Check List - Norma ISO 14001

Elaborado por:

Maestría en Gestión Ambiental - UNT 2009

Requisitos de la Norma ISO 14001

4. Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental
4.1. Requisitos Generales
1.¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un SGA de acuerdo con los requisitos?
2.¿La organización ha determinado cómo cumplirá estos requisitos?
4. ¿La organización ha definido claramente y documentado sus alcances del SGA?
4.2. Política Ambiental
1.¿La alta dirección ha definido la política ambiental de la organización?
2.¿Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades productos
y servicios?
3.¿Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación?
4.¿Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
5.¿Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales?
6.¿La política ambiental se documenta, implementa y mantiene?
7.¿Está puesta en práctica?
8.¿Se difunde a las personas que trabajan en la organización y en nombre de ella,
incluyendo proveedores, contratistas, subcontratistas y practicantes?
9.¿Está a disposición del público?
4.3. Planificación
4.3.1. Aspectos Ambientales
1.¿Establece implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar los aspectos ambientales de
sus actividades, productos y servicios?
2. ¿Identifica los aspectos ambientales relacionados con desarrollos nuevos o planificados o las actividades,
productos y servicios pasados, presentes, nuevos o modificados que pueden controlar e influir dentro del
alcance del SGA?
3.¿Establece, implementa y mantiene procedimientos para determinar aspectos ambientales que tienen
o puden tener impactos significativos sobre el medio ambiente?
4.¿La organización documenta y actualiza esta información?
5.¿Los aspectos ambientales significativos son tomados encuenta en el establecimiento, implementación y
mantenimiento de su SGA?
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos:
1.¿Establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a los aspectos
ambientales de sus actividades, productos y servicios?
2.¿Ha determinado cómo se aplicarán estos requistos a sus aspectos ambientales?
3.¿La organización ha asegurado que estos requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba
se ha tenido en cuenta en el establecimeinto, la implementación y el mantenimiento del SGA?
4.3.3. Objetivos, metas y programas:
1,Para el establecimiento de objetivos y metas, ¿se ha considerado cada una de las funciones y niveles de
organización?
2.¿Se ha establecido, implementado y mantenido los objetivos y metas ambientales documentados, en los
niveles y funciones dentro de la organización?
3.¿Se ha considerado los requisitos legales y otras normas de importancia?
4,¿Se han considerado los aspectos ambientales significativos?
5.¿Se han considerado las opciones tecnológicas?
6.¿Se han considerado los requerimientos financieros, operacionales y comerciales?
7.¿Se han considerado los puntos de vista de las partes involucradas?
8,¿Establece indicadores de desempeño ambiental medibles apropiados para las actividades, productos y
servicios de la organización?
10.¿Los obejtivos y metas incluidos los compromisos de prevención de la contaminación son coherentes con la
política ambiental?
11,¿Los objetivos y metas son consecuentes con el compromiso de mejora continua?
12.¿Se ha establecido implementado y mantenido los programas para alcanzar sus objetivos y metas?
13.¿Se ha incluido medios y plazos para lograrlos?
4.4. Implementación y operación:
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad:
1.¿La dirección ha asegurado la disponibilidad de recursos apropiados para la implementación mantención y
mejoramiento del SGA?
2.¿Se ha definido las funciones, responsabilidades y autoridad para documentar y comunicar una SGA?
3.¿La alta dirección ha designado uno o varios representantes con funciones, responsabilidad y autoridad
definida para asegurar la implementación y mantenimiento del SGA en todos los niveles aplicables de la
organización?
4,¿La dirección asegura que el SGA se establece, implementa y mantiene según los requisitos de la Norma
Internacional?
5.¿Se informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGA y sus oportunidades de mejora?
4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia:
1.¿ Se han identificado las necesidades de capacitación?
2.¿Se ha capacitado a las personas que realizan tareas que puede causar impactos ambientales
significativos?
3.¿Ha identificado las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales
de su SGA y mantiene los registros asociados?
4.¿Ha proporcionado formación para satisfacer estas necesidades
y mantiene los registros asociados?
5.¿Las personas que trabajan en la organización son concientes de la importancia de la conformidad
de la política ambiental, los procedimientos y los requisitos del SGA?
6.¿Son concientes de los aspectos ambientales reales o potencialmente significativos, los impactos asociados
y los beneficios ambientales de un mejor desempeño relacionados con su trabajo?
7.¿Son concientes de sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad del SGA?
8.¿Son concientes de las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos específicos
y aplicables del SGA?
4.4.3. Comunicación:
1.¿Ha establecido, implementado y mantenido comunicación interna entre los diversos niveles?
2,¿Ha establecido, implementado y mantenido procedimientos para comunicar interna y externamente su
política, desempeño u otra información ambiental?
3.¿Ha recibido, documentado y respondido a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas, incluyendo quejas?
4.¿La organización ha decidido si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos
ambientales significativos?
5.¿Ha documentado esta decisión?
6.Si la decisión es comunicarla, ¿ha establecido uno o varios métodos para realizar esta comunicación
externa y documentarla?
4.4.4. Documentación:
1.¿La documentación del SGA incluye la política, objetivos y metas ambientales?
2.¿Incluye la descripción del alcance del SGA?
3.¿Incluye la descripción de los elementos principales y su interacción del SGA?
4.¿Incluye la referencia a los documentos relacionados?
5.¿Los documentos incluye los registros requeridos por esta norma
internacional?
6.¿Los documentos incluye los registro determinados por la organización, que asegura la eficacia de la
planificación, operación y control de procesos en sus aspectos ambientales significativos?
4.4.5. Control de documentos:
1.¿Los documentos del SGA son controlados?
2,¿Se han establecido procedimientos para establecer, implementar y controlar?
3.¿Se han aprobado los documentos por personal autorizado antes de su emisión?
4.¿Se revisa y actualiza los documentos periodicamente y se los aprueba nuevamente?
5.¿Se identifican los cambios y el estado de revisión de los documentos?
6.¿Se asegura que las versiones pertinentes de los documentos están disponibles en los puntos de uso?
7.¿Los documentos son legibles e identificanbles?
8.¿Se planifica y se controla la distribución de los documentos de origen externo?
9.¿Se tiene previsto la prevención del uso no intencionado de documentos obsoletos?
10.¿Se aplica una idenificación adecuadaa los docuemntos obsoletos?
4.4.6. Control operacional:
1.¿Se ha identificado y planificado operaciones ambientales significativos de acuerdo con su política ambiental,
objetivos y metas?
1.¿Se ha establecido procedimientos para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a
desviaciones de la política, objetivos y metas ambientales?
2.¿Se ha establecido criterios operaciones en los procedimientos?
3.¿Se ha establecido, implementado y mantendido procedimientos relacionados con aspectos ambientales
significativos?
4.¿Se ha documentado los procedimientos de las operaciones y actividades que pueden causar impactos
ambientales significativos?
4.4.7. Preparación y respuestas ante emergencias:

