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PROCEDIMIENTO
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FACULTAD DE CIENCIAS DE LA SALUD

PROCEDIMIENTO AMFE

Elaboró / Modificó Revisó Aprobó

Lindomira Castro Llaja Alicia Merino Lozano Angélica Díaz Tinoco

Presidente del Comité del Representante de la Alta Decana de la Facultad de

SGOE Dirección Ciencias de la Salud

Fecha de elaboración: Fecha de revisión: Fecha de aprobación:

13-04-2020 20-04-2020 21-05-2020

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1. OBJETIVO
Describir la metodología que la Facultad de Ciencias de la Salud empleará para
identificar y cuantificar los efectos de los posibles riesgos o fallos dentro de cada
proceso, resaltando los puntos críticos a fin de eliminarlos o establecer medidas
preventivas y/o correctivas, para evitar su aparición o minimizar sus
consecuencias.

2. ALCANCE
Se aplica a todas las oficinas y unidades orgánicas de la Facultad de Ciencias de
la Salud que participan en los procesos del Sistema de Gestión para
Organizaciones Educativas.

3. BASE LEGAL Y NORMATIVA

3.1. Norma Internacional ISO 21001:2018 Sistemas de Gestión para
Organizaciones Educativas.
3.2. Norma Internacional ISO 9000:2015 Fundamentos y Vocabulario – Sistema
de Gestión de la Calidad.

4. DEFINICIONES Y ABREVIATURA
4.1. CSGOE
Comité del Sistema de Gestión para organizaciones educativas.
4.2. AMFE
Análisis Modal de Fallos y Efectos.
4.3. Modo potencial de fallo
Es la forma en el que un componente, sistema o producto puede fallar en el
cumplimiento de sus funciones. El fallo es una desviación o defecto de una
función o especificación de Número de Prioridad del Riesgo (NPR).

5. LINEAMIENTOS GENERALES
5.1 El CSGOE es responsable de cumplir y supervisar el desarrollo del
presente procedimiento verificando que las actividades llevadas a cabo sean
efectivas, y queden registradas. Así mismo se encargará de realizar el
seguimiento, evaluación y actualización de los riesgos.
5.2. Los responsables de cada proceso son los encargados de identificar,

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valorar y proponer acciones para mitigar la consecuencia de los riesgos.

5.3. El Comité SGOE ha elaborado y establecido el registro “Matriz AMFE” en
el que se establece el proceso, la actividad, el modo de fallo, los efectos, las
causas, los controles actuales, la valoración, el nivel de riesgo, las acciones
correctivas, la fecha de implementación de las acciones correctivas, el
responsable de la ejecución de las acciones correctivas y la revalorización de los
riesgos.

6. DESARROLLO
6.1. ELABORACIÓN DE LA MATRIZ AMFE
A. Descripción de la Actividad

Nº RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO

NOMBRE DEL PROCESO Y ACTIVIDAD

Responsable del En la primera columna de la Matriz AMFE se
1 -
proceso escribe el nombre del proceso que se va a
analizar y la actividad que cumple este proceso.
IDENTIFICACIÓN DE MODOS POTENCIALES
DE FALLO U OPORTUNIDADES
Responsable del
2 Para cada actividad definida en el paso anterior se -
proceso
deben buscar todos los posibles modos de fallo
susceptibles de producirse u oportunidades.
IDENTIFICACIÓN DE EFECTOS POTENCIALES
DE FALLO U OPORTUNIDADES
Para cada modo potencial de fallo, se identifica
todas las posibles consecuencias que estos
Responsable del
3 pueden ocasionar a los grupos de interés -
proceso
pertinentes, tanto internos como externos,
considerando que cada modo de fallo puede
tener varios efectos potenciales positivos o
negativos
Responsable del DESCRIPCIÓN DE LAS CAUSAS DEL MODO
4 -
proceso DE FALLO U OPORTUNIDADES

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Para cada modo potencial de fallo se deben

identificar todas las posibles causas. Es
importante llegar a la causa “raíz”, que puede ser
ajustada o controlada para eliminar la fuente de
fallos.
IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES ACTUALES
Se deberá identificar los diferentes controles
existentes o previstos, con el objeto de evitar que
Responsable del se produzcan los diversos fallos y detectarlo en el
5 -
proceso caso de que aparezcan.
Para el caso de las oportunidades se deben
indicar las acciones necesarias para
aprovecharlos.
DETERMINACIÓN DE LOS ÍNDICES DE
EVALUACIÓN – VALORACIÓN
- Índice de Gravedad (G)
Responsable del
6 - Índice de ocurrencia (O)
proceso
- Índice de detección (D)
Ver Anexo N° 01 “Determinación de los índices
de evaluación para cada modo de fallo”.
CÁLCULO DEL NIVEL DE RIESGO (NR)
El NR permite evaluar los diferentes niveles de
riesgo u oportunidad y ordenarlos según sus
prioridades. Se calcula de acuerdo con la
Responsable del
7 fórmula: G x O x D, por cada riesgo.
proceso
Si el Nivel de Prioridad de Riesgo u Oportunidad
(NPR) es mayor o igual a 25 se establecerán
acciones correctoras para evitar su ocurrencia o
aprovechar la oportunidad identificada.
DETERMINACIÓN DE LAS ACCIONES A
IMPLEMENTAR
Responsable del
8 Se indican las acciones propuestas para reducir
proceso
el NPR de los riesgos con valoración mayor o
igual a 25. O las acciones necesarias para

