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1. INFORMACIÓN GENERAL

ORGANIZACIÓN: ( Nombre de la empresa Auditada – Razón Social)

SECTOR: ( Exportador/Importador/Agente de Aduanas/etc)
LOCALIZACIÓN ( Dirección de la instalación física auditada, ciudad, país)
TELÉFONO
IDENTIFICACIÓN
(# Identificación ante la aduana)
TRIBUTARIA
NÚMERO DE
(vinculados con la empresa o por terceros)
EMPLEADOS:
AGENCIAS: (SI APLICA)

(propósito con el que se realiza la auditoria)

OBJETIVO:

(procesos y sedes a auditar)

ALCANCE:

(Los documentos de referencia sobre los cuales se apoyará el auditor para evaluar
la conformidad del Sistema de acuerdo al sector al cual pertenece la empresa
CRITERIO DE
auditada)
AUDITORIA:

FECHA(S) DE LA
( Día/mes/año) SITIO(S) AUDITADO(S):
AUDITORÍA:
REPRESENTANTE (nombre y cargo) REPRESENTANTE ( nombre y cargo)
LEGAL: ANTE BASC:
TIPO DE Certificación Re certificación Complementaria
AUDITORIA Documental Control
FUNCIONARIOS DE LA EMPRESA QUE PARTICIPAN EN LA AUDITORIA:
( nombre y cargo)

( Nombre y código del

( Nombres y código de
AUDITOR LÍDER: auditor de WBO) EQUIPO AUDITOR:
equipo auditor)
El presente reporte es confidencial y su distribución se limita al equipo auditor, al representante de
la Organización y Capitulo BASC-WBO

2. REGISTROS DEL AUDITOR

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2.1 ACTIVIDADES DESARROLLADAS

(Breve descripción de las actividades realizadas, entrevistas, revisión de documentos,

inspección física a instalaciones, etc)

2.2 PROCESOS AUDITADOS

- ( Relación de los procesos auditados)

2.3 FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

- ( relación de fortalezas evidenciadas durante la auditoria)

2.4 ASPECTOS A MEJORAR

- ( Relación de aspectos a mejorar conforme a los hallazgos de la auditoria)

2.5 HALLAZGOS

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No conformidades

Mayor Menor
Proceso:
Documento de Referencia: Norma:
Incumple Requisito:
Numero de la No Conformidad: Estándar:
Descripción de la No conformidad:

Mayor Menor
Proceso:
Documento de Referencia: Norma:
Incumple Requisito:
Numero de la No Conformidad: Estándar:
Descripción de la No conformidad:

Mayor Menor

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Proceso:
Documento de Referencia: Norma:
Incumple Requisito:
Numero de la No Conformidad: Estándar:
Descripción de la No conformidad:

Mayor Menor
Proceso:
Documento de Referencia: Norma:
Incumple Requisito:
Numero de la No Conformidad: Estándar:
Descripción de la No conformidad:

2.6 OBSERVACIONES GENERALES

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Proceso No Criterio Descripción

X

3
Y PROCESO

7
PROCESO

3. CONCLUSIONES

(Concepto del auditor – comité de certificación - incluyendo si es necesaria la

presentación de un plan de acción o no por parte del auditado)

4. ANEXOS

(Nombre, Código y Firma del Auditor)

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