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ROGRAMA DE DIPLOMATURA EN SISTEM

EmpreNALTECH SAC "Nutritional Tecnologies SAC"

Nombres:

Curso:SISTEMAS INTEGRADOS
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION

es SAC"
SISTEMA DE GESTION

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.1 Requisitos Generales SI NO


¿Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de x
gestión ambiental?
Suma Total

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.2 Política ambiental SI NO


¿La política de la calidad es coherente con la realidad de la
organización: naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus x
actividades, productos y servicios?
¿Incluye un compromiso de mejora continua, de prevención de la x
contaminación y de cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
¿Los objetivos y metas ambientales están de acuerdo a las directrices x
de la política?
¿La comunicación de la política es adecuada y se evidencia que es x
entendida por el personal de la organización?
¿Se encuentra documentada la metodología para la revisión de la x
política y se evidencia esta revisión?

Suma Total

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.3. Planificación SI NO
4.3.1. Aspectos ambientales
¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y x
evaluación de los aspectos ambientales?
¿Se han identificado todos los aspectos ambientales (en condiciones x
normales, anormales, directos?
¿Se ha determinado una metodología adecuada para la evluación y x
determinación de los aspectos ambientales significativos?
¿Se mantienen los registros relacionados con la identificación y x
evaluación de aspectos?
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
¿Existe un procedimiento documentado para la identificación y x
aplicación de los requisitos legales y voluntarios?

¿La metodología llevada a cabo para la actualización de los requisitos x


legales es adecuada y se realiza conforme al procedimiento?

¿Se han identificado todos los requisitos legales y voluntarios x


aplicables?
4.3.3 Objetivos, metas y programas
¿Los objetivos ambientales están de acuerdo a las directrices de la x
política?

¿Los objetivos se han fijado en funciones y formas adecuadas de mejroa x


continua del sistema de gestion y del comportamiento ambiental

¿Los objetivos son medibles y están asociados a un indicador? x


¿Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades x
para su cumplimiento?
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y x
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se x
están realizando según lo planificado?
Suma Total

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.4 Implementación y operación SI NO


4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
¿Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organización en x
organigrama y fichas de puesto?
¿Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de x
trabajo referidas al sistema de gestión ambiental?
¿Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los x
empleados de la organización?
¿Se encuentra documentada la asignación de representante de la x
direccion a algun cargo o puesto en la organización?

¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante


de la dirección se incluye el aseguramiento del establecimiento, x
implementacion del sistema de gestion según ISO14001?

¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante


de la dirección se incluye la de informar a la alta dirección sobre el x
desempeño del sistema y de las necesidades de mejora?

