FORTALECIMIENTO DE LAS

COMPETENCIAS DE LOS AUDITORES

INTERNOS EN UN SISTEMA DE GESTIÓN
INTEGRAL DE CALIDAD Y AMBIENTAL
(ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015).

CORPONOR.

Ing. Esp. Julian Ignacio Candelo Arias.

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 OBJETIVOS
SE2–SERVICIOS ESTRATÉGICOS EMPRESARIALES suministrará a los colaboradores de
CORPONOR que participen en el programa, los conocimientos fundamentales, la
estructura general y las herramientas prácticas de aplicación relacionadas con la
programación, planificación, realización y evaluación de auditorias internas en los
sistemas de gestión implementados en la organización; así como fortalecer la
comprensión e interpretación de los cambios en las normas ISO 9001:2015 e ISO
14001:2015.

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 SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADO

CERTIFICACIÓN
 Cada norma es certificable individualmente, no se puede certificar bajo un solo certificado varias normas.
 Cada norma contiene requisitos propios de cada sistema.
 Hasta el momento no existe una norma que integre varios sistemas de gestión.
SISTEMAS DE GESTIÓN
 Existen sistemas integrados en el cual la organización bajo una misma gestión cumple varias normas de
sistemas de gestión.
 Existen auditorias combinadas en las cuales bajo una misma auditoria se auditan varios sistemas de
gestión.

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 SISTEMAS DE GESTIÓN - CICLO PHVA

Actuar para eliminar Diseñoo y disposiciones

o corregir los problemas de las actividades de
encontrados en la fase ñ
acuerdo a las necesidades
de verificación , generar
mejora en los procesos
ACTUAR PLANEAR
Verificar si el desarrollo PLANEAR
Ejecutar e implementar
de la actividad lo planeado para el
concuerda con logro de la
lo planeado y logra los
actividad
resultados esperados
predeterminada
VERIFICAR HACER

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 SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRAL

Sistema: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan.

Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo referente a

la calidad

Sistema de Gestión: Sistema para establecer la política y los objetivos y para lograr dichos

objetivos.

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 BASES DEL SISTEMA DE GESTIÓN

ENFOQUE A PROCESOS

 Proceso: Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales

transforman elementos de entradas en resultados. (ISO 9000:2015).

 Proceso: Cualquier actividad o grupo de actividades que emplee un insumo, le agregue

valor a éste y suministre un producto a un cliente externo o interno.

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 BASES DEL SISTEMA DE GESTIÓN

ENFOQUE A PROCESOS

Entradas/ Salidas/
Actividades
recursos productos

Proveedor Actividades que Productos que

agregan valor. satisfacen
necesidades del
cliente.

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Desglose sistema - procesos

Sistema

Procesos

Actividades/ Tareas

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 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

PROPÓSITO DE ISO 9001:2015

SGC
- Conformidad del
Necesidades del producto y/o
cliente y partes Servicio
interesadas - Satisfacción del
cliente

PROPÓSITO DE ISO 14001:2015

SGA
Mejora en el
Asp. Ambientales Signif.
Desempeño
Ambiental

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 ANEXO SL
ESTRUCTURA
DE ALTO NIVEL

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 ESTRUCTURA DE LAS NORMAS SG

La norma ISO 9001 en las versión 1987 Y 1994, tenían estructura de numerales
consecutivos de acuerdo al ciclo de vida de producto

La norma ISO 9001 en versiones 2000 y 2008, estructura por procesos.

Las normas ISO 14001 y OHSAS han tenido estructura por ciclo PHVA.

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 La solución
EL ANEXO SL

• La ISO percibe la necesidad de los usuarios de facilitar la integración de diferentes sistemas

de gestión.

• Se analizan cuáles son los elementos comunes que deben tener todas las normas.

• La Junta Directiva Técnica define la aplicación de 3 principios a todos los sistemas de

gestión.
– Gestión a través del establecimiento de procesos.
– Uso del ciclo PHVA como base del mejoramiento continuo.
– Incorporación del pensamiento basado en riesgo para todos los sistemas de gestión.

