Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
Subdirección de Finanzas
I. Gerencia de Tesorería

1. Análisis, desarrollo y pruebas funcionales de 5 Siefores Multifondos (series accionarias) en

SAP en el módulo de compra venta de acciones ZTRCVA.
2. Automatización y Parametrización de 3 cuentas pagadoras de Retiros 2 con embargos y 1
de órdenes de pago.
3. Actualización de layouts de Bancos en F110 SAP módulo ZTRCVA, y ZFUSION.
4. Homologar en SAP el Archivo Único de Pagos para las Siefores de Planes Privados en las
transacciones ZTR001 y ZTRZ004.
5. Validador de cuentas.
6. Consulta de pagos realizados.
7. Administración de cargos por embargo
8. Administración de Órdenes de Pago generadas por Retiro por desempleo no cobradas en
6 meses para su reinversión a la cuenta individual.

II. Gerencia de Contabilidad y Fiscal

 Operaciones Diarias
1. Automatización de las solicitudes de pago a proveedores, anticipo de gastos y sus
comprobaciones, así como su registro contable en SAP pasando por presupuesto. (Proceso
de cuentas por pagar) Registro contable de las operaciones realizadas de trabajadores
afiliados, recaudación retiros y traspasos.
2. Registro contable de las operaciones realizadas de trabajadores afiliados, recaudación
retiros y traspasos.
3. Valuación y registro de las compras ventas, plusvalías-minusvalías de las inversiones en
Siefores y la valuación de las acciones de trabajadores afiliados. así como la determinación
del costo fiscal por la venta de acciones de las inversiones.
4. Registro de los ingresos y cobro de comisiones de trabajadores afiliados.
5. Conciliación diaria de movimientos y saldos contables entre las cuentas de la Afore y
Siefores (CXC-CXP, Ingresos-Gastos, Acciones trabajadores).

 Reporte Semanal-quincenal
6. Elaboración de la dinámica de fondos.
7. Registros en cuentas orden de las comisiones (remuneraciones variables) pagadas a la
fuerza de venta.

 Mensual
8. Valuación de activos y pasivos en moneda extranjera.
9. Reporte de los ingresos por comisiones para planes de pensión.
10. Valuación y registro contable de cuentas de orden Títulos de trabajadores afiliados por el
precio de cierre mensual.
11. Determinación y registro mensual a resultados de pagos anticipados por servicios anuales.
12. Reporte de partes relacionadas.
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
13. Reporte de pago a proveedores con RFC, Subtotal clasificado por base de IVA (para la
DIOT).
14. Cálculo de la depreciación y amortización fiscal.

III. Gerencia de Presupuesto (en azul los comentarios del usuario)

1. Integración de Presupuesto Anual.

 Cargar el presupuesto desde el inicio
 Modificaciones reasignando a CeCo
 Crear Versión 0 o Versión 1
 Sea cargado solo por Controlling
 ID del área que administre ciertos gastos le envían a todas las direcciones cuando
estan ejerciendo les muestra el autorizado departe de SAP y para esto se requiere
la versión 0 o versión 1 y se compara el presupuesto del año anterior (cargar algo
de historia)
 Esta área funcional debe llevar estos CeCos
 Un CeCo lo ocupan varias áreas administradoras
 ¿Se puede cargar el presupuesto por proveedor?
 Cargar el presupuesto por: Cuenta, CeCo y Área de Administración
2. Control Presupuestal.
 Suficiencia presupuestal/Control de Presupuestos: Un reporte con columna de
gastos, que MM aparte el importe

3. Análisis Financiero (reportes).

 Reporte con texto como gastos de viaje a donde fue y cuantos días etc.
 Reporte por cuenta contable, reporte por ID de proveedor ver si hay uno dentro
del sistema SAP o si se hace un Z envían el Excel

Se requiere para Gerencia de Presupuesto:

1. Activar el módulo de Presupuesto al 100% en SAP para la carga del Presupuesto y agilizar
la cuenta por pagar.
 Comparativo año anterior y al real (eso si lo tiene SAP en estándar)
2. Portal suficiencia presupuestal.
 Este se va hacer ProActivanet y SAP