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia


¿Es el personal competente para la realización de sus trabajos? x
¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de
trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, haiblidades y x
experiencia apropiadas?
¿Existe un plan de formación o de logro de competencias? x
¿Existe una metodología definida para la toma de conciencia de los x
empleados en materia ambiental?
¿Conocen los empleados las consecuencias potenciales de desviarse x
de los procedimientos especificados?
¿Existen registros de plan de formación, competencia necesaria de cada
puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formación, o x
similares?
4.4.3 Comunicación
¿Existe un procedimiento documentado en el que se defina la x
metodología de comunicación interna y externa?
¿La metodología de comunicación es adecauda a la organización y a la x
información transmitida?
¿Existen registros de las comunicaciones realizadas? x
4.4.4 Documentacion
La organización ¿establece y mantiene información en medios
apropiados para describir los componentes del sistema de gestión y su x
relación entre ellos?
La documentación del SGMA inluye la descripción del alcance del x
SGMA
4.4.5 Control de documentacion
¿La organización establece y mantiene procedimientos para el control
de todos los documentos y datos requeridos por esta lista de x
verificación?
Este control asegura que los documentos y datos: x
¿Puedan ser localizados?
¿Los procedimientos son periódicamente y revisados cada vez que sea x
necesario?
¿La organización asegura que los documentos esten disponibles en
todos los locales con operaciones esenciales para el funcionamiento del x
sistema de gestión?
¿Sean removidos oportunamente cuando se trata de documentos y x
datos obsoletos?
¿Sean adecuadamente archivados según propósitos legales o preservar x
su conocimiento?
La documentación ¿es legible, con fechas incluyendo las de revisión, e
identificable con facilidad, conservada y archivada por un periodo x
determinado?
¿Existen procedimientos y responsabilidades establecidas y mantenidas x
para crear y modificar documentos pertinentes?
¿Están identificados los documentos útiles de origen externo y x
controlada su distribución?
4.4.6 Control operacional
¿Ha distinguido la organización las operaciones y actividades
relacionadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados x
en concordancia con su política, objetivos y metas?
¿La organización ha establecido y mantiene procedimientos x
documentados?
¿La organización ha estipulado criterios operacionales en los x
procedimientos?
¿La organización ha establecido y mantiene procedimientos relativos a
situaciones que pueden conducir a desviaciones de la política ambiental x
y a los objetivos y metas?
¿La organización ha establecido y mantiene procedimientos relativos a
los aspectos ambientales significativos de bienes, equipos y servicios x
comunicándolos a los proveedores y contratados?
¿La organización ha establecido y mantiene procedimientos para el
diseño de las áreas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de x
los equipamientos, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades
humanas?
4.4.7 Preparacion y respuesta ante emergencia
Los Planes de emergencia se ha tenido en cuenta la Organización de la
emergencia y responsabilidades, Identificación del personal clave,
Identificación y datos de los servicios de emergencia, Plan de x
comunicación Interna y externa, Medidas que deben ser adoptada,
Información sobre sustancias peligrosas, su impacto y medidas a
adoptar en caso de vertido.

La organización, ¿establece y mantiene procedimientos para identificar x


el potencial y atender accidentes y situaciones de emergencia?

¿Tales procedimientos se refieren a la prevención y mitigación de


impactos ambientales asociados con cualquier accidente o situación de x
emergencia?
La organización ¿analiza los procedimientos de preparación y atención
de emergencias especialmente después de la ocurrencia de incidentes y x
situaciones de emergencia?
La organización ¿ensaya periódicamente tales procedimientos? x

Suma Total

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.5 Verificacion SI NO
4.5.1 Seguimiento y medicion
La organización ¿establece y mantiene procedimientos para monitorear
y medir periódicamente las operaciones y actividades que pueden tener x
impacto significativo en el medio ambiente?
Tales procedimientos aseguran ¿El Monitoreo y medición con
información de registro para rastrear el grado de cumplimiento de los x
objetivos y metas de la gestión ambiental?
¿La organización tiene egistros de datos y resultados del monitoreo y X
medición?

Si la organización utiliza equipos para este monitoreo y medición, x


¿establece y mantiene procedimientos de calibración y mantenimiento?
¿Se registran las actividades de calibración y mantenimiento así como x
los resultados?
¿La organización estable y mantiene un procedimiento para evaluar
periódicamente el cumplimiento de la legislación y reglamentos X
ambientales relevantes?
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
¿Establece, mantiene y aplica la organización los procedimientos
necesarios para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales que le x
corresponden?
¿Sostiene los registros con los resultados de las evaluaciones? x
Al suscribir nuevos compromisos, ¿cuenta la organización con los x
procedimientos adicionales que fuesen necesarios?
¿Mantiene registros sobre tales evaluaciones? x
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Establece y mantiene la organización procedimientos para definir
autoridad y responsabilidad para ¿El manejo e investigación de no x
conformidades?
¿Establece y mantiene la organización procedimientos para Tomar X
medidas para reducir las consecuencias de no conformidades?
¿Establece y mantiene la organización procedimientos para ¿Iniciar y X
concluir acciones correctivas y preventivas?
¿Establece y mantiene la organización procedimientos para verificar y x
confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventiva
Tales procedimientos ¿han sido analizados previamente a su x
implementación?
Las medidas correctivas o preventivas para eliminar la causa de no
conformidad, real o potencial, ¿son adecuadas a la magnitud de los x
problemas?