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aprovechar la oportunidad identificada.

INDICAR RESPONSABLE DE LA ACCIÓN
Responsable del PROPUESTA
9
proceso Se indica en la matriz AMFE el responsable de la
implementación de la acción propuesta.
INDICAR FECHA DE IMPLEMENTACIÓN
Responsable del
10 Se indica en la matriz la fecha de implementación
proceso
de las acciones propuestas
REEVALUACIÓN DEL NR (EFICACIA DE
ACCIONES)
Se calcula de acuerdo con la fórmula NPR (ver
descripción de la actividad N° 07) para los
Responsable del
11 riesgos donde se hayan implementado acciones
proceso
correctoras. Asimismo, se realiza la reevaluación
de manera anual.
Para el caso de las oportunidades no se realiza la
reevaluación del riesgo.

7. REGISTROS
Matriz AMFE

8. ANEXOS

Anexo N° 01: “Determinación de los índices de evaluación para cada modo de fallo”
Anexo N° 02: “Determinación del nivel de riesgo / oportunidad”.

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ANEXO 01
DETERMINACIÓN DE LOS ÍNDICES DE EVALUACIÓN PARA CADA MODO DE
FALLO

1. Índice de impacto: Para cada modo de fallo (riesgo) u oportunidad, se tiene en

cuenta y se puntúa el peor o mejor efecto que tiene en el cliente el fallo u
oportunidad especificada. Todas las causas que tienen el mismo efecto tienen el
mismo impacto
Nota. - R = Riesgo y O = Oportunidad

Clasificación del impacto del riesgo u oportunidad

DECRIPCIÓN DESCRIPCIÓN DE LA
CRITERIO VALOR
DEL RIESGO OPORTUNIDAD
R: Si el hecho llegará a presentarse, tendría
consecuencias negativas sobre la Facultad
Probablemente, el estudiante ni se daría
Muy Baja Muy Baja cuenta del fallo.
(repercusiones (repercusiones O: Si el hecho llegará a presentarse, tendría 1
imperceptibles) imperceptibles) consecuencias positivas mínimas sobre la
Facultad
Probablemente, el estudiante ni se daría
cuenta del impacto positivo de la oportunidad.
R: Si el hecho llegará a presentarse, tendría
baja consecuencia sobre la Facultad.
El tipo de fallo originaría un ligero
Baja
Baja inconveniente al estudiante. Probablemente,
(repercusiones
(repercusiones éste observará un pequeño deterioro del
irrelevantes 2
irrelevantes apenas rendimiento del sistema sin importancia. Es
apenas
perceptibles) fácilmente subsanable.
perceptibles)
O: Si el hecho llegará a presentarse, tendría
efectos positivos sobre la Facultad.
La oportunidad generaría una remota mejora.

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R: El fallo produce cierto disgusto e

Moderada insatisfacción en el estudiante. El estudiante
Moderada
(defectos de observará deterioro en el rendimiento del
(efectos positivos de 3
relativa sistema.
relativa importancia)
importancia) O: Si el hecho llegara presentarse, tendría un
efecto positivo significativo sobre la Facultad.
R: El fallo puede ser crítico y verse inutilizado
el sistema. Produce un grado de
insatisfacción elevado.
Alta Aprovechamiento 4
O: Si el hecho llegará a presentarse, tendría
efectos positivos importantes sobre la
organización.
R: Modalidad de fallo potencial muy crítico
que afecta el funcionamiento de seguridad del
producto o proceso y/o. Produce un grado de
insatisfacción muy elevado; Involucra
Muy Alta Imperdible 5
seriamente el incumplimiento de normas
reglamentarias.
O: Si el hecho llegará a presentarse un efecto
positivo muy importante sobre la organización.

2. Índice de ocurrencia: es la probabilidad de que ocurra un modo de fallo (riesgo)

u oportunidad, dependiendo de la probabilidad de ocurrencia de la causa.
Nota. - R = Riesgo y O = Oportunidad

Clasificación de la frecuencia/ probabilidad de ocurrencia del modo de fallo.

