Norma ISO 14001 Gua para el Auditor Interno Clusula por Clusula

Clusulas
4.2 Poltica Ambiental

4.6 Revisin por la Gerencia

4.3 Planificacin

4.5 Verificacin y Accin Correctiva

4.4 Implementacin y Operacin

Poltica Ambiental
Declaracin realizada por la organizacin de sus intenciones y principios en relacin a su desempeo ambiental general, y que provee una gua para establecer objetivos y metas ambientales.

4.2. Poltica Ambiental

Definida por la Gerencia
apropiada a la organizacin compromiso con :
mejora continua prevencin de la contaminacin cumplimiento con la ley

4.2. Poltica Ambiental

Proveer

marco para fijar objetivos y metas ambientales Documentada, implementada, y mantenida a todos los niveles Disponible al pblico

Mejora continua
Proceso de mejora del sistema de gestin ambiental con el propsito de lograr un mejor desempeo ambiental general de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.

Prevencin de la contaminacin
Uso de procesos, prcticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminacin; pueden incluir reciclado, tratamientos, cambios en los procesos, mecanismos de control, uso eficiente de recursos y sustitucin de materiales.

Cumplimiento con la ley

Debe

haber un pronunciamiento expreso sobre este tem.

Poltica Ambiental de El Teniente?

4.2 Poltica ambiental

Existe

una poltica ambiental para la organizacin? Cul es? Podramos verla por favor? Cmo fue desarrollada? Es revisada peridicamente? Est disponible al pblico? (Gerencia)

4.2 Poltica ambiental

Ud.

recibi capacitacin sobre poltica? Qu punto de la poltica ambiental est asociada a su rea? Cmo puede relacionar la poltica ambiental a su trabajo diario? (Empleados)

4.3.1. Aspectos Ambientales

Establecer un procedimiento para:
Identificar los aspectos ambientales (sobre los cuales se espera tenga influencia) Determinar los impactos significativos

4.3.1 Aspectos Ambientales

Ejemplos

de Matrices de Aspectos Ambientales

4.3.1 Aspectos Ambientales

Cules

son los principales AA de la empresa? Cmo se identificaron?Cmo se evaluaron (criterios)? Mustreme el registro! Tiene la empresa un procedimiento para identificar y evaluar los AA? Mustreme! Cmo se integra un proyecto nuevo al SGA? (Jefes rea, Encargado SGA)

4.3.1 Aspectos Ambientales

Cules

son los principales AA en su rea? (Empleados)

Qu Ver?
Los aspectos ambientales se
Ven Tocan Huelen Escuchan

Lo ms importante es el terreno

4.3.2. Requisitos Legales

Establecer

un procedimiento para :

identificar los requisitos legales adhesin a:

Cdigos de prctica Acuerdos con autoridades Otros que se apliquen a los aspectos ambientales de la organizacin

Manejo de requisitos legales

Asegurar que la organizacin conoce los requisitos legales aplicables a sus actividades, productos y/o servicios. Asegurar la permanente actualizacin de estos requisitos.

Asegurar adelantarse a los posibles cambios de la legislacin que puedan afectar a la organizacin.

Cumplimiento con la ley

4.3.2

4.5.1

Identificar Leyes

Verificar Cumplimiento

4.3.2 Requisitos legales

Tienen

identificadas todas las leyes aplicables a su organizacin, cmo? (Listado de leyes, lista de permisos, listado de AA v/s requisitos legales)

Se Se

actualiza el listado, cmo/quin?

anticipa a nuevas leyes en desarrollo, cmo? (Encargado de SGA)

4.3.3. Objetivos y metas

Establecer

objetivos y metas documentadas en cada nivel relevante de la organizacin Anexo A.3.3.: Los objetivos deberan ser especficos y las metas susceptibles de ser medidas, siempre que sea posible.

4.3.3 Objetivos y Metas

Cules

son los objetivos/metas ambientales de la empresa? se definieron los objetivos (poltica ambiental, AAS, requisitos legales, opinin de partes interesadas)? se revisan los Objetivos y Metas? (Encargado de SGA, Jefes de rea)

Cmo

Cmo

4.3.4 Programas Ambientales

Describir

de que manera se alcanzaran los objetivos y metas de la organizacin. Contenido de los programas
Actividades que se realizarn Responsables de cada actividad Plazos para realizar la actividad Recursos involucrados

4.3.4 Programas Ambientales

Quin ? Cundo ?

Cmo ?

4.3.4 Programas Ambientales

Cul

es el programa ambiental? Mustreme! definidos responsables, medios, y plazos en el programa ambiental?

