar desde el evento Fin de viaje.
En la siguiente tabla (Tabla 3), podemos ver las principales métricas para el tiempo entre
los eventos END TRIP y Premit SUBMITED by EMPLOYEE.
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Figura 7. Los 25 principales términos de duración de la diferencia entre la finalización de un viaje de negocios y la concesión de una
En total, tenemos 145 viajes certificados, permisos para los cuales se presentaron solo 28 días
después del final del viaje, 251 entradas, con permisos presentados 14 días después del final del viaje.
En el gráfico de abajo (Figura 8) se muestran los porcentajes entre diferentes años de finalización de
viajes y autorizaciones de viaje.
1%
Fin de viaje 2016 y
15% permiso enviado 2017
En el gráfico (Figura 9), podemos ver que de 139 viajes, hay 15 permisos de viaje con
aprobación final del DIRECTOR y 124 permisos de viaje con aprobación final del
SUPERVISOR, lo que nos dice que no hay declaraciones completadas sin permiso de viaje, ya
que la suma de las aprobaciones finales es igual al número de viajes.
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Para responder a esta pregunta, asumimos que el viajero definitivamente no puede presentar una
declaración durante su viaje, una persona autorizada lo hace por él. Luego, necesitamos encontrar todos
los eventos de presentación de una declaración por parte de un empleado que ocurren entre el comienzo
del viaje y el final del viaje. Dejando solo los eventos que nos interesan, obtenemos las gráficas de los
procesos (Figura 10).
(a) (B)
Figura 10. Gráficos de las Declaraciones Internacionales (a) y PremitLog (b) para la respuesta de la
pregunta 12.
El registro de declaraciones nacionales no contiene los eventos de inicio y finalización del viaje,
por lo que excluimos del análisis el viaje dentro del país de origen, sino que tomamos el registro
de permisos para probar la validez de nuestras hipótesis. Como resultado, obtuvimos 222
números de declaraciones exclusivas del registro de declaraciones internacionales y 198 números
de declaraciones exclusivas del registro de permisos. Al combinar números únicos y eliminar
valores duplicados, obtuvimos 222 valores únicos, que observamos en el registro de declaraciones
internacionales. Este número nos informa sobre la cantidad de declaraciones presentadas por la
persona autorizada, no por el viajero.
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Figura 11. Muestra fragmentos del gráfico de declaración de viaje internacional, filtrado por los parámetros
requeridos
Los datos iniciales presentados son insuficientes para una correcta valoración y fundamentación
de las diferencias en los “caminos” de varios departamentos. De los datos aportados se puede
afirmar con certeza que no existen diferencias en el proceso de declaración de viajes de negocios
internos entre distintas unidades estructurales de la "Entidad Organizacional". En los otros tres
procesos, existe una clara diferencia en la depuración del trabajo con declaraciones de
departamento, lo que afecta el número de etapas y ciclos transcurridos en estas etapas, y
posteriormente afecta el tiempo dedicado al proceso. Un excelente ejemplo de un proceso de
declaración correcto es la “Unidad 65488”, que tuvo solo un viaje de negocios, pero fue consistente
con el proceso ideal.
dieciséis
Nos interesan todas las declaraciones de viaje aprobadas por el administrador, pero en las que no
hubo eventos relacionados con el titular del presupuesto. Para el análisis, construiremos un gráfico de
este proceso, excluyendo todos los eventos con las acciones del responsable del presupuesto para
declaraciones internacionales (Figura 12) y declaraciones internas (Figura 13) de antemano. A
continuación, eliminemos todas las acciones del supervisor que no sean definitivas para las declaraciones
internacionales (Figura 14) y las declaraciones internas (Figura 15).
Figura 12. Gráficos construidos del proceso de aprobación de declaraciones internacionales sin la participación
del responsable del presupuesto
Figura 13. Gráficos construidos del proceso de aprobación de declaraciones nacionales sin la participación del
responsable del presupuesto
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Figura 14. Columnas procesadas del proceso de aprobación de declaraciones internacionales sin participación
del responsable del presupuesto
Figura 15. Columnas procesadas del proceso de aprobación de declaraciones nacionales sin participación
del responsable del presupuesto
Encontramos 2921 eventos para declaraciones de viajes internacionales y, entre ellos, solo 321 eventos tienen
una diferencia de 7 días entre la aprobación del administrador y la aprobación del supervisor sin la participación
directa del responsable del presupuesto.
Para las declaraciones internas, encontramos 5054 eventos, entre los cuales solo 191 eventos
tienen una diferencia de 7 días entre la aprobación del administrador y la aprobación del
supervisor sin la participación directa del responsable del presupuesto.
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Para buscar empleados de TU / e que, en lugar de presentar una declaración de viaje, utilizaron una
solicitud de pago, encontramos todos los ID de proyecto únicos del registro RequestForPaying y los
comparamos con los ID de proyecto únicos de las Declaraciones internacionales y los registros de
permisos, asumiendo en Adelanto que si el proyecto es un resultado del trabajo de TU / e, entonces
podría encontrarse en varias etapas en los registros que estamos considerando. Como resultado del
análisis, no se encontraron Proyectos de Id duplicados que estarían en el registro RequestForPaying o en
uno de los Registros de Declaraciones / Permisos Internacionales, de los cuales podemos concluir que los
empleados de TU / e que solicitaron el pago en lugar del viaje declaración, no encontrada.
CONCLUSIÓN
Como parte del proyecto del desafío BPI 2020, nuestro equipo realizó un estudio de los archivos de
registro para presentar varios documentos TU / e relacionados con los viajes de los empleados, incluidas
las declaraciones de viaje (nacionales e internacionales), permisos de viaje, solicitudes de pago y gastos
de viaje prepagos. Debido al hecho de que nuestro equipo tomó los archivos de registro para una
confiabilidad absoluta (excluyendo el anonimato de datos), algunas preguntas planteadas por los
organizadores del desafío BPI 2020 no recibieron respuestas precisas. Cabe señalar también que la
descripción no contiene documentos normativos internos de Tu / e que regulen el proceso de formación
de declaraciones, por lo que solo se puede aceptar este proceso como ideal en base al principio de
mayoría y una breve descripción del proceso.
Nuestro equipo en este desafío disfrutó mucho usando la herramienta para la minería de procesos
Disco. Fue la primera vez que trabajamos con él y quedamos impresionados con la interfaz fácil de usar,
que proporcionó una baja complejidad de aprendizaje en el programa. Disco tiene una amplia gama de
visualización y filtrado de datos, lo que proporciona una comprensión rápida de los procesos en curso.
Como se mencionó anteriormente, nuestro equipo respondió todas las preguntas y mostró los cuellos
de botella y las deficiencias en el proceso de los empleados de Tu / e al trabajar con declaraciones de
viajes de negocios y otros documentos.
Referencias
APÉNDICE 1