DECRIPCIÓN DESCRIPCIÓN DE LA
CRITERIO VALOR
DEL RIESGO OPORTUNIDAD
R: El defecto puede ocurrir solo en
circunstancias excepcionales, no se ha
Muy Baja Muy Baja
presentando en los últimos 5 años 1
(Improbable) (Improbable)
O: La oportunidad tiene muy baja probabilidad
de éxito al corto, mediano o largo plazo.

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R: El defecto puede ocurrir en algún

momento, al menos de 1 vez en los últimos 5
Baja Baja años. 2
O: La oportunidad tiene baja probabilidad de
éxito al corto, mediano o largo plazo.
R: El defecto podría ocurrir en algún
momento, al menos de 1 vez en los últimos 2
años.
Moderada Moderada O: La oportunidad tiene moderada 3
probabilidad de éxito al corto, medio o largo
plazo, pero requiere una gestión cuidadosa y
esfuerzos en mejorar los métodos y procesos.
R: El defecto probablemente ocurrirá en la
mayoría de las circunstancias, al menos de 1
vez en el último año
Alta Alta O: La oportunidad tiene alta probabilidad de 4
éxito al mediano placo, pero requiere una
gestión cuidadosa y esfuerzos en mejorar los
métodos y procesos.
R: Se espera que el evento ocurra en la
mayoría de las circunstancias, más de 1 vez
al año.
Muy Alta Muy Alta O: La oportunidad tiene muy alta probabilidad 5
de éxito al corto plazo, pero requiere una
gestión cuidadosa y esfuerzos en mejorar los
métodos y procesos.

3. Índice de detección: se evalúa la probabilidad de detectar un defecto antes de

que el producto llegue al estudiante, sea este el usuario final o el estudiante
interno. Puede asociarse a la probabilidad de que el plan de control detecte el
modo de fallo.
Respecto a las oportunidades se evalúa la capacidad para ser detectados en el
desarrollo de las actividades propias del proceso o del contexto de la
organización.

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Clasificación de la facilidad de detección del modo de fallo.

DECRIPCIÓN DESCRIPCIÓN DE LA
CRITERIO VALOR
DEL RIESGO OPORTUNIDAD
El riesgo u oportunidad es obvia. Resulta muy
Muy Alta Muy Alta improbable que no sea detectado por los 1
controles existentes.
El riesgo u oportunidad, aunque es obvio y
fácilmente detectable, podría en alguna
Alta Alta ocasión escapar a un primer control, aunque 2
sería detectado con toda seguridad a
posteriori.
El riesgo u oportunidad es detectable y
posiblemente no llegue al estudiante.
Mediana Mediana 3
Posiblemente se detecte en los últimos
estadios del servicio educativo.
El riesgo u oportunidad es de tal naturaleza
que resulta difícil detectarlo con los
Pequeña Pequeña 4
procedimientos establecidos hasta el
momento.
El riesgo u oportunidad no puede detectarse.
Improbable Improbable Casi seguro que lo percibirá el estudiante 5
final.

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ANEXO 02
DETERMINACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO

1. Número Prioritario de Riesgo u Oportunidad: es un elemento importante utilizado

en el AMFE, debido a que establece los valores de umbral en la evaluación de las
acciones. Se calcula como el producto de tres calificaciones cuantitativas,
relacionadas cada una a los efectos, causas y controles.
La determinación del nivel del impacto, ocurrencia y detección permite calcular
fácilmente el NPR, multiplicando estos tres criterios: GxOxD

Nota. -
- NPR: Número Prioritario de Riesgo.
- NPO: Número Prioritario de Oportunidad

Clasificación del Número Prioritario de Riesgo u Oportunidad

NPR NPO
(Número Prioritario (Número Prioritario CRITERIO VALOR
de Riesgo) de Oportunidad)

R: Este riesgo puede ser tolerable, no es

necesario establecer acciones correctivas de
forma inmediata.
Bajo Bajo 1-24
O: Esta oportunidad es tolerable, no es necesaria
establecer acciones inmediatas para
aprovecharlo.
R: Ante un riesgo medianamente intolerable se
evalúa si la acción correctiva se puede ejecutar
de manera inmediata.
Medio Medio 25-50
O: Ante una oportunidad medianamente tolerable
se evalúa la aplicación de acciones inmediatas
para su aprovechamiento.
R: Riesgo intolerable, requiere controles
Alto Alto inmediatos, a través de acciones correctoras para 51-75
evitar su ocurrencia.

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O: Oportunidad con alta nivel de éxito a corto

plazo. Se deben tomar acciones y estrategias
para aprovecharlo para el beneficio de la
Facultad.

Cuando se obtengan NPR o NPO elevados (igual o mayor a 25), se establecerán

acciones para abordarlos.

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