Estn

(Encargado de SGA, Jefes de rea)

4.3.4 Programas Ambientales

Cules

son los objetivos y metas ambientales de su rea? un Programa Ambiental relacionado con su rea? (Operarios)

Hay

4.4.1. Estructura y Responsabilidad

Documentar

roles y responsabilidades Representante de la Gerencia para:

Asegurar que los requisitos del SGA se han establecido, implementado y mantenido conforme a esta norma Informar a la alta gerencia sobre comportamiento del SGA.
Recursos

Humanos Tecnolgicos Financieros

4.4.1 Estructura y Responsabilidad

Estn definidas las principales responsabilidades ambientales de la organizacin? Mustreme! (revisar organigrama, cartas de designacin de cargos ambientalmente relevantes, descripcin de cargos y definiciones hechas en el manual) Quin es el representante de la gerencia? Cules son sus responsabilidades? Se ha invertido recursos en la implementacin del SGA? (Gerencia)

4.4.1 Estructura y Responsabilidad

Quin

es el Coordinador ambiental/Lder ambiental de su rea? Quin es el Representante de la Gerencia? Ud. maneja aspectos ambientales significativos, existen instrucciones de trabajo o procedimientos para gestionarlos? en ellos se define cul es su responsabilidad? (Empleados)

4.4.2 Capacitacin
Identificar Entrenar

necesidades de capacitacin.

el personal para asegurar : Competencia Conciencia ambiental

Contratistas.

4.4.2 Capacitacin
Se

detectaron las necesidades de capacitacin? Cmo? Hay un programa de capacitacin anual? Mustreme! Hay registros de capacitacin? Mustreme! Podra mostrarme ejemplos de apuntes de estos cursos? Estos cursos son evaluados? (Encargado de capacitacin)

4.4.2 Capacitacin

Ud.

ha recibido capacitacin sobre la norma ISO 14001/medio ambiente? En que consiste? (Empleados)

4.4.2 Capacitacin
Que

verificar:

Procedimiento de capacitacin Deteccin de necesidades de capacitacin Programa de capacitacin Registros de capacitacin

Qu debe saber un funcionario?

La

Poltica Ambiental Los principales aspectos ambientales de su rea El programa ambiental del rea Cmo controla los principales aspectos ambientales de su rea. Principales emergencias del rea

4.4.3. Comunicaciones

Internas
Externas Autoridades

4.4.3. Comunicaciones
Cmo

se recibe y responde a las preocupaciones del personal? Cmo se informa al personal sobre el SGA? Cmo se recibe y responde a comunicaciones externas? (Encargado del SGA)

4.4.3. Comunicaciones
Cmo

se maneja las comunicaciones con las autoridades? Quin es responsable? Cmo se asegura la disposicin de la poltica ambiental al pblico? Ha tenido reclamos/preocupaciones ambientales? (Encargado del SGA)

4.4.3. Comunicaciones
Si

Ud. tiene alguna sugerencia de tipo ambiental o alguna inquietud del mismo tipo cmo/con quin lo hace en este caso? (Empleados)

4.4.3. Comunicaciones

Que

verificar:

- Registros de comunicaciones internas y externas - Procedimiento de comunicacin

4.4.4 Documentos del Sistema Gestin

Documentos

que describan elementos centrales del SGA. se requiere un manual. o medio electrnico. con otros sistemas.

los

No

Papel

Integrada

4.4.4 Documentos del Sistema Gestin

Pirmide

Documental
Manual

Procedimientos

Instrucciones
Registros

4.4.5 Control de Documentos

Establecer

un procedimiento para asegurar que los documentos del SGA :

Pueden ser localizados. Son revisados y examinados. Estn disponibles las ediciones vigentes. Las versiones obsoletas son retiradas. Son legibles y estn fechados. Son fijados los perodos de retencin.

4.4.5 Control de Documentos

En

que consiste:

Manual de Gestin Ambiental Procedimiento de Control de Documentos. Listado de documentos del sistema. Registros de distribucin de documentos .

4.4.6 Control Operacional

Identificar

y planificar operaciones asociadas a los aspectos ambientales significativos para asegurar que se efecten segn las condiciones especificados. procedimientos e instrucciones

Crear

Criterios operativos Contratistas y proveedores

4.4.6 Control operacional

Existen

procedimientos o instructivos que controlen sus aspectos ambientales ms importantes? Existen manuales de operacin de equipos? Existen Hojas de Seguridad para los productos qumicos peligrosos?

4.4.6 Control operacional

Cmo

controla derrames? Cmo maneja los residuos slidos? Hay programas de minimizacin de residuos slidos/separacin de residuos slidos? Hay un programa de mantencin planificada?

4.4.6 Control operacional

Existe

una evaluacin ambiental de los contratistas y/o de los proveedores? Cmo se puede demostrar el mejoramiento continuo en el manejo de sustancias y desechos peligrosos? Existe un listado de sustancias prohibidas?

