PRC-GM-04

PANELERA LA MORENITA
V 01
01/08/2019
Procedimiento de Gestión del riesgo
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1. OBJETIVO: Definir y monitorear los riesgos que puedan afectar a la organización,

mediante la integración de herramientas para la gestión del riesgo en todos los
procesos.

2. ALCANCE: Este documento se aplicará a todas las actividades realizadas en la

organización tanto externas como internas

3. REFERENCIAS NORMATIVAS: Para la elaboración de este procedimiento documentado

se ha utilizado como referencia la normatividad relaciona al sistema de gestión del
riesgo.
NTC 31000 de 2018: Directrices de Gestión del riesgo

4. TERMINO Y DEFINICIONES:

Riesgo: Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos.

Gestión del riesgo: Actividades coordinadas para dirigir y controlar la organización con
relación al riesgo.
Fuente de riesgo: Elemento que, por sí solo o en combinación con otros tienen el
potencial de generar riesgo.
Probabilidad: Posibilidad de que algo suceda.
Riesgo Residual: nivel de riesgo que permanece luego de tomar medidas de
tratamiento de riesgo.
Matriz de riesgo: Herramienta que permite clasificar y visualizar los riesgos, mediante
la definición de categorías de consecuencias y de su probabilidad.
Control Preventivo: Son la primera barrera de seguridad. Actúan sobre la causa de los
riesgos y sus amenazas para disminuir la probabilidad de ocurrencia.

5. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES: Se describirán las actividades paso a paso que se van a

realizar y los responsables del sistema de gestión del riesgo

ACTIVIDAD DESCRIPCION RESPONSABLE

1. Definir las situaciones del La definición del contexto Gerente
entorno que afecten los de la organización Panelera Líder de los procesos
objetivos de la organización la morenita se realiza a partir
del conocimiento e
identificación de situaciones
del entorno tanto de carácter
social, económico, cultural,
de orden público, político,
legal y/o cambios
tecnológicos que afectan o
puedan afectar el
cumplimiento de los
objetivos definidos.

Líder de proceso define el


2.Realizar la evaluación del
riesgo
3.Realizar las acciones para
controlar el riesgo
4 Seguimiento y medición
4.Registro e informe
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contexto que determina la
gestión de las actividades y
recursos del Área podrá
utilizar herramienta de apoyo
la matriz DOFA.
Líder HSEQ
Inicia con una identificación Gerente
del riesgo donde se debe
tener en cuenta el
conocimiento previo de
situaciones que han o que
pueden llegar a entorpecer u
obstaculizar el cumplimiento
de un objetivo, tomando en
cuenta la probabilidad y el
impacto.
El tratamiento de los riesgos Líder de los procesos
involucra identificar las Gerente
opciones para tratar los Líder HSEQ
riesgos, evaluar esas
opciones (costo-beneficio,
viabilidad técnica, preparar
planes para tratamiento de
los riesgos e implementarlos.
Se supervisara si las acciones Líder HSEQ
tomadas han sido llevadas a
cabo y si disminuyo la
frecuencia
Se desarrollara un plan de Líder HSEQ
comunicación de los riesgos
y los tratamientos para las
actividades internos y
externos que estén
involucrados en los procesos
y procedimientos de cada
equipo de gestión de la
organización.
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5.1 IDENTIFICACION DEL RIESGO: Se realizara mediante un formato que describan cuales son
los riesgos identificados en el entorno interno y externo u otros que pueda identificar que
afecten las actividades de la organización:

Objetivo del Causa Riesgo Descripción Consecuencia

proceso (interna
/externa)

Se referencia a la incertidumbre producida en el

rendimiento de la inversión debida a los cambios
ECONOMICO
producidos en la situación económica del sector en
el que opera la empresa.

Probabilidad de que un evento político afecte el

POLITICO
clima de los negocios para la empresa.

SOCIAL Relacionados con la percepción económica social y

moral del entorno
Están relacionados con la capacidad tecnológica de
TECNOLOGICO la entidad para satisfacer sus necesidades actuales
y futuras.
Capacidad para competir en la apertura a nuevos
COMPETITIVO mercados
Se asocia a la ubicación geográfica de la planta de
GEOGRAFICO producción en la zona rural
se asocia a la forma en la que se administra la
empresa, manejo estratégico y cumplimiento de los
DIRECTIVA objetivos
Se relacionan con el manejo de los recursos de la
FINANCIERA entidad que incluyen

TALENTO
HUMANO comprende lo proveniente al funcionamiento y
Capacidades del personal que labora en la empresa

5.2 ANALISIS DEL RIESGO: Se determinara de acuerdo a las tablas de probabilidad e impacto
con el fin de visualizar el grado en el que está el riesgo y cuál es su frecuencia para realizar
una toma de decisiones.
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TABLA DE IMPACTO
NIVEL DESCRIPTOR
1 INSIGNIFICANTE
2 MODERADO
5 CATASTRÓFICO
DESCRIPCIÓN
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
consecuencias o efectos MÍNIMOS sobre el proceso
y/o la organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
MEDIANAS consecuencias o efectos sobre el
proceso y/o la organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría
DESASTROSAS consecuencias o efectos sobre el
proceso y/o la organización.

