PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO GENERAL: EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LOS PROCESOS MISIONALES ESTABLECIDOS DENTRO DE LAS
POLITICAS DE LA EMPRESA CONSIGUIENTES A CALIDAD.
ALCANCE: AUDITAR LOS PROCESOS MISIONALES DE LA EMPRESA

FECHA: 31-08-2021

PROCEDIMIENTO: AUDITORIA INTERNA

TIPO DE PROCESO CRITERIO FECHA DE FECHA FINAL EQUIPO AUDITOR

AUDITORIA INICIO

1.PRIMERA COMPRA DE ISO 9001, MANUAL DE 10-09-2021 10-09-2021 AUDITOR LIDER, EQUIPO DE
PARTE INSUMOS CALIDAD, MAPA DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS
2.PRIMERA PREPARACION ISO 9001, MANUAL DE 20-09-2021 20-09-2021 AUDITOR LIDER, EQUIPO DE
PARTE DE INSUMOS CALIDAD, MAPA DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS
3.PRIMERA RECEPCION ISO 9001, MANUAL DE 10-10-2021 10-10-2021 AUDITOR LIDER, EQUIPO DE
PARTE DEL PEDIDO CALIDAD, MAPA DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS
4.PRIMERA DESPACHO ISO 9001, MANUAL DE 20-10-2021 20-10-2021 AUDITOR LIDER, EQUIPO DE
PARTE DEL PEDIDO CALIDAD, MAPA DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS
5.PRIMERA ENTREGA DE ISO 9001, MANUAL DE 20-11-2021 20-11-2021 AUDITOR LIDER, EQUIPO DE
PARTE FACTURA CALIDAD, MAPA DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS

6.PRIMERA ENCUESTA DE IS0 9001, MANUAL DE 27-11-2021 27-11-2021 AUDITOR LIDER, EQUIPO DE
PARTE SATISFACCION CALIDAD, MAPA DE AUDITORIA INTERNA
PROCESOS

AUDITOR LIDER: NATALIA GALLEGO

EQUIPO DE AUDITORIA INTERNA: CAMILA PULIDO, ANGIE ZAMORA.
 Auditoria N°1

PLAN DE AUDITORÍA
Fecha de elaboración:

Día Mes Año

06 09 2021

Identificar o afianzar fortalezas y debilidades relacionados con la compra de insumos y aplicar acciones correctivas y preventivas de
objetivo acuerdo con la normatividad vigente y los lineamientos de la empresa.

alcance Auditar el subproceso de compras de insumos

Norma iso 9001 del 2015, manual de calidad.

Criterio de auditoria
Equipo auditor LIDER EQUIPO AUDITOR, EQUIPO AUDITOR

Actividades de auditoría Responsable

FECHAS Y HORAS DE REALIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD

FECHA CARGO AUDITADO HORA INICIO Hora Final

06-09-2021 8:00am 8:30am AUDITOR

REUNION DE APERTURA CAMILA PULIDO
06-09-2021 COORDINADOR 9:00 am 10:00 am AUDITOR
REQUISICION DE COMPRAS NATALIA GALLEGO

06-09-2021 COORDINADOR 10:00am 12:00pm AUDITOR LIDER

COTIZACION DE COMPRAS ANGIE ZAMORA
06-09-2021 12:00pm 13:00pm AUDITOR
ALMUERZO NATALIA GALLEGO
ORDEN DE COMPRA 06-09-2021 JEFE DE 13:00pm 15:00pm AUDITOR LIDER
COMPRAS ANGIE ZAMORA

RECEPCION 06-09-2021 JEFE DE 15:00pm 16:40pm AUDITOR

COMPRAS CAMILA PULIDO

06-09-2021 GERENTE DE 16:40pm 17:40pm AUDITOR

COMPRAS CAMILA PULIDO
PAGO PROVEEDOR
06-09-2021 17:40pm 18.00pm AUDITOR LIDER
ANGIE ZAMORA
REUNION CIERRE
 lista de chequeo

Elaboro: Eduardo Martínez López (auditor líder)

ítem CRITERIO SI NO OBSERVACIONES

1 ¿Cuenta la empresa con una política de x No ha sido divulgada dentro de la organización.

calidad?

2 cuenta la empresa con una política de sst? x No está firmada ni tiene fecha.

3 ¿Se han definido lo recursos para la x Se evidencian los rubros para implementación de los
implementación del SGC Y del SGSST? sistemas de gestión.

4 La empresa cuenta con la implementación del X No se evidencia

SG-SST

5 la organización cuenta con una Matriz de x Se encuentra desactualizada

Peligros e Identificación de Riesgos con
respecto al proceso de operaciones y logística

6 ¿Lleva la empresa un adecuado Procedimiento x Se encuentra desactualizada

de Control de Documentos y Registros?

7 ¿Cuenta la empresa con la conformación del x N tiene conformado el comité

copasst?

8 ¿Cuenta la organización con la Matriz Legal? x No se evidencia

9 ¿Existe un plan de trabajo en donde se x

evidencie la implementación de la norma?

