UNIVERSIDAD NACIONAL “HERMILIO VALDIZÁN”

ESCUELA DE POSTGRADO
MAESTRÍATeodolfo
DOCENTE:Dr. EN GESTIÓN PÚBLICA
Enciso PARA EL DESARROLLO SOCIAL
Gutierrez.
PRESENTA:Grupo N° 04 TEMA:
TRABAJO FINAL
INTEGRANTES:
FONDO DE COOPERACIÓN PARA EL DESARROLLO SOCIAL
Leandro Tarazona, Justo
“FONCODES”
Onofre Santiago, Yadira
Salazar Segura, Alejandra Araceli
Sá nchez Aguirre, Alex
Solís Tucto, Joffre Arismendi
Montesinos Bermudes, Carlos Andres
Vá squez Cornelio, Ivá n Alexander (coordinador del grupo)

HUANUCO - PERU 2021

 INDICE
PRESENTACIÓN...............................................................................................................................3
INTRODUCCIÓN...............................................................................................................................3
CAPÍTULO I......................................................................................................................................3
1.1. ANTECEDENTES DEL PROGRAMA....................................................................................3
1.2. DISEÑO METODOLÓGICO DEL PROGRAMA....................................................................3
1.3. REQUISITOS.........................................................................................................................3
1.4. BENEFICIARIOS...................................................................................................................3
1.5. PRESUPUESTO.....................................................................................................................3
CAPÍTULO II.....................................................................................................................................3
2.1. MONITOREO.............................................................................................................................3
2.2. EVALUACIÓN............................................................................................................................3
CONCLUSIONES...............................................................................................................................3
RECOMENDACIONES......................................................................................................................3
PRESENTACIÓN (IVÁN)

INTRODUCCIÓN (IVÁN)

CAPÍTULO I

1.1. ANTECEDENTES DEL PROGRAMA (ARA)

1.2. DISEÑO METODOLÓGICO DEL PROGRAMA (CARLOS)

1.3. REQUISITOS (CARLOS)

1.4. BENEFICIARIOS (JUSTO)

1.5. PRESUPUESTO (YADI)

CAPÍTULO II

2.1. MONITOREO (TOMMY)

2.2. EVALUACIÓN (JOFRE)

2.2.1. RESUMEN EJECUTIVO.

El Plan Operativo Institucional 2020 del Pliego 040 Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social -
MIDIS, fue aprobado mediante la Resolución Ministerial Nº 286-2019-MIDIS, de fecha 19 de
diciembre 2020, el mismo que comprende entre otras; a la Unidad Ejecutora 004 Fondo de
Cooperación para el Desarrollo Social – FONCODES, el cual bajo el concepto de articulación entre
el POI y el Presupuesto Institucional de Apertura – PIA consignó el monto de S/ 292.8 millones.

El Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social – FONCODES desempeña su rol en el marco de

la Estrategia Nacional de Desarrollo e Inclusión Social “Incluir para Crecer” - ENDIS[1] y la
Estrategia de Acción Social con Sostenibilidad EASS[2], en los cuales se asigna al FONCODES el Eje
4: “Inclusión Económica” que tiene por objetivo el “Incremento del Ingreso Autónomo de los
Hogares”, contribuyendo a la generación de mayores oportunidades económicas sostenibles para
los hogares rurales en proceso de inclusión.

El presente documento, ha sido elaborado en cumplimiento al numeral 7.2 Evaluación de Planes

Institucionales, de la Guía para el Planeamiento Institucional, aprobada por la Resolución de la
Presidencia del Consejo Directivo Nº 016-2019-CEPLAN/PCD publicada el 26 de marzo de 2019.
Como consecuencia de la Emergencia Sanitaria y medidas dispuestas por el Gobierno Nacional
frente al COVID -19, el CEPLAN publicó la Resolución de Presidencia de Consejo Directivo Nº 013-
2020- CEPLAN/PCD, en la que se resuelve en el Artículo 3° Modificar la sección 7 de la Guía para el
Planeamiento Institucional, respecto de la periodicidad en la elaboración del Informe de
Evaluación de Implementación del POI 2020, a periodicidad semestral. En ese sentido, se consolidó
la información al I Semestre 2020 brindada por las Unidades Orgánicas y se ha cumplido con las
acciones de registro mensual del avance de las actividades operativas del POI en el Aplicativo
CEPLAN V.01.

En la gestión institucional del Presupuesto y el Plan Operativo Institucional, en el periodo enero a

junio 2020 de la UE 004 FONCODES, se han efectuado modificaciones presupuestales, las mismas
que una vez aprobadas en el SIAF, han significado el registro mensual del seguimiento y avance de
metas físicas y financieras en el Aplicativo CEPLAN V.01. Del PIA 2020 inicial y el PIM modificado al
31 de marzo 2020 de S/ 292.7 millones se ha modificado a S/ 289.8 millones, disminuyendo el
presupuesto asignado en S/ 3 millones, según la desagregación de recursos fue aprobada por la
RM Nº 074-2020.MIDIS, en base al Decreto Supremo Nº 083-2020-EF, que autoriza una
Transferencia de Partidas en el Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2020, con cargo a
los recursos del presupuesto institucional de las entidades del Gobierno Nacional, por la fuente de
financiamiento Recursos Ordinarios, a favor de la Reserva de Contingencia del Ministerio de
Economía y Finanzas, con la finalidad de mitigar los efectos de la Emergencia Sanitaria declarada,
mediante Decreto Supremo N° 008-2020-SA, debido al COVID-19.

Las actividades operativas al I semestre 2020 de la UE 004 FONCODES, según reporte del módulo
de evaluación del Aplicativo CEPLAN, muestra un avance promedio del 96%. Cabe precisar, que al
30 de junio 2020 se cuenta con 436 AO con programación de meta física anual, a cargo de 10
centros de costo (unidades orgánicas). Los centros de costo que lograron una ejecución de 100%
de avance de AO son: la alta dirección, tecnologías de la información, recursos humanos,
comunicación e imagen y planeamiento, presupuesto y modernización. La Unidad de Gestión
Proyectos Productivos, comprende un total de 421 AO, en los cuales se muestra un avance del
98%, las cuales corresponden a la gestión del Programa Presupuestal 0118 “Acceso de Hogares
Rurales con Economías de Subsistencia a Mercados Locales Haku Wiñay”. Los demás centros de
costo (UA, UAJ y OCI) ejecutaron menor porcentaje de AO debido a la emergencia nacional
sanitaria decretada por el Gobierno frente al COVID19.

El avance de ejecución presupuestal al primer semestre 2020 asciende a S/ 66.7 millones, que
representa el 23% respecto al PIM, nivel aparentemente bajo, debido a que la programación e
inicio del mayor número de actividades operativas corresponden al Programa Presupuestal 0118
Haku Wiñay, los cuales están previstos para el segundo semestre 2020.

La ejecución presupuestaria de la UE 004: FONCODES, al I semestre 2020 se resume en:

Programa Presupuestal 0118 “Acceso de hogares rurales con economías de subsistencia a

mercados locales “Haku Wiñay” (bajo el enfoque del presupuesto por resultados), cuyo objetivo es
generar oportunidades económicas sostenibles en los hogares rurales, orientado al incremento y
diversificación de ingresos, fortaleciendo las capacidades productivas y la gestión de
emprendimientos rurales. Al I semestre se ha ejecutado S/ 51.4 millones que representa el 20.9%
del PIM.
Acciones Centrales, corresponde a la Gestión Administrativa de la Sede Central y Unidades
Territoriales, cuyo reporte muestra que el PIM disminuyó en más de 3 millones, debido a la
reducción del presupuesto en aplicación del DS N° 083-2020-EF; cuenta con un PIM de S/ 43.4
millones, y una ejecución de S/ 15.2 millones que representa el 35.1%.

