VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

DATOS GENERALES

NOMBRE CLIENTE:
C I TRAFIGURA COAL COLOMBIA S.A.S.

NIT: 900777972

DIRECCIÓN: TELS:
CR 11 82 01 P 7 3174138779

PÁGINA WEB: CIUDAD:

www.trafigura.com BOGOTA

DOCUMENTOS REQUERIDOS: FECHA DE VALIDACIÓN:

Estados Financieros ✘ Hoja de Vida de Clientes (RG-GCO-002) ✘

Cámara de Comercio ✘ Autor. Titular de la Información (RG-SSE-001) ✘
C.C. Representante Legal ✘ Declaración LAFT-PADM (RG-SG-074) ✘
Certificación Bancaria ✘ Acuerdo de Seguridad (RG-SG-054) ✘
Registro Único Tributario ✘ Certificados Sist. Gestión u Otros ✘

CUMPLIMIENTO ANTECEDENTES

FECHA DE LA CONSULTA: 8/12/2021

CONSULTADO ID CUMPLIMIENTO

Empresa: Si X No
Representante Legal: Si X No
Socio 1: Si No
Socio 2: Si No
Socio 3: Si No
Socio 4: Si No
Socio 5: Si No
Socio 6: Si No

Nota: El diligenciamiento de la segunda parte de este formato, está sujeto a la aprobación o cumplimiento en la verificación de antecedentes. Si la empresa, el representante legal
o alguno de los socios presenta incumplimiento en revisión de antecedentes, será causal para la terminación de las relaciones comerciales.
 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

SEGURIDAD FÍSICA

FECHA VISITA: CONTACTO:

MARIA FERNANDO BOTIA
E-MAIL: Maria.Botia@trafigura.com

1. Imagen externa de la empresa:

Óptima ✘ Buena Regular Aceptable Mala

2. Estado general del mobiliario:

3. Número de empleados visibles: Áreas Visibles:

4. ¿Se evidencia carné en los trabajadores? ¿Cómo se visualiza el clima laboral?

5. ¿Cuenta con controles de acceso y protocolos de seguridad? ¿Se evidencian ayudas de sistemas?

6. En cuanto al proceso de cargue o descargue:

Está aislada el área de carga, descarga y almacenamiento; está protegida de personal no autorizado, están debidamente identificados quienes realizan los procesos, se
colocan precintos de seguridad al terminar el proceso de cargue.

Aspectos a evaluar sección Seguridad Física: Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga (Califique de 0 a 10)

Puntuación Obtenida:

OBSERVACIONES GENERALES:

EVENTOS DE SEGURIDAD
HURTO DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

CONTAMINACIÓN DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

RIESGOS DECLARADOS POR EL CLIENTE EN EL MANEJO DE SUS MERCANCÍAS:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

ANÁLISIS DE RIESGO FINANCIERO

Liquidez: Alta (80%-100%) Media (60%-79%) Baja (<60%)

Nivel endeudamiento del %

Cuenta con Patrimonio y Activos como garantía: SI NO

Observaciones del Análisis Financiero:

Puntuación Final (evalúe cada sección en un rango de 0 a 10):

Seguridad Física (Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga)

Eventos de Seguridad (2 o más eventos=0 Pts, 1 evento=5 Pts, ningún evento=10 Pts)
Análisis Finaciero(Sostenibilidad Alta=10 Pts, Media= 5 Pts, Baja=0 Pts)

Resultado Final

Puntaje Obtenido Seleccionado Como Controles a Realizar

0 - 10 Puntos Riesgoso Preferiblemente no prestar el servicio
11 - 15 Puntos Condicional Auditorías periódicas, mínimo 2 anuales
16 - 30 Puntos Confiable Auditorías anuales

Observaciones Generales:

DECLARACIÓN DE LOS EVALUADORES

Declaro que he verificado el cliente y que conozco el riesgo de lavado de activos, prácticas de contrabando y actividades sospechosas. Doy fe de haber
tenido conciencia al haber realizado esta verificación, dejando evidencia escrita. Así mismo, en caso de intuir que el cliente no permite un comercio
seguro, informaré a la alta dirección a fin de tomar acciones de control.

