Nexa Resources Cajamarquilla S.A.
Código DD-CJM-SSM-SSM-036-ES
Título:
EMPRESA CONTRATISTA: DELMARCONSA
Participantes por empresa Contratista: KATHERINNE VILCHEZ BALDEON, CHRISTIAN BUINZA LEON
Participantes por EIN: IVAN RODRIGUEZ
Fecha de auditoria: del 24/08/21 al 31/08/21
REQUISITOS Y ELEMENTOS
Puntaje
Item de evaluación
Base
Elementos Visibles del Compromiso Gerencial
Se realizó un Planeamiento del sistema de gestión SSMA?, se
muestra evidencias?
1
Se tiene un programa de implementación del Plan Anual SSMA?
Se tiene un presupuesto aprobado para la Gestion SSMA de acuerdo
al programa de implementación del Plan Anual?
Se llevan a cabo reuniones periódicas a nivel gerencial para revisar
las estadisticas, tratar temas y realizar seguimiento a los objetvos,
metas, programa y plan anual SSMA?
Objetivos y Metas
La empresa tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSMA ?
Los objetivos están alineados con los compromisos de la politica?
Prevención de accidentes, cumplimiento legal, etc.
Se ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los
2 objetivos definidos anteriormente?
Se ha establecido responsables por los objetivos y metas?
Se realiza un análisis periódico del grado de cumplimiento de los
objetivos y metas?
Los colaboradores están familiarizados con los objetivos del sistema
de gestión de SSMA?
Plan Anual SSMA
La empresa cuenta con un Plan Anual SSMA
3
el Plan Anual SSMA contempla los puntos minimos de la 024-2016-
EM: Politica, Objetivos, responsabilidades, etc.
Está aprobado por el Comité?
Matriz de requisitos legales SSMA
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los
requisitos legales SSMA aplicables a la empresa?
4 Se realiza un análisis de cumplimiento de los requisitos legales
aplicables?
Se tiene un plan de acción para cumplimiento de los requisitos
legales identificados?
Se evidencia seguimiento de los planes de acción de los requisitos
legales en SSMA?
Comité y RISST
La empresa tiene un Comité Paritario y se encuentra debidamente
instalado?, cuenta con acta de instalación?
Se realizan reuniones mensuales del Comité Paritario?
La empresa cuenta con un RISSO?, está aprobado por el Comité?
5 002-2018-CSST y el cual esta en el PASSO
El RISSO se encuentra actualizado?
El RISSO del contratista ha sido difundido a todos sus trabajadores
y trabadores de sus sub-contratistas cuando sea aplicable?
El RISSO NEXA a sido difundido y entregado a todos los
colaboradores?
Administración de Riesgos: IPER
Tiene un procedimiento para la (continua) identificación y
evaluación de peligros y riesgos y determinación de los controles?
Contempla actividades rutinarias y no rutinarias?
Tiene IPERC?. La identificación de peligros, valoración de riesgo y
determinación de controles, están actualizados y acorde con los
peligros identificados en la Refinería?
Está en el formato adecuado (Art. 97 D.S. 024-2016-EM) y
contempla todas las actividades desarrolladas en la Refinería?
Las medidas de control de riesgos SSO evaluados, han sido
analizadas y definidas y sigue la jerarquía de controles?
La matriz IPER, ha sido aprobada?
La matriz IPER, ha sido difundida a todos los colaboradores?
6 Se evidencia:
Los colaboradores conocen los peligros y riesgos a los que están
expuestos y los controles que son aplicados?
