Richard Pizarro Basilio Código:

REGISTRO Versión: 1

INSPECCION DE ISO 14001 Página: 1 de 1

Nombre de la lista de verificación: Lista de verificación de auditoría ISO 14001:2015

REQUISITOS DEL SISTEMA Comforme no conforme
Requisitos generales
1)

¿La organización ha establecido y mantenido un sistema de gestión ambiental consistente con

1.1 los requisitos contenidos en la norma ISO 14001?

Política Medioambiental
2)

2.1 ¿Ha definido la alta dirección la política ambiental de la organización?

¿La política ambiental es apropiada para la naturaleza, la escala y los impactos
2.2
ambientales de las actividades, productos o servicios de la organización?
¿La política ambiental incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la
2.3
contaminación?
¿La política ambiental incluye un compromiso de cumplir con la legislación y
2.4
normativa ambiental relevante y con otros requisitos que la organización suscriba?
¿Proporciona la política ambiental un marco para establecer y revisar los objetivos y
2.5
metas ambientales?
¿La política ambiental está documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos los
2.6
empleados?
2.7 ¿La política ambiental está disponible para el público?
PLANIFICACIÓN
3)
Aspectos ambientales
¿La organización ha establecido y mantenido (a) procedimiento(s) para identificar los
3.1 aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y
sobre los cuales se espera que tenga influencia?
¿Ha determinado la organización cuáles de sus aspectos tienen un impacto
3.2
significativo en el medio ambiente?
¿Se hasegurado la organización de que sus aspectos e impactos significativos
3.3
relacionados se consideren al establecer sus objetivos ambientales?
¿La organización actualiza periódicamente la información sobre sus aspectos e impactos
3.4
significativos?

4) Requisitos legales y otros

¿La organización ha establecido y mantenido un procedimiento para identificar y tener

acceso a los requisitos legales y de otro tipo que la organización suscriba, que sean
4.1 aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios?

5) Objetivos y metas

¿La organización ha establecido y mantenido objetivos y metas ambientales documentados, en

5.1
cada función y nivel relevante dentro de la organización?
¿La organización, al establecer y revisar sus objetivos, ha considerado:
Los requisitos legales y otros?
¿Sus aspectos ambientales significativos?
5.2 ¿Sus opciones tecnológicas?
¿ Sus requisitos financieros, operativos y comerciales?
¿Las opiniones de las partes interesadas?
¿Los objetivos y metas de la organización son consistentes con su política ambiental,
5.3
incluido el compromiso con la prevención de la contaminación?

6) Programa(s) de gestión ambiental

¿La organización ha establecido y mantenido programas de gestión ambiental para

6.1
lograr sus objetivos y metas?
¿Los programas de gestión ambiental designan la responsabilidad de lograr objetivos
6.2
y metas en cada función y nivel relevante de la organización?
¿Los programas de gestión ambiental definen los medios y el tiempo en que deben
6.3 lograrse?

¿Se revisan y modifican los programas de gestión ambiental cuando corresponde si

6.4 se implementan actividades, productos o servicios nuevos o modificados en la
organización?
Implementación y Operación
7)
Estructura y responsabilidad
¿La organización ha definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades y
7.1 autoridades para facilitar una gestión ambiental eficaz? ¿Cómo se hace esto?

¿La dirección ha proporcionado los recursos esenciales para la implementación y el control del
7.2
sistema de gestión ambiental?
¿ Los recursos incluyen recursos humanos y habilidades especializadas, tecnología y recursos
7.3
financieros?
 ¿Ha designado la alta dirección de la organización (a) representante(s) específico(s) de la
dirección que, independientemente de otras responsabilidades, tenga funciones,
responsabilidades y autoridad definidas para:
Garantizar que los requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA) se establezcan,
7.4 implementen y mantengan de acuerdo con con esta Norma Internacional.
Informar sobre el desempeño del SGA a la alta dirección para su revisión y como base para la
mejora del SGA.

8) Formación, sensibilización y competencia

¿Ha identificado la organización las necesidades de formación de todo el personal cuyo trabajo
8.1 pueda generar un impacto significativo en el medio ambiente? ¿Cómo se hace esto?

¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento para que sus empleados en cada
8.2
función relevante sean conscientes de:
¿La importancia de la conformidad con la política y los procedimientos ambientales y con los
8.3
requisitos del sistema de gestión ambiental (SGA)?
¿Los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades laborales y
8.4 los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal?

¿Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la política y los

8.5 procedimientos ambientales y con los requisitos del SGA, incluidos los requisitos de
preparación y respuesta ante emergencias?
¿Las posibles consecuencias de la desviación del procedimiento operativo especificado?
8.6

¿Cómo se asegura la organización de que el personal que realiza tareas que pueden causar
8.7 impactos ambientales significativos sea competente sobre la base de la educación, capacitación
y/o experiencia adecuadas?

9) Comunicación

En cuanto a sus aspectos ambientales y sistema de gestión ambiental, la

organización ha establecido y mantenido procedimientos para asegurar:
9.1 ¿La comunicación interna entre los distintos niveles y funciones de la organización?
¿Recibir, documentar y responder adecuadamente a comunicaciones relevantes de
partes interesadas externas?
¿La organización ha considerado su(s) proceso(s) para la comunicación externa
9.2
sobre sus aspectos ambientales significativos y ha registrado su decisión?

10) Documentación del sistema de gestión ambiental

¿La organización ha establecido y mantenido información en papel o en formato

electrónico para:
10.1 Describir los elementos centrales del sistema de gestión y su interacción?
¿Proporciona instrucciones para la documentación relacionada?