TABLA DE PROBABILIDAD
NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN (FACTIBILIDAD) FRECUENCIA
Nunca o no se ha
Puede que el riesgo no se haya presentado, o
1 RARO presentado en los
que ocurra solo en circunstancias excepcionales.
últimos 5 años

Al menos de 1 vez en los

2 POSIBLE El riesgo puede ocurrir en algún momento.
últimos 2 años.

Se espera que el riesgo ocurra en la mayoría de

3 CASI SEGURO Más de 1 vez al año.
las circunstancias.

5.3 EVALUACION DEL RIESGO: Es el proceso que mediante la identificación, análisis y

valoración se determina el nivel del grado en el que está el riesgo con el fin de observar que
afectación está teniendo dentro de la organización, realizada como una tabla de calor.

Probabilidad Valor
Alta 3 15 Zona de riesgo 30 Zona de riesgo 60 Zona de riesgo
moderado Evitar el importante inaceptable Evitar
riesgo Reducir el riesgo el riesgo Reducir el
Evitar el riesgo riesgo Compartir o
Compartir o transferir
transferir
Media 2 10 Zona de riesgo 20 Zona de riesgo 40 Zona de riesgo
tolerable Asumir el moderado Reducir importante
riesgo Reducir el el riesgo Evitar el Reducir el riesgo
riesgo riesgo Compartir o Evitar el riesgo
transferir Compartir o
transferir
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Baja 1 5 Zona de riesgo 10 Zona de riesgo 20 Zona de riesgo

aceptable Asumir tolerable Reducir moderado Reducir
el riesgo el riesgo Compartir el riesgo Compartir
o transferir o transferir

impacto Leve Moderado Catastrófico

valor 5 10 20

6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Se seleccionara y se implementara opciones para abordar el riesgo que sean las más
apropiadas para el tratamiento del riesgo, se establecerá mediante los siguientes
componentes:

EVITAR: Implica tomar medidas encaminadas a PREVENIR que el riesgo se materialice,

evitar la materialización del riesgo es la primera alternativa a considerar, y esto se
logra cuando al interior del proceso se generan CAMBIOS SUSTANCIALES, tales como:
mejoramiento a raíz de ajustes drásticos, rediseños o eliminaciones realizados en
procedimientos u otros controles establecidos.

REDUCIR: La reducción del riesgo es probablemente el método más sencillo y

económico para superar las debilidades antes de aplicar medidas más costosas y
difíciles.

COMPARTIR O TRASFERIR Implica tomar medidas que REDUZCAN EL IMPACTO de la

materialización del riesgo, a través del COMPARTIR O TRASPASO de las pérdidas
potenciales a otras organizaciones o entidades, como en el caso de los contratos de
seguros (Pólizas) o a través de otros medios que permiten distribuir una porción del
riesgo con otra entidad, como en los contratos a riesgo compartido.

ASUMIR: Aceptar las consecuencias o efectos de la materialización del riesgo; en este

caso no es necesario tomar medidas para seguir disminuyendo la probabilidad e
impacto del riesgo.

7. SEGUIMIENTO Y MEDICION: Se determinara tiempos es que los que se harán

seguimiento para verificar y evaluar cómo van las acciones tomadas y si deben
realizarse nueva toma de decisiones.

8. REGISTRO E INFORME Se deberá registrar todo el proceso de la gestión del riesgo,

comunicar todas las actividades y sus resultados a la organización con el propósito de
proporcionar información para una toma de decisiones que contribuyan a mejorar lo
identificado e n el mapa de riesgo.
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Para mejorar la calidad de los procesos en la organización apoyando en el cumplimiento de las

responsabilidades.

9. CONTROL DE CAMBIOS: Se registran en el control de cambio las modificaciones que

requiera el documento siempre y cuando sea revisada y aprobada por el gerente.

CONTROL DE CAMBIOS
FECHA DE DESCRIPCION DE LA
VERSION RESPONSABLE FIRMA
APROBACION MODIFICACION
CREACION DEL DOCUMENTO / Líder gestión de
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DESCRIPCION INICIAL mejora