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 ¿QUÉ ES LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL?

Es una directriz de la ISO para la redacción de normas

de sistemas de gestión basada en tres pilares

TÍTULOS IDÉNTICOS PARA TEXTOS Y TÉRMINOS DEFINICIONES

LOS CAPÍTULOS COMUNES IDÉNTICOS PRINCIPALES IDÉNTICAS

• Todas las normas • Todos los elementos • En todas las normas

tendrán los mismos comunes a todas las se utilizará el mismo
capítulos y secciones normas se describirán vocabulario básico.
básicas. usando los mismos • Para cada norma
• Para cada norma textos (texto estándar podrán establecerse
particular pueden – anexo SL). definiciones
adicionarse • En todas las normas adicionales pero
subcapítulos y se utilizarán términos únicamente para
subcláusulas. iguales con términos técnicos de
significados iguales. la especialidad.

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 ELEMENTOS DE LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

TÍTULOS IDÉNTICOS PARA LOS CAPÍTULOS:

Todas las normas tendrán la misma estructura que consta de los siguientes 10 capítulos

INTRODUCCIÓN
CAPÍTULO 6: Planificación
CAPÍTULO 1: Alcance
CAPÍTULO 7: Soporte
CAPÍTULO 2: Referencias Normativas
CAPÍTULO 8: Operación
CAPÍTULO 3: Términos y Definiciones
CAPÍTULO 9: Evaluación del desempeño
CAPÍTULO 4: El contexto de la organización
CAPÍTULO 10: Mejora
CAPÍTULO 5: Liderazgo

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Cambios derivados del
anexo SL

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 ELEMENTOS DE LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

TENER EN CUENTA QUE:

 Si bien los requisitos principales de las normas actuales se mantienen, los numerales están
organizados de manera diferente.

 La estructura de alto nivel no incluye una cláusula específica de acciones preventivas.

Ahora se tiene un enfoque basado en riesgos.

 El concepto de documentación pasa a ser Información documentada:

 Cuando se habla de mantener información documentada se hace referencia a documentos como

procedimientos, instructivos, etc.
 Cuando se habla de retener información documentada se hace referencia a los registros.

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 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS COMUNES
Cambios en el análisis
del contexto de la
organización
Se incorpora el concepto de
analizar el contexto interno y
externo de la organización
Se profundiza la definición del
alcance y se introduce tener en
cuenta las necesidades de las
partes interesadas y el análisis del
contexto
La documentación deja de ser un
requisito específico y se convierte
en una herramienta para el control
del sistema de gestión
Cambios en el
liderazgo
La política y objetivos se
convierten en elemento de la
estrategia
La dirección es responsable de
conectar los requisitos con el día a
día de la organización
Se refuerza el papel de la alta
dirección como motivador y apoyo
al desarrollo del sistema
Se elimina la figura del
representante de la alta dirección
Cambios en la
planificación
Se vincula el concepto de gestión
del riesgo para todas las normas
Las acciones preventivas se
convierten en elemento de
planificación frente a los riesgos
La planificación requerida para el
logro de los objetivos adopta la
forma de los antiguos programas
de gestión
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 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS COMUNES

Cambios en el Cambios en la Cambios en el

soporte operación mejoramiento

Se estandariza para todas las Se enfatiza la determinación

Los tipos de competencia ya
normas el concepto de control de la necesidad de establecer
no incluyen las habilidades
operacional acciones correctivas

Se profundiza en la El concepto de acciones

planificación de las preventivas migra hacia la
comunicaciones (emisor, planificación frente al riesgo
destinatario y contenido)

El concepto de Los cambios en

documentación cambia a seguimiento y
información documentada
medición son mínimos

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
NORMA ISO 9001:2015

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CAMBIOS ESTRUCTURALES EN LAS
VERSIONES DE LA NORMA ISO 9001

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 INTRODUCCIÓN

0.1 GENERALIDADES

La adopción de un sistema de gestión de la calidad es una decisión estratégica.