IV. Gerencia de Recursos Materiales

1. Implementación integral del módulo MM en SAP (compras) Ver el avance

a. Diseño funcional de roles y autorizaciones de usuarios
b. Catálogo de domicilios de oficinas
c. Creación del maestro de materiales con cuenta contable
d. Estandarizar y completar el maestro de proveedores para poder enviar por correo
las peticiones de oferta y/o pedidos
e. Solicitud de cotización de referencia
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
f. Solicitud de Adquisición por usuario
g. Solicitud de petición de oferta y cuadro comparativo
h. Elaboración de pedido de compra
i. Control de compras por solicitud y centro de costos
j. Control, evaluación y resultados de concursos

2. Solicitud y aprobación de Adquisiciones directas

3. Registro, revisión y Vo.Bo. de contratos
4. Registro y administración de activos en SAP
a. Altas, bajas y cambios de activos
b. Registro y control de asignación de activos

5. Elaboración de acta administrativa para baja de activos No está en Excel

6. En el área de servicios generales, se tiene pendiente lo siguiente: No está en Excel
a. Mejora o automatización de los procesos de pago de los contratos,
específicamente de arrendamientos; ya sea por habilitación del aplicativo que en
su momento se comentó con Presupuesto o por alguna mejora en el proceso
actual que se lleva en SAP.

7. Obras y mantenimiento: bitácora electrónica para control de obras

 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
Subdirección de Recursos Humanos
I. Gerencia de Nómina y compensaciones

1. El problema principal es la falta de integración entre SAP y Success Factors (módulo de

autoservicio), todos los movimientos realizados como vacaciones, incapacidades, altas,
bajas, cambios de sueldo, modificaciones a la estructura se hacen en SF y posteriormente
en SAP ya que la integración entre ambos falla constantemente.
2. No existe módulo de finiquitos, a pesar de haberse comprado desde un inicio nunca ha
funcionado, no hay integración de la nómina a los finiquitos por lo cual todo es manual
con esto me refiero a que los descuentos de todos los conceptos, así como cálculos de
pago del finiquito se realizan en Excel y posteriormente debemos hacer el registro del
finiquito al SAP para tenerlo en la base.
3. Todos los pagos del personal que son baja de la empresa como comisiones pendientes y
PTU, entre otros se calculan por fuera del sistema ya que no permite realizar cálculos a
bajas.
4. No existe una interfaz para la generación de los cfdis de nómina, esto se realiza por fuera
del sistema y posteriormente estos timbres se cargan a SF para la consulta de empleados
5. NO existe ninguna automatización para el calculo de los préstamos, análisis de capacidad o
flujos de autorizaciones
6. El modulo de nómina no lleva un adecuado control de los descuentos por ejemplo genera
un concepto que se llama CANTIDAD PENDIENTE que genera un ingreso cuando el
colaborador tiene adeudos, debido a esto se ha generado por años errores en
recuperaciones de Infonavit, prestamos, etc.
7. Actualmente tenemos que cuadrar las plantillas tanto de SAP como SF debido a las fallas
de comunicación entre ambos.
8. SAP no genera automáticamente las provisiones de PTU, Aguinaldo se han levantado folios
de apoyo y nunca se ha concluido
9. El módulo de onboarding funciona intermitente
10. No existe automatización en la generación de los contratos y formatos de ingreso del
personal esto se maneja manualmente posterior al ingreso
11. No tenemos reportes de la bolsa de trabajo
12. Se han requerido flujos de firma para automatizar procesos no se ha concluido nada en
estos procesos
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
Subdirección de Administración de Valores
I. Gerencia de Contabilidad de Registro y Valuación (SIEFORES)

1. Completar automatizaciones en sistema contable Soluciones, garantizando una

Intercomunicación entre los diferentes módulos pertenecientes del Sistema Integral
Automatizado (SIA).
I.1. Corrección y estabilización de procesos ya automatizados:
a. Compensación de DEUAS (derivados del dólar listados).
b. Unwind opciones financieras (cierre de operaciones).
c. Apertura de Swaps, corrección a campos en la transferencia actual.
d. Unwind Swaps (cierre de operaciones).
e. Ajuste de criterios a considerar en días inhábiles para compensaciones de
derivados y cupones de swaps.
f. Automatizar carga de Delta de las opciones y los warrants a partir de reporte de
riesgos.
g. Corrección en generación de archivo Delta.