Documento de Datos Revisión 1.0 (15/03/2021)
Área SSM
Evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud
Página 1/1
Ocupacional y Medio Ambiente de Contratistas
DATOS GENERALES
Resultado:
74%
Criterios: 1: Si cumple 0.5 Parcialmente 0: No cumple
Comentarios Puntaje
alcanzado
4 3.5
Presenta un acta de reunion trimestral con fecha 27-12-2020 con codigo ACT-RNG-SSMA-001 con
1 participante "Nelson Delgado y Christian Buinza " con tema "revision de SSMA" el cual no habla de 0.5
una revision anual para planeamiento del sistema de gestión SSMA, mas si revision de indicadores
Se cuenta con el programa anual de SSMA 2021 con codigo PRG-SSMA-002 version 01 aprobado por
1 Nelson Delgado Aguilar, parte del comité "Estefany Delgado" y "Javier Cotrina" el 28/11/2020 junto 1
con el PASSO
Se tiene presupuesto aprobado dentro del PASSO 2021 en la pagina 92 el cual presenta un cuadro
1 1
con codigo DEL-CRG-002 Aprobado por Nelson Delgado
Se evidencian las actas de reuniones trimestrales con fechas "30/03/2021" y el "29/06/2021" con
1 participacion de Nelson Delgado y Chrsitian Buinza con asunto de reunión "Revisión Gerencial de 1
estadisticas de Seguridad Salude en el trabajo y medio ambiente"
6 6
Se evidencia los objetivos y metas del SGSSMA 2021 el cual esta en el PASSO en la pagina 13 en el
1 cual hay una tabla con firmas de Nelson Delgado por parte del comité Estefany Aguilar y Javier 1
Cotrina
Se evidencia que la politica con codigo SGSSMA-PCL-03 con aprobación por Nelson Delgado
1 1
01/01/2021 contrasta con los objetivos que estan en el PASSO en la pagina 13.
1 Se evidencia que en la pagina 13 del plan anual se establecen objetivos cuantificables 1
1 Se evidencia que el responble por objetivos la asume el Gerente General (Nelson Delgado) 1
Se evidencian las actas de reuniones trimestrales con fechas "30/03/2021" y el "29/06/2021" con
1 1
participacion de Nelson Delgado y Chrsitian Buinza
Se evidencia:
1 - Aldrin Cotrina capataz con DNI: 25331630 identifica 0 accidentes y capacitación. 1
- Eulogio Cueva operario con DNI: 09098143 identifica capacitación y trabajar seguros
3 3
Se evidencia el PASSO con codigo PL-SSMA-001 con version 01aprobado por el comité en acta de
1 1
reunión el 28/11/2020.
Se evidencia el PASSO con codigo PL-SSMA-001 con version 01aprobado por el comité en acta de
1 1
reunión el 28/11/2020. contempla los puntos minimos exigidos por el DS024-2016-EM
Se evidencia el PASSO con codigo PL-SSMA-001 con version 01aprobado por el comité en acta de
1 1
reunión el 28/11/2020.
4 1
Se evidencia el documento titulado " Procedimiento de identificación y evaluación de requisitos
1 legales" con codigo PG-SSMA-008 Elaborado por Christian Buinza el 10.07.20 Nelson Delgado el 1
14.07.20
1 No se evidencia 0
1 No se evidencia 0
1 No se evidencia 0
6 3.5
Se evidencia el acta de instalacion con fecha 18/12/2019 tiniendo como miembros titulares Estefany
1 1
Delgado, Daniel Machuca, Javier Cotrina, Edson Delgado
Se solicita las actas de Enero(07/01/21), Marzo (05/03/2021) , Mayo (06/05/21) Junio (07/06/21),
1 Julio(06/07/21) se cumplieron ademas se evidencia que las fechas de ejecutadas son antes del 10 de 1
cada mes
Se evidencia el RISSO con codigo SGSST-RISSO-001 con fecha 06/08/2020 , sin embargo no se
1 evidencia la aprobacion, el acta de aprobación del RISSO corresponde al año 2018 con acta numero 0
Se evidencia el RISSO con codigo SGSST-RISSO-001 con fecha 06/08/2020 , sin embargo no se
1 evidencia la aprobacion, el acta de aprobación del RISSO corresponde al año 2018 con acta numero 0
002-2018-CSST y el cual esta en el PASSO
1 Se evidencia la difusion del RISSO el 05/05/2021 a 9 de 17 personas presentes en junio 0.5
Se evidencia la difusion y entrega del RISSO a BRAYAN JAVIER CARLOS VICENTE, MICHAEL NERY
1 1
SUCLUPE PARIAMACHE, EULOGIO CUEVA MORENO
12 10.5
Se evidencia el documento " Procedimiento de identificacion de peligros evaluacion de riesgos y sus
1 controles" con codigo PG-SSMA-004 elaborado por Christian Buiza y aprobado por Nelson Delgado el 1
07/01/2021
Se evidencia el IPERC-BASE-PL-001 el cual tiene por titulo Identificacion de peligros, Riesgos y