Los beneficios de implementar un SGC son:

a) la capacidad para proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente
y los legales y reglamentarios aplicables;
b) facilitar oportunidades de aumentar la satisfacción del cliente;
c) abordar los riesgos y oportunidades asociadas con su contexto y sus objetivos;
d) la capacidad de demostrar la conformidad con requisitos del sistema de gestión de la calidad específicos.

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 INTRODUCCIÓN

0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS

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 INTRODUCCIÓN

0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS - CICLO PHVA

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ANÁLISIS E INTERPRETACIÓN DE LA NORMA
ISO 9001: 2015 E ISO 14001:2015

SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD Y

AMBIENTAL - REQUISITOS

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 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

La Norma especifica los requisitos para un SGC cuando una organización:

a) necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente un producto o servicio

que satisfaga los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, y

b) aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema,
incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el aseguramiento de la
conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

Todos los requisitos son genéricos y se pretende que sean aplicables a todas las
organizaciones, sin importar su tipo, tamaño y el producto suministrado.

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 2. REFERENCIAS NORMATIVAS

Los siguientes documentos referenciados, en parte o completos, son indispensables para la aplicación de esta
norma. Para referencias con fecha, sólo se aplica la edición citada. Para referencias sin fecha, se aplica la edición
más reciente del documento citado (incluidas la enmiendas).
ISO 9000, Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario.

3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Para los propósitos de este documento se aplican los términos y definiciones dados en la Norma ISO 9000.

Nota: Para ISO 14001:2015 se presentan en el mismo documento.

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 Que nos enseña ISO 9001 y 14001
Desarrollo e implementación
de política y objetivos de
calidad y ambientales

Identificación de controles y
Evaluar su desempeño en
aspectos de sus actividades,
calidad y ambiental
productos y servicios

Establecer procesos sistemáticos

Establecimiento de controles que tengan en cuenta aspectos
operacionales ambientales y la conformidad del
producto

Mayor conciencia de su
relación con el medio ambiente

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 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Esta Norma Internacional especifica los requisitos de un sistema de
ambiental, cuando una organización:

 Busca establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un

marco de referencia para gestionar sus responsabilidades ambientales de
una forma que contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad

Incluye:
- Mejora del desempeño ambiental
- Conformidad de las obligaciones legales y
requisitos voluntarios
- Cumplimiento de objetivos ambientales

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2. REFERENCIAS NORMATIVAS

No hay Referencias normativas.

3. TERMINOS Y DEFINICIONES

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3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Ciclo de vida

• Etapas consecutivas e
interrelacionadas del sistema
del producto, desde la
adquisición de materia prima
o su generación a partir de
recursos naturales hasta el
tratamiento al finalizar su
vida.
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 CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

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 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 Conocimiento de la Organización y de su contexto

Que puedan
Determinar afectar su
Determinar
cuestiones capacidad para
cuestiones
internas lograr resultados
externas
previstos en su
SGC y SGA

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4.2 Conocimiento de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas

La Organización debe determinar

Necesidades y
Partes Interesadas Necesidades y expectativas que se
expectativas convierten en
pertinentes al SGC y SGA pertinentes obligaciones de
cumplimiento

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 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión.

Debe determinar los limites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión de Calidad y

Ambiental
Cuestiones
internas y
externas (4.1)

Autoridad y Obligaciones de
capacidad para cumplimiento
ejercer control (4.2)

Actividades, Unidades,
productos y funciones y
Servicios limites físicos

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ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Se deben incluir en él las actividades,

productos y servicios que pueden tener
aspectos ambientales o realización en la
conformidad del producto.

Debe estar disponible y mantenerse como

información documentada estableciendo.