I.2. Generación de nuevas transferencias:

a. Transferencia de garantías (colaterales).
b. Transferencia de carga de derechos corporativos.
c. Transferencia de calificaciones.
d. Transferencia de flujos operativos para registro contable.

I.3. Homologar catálogos del sistema contable Soluciones con los catálogos de Murex y Suite
(Murex no cuenta con la totalidad de campos que se requieren en los formatos de entrega
de información de CONSAR, por lo que de ser necesario se deberán de considerar a partir
de la Suite).
a. Catálogo de instrumentos (emisoras).
b. Catálogo de emisores.
c. Catálogo de contrapartes.

2. Automatizar reportes para clientes internos y externos de la Afore.

II. Gerencia de Liquidaciones.

1. Migración a cuentas globales del Custodio (CITI).

a. Pruebas de mensajes Swift en ambiente de pruebas para garantizar conexión en la
Afore y Custodio.
b. Interfaces para traspaso de instrumentos.

2. Swift:
a. Cambio de cajas VPN.
b. Habilitar y mantener ambiente de pruebas.
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
c. Corrección campo Broker para intermediarios/contrapartes que utilicen a un
tercero para recibir la liquidación de recursos.

3. Operación diaria:
a. Conciliación de valores en Suite.
b. Flujo de efectivo en Suite.
c. Flujos futuros.
d. Considerar garantías en tránsito dentro del flujo operativo.

III. Gerencia de Middle Office:

1. Operación diaria:
a. Valuación incorrecta de udis a pesos para instrumentos udizados.
b. Validación del maker/checker en unwinds.
c. Script banco de trabajo.
d. Script para validación Acciones Trabajador.
e. Generación de información de cupones de swaps
f. Script con los flujos de efectivos de CME, Mexder para validación

2. Recertificación:
a. Script con las liquidaciones de unwinds y vencimientos
b. Script con los flujos de efectivos de CME, Mexder para validación

3. Implementación de módulo de colaterales.

 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
Anexo I. Tablas de Avances:

Subdirección de Finanzas
I. Gerencia de Tesorería

Fecha
Implementaciones y Comentarios/ Fecha
Observaciones
Mejoras Definiciones Sistemas
GT
Compra Venta de
Acciones
Análisis, desarrollo y 30/03/2021-30/04/2021 Pruebas
pruebas funcionales funcionales y de usuario (en paralelo con
de 5 Siefores operación diaria). La determinación de
30/04/2021
Multifondos (series 15/01/2021 acciones, Custodios, transaccionalidad de
accionarias) en SAP En curso efectivos y contabilidad debieran ser
en el módulo de correcto.
compra venta de
acciones ZTRCVA Prioridad Alta
Automatización y Se requiere automatizar la compensación
Parametrización de 4 de la conciliación y parametrizar las reglas
15/04/2021
cuentas pagadoras de 30/01/2021 contables para que se concilie en
Retiros 2 con En curso automático con cuentas de orden.
embargos y 2 de
órdenes de pago. Prioridad Alta
Los archivos generados en la transacción
de pagos SAP F110 para proveedores,
Actualización de
Afiliados y Planes Privados (BBVA-Banorte-
layouts de Bancos en
 02/01/2020 30/03/2021  Santander y Banamex) deberán ser leídos
F110 SAP módulo
por las Bancas Electrónicas.
ZTRCVA, y ZFUSION
Prioridad Alta
 En la fusión de ABancomer con
No iniciado AXXIBanorte, se realizó un desarrollo
Al concluir el emergente para que los pagos y la
Homologar en SAP el primero de contabilidad de la operación de Retiros de
Archivo Único de los tres las Siefores de Planes Privados se
Pagos para las proyectos en registraran y contabilizaran en SAP,
Siefores de Planes No iniciado  curso se inicia mientras se realizaba el desarrollo de la
Privados en las el análisis compra/ venta de acciones en el módulo
transacciones ZTR001 ZTRCVA y Pagos a Afiliados para que
y ZTRZ004 estuviera homologada la operación