1.¿Se ha estabecido, implementado, mantenido y documentado procedimientos para identificar las situaciones
de emergencias y accidentes potenciales que pueden tener impacto ambiental significativo o adverso?

2.¿Se ha establecido un plan de respuesta antes emergencia?

3.¿Se revisa periodicamente y se modifica de ser necesariolos procedimientos de respuestas ante
emergencias?
3.¿Se realiza pruebas o simulacros periodicamente?

4.¿Se mantienen los registros de formación en preparación ante situaciones de emergencias y simulacros?
4.5. Verificación:
4.5.1. Seguimiento y medición:
1.¿Se hace el seguimiento y medición a las características fundamentales de sus operaciones que pueden
tener impactos ambientales significativo en el ambiente?
2.¿Se incluye la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño ambiental, de los
controles operacioneales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la
organización?
3.¿Se calibra o verifican los equipos de seguimiento y medición?
4.¿Se mantienen los registros de calibración y mantenimiento de los equipos que se utilicen?
4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal:
1.¿Se ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales?
2.¿Se mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas?
3.¿Se evalua periódicamente el cumplimiento de otros requisitos?
4.5.3. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva:
1.¿La organización ha establecido, implementado y mantiene procedimientos para tratar las no
conformidades?
2.¿En los procedimientos se ha tomado en cuenta las acciones para mitigar sus impactos ambientales?
3.¿Se ha considerado, en las no conformidades, las causas para tomar acciones con el fin de que
no vuelvan a ocurrir?

4.¿Se ha establecido el registro de los resultados de acciones preventivas y acciones correctivas tomadas?

5.¿Se ha considerado la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas?
6..¿La organización asegurado que cualquier cambio se incorpore a la documentación del SGA?
4.5.4. Control de registro:
1.¿La organización ha establecido los registros necesarios para demostrar las conformidades del SGA?
2.¿Los registros son legibles, identificables y trazables?
4.5.5. Auditoria interna:
1.¿Se realiza auditorias internas periodicamente?
2.¿El SGA es conforme con las disposiciones planificadas?
3.¿El SGA es implementado y se mantiene apropiadamente actualizado?
4.¿Se proporciona a la dirección los resultados de la auditorias?
5.¿Se ha establecido responsabilidades y requisitos para la realización de la auditorias?
6.¿Se ha determinado criterios de auditorías, alcance, frecuencia y métodos?

7.¿Se ha seleccionado uno o varios auditores objetivos e imparciales con la colaboración de expertos técnicos
en la realización de las auditorias para asegurar la confianza del grado de fiabilidad de las mismas?
8.¿Se mantiene los registros de los resultados de las auditorías internas?
4.6. Revisión por la dirección
1.¿La alta dirección revisa periodicamente y mejora continuamente su SGA?
Las revisiones, ¿incluyen la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de cambios en el SGA?
2.¿Se conserva los registros de las revisiones por la dirección?
3.¿En las revisiones se considera resultados de las auditorias internas, evaluaciones y cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba?
4.¿Se considera las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluido las quejas?
5.¿Se incluye los resultados del desempeño ambiental de la organización?
6.¿Se considera el grado de cumplimiento de los objetivos y metas?
7.¿Se incluye el estado de las acciones correctivas y preventivas?
8.¿Se considera el seguimiento de las acciones que resultan de las revisiones previas llevadas a cabo por la
dirección?
9.¿Se incluye los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales aplicables y
otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales?
10¿Se considera las recomendaciones para la mejora?
11.¿En las revisiones se considera las decisiones y acciones tomadas?
RE-REVISADO POR

C EP NC