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 4.4 Sistema de Gestión de Calidad y Ambiental

Establecer, implementar, mantener y mejorar

continuamente un SGC y SGA, incluidos los
procesos necesarios y sus interacciones.
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 TALLER

Análisis del contexto organizacional y partes

interesadas

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CAPITULO 5 LIDERAZGO

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 5. LIDERAZGO 5.1 Liderazgo y compromiso
La alta Dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGC y SGA:

Se establezca Integración
Asegurando
Asumiendo la
política, de requisitos
objetivos y que la integración Asegurando
responsabilidad del SGC y
sean de los los recursos
de rendir SGA dentro
cuentas para la
compatibles con requisitos del necesarios
la dirección de los
eficacia del SGC SGC y SGA en para el SGC y
estratégica y el procesos de
y SGA los procesos SGA
contexto de la la
Organización de negocio
Organización

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 5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
Comunicando la
importancia de una Asegurando que el
Dirigiendo y
gestión de calidad y SGC y SGA logre los
ambiental eficaz apoyando a las
resultados
conforme con los personas
previstos
requisitos

Apoyando otros
Promoviendo la
roles pertinentes
mejora continua
de la Dirección

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 5.2 Política de Calidad y Ambiental

La alta Dirección debe establecer, revisar y mantener una Política que:

a. Sea adecuada al propósito y contexto de la Organización

b. Proporcione un marco de referencia para el establecimiento y la revisión

de los objetivos de calidad y ambientales
c. Incluya el compromiso para la protección al medio ambiente, incluida
prevención de la contaminación y otros
d. Incluya un compromiso de conformidad con las obligaciones de
cumplimiento

e. Incluya compromiso de mejora continua

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 5.2 Política de Calidad y Ambiental

La política debe:

Mantenerse como
información documentada

Comunicarse dentro de la
Organización

Estar disponible para las

partes interesadas
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5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización
La alta dirección debe asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen, se comuniquen y se
entiendan dentro de la organización
Asegurarse que el
Informar a la alta
SGC y SGA es
dirección sobre el SGC
conforme con los
y SGA, incluido su
requisitos de la
desempeño
norma

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CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN

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 6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
- Planificar e implementar un proceso para cumplir los
requisitos del 6.1
- Considerar 4.1, 4.2 y alcance del SGA y SGC.
- Determinar riesgos y oportunidades relacionados con
sus: aspectos ambientales, requisitos legales, otras
cuestiones y otros requisitos.

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 6.1.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
Generalidades
Determinar el riesgo asociado
con amenazas y oportunidades
con el fin de:
• Asegurar que el SGC y SGA pueden lograr
sus resultados
• Previene o reduce efectos indeseados
• Lograr la mejora Continua
Debe mantener información documentada
del riesgos asociado con amenazas y
oportunidades
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6.1. 2 Aspectos ambientales:

a. Identificar los aspectos ambientales y los

impactos asociados a sus actividades,
productos y servicios y de aquellos en los
que puede influir desde una perspectiva de
ciclo de vida.

b. Tener en cuenta:
- Cambios
- Situaciones anormales y de emergencia
potencial

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 6.1. 2 Aspectos ambientales:

La organización debe mantener información adecuada de:

Criterios usados para Sus aspectos e

determinar sus impactos Aspectos ambientales
aspectos ambientales ambientales significativos
significativos asociados

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6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

Mantener
Identificar y Determinar
información
tener acceso a como se aplican
documentada de
los requisitos estos requisitos
sus requisitos
legales y otros legales y los
legales y otros
requisitos de otros requisitos
requisitos de
cumplimiento de cumplimiento
cumplimiento

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 6.1.4 Planificación de acciones

a. La realización de acciones para tratar riesgos

asociados con amenazas y oportunidades, los
objetivos de la calidad, requisitos del producto,
aspectos ambientales significativos y las
obligaciones de cumplimiento

La manera de integrar e implementar acciones

en los procesos y evaluar la eficacia de estas
acciones

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6.2 Objetivos de calidad y ambientales y la planificación para
lograrlos
6.2.1 Objetivos de calidad y ambientales

Aspectos
ambientales OBJETIVO DE
significativos Riesgo asociado
Requisitos de
CALIDAD / con amenazas y
oportunidades
producto AMBIENTAL
Contexto

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6.2 Objetivos ambientales y la planificación para lograrlos
6.21 Objetivos ambientales