Prioridad Alta

Validador de cuentas 02/01/2021  No iniciado Se requiere contar con una aplicación que
bancarias para pago Analizarán el realice la validación de los titulares de las
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)
Consulta de pagos
02/01/2021 determinar el
realizados
II. Gerencia de Contabilidad y Fiscal
Implementaciones y
Mejoras
1.       Automatización de las
solicitudes de pago a
proveedores, anticipo de
gastos y sus comprobaciones,
así como su registro contable
en SAP pasando por
presupuesto. (Proceso de
cuentas por pagar)
2.       Registro contable de las
operaciones realizadas de
trabajadores afiliados,
recaudación retiros y
traspasos.
3.       Valuación y registro de
las compras ventas,
plusvalías-minusvalías de las
Procesos manuales.
requerimient cuentas bancarias de origen vs las que
o para proporcionan los bancos; actualmente
determinar el para Banorte y BBVA se realiza a través de
sistema en el una fórmula en Excel (manual).
que se
desarrollará Prioridad Alta
Se requiere contar con una aplicación que
realice la guarda, custodia y la
actualización de los pagos realizados a
afiliados (cheques, transferencia y órdenes
 No iniciado
de pago), que permita realizar la carga
Analizarán el
inicial con los archivos de pago y archivo
requerimient
de respuesta del banco, así como la
o para
consulta de diferentes modos y que
genere una interfaz para operaciones
sistema en el
Pensión 2000. Actualmente, se tiene en
que se
Access, es mucho volumen las tablas se
desarrollará
saturan hay que crear respaldos y si se
09/02/2021
llega a dañar alguna tabla se pierde
información histórica de pagos a afiliados.
Prioridad Media
Fecha
Fecha Comentarios/Definiciones BO Observaciones
Sistemas
Configuración del SAP para el proceso No iniciada Migración a
de cuentas por pagar y compras S4/HANNA
pasando por presupuesto y
concluyendo en su registro contable y Prioridad Alta
pago. O en su caso, un sistema en el
que se registre la CXP, autorice, y
genere registros contables para su
carga en SAP.
Obtener layout de los sistemas de  No iniciada Prioridad Alta
operaciones por cada tipo movimiento
realizados de los trabajadores afiliados
identificadas por Siefore para cargar al
SAP de forma directa.
Sistema que genere layout para cargar  No iniciada  Prioridad Baja
en SAP con los registros contables por
las compras-ventas de acciones de las
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)
inversiones en Siefores y la
valuación de las acciones de
trabajadores afiliados. así
como la determinación del
costo fiscal por la venta de
acciones de las inversiones.
4.       Registro de los ingresos
y cobro de comisiones de
trabajadores afiliados.
5.       Conciliación diaria de
movimientos y saldos
contables entre las cuentas
de la Afore y Siefores (CXC-
CXP, Ingresos-Gastos,
Acciones trabajadores).
6.       Elaboración de la
dinámica de fondos.
7.       Registros en cuentas
orden de las comisiones
(remuneraciones variables)
pagadas a la fuerza de venta.
8.       Valuación de activos y
pasivos en moneda
extranjera.
9.       Reporte de los ingresos
por comisiones para planes
de pensión.
10.       Valuación y registro
contable de cuentas de orden
Títulos de trabajadores
afiliados por el precio de
cierre mensual.
11.       Determinación y
registro mensual a resultados
de pagos anticipados por
servicios anuales.
12.       Reporte de partes
relacionadas y Percepciones
Variables de la fuerza de
ventas a reportar a Consar
Procesos manuales.
inversiones que se tienen en cada
Siefore y determine la plusvalía
minusvalía diaria (Reserva especial,
Capital fijo, inversión disponible).
Obtener layout de Administración de  No iniciada  Prioridad Alta
valores los registros contables por los
ingreso y cobro de comisiones de los
trabajadores afiliados por Siefore para
su registro en SAP.
Sistema que concilie de forma diaria los  No iniciada  Prioridad Baja
movimientos y saldos contables de la
Afore, Siefores y saldos en sistemas
operativos.
Obtener del área de operaciones de  No iniciada  Prioridad Alta
forma automática el reporte de la
dinámica de fondos en pesos.
Configuración del SAP en el módulo de  No iniciada  Migración a
Nóminas y contabilidad para la S4/HANNA
generación de registros contables en
cuentas de orden Prioridad Media
Configuración del SAP para la valuación  No iniciada  Migración a
de activos y pasivos en moneda S4/HANNA
extranjera
Prioridad Baja
 Obtener reporte de Administración de  No iniciada  Prioridad Media
valores de las Siefores multiseries.
Configuración del SAP para la valuación  No iniciada  Prioridad Baja
y registro contable de los títulos de
trabajadores afiliados de cada siefore
al cierre de cada mes en cuentas de
orden.
Configuración del SAP para el cálculo y  No iniciada  Migración a
registro contable de los pagos S4/HANNA
anticipados
Prioridad Media
   No iniciada  Migración a
S4/HANNA
Prioridad Baja
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