Cumplimiento Antecedentes:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Seguridad Física:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Eventos de Seguridad:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Financiero:

Nombre: Cargo: Firma:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

DATOS GENERALES

NOMBRE CLIENTE:
UNIMINEX S.A.S

NIT: 900979154

DIRECCIÓN: TELS:
Avenida calle 82 12 - 18 3108024354

PÁGINA WEB: CIUDAD:

www.uniminex.com.co BOGOTA

DOCUMENTOS REQUERIDOS: FECHA DE VALIDACIÓN:

Estados Financieros ✘ Hoja de Vida de Clientes (RG-GCO-002) ✘

Cámara de Comercio ✘ Autor. Titular de la Información (RG-SSE-001) ✘
C.C. Representante Legal ✘ Declaración LAFT-PADM (RG-SG-074) ✘

Certificación Bancaria ✘ Acuerdo de Seguridad (RG-SG-054) ✘

Registro Único Tributario ✘ Certificados Sist. Gestión u Otros ✘

CUMPLIMIENTO ANTECEDENTES

FECHA DE LA CONSULTA: 8/12/2021

CONSULTADO ID CUMPLIMIENTO

Empresa: Si X No
Representante Legal: Si X No
Socio 1: Si No
Socio 2: Si No
Socio 3: Si No
Socio 4: Si No
Socio 5: Si No
Socio 6: Si No

Nota: El diligenciamiento de la segunda parte de este formato, está sujeto a la aprobación o cumplimiento en la verificación de antecedentes. Si la empresa, el representante legal
o alguno de los socios presenta incumplimiento en revisión de antecedentes, será causal para la terminación de las relaciones comerciales.
 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

SEGURIDAD FÍSICA

FECHA VISITA: CONTACTO:

CONSUELO DAZA
E-MAIL: administrativo1@uniminex.com

1. Imagen externa de la empresa:

Óptima Buena Regular Aceptable Mala

2. Estado general del mobiliario:

3. Número de empleados visibles: Áreas Visibles:

4. ¿Se evidencia carné en los trabajadores? ¿Cómo se visualiza el clima laboral?

5. ¿Cuenta con controles de acceso y protocolos de seguridad? ¿Se evidencian ayudas de sistemas?

6. En cuanto al proceso de cargue o descargue:

Está aislada el área de carga, descarga y almacenamiento; está protegida de personal no autorizado, están debidamente identificados quienes realizan los procesos, se
colocan precintos de seguridad al terminar el proceso de cargue.

Aspectos a evaluar sección Seguridad Física: Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga (Califique de 0 a 10)

Puntuación Obtenida:

OBSERVACIONES GENERALES:

EVENTOS DE SEGURIDAD
HURTO DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

CONTAMINACIÓN DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

RIESGOS DECLARADOS POR EL CLIENTE EN EL MANEJO DE SUS MERCANCÍAS:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

ANÁLISIS DE RIESGO FINANCIERO

Liquidez: Alta (80%-100%) Media (60%-79%) Baja (<60%)

Nivel endeudamiento del %

Cuenta con Patrimonio y Activos como garantía: SI NO

Observaciones del Análisis Financiero:

Puntuación Final (evalúe cada sección en un rango de 0 a 10):

Seguridad Física (Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga)

Eventos de Seguridad (2 o más eventos=0 Pts, 1 evento=5 Pts, ningún evento=10 Pts)
Análisis Finaciero(Sostenibilidad Alta=10 Pts, Media= 5 Pts, Baja=0 Pts)

Resultado Final

Puntaje Obtenido Seleccionado Como Controles a Realizar

0 - 10 Puntos Riesgoso Preferiblemente no prestar el servicio
11 - 15 Puntos Condicional Auditorías periódicas, mínimo 2 anuales
16 - 30 Puntos Confiable Auditorías anuales

Observaciones Generales:

DECLARACIÓN DE LOS EVALUADORES

Declaro que he verificado el cliente y que conozco el riesgo de lavado de activos, prácticas de contrabando y actividades sospechosas. Doy fe de haber
tenido conciencia al haber realizado esta verificación, dejando evidencia escrita. Así mismo, en caso de intuir que el cliente no permite un comercio
seguro, informaré a la alta dirección a fin de tomar acciones de control.

