La buena fe de los adquirentes

de la extinción de dominio
Dr. Manuel Estuardo Luján Túpez
mlujantu@gmail.com
© 2021

Durchgeführt von
Trabajo grupal
 De las cuatro resoluciones: Banco Pichincha, Barras de oro, Prostíbulo
de Moquegua y Vehículo para contrabando, elegirán una.
 Dicha resolución, deben analizarla y presentar un producto científico
grupal con su opinión, crítica o preguntas:
 Los grupos presentarán un producto científico en documento Word,
correo electrónico o pdf que remitirán a mi correo personal
mlujantu@gmail.com
 Fecha de entrega grupal: 23 de agosto de 2021.
 En cuanto al trabajo individual, para aprovechar mejor el tiempo lo
consideraré su participación durante las sesiones de clase, sea
preguntando, comentando o interviniendo con relación al tema que se
aborde.

Durchgeführt von
Primera Unidad
La definición de buena fe

Procesión de los negros – Pancho Fierro

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La buena fe
 Expresión latina, propia de la filosofía clásica y unida a
la teodicea: fides in dives et fides in homo. «Creer a
Dios o creer al hombre».
 Fundamento de la fe humana y de la ética.
 Se implementó en el Derecho Romano cuando los juristas
se percataron de la potencia de este principio presuntivo
para alcanzar el dinamismo jurídico social: Pues no se
necesita ver para creer. Bona fides.
 Elemento fundamental del comercio, capaz de agilizarlo
pero a cambio de sacrificar seguridad y certeza, por eso
su aplicación exige algunas condiciones.
Durchgeführt von
La buena fe y el comercio
 Elemento fundamental del comercio, capaz de agilizarlo
pero a cambio de sacrificar seguridad y certeza, por eso
su aplicación exige algunas condiciones.

Ag.V
Bfn =
Sg.C

Leyenda
Bfn = Buena fe en los negocios
Ag = Agilización
«A mayor velocidad, Sg = Seguridad Jurídica
Menor certeza» V = Velocidad
C = Certeza

Durchgeführt von
¿Cómo funciona el principio presuntivo?
 A diferencia de todos los demás principios que si bien son conceptos
relacionales (libertad, igualdad, justicia) abstractos, pero con actos
que lo materializan: actos libres, actos iguales o actos justos.
 Al ser presuntivo, depende mucho de la convicción subjetiva del
creyente. Por eso hay que diferenciar la creencia de la credulidad.
 Pero también depende de la apariencia. Que lo «creído» sea
también «creíble o verosímil».
 Siendo una presunción admite prueba en contrario.
 Por tanto, no es una simple credulidad ni una mera entidad de
razón: “Superman salvará al mundo”.
 Por ello también es muy complicado definirlo, porque su aplicación
al ser tan discrecional cabe la arbitrariedad y su multifaceticidad
permite ubicarlo en cualquier área del derecho.
Durchgeführt von
Definición de buena fe
Es realizar una acción o acto jurídico de acuerdo a las exigencias morales y éticas que
rigen el sistema normativo de una comunidad; es decir, que las acciones de una
persona estén en línea con lo que la sociedad considera un acto honrado y leal.

«Calidad jurídica de la conducta legalmente exigida

de actuar en el proceso con probidad, con el sincero
convencimiento de hallarse asistido de razón».
Eduardo Couture.
Estado mental de honradez, de convicción en cuanto a la verdad o exactitud de un
asunto, hecho u opinión, título de propiedad, o la rectitud de una conducta. Exige una
conducta recta y honesta en relación con las partes interesadas en un acto, contrato o
proceso.

Durchgeführt von
Evolución histórica - Origen

Durchgeführt von
Evolución histórica - Origen
 La fides estuvo unida a las costumbres y la ética
primero: «Virtud central del hombre en quien se
puede confiar».
 Luego ingresa al Derecho Romano: «fidelidad a la
palabra dada»: «hombre de palabra», «confiable
para los compromisos».
 Rápidamente, bajo esas premisas los contratos son
de palabra y sin formalidades a esto se le conoce
como la fides primitiva. No se fundamenta ni en la
ley ni en el edicto.
Durchgeführt von
Evolución histórica – El edicto pretorio
 Es distinta la fides de la bona fides que alude al poseedor, a la que se
refiere a la lealtad recíproca de las partes o la diligencia general del buen
padre de familia, del ciudadano honesto y que se encuadra en la ética
comercial y libre de formas. (D’Ors en Fernández, 2010, p.289)
 La fides presenta un carácter más subjetivo, y alude a la esfera de libertad,
de fidelidad, y de cumplimiento de la palabra dada del individuo.
 La bona fides, presenta un carácter más objetivo que hace referencia a la
«bilateralidad y reciprocidad en la conducta respecto a la persona con la
que se establece la relación jurídica» y que servirá de «punto de
referencia» en el ámbito contractual, posesorio y procesal = Diligencia o
prudencia.
 Aparece por primera vez en el edicto del pretor peregrino (242 a.C)
pronunciamiento de los magistrados que buscaba hacer accesible el derecho
a los extranjeros

Durchgeführt von Cfr. Fernández Buján, A., (2010) “El papel de la buena fe en los pactos, arbitrajes y contratos”, en Revista
de Derecho, UNED, n.7, Madrid: ICAI
Evolución histórica – Del edicto pretorio
al Ius Gentium
 El Ius Civile romano no lo necesitaba porque todas sus estipulaciones
(stipulatio) comerciales eran formales. No había nada que presumir.
 La intensificación del tráfico comercial, marítimo, terrestre, interno e
intercomunitario hizo necesario la intervención de los pretores en materia de
acuerdos, pactos y convenciones propias del Ius Gentium que hasta el momento
no se encontraban sancionados por el Ius Civile.
 La bona fides pasó del edicto pretorio al Ius Gentium, sin perder su condición
de exigencia de diligencia y prudencia en los negocios.
 Además, la formalidad que caracterizaba los negocios típicos del Ius Civile
contrastaba con la necesidad de una mayor agilidad y celeridad en el tráfico
comercial de la época, que si proporcionaba el Ius Gentium.
 Los pacta conventa y los pactum vemdendi emendi. Son la primera muestra.