En la categoría presupuestal APNOP, al I semestre 2020 se muestra un PIM de S/ 844

miles, del cual se tiene una ejecución a nivel de devengado de cerca de S/ 48.5 miles, que
representa el 5.7%. El detalle por actividades presupuestales corresponde a:

Transferencias para el mejoramiento y ampliación de los servicios educativos -

Residencias Estudiantiles, se asignaron recursos por S/ 239 mil, para la supervisión de la
elaboración de expedientes de obras de infraestructura o estructuras modulares de
Residencias Estudiantiles, que complementarán el servicio educativo de treinta (30)
instituciones educativas públicas en el ámbito rural, de sierra y selva. La meta física
ejecutada es de 4 informes que representa el 80% de lo programado.

Transferencia e Inventario de Obras, referida a la transferencia de obras e inventario

físico. Cuenta con un PIM de S/ 541 miles, del cual se ha ejecutado S/ 31 miles que
representa 16.54%. La meta física ejecutada fue de 57 obras que representa el 65%.

Prevención, Control, Diagnóstico y Tratamiento De Coronavirus, Actividad orientada a

implementar medidas y acciones relacionadas al Estado de Emergencia Nacional por
efectos del COVID-19. Cuenta con un PIM de S/ 64 miles. Esta actividad fue incorporada el
mes de junio, siendo el avance físico de 1 acción con S/ 960 soles.

CUADRO N°01
EVALUACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL AL I SEMESTRE 2020-FONCODES
PLAN OPERATIVO AL II TRIMESTRE 2020
PRESUPUESTO
POR CATEGORIA PRESUPUESTAL
PRESUPUESTO
Avance de % de avance
REFORMULADO
Código Descripción ejecución ejecución
(Al 30 de junio de
presupuestal presupuestal
2020) s/
0118 ACCESO DE HOGARES RURALES 245,493,226.00 61,397,636.94 20.94%
CON ECONOMIAS DE
SUIBSISTENCIA A MERCADOS
LOCALES.
0001 ACCIONES CENTRALES 43,428,606.00 16,249,226.86 35.11%
0002 ASIGNACIONES 844,013.00 48,628.80 6.76%
PRESUPUESTARIAS QUE NO
RESULTAN EN PRODUCTOS
TOTAL 289,765.845 66,695,291.60 23.02%
FUENTE: SIAF
[1] Estrategia Nacional de Desarrollo e Inclusión Social – Incluir para Crecer. aprobado por el
Decreto Supremo N°008-2013-MIDIS (26.04.2013).
[2] Estrategia de Acción Social con Sostenibilidad EASS, aprobado por el Decreto Supremo Nº 003-
2016-MIDIS (15.05.2016).

2.2.2. DESCRIPCION GENERAL.

De acuerdo a la Guía para el Planeamiento Institucional aprobada por el CEPLAN, el análisis del
cumplimiento de las metas físicas y financieras de las Actividades Operativas y de Inversiones de la
UE 004 FONCODES comprende: las modificaciones del POI aprobado, ejecución del POI según
elementos del PEI, ejecución física por funciones del Estado, avances de ejecución del POI
modificado por centros de costo, avance de la ejecución del POI modificado por departamento, así
como la evaluación y los factores externos e internos que contribuyeron o dificultaron el
cumplimiento de las Metas de las Actividades Operativas en el Cumplimiento de las Metas Físicas
del POI, según información presentada por las unidades orgánicas del FONCODES en los que se
refiere a la coyuntura que vive el país como consecuencia de la emergencia nacional decretada por
el Gobierno a consecuencia del COVID-19.

Entre los meses de enero a junio 2020, se han aprobado modificaciones presupuestales que
inciden en las metas físicas, de acuerdo a lo siguiente:

El POI modificado al 31 de marzo 2020 de la UE 004 FONCODES, fue aprobado por la Resolución
Ministerial Nº 086 -2020-MIDIS, en base a las modificaciones presupuestarias con incidencia en la
programación de metas físicas y la creación y anulación de actividades operativas del POI:

En Febrero, la OGPPM del MIDIS comunicó la aprobación de la Nota de Modificación Presupuestal

N° 003, dentro del Programa Presupuestal 0118 “Acceso de Hogares Rurales con Economías de
Subsistencia a Mercados Locales – Haku Wiñay”, por el monto de S/ 195´485,600, como resultado
de los compromisos de la priorización de las intervenciones en la reunión llevada a cabo el 03 de
febrero 2020, con 17 Gobernadores Regionales y 34 Gobiernos Locales Provinciales, originando
una redistribución del presupuesto, modificando las metas físicas a nivel distrital, reasignando los
recursos a un total de 79 distritos distribuidos en 18 Unidades Territoriales.

En Febrero, la OGPPM del MIDIS comunica la aprobación de la Nota de Modificación Presupuestal

N° 005, en la categoría presupuestal 9002 APNOP, Actividad Transferencia para el mejoramiento y
ampliación de los servicios educativos, por el monto de S/ 239,000, para el financiamiento de 5
informes por los Servicios de Supervisión a la elaboración de expedientes de obras de
infraestructura o estructuras modulares de dormitorios para estudiantes y docentes, servicios
higiénicos, cocinas almacenes y comedores que complementaran la prestación del servicio
educativo de treinta (30) instituciones educativas públicas (adquisición e instalación de 25
módulos en la amazonia y la construcción de 5 residencias estudiantiles en sierra y costa (IOARR)
en el marco del Decreto de Urgencia 006-2019).

El Plan Operativo institucional de la UE 004 FONCODES, modificado al 30 de junio 2020 se

encuentra sustentado en las disposiciones contenidas en el numeral 6.3 de la Guía para el
Planeamiento Institucional, aprobado por la RPCD Nº 016-2019-CEPLAN/PCD, al haberse
presentado cambios en la programación de metas físicas de las actividades operativas por cambios
en la programación de metas físicas y la incorporación de nuevas actividades operativas, en
cumplimiento de disposiciones normativas del Poder Ejecutivo, el mismo que se encuentra en
proceso de aprobación por el Ministerio de Desarrollo e Inclusión Social, sustentado por:

En junio, mediante modificación presupuestal Nº 0017 se crea la Actividad Presupuestal: 5006269

Prevención, control diagnóstico y tratamiento de coronavirus dentro de la Categoría Presupuestal:
9002 APNOP, cuya modificación dio lugar a la creación de una nueva actividad operativa,
registrada en el Aplicativo CEPLAN V.01.

Así mismo, como resultado de las modificaciones presupuestarias aprobadas en los meses de abril
y junio 2020, se ha determinado una disminución del presupuesto de la UE 004 FONCODES en el
importe de S/. 3’000,000, según lo dispuesto por el Decreto Supremo Nº 083-2020-EF aprobado
por la RM Nº 074-2020- MIDIS, a favor de la Reserva de Contingencia para mitigar los efectos de la
Emergencia Sanitaria declarada debido a la existencia del COVID-19.

De acuerdo a los registros del Aplicativo CEPLAN al 30 de junio 2020, las modificaciones del POI
2020 de la UE 004 FONCODES se resume en:

CUADRO N 02
MODIFICACIONES DEL POI AL I SEMESTRE 2020 SEGÚN ACTIVIDADES OPERATIVAS

Como se puede apreciar, el POI inicial 2020 según consistencia PIA POI 2020, aprobado por la RM
Nº 286- 2019-MIDIS, comprendía un total de 469 actividades operativas, con una asignación
presupuestal de S/. 292.8 millones; en tanto que el POI modificado al 30 de junio 2020, muestra
un total de 436 actividades operativas, resultado de las modificaciones aprobadas del POI al
primer y segundo trimestre 2020, lo que ha significado la inactivación de 375 actividades
operativas y la incorporación de 342 nuevas actividades operativas.