Cumplimiento Antecedentes:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Seguridad Física:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Eventos de Seguridad:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Financiero:

Nombre: Cargo: Firma:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

DATOS GENERALES

NOMBRE CLIENTE:
MINEX S.A.S C.I

NIT: 900114676

DIRECCIÓN: TELS:
AV 0 17 71 P 3 ED QBICO BRR BLANCO 310 2411387

PÁGINA WEB: CIUDAD:

www.minex.com.co CUCUTA

DOCUMENTOS REQUERIDOS: FECHA DE VALIDACIÓN:

Estados Financieros ✘ Hoja de Vida de Clientes (RG-GCO-002) ✘

Cámara de Comercio ✘ Autor. Titular de la Información (RG-SSE-001) ✘
C.C. Representante Legal ✘ Declaración LAFT-PADM (RG-SG-074) ✘

Certificación Bancaria ✘ Acuerdo de Seguridad (RG-SG-054) ✘

Registro Único Tributario ✘ Certificados Sist. Gestión u Otros ✘

CUMPLIMIENTO ANTECEDENTES

FECHA DE LA CONSULTA: 8/12/2021

CONSULTADO ID CUMPLIMIENTO

Empresa: Si X No
Representante Legal: Si X No
Socio 1: Si No
Socio 2: Si No
Socio 3: Si No
Socio 4: Si No
Socio 5: Si No
Socio 6: Si No

Nota: El diligenciamiento de la segunda parte de este formato, está sujeto a la aprobación o cumplimiento en la verificación de antecedentes. Si la empresa, el representante legal
o alguno de los socios presenta incumplimiento en revisión de antecedentes, será causal para la terminación de las relaciones comerciales.
 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

SEGURIDAD FÍSICA

FECHA VISITA: CONTACTO:

ALAN ALTAHONA
E-MAIL: aaltahona@minex.com.co

1. Imagen externa de la empresa:

Óptima Buena Regular Aceptable Mala

2. Estado general del mobiliario:

3. Número de empleados visibles: Áreas Visibles:

4. ¿Se evidencia carné en los trabajadores? ¿Cómo se visualiza el clima laboral?

5. ¿Cuenta con controles de acceso y protocolos de seguridad? ¿Se evidencian ayudas de sistemas?

6. En cuanto al proceso de cargue o descargue:

Está aislada el área de carga, descarga y almacenamiento; está protegida de personal no autorizado, están debidamente identificados quienes realizan los procesos, se
colocan precintos de seguridad al terminar el proceso de cargue.

Aspectos a evaluar sección Seguridad Física: Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga (Califique de 0 a 10)

Puntuación Obtenida:

OBSERVACIONES GENERALES:

EVENTOS DE SEGURIDAD
HURTO DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

CONTAMINACIÓN DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

RIESGOS DECLARADOS POR EL CLIENTE EN EL MANEJO DE SUS MERCANCÍAS:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

ANÁLISIS DE RIESGO FINANCIERO

Liquidez: Alta (80%-100%) Media (60%-79%) Baja (<60%)

Nivel endeudamiento del %

Cuenta con Patrimonio y Activos como garantía: SI NO

Observaciones del Análisis Financiero:

Puntuación Final (evalúe cada sección en un rango de 0 a 10):

Seguridad Física (Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga)

Eventos de Seguridad (2 o más eventos=0 Pts, 1 evento=5 Pts, ningún evento=10 Pts)
Análisis Finaciero(Sostenibilidad Alta=10 Pts, Media= 5 Pts, Baja=0 Pts)

Resultado Final

Puntaje Obtenido Seleccionado Como Controles a Realizar

0 - 10 Puntos Riesgoso Preferiblemente no prestar el servicio
11 - 15 Puntos Condicional Auditorías periódicas, mínimo 2 anuales
16 - 30 Puntos Confiable Auditorías anuales

Observaciones Generales:

DECLARACIÓN DE LOS EVALUADORES

Declaro que he verificado el cliente y que conozco el riesgo de lavado de activos, prácticas de contrabando y actividades sospechosas. Doy fe de haber
tenido conciencia al haber realizado esta verificación, dejando evidencia escrita. Así mismo, en caso de intuir que el cliente no permite un comercio
seguro, informaré a la alta dirección a fin de tomar acciones de control.

Cumplimiento Antecedentes:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Seguridad Física:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Eventos de Seguridad:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Financiero:

Nombre: Cargo: Firma:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

DATOS GENERALES

NOMBRE CLIENTE:
MINEX INDUSTRIAL SERVICES SAS C.I.