Durchgeführt von
Evolución histórica – Del Ius Gentium al
Ius Civile
 Al cobrar mucha importancia los edictos del Pretor Peregrino y con la expansión
romana (Galias, Britania, Germania, Ponto) y al mezclarse los negocios romanos
con los negocios de gentes.
 Se unirán los Edictos del Pretor Urbano y del Pretor Peregrino y será en este
momento cuando el Ius Civile recibirá del Ius Gentium sus instituciones basadas
en la buena fe.
 Aparecen los ex bona fide y los iudicia bona fidei basados en «la recíproca
lealtad al acuerdo o negocio convenido».
 «El derecho romano contó con “criterios de ponderación, integración, supletorios, creadores, de
atenuación del excesivo rigor o analogía en la interpretación y aplicación de la ley y los negocios,
en atención a circunstancias tanto objetivas, como subjetivas”. Esto supuso para los jueces una
“ampliación de su discrecionalidad judicial y jurisprudencial” frente al “legalismo formalista y su
vertiente empobrecedora y asfixiante”…» Bonfante.

Durchgeführt von
Evolución histórica – Del Derecho Romano
al Derecho Internacional (s. XIX)
 Rápidamente la bona fides se instaló como un
principio jurídico y como una cláusula de
contratación:
 «El contrato se celebra de buena fe, los contratantes asumen las
consecuencias de no haber actuado diligente o prudentemente en
el negocio, incluso con la decadencia total del patrimonio o la
pérdida plena de la contraprestación».
 La Codificación de Francia: 1803
 Italia: 1865
 Alemania: 1894, son los primeros. Aun cuando la tendencia mundial
fue hasta hoy que no necesita la formalidad: buena fe presunta.

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Jurisprudencia
 «significa confianza, seguridad y
honorabilidad basadas en ella, por lo que se
refieren sobe todo al cumplimiento de la
palabra dada; especialmente, la palabra fe,
fidelidad, quiere decir que una de las
partes se entrega confiadamente a la
conducta leal de otra en el
comportamiento de sus obligaciones, fiado
en que ésta no le engañará».

 STSE 51/96 SCA, 24 de junio de 1969

Durchgeführt von
Casos de Buena fe – Luis Diez Picazo
 A. La buena fe es considerada como ignorancia de la lesión que
se causa en interés ajeno que se encuentra jurídicamente
protegido.
 B. La buena fe es el de confianza en una apariencia jurídica.
 C. La buena fe se contempla como rectitud y honradez en el
trato.

 Esto que se aplica a los actos entre privados, solo puede oponerse
a las relaciones con el Estado cuando además se cumple con ser
armónico al bien común. V.gr. Si un propietario alquila su
vehículo solo para ganar dinero (teoría del riesgo) sin más, no se
cumple la armonía con el bien común. Pero si elige bien y vigila
bien su bien sí, porque además de ganar dinero mantiene el “fair
trade” comercio justo.

Durchgeführt von
Artículo 70 Constitución Perú

Art. 70.- El derecho de

propiedad es inviolable. El
Estado lo garantiza. Se ejerce
en armonía con el bien común
y dentro de los límites de la
ley…

Durchgeführt von
Artículo 66 – D.S. 007-2019-JUS
Reglamento
 Tercero de buena fe.
 Tercero de buena fe es aquella persona, natural o jurídica, que no solo
acredita haber obrado con lealtad y probidad, sino que también ha
desarrollado un comportamiento diligente y prudente, debiendo reunir los
siguientes requisitos:
 66.1. La apariencia del derecho debe ser tal que todas las personas al inspeccionarlo
incurrieran en el mismo error.
 66.2. Al adquirir el derecho sobre el bien patrimonial se verificaron todas las
condiciones exigidas por leyes, reglamentos y otras normas.
 66.3. Tener la creencia y convicción de que adquirió el bien patrimonial de su
legítimo titular y siempre que no concurran las siguientes circunstancias:
 a) Pretender dar al negocio una apariencia de legalidad que no tenga o para encubrir su
verdadera naturaleza.
 b) Pretender ocultar o encubrir al verdadero titular del derecho.
 c) Concurran declaraciones falsas respecto al acto o contrato para encubrir el origen, la
procedencia, el destino de los bienes patrimoniales o la naturaleza ilícita de estos.

Durchgeführt von
Elementos del principio de buena fe
Confianza

Internos Consuetudo

Equidad funcional

Bona fides

Apariencia

Externos
Positividad

Finalidad

Normatividad 18
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BETTI, E. (2019) Teoría general de las obligaciones, Santiago de Chile: Ediciones Jurídicas Olejnik
Elementos internos del principio de buena fe
Confianza en la relación o el negocio:
«seguridad que estoy actuando honesta
y lícitamente»

Consuetudo en las consecuencias: «certeza

Bona fides que el actuar genera las consecuencias
permitidas y acostumbradas en sociedad»

Equidad funcional en el procedimiento: «convicción

que mis expectativas satisfechas por la relación o el
negocio no son desarmónicas o incompatibles con el
bien común y la paz social»

19
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WIEACKER, F. (1982). El principio general de la buena fe. Madrid: Cuadernos Civitas.
Elementos externos del principio de buena fe
Apariencia en la actividad: «lo acontecido debe ser
de tal naturaleza que cualquier otro en el mismo
lugar actúe del mismo modo» (alteridad)

Bona fides Positiva: «el comportamiento materializa

respeto y conservación de la esfera del
interés ajeno y al ordenamiento jurídico»

Finalidad en las
consecuencias: «el
objetivo de la actividad Normativa: «el comportamiento
debe ser legítimo» materializa la realización de los intereses
individuales en armonía con el Bienestar
común»
20
Durchgeführt von

BETTI, E. (2019) Teoría general de las obligaciones, Santiago de Chile: Ediciones Jurídicas Olejnik
 Facetas de la
Buena fe

Simple / Presunta / Subjetiva /

Cualificada Diligente Objetiva

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Buena fe subjetiva

 Es un estado de la conciencia humana es

estar obrando rectamente sobre la
legitimidad de su derecho, aun cuando
cometa error o ignorancia inevitable.
 Es una convicción interna y personalísima,
que por cierto solo es completamente
conocida por el actor.
 Es la creencia de no hacer mal a nadie o no
hacer nada ilegítimo.
Durchgeführt von
Buena fe objetiva
 Es un concepto técnico jurídico referido al
comportamiento exterior de un actor. Dicho
comportamiento se ajusta o adecua a los
parámetros mínimos requeridos en las relaciones
jurídicas para considerarlas correctas y leales en
el tráfico jurídico. Por ejemplo: cuidar que su
patrimonio no sea dañado.
 Siendo una manifestación externa no basta con
“decirlo” sino que hay que “parecerlo”.

Durchgeführt von
Buena fe objetiva - aplicación
 Que la palabra corresponda a los hechos.
 Es el principio generador de obligaciones, derechos y
responsabilidades.
 Posee como contenido contenido de las obligaciones
deberes coherentes con un modelo de comportamiento
objetivo, el «del vir bonus», que se expresa a través de
las reglas de honestidad y corrección propias de dicho
modelo.
 Vir bonus: principio de Quintiliano del buen romano:
buen padre de familia, buen comerciante, buen
negociante, propietario diligente, honesto, correcto y
prudente.
Durchgeführt von
 La buena fe objetiva para Savigny

 «esla percepción que se aprecia en una

persona que tiene un comportamiento que
responde a la costumbre de la gente
honrada, que cumple el propio compromiso
en relación con los usos comerciales, al
espíritu del pueblo o al modelo de hombre
razonable»

Durchgeführt von
Buena fe simple
 Es el cumplimiento de los elementos internos y externos.
 Es la conciencia de haberse adquirido el dominio de la
cosa por medios Legítimos, exentos de fraude y de todo
otro vicio, o de utilizar la misma o ejercitar algún derecho
real sobre la cosa, con la misma conciencia.
 En ningún caso, el interés particular prevalece sobre el
interés general.
 Vgr. El Banco celebra un leasing para “ganar utilidad” sin embargo, es
lo único que le interesa, entonces, asume las consecuencias de no
haber considerado el interés de la sociedad (neminem laedere).

Durchgeführt von
Buena fe cualificada

 Es la buena fe creadora de derechos o teoría de la apariencia,

por cuanto consolida una situación como si fuese verdad,
cuando cumple la exención de culpabilidad, tiene el poder de
legitimar la apariencia.
 Por lo tanto, se compone de la buena fe subjetiva y de un
componente objetivo consistente en la materialización de haber
obrado conforme a derecho, y la acreditación de haber obrado
con diligencia y cuidado suficientes.
 Se diferencia de la buena fe simple, porque exige
materialización de actos bonafidelísimos.

NEME VILLARREAL, M.L. (2009) “Buena fe subjetiva y buena fe objetiva. Equívocos a los que conduce la falta
Durchgeführt von de claridad en la distinción de tales conceptos” En Revista de Derecho Privado Externado, n.17, Bogotá
D.C.: UEC
 Buena fe presunta
 Constituye un concepto jurídico indeterminado que debe ser
precisado ante el problema concreto; representa un punto de
conexión entre lo ético y lo jurídico.
 En todos los actos y relaciones en sociedad por definición se presumen de
buena fe, sin embargo como toda presunción admite prueba en contrario.
 Si estamos en una relación entre privados la presunción no exige
acreditación, porque es la base del negocio o la relación y la diligencia
exigible forma parte de la presunción
 Si estamos en una relación jurídica que pretende ser oponible a terceros o
al Estado mismo, exige que se acredite, por cuanto la presunción relativa se
basa en la “ética y legitimidad” de la actuación, por lo tanto, el Estado
puede exigir una demostración mayor a la mera apariencia.

Durchgeführt von
Buena fe diligente
 Unidad a la buena fe objetiva, la buena fe diligente
opera cuando una persona exige el reconocimiento de un
derecho real o patrimonial, o bien cuando se defiende
frente a la demanda de falta de derecho o validez de
algún acto o relación jurídica.
 En ese caso, para que se obtenga alguna consecuencia
positiva (reconocimiento de un derecho real o
patrimonial) o alguna consecuencia negativa (no se
declare la invalidez o ausencia del derecho real o
patrimonial que se ejerce en apariencia), resulta
indispensable demostrar previamente la debida
diligencia: cualquier forma de acreditar que se cumplió
la finalidad positiva o normativa de la buena fe.
Durchgeführt von
Buena fe diligente
 No es solo presunción ni mera invocación
sino una regla de conducta.
 Vgr.Un comprador diligente, que desea
beneficiarse de la buena fe, no solo intenta
conocer quién ocupa el inmueble que pretende
adquirir, sino a título de qué lo ocupa. [Casación
1589-2016/Lima Norte]
 «la buena fe dilgiente no es el producto de un
razonamiento lógico; no es tampoco un objeto
del saber sino una cuestión de experiencia de la
vida y de sentido práctico». [Sala de Casación
Civil, Bogotá, 1.º de diciembre de 1938]
Durchgeführt von
Hermanos Oblitas
Exp. 00005-2020-0-5401-SP-ED-01/Callao

 «Los arrendatarios del vehículo no se comportaron

como terceros de buena fe, dentro de los
alcances del artículo 66 del Decreto Supremo 07-
2019-JUS, Reglamento de la Ley de Extinción de
Dominio (Decreto Legislativo 1373); esto es, que
no cumplieron con sus deberes de prudencia y
diligencia sobre la destinación del bien en
armonía con el bien común y dentro de los límites
de ley.»

Durchgeführt von
Casuística

Tilsa Tsuchiya
1953
“Maternidad”
32
Durchgeführt von
Caso Tercero de buena fe – Ley 30313
STC Exp. 018-2015-PI/TC

 Hechos. La ley 30313 dispuso los efectos del asiento registral

con suplantación de identidad o falsificación de documentos,
incluso aunque se cancele o anule posteriormente, generando
derechos al tercero de buena fe.
 Conclusión del TC. Para la configuración de la buena fe del
tercero, será indispensable haber desplegado una conducta
diligente y prudente desde la celebración del acto jurídico
hasta la inscripción del mismo, además de la observancia, claro
está, de los propios requisitos exigidos por el artículo 2014 del
Código Civil, en los términos en los que ha sido modificado por
la Ley 30313, como por ejemplo, la escrupulosa revisión de los
asientos registrales y de los títulos archivados. (FJ. 53)

Durchgeführt von
Caso Tercero de buena fe – Ley 30313
STC Exp. 018-2015-PI/TC

 Conclusión del TC. Únicamente podrá

considerarse configurada la buena fe del tercero,
en estos supuestos, cuando la apariencia de
titularidad sea tal que, razonablemente, no sea
posible para el común de las personas identificar
la inexactitud del registro por causa de
falsificación de documentos y suplantación de
identidad. (FJ. 54)

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Negocios Alimenticios de la PNP
Exp. 00010-2019-0-1601-SP-ED-01/LA LIBERTAD

 Hechos. El 2005 se constituye la empresa Productos Alimentarios

básicamente para proveer de raciones alimenticias a la Escuela Técnica
Superior de sub oficiales de la PNP, al fallecer el esposo fundador la
esposa, la cuñada y la hija continúan con el negocio, pero para obtener
más licitaciones crean las empresas Negocios y Alimentos EIRL, Negocios
Alimenticios L & M EIRL, Inversiones Vargas. Al fallecer el esposo el 2017
la esposa Emilia Tula Villacorta Cieza continua según su propio dicho las
mismas prácticas de su esposo: “en connivencia con el Director
sobregiraba las facturas” y luego le entregaba al Director el sobregiro a
cambio que le permita la concesión. Al final devuelve una parte del
dinero, postula como colaboradora eficaz y pide que no le extingan S/
127,271.19 y US$ 66,95
 Supuesto de extinción. Objeto (art. 7.1.a de la Ley) y bien afectado en
proceso penal sin decisión al respecto (art. 7.1.f de la Ley).
 Actividad ilícita. Peculado.

Durchgeführt von
Contrabando de plantas ornamentales
Exp. 00045-2020-24-1601-SP-ED-01/LAMBAYEQUE

 Hechos. Personal de ADUANAS en el marco del Comando Regional de Lucha contra los
Delitos Aduaneros y la Piratería de la Región Lambayeque, el día 11 de mayo de 2016,
intervinieron el vehículo de placa de rodaje D8E-945, conducido por Deymer Fernández
Castillo, quien manifestó que provenía de Sullana y se dirigía a Lima. En el interior
hallaron plantas ornamentales de diversos tipos, tamaños y colores, por cuyas
características se presumían eran de procedencia extranjera (ecuatoriana). El conductor
presentó la Guía de Remisión Remitente 0001-0000992, emitida por Negocios y Servicios
de Transportes Fabricio EIRL y la Guía de Remisión Transportista N° 0030- 0019093
emitida por Sentimiento Perú Express SAC, ambos documentos se referían a 1,160
unidades de plantas ornamentales; pero la mercancía no existía comprobante de pago o
de importación que acrediten su procedencia legal. Se verificó que el vehículo se
transportaba 1,846 plantas ornamentales vivas (palmeras de diversos tipos y tamaños) y
54 plantas ornamentales isoras en maceteros y diversos colores marca “NATUPLANT”,
advirtiendo que entre ambas sumaban en total 1,900 plantas.
 Supuesto de extinción. Instrumentalización (art. 7.1.a de la Ley).
 Actividad ilícita. Contrabando. De conformidad con el literal d) del inciso 2) de la Ley
28008
Durchgeführt von
 Puente de los suspiros – Víctor Humareda

Segunda Unidad
La aplicación de la buena fe en extinción de dominio
Durchgeführt von
La buena fe en extinción de dominio

 En principio opera como una regla de exclusión al principio Nemo

plus iuris (artículo II T.P. numeral 2.1), es decir, la declaración de
nulidad se realiza sin perjuicio de los derechos de terceros de buena
fe.
 Como bien señala la Sala Superior de Lima: el legislador la ha previsto
para los casos de adquisición de la propiedad, pero no se ha puesto en
los supuestos de instrumentalización o enriquecimiento patrimonial no
justificado. (artículo 66 del Reglamento) [Sentencia de Vista,
Resolución dieciocho, Expediente 00063-2019-0-5401-JR-ED-01,
caso Negocios Generales Concorde S.A.C., del 10 de febrero de 2021,
Sala de Lima, ponencia de la Magistrada Cavero Nalvarte]

Durchgeführt von
Dimensiones o variantes de la regla Nemo plus iuris

Nemo plus iuris

ilicitud de ilicitud de
origen dominio

Enriquecimiento patrimonial no justificado

Testaferrato o la simulación deliberada
Por el Por el
transferente adquirente

Durchgeführt von
 Las reglas de exclusión o exclusionary rule
Exclusionary
rule
Mala fe
Buena fe

Aniquilativa Constitutiva

Posesión legítima
Tercero de buena fe
adquisitiva

ilegitimidad del Pérdida de bienes

dominio = uso ilícito equivalentes
Legitimación
Res nullius
administrativa
Durchgeführt von

Informalidad
La buena fe en la legislación de extinción de
dominio peruana – Parte Uno
 El tercero tiene derecho a que se reconozca la buena fe con la que
actúo (art. II 2,1 de la Ley)
 Tercero, es toda persona diferente al requerido que tiene algún
derecho sobre el bien materia del proceso de extinción de dominio.
(art. III 3,12 de la Ley)
 Requerido es el propietario de los bienes: titular registral de los
inscritos o tenedor (domino) de los no inscritos. De los inscribibles no
inscritos ambos (por traditio y por consenso) (art. III 3,1 de la Ley)
[Arts. 947 del CC (tradición) y 949 del CC (consensualidad)]
 La buena fe creadora de derechos es la buena fe cualificada [teoría
de la apariencia, teoría de la carga jurídica, teoría de la
funcionalidad] poseer, detentar o utilizar bienes de origen o con
destino ilícito no es justo título. (art. II 2,4 de la Ley)

Durchgeführt von
La buena fe en la legislación de extinción de
dominio peruana – Parte Dos
 La declaración de buena fe se materializa en la sentencia de fondo y
no en resolución incidental o presentencial. (art. 31,2 y 33,1,f de la
Ley)
 RSS. Exp. 00013-2021-78-1601-SP-ED-01/Lambayeque. Sala Superior de
La Libertad. Resolución 03. 31/03/2021. Fundamento 7: «la tercería de
buena fe [planteada] por parte de la empresa apelante para excluirla del
presente proceso de extinción, resulta un pedido inapropiado para una
medida incidental en donde la determinación o no de la buena fe exige la
actuación de medios de prueba, tras un debate contradictorio, que solo
podría realizarse en el proceso principal y no por medio de una incidencia
cautelar tan preliminar» [RSS. Exp. 00027-2020-66-1901-SP-ED-01/Lambayeque. Sala
Superior de La Libertad. Resolución 04. 19/11/2020. Fundamento 6; RSS. Exp. 00024-2020-73-
1601-SP-ED-01/Lambayeque. Sala Superior de La Libertad. Resolución 05. 17/11/2020.
Fundamento 5.7.2.; RSS. Exp. 00045-2020-24-1601-SP-ED-01/Lambayeque. Sala Superior de La
Libertad. Resolución 03. 20/01/2021. Fundamento 4.19.; RSS. Exp. 00009-2021-49-1601-SP-ED-
01/Lambayeque. Sala Superior de La Libertad. Resolución 03. 19/02/2021. Fundamento 13]

 Claro el art. 66 del Reglamento que veremos más adelantee

Durchgeführt von
La buena fe en la jurisprudencia nacional

 SSS. Exp. 00005-2020-0-5401-SP-ED-01/Lima.

Sala Superior de Lima. Resolución 04. 31/07/2020.

 «… el contenido de «comportamiento diligente y prudente»

que alude el encabezado del mencionado artículo 66 es
coincidente con el concepto que la doctrina da a la «buena fe
objetiva» y tiene un alcance que comprende también al
tercero en relación a la actividad ilícita, pero que es un titular
de derecho real del bien instrumentalizado al destino ilícito,
la cual va más allá del simple conocimiento y consentimiento Juan Manuel Champi 2021
“Lima nocturno intenso”
propio de la buena fe subjetiva.» (Fundamento 5.2.iii.iv)

Durchgeführt von
La buena fe en la jurisprudencia nacional
 SSS. Exp. 00026-2019-0-0401-JR-ED-01/Arequipa.
Sala Superior de Arequipa. Resolución 06-2020.
27/11/2020.

 «… en materia de Extinción de Dominio se ha distinguido doctrinaria y

jurisprudencialmente la Buena Fe Simple y la Buena Fe Cualificada, la
primera exige una conciencia recta y honesta de que se está obrando de
acuerdo a la moral y ética de una sociedad (buena fe subjetiva); y la
segunda, requiere haber obrado con prudencia y diligencia (buena fe
objetiva); siendo, está última materia de acreditación por parte del
Liz Pezutti 2001
requerido –no vinculado a la actividad ilícita–, para declarar infundada la “El valle del Misti en acuarela”
demanda y preservar su derecho real; pues de lo contrario, el acto
jurídico que sustentaba su derecho, es nulo de pleno derecho y
correspondería declarar la titularidad del bien a favor del Estado.»
(Fundamento 1.2)
Durchgeführt von
La buena fe en la jurisprudencia nacional
 SSS. Exp. 00011-2020-0-1601-SP-ED-
01/Lambayeque. Sala Superior de La Libertad.
Resolución 07. 14/01/2021.

 «… la buena fe exenta de culpa, diligente y prudente que cualquier

persona realiza o previene sobre la cosa de su propiedad que interviene o
facilita – en todo o en parte - una actividad ilícita; o sea, si es el mismo
propietario o titular quien interviene en la actividad ilícita acreditar que
realizó todo lo posible para que su propiedad no salga de los límites de la
ley o del respeto al bien común y si no intervino en la actividad ilícita,
acreditar los actos diligentes de entrega en uso de su bien al tercero que
Joel Alexander Vargas 1991
lo uso indebidamente, sin que su titular tuviera manera de haber “Huanchaco antiguo”
prevenido o asegurado prudente y diligentemente que tal actividad no se
despliegue.» (Fundamento 27)

Durchgeführt von
 La buena fe en la jurisprudencia nacional
 Les dejo otras jurisprudencias para consultar
 RSS. Exp. 00045-2020-24-1601-SP-ED-01/Lambayeque. Sala Superior de La Libertad. Resolución 03.
20/01/2021. Fundamento 4.19. «la probanza relativas a la concurrencia de buena fe corresponde al
proceso principal».

 SSS. Exp. 00011-2020-64-0401-SP-ED-01/Apurímac. Sala Superior de Arequipa. Resolución 14-2021.

29/01/2021. Fundamento 2.2.3.

 SSS. Exp. 00006-2021-0-5401-SP-ED-01/Ayacucho. Sala Superior de Lima. Resolución 11. 04/05/2021.

Fundamento 19

 SSS. Exp. 00012-2020-1-0401-SP-ED-01/Puno. Sala Superior de Arequipa. Resolución 31-2021.

06/04/2021. Fundamentos 3.5

 SSS. Exp. 00006-2021-0-0401-SP-ED-01/Puno. Sala Superior de Arequipa. Resolución 17-2021.

27/04/2021. Fundamento 3.1.2

 RSS. Exp. 00016-2020-46-0401-SP-ED-01/Tacna y Moquegua. Sala Superior de Arequipa. Resolución

07-2020. 26/11/2020. Fundamento 3.1

 RSS. Exp. 00010-2021-9-5401-SP-ED-01/Huánuco. Sala Superior de Lima. Resolución 02. 30/03/2021. Eduardo Urquiaga 2011
Fundamentos 13 y 17 “La catedral de Trujillo”
 RSS. Exp. 0010-2021-33-0401-SP-ED-01/Cusco. Sala Superior de Arequipa. Resolución 19-2021.
27/04/2021. Fundamentos 3.2. y 4.1.4.

Durchgeführt von
Buena fe presunta
Confianza

Bona fides Consuetudo

Equidad funcional

Precontractual

Contractual

Ius eligendi

Poscontractual

Durchgeführt von
Ius vigilandi
La teoría de la apariencia – Buena fe presunta

 Mientras un acto o relación jurídica permanezca dentro del

ordenamiento jurídico se presume de buena fe.
 Entonces si el acto o sus consecuencias (previstas o posibles) salen
del marco legal, la presunción desaparece.
 Y como la presunción no es prueba. Y admite prueba en contrario
(arts. 912 y 914 CC)
 Si algún contratante quiere que el acto, la relación jurídica o las
consecuencias sean reconocidas válidas y no nulas por decadencia
de buena fe, queda obligado a demostrar la legitimidad de su
contrato (teoría de la funcionalidad) mediante la acreditación de
la buena fe cualificada o exenta de culpa.
 Vale decir que erró porque pese a sus previsiones y diligencia
cualquiera en su lugar hubiera errado igual.
LARENZ, K. (2020) Derecho de Obligaciones, Santiago de Chile: Ediciones Jurídicas Olejnik
Durchgeführt von
La teoría de la apariencia – Casuística

 Vgr. Si el vehículo “Saturno-K001” fue usado para secuestrar

adolescentes con fines de tráfico o trata de personas, el Banco
propietario que lo arrendó financieramente pierde la presunción
de buena fe por la demostración en contrario de la licitud (teoría
de la apariencia), es decir la instrumentalización de “Saturno-
K001”. Entonces si desea mantener su propiedad sin extinguir
(regla de exclusión aniquilativa de la Nemo plus iuris) queda
obligado a demostrar la diligencia y prudencia que tuvo al celebrar
el leasing, así como la que imprimió para evitar las consecuencias
ilícitas y disfuncionales.

 El contrato firmado por sí mismo e incluso el beneficio de excusión

solo son demostrativos de la relación que no son suficientes para
acreditar diligencia o prudencia debidas.

Durchgeführt von LARENZ, K. (2020) Derecho de Obligaciones, Santiago de Chile: Ediciones Jurídicas Olejnik
Teoría de la carga jurídica o Teoría de los deberes
 A veces olvidamos que «cualquier ejercicio libertario, todo
ejercicio de derechos trae consigo la asunción de deberes
de reciprocidad» No es un solo yo me beneficio.
 Por eso ningún derecho es absoluto.
 Art. 29 DUDH. 1. Toda persona tiene deberes respecto a la
comunidad puesto que sólo en ella puede desarrollar libre y
plenamente su personalidad…
 Art. 30 DUDH: Nada en la presente Declaración podrá interpretarse
en el sentido de que confiere derecho alguno al Estado, a un grupo
o a una persona, para emprender y desarrollar actividades o
realizar actos tendientes a la supresión de cualquiera de los
derechos y libertades proclamados en esta Declaración.

Durchgeführt von
Teoría de la carga jurídica o Teoría de los deberes

 Lateoría de la carga jurídica o la teoría

de los deberes tiene un solo sentido:
«limitar la arbitrariedad del poder de
uno o de muchos, pues cada vez que
ejercemos la libertad imponemos cierto
grado de poder mayor o menor sobre
otros; por lo que la finalidad de esta
teoría es enfatizar que este poder debe
estar sometido al derecho».
Durchgeführt von
SARTORI, G. (1992) Elementos de la teoría política, Madrid: Alianza
Teoría de la carga jurídica o Teoría de los deberes
 Esta teoría es una parte del Derecho Constitucional poco
promocionada por razones obviamente tendenciosas.
 La vida en sociedad y el respeto al Pacto social impone a
cada integrante el deber de correspondencia o
reciprocidad al momento de ejercitar un derecho, en
especial si invade el derecho ajeno, incluso cuando fuera
permitido (vgr. El taxista elige el recorrido, el ius
corrigiendi del pater familia, el ius variandi del empleador,
el ius imperium de la AP, etc.); o bien cuando alguien
alega algo queda obligado a probarlo, o cuando se exige el
reconocimiento de un derecho (acción constitutiva) o
cuando por la teoría de la apariencia el ejercicio deja
de ser presuntivamente legítimo.
Durchgeführt von
SCHMITT, C. (1982) Teoría de la Constitución, Madrid: Alianza
Teoría de la funcionalidad

 Sefundamenta en el cuarto elemento del

injusto de extinción de dominio y en el
Perú ha sido consignado en el artículo 70°
de la Constitución y la Finalidad de la Ley
(Cfr. exposición de motivos y art. 1)
 «Todo acto o relación jurídica es
disfuncional si se aparta del bien común,
de la finalidad legítima y del fundamento
o razón jurídica».
Durchgeführt von
Delito vs Actividad ilícita

Injusto Penal Vs Injusto Extintivo de Dominio

• Acción • Acción
• Típica • Típica
• Antijurídica • Contrajurídica
• Culpable o de • Disfuncional
Responsabilidad Subjetiva
• Con consecuencia
vindicativa = castigo

Durchgeführt von
Tipicidad
Tipo del injusto (CP, Ley penal)

Objetivo Elemento subjetivo

«a sabiendas», «conocía», «podría

saber», «pudo conocer», «pudo
prever»
Agente + VR + Complemento Se vuelve objetivable (inferencia:
indicio o acreditación de…) y no
comprensible (normativo: finalidad del
acto o atribución).

Sana Crítica Razonada

Durchgeführt von
Lógica Máximas de la experiencia
La disfuncionalidad
 Finalista: Cuando la actividad ilícita corresponde al catálogo del art. I del TP, genera
ganancias ilícitas o es producto de la criminalidad organizada. (Vgr. TID, contrabando)
 De bien común: Cuando el interés particular se impone o predomina sin justificación
alguna al interés general. (Vgr. Alquilar un inmueble solo por ganar dinero, sin importar
lo ruinoso del lugar o el posible destino)
 Teleológica: Cuando la finalidad propia de la relación jurídica se pierde, solo por
conseguir un objetivo. (Vgr. Adquirir un vehículo sin importar su estado)
 Nota. Objetivo es diferente de fin: El fin del proceso de extinción de dominio es erradicar
burbujas económicas producto de actividades ilícitas, el objetivo del proceso, en cambio, es
obtener una decisión final sobre la validez o nulidad del origen, tenencia o destino del bien en
litigio.

 Fundamental: Cuando el acto o la relación jurídica es un mero formulismo o trámite

dando solo cumplimiento al rito o la apariencia legal sin atender a los deberes jurídicos.
(Vgr. Contratar al conductor del vehículo de mi propiedad solo porque cobra menos, es
venezolano, no hay que pagar cargas sociales: entonces, resulta que es traficante de
droga; o adquirir una vivienda solo por un precio muy bajo; o no importar en qué se
utilice mi vehículo)

Durchgeführt von
El ius eligendi y el ius vigilandi

 El legislador no ha previsto la buena fe en la instrumentalización o en

la tenencia (enriquecimiento patrimonial no justificado), solo para la
adquisición.
 Entonces:
 Primero. Por el principio lógico maius ad minorem, si para adquirir se exige
buena fe calificada exenta de culpa (que es lo más) para el uso, la posesión
o cualquier tipo de dominio no se puede exigir lo menos: en todos los casos
será necesaria diligiencia y prudencia: buena fe calificada (STC Exp. 018-
2015-PI/TC)
 Segundo. Como la buena fe recorre no solo la fase actual, sino también pre
y post negocial, entonces en el “antes” aparece el ius eligendi y el “ahora”
y el “después” el ius vigilandi.

Durchgeführt von
El ius eligendi

 El requerido en el proceso de extinción de dominio debe acreditar

que ejerció de forma precedente, concurrente o subsecuente con
la disposición del bien, según corresponda, el ius eligendi cuanto
el ius vigilandi. (SSS. Exp. 00040-2020-90-1601-SP-ED-01/Lambayeque. Sala Superior
de La Libertad. Resolución 07. 19/03/2021. Fundamentos 40 a 41)

 Respecto del deber de elegir tiene que ser prudente y diligente.

 Por la teoría de la carga o del deber: quien alegue buena fe debe
acreditar que tomó todas las precauciones posibles al alcance de
cualquier otro ciudadano en su lugar, como solicitar antecedentes
o conocer previamente al tenedor directo o dependiente, al
vendedor o al comprador, a quien le transferirá la posesión o la
propiedad o cualquier derecho real del bien o patrimonio.

Durchgeführt von
El ius vigilandi
 Con relación al deber de vigilar diligente y prudentemente sus
bienes.
 El requerido en el caso de instrumentalización por la teoría de
la carga o la teoría del deber, debe acreditar que alcanzó el
conocimiento suficiente previo y concurrente del destino que se
le brinda a sus bienes, el lugar donde son trasladados,
solicitando reporte de ruta, control de tiempo parada y llegada,
sistema de comunicación o asegurando que el contenido que
traslada no pueda ser corrompido, mezclado, adulterado o
menoscabado; o bien que adoptó todas la previsiones
necesarias para que su patrimonio no sea utilizado ilícitamente,
y que pese a todo ello ocurrió el uso ilícito.

Durchgeführt von
El ius diligendi
 Con relación al deber de actuar diligente y
prudentemente con sus bienes, sea que adquiera,
transfiera o posea.
 El requerido en el caso de adquisición, transferencia,
dominio o cualquier ejercicio de derecho real, por la
teoría de la carga o la teoría del deber, debe acreditar
que realizó un esfuerzo razonable y suficiente, aunque
ordinario como cualquier otro ciudadano o ciudadana en
su lugar, lo hubiera realizado para «cuidar su patrimonio
si de verdad le importa». (Vgr. Si de verdad mi auto me
hubiera costado no lo entregaría a quien no conozco o
confíe).

Durchgeführt von
Artículo 66 – D.S. 007-2019-JUS
Reglamento
 Tercero de buena fe.
 Tercero de buena fe es aquella persona, natural o jurídica, que no solo
acredita haber obrado con lealtad y probidad, sino que también ha
desarrollado un comportamiento diligente y prudente, debiendo reunir los
siguientes requisitos:
 66.1. La apariencia del derecho debe ser tal que todas las personas al inspeccionarlo
incurrieran en el mismo error.
 66.2. Al adquirir el derecho sobre el bien patrimonial se verificaron todas las
condiciones exigidas por leyes, reglamentos y otras normas.
 66.3. Tener la creencia y convicción de que adquirió el bien patrimonial de su
legítimo titular y siempre que no concurran las siguientes circunstancias:
 a) Pretender dar al negocio una apariencia de legalidad que no tenga o para encubrir su
verdadera naturaleza.
 b) Pretender ocultar o encubrir al verdadero titular del derecho.
 c) Concurran declaraciones falsas respecto al acto o contrato para encubrir el origen, la
procedencia, el destino de los bienes patrimoniales o la naturaleza ilícita de estos.

Durchgeführt von
Jurisprudencia sobre el artículo 66
Reglamento
 66.1
 La apariencia del derecho debe ser tal que todas las
personas al inspeccionarlo incurrieran en el mismo error.
 «en concordancia con el artículo 2012 del Código Civil
(cognoscibilidad de la publicidad material), en el caso concreto,
esta cognoscibilidad fue suficiente para que la anotación de
incautación sobre el bien sub litis produzca sus efectos como si el
adquiriente del «Hotel Concorde», Fredy Pinto Pazos, hubiera
realmente conocido el contenido de los asientos, aunque en los
hechos no los hubiera consultado; de ahí que, no puede ampararse
en una mera ignorancia de las cosas, sino que le es exigible una
buena fe diligente»

Durchgeführt von
SSS, Resolución dieciocho, Expediente 00063-2019-0-5401-JR-ED-01, del 10 de febrero de 2021, Sala de Lima, Ponencia Dra. Cavero
Jurisprudencia sobre el artículo 66
Reglamento
 66.2
 Al adquirir el derecho sobre el bien patrimonial se
verificaron todas las condiciones exigidas por leyes,
reglamentos y otras normas.
 «Por esta razón, la conducta exigida en el numeral 66.2. del
Reglamento del Decreto Legislativo 1373 requiere ser
interpretada no solamente como una exigencia que se satisface
con una simple lectura o estudio de las normas que debe hacer
quien pretende ser considerado tercero de buena fe, sino que,
además, presupone que éste debe saberse vinculado a lo que
ellas manden, prohíban o permitan.»

Durchgeführt von
SSS, Resolución dieciocho, Expediente 00063-2019-0-5401-JR-ED-01, del 10 de febrero de 2021, Sala de Lima, Ponencia Dra. Cavero
Jurisprudencia sobre el artículo 66
Reglamento
 66.3
 Tener la creencia y convicción de que adquirió el bien
patrimonial de su legítimo titular y siempre que no
concurran las siguientes circunstancias.
 «Se considera que tiene mala fe aquel tercero que, o bien
pretenda encubrir la naturaleza ilícita del bien que ostenta la
condición de ganancia, efecto, instrumento u objeto del delito,
o bien pretenda encubrir la identidad de su verdadero
propietario, mediante la realización de actos o declaraciones
falsas que busquen darle una apariencia de realidad al título
formal de dominio por la cual recibió el bien real»

Durchgeführt von
SSS, Resolución dieciocho, Expediente 00063-2019-0-5401-JR-ED-01, del 10 de febrero de 2021, Sala de Lima, Ponencia Dra. Cavero
Casuística

El matrimonio de la Ñusta – Pintura anónima

65
Durchgeführt von
Hotel Concorde
Exp. 00063-2019-0-5401-JR-ED-01/LIMA

 Hechos. Existe una sentencia penal firme en donde se determinó que los socios accionistas de
la Empresa Negocios Generales Concorde SAC propietaria del Hotel Concorde en Lima,
realizaron un aumento de capital inexplicable y porcentualmente cuantioso, por lo que
algunos de los socios como Gallardo Arciniega, Salazar Paredes y otros fueron sentenciados por
el delito de lavado de activos producto del tráfico ilícito de drogas en ese proceso también se
sentenciaron a personas no accionistas de la empresa como Ment Floor Dijkuizen Cáceres,
determinando expresamente que el aumento de capital era ilícito toda vez que constituyó un
acto de transformación de lavado de activos, pero no se pronunciaron sobre el patrimonio de
la Empresa que fue disuelta como consecuencia accesoria, entre la falta de pronunciamiento
estaba el Hotel Concorde que fue adquirido con el aumento de capital y llevado a juicio de
extinción de dominio, extinguiendo tal propiedad. Durante el curso procesal, incluso
existiendo una medida de incautación y tras apelar la sentencia la empresa requerida, se
presentan diversos documentos entre ellos uno con fecha anterior por el cual el accionista
mayoritario era la empresa Investment & Development Inc. de origen panameño que a su vez
pertenecía a Duncan Inc & Winsley Inc. empresa off short que coincidentemente también
transfiere con fecha anterior a la sentencia penal firme, acciones de la empresa a la persona
de Ment Floor Dijkuizen Cáceres condenada por lavado de activos y este a su vez la transfirió
a Fredy Pinto Pazos.
 Supuesto de extinción. Objeto de actividad ilícita (art. 7.1.a de la Ley) y bien afectado en
proceso penal sin decisión al respecto (art. 7.1.f de la Ley).
 Actividad ilícita. Actividades ilícitas de lavado de activos vinculados a TID.

Durchgeführt von
Vehículo del VRAEM
Exp. 00006-2021-0-5401-SP-ED-01/AYACUCHO

 Hechos. El 10 de abril de 2019 a las 06:00 horas aproximadamente, el

vehículo de placa de rodaje AWN-720 conducido por River Augusto
Gonzales Gamboa se trasladaba de la ciudad de Huamanga con
dirección al VRAEM, siendo intervenido por efectivos policiales en el
frontis del centro policial de Machente, distrito de Ayna San
Francisco, provincia de La Mar, Ayacucho; encontrándose en la parte
posterior del vehículo 300 bolsas de rafia conteniendo insumos
químicos fiscalizados, ácido sulfámico, metabisulfito de sodio y
cloruro de calcio, sustancias que son utilizadas en el procesamiento
de drogas ilícitas; obteniéndose un peso total de 7,500 kg de dichos
insumos.
 Supuesto de extinción. Instrumentalización (art. 7.1.a de la Ley).
 Actividad ilícita. Tráfico ilícito de insumos químicos.

Durchgeführt von
Inmatriculación de vehículo extranjero
Exp. 00026-2019-0-0401-JR-ED-01/AREQUIPA

 Hechos. El vehículo de placa de rodaje V1M-742 (antes RH-9557) fue

registrado manipulando los servicios informáticos de SUNARP, no existe
documentación que avale su inmatriculación o procedencia y el número
de motor y chasis no cuenta con documentación que ampare su ingreso
legal al país por lo que se presume el delito de contrabando, según la
SUNAT lo acredita el Informe 165-2016-SUNAT-3N0100, por el cual da
cuenta que el vehículo identificado con Chasis LH113-7007511 y Motor 3L-
4467824 es mercancía importada prohibida. La primera inscripción de
propiedad (inmatriculación) del vehículo RH-9557 fue realizada 12 de
octubre del 2000, a favor de Nancy Ruth Pilco Colque, luego ha sido
transferido en varias oportunidades, hasta la novena inscripción de
propiedad (último) realizada el 18 de noviembre del 2014, adquirido en
copropiedad por Maribel Ccapa Chuctaya y Daniel Alcides Carrión Chata
por el precio de US$ 10,100.00 dólares americanos pagados al contado.
 Supuesto de extinción. Objeto de actividad ilícita (art. 7.1.a de la Ley).
 Actividad ilícita. Contrabando.

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 Vehículo liebre
Exp. 00011-2020-0-1601-SP-ED-01/LAMBAYEQUE

 Hechos. Tras recibir informe de inteligencia de la Policía Nacional del Perú (Informe 160-2018-
SEGMAREGPOL-LAMB/DIVINCRI-AREANDRO-CH del 12 de octubre de 2018) se da cuenta que el vehículo
“Toyota” de placa de rodaje ADD-742, venía de Nor Oriente con dirección a Lima y que estaría de paso
por Lambayeque transportando clorhidrato de cocaína, el cual era escoltado en calidad de liebre, para
abrirle el camino y avisar o dar cuenta de operativos o intervenciones policiales, por el vehículo
“Toyota” de placa de rodaje F7N123, pues habían realizado el mismo recorrido el mismo día de la
intervención, desde Utcubamba, pasando por Pomahuaca, Olmos, Chulucanas hacia Mocce. Así pues, el
01 de octubre de 2018, aproximadamente a las 13:10 horas del mismo día, comunicaron a la policía que
el vehículo de placa de rodaje ADD-742 se encontraba en el Sector La Pintada, en el Restaurante “El
Cántaro” del Distrito de Túcume, procediendo a la intervención de ese vehículo, cuando era conducido
por Dennis Alberto Jaén La Torre y su acompañante Marylus Tarquino Pari, (hija de la requerida Pari)
quienes reconocieron estar transportando dicho alucinógeno (clorhidrato de cocaína). Es así como
realizado el análisis y pesaje de la sustancia comisada en el vehículo se obtuvo como resultado positivo
para clorhidrato de cocaína con un peso bruto total de 63,315 (sesenta y tres kilos con trescientos
quince gramos), por lo que se incautó ese vehículo, al haber participado en la actividad ilícita.
 Supuesto de extinción. Instrumentalización (art. 7.1.a de la Ley).
 Actividad ilícita. Tráfico ilícito de drogas.

Durchgeführt von
 Muchas Gracias!

Durchgeführt von