10 Se cuenta con un Programa de Capacitación y x No se cuentan con los respectivos soportes

Salud en el Trabajo.
.
11 existe una evaluación del Sistema de Gestión. x

12 Cuenta la empresa con la documentación sobre x

el Manual de Funciones y las
responsabilidades de seguridad y salud en el
trabajo.
13 Se evidencia la participación de los x
trabajadores en las capacitaciones de inducción
y reinducción.

INFORME FINAL DE AUDITORIA

Objetivo: Realizar la verificación de las conformidades del Decreto 1072 de 2015 y la Norma ISO 9001 de 2
empresa GIANPA CROCHET con el fin de prepararse para la visita de inspección del Ministerio de Trabajo
vez realizar el proceso de preparación para la certificación en la Norma ISO 9001 DE 2015

Alcance: El presente informe se realiza al proceso de Gerencia, operaciones y logística, HSEQ y Recursos Hu
mediante los criterios establecidos en la Norma ISO N9001 de 2015 y el Decreto 1072 de 2015

Criterios: ISO 9001- 2015 Sistemas de gestión de la Calidad, Decreto 1072 de 2015

Documentos revisados: Documentos del SG-SST; programas, formatos, procedimientos del SGC, registros
manuales, actas.

HALLAZGOS DEL PROCESO DE GERENCIA: Se evidencia el incumplimiento (Definir, firmar y divu

política de Seguridad y Salud en el Trabajo a través de documento escrito, el empleador debe suscribir la polí
seguridad y salud en el trabajo de la empresa, la cual deberá proporcionar un marco de referencia para estable
revisar los objetivos de seguridad y salud en el trabajo. ya que la alta dirección no conoce la política de Segur
salud en el trabajo ya que esta es confundida con la política de calidad.

HALLAZGOS DEL PROCESO DE OPERACIONES Y LOGISTICA: Se Evidencia el incumplimiento

artículo el cual reza (El empleador debe mantener disponibles y debidamente actualizados entre otros, los sigu
documentos en relación con el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST) ya que el
no tiene ningún conocimiento de la implementación de este sistema.
*Se evidencia el incumplimiento del artículo el cual indica que (La identificación de peligros y evaluación de
riesgos debe ser desarrollada por el empleador o contratante con la participación y compromiso de todos los n
de la empresa. Debe ser documentada y actualizada como mínimo de manera anual. También se debe actualiz
vez que ocurra un accidente de trabajo mortal o un evento catastrófico en la empresa o cuando se presenten ca
en los procesos, en las instalaciones en la maquinaria o en los equipos) ya que la matriz de riesgos se encuent
desactualizada.
*Se evidencia el incumplimiento del artículo 5.2.2 de la ISO 9001 DE 2015 el cual indica que (Comunicación
política de la calidad La política de la calidad debe:
a) estar disponible y mantenerse como información documentada

b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización

c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según corresponda) ya que hay trabajadores en la em
que no conocen la política de calidad.

HALLAZGOS DEL PROCESO DE HSEQ: Se evidencia el incumplimiento del Artículo el cual reza (Requ
la política de seguridad y salud en el trabajo (SST).

La Política de SST de la empresa debe entre otros, cumplir con los siguientes requisitos:

1. Establecer el compromiso de la empresa hacia la implementación del SST de la empresa para la gestión de
riesgos laborales.

2. Ser específica para la empresa y apropiada para la naturaleza de sus peligros y el tamaño de la organización

3. Ser concisa, redactada con claridad, estar fechada y firmada por el representante legal de la empresa.

4. Debe ser difundida a todos los niveles de la organización y estar accesible a todos los trabajadores y demás
interesadas, en el lugar de trabajo.

5. Ser revisada como mínimo una vez al año y de requerirse, actualizada acorde con los cambios tanto en mat
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST), como en la empresa) ya que la política de SST no se encuentra fechad
firmada por el Gerente de la empresa.

HALLAZGOS DEL PROCESO DE RECURSOS HUMANOS: *Se encuentra el incumplimiento el cual i

que la (Asignación y Comunicación de Responsabilidades: Debe asignar, documentar y comunicar las
responsabilidades específicas en Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) a todos los niveles de la organización
incluida la alta dirección, ya que no se definen los roles y responsabilidades de los miembros de la empresa p
el SG-SST.
*Se evidencia el incumplimiento del artículo el cual indica que ( El empleador proporcionará a todo trabajado
ingrese por primera vez a la empresa, independiente de su forma de contratación y vinculación y de manera p
inicio de sus labores, una inducción en los aspectos generales y específicos de las actividades a realizar, que i
entre otros, la identificación y el control de peligros y riesgos en su trabajo y la prevención de accidentes de tr
enfermedades laborales.) ya que solo se realiza el proceso de inducción al personal y no se tiene en cuenta el
de reinducción.

compromisos: se requiere una mejora en los procesos del SGC Y SGSST teniendo como marco de referencia
normatividad legal vigente y el compromiso del representante legal de la organización para que se haga un
seguimiento minucioso a todos los procesos gerenciales, misionales y de apoyo de la organización.
firma del auditor ________________________ firma auditada_________________________