NIT: 901424783

DIRECCIÓN: TELS:
AV 0 17 71 P 3 ED QBICO BRR BLANCO 310 2411387

PÁGINA WEB: CIUDAD:

www.minex.com.co CUCUTA

DOCUMENTOS REQUERIDOS: FECHA DE VALIDACIÓN:

Estados Financieros ✘ Hoja de Vida de Clientes (RG-GCO-002) ✘

Cámara de Comercio ✘ Autor. Titular de la Información (RG-SSE-001) ✘
C.C. Representante Legal ✘ Declaración LAFT-PADM (RG-SG-074) ✘

Certificación Bancaria ✘ Acuerdo de Seguridad (RG-SG-054) ✘

Registro Único Tributario ✘ Certificados Sist. Gestión u Otros ✘

CUMPLIMIENTO ANTECEDENTES

FECHA DE LA CONSULTA: 8/12/2021

CONSULTADO ID CUMPLIMIENTO

Empresa: Si No
Representante Legal: Si No
Socio 1: Si No
Socio 2: Si No
Socio 3: Si No
Socio 4: Si No
Socio 5: Si No
Socio 6: Si No

Nota: El diligenciamiento de la segunda parte de este formato, está sujeto a la aprobación o cumplimiento en la verificación de antecedentes. Si la empresa, el representante legal
o alguno de los socios presenta incumplimiento en revisión de antecedentes, será causal para la terminación de las relaciones comerciales.
 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

SEGURIDAD FÍSICA

FECHA VISITA: CONTACTO:

ALAN ALTAHONA
E-MAIL: aaltahona@minex.com.co

1. Imagen externa de la empresa:

Óptima Buena Regular Aceptable Mala

2. Estado general del mobiliario:

3. Número de empleados visibles: Áreas Visibles:

4. ¿Se evidencia carné en los trabajadores? ¿Cómo se visualiza el clima laboral?

5. ¿Cuenta con controles de acceso y protocolos de seguridad? ¿Se evidencian ayudas de sistemas?

6. En cuanto al proceso de cargue o descargue:

Está aislada el área de carga, descarga y almacenamiento; está protegida de personal no autorizado, están debidamente identificados quienes realizan los procesos, se
colocan precintos de seguridad al terminar el proceso de cargue.

Aspectos a evaluar sección Seguridad Física: Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga (Califique de 0 a 10)

Puntuación Obtenida:

OBSERVACIONES GENERALES:

EVENTOS DE SEGURIDAD
HURTO DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

CONTAMINACIÓN DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

RIESGOS DECLARADOS POR EL CLIENTE EN EL MANEJO DE SUS MERCANCÍAS:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

ANÁLISIS DE RIESGO FINANCIERO

Liquidez: Alta (80%-100%) Media (60%-79%) Baja (<60%)

Nivel endeudamiento del %

Cuenta con Patrimonio y Activos como garantía: SI NO

Observaciones del Análisis Financiero:

Puntuación Final (evalúe cada sección en un rango de 0 a 10):

Seguridad Física (Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga)

Eventos de Seguridad (2 o más eventos=0 Pts, 1 evento=5 Pts, ningún evento=10 Pts)
Análisis Finaciero(Sostenibilidad Alta=10 Pts, Media= 5 Pts, Baja=0 Pts)

Resultado Final

Puntaje Obtenido Seleccionado Como Controles a Realizar

0 - 10 Puntos Riesgoso Preferiblemente no prestar el servicio
11 - 15 Puntos Condicional Auditorías periódicas, mínimo 2 anuales
16 - 30 Puntos Confiable Auditorías anuales

Observaciones Generales:

DECLARACIÓN DE LOS EVALUADORES

Declaro que he verificado el cliente y que conozco el riesgo de lavado de activos, prácticas de contrabando y actividades sospechosas. Doy fe de haber
tenido conciencia al haber realizado esta verificación, dejando evidencia escrita. Así mismo, en caso de intuir que el cliente no permite un comercio
seguro, informaré a la alta dirección a fin de tomar acciones de control.