Ser
coherentes
con la política

Ser
Ser medibles
actualizados
Objetivos de
Calidad y
Ambientales

Ser Ser objeto de

comunicados seguimiento

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 6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos de calidad y
ambientales / Cuando se hace la planificación, la organización debe
determinar:
Lo que se va a hacer

Que recursos se requerirán

Quién será responsable

Cuando se finalizará

Cómo se evaluarán los resultados

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 TALLER

Construcción de matriz de riesgos y

oportunidades

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CAPITULO 7 SOPORTE

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 7. SOPORTE
7.1 Recursos

Determinar y proporcionar
recursos para establecer,
implementar, mantener y
mejorar el SGC y el SGA.

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 7.2 Competencia

Asegurarse de que estas

Determinar la competencia
personas sean
del personal que realiza
competentes, basándose en
trabajos que afecten su
la educación, formación o
desempeño ambiental
experiencias adecuadas.

Cuando sea aplicable, tomar

Conservar la
acciones para adquirir la
documentación apropiada,
competencia necesaria y
como evidencia de la
evaluar la eficacia de las
competencia
acciones tomadas

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 7.3 Toma de conciencia

Las personas que realizan el trabajo bajo el control de la

organización deben tomar conciencia de:

Conformidad del Su
La política de producto, Aspectos contribución Implicaciones de
ambientales no cumplir los
calidad y significativos y los a la eficacia requisitos del SGC y
ambiental impactos reales o del SGC y el el SGA
potenciales SGA

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 7.4 Comunicación

Qué
7.4.1. Generalidades comunicar

Comunicacion
Cuándo A quién
Comunicar es internes y comunicar
externas

Cómo
comunicar

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7.4 Comunicación

Conservar la información
documentada de sus
comunicaciones

Debe responder
comunicaciones pertinentes
sobre el SGC y el SGA

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 7.4 Comunicación

7.4.2 Comunicación 7.4.3 Comunicación

Interna Externa

• Comunicar entre los diferentes niveles • Comunicar externamente la

y funciones de la organización. información pertinente al SGC y el SGA
• Asegurarse que el proceso de según se requiera.
comunicación contribuya a la mejora
continua.

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 7.5 Información Documentada
7.5.1 Generalidades.
El SGC y el SGA debe incluir:

Información
documentada
Información
que se ha
documentada
determinado
requerida por la
que es necesaria
norma
para la eficacia
del SGC y el SGA

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 7.5.2 Creación y actualización

Cuando se crea y actualiza información documentada, debe asegurarse que sea apropiado:

a. La identificación y descripción (titulo, fecha, autor o

número de referencia.

b. El formato ( idioma, versión del software, gráficos) y

sus medios de soporte (papel, electrónico).

c. La revisión y aprobación con respecto a la idoneidad

y adecuación.

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 7.5.3 Control de la información documentada
La información documentada del SGC y el SGA y la requerida por la norma
se debe controlar para asegurar:

Este disponible y adecuada
para su uso, donde y
cuando se necesite
Este protegida
adecuadamente (contra
perdida de confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida
de integridad)

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 7.5.3 Control de la información documentada
Para el control de la información documentada, la organización debe tratar las siguientes
actividades:

Distribución,
Almacenamie
acceso,
nto y
recuperación
preservación,
y uso

Control de
Retención y cambios
disposición (control de
versión)

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CAPITULO 8 OPERACIÓN

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 REQUISITOS COMUNES A TODAS LAS NORMAS
8. Operación
Planificar, implementar y controlar los procesos requeridos para
cumplir los requisitos

Requisitos de planificación y
control operacional. Establecer criterios para los procesos

Implementar controles en concordancia con los criterios

Ejemplo:
 Procedimientos de cada
proceso. Mantener información documentada suficiente para tener
 Indicadores de gestión. confianza en la operación del proceso.
 Control sobre el Outsorcing.
 Evidencias al tratamiento del
riesgo y oportunidades. Planificar los cambios y revisar las consecuencias de cambios
no planeados