13.       Reporte de pago a
proveedores con RFC,
Subtotal clasificado por base
de IVA (para la DIOT).
14.       Cálculo de la
depreciación y amortización
fiscal.
Procesos manuales.
Configuración del SAP para obtener  No iniciada  Migración a
reporte de pago de proveedores con S4/HANNA
RFC con clasificación de IVA
Prioridad Media
Configuración del SAP o sistema que  No iniciada  Migración a
determine la depreciación y S4/HANNA
amortización fiscal Prioridad Media

III. Gerencia de Presupuesto

Fecha
Implementaciones y Mejoras Comentarios/D Fecha Sistemas Observaciones
efiniciones BO
Integración de Presupuesto Anual
Migración a
Activar el módulo de
No iniciado No iniciado S4/HANNA
Presupuesto al 100% en SAP.
Prioridad Alta
Carga del Presupuesto por
área administradora (ID), Migración a
No iniciado No iniciado
cuenta, proveedor y centro S4/HANNA
de costo. Prioridad Media
Migración a
Proyección de presupuesto
No iniciado No iniciado S4/HANNA
siguiente año.
Prioridad Media
Control Presupuestal
Migración a
Portal suficiencia
No iniciado No iniciado S4/HANNA
presupuestal.
Prioridad Alta
Reporte por cuenta contable, Migración a
proveedor y concepto de No iniciado No iniciado S4/HANNA
gasto. Prioridad Media
Reporte por ID, proveedor y
cuenta vs presupuesto Migración a
original y modificado No iniciado No iniciado S4/HANNA
mensual, acumulado y
comprometido. Prioridad Media
Comparativo año anterior y al
periodo real vs presupuesto Migración a
mensual, acumulado y No iniciado No iniciado S4/HANNA
comprometido de Gasto de
Corriente. Prioridad Baja
Comparativo real vs
presupuesto mensual y Migración a
No iniciado No iniciado
acumulado de Gasto de S4/HANNA
Inversión. Prioridad Baja
Proyecciones de cierre año No iniciado No iniciado Migración a
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
S4/HANNA
actual
Prioridad Baja
Análisis Financiero (reportes)
Estado de resultados mensual
año anterior, presupuesto y Migración a
No iniciado No iniciado
real comparado Presupuesto S4/HANNA
con indicadores financieros. Prioridad Media
Estado de resultados
acumulado año anterior,
presupuesto y real No iniciado No iniciado Migración a
comparado Presupuesto con S4/HANNA
indicadores financieros. Prioridad Media
Migración a
Reporte de ingresos
No iniciado No iniciado S4/HANNA
Pensiones Privadas.
Prioridad Media
Migración a
Reporte resumen de Gastos
No iniciado No iniciado S4/HANNA
de Operación acumulado.
Prioridad Media
Reporte resumen avance de
Gastos de Operación por
Costos (Afiliación y Traspaso,
Regulatorios, Operación y No iniciado No iniciado
Servicio, Inversiones y Migración a
Riesgos, Administración S4/HANNA
General) Prioridad Media
Informe mensual y
acumulado por centro de Migración a
costo, proveedor, cuenta No iniciado No iniciado S4/HANNA
contable de oficinas de venta
y servicio. Prioridad Baja
Reporte por proveedor, Migración a
cuenta contable y centro de No iniciado No iniciado S4/HANNA
costo. Prioridad Baja
Estado de resultados mensual Migración a
y acumulado de la Dirección S4/HANNA
No iniciado No iniciado
de Pensiones Privadas vs
presupuesto. Prioridad Baja
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
I. Gerencia de Recursos Materiales

