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REQUISITOS ISO 14001:2004

CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL
4.1 Requisitos generales
Se encuentra definido y documentado el
alcance del sistema de gestin ambiental?
4.2 Poltica ambiental
La poltica de la calidad es coherente con
realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud
e
impactos ambientales de sus actividades,
Incluye un compromiso de mejora continua,
e
prevencin de la contaminacin y de cumplimient
Los objetivos y metas ambientales estn de
acuerdo a las directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada
y
se evidencia que es entendida por el personal
Se encuentra documentada la metodologa par
a
la revisin de la poltica y se evidencia esta
4.3. Planificacin
4.3.1. Aspectos ambientales
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y evaluacin de los aspectos
ambientales?

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CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se han identificado todos los aspectos

ambientales (en condiciones normales, anormales,
directos, indirectos y de producto?
Se ha determinado una metodologa adecuada
para la evluacin y determinacin de los aspecto
s
Los aspectos significativos resultantes son
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y reali
dad
Se mantienen los registros relacionados con
a
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y aplicacin de los requisitos legale
s y
La metodologa llevada a cabo para la
actualizacin de los requisitos legales es adecua
da
Se han identificado todos los requisitos legale
s
Se mantienen los registros relacionados con
a
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Los objetivos ambientales estn de acuerdo
las directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y
niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
del sistema de gestin y del comportamiento
ambiental?

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Los objetivos son medibles y estn asociados

a
Los objetivos se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las
fechas previstas y responsabilidades para las
actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua
respecto a valores de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el
seguimiento de los mismos se estn realizando
segn lo planificado?
4.4 Implementacin y operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
autoridad
Se encuentran definidos los cargos o funcione
s
de la organizacin en organigrama y fichas de
Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin ambiental?
Se encuentran comunicadas las
responsabilidades a cada uno de los empleados
de
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o
puesto de la organizacin?

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REQUISITOS ISO 14001:2004
Dentro de las responsabilidades del puesto
e
trabajo de representante de la direccin se inclu
ye
el aseguramiento del establecimiento,
Dentro de las responsabilidades del puesto
e
trabajo de representante de la direccin se inclu
ye
la de informar a la alta direccin sobre el
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
Es el personal competente para la realizacin
de sus trabajos?
Se encuentra definida la competencia necesari
a
para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta
la
Existe un plan de formacin o de logro de
competencias?
Existe una metodologa definida para la toma
de
Conocen los empleados las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados?
Existen registros de plan de formacin,
competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin,
similares?
Existe evidencia documentada del cumplimient
o
de los requisitos de competencia para cada

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EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Los documentos revisados cumplen con esta

4.4.3 Comunicacin
metodologa
de identificacin de cambios y estad
o
Existe
procedimiento
el que
Existeununa
metodologadocumentado
documentadaenadecuda
se
defina
la
metodologa
de
comunicacin
para la distribucin de los documentos queinterna
los
y
haga
La
comunicacin
es con
adecauda
Los metodologa
documentos de
revisados
cumplen
esta
a
la
organizacin
y
a
la
informacin
transmitida?
metodologa de distribucin de documentos?
Existen registros de las comunicaciones
Los documentos son legibles e identificables?
realizadas?
Se
identificado documentos de origen
4.4.4 han
Documentacin
externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?
Se encuentra documentada una descripcin
e
Existe
una metodologa adecuada para evitar
losel elementos principales del sistema de gestin
Los
han sido tratados
4.4.5 documentos
Control de obsoletos
documentos
segn la metodologa definida?
Existe
un procedimiento
documentado
Los listados
de documentos
existentes para
se el
control
de
documentos?
encuentran correctamente actualizados?
Existe una metodologa documentada adecuad
4.4.6 Control operacional
a
Los
documentos
revisados
cumplen con
Se han
documentado
procedimientos
paraesta
metodologa
de
aprobacin?
aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones especficas y detalladas?
Existe una metodologa documentada adecuad
La gestin de cada uno de los aspectos es
a
conforme
a la naturaleza de la organizacin y
cumple
con
los requisitos
legales
aplicables?
Los documentos
revisados
cumplen
con esta
Se
ha
considerado
y
se
realiza
el control so
metodologa de revisin y actualizacin?
bre
Existe una metodologa documentada adecuad
el comportamiento ambiental de los proveedores
a
para la identificacin de los cambios de los

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Es adecuda la relacin entre aspectos

significativos y su control operacional?
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
emergencias
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y respuesta a situaciones potenciale
s
Se han determinado las medidas preventivas
oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
os
Existen registros como evidencia de las
situaciones de emergencia sufridas?
Existe una metodologa de revisin peridica
de
los procedimientos de respuesta en caso de
Se realizan pruebas peridicas de los
procedimientos de respuesta?
Las situaciones de emergencia identificadas
son las oportunas para la naturaleza de la
organizacin?
4.5. Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
Existe un procedimiento documentado para
definir como se hace el seguimiento y medicin
de
las caractersticas de las operaciones que pueda
Se han definido las responsabilidades y
metodologa para la medicin de todos los
parmetros del sistema de gestin ambiental?

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EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se han identificado los equipos de seguimient

o
y medicin y se realiza adecuadamente la
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Existe un procedimiento documentado para la
evaluacin de cumplimiento de los requisitos
legales y voluntarios?
Existen registros de estas evaluaciones?
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
Existe un procedimiento documentado para el
tratamiento de las no conformidades y para
emprender acciones correctivas y preventivas?
Existen los registros y evidencias de
cumplimiento de este procedimiento?
Existe anlisis de cuasas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las
acciones?
4.5.4 Control de los registros
Existe un procedimiento documentado para el
control de los registros?
Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?
Los registros revisados cumplen con esta
metodologa?

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CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

El procedimiento describe la conservacin y

proteccin de registros en formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los regist
ros
4.5.5 Auditora interna
Se encuentra definida la frecuencia y
planificacin de las auditoras?
La auditora interna comprende todos los
procesos del sistema de gestin ambiental y la
norma ISO 14001?
Son objetivos e imparciales los auditores
internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los
requisitos que deben cumplir los auditores interno
s
Existe un procedimiento documentado para las
auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
4.6 Revisin por la direccin
Se encuentran definida la frecuencia de
realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisi
n
el anlisis de oportunidades de mejora, la
necesidad de cambios en el sistema y el anlisi

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CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES

Se identifican y mantienen los registros de

revisin por la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados
de las auditoras internas y la evaluacin de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
El informe de revisin contiene las
comunicaciones de las partes interesadas externa
s,
El informe de revisin contiene el anlisis de
indicadores de desempeo ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de
las
El informe de revisin contiene el anlisis de
las
El informe de revisin contiene la necesidad
de
cambios que afecten al sistema de gestin
El informe de revisin contiene las
recomendaciones para la mejora?
El informe de revisin contiene las decisiones
y
acciones relacionadas con la mejora de la eficaci
El informe de revisin contiene las decisiones
y
acciones relacionadas con la mejora del
El informe de revisin define los recursos
necesarios para el desarrollo de estas acciones?

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