11) Control de documentos

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para controlar todos los

11.1
documentos requeridos por esta Norma Internacional para asegurar:
11.2 Se pueden ubicar?
¿Son revisados ​periódicamente, revisados ​según sea necesario y aprobados para su adecuación
11.3
por personal autorizado?
¿Las versiones actuales de los documentos relevantes están disponibles en todos los lugares
11.4 donde se realizan operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema de gestión
ambiental?
¿Los documentos obsoletos se eliminan rápidamente de todos los puntos de emisión y de uso, o
11.5 se aseguran de otro modo contra el uso no previsto?

¿Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos que se conservan con fines legales y/o
11.6
de preservación del conocimiento?
¿Los documentos de la organización son legibles, fechados (con fechas de revisión) y
fácilmente identificables, mantenidos de manera ordenada y retenidos durante un período
11.7 específico?

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos y responsabilidades con respecto

11.8 a la creación y modificación de los distintos tipos de documentos?

12) Control operativo

¿La organización ha identificado aquellas operaciones y actividades que están

12.1 asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados en línea con su
política, objetivos y metas?
 ¿La organización ha planificado estas actividades, incluido el mantenimiento, para
garantizar que se lleven a cabo en las condiciones especificadas mediante:
Establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados para cubrir
situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política
ambiental y de los objetivos y metas?
12.2 ¿Estipula criterios de operación en los procedimientos?
¿Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados con los aspectos
ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados por la
organización y comunicando los procedimientos y requisitos relevantes a los
proveedores y contratistas?

13) Preparación y respuesta ante emergencias

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar posibles

13.1 accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellos, y para prevenir y mitigar
los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellos?
¿Ha examinado y revisado la organización, cuando ha sido necesario, su procedimiento de
13.2 preparación y respuesta ante emergencias, en particular, después de la ocurrencia de accidentes
o situaciones de emergencia?
¿La organización ha probado periódicamente dichos procedimientos cuando es factible?
13.3

Verificación y acción correctiva

14)
Seguimiento y medición
¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos documentados para monitorear y
medir, de forma regular, las características clave de sus operaciones y actividades que pueden
14.1 tener un impacto significativo en el medio ambiente?

¿El seguimiento y la medición incluyen el registro de información para realizar un seguimiento

14.2 del desempeño, los controles operativos pertinentes y la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organización?
¿La organización calibra el equipo y mantiene registros de acuerdo con los procedimientos de la
14.3
organización?
¿Ha establecido y mantenido la organización un procedimiento documentado para evaluar
14.4 periódicamente el cumplimiento de la legislación y los reglamentos ambientales pertinentes?

15) No conformidad y acciones correctivas y preventivas

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para definir la responsabilidad y

la autoridad para manejar e investigar la no conformidad, tomar medidas para mitigar los
15.1 impactos causados ​y para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas?

Cuando se toman acciones correctivas y preventivas para eliminar las causas de las no
15.2 conformidades reales y potenciales, ¿son adecuadas a la magnitud de los problemas y
proporcionales al impacto ambiental encontrado?
¿La organización ha implementado y registrado cambios en los procedimientos documentados
15.3
como resultado de acciones correctivas y preventivas?

16) Registros

¿La organización ha establecido y mantenido procedimientos para la identificación,

mantenimiento y eliminación de registros ambientales, incluidos:
16.1 Registros de capacitación?
¿Los resultados de las auditorías (auditorías EMS)?
¿Los resultados de las revisiones (Revisiones Gerenciales)?

¿Son los registros de la organización legibles, identificables y trazables a la actividad, producto

16.2
o servicio involucrado?
¿Se almacenan y mantienen los registros ambientales de tal manera que sean fácilmente
16.3
recuperables y estén protegidos contra daños, deterioro o pérdida?
16.4 ¿Se establecen y registran los tiempos de retención de los registros?
¿Se mantienen registros, según corresponda al sistema y a la organización, para demostrar la
16.5
conformidad con los requisitos de esta Norma Internacional?
17) No conformidad y acciones correctivas y preventivas
¿Ha establecido y mantenido la organización programa(s) y procedimiento(s) para realizar
auditorías periódicas del sistema de gestión ambiental a fin de: -
Determinar si el sistema de gestión ambiental se ajusta o no a los arreglos planificados para la
17.1 gestión ambiental, incluidos los requisitos de este Internacional ---Estándar y se ha
implementado y mantenido adecuadamente?
¿Proporciona información sobre los resultados de las auditorías a la dirección?

¿El programa de auditoría de la organización, incluido cualquier cronograma, se basa en la

17.2 importancia ambiental de la actividad en cuestión y los resultados de auditorías anteriores?

¿El procedimiento de auditoría cubre el alcance, la frecuencia y las metodologías de la

17.3 auditoría, así como las responsabilidades y los requisitos para realizar auditorías y reportar los
resultados?

18) Revisión por la dirección

¿La alta dirección de la organización, en los intervalos que determina, revisa el sistema de
18.1
gestión ambiental para garantizar su idoneidad y eficacia continuas?
 ¿El proceso de revisión por la dirección garantiza que se recopila la información necesaria para
18.2
permitir que la dirección lleve a cabo esta evaluación?
18.3 ¿Están documentadas las revisiones de la dirección?
¿Cada revisión de la dirección aborda la posible necesidad de cambios en la política, los
objetivos y otros elementos del sistema de gestión ambiental, a la luz de:
los resultados de la auditoría del sistema de gestión ambiental?
18.4 ¿Circunstancias cambiantes?
¿El compromiso con la mejora continua?

FORMATO
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