TABLA N01-A: Resumen del POI aprobado y consistenciado con el PIA.

 TABLA N01-B: Resumen del POI modificado

En la Tabla N° 1- A, se muestra el POI inicial 2020 de la UE 004 FONCODES, aprobado con la RM Nº

286- 2019-MIDIS (POI consistente con el PIA), el cual comprende 469 Actividades Operativas con
un PIA 2020 de S/292.8 millones.

En la tabla Nº 1– B, se muestra el resumen de las Modificaciones del POI al primer semestre 2020,
explicado por dos modificaciones al POI por modificaciones presupuestarias que tuvieron
incidencia en las metas físicas; uno en el primer trimestre (en base a las notas modificatorias 003 y
005 indicadas anteriormente) y en el segundo trimestre (en base a la nota modificatoria 017
indicada), resultando un POI modificado al I semestre con 436 AO y un PIM de S/ 289.8 millones.

Las 342 AO incorporadas, fueron creadas como resultado de la redistribución del presupuesto
dentro del programa presupuestal 0118 Haku Wiñay, por la priorización de las intervenciones
llevada a cabo en la reunión con los gobernadores regionales y distritales en el mes de febrero,
que modificó las metas físicas a nivel distrital del Programa Presupuestal 0118, así como una meta
creada (nota modificatoria 05) que financia la supervisión de la actividad Residencias Estudiantiles
y la última AO creada en el mes de junio 2020 (en atención a la nota modificatoria 017) para
financiar la actividad de prevención frente al Coronavirus. 375 AO fueron inactivadas por la
redistribución efectuada en base a la nota modificatoria 05, donde los distritos quedaron sin
presupuesto y con meta física igual a cero.
Asimismo, las modificaciones presupuestales internas aprobadas en el periodo enero a junio 2020,
con las notas modificatorias 0002 a la 00020, con excepción de la notas modificatorias 003, 005 y
017, no han significado modificaciones en la programación de metas físicas de las Actividades
Operativas; sin embargo, han modificado la programación financiera de las actividades operativas
del Plan Operativo Institucional aI I Semestre 2020, las cuales se han registrado mensualmente en
el Aplicativo POI CEPLAN de los meses de enero a junio.

De acuerdo a las modificaciones presupuestales comentadas, FONCODES cuenta con un PIM al I

semestre del 2020 de S/ 289.7 millones. El detalle de las modificaciones presupuestarias
efectuadas y aprobadas en el SIAF, se muestra a continuación:

CUADRO N03
MODIFICACIONES PRESUPUESTALES AL I SEMESTRE 2020
UE 004: FONCODES

TABLA N02 EJECUCION DEL POI MODIFICADO POR ELEMENTOS DEL PEI
El avance de las actividades operativas (AO) es del 96%, que corresponde al promedio de la
ejecución física de las AO respecto a su meta semestral. Cabe precisar que, de las 436 Actividades
Operativas, solo 7 AO alcanzaron el 100%, 421 el 98%, 8 AO por encima del 80% y 01 AO no
presenta ejecución, como consecuencia de la emergencia nacional sanitaria por el COVID-19.

En la Tabla N° 2 se muestra la ejecución de las AO según los Objetivos Estratégicos Institucionales

(OEI) y Acciones Estratégicas Institucionales del PEI 2020 – 2022. (actualizar al PEI 2020-2023).

En el OEI 03 Mejorar el Gasto Autónomo de los hogares en situación y pobreza, pobreza extrema y
vulnerabilidad en los distritos rurales focalizados a través del desarrollo de capacidades, en el cual
se aprecia:

La AEI 03.01, relacionada a la asistencia técnica para el desarrollo de capacidades productivas

correspondiente al Programa Presupuestal 0118-Haku Wiñay, en el cual se aprecia una ejecución
del 100% de las actividades operativas programadas durante el I Semestre 2020. Asimismo,
concentra el 54.5% de las AO gestionadas respecto al total de AO, que ejecuta el Producto 1 del
Programa Presupuestal 0118 “Acceso de Hogares rurales con economías de subsistencia a
mercados locales – Haku Wiñay”.

La AEI 03.02, se relaciona a los emprendimientos rurales implementados, que corresponde al PP

0118, sin ejecución al primer semestre 2020, debido a que dichas AO corresponden al Producto 2
del Programa Presupuestal 0118 Haku Wiñay, cuya ejecución física recién inicia aproximadamente
a los 8 meses de iniciada la ejecución de los proyectos programados en el Producto 1. Asimismo,
concentra el 36.2% de AO gestionadas respecto al total.
En el OEI 05 Fortalecer la Gestión Institucional, están comprendidos:

En la AEI 05.05, relacionada con las actividades operativas a cargo de la Unidad de Recursos
Humanos, la cual muestra una ejecución del 100% de las actividades operativas programadas
durante el I Semestre 2020, habiendo cumplido con el pago de planillas mensuales de acuerdo al
cronograma establecido por el sector público. Representa el 0.5% de AO gestionadas respecto al
total.

La AEI 05.01, relacionado a las actividades operativas a cargo de la Unidad de Tecnología e

Información, que muestra una ejecución del 100% de la programación del primer semestre 2020,
estas, habiendo cumplido con acciones de implementación de nuevos servicios remotos para que
el personal pueda desarrollar sus labores de trabajo remoto a nivel nacional, así como
administración de salas de videoconferencia para desarrollo de reuniones virtuales tanto de
manera interna como con otras entidades. Representa el 0.2% de AO gestionadas respecto al
total.

La AEI 05.06, relacionado con las actividades operativas a cargo de la Alta Dirección, Órgano de
Control Institucional, Asesoría Jurídica, Administración, Comunicación e Imagen, Planeamiento,
Presupuesto y Modernización en las que, en conjunto, se ha ejecutado el 92% de las actividades
operativas programadas durante el primer semestre 2020. Representa el 8.7% de AO gestionadas
respecto al total.

Tabla N03 Avance de ejecución física del POI Modificado por funciones del estado.

En la Tabla Nº 3, se muestra que el total de 436 Actividades Operativa de la UE 004 FONCODES,

corresponde es la Función 23 Protección Social, el avance de ejecución física del POI modificado
muestra una ejecución del 96% de las AO programadas en el primer semestre 2020. No se alcanzó
el óptimo de ejecución del 100%, debido a que no se ejecutaron algunas acciones
correspondientes a gastos administrativos y operativos de la gestión del Programa del PP 0118, así
como algunas acciones de gestión de las unidades orgánicas en la sede central y UUTT.

Tabla N04 Avance de ejecución física del POI Modificado por centros de costo.
En la Tabla Nº 4, se aprecia la ejecución del POI Modificado al primer semestre 2020 por Centros
de Costo (CC), en el que se aprecia lo siguiente:

Los centros de costo que han ejecutado al 100% las Actividades Operativas según sus metas
semestrales programadas son: Dirección Ejecutiva, Tecnologías de la Información, Recursos
Humanos, Comunicación e Imagen y, Planeamiento, Presupuesto y Modernización.

El CC Unidad de Gestión de Proyectos Productivos alcanzó el 98% de la ejecución de las actividades

operativas programadas en el primer semestre 2020, no alcanzó el 100% debido a que, en la meta
de hogares, no se llegó a completar la meta en un distrito debido a la dispersión de los centros
poblados.

El CC Unidad de Asesoría Jurídica ejecutó el 89% de la meta semestral programada en la actividad

operativa a su cargo, debido a una mayor cantidad de documentos programados en el primer
semestre.

El CC Unidad de Administración alcanzó el 85% de la meta semestral programada, debido a que

aún no se ejecuta la meta de publicación de transferencias por el problema de la paralización de
actividades a causa de la emergencia nacional sanitaria por el COVID 19.

