Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías
internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en
todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades
son identificadas en la Planta de fundición.
Incidente Número__1____

.
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA
Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

Se da cumplimiento con el requisito de realizar las auditorías internas como lo establece la OSHAS
18001 2007 en la cláusula 4.5.5 ;y el requisito del control de los registros como lo establece en la
cláusula 4.5.4

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

Se debe realizar una visita al área de fundición, revisión de los pets , realizar constantes
capacitaciones concientización al personal del área de fundición ,como lo establece la cláusula
4.4.2 ; así como también mejorar en la medición de desempeño y monitoreo tal como lo establece
la cláusula 4.5.1 , se realizara un mayor número de auditorías en esta área hasta disminuir los
reporte de no conformidad.

Auditor:

Carlos Alfredo Curse Gutierrez

 . Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para
adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había
habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos

Incidente Número__2____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad mayor:

Según la pregunta que el auditor realiza ¿cuál es el procedimiento para adquirir materiales peligrosos
como solventes, pinturas, y otros productos químicos? ; el jefe de Materiales le responde que era el mismo
procedimiento para adquirir materiales no peligrosos.

Evidencia Objetiva:

Se establece que el procedimiento es el mismo, ya que no había habido ningún incidente que mostrara la
necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.1 Identificación de peligros , evaluación de riesgos y control de riesgos
4.5.3 investigación de incidentes, no conformidad, acción correctica y acción preventiva

Auditor:

Carlos Alfredo Curse Gutierrez

 Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de
la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro
estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en
los últimos 3 años.

Incidente Número__3_____

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

Cumple con el requisito de tener objetivos en su Sistema, es pobre por tener sólo un objetivo pero
hay evidencia de ser eficaz según su registro de estadística.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su propósito

Hay que revisar el registro de incidentes, realizar la visita a planta para ver la complejidad de las
áreas de trabajo y dialogar con los colaboradores con el propósito de buscar evidencias que
demuestren la eficacia del sistema.
Revisar en el plan de seguridad las metas para alcanzar su único objetivo, como indica la cláusula
4.3.3 si toma en cuenta los requisitos legales, riesgos, y otros compromisos.

Auditor:

Jesús Teco Huilca

 Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente
reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto
había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente a
la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica
ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que
como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa
clase de instalaciones no es usual.

Incidente Número:___4____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:
En el área de mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente, no hubo ningun lastimado, sucedio
por un Sistema eléctrico mal diseñado, esto había ocurrido porque el proveedor no habia revisado el area
previamente a la instalación.

Evidencia Objetiva:

No se identifica ningun incidente en sus registros del area de Mantenimiento

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.5.3.1 La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para registrar,

investigar y analizar incidentes

Auditor:

Jesús Teco Huilca

 Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie
de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

Incidente Número__7____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad menor:

El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el Representante

de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna

Evidencia Objetiva:

Se describe , que en el año transcurrido solo se ha ejecutado nada más que una sola auditoria

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.5 auditoria interna

4.5.2 evaluación de cumplimiento

Auditor:

Bertha Carmen Chambi Portilla

.
 Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se
hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas

Incidente Número:___8___

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad mayor:

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables

Evidencia Objetiva:

no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros,

operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.1Recursos roles ,responsabilidad y autoridad

4.43 Comunicación y consulta
4.4.6 control operacional

Auditor:

Bertha Carmen Chambi Portilla