Fecha
Implementaciones y
Comentarios/ Fecha Sistemas Observaciones
Mejoras
Definiciones
Arrendamientos
Se plantearon dos propuestas
de mejora:
Automatización de los
1) Automatización del proceso
procesos de pago de 13/01/2021
dentro de SAP.
rentas y servicios de Reunión de No iniciado
2) Habilitación de un nuevo
las oficinas a nivel planteamiento
aplicativo (en proceso de
nacional.
licenciamientos)
Prioridad Alta
Compras
Diseño funcional de roles y
autorizaciones de usuarios
Catálogo de domicilios de
oficinas
Creación del maestro de
materiales con cuenta
contable
Estandarizar y completar el
maestro de proveedores para
poder enviar por correo las
peticiones de oferta y/o
pedidos
Solicitud de cotización de
Implementación referencia
integral del módulo No iniciado No iniciado Solicitud de Adquisición por
MM en SAP (compras) usuario
Solicitud de petición de oferta
y cuadro comparativo
Elaboración de pedido de
compra
Control de compras por
solicitud y centro de costos

Control, evaluación y
resultados de concursos
Revisión de facturas para
proceso de pago.

Prioridad Alta
Solicitud y aprobación No iniciado No iniciado Elaboración del formato
de Adquisiciones Proceso de Autorización
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.

directas Prioridad Media

No iniciado No iniciado Acceso al master de contratos

de Jurídico
Proceso de revisión de
contratos
Registro, revisión y
Proceso de aprobaciones
vobo de contratos
contratos

Prioridad Alta

No iniciado No iniciado Solicitud de alta, bajas y

cambios de activos
Registro de movimientos
Altas, bajas y cambios de
activos
Registro y control de
Registro y
asignación de activos
administración de
Elaboración de acta
activos en SAP
administrativa para baja de
activos
Carga de archivos anexos para
la justificación de bajas.

Prioridad Media
Inmuebles
Bitácora electrónica No iniciado No iniciado
para control de Prioridad Baja
mantenimientos y
obras

Subdirección de Administración de Valores:

I. Contabilidad de Registro y valuación:

Fecha
Implementaciones
Comentarios/Definiciones Fecha Sistemas Observaciones
y Mejoras
BO
Derivados
Desarrollo 09/02/2021
Compensación Observaciones de la 15/02/2021
DEUAS prueba Tendría que ser correcto
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
revisión unwind Se está revisando la transferencia para
15/02/2021  
Opciones determinar observaciones
revisión unwind
   
swaps  
revisión de
compensaciones con    
día inhábil  
revisión de
aperturas swaps 15/02/2021  
CME Se pedirá la eliminación de campos
Se realizaron las pruebas para la liberación a
revisión de cupones
producción. 08/Feb/2021 entro en
de swaps CME en 05/02/2021 09/02/2021
producción. Se está generando la validación
día inhábil
para el ambiente productivo
Automatización de
12/02/2021  
la Delta Revisión con riesgos
Manual de usuario. No se tuvo éxito el 9 de
revisión del archivo Feb y el 10 se realizarán pruebas con una
09/02/2021 11/02/2021
Delta nueva versión. El 10 fallo sólo en 5 fondos. 11-
feb se probó en producción
Liquidación de
comisiones (detalle 05/02/2021 11/02/2021
2)  
Deuda y
   
Capitales  
Visualización de cat.
  19/02/2021
De operaciones Faltan visualizar operaciones
revisión de
operaciones de Inst. 16/02/2021   Modificación o eliminación de los campos en
Udizados MXP
Automatización del
factor interés de   19/02/2021
reportos  
Nuevas
   