El CC Unidad de Gestión de Proyectos de Infraestructura alcanzó el 80% de la meta semestral

programada, debido a que en el mes de junio no se ejecutó la meta física de informes de
supervisión.

Finalmente, el CC del Órgano de Control Institucional no ha ejecutado la AO relacionada a

Informes de Auditoria de Cumplimiento, sin embargo, ha efectuado acciones complementarias
como 14 servicios de control simultaneo, atribuibles a factores de la emergencia nacional sanitaria
por el COVID-19.

Tabla N°5 Avance de la ejecución del POI Modificado por departamento

En la tabla Nº 5, se aprecia lo siguiente:

El avance de ejecución de las AO por departamento muestra que la mayoría de departamentos (18
de 25) ejecutaron el 100% de sus metas semestrales programadas.

En el departamento de Lima se muestra una ejecución del 87% de la meta semestral programada,
debido a que algunas acciones de gastos operativos de la sede central no se ejecutaron, como
consecuencia de la emergencia nacional sanitaria por el COVID-19.

En el departamento de Piura se muestra una ejecución del 67% de la meta semestral programada,
debido a que en algunos meses no ejecutaron gastos operativos.
En los departamentos de Moquegua y Tacna no ejecutaron las actividades operativas (AO), debido
que no se han programado metas físicas para el primer semestre, habiéndose reprogramado
actividades en otros distritos para el segundo semestre.

Entre las medidas adoptadas frente al COVID-19 por FONCODES cabe informar las siguientes:

En cuanto al Presupuesto, las Unidades de Administración en coordinación con la Unidad de

Recursos Humanos han solicitado y sustentado la creación de la Actividad Prevención, control
diagnóstico y tratamiento de coronavirus en la Categoría presupuestal: 9002 APNOP con una
asignación presupuestal de S/. 64,000, con una programación de una meta física anual de 7
acciones, el mismo que ha sido aprobado mediante la Nota Modificatoria Presupuestal 013, por la
OGPPM MIDIS.

En cuanto a los beneficiarios, dichos recursos se orientan específicamente a la atención del

personal de la Entidad que en total alcanza a 650 servidores, entre funcionarios, profesionales y
técnicos, quienes viene cumpliendo acciones y actividades de trabajo remoto y otro trabajo
semipresencial y presencial, siendo estos últimos quienes reciben la asistencia y control de salud,
por parte del médico ocupacional contratado por la Entidad.

Las medidas complementarias adoptadas por FONCODES:

A través de la Unidad de Recursos Humanos y con la participación del Comité de Salud y Seguridad
en el Trabajo, en el marco de en el marco del Decreto de Urgencia N° 026-2020 que establece las
medidas adicionales extraordinarias que permitan adoptar las acciones preventivas y de respuesta
para reducir el riesgo de propagación y el impacto sanitario de la enfermedad causada por el virus
del COVID-19, y la Resolución Ministerial N° 239-2020-MINSA, y modificatorias, correspondientes
al documento técnico “Lineamientos para la vigilancia de la salud de los trabajadores con riesgo de
exposición a COVID-19”, ha elaborado el Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19 del
FONCODES, el cual ha sido aprobado mediante la R.D.E N° 043-2020-FONCODES/DE.(29.05.2020).
Se ha contratado para el desarrollo del mismo los servicios de un Médico Ocupacional y una
Enfermera y el inicio de la adquisición de implementos de seguridad e higiene para todas las sedes
del FONCODES como adquisición de mascarillas, alcohol en gel, pediluvios, servicios de
desinfección de oficinas y de mantenimiento de la limpieza de locales, entre otros, así como la
contratación del servicio de pruebas rápidas de descarte del COVID-19 para el personal a
reincorporarse a labores.

Al respecto, se ha creado la Actividad Prevención, Control, Diagnóstico y Tratamiento de

Coronavirus, se incorporó a la estructura funcional programática del FONCODES en el mes de junio
2020, con un presupuesto de S/ 64,000 soles, la cual está orientada a implementación de medidas
de protección relacionadas al Estado de Emergencia Nacional por efectos de la Pandemia Covid 19,
con la finalidad de dotar a la entidad de implementos para su seguridad y salud en el trabajo
presencial en las oficinas a nivel nacional. Esta Actividad fue creada a fines del mes de junio, por lo
que su ejecución de devengados es baja (960 soles).

Así mismo, a propuesta de la Unidad de Gestión de Proyectos Productivos, se ha aprobado la

Directiva Nº 027-20202-FONCODES/UGPP, Adecuaciones Normativas y Medidas de Vigilancia,
Prevención y Control frente al COVID-19 en la ejecución de los proyectos productivos del
FONCODES, mediante la RDE Nº 044- 2020-FONCODES/DE.

2.2.3. ANALISIS DE CUMPLIMIENTO.

Comprende los resultados del cumplimiento del avance de metas físicas del POI al primer
semestre 2020, los factores externos e internos que contribuyeron o dificultaron el cumplimiento
de las Actividades Operativas en el Cumplimiento de las Metas Físicas del POI al 30 de junio 2020.

Programa Presupuestal 0118 - “Acceso de hogares rurales con economías de subsistencia a

mercados locales - Haku Wiñay”.

1. Análisis del cumplimiento de las metas de las actividades operativas e inversiones del POI.
Se culminó la selección de los distritos y centros poblados que serán atendidos con el
Programa Presupuestal 0118 Acceso de hogares rurales con economías de subsistencia a
mercados locales “Haku Wiñay”, luego de los acuerdos logrados en las mesas de diálogo
donde participaron los Gobiernos Regionales, Provinciales y representantes del
FONCODES.
Se realizó la ejecución financiera de recursos presupuestales para la elaboración de 36
proyectos (organizaciones), por un monto total de S/ 1.1 millones, que representa el
16.6% del PIM. Se realizó la ejecución financiera de recursos presupuestales para la
instalación y asistencia técnica de tecnologías productivas para 7,016 hogares rurales, por
un monto total de S/ 30.8 millones, que representa el 19% del PIM.
Se realizó la ejecución financiera de recursos presupuestales para las actividades del
Producto 2, por el total de S/ 10.7 millones que representa el 19% del PIM. No registra
ejecución física, debido a que el desarrollo de las actividades del Producto 2, los cuales se
inician aproximadamente 8 meses después de iniciar la ejecución del proyecto. Se aprobó
la Directiva N° 27-2020-FONCODES/UGPP, “Adecuaciones Normativas y Medidas de
Vigilancia, Prevención y Control frente al COVID-19 en la ejecución de los Proyectos
Productivos del Foncodes”.
La empresa Prisma continúa con el servicio de consultoría para la evaluación de resultados
del Programa Presupuestal 0118 “Acceso de hogares rurales con economías de
subsistencia a mercados locales - Haku Wiñay” en los usuarios del portafolio del año 2016,
habiéndose aprobado el tercer entregable "Informe de campo", que ha sido presentado el
mes de junio, el cual ha sido revisado y otorgado su conformidad por la Coordinación de
Seguimiento y Evaluación de la UPPM, el cual aún no se ejecuta presupuestalmente hasta
que se concluya con el informe final.
Las acciones correspondientes a Gestión del Programa como pago de planillas y CAS en las
UUTT y aportes ESSALUD, asimismo gastos operativos asignados para la caja chica de las
Unidades Territoriales, viáticos, servicios diversos, combustible y pasajes, útiles y
materiales de escritorio y, mantenimientos de equipo en las Unidades Territoriales;
 tuvieron un avance de 144 acciones, con una ejecución presupuestal de 8.8 millones que
representa el 43.56% del PIM.
El PIM al 30 de junio 2020 del Programa Presupuestal 0118 - Haku Wiñay asciende a S/
245.5 millones, habiendo ejecutado la suma S/ 51.4 millones que representa el 21%.