4.4.7 Preparacin ante Emergencias

Se

deben elaborar procedimientos para :

Identificar las potenciales emergencias. Prevenir y mitigar los impactos ambientales.

Revisar

peridicamente los procedimientos. simulacros para probar los planes de emergencia.

Realizar

4.4.7 Preparacin ante Emergencias

Asegurarse

que:

Las posibles situaciones de emergencias estn identificadas La criticidad de las emergencias est definida Las posibles situaciones de emergencias estn controladas y gestionadas Existe un Programa de Simulacros

4.5.1 Monitoreo y Mediciones

Procedimiento

para :

Monitorear aspectos claves del desempeo incluyendo la conformidad con los objetivos y metas ambientales. Verificar el cumplimiento con la ley.

4.5.1 Monitoreo y Mediciones

Existe(n)

procedimiento(s) de monitoreo? Existe una tabla o criterios donde se describen las mediciones, frecuencias, valores lmites? Existe un listado de equipos de medicin crticos de variables ambientales ?

4.5.1 Monitoreo y Mediciones

Cmo

se hace el monitoreo del SGA? Cmo se hace el seguimiento del cumplimiento de los programas (programa de gestin, programa de capacitacin, programa de simulacros)? Cmo se verifica el cumplimiento de la ley?

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

Hacer

procedimiento que defina responsabilidad para :

Manejar e investigar No Conformidades (N/C). Tomar las medidas para mitigar impactos Definir acciones correctivas y/o preventivas apropiadas a la severidad del impacto.

Registrar

en los gestin.

los cambios correspondientes documentos del sistema de

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

Documentos

asociados:

Procedimiento de No Conformidades. Registros de No Conformidades anteriores. Registro de cumplimiento de acciones correctivas y preventivas.

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

Quin

puede informar una no conformidad? Quin hace el Plan de Accin para solucionar una no conformidad? Quin hace el seguimiento y verifica que las acciones correctivas o preventivas fueron realizadas y efectivas?

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

Podramos

ver un ejemplo de una no conformidad ambiental? Cmo funciona el sistema de investigacin de incidentes/accidentes? Cuntos incidentes/accidentes ambientales ha habido en la empresa en el ltimo ao Podramos ver un ejemplo de un reporte de incidente?

4.5.2 No Conformidades, A/C y A/P

Podramos

ver un ejemplo de una no conformidad generada por :

Un reclamo ambiental Un incumplimiento legal Un incumplimiento de una meta ambiental Una auditoria ambiental interna y una externa?

4.5.3 Registros
Definir

un procedimientos para :

Identificar los registros ambientales. Mantener los registros ambientales. Disponer los registros ambientales.

Los

registros deben ser :

Legibles Identificables Trazables Almacenados por un perodo

4.5.3 Registros
Ejemplos:

Listado de documentos del sistema Listado de legislacin aplicable. Registro de aspectos ambientales y de emergencias Registros de reclamos. Informes diarios del proceso. Programas de Auditorias. Programas de Simulacros. Programa y registros de Capacitacin.

4.5.4 Auditoras del Sistema de Gestin

Elaborar

procedimiento de auditoras

para

Definir el alcance de la auditora La metodologa de la auditora Requisitos para conducir las auditoras

Elaborar

programas de auditoras.

4.5.4 Auditoras del Sistema de Gestin

Definir

la frecuencia de las auditoras del Sistema de Gestin Ambiental segn :

Severidad de Impactos Resultados de auditoras anteriores

4.5.4 Auditoras del Sistema de Gestin

Podramos

ver el programa anual de auditorias

internas? Verificar si el Programa asegura revisar todos los puntos de la norma ISO 14.001 en todas las reas de la empresa al menos una vez al ao Elegir una auditora y hacer el loop completo desde el aviso hasta la solucin de las no conformidades Verificar antecedentes de auditores internos Cmo un auditor interno mantiene su competencia?, est definido? (Encargado del SGA)

4.6 Revisin Gerencial

La Direccin (Alta Gerencia) debe realizar una revisin peridica para asegurar el Sistema de Gestin Ambiental es :
Conveniente Adecuado Efectivo

La revisin debe ser documentada.

4.6 Revisin Gerencial

Podramos

ver la ltima revisin

gerencial? Podra contarme las principales conclusiones de esa revisin? Cmo se informa la alta gerencia de esta revisin? Cul es el Plan de Accin que result de la Revisin Gerencial?

Relacin entre los requisitos de ISO 14001

4.2 Poltica Ambiental 4.3.1 Aspectos ambientales Situaciones normales Situaciones Emergencias 4.3.2 Requisitos Legales y Otros

Planificacin Ambiental

Necesidades de mejorar

Prcticas ambientales

4.3.3 Objetivos y Metas

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin a Emergencias

4.3.4 Programas Ambientales

4.5.1 Monitoreo y medicin