Cumplimiento Antecedentes:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Seguridad Física:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Eventos de Seguridad:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Financiero:

Nombre: Cargo: Firma:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

DATOS GENERALES

NOMBRE CLIENTE:
INVERSIONES J.V.LTDA

NIT: 800085445

DIRECCIÓN: TELS:
calle 5 # 11-59 3204496322

PÁGINA WEB: CIUDAD:

www.santosjv.com.co BUCARAMANGA

DOCUMENTOS REQUERIDOS: FECHA DE VALIDACIÓN:

Estados Financieros ✘ Hoja de Vida de Clientes (RG-GCO-002) ✘

Cámara de Comercio ✘ Autor. Titular de la Información (RG-SSE-001) ✘
C.C. Representante Legal ✘ Declaración LAFT-PADM (RG-SG-074) ✘

Certificación Bancaria ✘ Acuerdo de Seguridad (RG-SG-054) ✘

Registro Único Tributario ✘ Certificados Sist. Gestión u Otros ✘

CUMPLIMIENTO ANTECEDENTES

FECHA DE LA CONSULTA: 8/12/2021

CONSULTADO ID CUMPLIMIENTO

Empresa: Si X No
Representante Legal: Si X No
Socio 1: Si No
Socio 2: Si No
Socio 3: Si No
Socio 4: Si No
Socio 5: Si No
Socio 6: Si No

Nota: El diligenciamiento de la segunda parte de este formato, está sujeto a la aprobación o cumplimiento en la verificación de antecedentes. Si la empresa, el representante legal
o alguno de los socios presenta incumplimiento en revisión de antecedentes, será causal para la terminación de las relaciones comerciales.
 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

SEGURIDAD FÍSICA

FECHA VISITA: CONTACTO:

CRISTIAN BENITES
E-MAIL: planta@santosjv.com

1. Imagen externa de la empresa:

Óptima Buena Regular Aceptable Mala

2. Estado general del mobiliario:

3. Número de empleados visibles: Áreas Visibles:

4. ¿Se evidencia carné en los trabajadores? ¿Cómo se visualiza el clima laboral?

5. ¿Cuenta con controles de acceso y protocolos de seguridad? ¿Se evidencian ayudas de sistemas?

6. En cuanto al proceso de cargue o descargue:

Está aislada el área de carga, descarga y almacenamiento; está protegida de personal no autorizado, están debidamente identificados quienes realizan los procesos, se
colocan precintos de seguridad al terminar el proceso de cargue.

Aspectos a evaluar sección Seguridad Física: Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga (Califique de 0 a 10)

Puntuación Obtenida:

OBSERVACIONES GENERALES:

EVENTOS DE SEGURIDAD
HURTO DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

CONTAMINACIÓN DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

RIESGOS DECLARADOS POR EL CLIENTE EN EL MANEJO DE SUS MERCANCÍAS:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

ANÁLISIS DE RIESGO FINANCIERO

Liquidez: Alta (80%-100%) Media (60%-79%) Baja (<60%)

Nivel endeudamiento del %

Cuenta con Patrimonio y Activos como garantía: SI NO

Observaciones del Análisis Financiero:

Puntuación Final (evalúe cada sección en un rango de 0 a 10):

Seguridad Física (Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga)

Eventos de Seguridad (2 o más eventos=0 Pts, 1 evento=5 Pts, ningún evento=10 Pts)
Análisis Finaciero(Sostenibilidad Alta=10 Pts, Media= 5 Pts, Baja=0 Pts)

Resultado Final

Puntaje Obtenido Seleccionado Como Controles a Realizar

0 - 10 Puntos Riesgoso Preferiblemente no prestar el servicio
11 - 15 Puntos Condicional Auditorías periódicas, mínimo 2 anuales
16 - 30 Puntos Confiable Auditorías anuales

Observaciones Generales:

DECLARACIÓN DE LOS EVALUADORES

Declaro que he verificado el cliente y que conozco el riesgo de lavado de activos, prácticas de contrabando y actividades sospechosas. Doy fe de haber
tenido conciencia al haber realizado esta verificación, dejando evidencia escrita. Así mismo, en caso de intuir que el cliente no permite un comercio
seguro, informaré a la alta dirección a fin de tomar acciones de control.