2. Factores externos o internos que contribuyeron o dificultaron el cumplimiento de las

metas de las Actividades Operativas del POI. Debido a la emergencia nacional sanitaria
(cuarentena obligatoria) por el COVID 19, se paralizaron las acciones orientadas a la
elaboración del expediente técnico correspondientes al Portafolio 2020. (conformación de
los NE y NEC y la contratación de los proyectistas). La emergencia nacional sanitaria
(cuarentena) ha restringido el desplazamiento hacia los distritos donde se implementan
los proyectos, lo cual ha dificultado la suscripción de los convenios tripartitos para solicitar
la transferencia de recursos y retraso para disponer de este documento en el tiempo
previsto. La Directiva N° 006-2012-MIDIS, se encuentra desactualizada, lo que ha
dificultado la conformación de los NE y NEC, debido a que los centros poblados por
atender, en algunos distritos, están muy dispersos, lo que obliga a incluir muchos más
centros poblados que no se encuentran en la relación de dicha directiva (la norma
posibilita dicha inclusión). Los centros poblados establecidos en la mencionada Directiva,
son cada vez más escasos; sin embargo, existen otros centros poblados con gran cantidad
de hogares por atender, pero debido a que no se encuentran en la citada Directiva, son
excluidos, a pesar de tener iguales o peores condiciones de pobreza.

El estado de emergencia nacional sanitaria ocasionó que la consultoría con la empresa

PRISMA se paralice, prolongándose la ejecución de los plazos.

APNOP: Transferencias para el Mejoramiento y Ampliación de los Servicios Educativos

(Residencias Estudiantiles)

 Análisis del cumplimiento de las metas de las actividades operativas del POI. En febrero
2020, se aprobó la nota modificatoria por la suma de S/ 239 miles, para la contratación de
profesionales en las Unidades Territoriales (UUTT) que tienen a su cargo la supervisión de
los proyectos de Residencias Estudiantiles. Se gestionó 05 órdenes de servicios, 03 para la
Unidad Territorial Chachapoyas y 02 para la Unidad Territorial Iquitos. Se tiene un avance
físico de 4 informes de 5 programados (80%) con una ejecución presupuestal de S/ 16 mil
(6.7% del PIM) No se concluyeron los servicios de las 05 Ordenes de Servicios contratadas
en las UUTT de Chachapoyas e Iquitos, para la supervisión de la actividad: Residencias
Estudiantiles, por lo que las UUTT solicitaron la resolución de las OS por el tiempo
transcurrido. Asimismo, no se llegaron a contratar más OS por motivo que el Gobierno
declaró en emergencia nacional sanitaria por el COVID-19. Esperando reiniciar las
actividades en los siguientes meses que queda del año.
 Factores externos o internos que contribuyeron o dificultaron el cumplimiento de las
metas de las Actividades Operativas del POI.
En el mes de marzo se declaró al país en emergencia por el COVID-19, razón por la cual no
se ha podido ejecutar al 100% las Ordenes de Servicios contratados para la supervisión de
las actividades de Residencias Estudiantiles. Asimismo, no se han podido realizar nuevas
contrataciones por lo que se evidencia una baja ejecución presupuestal.
APNOP – Transferencia e Inventario de Obras
3. Análisis del cumplimiento de las metas de las actividades operativas del POI.
Se efectuó la transferencia de 57 obras, que representa un avance del 65% de las 88 obras
programadas, producto de las actividades desarrolladas en el 2019, las mismas que se
efectivizaron en el 2020, lo cual implica el uso de presupuesto de viáticos que se asigna
para esta actividad a las Unidades Territoriales. No se han realizado publicaciones,
considerando que desde el 16.03.2020 se han suspendido las actividades presenciales
establecido por Decreto de Urgencia del Ejecutivo, por la emergencia nacional sanitaria
COVID-19. El avance financiero que se visualiza en la actividad de publicaciones (S/. 31.6
mil), corresponde a la apertura y reembolsos de la caja chica asignada a las Unidades
Territoriales a nivel nacional.
4. Factores externos o internos que contribuyeron o dificultaron el cumplimiento de las
metas de las Actividades Operativas del POI.
Por decreto de emergencia sanitaria nacional, se suspendieron las actividades
administrativas de naturaleza presencial, lo cual no permitió realizar coordinaciones
externas con las entidades receptoras para la efectivización de las transferencias. Así como
FONCODES, todas las entidades públicas suspendieron sus actividades presenciales, lo cual
afectó el desarrollo de transferencias, por ser producto de actividades presenciales de
constatación física de obra y coordinaciones con entidades externas.

ACCIONES CENTRALES.
1. Análisis del cumplimiento de las metas de las actividades operativas e inversiones del
POI.
La Coordinación Técnica (CT), ha realizado las acciones necesarias con la finalidad de
supervisar y evaluar la gestión de las Unidades Territoriales, así como la coordinación con
las diferentes unidades de sede central para el mejor funcionamiento de la intervención
del FONCODES. La Unidad de Comunicación e Imagen, ha logrado producir 55 notas de
prensa, 107 noticias positivas en diarios impresos y portales web, 73 videos con noticias,
reportajes y testimonios de usuarios de los proyectos, 932 mensajes institucionales
(noticias, comunicados, notas de prensa y otros). publicados en los medios de
comunicación nacional y regional, logrando el posicionamiento del FONCODES en la
agenda pública, así como en las redes sociales del Programa (Instagram, Facebook,
YouTube y Twitter).

Asimismo, en coordinación con las Unidades Técnicas, se ha diseñado, diagramado y