medidas de control- linea base" el cual tiene como equipo evaluador Nelson Delgado, Javier Cotrina,
1 1
katherine Vilchez, Christian Buinza, Estefany Delgado. aprobado por Nelson Delgado con fecha de
actualización 25/11/2021
Se evidencia que la matriz linea base cumple con el art 97 del DS024 y el anexo 8 del DS023-2017-
1 1
EM
Se evidencia el IPERC-BASE-PL-001 el cual tiene por titulo Identificacion de peligros, Riesgos y
medidas de control- linea base" el cual tiene como equipo evaluador Nelson Delgado, Javier Cotrina,
1 1
katherine Vilchez, Christian Buinza, Estefany Delgado. aprobado por Nelson Delgado con fecha de
actualización 25/11/2021 cumple con la jerarquia de controles
Se evidencia el IPERC-BASE-PL-001 el cual tiene por titulo Identificacion de peligros, Riesgos y
medidas de control- linea base" el cual tiene como equipo evaluador Nelson Delgado, Javier Cotrina,
1 1
katherine Vilchez, Christian Buinza, Estefany Delgado. aprobado por Nelson Delgado con fecha de
actualización 25/11/2021 cumple con la jerarquia de controles
Se evidencia la difusion del IPERC-base el 08-01-2021 a 10 trabajadores en 10 minutos el total de
1 0.5
trabajadores en enero fue 14 personas
- Aldrin Cotrina capataz con DNI: 25331630 identifica Peligro:Radiación Solar/ Riesgo:Contacto con
1 radiación solar/ Control: Uso de bloquedor 1
- Eulogio Cueba operario con DNI: 09098143 Peligro: Polvo / Riesgo: Exposición / Control: Uso de
respirador.
6
Los colaboradores conocen las actividades criticas y los peligros,
riesgos y controles asociados?
Los colaboradores conocen los procedimientos a seguir para sus
actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificación de peligros,
evaluación y determinación de controles de los riesgos de su
actividad?
El contratista está aplicando su propio formato de APR?
Tiene un mapa de riesgos del área asignada en la Refinería? ¿Se
encuentra publicado para ayuda de las personas del área?
Capacitación y entrenamiento
Tiene un Plan de Capacitación Anual en SSMA?
El plan de capacitación anual está aprobado?
Se ha identificado y programado las necesidades de capacitación y
entrenamiento en SSMA por puesto de trabajo?
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado
de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?
Se evalua la efectividad de la capacitación y entrenamiento?
Se evaluan los capacitadores/entrenadores?
7
El Plan de capacitación se cumple de acuerdo a lo programado?
Cuando no se cumple el programa, se ha determinado Planes de
acción?
Los colaboradores están capacitados y entrenados de acuerdo a la
matriz de cursos de RRCC de Nexa?
Inducción SSMA
Los colaboradores ha recibido inducción en SSMA para realizar
actividades en Nexa - Anexo 4?
Los colaboradores ha recibido inducción en SSMA por parte del
contratistas y que incluya: Política, IPERC, RISSO, Comité Paritario,
PRE, procedimientos, factores de riesgo ocupacional, etc.
Los trabajadores nuevos han recibido capacitación especifica teorica-
práctica (Art. 72.2 del D.S. 024-2016-EM) y se evidencia con
registro de acuerdo al anexo 5.
Plan de Riesgos Críticos (RRCC)
Ha elaborado un Plan de RRCC para las actividades que le aplican?
El Plan de RRCC, incluye plazos, responsables, recursos?
8
El Plan de RRCC, se cumple en plazo y en alcance según el alcance
planeado?
Estandares/Procedimientos Operacionales (PETS)/ATS
La empresa tiene Estandares de Trabajo?.
Los estandares han sido aprobado y se encuentran en los lugares
de uso? Se difundió a los trabajdores?
Se llevan registros de difusión/entrenamiento de los Estandares de
NEXA?
Se llevan registros de entrega de los Estandares de NEXA?
La empresa tiene procedimientos operacionales PETS?
Los procedimientos operacionales PETS han sido aprobados y se
encuentran en los lugares de uso?
9 Se llevan registros de Difusión/entrenamiento y entrega/ de los
PETS?
La empresa tiene implementado ATS para las actividades no
rutinarias, no identificadas en el IPERC y sin PETS?
Los PETS se encuentran actualizados?
Los PETS son los requeridos de acuerdo al IPERC?
Se evidencia:
- El operador de la retroexcavadora Claudio Leon con DNI 40265079 identifica actividades criticas
1 1
como la excavación con la retroexcavadora identificando Peligro: Lineas no identificadas, Riesgo:
Electrocución y riesgo de ruptura de linea de agua / Controles: tener los planos y hacer calicatas
Se evidencia:
1 - Eulogio Cueba operario con DNI: 09098143 indica que su actividad comienza con el trazlado de 1
herrramientas mediante un buggie, escuadras para luego hacer el trazado con la linea de pintado.
Se evidencia el IPERC-BASE-PL-001 el cual tiene por titulo Identificacion de peligros, Riesgos y
medidas de control- linea base" el cual tiene como equipo evaluador Nelson Delgado, Javier Cotrina,
1 1
katherine Vilchez, Christian Buinza, Estefany Delgado. aprobado por Nelson Delgado con fecha de
actualización 25/11/2021 cumple con la jerarquia de controles
Se evidencia que el contratita usa su propio APR para la identificacion de peligros, evaluacion de
1 1
riesgos y establecimeinto de controles.
1 No se evidencio 0
9 6.5
Se evidencia el plan de capacitación anual SSMA 2021 en la pagina 50 del PASSO el cual fue aprobado
1 1
por el comité en acta de reunión el 28/11/2020.
Se evidencia el plan de capacitación anual SSMA 2021 en la pagina 50 del PASSO el cual fue aprobado
1 1
por el comité en acta de reunión el 28/11/2020.
Se evidencia el plan de capacitación anual SSMA 2021 en la pagina 50 del PASSO el cual fue aprobado
1 por el comité contempla las necesidades de capacitacion por puesto de trabajo en acta de reunión el 1
28/11/2020.
Se evidencia que se tiene un seguimiento en una matriz de excel con titulo " SEMAFORO DE
1 HABILITACION DEL PERSONAL DELMARCONSA SAC" en el cual se registra las habilitaciones de los 0.5
RRCC mas no de las capacitaciones correspondientes al anexo 6 del DS023-2017-EM
Se evidencian los certificados con nota aprobatoria de Eliades bautizta (Altura - nota 14) Katherine
1 1
Vilchez (Sup. Andamios-nota 19) Edwin Gomez (H. Poder -nota 14)
Se evidencia el formato "encuesta de satisfacción" con codigo DIM-ENC-001 Rev 0 aprobado por
1 0.5
gerencia el 10/10/2020, sin embargo este formato no indica a quien se evalua, ni la fecha ni el curso
Se solicita "Seguridad en la oficina y ergonomia"(mayo) No se evidencia.
Se solicita " Uso de proteccion personal "(marzo) se evidencia que se realizo el 13/03/2021 con 10
1 personas de un total de 14. con duracion de 02 horas 0.5
Se solicita "Estandares y procedimiento escrito de trabajo seguro por actividades"(febrero) se
evidencia que se realizo 26/02/2021 con 10 personas de 14 personas
1 No se evidencia 0
Se evidencia que Carla Cuba Sup. Operativo con DNI: 75239960 tiene habilitación de trabajo en
1 altura (abril 2022) Excavaciones (Abril 2022) Eulogio Cueva operador con DNI: 09095143 tiene 1
habilitacion en Trabajo en altura (Julio 2022) Herramietas de poder (Julio 2022)
3 1.5
se evidencia en el sistema rainbow se evidencia de ABRAM SERPA RUPAY (09/07/21) CHRISTIAN
1 1
JESUS BUIZA LEON (06/08/21)
1 No se evidencia 0
Se evidencia de JUAN CANCHARI GALLEGOS (22/07/21 ingreso y fecha de realización 22/07/21)
incumpliendo el art 75 del DS024
1 0.5
ROSMELIO BALTAZAR JARAMILLO (05/01/2017 ingreso, no indica fecha de realización) incumpliendo
el art 75 del DS024
3 2
Se evidencia el plan de RRCC el cual ha sido subido a la plataforma Rainbow y validado con codigo PL-
1 1
DEL-RRCC-001 Aprobado por el comité en acta del 28/11/2021
Se evidencia que el plan de RRCC contempla Plazos , responsables sin embargo no se menciona nada
1 0.5
de los recursos para la ejección.
Se solicita:
* Elaborar un programa de inspecciones de RRCC (los RRCC como: Espacio confinado, Trabajo en
altura e Izaje de cargas no son Rutinarios por lo que las inspecciones se harán cuando haya
actividades que los presenten) se evidencia con el formato "programa anual de inspecciones de
1 RRCC 2021" con codigo PL-DEL-RRCC-001 sin embargo no indica cuando fue realizado 0.5
* Actualización del cronograma de mantenimiento de equipos de protección contra caídas(arnés,
linea de anclaje, eslingas , entre otros) se evidencia efectivamente con el formato"cronograma anual
de mantenimiento preventivo de equipos de proteccion anticaidas" con codigo CM-SSMA-001
aprobado por Nelson Delgado el 25/05/21
11 8
Se evidencia el starndart de "vehiculos y equipos moviles" con codigo ES-DEL-SSMA-04 aproabado
1 por Nelson Delgado el 09/07/2021, ademas del estandar "herramientas manuales y de poder" con 1
codigo ES-SSMA-02 aprobado por Nelson Delgado el 23/07/2021
Se evidencia la difusion del estándar "equipos y vehiculos moviles" el 12/07/2021 a 8 personas y de
1 0.5
heramientas manuales el 30/07/2021 a 9 personas sin embargo en julio participaron 19 personas
1 No se evidencia 0
1 No se evidencia 0
Se evidencia el procedimiento operacional de la actividad "Asfaltado de vias" con fecha de elaboracion
02/08/2021 elaborado por nelson delgado, revisado por estany delgado y christian buiza y aprobado
1 1
por nelson delgado. Ademas del procedimiento "excavacion para zapatas"con fecha 23/07/2021
Elaborado por Carla Cuba Curo y aprobado por Nelson delgado el 8/07/21
Se evidencia el pets "asfaltado de vias" con codigo PETS-SSMA-018 elaborado por Nelson delgado,
1 1
revisado por Christian Buinza y Aprobado por nelson delgado
Se evidencia la difusion y entrega el PETS asfaltado de vias al personal involucrado Aldrin Cotrina
1 1
capataz con DNI: 25331630 , Eulogio Cueva operario con DNI: 09098143
1 Se evidencia que la empresa usa el formato de Nexa con codigo DD-CJM-SSM-015-ES 0.5
Se evidencia el procedimiento operacional de la actividad "Asfaltado de vias" con fecha de elaboracion
02/08/2021 elaborado por nelson delgado, revisado por estany delgado y christian buiza y aprobado
1 1
por nelson delgado. Ademas del procedimiento "excavacion para zapatas"con fecha 23/07/2021
Elaborado por Carla Cuba Curo y aprobado por Nelson delgado el 8/07/21 estan actualizados
Se evidencia el procedimiento operacional de la actividad "Asfaltado de vias" con fecha de elaboracion
02/08/2021 elaborado por nelson delgado, revisado por estany delgado y christian buiza y aprobado
1 por nelson delgado (revisado por Anny acuña). 1
Ademas del procedimiento "excavacion para zapatas"con fecha 23/07/2021 Elaborado por Carla
Cuba Curo y aprobado por Nelson delgado el 8/07/21 estan actualizados (revisado por veronica bisa)

Tienen el contenido mínimo de lo requerido en Art. 98 D.S. 024-
2016-EM?
Inspecciones de Seguridad
Tiene un Programa de inspecciones SSMA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente
a los riesgos?
Incluye inspecciones de la Gerencia del contratista?. Se realiza de
acuerdo a lo programado?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
10
Se cumple con las inspecciones planeadas?
Se tratan los desvios encontrados?. Es efectivo el plan de acción?
Se analizan los informes periódicos de inspecciones para identificar
condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas?
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Plan de emergencias
Tiene un plan de emergencias?
El plan de emergencias sigue la estructura mínima indicada en el
Art. 148 del D.S. 024-2016-EM.
Se ha establecido un flujo de comunicaciones?
Contempla y desarrolla todos los escenarios idetificados en el
IPERC?
Cuenta con los equipos requeridos para atender la emergencia en
primera instancia?. Extintores, etc.
Cuenta con el Recurso humano entrenado para atender las
emergencias en primera instancia?
11
Se ha establecido un plan de capacitación de acuerdo a los
escenarios de emergencia identificados por la empresa contratista?
El plan de capacitación y entrenamiento de la brigada de
emergencias del contratista se cumple en los plazos establecidos?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias?
Hay un programa de simulacros de acuerdo a los escenarios de
emergencia identificados?
Se tiene registros de los simulacros realizados?
Se analizan los resultados de los simulacros y se plantean Planes de
Acción de acuerdo a los resultados de los mismo?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los
simulacros ?
El plan de emergencias ésta alineado con el de la empresa
contratante?
Elementos de Protección Personal
Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de
acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
12
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp?
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización
de la actividad?
Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones
satisfactorias?
Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y
Ambientales
Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de
accidentes y casi accidentes?
Se lleva un registro estadístico de los incidentes - accidentes
ocurridos?
Se realiza la investigación de los incidentes/accidentes ocurrido en
los plazos establecidos?
13
Se establecen planes de acción para los incidentes /accidentes?
Se hace seguimiento a los planes de acción de los accidentes-
incidentes y estos se encuentran al día?.
Todas las acciones del Plan de acción de los incidentes/accidentes
son seguidas tambien en la matriz de seguimiento mensual?.
Actos y condiciones sub-estandar
Se cuenta con un mecanismo para la identificación, reporte y
control de actos y condiciones subestandares?
Se establece plan de acción sistemico para los desvios de
comportamiento?
14
Se establece plan de acción para los desvios de condiciones sub-
estandar?
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y
condiciones sub estandar.
Control de registros
Se tiene un procedimiento de control de registros que evidencien la
aplicación del sistema de gestión SSMA?
15
Se evidencia el procedimiento operacional de la actividad "Asfaltado de vias" con fecha de elaboracion
02/08/2021 elaborado por nelson delgado, revisado por estany delgado y christian buiza y aprobado
por nelson delgado (revisado por Anny acuña).
1 1
Ademas del procedimiento "excavacion para zapatas"con fecha 23/07/2021 Elaborado por Carla
Cuba Curo y aprobado por Nelson delgado el 8/07/21 estan actualizados (revisado por veronica bisa)
tiene lo minimo indicado por el DS024-2016-EM
8 4.5
Se evidencia el programa anual de inspecciones dentro del PASSO en el item 4.5.1 pagina 36 Donde
1 1
esta el "programa anual de inspecciones"
Se evidencia que poseen el formato "INSPECCIONES ORT (Observacion de Riesgo en el trabajo) con
1 1
codigo FOR-INSP-012 y se evidencia la ORT de JULUIO (08/07/2021) y de febrero (15/02/2021)
se solicita inspeccion gerencial de ENERO( 22/01/2021 Realizado por Nelson Delgado) ABRIL
1 (23/04/2021 por Nelson Delgado) sin embargo presentan check list mas no la inspeccion según la 0.5
RM-050-2013-TR
se solicita inspeccion gerencial de ENERO( 22/01/2021 Realizado por Nelson Delgado) ABRIL
1 (23/04/2021 por Nelson Delgado) EPP (30/07/2021 realizado por Katherin Vilchez con observacion 0.5
de zapato en mal estado evidenciando el cierre y del 20/05/2021) sin embargo presentan check list
se solicita inspeccion gerencial de ENERO( 22/01/2021 Realizado por Nelson Delgado) ABRIL
(23/04/2021 por Nelson Delgado) EPP (30/07/2021 realizado por Katherin Vilchez con observacion
1 0.5
de zapato en mal estado evidenciando el cierre y del 20/05/2021) sin embargo presentan check list
mas no la inspeccion según la RM-050-2013-TR
Se evidencia el cierre del desvio de zapatos en mal estado sin embargo es una hoja en blanco donde
1 0
se aprecia el cierre, esta hoja no indica quien reviso, quien aprobo, que fecha fue realizado.
1 No se evidencia 0
1 le hacen seguimiento atravez de la matriz de seguimiento 1
8 7
se evidencia el plan respuesta a emergencia con codigo aprobado y cargado en el rainbow el cual fue
1 1
aprobado por el gerente Nelson Delgado y por el comité en el acta del noviembre del 2020
Se evidencia que el plan de Respuesta a emergencia contempla los puntos minimos exigidos por el
1 1
DS023-2017-EM
Se evidencia en la pagina 7 del plan de Respuesta a emergencias el flujo de comunicaciones por
1 1
niveles de emergencia.