Interfaces  
Desarrollo 05/02/2021 En espera de
transferencia de Observaciones de la comentarios El alcance son ingresar las garantías el día de
garantías prueba 11/02/2021 la liquidación
Ya se tendría completa la transferencia para
  11/02/2021 ejemplos 16/02/2021
pruebas
Desarrollo
transferencia de 05/02/2021 11/02/2021 Confirmar la construcción de garantías en
garantías efectivo.
Desarrollo
transferencia de 08/02/2021 Se envió lay
 
derechos out
corporativos  
  11/02/2021 17/02/2021 Se enviarán ejemplos
Desarrollo
08/02/2021 Se envió lay
transferencia de  
flujos
out  
  17/02/2021 22/02/2021 Se enviarán ejemplos
Desarrollo
transferencia de 22/02/2021  
calificaciones Envío de layout y ejemplos
Desarrollo 24/02/2021   Envío de layout y observaciones
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)

Procesos manuales.
transferencia de
emisoras
Contrapartes      
Emisores      
homologación de
   
catálogos  
Procesos
   
Adicionales  
revisión de la
clasificación por SL    
en Soluciones  
revisión del registro
   
de la tasa PAI  
04/02/2021 09/02/2021 Se
Bitácora Observaciones de la realizaron
prueba modificaciones.  
  15/02/2021 18/02/2021 Excel para carga de histórico
Cambio en insumos
de transferencia de    
acciones (ME)  
Apodera 11/02/2021   Validación de Accesos
Desarrollo para el
cruce de carteras vs 25/02/2021  
vector de precios  
revisión de Se hará el requerimiento con el cambio de la
   
transferencia GA CUF

Tabla de reportes pendientes por automatizar en Contabilidad de Registro y Valuación:

Reportes y Validaciones
Validación de Derechos corporativos
Generación y envío de carteras de PMX y de ISSSTNL
Validación Delta
Carteras mensuales publicadas
Completar el cruce de precios
Validación de cupones de swaps
Act. Tasas swaps en insumo VS
Precios y Rendimientos
Validación de saldos
Envío de comisión sobre saldos
Validación de comisión brokers
Validación de multiseries
Validación de garantías
Reportes de cierre para ISSEMYM y 1SSEMYM
Validación de Threshold
Revisar proceso de depósito de Presief y Comisief
Revisión y generación de Derechos corporativos
Revisión de proceso de validación de cruce de precios
 Dirección de Administración y Finanzas (DAF)
Procesos manuales.
Reportes quincenales de ISSEMYM
Reportes mensuales de CJUBILA
Reportes de comisiones mensuales para operaciones
II. Liquidaciones:
REQUERIMIENTO
Migración de cuentas globales de CITI
(interfaces)
Pruebas de mensajería con el nuevo BIC
Global en Murex y carga de SSI
Conciliación de valores en Suite, liberado
y en estabilización
Flujo de efectivo en Suite
Flujos futuros
Garantías en Suite en tránsito, conexión
con reporte de incumplimientos.
Reporte de incumplimientos en suite
Corrección de Broker por sistemas
CLS para cumplir con DVP, mensaje tipo
300 o 304 y FX
Cambio de las cajas VPN
Avance Seguimiento Sistemas
Se envió a Eliseo los insumos, espero fecha de
20%
avance
Se está llevando a cabo RMA, buscar reunión con
10%
Juan B, implicaciones en alta de cuentas
03/02/2020 Se reviso, esperamos retro de Eliseo,
80%
buscar reunión
03/02/2020 Se reviso con Eliseo en espera de
10%
funcional
5 días programa actual, validar usd garantías, se
10% enviaron observaciones 11/02/21 , se revisó con
Fernando y Juan, esperamos funcional
50% En espera de reunión con Raul
03/02/2020 Se dieron las definiciones, en espera de
60%
hacer pruebas
10% Retroalimentación/tickets, en espera de Juan B.
10% Envié a Caro comentarios para CLS definición de MT
50% 13/02/2021 programada instalación