publicado 3 libros institucionales en los meses de mayo y junio. Estos son, la “Memoria de
Gestión Institucional 2019”, “La focalización de la inversión social de Foncodes 1991-
2019”, y el informe “Indicador de Carencias en Infraestructura Económica y Social ante la
Recurrencia de Fenómenos de Origen Natural”, disponibles en versión PDF y se puede
descargar desde el Portal Web de Foncodes. Así mismo, se difundieron actividades de
visitas técnicas a familias usuarias de proyectos Haku Wiñay, concursos de
emprendimientos y ferias de productos, así como entrega de viviendas térmicas por el
Proyecto Mi Abrigo en Unidades Territoriales, con participación de autoridades nacionales,
regionales y locales, así como usuarios. Para ello se cumplieron viajes de trabajo a los
departamentos de Huancavelica, Puno, Cusco y Junín.
Se contribuyó a promover, facilitar y difundir las actividades de la Sede Central, como el
encuentro con autoridades regionales y provinciales para la focalización y priorización de
territorios destinado a la implementación de los proyectos Haku Wiñay/Noa Jayatai,
dentro de un proceso de trabajo articulado con Gobernadores Regionales y Alcaldes
Provinciales, y con la participación de la Alta Dirección del MIDIS y la presencia del
Presidente de la República.
Se emitió 335 documentos en temas de Asesoría Jurídica (entre informes, memorandos,
resoluciones de Dirección Ejecutiva, entre otros documentos).
El Órgano de Control Institucional del FONCODES cumplió con las metas programadas al
30 de junio del presente año, efectuando catorce (14) servicios de control simultaneo (8
orientaciones de oficio, 4 visitas de control y 2 acciones de control concurrente) a pesar de
la crisis sanitaria actual. Aprobación del Plan Anual de Contrataciones PAC 2020 del
Foncodes, que comprende 16 procedimientos de selección, destacando los siguientes:
 Subasta Inversa Electrónica Nº 1-2020 “Adquisición Combustible para la UT
Pucallpa”
 Contratación Directa Nº 1 -2020 “Arrendamiento de Inmueble para la UT
Huánuco”
 Adjudicación Simplificada Nº 10-2019 “Servicio de Internet para la Sede Central
del Foncodes”
 Servicio de Emisión de Pasajes Aéreos “Acuerdo Marco” Adquisición de útiles de
escritorio y tóner “Acuerdo Marco”
 Adquisición de Uniformes para la Sede Central y la UT Lima
 Contratación del Servicio de Vigilancia para Seguridad para la UT Lima
 Contratación del Servicio de Transporte y traslado de Carga a nivel nacional
Se cumplió con la presentación de los Estados Financieros al Pliego MIDIS en el plazo
establecido Cumplimiento en el pago al personal, dentro del plazo señalado en el
Cronograma Anual Mensualizado para el pago en la Administración Pública, así como del
pago de la CTS en el mes de mayo para el personal CAP.
El MIDIS comunicó al Foncodes la designación de la Auditoría Financiera Gubernamental
para el periodo 2019 y periodo 2020, a los cuales se les viene brindando y atendiendo la
información que vienen requiriendo a la fecha.
Mediante R.D.E N° 043-2020-FONCODES/DE, se aprobó el Plan de Vigilancia, Prevención y
Control del COVID-19 del FONCODES, contratándose para el desarrollo del mismo los
servicios de un Médico Ocupacional y una Enfermera y el inicio de la adquisición de
implementos de seguridad e higiene para todas las sedes del FONCODES, así como la
contratación del servicio de pruebas rápidas de descarte del COVID-19 para el personal a
reincorporarse a labores.
Se han implementado acciones que han permitido adaptar las actividades de los usuarios
al trabajo remoto a nivel nacional.
Se ha cumplido con los procesos que corresponden a la Unidad de Planeamiento,
Presupuesto y Modernización en lo que corresponde al Sistema de Planeamiento
Estratégico, el Seguimiento y Evaluación, el Sistema de Presupuesto Público y el Sistema
 de Modernización, dentro de los cuales cabe destacar: La Programación Multianual del
Presupuesto 2021 – 2023, la Programación Multianual del Plan Operativo Institucional
2021 – 2023, la elaboración de la cartera de Inversiones cuyas metas están comprendidas
en el Programa Multianual de Inversiones 2021 – 2023 del Sector MIDIS, aprobados por la
RM Nº 039-2020-MIDIS, así mismo, se ha contribuido en la elaboración del Plan
Estratégico Institucional 2020 -2023 del sector MIDIS, el cual ha sido aprobado por la RM
Nº 097-2020-MIDIS, la gestión del plan operativo institucional, gestión de las
certificaciones de crédito presupuestal, modificaciones, la elaboración de procedimientos,
la gestión de la calidad, así como los reportes de seguimiento y evaluación entre otros.
La ejecución de metas físicas al I semestre 2020 de las actividades de Acciones Centrales,
cuentan con un avance promedio de 42% respecto a la meta física anual. La ejecución
presupuestal alcanza la suma de S/ 15.2 millones respecto al PIM de S/ 43.4 millones, que
representa el 35.11% de avance.
2. Factores externos o internos que contribuyeron o dificultaron el cumplimiento de las
metas de las Actividades Operativas del POI.
La Coordinación Técnica, coordina con los jefes de las UUTT y las unidades de sede central
para la mejora de la gestión técnica y administrativa de la Unidad Territorial. Decisión y
voluntad de impulsar el trabajo de comunicación e imagen del MIDIS y de sus programas
nacionales por parte de la Alta Dirección del Sector. Apoyo de la Dirección Ejecutiva de
reforzar el trabajo de comunicación e imagen con las Unidades Territoriales, para lo cual
se dispuso viajes en comisión de servicios.

Factores que dificultaron.

Por Decreto Supremo N° 044-2020-PCM (15 de marzo del 2020), se declaró el Estado de
Emergencia Nacional y se dispone el aislamiento social obligatorio, por las graves
circunstancias que afectan la vida de la Nación a consecuencia del brote del COVID-19,
aislamiento que fue prorrogado hasta el 30 de junio 2020, lo que ocasionó, retrasos en la
presentación de información de las UUTT por problemas en el acceso al internet, así como
limitaciones en los procesos de selección de personal, Gestión del Rendimiento, atención
de expedientes judiciales, viajes de comisión de servicio de los supervisores, entre otros.
El bajo nivel de ejecución presupuestal en el gasto en remuneraciones, se atribuye a la
existencia de 16 plazas presupuestadas, cuyos titulares se encuentran con licencia sin goce
de remuneraciones, además, 07 plazas por baja de trabajadores por límite de edad y 19
vacantes para incorporaciones según ley 27803, lo cual todavía no se inicia por cuanto el
Presupuesto Analítico de Personal 2020 aún no ha sido aprobado por el MIDIS.
Respecto a la implementación del Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19
del FONCODES, este se viene implementando de forma paulatina en la medida que se
aprueban las modificaciones presupuestales y los procedimientos administrativos que, en
plena emergencia sanitaria, no permite las coordinaciones y actividades presenciales.

El resumen de la ejecución del Plan Operativo Institucional al I Semestre 2020 de la Unidad

Ejecutora 004 Fondo de Cooperación para el Desarrollo Social FONCODES, que comprende el
avance de metas físicas, así como la ejecución presupuestal asciende a S/. 66.7 millones, respecto
al PIM al 30 de junio 2020 de S/ 289.7 millones, representa el 23.02%, el cual se muestra en el
cuadro siguiente:

CUADRO N04
Evaluación del POI al I Semestre 2020 de la UE 004 FONCODES Según Actividades Presupuestales.

2.2.3.1. MEDIDAS ADOPTADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE METAS.

Programa Presupuestal 0118 - “Acceso de hogares rurales con economías de subsistencia a
mercados locales - Haku Wiñay”.

Adecuación del marco normativo para facilitar la transferencia de los recursos a los NEC, que
comprende la actualización del Convenio tripartito, formatos de autorización y detalle a nivel de
productos y actividades presupuestales.

Adecuación y actualización de los aplicativos informáticos que comprende, la actualización de

interfaces en el SGP para la apertura de cuentas del NEC y Registro de Autorización. Sub módulo
de Planificación y Presupuesto para la solicitud y aprobación de la solicitud de certificación
presupuestal. Se realizaron coordinaciones internas virtuales con la consultora Prisma para
elaborar un plan de trabajo que permita reducir los plazos de entrega de los productos faltantes.

APNOP: Transferencias para el Mejoramiento y Ampliación de los Servicios Educativos

(Residencias Estudiantiles).

Monitoreo a los procesos de convocatoria y selección de agentes de las 08 Unidades Territoriales

involucradas en la implementación de la intervención de Residencias Estudiantiles. Coordinaciones
con el Programa Nacional de Infraestructura Educativa-PRONIED, para las intervenciones de
estructuras modulares de selva, e intervenciones de sierra y costa. Trámite de aprobación de los
planes de vigilancia para la reanudación de las actividades. Se aprobaron los siguientes
procedimientos:

 Constitución NNEE
 Asignación de Agentes
 Elaboración de Expedientes Técnicos IOARR Ejecución.
 Adquisiciones y liquidación IOARR (en trámite: en UPPM) Adquisición de Kit de módulos de
Selva (En trámite: En socialización con las UUTT previo a la presentación a UPPM).

APNOP – Transferencia e Inventario de Obras.

Se desarrolló sesiones de coordinación remota (videoconferencias) entre la CLT y las UUTT, para
establecer acciones para la transferencia de obras, considerando las restricciones de la
emergencia nacional sanitaria, para los tramites una vez que se levante la inmovilización social. Se
priorizó el trabajo remoto, lo cual permitió el cierre de las transferencias de 57 obras.

