Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
En almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil
referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona,
estos documentos están vigentes, pero no controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02.

Evidencia Objetiva:
Responsable de documentación (control de documentos) explica que como ellos conocen ese reglamento
han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.4. Documentación
La norma establece en el inciso (e) que los documentos, incluyendo los registros determinados por la
organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de SySO.
4.4.5. Control de documentación
En el inciso (f), la norma establece que se debe asegurar que se identifican los documentos de origen
externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del
sistema de gestión de SySO y se controla su distribución.

Auditor:
Soria Choquehuanca, Jorge Luis
 Incidente Número:10

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
Procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la Dirección” no han
incluido algunas entradas para la Revisión por Dirección.

Evidencia Objetiva:
Auditoría evidencia que los siguientes elementos de entrada para las revisiones por la dirección no están
incluidos:
 Resultados del proceso de consulta y participación
 Estado de Investigación de Incidentes
 Cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.6. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La norma OHSAS 18001:2007 establece el deber de la alta dirección de revisar el sistema de gestión de
SySO de la organización. Para ello considera los siguientes elementos de entrada para las revisiones por la
dirección que deben ser incluidos:
b) Los resultados del proceso de consulta y participación (en referencia al 4.4.3.2).
f) El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas.
h) Los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos
relacionados a SySO.
Auditor:
Soria Choquehuanca, Jorge Luis