La organización ¿ha documentado los cambios de los procedimientos x


comoconsecuencia de las acciones correctivas y preventivas?

4.5.4 Registros

La organización ¿establece y mantiene procedimientos para identificar,


mantener y disponer de los registros de gestión ambiental, así como los X
resultados de las auditorias y de los análisis críticos?

¿Los registros de gestión ambiental son legibles e identificables? x


¿Los registros de gestión ambiental permiten su seguimiento hacia las x
actividades involucradas?
¿Los registros de gestión ambiental son archivados y mantenidos para
su pronta recuperación y adecuada x
protección de daños, deterioro o pérdida?
¿Se establecen y registran los periodos de conservación de estos x
registros?
¿Los registros son mantenidos de acuerdo a lo necesario para el x
sistema de gestión?
4.5.5 Auditoria del sistema de gestión ambiental
La organización, ¿establece y mantiene un programa y procedimiento X
para auditorias periódicas del sistema de gestión ambiental?

¿Los programas y procedimientos están conforme con las disposiciones x


planificadas?
¿El programa de auditorías ha sido debidamente implementado y x
mantenido?
¿El programa de auditoría es efectivo en relación con la política y los x
objetivos?
¿La organización analiza los resultados de auditorias anteriores? X
¿Se proporciona a la alta dirección los resultados de las auditorias? x
El programa ¿se elabora de acuerdo con las evaluaciones de impactos y X
auditorias anteriores?
Los procedimientos ¿fijan los alcances, la frecuencia, y las metodologías
de las auditorias, así como las responsabilidades y requisitos de X
conducción e informes?
Las auditorias ¿son conducidas por personal ajeno a las actividades que X
están siendo evaluadas?

Suma Total

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

4.6 Revisión por la Dirección SI NO


La alta dirección: ¿Revisa periódicamente el sistema de gestión X
ambiental para asegurar que es apropiado y efectivo?
¿La alta direccion uenta con información debidamente recolectada para X
desarrollar la evaluación?
Toma en cuenta: X
¿Los resultados de las auditorias y evaluaciones?
Toma en cuenta: ¿La opinión o quejas de las partes externas X
interesadas?
Toma en cuenta: ¿El grado de cumplimiento de políticas, objetivos y
metas, acciones X
correctivas y preventivas?
Toma en cuenta: ¿Los cambios según distintas circunstancias? X
De acuerdo a las revisiones ¿Evalúa la necesidad de cambios en la
política ambiental, según los resultados de la auditoria del sistema de X
gestión ambiental?

Suma Total
STEMA DE GESTION AMBIENTAL: ISO 14001

PORCENTAJE DEL CUMPLIMIENTO


0% a 20% >21% a 40% >41% a 60% >61% a 80% >81% a 100% sumatoria
NO APLICA INCIPIENTE PARCIALMENTE CON ÉXITO MEJOR PRÁCTICA

26% 0.26

0 0.26 0 0 0.26

PORCENTAJE DEL CUMPLIMIENTO


0% a 20% >21% a 40% >41% a 60% >61% a 80% >81% a 100% sumatoria
NO APLICA INCIPIENTE PARCIALMENTE CON ÉXITO MEJOR PRÁCTICA

50% 0.5

25% 0.25

50% 0.5

50% 0.5

25% 0.25

0 0.5 1.5 0 2

PORCENTAJE DEL CUMPLIMIENTO


0% a 20% >21% a 40% >41% a 60% >61% a 80% >81% a 100% sumatoria
NO APLICA INCIPIENTE PARCIALMENTE CON ÉXITO MEJOR PRÁCTICA
0
50% 0.5

25% 0.25

25% 0.25
50% 0.5
0
25% 0.25

25% 0.25

25% 0.25
0
50% 0.5

50% 0.5
0

50% 0.5

50% 0.5

0 3.25 1 0 4.25

PORCENTAJE DEL CUMPLIMIENTO


0% a 20% >21% a 40% >41% a 60% >61% a 80% >81% a 100% sumatoria
NO APLICA INCIPIENTE PARCIALMENTE CON ÉXITO MEJOR PRÁCTICA
0
73% 0.73