2.2.3.2. MEDIDAS DE MEJORA CONTINUA.

Programa Presupuestal 0118 - “Acceso de hogares rurales con economías de subsistencia a

mercados locales - Haku Wiñay”
Agilizar el proceso de convocatoria de agentes para la elaboración, aprobación y ejecución del
proyecto, simplificando los procesos y automatizando las acciones, en la medida de lo posible.
Acompañamiento continuo a la consultora Prisma en la ejecución del servicio de evaluación del
portafolio 2016.

APNOP: Transferencias para el Mejoramiento y Ampliación de los Servicios Educativos

(Residencias Estudiantiles).
Continuar con el trabajo remoto, que permita contar con la normatividad desarrollada tanto para
las intervenciones de IOARR costa y sierra, así como para las estructuras modulares de selva.
Realizar videoconferencia con los proyectistas y evaluadores seleccionados por las Unidades
Territoriales, a fin de establecer lineamientos y criterios claves que permitan a los agentes
desarrollar adecuadamente los expedientes técnicos de las intervenciones.
Gestionar nuevas órdenes de servicio para la supervisión de las actividades de Residencias
Estudiantiles

APNOP – Transferencia e Inventario de Obras.

En Las Unidades Territoriales:

Seguimiento de la priorización de las obras para su publicación, a través del Módulo de

Transferencia, en especial a los convenios que cuentan con la documentación técnica completa,
reforzando para ello el trabajo remoto desarrollado desde el 16 de marzo a la fecha.

Se establecerá la Zonificación para la priorización de las obras a publicar y/o transferir,

considerando zonas geográficas que tengan mayor concentración de obras, con lo cual será más
eficiente el proceso de transferencia, debiendo priorizarse las coordinaciones con las autoridades
locales a fin de acceder sin dificultades a las zonas donde se ubican las obras.

En La Sede Central:

Coordinar con el Pliego, el desarrollo de reuniones a través de videoconferencia con las diversas
entidades receptoras: ANA, FONAFE, ADINELSA, etc. Brindar el apoyo logístico y presupuestal
(ejecución de lo asignado por el Pliego) para la generación de las órdenes de servicio de manera
oportuna. Implementación del plan de transferencia e inventario, en trámite para aprobación de la
Alta Dirección.

ACCIONES CENTRALES

El CT en coordinación con la Unidad de Tecnología de la Información, permanentemente atiende

las solicitudes de las UUTT respecto al acceso a los aplicativos informáticos de FONCODES, para
que realicen el trabajo desde sus hogares y continuar con el avance de los proyectos y sus
actividades para que se cumplan las metas. Mejorar el trabajo articulado de la Unidad de
Comunicación e Imagen - UCI con Dirección Ejecutiva, y en especial con las Unidades Técnicas
(UGPE, UGPI, UGPP y UTI), a través de la creación de grupos de trabajo específicos para el
cumplimiento de acciones y metas de área, apoyándose y utilizando los recursos tecnológicos e
informáticos disponibles que permitan resolver los problemas y superar las limitaciones derivadas
de la situación de la emergencia sanitaria por la pandemia del COVID-19.

La UCI ha ofrecido sus capacidades profesionales y técnicas para contribuir a los procesos de
implementación de los proyectos Haku Wiñay/Noa Jayatai, Compras a MYPErú, Mi Abrigo, Agua +
y Residencias Estudiantiles, en el contexto de la emergencia sanitaria y la pandemia del
coronavirus. Esta iniciativa está en marcha y de hecho se han sostenido ya sesiones virtuales para
proponer y desarrollar productos y actividades comunicacionales de soporte para la UGPI, UGPP y
UGPE, utilizando metodologías y recursos informáticos, servicios digitales y estrategias de
comunicación y difusión, orientando al cumplimiento de metas.
En tanto se defina el retorno a las labores presenciales de los/las servidores/as, se continuará con
el trabajo remoto para cumplir con las funciones de las Unidades Orgánicas.

Seguimiento y fortalecimiento del Plan de vigilancia para la prevención, control, diagnóstico y

tratamiento del coronavirus, para preservar la salud de los servidores de nuestra entidad frente al
COVID 19, Para apoyar a las Unidades Territoriales en el logro de las metas institucionales, resulta
necesaria la renovación de las unidades móviles, las mismas que ya han cumplido en exceso el
tiempo de vida útil, resultando oneroso su mantenimiento por los frecuentes gastos de reparación
para mantener su operatividad.

Revisión y actualización de procedimientos y directivas de los procesos administrativos a cargo de

la Unidad de Administración.

Continuar con las coordinaciones con el Pliego MIDIS, a fin de obtener en el corto plazo la emisión
del Presupuesto Analítico de Personal, para continuar con las acciones ante el MEF para la
aprobación de los registros AIRHSP que permitirán gestionar la implementación de las plazas
vacantes.

Asignar a uno de los especialistas de la Unidad de Recursos Humanos la responsabilidad de

gestionar ante las instancias pertinentes la implementación eficaz del Plan de Vigilancia,
Prevención y Control del COVID-19 del FONCODES.

Desarrollo de capacitación virtual a los trabajadores de FONCODES en temas relacionados a

ciberseguridad, transformación digital y teletrabajos.

Monitoreo de las acciones de Gobierno Digital en FONCODES.

Gestión opinión favorable previa de la Dirección General de Diseño y Articulación de las

Prestaciones Sociales de los Planes para la transversalización de los Enfoques de Género y de
Discapacidad, elaborados por FONODES, de acuerdo a los lineamientos para la transversalización
de los enfoques de género y de discapacidad del sector MIDIS.

Se vienen gestionando recursos adicionales para la adquisición de bienes y servicios para el

mejoramiento de la infraestructura informática y que apoyen las labores de trabajo remoto de
parte de las áreas.