Asegurar el control de procesos subcontratados

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 8.1 Planificación y control operacional
La Organización debe planificar, implementar y controlar los
procesos, mediante:

b. La
a. Establecimiento
implementación
de criterios para
del control de los
los procesos
procesos

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8.1 Planificación y control operacional

Determinar requisitos
ambientales para
compra de productos o
servicios

Durante todo el ciclo

Establecer controles
de vida suministrar
en el todo el ciclo de
información acerca de
vida
los impactos

Comunicar los
requisitos ambientales
a proveedores
externos y contratistas

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 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La Organización debe establecer e implementar un proceso de como responder a
emergencias ambientales y accidentes potenciales

c. Emprender acciones
para evitar que ocurran
b. Emprenda acciones d. periódicamente,
para reducir poner a prueba el
consecuencias de proceso
emergencias

e. revisar, actualizar el
a. Responda a proceso después de
situaciones de accidentes, situaciones
emergencia y Emergencias de emergencia o
accidentes reales pruebas

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 CAPITULO 9
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

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 9.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación
9.1. 1 Generalidades

A que es necesario hacer seguimiento y que es necesario medir

Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación

Los criterios contra los que se evaluará el desempeño ambiental

Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición

Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y

la medición

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9.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación
Operaciones con
impacto ambiental
significativo

Progreso de objetivos
de calidad y Seguimiento Obligaciones de
ambientales mediante y medición cumplimiento
indicadores

Controles
operacionales
en los procesos
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 9.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación
La organización debe
asegurarse que se usan Evaluar su desempeño
equipos de seguimiento y ambiental y del SGC y
medición calibrados o proporcionar entradas para
verificados y que reciben la revisión por la dirección
mantenimiento

Conservar información Comunicar externa e

documentada del internamente información
seguimiento, medición, de su desempeño ambiental
análisis y evaluación y del SGC

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 9.1. 2 Evaluación del cumplimiento

Planificar e • Determinar la frecuencia con la

implementar que evalúa cumplimiento.
un proceso • Evaluar cumplimiento y
para evaluar emprender acciones.
conformidad • Mantener conocimiento y
con comprensión de su estado de
obligaciones de conformidad con sus
obligaciones.
cumplimiento.

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 9.2 Auditoria interna

9.2.1 Debe llevar a cabo auditorias internas a intervalos planificados.

a. cumple
• Los propios requisitos
b. Esta implementado y
de la Organización
mantenido eficazmente
• Los requisitos de la
norma

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 9.2 Auditoria interna
9.2.2 La organización debe:

a. planificar,
d. Asegurarse
establecer, b. Para cada
c. Seleccionar que los
implementar auditoria Conservar la
los auditores – resultados se
y mantener definir información
objetividad e informan a la
uno o varios criterios y documentada
imparcialidad dirección
programas de alcance
pertinente
auditoria

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 9.3 Revisión por la dirección
La alta dirección debe revisar el SGC y el SGA a intervalos planificados
para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas

d. Información a. El estado de e.
las acciones g. Adecuación
sobre
desde
Comunicación
desempeño del de recursos con partes
SGC y ambiental anteriores para mantener
revisiones interesadas
el sistema
b. Los cambios en
c. El grado en cuestiones
que se han externas e
cumplido los internas,
objetivos obligaciones, f. Oportunidades
aspectos de mejora
ambientales
continua

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 9.3 Revisión por la dirección
Información sobre el desempeño de calidad y ambiental, incluidas
tendencias e indicadores relativos a:

1. No Conformidades y acciones correctivas, gestión del riesgo y

oportunidades, alineación con el contexto organizacional

2. Seguimiento y resultado de las mediciones

3. Conformidad con sus obligaciones de cumplimiento

4. Resultados de la auditoria

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 9.3 Revisión por la dirección
Los elementos de salida de la revisión por la Dirección deben incluir:

Conclusiones sobre
la conveniencia,
Oportunidades de
adecuación y
mejora continua
eficacia del SGC y el
SGA
Cualquier necesidad de
cambios en el SGC y el Acciones necesarias Cualquier
SGA incluyendo cuando no se hayan implicación para la
necesidades de cumplido objetivos dirección estratégica
recursos
La organización debe conservar información documentada
como evidencia de las revisiones.
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CAPITULO 10 MEJORA