Se evidencia en que la pagina 5 del plan de respuesta a emergencia se indica los escenarios
1 1
identificados y estos concuerdan con el IPERC
1 Se evidencia que tiene extintor con fecha de vencimiento febrero 2022 1
Este item no se contabiliza (no quita ni da puntos)
Este item no se contabiliza (no quita ni da puntos)
Este item no se contabiliza (no quita ni da puntos)
1 No se evidencia 0
1 Se evidencia en la pagina 25 del plan de respuesta a emergencias 1
Suspenden la ejecución de simulacros y simulaciones aprobados mediante R.M. N° 023-2019-PCM
(ESTE ITEM NO SUMA NI RESTA A LA VALORIZACION TOTAL)
Suspenden la ejecución de simulacros y simulaciones aprobados mediante R.M. N° 023-2019-PCM
(ESTE ITEM NO SUMA NI RESTA A LA VALORIZACION TOTAL)
Suspenden la ejecución de simulacros y simulaciones aprobados mediante R.M. N° 023-2019-PCM
(ESTE ITEM NO SUMA NI RESTA A LA VALORIZACION TOTAL)
1 Se evidencia que el plan de respuesta a emergencia esta alineado al de la empresa NEXA 1
5 5
Se evidencia el estandart de EPP por area, puesto de trabajo que se realiza en cjm deacuerdo a los
1 riesgos existente esto en en formato "estandar de proteccion personal EPP" con codigo DEL-SGSST- 1
MEP-02 aprobado por Nelson Delgado
Se evidencia el registro (Kardex) de EPPs con codigo REG-SSMA-002 "Registro de entrega de equipos
1 1
de proteccion personal, del trabajador Baltazar Jaramillo Rosmello con DNI: 755661882
EPP (30/07/2021 realizado por Katherin Vilchez con observacion de zapato en mal estado
1 evidenciando el cierre y del 20/05/2021) sin embargo presentan check list mas no la inspeccion 1
según la RM-050-2013-TR
Se evidencia en el estandart de EPPs que los EPPs son deacuerdo al riesgo identificado, por ejemplo
1 Mascarill KN95 para la exposicion de covid, ademas de botas metarsales para el riesgo de contacto 1
de agentes abrasivos e hidrocarburos y golpes
Se evidencia:
1 - Aldrin Cotrina capataz con DNI: 25331630 tiene sus EPPs en buen estado 1
- Eulogio Cueva operario con DNI: 09098143 tiene sus EPPs en buen estado
6 4
Se evidencia el procedimiento con titulo "procedimiento de investigacion de incidentes y accidentes"
1 0
sin embargo este aun esta en elaboracion
Se lleva un resgistro solo en la matriz, el formato de registro estadistico de los incidentes -
1 0
accidentes con el formato RM-050-2013-TR aun esta para actualizar
1 Se evidencia en la matriz los incidentes ocurridos que fueron realizados en los plazos establecidos 1
1 Se evidencia en la matriz de seguimiento los planes de accion para los incidentes/accidentes 1
Se evidencia que los planes de acccion en la matriz estan cerrados, como el 16/07/2021 el cierre de
1 la difusion del incidente del 15/07/2021 (Retroalimentacion al personal Delmarconsa sobre incidente 1
y resultados de la investigacion)(Actualizacion de PETS Excavacion para zapatas)
Se evidencia que los planes de acccion en la matriz estan cerrados como la difusion del incidente del
1 15/07/2021 (Retroalimentacion al personal Delmarconsa sobre incidente y resultados de la 1
investigacion)(Actualizacion de PETS Excavacion para zapatas)
0 1.5
0 No se evidencia 0
0 No se evidencia 0
Se evidencia que para condiciones sub estandar se establecen planes de acción como el reporte
fotografico de inspeccion del 20/07/2021 teniendo como sup a cargo katherinne vilchez en la sec 41
0 donde detecta un meneke roto como condicion y se estable el pare y cambio del meneke, sin 0.5
embargo este plan de acción corresponde a una inspeccion de supervisión y no a una herramienta de
reporte a los trabajadores
0 Se realiza el seguimiento a travez de la matriz de seguimiento, de lo reportado por supervisión 1
3 2
se evidencia el documento " procedimiento de control de documentos" con codigo PG-SSMA-001
1 1
realizado por christian buinza y aprobado por Nelson Delgado el 11/11/2020
 Los registros siguen el contenido mínimo indicado en la Se evidencio que las inspecciones como "gerencial " "EPP" no cumplen con la Rm050 sin embargo el
15 normatividad vigente: R.M. 050-2013-TR y D.S. 024- 1 registro de "accidente de trabajo" con codigo REG-SSMA-009 con fehca de revision 11/11/2020 y del 0.5
C132:C1352016-EM? "incidentes peligrosos e incidentes " con codigo "REG-SSMA-010 con fecha de revision 11/11/2020

Se evidencia que el formato de "FICHA DE ASISTENCIA" con codigo FT-SSO-DEL-048 en el cual no

Los registros se encuentran debidamente completos y llevan de se completan los campos por ejemplo para los registros "difusion de SDS cemento" , "manejo
1 0.5
acuerdo a los procedimientos relacionados? seguro" "Pintura epoxica", "Manejo seguro", "hoja SDS Ceramico" en todos los registros falta indicar
horas y total de trabajadores
Plan Ambiental 5 3
Se tiene Plan Ambiental 1 Se evidencia plan ambiental dentro del PASSO en el item 4.16 "plan anual de medio ambiente" 1

Se tiene un procedimiento para la identificación, evaluación y Se evidencia el procedimiento " identificacion y evaluacion de aspectos ambientales" con codigo PG-
1 1
control de A&I ambientales? SSMA-015 elaborado por Christian Buiza y aprobado por Nelson Delgado l 01/07/2021
16
Se evidencia el documento "Matriz de Aspectos ambientales AII" el cual contempla los aspectos e
Se tiene una matriz de A&I ambientales? 1 immpactos ambientales con codigo MATRIZ-IAA-DEL-001 con fecha de revision 15/10/2020 1
elaborado por Christian Buinza y aprobado por Nelson Delgado
Se tiene un inventario de residuos? 1 No se evidencio 0
Se realiza la identificación, segregación de los residuos de acuerdo
1 Se evidencia que en el tacho negro han segredado EPPs 0
a los procedimientos de gestión de resisuos?
Plan de Salud Ocupacional 6 5
La empresa tiene un plan de SO? 1 Se evidencia el plan de SSO dentro del PASSO aprobado en rainbow, dentro del item 4.6 pagina 38 1

Se evidencia el programa de vigilancia opcupacional en la pagina 41 del PASSO el cual detalla las
La empresa tiene un programa de vigilancia ocupacional? 1 1
acciones por mes a ejecutar

La empresa ha identificado los factores de riesgos ocupacional?
17
La empresa realiza las evaluaciones médicas ocupacionales de
ingreso y control anual?
Se evidencia en la pagina 38 item 4.6.1 la identificación de los factores de riesgo (quimico, fisico ,
1 1
disergonomicos y psicosociales)
Se evidencia dentro del sistema rainbow a las personas CARLA CUBA CURO, EDWIN ALEXANDER
1 1
GOMES VASQUEZ, JUAN CANCHARI GALLEGOS los cuales tienen su anexo 5 cargados efectivamente

La empresa realiza las evaluaciones médicas ocupacionales de Indican que el personal no se ha retirado aun de la empresa, ellos se verifica en el sistema rainbow
0
retiro? (Este item no suma ni resta puntos en la valorizacion final )
La empresa mantiene los registros ocupacionales indicados en la Se evidencia el certificado de aptitud medica de "Eliades Bautista" con fecha 23.07.21, ademas se
1 1
normatividad vigente?. observa en el sistema rainbow de Katherine Vilchez y Carla Cuba

Se realiza monitoreos de agentes quimicos,fisicos, psicosociales,etc 1 No se realizo 0

Ingeniero SSMA 1 1
18 Se evidencia que Christian Buinza esta habilitado en el sistema rainbow y que su certificado de
Se tiene Ingeniero, Coordinador y/o Supervisor SSMA? 1 1
habilidad es valido hasta el 30/08/2021
19
Auditoria 1 0
Se realiza auditoria de SSO, por un auditor registrado en el MINTRA 1 No se realizo 0

RESULTADOS AUDITORIA 196 146

Elaborado por: Uso: Aprobador por:
José Trujillo Huamán Uso interno de Cajamarquilla Edgar Valencia Aranda