CONCLUSIONES (TODOS)
 FONCODES, logró una ejecución presupuestal de S/ 66.7 millones al I Semestre 2020, lo
que representa el 20.3% del PIM asignado (S/ 289.7 millones).
 Respecto a las metas físicas, FONCODES logró el 96% de la meta programada del I
semestre 2020, que corresponde al promedio de la ejecución física de las AO respecto a su
meta semestral. Al 30 de junio 2020 se han registrado 437 Actividades Operativas con
meta física anual, de las cuales 7 actividades lograron una ejecución de 100%
correspondiente a los centros de costo relacionados a la Alta Dirección, tecnologías de la
información, comunicación e imagen y; planeamiento, presupuesto y modernización; 421
AO están a cargo de la Unidad de Gestión Proyectos Productivos que ha ejecutado el 98%
 de lo programado al I semestre; 6 AO a cargo de la Unidad de Administración que ha
ejecutado el 85%, 1 AO a cargo la Unidad de Proyectos de Infraestructura habiendo
ejecutado el 80% y, 1 AO a cargo del Órgano de Control Institucional.
 Programa Presupuestal 0118 “Acceso de Hogares Rurales con Economías de Subsistencia
a Mercados Locales-Haku Wiñay”
En el Producto 1, se ha logrado la ejecución financiera por el total de S/ 31.9 millones para
la elaboración de 36 proyectos (organizaciones) y para la atención de 7,016 hogares
usuarios. En el Producto 2, se ha logrado la ejecución financiera por el total de S/ 10.7
millones. Se estima que el desarrollo de las actividades de este producto, inicien a los 8
meses después de iniciado la ejecución del proyecto. Se aprobó la Directiva N° 27-2020-
FONCODES/UGPP, “Adecuaciones Normativas y Medidas de Vigilancia, Prevención y
Control frente al COVID-19 en la ejecución de los Proyectos Productivos del Foncodes”
Respecto al Seguimiento y Evaluación del Programa, la consultora Prisma ha cumplido con
entregar el tercer entregable denominado “Informe de Campo”, de los 5 programados. Se
ha ejecutado el 98% de las Actividades Operativas programadas a I Semestre, no se logró
el 100% debido q a que en un distrito no se identificó a todos los hogares programados
por la dispersión de los centros poblados. La declaración de emergencia sanitaria
ocasionada por la pandemia del COVID 19, ha ocasionado retrasos en las suscripciones de
los convenios tripartitos, por ende, en la transferencia de los recursos a los NEC.
Asimismo, se paralizaron las actividades de la ejecución de la consultoría con Prisma, por
lo que se han prolongado los plazos de entrega de los productos.
 Transferencias para el Mejoramiento y Ampliación de los Servicios Educativos
(Residencias Estudiantiles)
Se tuvo un avance físico de 80% de la meta física (4 informes) con una baja ejecución
presupuestal de 6.7%, debido a que no se llegaron a concluir los servicios de las 05
Ordenes de Servicios contratadas en las UUTT de Chachapoyas e Iquitos, para la
supervisión de la actividad: Residencias Estudiantiles, por lo que las UUTT solicitaron la
resolución de las OS por el tiempo transcurrido. Se ejecutó el 80% de las Actividades
Operativas programadas en el I semestre, debido a que en el mes de junio no se ejecutó
meta física ni presupuestal por parte de las UUTT. Se aprobaron los siguientes
procedimientos:
o Constitución NNEE
o Asignación de Agentes
o Elaboración de Expedientes Técnicos IOARR
 Transferencia e Inventario de Obras
Se ha transferido 57 obras que representa un avance del 65% de la meta física anual. Las
limitaciones presentadas por la emergencia sanitaria por el COVID-19 no permitió
desarrollar publicaciones al cierre del primer semestre. FONCODES deberá priorizar a
través de las unidades orgánicas pertinentes las contrataciones para impulsar el avance de
la transferencia de obras.
 Acciones Centrales
Se adoptaron medidas de comunicación como las video conferencias semanales con las
UUTT, sobre diferentes temas, dado el aislamiento social obligatorio, por las graves
circunstancias que afectan la vida de la Nación a consecuencia del brote del COVID-19,
 mejorando las coordinaciones con las Unidades Territoriales, así como el cumplimiento de
diferentes actividades que realiza cada una de ellas.
Las coordinaciones con las Unidades de Sede Central, mejoró logrando que se atienda los
pedidos de las Unidades Territoriales para el cumplimiento de las metas trazadas por cada
Unidad Territorial.
Se atendió las demandas de Comunicación e Imagen de las Unidades Territoriales de
Huancayo, Huancavelica, Lima, Puno y Cusco, igualmente, se atendió mediante
coordinaciones y trabajo a distancia a otras sedes como las Unidades Territoriales de
Tacna y Trujillo.
Se ha contribuido al posicionamiento y a la buena imagen del Programa, promoviendo la
mejora de su reputación en el periodo, tarea articulada con la Dirección Ejecutiva,
Unidades Técnicas de la Sede Central y las Unidades Territoriales.
La Unidad de Asesoría Jurídica ha proyectado 335 documentos al I Semestre del 2020. EL
OCI no ha ejecutado los Informes de Auditoria de Cumplimiento, sin embargo, si ha
efectuado acciones complementarias como 14 servicios de control simultaneo.
La Unidad de Administración/Coordinación de Logística, ha desarrollado acciones que
permitieron alcanzar las metas consideradas al primer semestre aprobadas en el POI 2020
y el Plan Anual de Contrataciones, suministrando los bienes y servicios requeridos por las
unidades orgánicas y de esta manera sostener la operatividad del Programa.
Se cumplió con en el pago de remuneraciones (CAP y CAS).
El trabajo remoto permite continuar con el desarrollo de actividades de todas las unidades
orgánicas.
Se aprobó el Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19 del FONCODES,
contratándose un Médico Ocupacional y una Enfermera para la implementación del Plan,
asimismo, se ha implementado las acciones a nivel nacional.
Replanteamiento del funcionamiento de las actividades y compatibilizar el trabajo
presencial y remoto.

RECOMENDACIONES (TODOS)
 Programa Presupuestal 0118 “Acceso de Hogares Rurales con Economías de Subsistencia
a Mercados Locales-Haku Wiñay”
Establecer una planificación detallada en cada Unidad Territorial a fin de concretar el
proceso de selección de proyectistas e implementar su labor de elaboración de los
expedientes técnicos del PP 0118. Para implementar los proyectos productivos, es
necesario desarrollar un plan de seguimiento a los riesgos de contagio por el COVID 19 en
cada zona de intervención, a fin de vigilar que los riesgos de intervención sean
controlados.
 Transferencias para el Mejoramiento y Ampliación de los Servicios Educativos
(Residencias Estudiantiles).
Continuar con las reuniones con los Equipos Técnicos de PRONIED, tanto de las
intervenciones de costa/sierra como de selva.
 Transferencia e Inventario de Obras
Impulsar las solicitudes de la contratación de promotores de transferencia, considerando
las restricciones que genera la emergencia sanitaria, así como las limitaciones que
 generará el Decreto Supremo 116- 2020-PCM, que establece las medidas que debe
observar la ciudadanía en la Nueva Convivencia Social y prórroga del Estado de
Emergencia Nacional por las graves circunstancias que afectan la vida de la Nación a
consecuencia del COVID- 19 (aislamiento social obligatorio -cuarentena) en los
departamentos de Arequipa, Ica, Junín, Huánuco, San Martín, Madre de Dios y Áncash).
En la medida de lo posible, se facilite la disponibilidad de vehículos a los transferencistas
de las UUTT, para las visitas de obras y coordinaciones con las entidades receptoras
 Acciones Centrales
Continuar con la gestión coordinada con las Unidades Territoriales y Sede Central, para la
mejora de la gestión técnica administrativa para el cumplimiento de las metas.
La Unidad de Comunicación e Imagen recomienda adoptar las decisiones para mejorar el
software informático disponible, así como la adquisición de equipos que permitan,
potenciar la capacidad operativa para la elaboración de productos y materiales de
comunicación que faciliten los procesos de capacitación y asistencia técnica, considerando
las exigencias de distanciamiento social y las normas sanitarias a causa de la pandemia del
COVID-19.
Continuar con el trabajo remoto, en tanto se defina la fecha de reinicio de actividades
presenciales. Brindar charla de orientación a los trabajadores sobre el Manejo de estrés y
ansiedad en tiempos de Coronavirus Covid-19 (Salud Mental).
Continuar con el apoyo oportuno por la Unidad de Tecnologías de Información, en caso de
existir problemas en el programa remoto, a fin de desarrollar actividades de manera
normal. Proporcionar equipos informáticos en forma oportuna ante los requerimientos
efectuados, a fin de cumplir con metas programadas.
Realizar el seguimiento a OGPPM del MIDIS para la asignación de recursos orientados a la
renovación de las unidades móviles del Foncodes, las mismas que ya sobrepasaron con
exceso su vida útil y ponen en riesgo la seguridad de los servidores que realizan la
supervisión de los proyectos. Cumplir con los protocolos de seguridad, para proteger la
vida y la salud de los trabajadores evitando el contagio con el COVID-19.
Continuar con las coordinaciones con el Pliego MIDIS, a fin de obtener en el corto plazo la
emisión del Presupuesto Analítico de Personal, para continuar con las acciones ante el
MEF para la aprobación de los registros AIRHSP que permitirán gestionar la
implementación de plazas vacantes. Asignar a uno de los especialistas de la Unidad de
Recursos Humanos la responsabilidad de gestionar ante las instancias pertinentes la
implementación eficaz del Plan de Vigilancia, Prevención y Control del COVID-19 del
FONCODES.
Retomar las actividades del Comité de Gobierno Digital.
Priorizar las demandas de servicios, sistemas y herramientas informáticas de parte de las
áreas.