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 10.1 No conformidad y acción correctiva
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad la organización debe:

a. Reaccionar ante b. Evaluar la

la no conformidad necesidad de
y según sea acciones para
aplicable eliminar las causas
de la no c. Determinar e
•Tomar acciones para
controlarla y corregirla conformidad Implementar d. Revisar la e. Si es necesario,
•Mitigar impactos cualquier acción eficacia de las hacer cambios al
•Revisión de la no
ambientales adversos conformidad correctiva acciones tomadas SGC y al SGA
•Hacer frente a las •Determinación de necesaria
consecuencias causa de la no
conformidad
•No conformidades
similares o potenciales

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10.1 No conformidad y acción correctiva

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 10.2 Mejora Continua

La Organización debe mejorar continuamente la idoneidad,

adecuación y eficacia del SGC y el SGA para mejorar el
desempeño ambiental y de calidad.

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PARALELO CON
ISO 14001: 2004

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PRINCIPALES AREAS DE CAMBIOS

Contexto de la Organización (cuestiones internas y externas)

Gestión ambiental estratégica (Riesgos asociados a las

amenazas y oportunidades, desempeño ambiental)

Documentación

Concepto de ciclo de vida

Control de la subcontratación

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 PRINCIPALES CAMBIOS ESTRUCTURALES

2015 2004
0. Introducción 0. Introducción

1. Objeto y campo de aplicación 1. Objeto y campo de aplicación

2. Referencias normativas 2. Referencias normativas

3. Términos y definiciones 3. Términos y definiciones

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 PRINCIPALES CAMBIOS ESTRUCTURALES
2015 2004
4. Contexto de la Organización

4.1 Conocimiento de la Organización y

de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del 4.1 Requisitos Generales

Sistema de gestión ambienta

4.4 Sistema de Gestión ambiental 4.1 Requisitos Generales

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 PRINCIPALES CAMBIOS ESTRUCTURALES
2015 2004
5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política ambiental 4.2 Política ambiental

5.3 Roles, responsabilidades y 4.4.1 Recursos, funciones,

autoridades en la Organización responsabilidad y autoridad

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6. Planificación 4.3 Planificación
6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con amenazas y oportunidades

6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales significativos 4.3.1 Aspectos ambientales
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades

6.1.5 Planificación de acciones

6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 4.3.3 Objetivos metas y programas

6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos metas y programas

6.2.2 Planificación de acciones para cumplir los objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos metas y programas

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7. Soporte 4.4 Implementación y operación
7.1 Recursos 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
7.2 Competencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
7.3 Toma de conciencia 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
7.4 Comunicación 4.4.3 Comunicación
7.4.1 Generalidades 4.4.3 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna 4.4.3 Comunicación
7.4.3 Comunicación externa 4.4.3 Comunicación
7.5 Información documentada 4.4.4 Documentación
7.5.1 Generalidades 4.4.4 Documentación
7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 Control de documentos
4.5.4 Control de los registros

7.5.3 Control de la información documentada 4.4.5 Control de documentos

4.5.4 Control de los registros

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8. Operación 4.4 Implementación y operación

8.1 Planificación y control 4.4.6 Control operacional

operacional
8.2 Preparación y respuesta ante 4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias emergencias

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9. Evaluación del desempeño 4.5 Verificación

9.1 Seguimiento, medición, análisis y 4.5.1 Seguimiento y medición

evaluación
9.1.1 Generalidades 4.5.1 Seguimiento y medición

9.1.2 Evaluación del cumplimiento 4.5.2 Evaluación del cumplimiento

legal
9.2 Auditoria interna 4.5.5 Auditoría interna

9.3 Revisión por la dirección 4.6 Revisión por la dirección

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10 Mejora

10.1 No conformidades y acciones 4.5.3 No conformidad, acción

correctivas correctiva y acción preventiva
10.2 Mejora Continua

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