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SENTENCIA
CASACIÓN N° 24554 - 2017
HUÁNUCO
SUMILLA: En los procesos de otorgamiento de
escritura pública, la actividad jurisdiccional debe
comprender el verificar si existe o no la obligación de la
parte demandada de otorgar la escritura pública, lo que
no se ha visto satisfecho desde que en el contrato
preparatorio sub materia se pactó que la formalización
sería del contrato definitivo, lo que implicaba que
previamente se produjera la división y partición para
establecer la ubicación y las medidas físicas del predio
a transferirse, lo que no se ha comprobado, por lo que
no era viable la formalización requerida judicialmente.
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II. CONSIDERANDO:
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1.2. Mediante escrito presentado con fecha veinte de mayo de dos mil dieciséis,
obrante a fojas sesenta y siete y subsanación de fojas setenta y siete, la
demandada Julia Sánchez Morales, contestó la demanda, alegando
principalmente que: a) sufre de delirio y trastorno del humor orgánico, por lo que
recuerda vagamente haber suscrito el contrato preparatorio de compra venta de
un inmueble y de una cláusula por la que se acordó que dentro de seis meses de
suscrito el contrato debía extenderse la escritura pública; siendo que la
formalización no se dio por desinterés del actor al haber desaparecido; b)
actualmente, el predio sub materia se encuentra en posesión de sus propietarios
Ayda Adelinda Diego Encarnación y Rolando Ernesto Salas Abarca, quienes lo
adquirieron del primigenio propietario Juan Carlos Espinoza Sánchez, el
veintisiete de junio de dos mil quince, quien lo recibió en donación de su madre
Julia Sánchez Morales como se desprende de la Partida N° 11034802; c) en
atención a lo previsto por los artículos 1416 y 1417 del Código Civil, el contrato
preparatorio de compra venta de un bien inmueble celebrado el veintiséis de abril
de dos mil siete, a la fecha, ha quedado sin efecto por cuanto no existió
renovación del compromiso de contratar; y d) el medio probatorio ofrecido por el
actor en el numeral 9, consistente en la copia legalizada del Registro de
Contribuyente del Predio sub materia no tiene valor probatorio desde que es del
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2.2. Por causal de casación se entiende al motivo que la ley establece para la
procedencia del recurso1, debiendo sustentarse en aquellas previamente
señaladas en la ley, pudiendo por ende interponerse por apartamiento
inmotivado del precedente judicial, por infracción de la ley o por quebrantamiento
de la forma. Se consideran motivos de casación por infracción de la ley, la
violación en el fallo de leyes que debieron aplicarse al caso, así como la falta de
congruencia de lo decidido con las pretensiones formuladas por las partes y la
falta de competencia. Los motivos por quebrantamiento de la forma aluden a
infracciones en el proceso2, por lo que en tal sentido si bien todas las causales
suponen una violación de la ley, también lo es que estas pueden darse en la
forma o en el fondo.
2.3. Sobre la infracción procesal debe anotarse que esta se configura cuando en
el desarrollo de la causa no se han respetado los derechos procesales de las
partes, se han soslayado o alterado actos del procedimiento, la tutela
jurisdiccional no ha sido efectiva y/o el órgano judicial deja de motivar sus
decisiones o lo hace en forma incoherente, en claro quebrantamiento de la
normatividad vigente y de los principios procesales.
1
Monroy Cabra, Marco Gerardo, Principios de Derecho Procesal Civil, Segunda Edición, Editorial Temis
Librería, Bogotá Colombia, 1979, p. 359.
2
De Pina Rafael, Principios de Derecho Procesal civil, Ediciones Jurídicas Hispano Americanas, México D.F,
1940, p. 222.
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Corte Interamericana de Derechos Humanos. Opinión Consultiva OC-9/87 "Garantías Judiciales en Estados
de Emergencia", párrafo 28.
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también que, tal principio constitucional no tiene una concepción unívoca, sino
que comprende un haz de garantías; siendo dos los principales aspectos del
mismo: El debido proceso sustantivo, que protege a los ciudadanos de las leyes
contrarias a los derechos fundamentales; y, el debido proceso adjetivo o formal,
que implica las garantías procesales que aseguran los derechos fundamentales.
Es decir que, en el ámbito sustantivo, se refiere a la necesidad de que las
sentencias sean valiosas en sí mismas, esto es, que sean razonables; mientras
que el ámbito adjetivo alude al cumplimiento de ciertos recaudos formales, de
trámite y de procedimiento, para llegar a una solución judicial mediante la
sentencia. Derecho que se manifiesta, entre otros, en: El derecho de defensa,
derecho a la prueba, a la jurisdicción predeterminada por ley o al juez natural,
proceso preestablecido por Ley, derecho a la cosa juzgada, al juez imparcial,
derecho a la pluralidad de instancia, derecho de acceso a los recursos, al plazo
razonable; derecho a la motivación; entre otros.
3.3. De otro lado, uno de los principales componentes del derecho al debido
proceso se encuentra constituido por el denominado derecho a la motivación de
las resoluciones judiciales, recogido en el artículo 139 numeral 5 de la Carta
Política, por el cual se garantiza a las partes involucradas en la controversia el
acceso a una respuesta del juzgador que se encuentre adecuadamente
sustentada en argumentos que la justifiquen lógica y razonablemente, sobre la
base de los hechos acreditados en el proceso y el derecho aplicable al caso y
que, además, resulten congruentes con las pretensiones y alegaciones
esgrimidas por aquéllos dentro de la controversia. Roger Zavaleta Rodríguez, en
su libro “La Motivación de las Resoluciones Judiciales como Argumentación
Jurídica”4, precisa que: “Para fundamentar la decisión es indispensable que la
conclusión contenida en el fallo responda a una inferencia formalmente correcta
(justificación interna). Su observancia, sin embargo, no se limita a extraer la
conclusión de las premisas predispuestas, pues también comprende una
metodología racional en la fijación de aquellas (justificación externa). En lo
posible las premisas deben ser materialmente verdaderas o válidas, según el
4
Roger E. Zavaleta Rodríguez, “La motivación de las resoluciones judiciales como argumentación jurídica”,
Editora y Librería Jurídica Grijley EIRL 2014, pp. 207-208.
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3.4. En ese esquema, este derecho no solo tiene relevancia en el ámbito del
interés particular correspondiente a las partes involucradas en la discusión con
relevancia jurídica, sino que también juega un papel esencial en la idoneidad del
sistema de justicia en su conjunto, pues no debe olvidarse que una razonable
motivación de las resoluciones constituye una de las garantías del proceso
judicial directamente vinculada con la vigilancia pública de la función
jurisdiccional, por la cual se hace posible conocer y controlar las razones por las
cuales el juez ha decidido una controversia en un sentido determinado;
implicando, en ese sentido, un elemento limitativo de los supuestos de
arbitrariedad. Por esta razón, su vigencia especifica en los distintos tipos de
procesos ha sido desarrollada por diversas normas de carácter legal, como los
artículos 50 inciso 6, 121 y 122 inciso 3 del Código Procesal Civil, por los que se
exige que la decisión del juzgador cuente con una exposición ordenada y precisa
de los hechos, y el derecho que la justifican.
3.5. Debe añadirse además en cuanto a las normas que garantizan el derecho al
debido proceso, que las posiciones expresadas en los anteriores apartados,
relacionados a los derechos constitucionales que se invocan, se ven
corroborados con los pronunciamientos de la jurisprudencia constitucional
nacional, como lo argumentado en la sentencia recaída en el Expediente N°
0763-2005-PA/TC, particularmente en el fundamento seis, de cuyo texto se lee:
“(…) la tutela judicial efectiva es un derecho constitucional de naturaleza
procesal en virtud del cual toda persona o sujeto justiciable puede acceder a los
órganos jurisdiccionales, independientemente del tipo de pretensión formulada y
de la eventual legitimidad que pueda, o no, acompañarle a su petitorio. En un
sentido extensivo, la tutela judicial efectiva permite también que lo que ha sido
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4.1. Así, tenemos que respecto del análisis de la infracción normativa procesal
de índole constitucional, admitida de manera excepcional –infracción normativa
de los incisos 3 y 5 del artículo 139 de la Constitución Política del Perú–,
corresponde que esta Sala Suprema verifique si el paso de las premisas fácticas
y jurídicas a la conclusión arribada ha sido lógica o deductivamente válido, sin
devenir en contradictoria.
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STC N° 0763-2005-PA/TC (fundamento juridico 6).
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setenta y dos metros cuadrados (272.00 m2) (en acciones y derechos) que
forma parte integrante de la Parcela 12, a que se contrae el “Contrato
Preparatorio de Compra venta de un bien inmueble” del veintiséis de abril de dos
mil siete; la formalización estaba sujeta a condición, la posesión del predio lo
tienen sus propietarios Ayda Adelinda Diego Encarnación y Rolando Ernesto
Salas Abarca) y jurídicas (artículos 1412, 1414 del Código Civil y 121 y 427
numeral 4 del Código Procesal Civil) que le han permitido llegar a la conclusión
(que las obligaciones que derivan del contrato preparatorio de compra venta, son
propias de un contrato preparatorio, no estando el proceso destinado a exigir la
celebración de un contrato de compra venta; lo que implica que la pretensión de
la demandante no resulte estimable; aún más si, en el documento no se detalla
ni individualiza el bien objeto de compra venta y que, lo realmente pretendido es
el otorgamiento de escritura pública de un contrato de compra venta que aún no
ha sido celebrado; por lo que los hechos no guardan conexión lógica con el
petitorio de la demanda, incurriendo en causal de improcedencia). En ese
escenario queda claro que la justificación interna que fluye de la recurrida ha
sido satisfecha.
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1549 del Código Civil, concordado con el artículo 1412 del Código Civil e
inaplicación del numeral 4 del artículo 140 del Código Civil–; debemos partir
señalando que el error por interpretación errónea ha sido entendido por la
doctrina: “(...) cuando la Sala Jurisdiccional en su resolución le da a la norma un
sentido que no tiene: aplica la norma pertinente al caso, pero le otorga un
sentido diferente. La interpretación errónea de la norma es una forma de violarla
(…) la interpretación errónea de una norma sustantiva por la Sala Especializada,
al resolver el litigio, importa denunciar la atribución de un sentido que no tiene la
norma o de restringir o extender indebidamente sus alcances”6. Así, estaremos
frente a esa forma de infracción cuando la norma legal elegida para la solución
de la controversia si bien es la correcta, reconociéndose su existencia y validez
para la solución del caso; sin embargo, la interpretación que precisa el juzgador
es errada, al otorgarle un sentido y alcance que no tiene.
5.2. Por su parte, el error por inaplicación normativa se configura cuando el Juez
de instancia omite aplicar una norma de derecho determinada que deviene
necesaria para la solución del conflicto intersubjetivo de intereses. Sobre su
concepto y alcances, la jurisprudencia nacional ha establecido que: “Se entiende
por inaplicación de una norma de derecho material cuando el Juez deja de
aplicar al caso controvertido normas sustanciales que ha debido aplicar y, que de
haberlo hecho, habrían determinado que las decisiones adoptadas en la
sentencia fuesen diferentes de las acogidas”7. Agrega la jurisprudencia nacional
que: “Para hacer viable la citada causal, es preciso que entre la norma inaplicada
y la base fáctica de la sentencia de mérito exista identidad, la cual a su vez
supone adecuar esta a la hipótesis contenida en la norma invocada”8.
5.3. Establecido los conceptos doctrinales que sobre los errores normativos se
ha denunciado en el recurso, debemos en primer lugar dejar establecido que
conforme a la lectura integral de la sentencia de vista recurrida en casación, el
Tribunal de Alzada no ha aplicado para la absolución del grado el artículo 1549
6
CARRIÓN LUGO, Jorge. El Recurso de Casación en el Perú. Volumen I, 2da Edición, Editora Jurídica
GRIJLEY, Lima, 2003. p. 5
7
Casación N° 1800-96/LA LIBERTAD, publicada en el d iario oficial El Peruano el 28 de mayo de 1998, pp.
1191-1192.
8
Casación N° 278-2000/AREQUIPA, publicada en el dia rio oficial El Peruano el 26 de mayo de 2000, p. 5422.
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del Código Civil; por lo que desde ese plano, no es posible examinar el sentido
aplicado en el caso concreto, lo cual supone la aplicación de la norma; no
obstante ello, hallándose su texto vinculado con lo previsto por el artículo 1412
del Código Civil, que sí ha sido aplicado por la Sala Superior, formará parte de la
evaluación que corresponde a esta Sala de Casación.
5.4. Precisado lo anterior, tenemos que los argumentos expresados por los
recurrentes en este extremo de su impugnación buscan poner en evidencia ante
esta Sala Suprema que el acto jurídico cuya formalización se pretende reúne los
elementos esenciales que determinan su existencia, por ende, la obligación de la
vendedora de formalizarlo, sin permitirse la valorización de los alcances del
contrato sub materia; lo que hace necesario recordar que a través de la
pretensión de otorgamiento de escritura pública la parte demandante acude al
operador judicial para exigir esencialmente el cumplimiento de una obligación de
hacer a cargo de la parte demandada, consistente en la formalización –a la
forma de documento público– de un contrato que ha sido celebrado en un modo
distinto, en línea con lo previsto por el artículo 1412 del Código Civil, en cuanto
prevé que: “Si por mandato de la ley o por convenio debe otorgarse escritura
pública o cumplirse otro requisito que no revista la forma solemne prescrita
legalmente o la convenida por las partes por escrito bajo sanción de nulidad,
estas pueden compelerse recíprocamente a llenar la formalidad requerida”, y el
artículo 1549 del mismo texto legal, declara que: “Es obligación esencial del
vendedor perfeccionar la transferencia de la propiedad del bien”.
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entendiéndose que dicha formalidad no constituye requisito del contrato sino una
garantía de comprobación de la realidad del acto, pues quien se compromete a
otorgar escritura pública, ya sea por convenio o por ley, está en la obligación de
cumplirlo, debiendo para tal efecto verificarse el cumplimiento de las
prestaciones a las que se han obligado las partes, que para el caso de la compra
venta son la transferencia de la propiedad y el pago.
5.7. A ello habría que añadir que la jurisprudencia nacional sobre el particular ha
señalado que: “Los contratos preparatorios son aquellos mediante los cuales se
prepara la celebración de un contrato definitivo y en el cual las partes se obligan
a hacer todo cuanto esté de su parte para que se concrete la celebración. El
contrato preparatorio es distinto al contrato definitivo, pues en el primero las
partes sólo se comprometen a celebrar en el futuro un contrato típico o atípico
bajo determinadas estipulaciones establecidas con toda claridad, mientras que el
contrato definitivo es aquel en el que ya se encuentran las estipulaciones del
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contrato que se obligaron a celebrar (...)”, agrega “que, nuestra legislación civil
distingue como contratos preparatorios al compromiso de contratar y al
contrato de opción. Por el compromiso de contratar las partes se obligan a
celebrar en el futuro un contrato específico cuyos elementos esenciales
proceden a identificar de antemano; por el contrato de opción las partes
celebran un contrato cuyos efectos se sujetan a la aceptación de sus
estipulaciones por parte del destinatario de la oferta (esto es, las partes no se
obligan a celebrar un nuevo contrato, sino que basta que la oferta sea aceptada
por el destinatario de la misma para que el contrato definitivo quede celebrado)
(...)”9.
5.8. De lo glosado hasta aquí, queda claro que en el caso de los contratos
preparatorios, en su clase de compromiso de contratar, crea una vinculación
jurídica actual para concluirlo a futuro; cuya ventaja se constituye en el hecho de
conferir a las partes la facultad de exigir la conversión de la promesa o
compromiso en el contrato definitivo, asegurando así su potencial eficacia, ya
que su efecto fundamental o consubstancial es el de producir fuerza legal
obligatoria. En otras palabras, podemos sintetizar afirmando que el compromiso
de contratar como una clase del contrato preparatorio no precisamente se
concibe como la realización de un negocio jurídico sino que contiene un
compromiso de celebrar en el futuro un contrato definitivo; por lo que la única
obligación que surge de este es la de celebrar el contrato posteriormente.
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Casación N° 4154-2006-LIMA, del 03 de julio de 200 7.
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5.10. Encaminados en ese propósito, tenemos que según el texto del “Contrato
Preparatorio de compra venta de un bien inmueble” del veintiséis de abril de dos
mil siete, corriente a fojas seis y siete, suscrito por Julia Sánchez Morales
(vendedora) y los señores Jorge Camara Dueñas y Ricardina Teodosia Sánchez
Minaya (compradores), se acordó en la cláusula tercera que: “(...) la promitente
vendedora promete dar en venta real y enajenación perpetua a favor del
promitente comprador el lote de terreno descrito en la cláusula primera, (...)” y en
la sétima cláusula se pactó: “(...) la promitente vendedora, realizará la escritura
pública de compra venta definitiva a favor del promitente comprador cuando se
haya culminado con los trámites de división y partición del área de terreno que
integra el lote que por el presente se promete dar en compra venta, teniendo
como tal un plazo de seis meses (...)”; se tiene de los términos contractuales
transcritos en sus partes pertinentes, que ciertamente estamos frente a un
contrato preparatorio, en la modalidad o clase de compromiso de contratar,
respecto del cual esta Sala Suprema ha efectuado algunas anotaciones legales y
doctrinales en los anteriores apartados y, en virtud del cual los negociantes se
comprometieron a celebrar un contrato definitivo de compra venta.
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III. DECISIÓN:
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PARIONA PASTRANA
ARIAS LAZARTE
TOLEDO TORIBIO
BERMEJO RÍOS
BUSTAMANTE ZEGARRA
Mam/kly
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