INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Informe de Auditoria N° Fecha

Normas a auditar
Fecha de la auditoría

Auditor líder
Equipo auditor Auditor (es)
Experto técnico

1. OBJETO DE LA AUDITORÍA

Evaluar si el sistema integrado de gestión de la empresa EL TROME cumple los requisitos de las normas
ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, y se mantiene eficaz.

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

3. PERSONAS ENTREVISTADAS

 Nombre - Cargo
 Nombre - Cargo

4. REQUSITO DE CONFIDENCIALIDAD

El equipo auditor se compromete a mantener la confidencialidad de la información a la cual tuvo acceso

durante la auditoría.

5. RESUMEN DEL PROCESO DE AUDITORÍA

 La auditoría se llevó a cabo de acuerdo a lo indicado en el plan de auditoría, cumpliendo con auditar
los puntos de las normas indicadas.

 Se entrevistó al personal clave de la empresa: XXXX, entre otros, además de revisarse in situ los
algunos procesos realizados por la organización, cubiertos en el alcance.

 Se revisó la documentación aprobada por EL TROME así como la de origen externo, principalmente
documentos normativos. Además, aleatoriamente se tomaron algunos registros relacionados a cada
requisito de la norma para evidenciar el cumplimiento de los lineamientos del sistema de gestión de
la empresa EL TROME.

 Culminada la fase de entrevistas y recopilación de información se procedió a revisar los hallazgos

encontrados, principalmente los de no conformidad, dando como resultado las no conformidades y
observaciones que se detallan en la sección 6 del presente informe.

 Cabe resaltar el interés y la colaboración mostrados por el personal auditado durante el desarrollo de
la presente auditoría lo que contribuyó a que se logren los objetivos de la misma.

6. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

6.1 No Conformidades

Requisito de
N° Descripción de la no conformidad
la norma
01
02
 Requisito de
N° Descripción de la no conformidad
la norma
03

6.2 Observaciones

1. xxx

2. xxx

7. CONCLUSIONES

 Se concluye que el sistema de gestión cuenta con un grado avanzado de cumplimiento de los
requisitos de la (Norma).

 Sin embargo, se han detectado XX no conformidades y ZZ observaciones las cuales deberían ser
tratadas por EL TROME con acciones correctivas, preventivas o inmediatas, según sea el caso.

 Dada la aleatoriedad de una auditoría, se recomienda que EL TROME haga los esfuerzos por
identificar otras oportunidades de mejora adicionales a los hallazgos detectados durante la presente
auditoría.

Auditor Líder: Koki Belaúnde del Perú