26% 0.26

67% 0.67

56% 0.56

19% 0.19

0
0
0

19% 0.19
0% 0

19% 0.19

0% 0

0
17% 0.17

0% 0
0% 0
0

17% 0.17

17% 0.17
0

17% 0.17

5% 0.05

0% 0

5% 0.05

0% 0

0% 0

5% 0.05

5% 0.05

0% 0
0

16% 0.16

0% 0
0% 0

0% 0

0% 0

0% 0

20% 0.2

0% 0

45% 0.45

1.81 0.71 1.23 0 0.73 4.48

PORCENTAJE DEL CUMPLIMIENTO


0% a 20% >21% a 40% >41% a 60% >61% a 80% >81% a 100% sumatoria
NO APLICA INCIPIENTE PARCIALMENTE CON ÉXITO MEJOR PRÁCTICA
0

0% 0

0% 0

40% 0.4

20% 0.2
10% 0.1

0% 0

10% 0.1

0% 0
0% 0
10% 0.1
0

15% 0.15

10% 0.1

10% 0.1

0% 0

0% 0

0% 0

0% 0

10% 0.1

0% 0
0% 0

0% 0

0% 0

0% 0
0

10% 0.1

0% 0
0% 0

0% 0
10% 0.1
25% 0.25
15% 0.15

10% 0.1

25% 0.25

1.4 0.9 0 0 2.3

PORCENTAJE DEL CUMPLIMIENTO


0% a 20% >21% a 40% >41% a 60% >61% a 80% >81% a 100% sumatoria
NO APLICA INCIPIENTE PARCIALMENTE CON ÉXITO MEJOR PRÁCTICA

0% 0

0% 0

0% 0

30% 0.3

25% 0.25

40% 0.4

0% 0

0 0.95 0 0 0.95

PONDERACIÓN : 14.24
Observaciones priorizadas

Observaciones priorizadas

Observaciones priorizadas
Observaciones priorizadas
En Proceso de Implementación
(Riesgo Medio)

Observaciones priorizadas
Observaciones priorizadas
PONDERACION (%) EVALUACIÓN ESTRATIFICACION

81 A 100 Implementado
Mejor práctica
(trivial)

Parcialmente
61 A 80 Aplicado con
implementado
éxito
(riesgo aceptable)

En proceso de
41 A 60 Aplicado
implementación
parcialmente
(riesgo medio)

En
21 A 40 Mal implementado
consideraciòn o
(alto riesgo)
incipiente

0 A 20 No Implementado
No aplica
(muy alto riesgo)
SINTESIS DE LOS RESULTADOS
Este atributo evidencia la implementación según el Sistema
Integrado cumpliendo estrictamente con: registros,
manuales, mapa de procesos, normas y planes referidos al
sujeto de análisis.

Este atributo evidencia la implementación avanzada de:


registros, manuales, mapa de procesos, normas y planes
referidos al sujeto de análisis.

Este atributo evidencia la implementación del proceso bajo


linea de base.

Este atributo evidencia carencia y deficiencias severas en la


implementación de: registros, manuales, mapa de procesos,
normas y planes referidos al sujeto de análisis.

Este atributo no evidencia registros, manuales, mapa de


procesos, normas y planes referidos al sujeto de análisis.
REGISTRO DE HALLAZGOS

N° DETALLE DEL HALLAZGO REQUISITO NC


No mantiene la información 4.3.1 Aspectos
1 x
actualizada. Ambientales
Objetivos y metas ambientales del 4.3.3 Objetivos, metas y
2 x
año anterior. programas
Faltan identificar las operaciones
3 que estan asociadas a los aspectos 4.4.6 Control Operacional x
ambientales.

Los procedimientos de preparación 4.4.7 Preparación y


y respuesta ante emergencias estan
4 Respuesta Ante
desfasados a la realidad de la Emergencias
empresa.

las evaluaciones y registros 4.5.2 Evaluación del


5 periódicos a corde a la lye no estan X
Cumplimiento Legal
actualizados
OM AUDITADO