Cumplimiento Antecedentes:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Seguridad Física:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Eventos de Seguridad:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Financiero:

Nombre: Cargo: Firma:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

DATOS GENERALES

NOMBRE CLIENTE:
INVERSIONES ZULUAGA RUEDA S.A.S

NIT: 900329121

DIRECCIÓN: TELS:
CRA 34 W N. 71-100 BG 45-45 3202682673

PÁGINA WEB: CIUDAD:

WWW.CARNESYCARNES.COM BUCARAMANGA

DOCUMENTOS REQUERIDOS: FECHA DE VALIDACIÓN:

Estados Financieros ✘ Hoja de Vida de Clientes (RG-GCO-002) ✘

Cámara de Comercio ✘ Autor. Titular de la Información (RG-SSE-001) ✘
C.C. Representante Legal ✘ Declaración LAFT-PADM (RG-SG-074) ✘
Certificación Bancaria ✘ Acuerdo de Seguridad (RG-SG-054) ✘
Registro Único Tributario ✘ Certificados Sist. Gestión u Otros ✘

CUMPLIMIENTO ANTECEDENTES

FECHA DE LA CONSULTA: 8/12/2021

CONSULTADO ID CUMPLIMIENTO

Empresa: Si X No
Representante Legal: Si X No
Socio 1: Si No
Socio 2: Si No
Socio 3: Si No
Socio 4: Si No
Socio 5: Si No
Socio 6: Si No

Nota: El diligenciamiento de la segunda parte de este formato, está sujeto a la aprobación o cumplimiento en la verificación de antecedentes. Si la empresa, el representante legal
o alguno de los socios presenta incumplimiento en revisión de antecedentes, será causal para la terminación de las relaciones comerciales.
 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

SEGURIDAD FÍSICA

FECHA VISITA: CONTACTO:

GERMAN ZULUAGA
E-MAIL: logistica@carnesycarnes.com

1. Imagen externa de la empresa:

Óptima Buena Regular Aceptable Mala

2. Estado general del mobiliario:

3. Número de empleados visibles: Áreas Visibles:

4. ¿Se evidencia carné en los trabajadores? ¿Cómo se visualiza el clima laboral?

5. ¿Cuenta con controles de acceso y protocolos de seguridad? ¿Se evidencian ayudas de sistemas?

6. En cuanto al proceso de cargue o descargue:

Está aislada el área de carga, descarga y almacenamiento; está protegida de personal no autorizado, están debidamente identificados quienes realizan los procesos, se
colocan precintos de seguridad al terminar el proceso de cargue.

Aspectos a evaluar sección Seguridad Física: Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga (Califique de 0 a 10)

Puntuación Obtenida:

OBSERVACIONES GENERALES:

EVENTOS DE SEGURIDAD
HURTO DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

CONTAMINACIÓN DE LA CARGA (número de eventos presentados por año):

RIESGOS DECLARADOS POR EL CLIENTE EN EL MANEJO DE SUS MERCANCÍAS:

 VERIFICACIÓN ASOCIADO DE NEGOCIO CLIENTE

RG-GCO-007 Version: 06 Julio 03 - 2019 Página __ de 2

ANÁLISIS DE RIESGO FINANCIERO

Liquidez: Alta (80%-100%) Media (60%-79%) Baja (<60%)

Nivel endeudamiento del %

Cuenta con Patrimonio y Activos como garantía: SI NO

Observaciones del Análisis Financiero:

Puntuación Final (evalúe cada sección en un rango de 0 a 10):

Seguridad Física (Control de Acceso, Seguridad, Integridad de la Carga)

Eventos de Seguridad (2 o más eventos=0 Pts, 1 evento=5 Pts, ningún evento=10 Pts)
Análisis Finaciero(Sostenibilidad Alta=10 Pts, Media= 5 Pts, Baja=0 Pts)

Resultado Final

Puntaje Obtenido Seleccionado Como Controles a Realizar

0 - 10 Puntos Riesgoso Preferiblemente no prestar el servicio
11 - 15 Puntos Condicional Auditorías periódicas, mínimo 2 anuales
16 - 30 Puntos Confiable Auditorías anuales

Observaciones Generales:

DECLARACIÓN DE LOS EVALUADORES

Declaro que he verificado el cliente y que conozco el riesgo de lavado de activos, prácticas de contrabando y actividades sospechosas. Doy fe de haber
tenido conciencia al haber realizado esta verificación, dejando evidencia escrita. Así mismo, en caso de intuir que el cliente no permite un comercio
seguro, informaré a la alta dirección a fin de tomar acciones de control.

Cumplimiento Antecedentes:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Seguridad Física:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Eventos de Seguridad:

Nombre: Cargo: Firma:

Cumplimiento Financiero:

Nombre: Cargo: Firma: