PASO 2.

ESCOGER EMPRESA O PROCESO PRODUCTIVO PARA LA

AUDITORÍA AMBIENTAL

ESTUDIANTE:
KAREN JHISELA LEAL VILLOTA
CODIGO: 1075282550
YURANY ANDREA PANTOJA
CODIGO: 1122339256
GLORIA MILENA CORDOBA
CODIGO: 1089243694
WILBERTH ALEXIS MORALES
CODIGO: 1099364909
CARLOS ANDRES LIEVANO
CODIGO: 1117885534

TUTOR:
LUIS HERNANDO RODRIGUEZ
GRUPO: 358033_48

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA (UNAD)

ESCUELA AGRICOLA, PECUARIAY MEDIO ABIENTE (ECAPMA)
INGENIERIA AMBIENTAL
CEAD VALLE DEL GUAMUEZ
OCTUBRE DE 2018
 1. Empresa seleccionada: Emporito E.S.P.

1.1 Descripción de la empresa

La empresa de servicios públicos domiciliarios de EMPORITO E.S.P se

encuentra ubicada en el departamento del Putumayo, municipio de Orito en el
barrio San Carlos frente al parque principal teléfono 4292008 correo
electrónico emporito_esp@hotmail.com número de identificación de la empresa
NIT 846.000.381
Actualmente EMPORITO E.S.P. presta los servicios de acueducto en toda la
zona urbana Orito es un municipio multicultural, con presencia de comunidades
indígenas, afrocolombianos y colonos que convergen de diferentes lugares del
país; actualmente la población del municipio es de 49420 Habitantes de los
cales 23278 habitantes corresponde al sector Urbano y 26142 Habitantes del
sector Rural.

1.2 Georreferenciación

https://earth.google.com/web/search/EMPORITO+E.S.P.,+Orito,+Putumayo/@0.66732207,-
76.87301275,350.10668218a,846.64924252d,35y,0h,0t,0r/data=CnwaUhJKCiUweDhlMjhmMzgyZDkyMWJkNTU6MHhkNjIzZDVkOThmMzM0ZDNk
GREKAESwYOU_IeooYmz8N1PAKg9FTVBPUklUTyBFLlMuUC4YAiABKAIiJgokCZdYE0w8ceU_Ef8HAwbzT-U_GefSO6ewN1PAIRYuLe4-OFPA

1.3 Misión

EMPORITO E.S.P. es una empresa comprometida con prestar eficientemente

los servicios públicos mejorando la calidad de vida de nuestros clientes y
esforzándose en proporcionar a los ciudadanos de los servicios de calidad a un
costo socialmente reconocido como justo.
 1.4 Visión

EMPORITO E.S.P. desea proyectarse como una empresa líder en agua potable
y saneamiento básico, así como el manejo integral de residuos sólidos para
generar condiciones de salubridad y mejorar la vida de la población.

1.5 Políticas.

1.5.1 Política del sistema de seguridad y salud en el trabajo

La empresa de agua potable y saneamiento básico de ORITO EMPORITO.

E.S.P. tiene entre sus propósitos integrar la seguridad con la calidad y
productividad, con el fin de lograr una reducción de costos generados por los
accidentes de trabajo y las enfermedades de origen profesional, mejorar la
calidad de los procesos y la atención y ante todo generar ambientes sanos para
los que trabajan en la parte administrativa, relleno sanitario, bocatoma.

Es nuestro interés cumplir con la normatividad vigente y suministrar los

recursos necesarios para la implementación de las medidas de seguridad
acordes con las prioridades establecidas en el diagnóstico de las condiciones de
trabajo y salud.

Para lograr lo anterior EMPORITO E.S.P. hace su compromiso con los siguientes
objetivos generales

Desarrollar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo en la

empresa y sus centros de trabajo

Facilitar un ambiente seguro saludable, no solo para sus funcionarios si no para

su contratista y su público en general. Mediante una gradual eliminación de los
riesgos laborales y ambiente que pueden dar lugar a pérdidas humanas y
materiales.

1.5.2 Política de moralización y transparencia de la

administración pública

EMPORITO ESP. Estableció como una prioridad la lucha contra la corrupción, la

recuperación de la institucionalidad en la Entidad, así como su buen nombre y
la transparencia en la gestión.

Objetivos
Estimular la cultura ética desde el interior y hacia el exterior de EMPORITO
E.S.P, para cuyo efecto el presente Código servirá de orientación y guía de la
conducta de los servidores públicos de la entidad, señalando los valores y
principios concertados, reconocidos y adoptados.
Este Código de ética ha de regir el comportamiento individual y colectivo que
deben observar los funcionarios de la entidad en cumplimiento de sus
responsabilidades y en el ejercicio de sus atribuciones, determinadas por la
normatividad y el sistema de Control Interno.

1.5.3 Política de operación por procesos

EMPORITO ESP. Estableció como una prioridad la lucha contra la corrupción, la

recuperación de la institucionalidad en la entidad, así como su buen nombre y
la transparencia en la gestión.

Objetivos
EMPORITO ESP, consiente de la necesidad de ofrecer cada vez mejores
servicios a sus usuarios, ha decidido realizar una revisión de procesos y
procedimientos para actualizarlos, ajustarlos, documentarlos y así adecuarlos a
los cambios progresivos que se han presentado en la legislación y en las
condiciones del entorno.
“Establecerlas políticas y los procedimientos que servirán de apoyo al en el
ejercicio de sus funciones, para el logro de los objetivos Institucionales con la
calidad y oportunidad requerida, fortaleciendo la operación por proceso  y
la  cultura  del  Autocontrol,  bajo  los  lineamientos del  Método  Estándar  de
Control Interno MECI.” 

1.5.4 Política frente al control interno

EMPORITO ESP. Se compromete a velar por la aplicación del Modelo Estándar
de Control Interno MECI para el logro de una administración eficiente, eficaz,
imparcial, íntegra y transparente bajo los principios de autorregulación,
autogestión, autocontrol y mejoramiento continuo en cumplimiento de la
misión de la entidad y los fines del estado.
Objetivos.
- Proteger los recursos de la organización buscando su adecuada
Administración ante posibles riesgos que lo puedan afectar.
- Garantizarla eficiencia, y economía en todas las operaciones promoviendo la
correcta ejecución de las funciones y actividades definidas para el logro de la
misión institucional.
- Velar porque todas las actividades y recursos de la entidad estén dirigidas al
cumplimiento de sus objetivos.
- Garantizarla correcta evaluación y seguimiento de la gestión organizacional.
- Protegerlos recursos de la organización buscando su adecuada Administración
ante posibles riesgos que lo puedan afectar.
- Garantizarla eficiencia, y economía en todas las operaciones promoviendo la
correcta ejecución de las funciones y actividades definidas para el logro de la
misión institucional.
- Velar porque todas las actividades y recursos de la entidad estén dirigidas al
cumplimiento de sus objetivos.
-Garantizarla correcta evaluación y seguimiento de la gestión organizacional.

1.5.5 Política de comunicación

EMPORITO E.S.P. Se compromete a asumir la comunicación como un bien
público, asegurando los medios y las acciones comunicativas, de acuerdo con
los procedimientos establecidos al interior de la entidad.
Objetivos.
-Establecer los medios de comunicación que garanticen la información
oportuna de las partes interesadas.
-Determinar los canales internos de comunicación que garanticen el flujo de la
información a todos los niveles.

1.5.6 Política de sistemas de información

EMPORITO E.S.P. Se compromete a asegurar el control sobre la información
primaria y secundaria necesaria en la gestión de la entidad, para garantizar la
efectividad de los sistemas de información.
Objetivos.
-Establecer los procedimientos necesarios para garantizar la generación de
información veraz y oportuna.
-Garantizar el cumplimiento de las obligaciones de información ante los
diferentes grupos de interés.
- Salvaguardar la información que se genere en el interior de la entidad.

1.5.7 Política de administración de riesgos

Todos Los funcionarios de la empresa de Servicios Públicos “EMPORITO” ESP.
En todas las dependencias y a todos los niveles, nos comprometemos a
preservar la eficacia y eficiencia operativa, así como a garantizar el cuidado, la
salvaguarda y bienestar de los funcionarios, vigilando la adecuada
administración y manejo de los recursos, mediante el establecimiento e
implementación de un Sistema de Administración del Riesgo.
Objetivo General.
Identificar, valorar y reconocerlos riesgos que pueden afectar el normal
funcionamiento de la Empresa de Servicios Públicos "EMPORITO" ESP. a fin de
implementar las acciones y mecanismos que faciliten su adecuada
administración y control.
 1.5.8 Política de desarrollo del talento humano
EMPORITO ESP. se compromete al desarrollo de su talento humano mediante
el mejoramiento continuo de sus procesos de selección, inducción, formación y
evaluación, que garanticen un clima laboral optimo, a través de programas de
bienestar y estímulos con miras a incrementar su productividad.
Objetivos.
 Desarrollar el plan anual de formación y capacitación de acuerdo a las
necesidades que demande cada proceso.
Realizarlos procesos de selección, inducción y re inducción del personal,
de conformidad con la necesidad de la gestión administrativa.
 Efectuar la evaluación de desempeño de los funcionarios que cumpla las
orientaciones legales.
 Implementar planes y programas de bienestar social que estimulen a
todo el personal de la empresa.
 Capacitar al personal de la entidad mediante el modelo de certificación
por competencias laborales.

1.5.9 Política para el rediseño organizacional

EMPORITO E.S.P. realizará ajustes administrativos internos, relacionados con
la distribución por competencias de las dependencias fundamentadas en la
mejora continua, la calidad de los servicios prestados, las metodologías para
medir la productividad y los resultados de los indicadores de efectividad.
Objetivos.
-Establecer planes institucionales coherentes con las necesidades
administrativas, teniendo en cuenta los principios de austeridad y eficiencia de
los recursos.
-Realizar mejora continua al Sistema de Gestión Integrado MIPG (Modelo
Integrado de Planeación y Gestión)

1.6 SERVICIOS.

1.6.1 Alcantarillado: la empresa cumple con funciones de gestión respecto a

la red de alcantarillado o de drenaje al sistema de estructuras y tuberías
usadas para la recolección y transporte de aguas residuales domésticas
y pluviales desde el lugar donde se generan, estas son conducidas hasta
una planta de almacenamiento de aguas residuales para ser vertidas.
- Recolección transporte tratamiento y disposición de las aguas
residuales domésticas, situación que es posible toda vez que cuenta con
tres (03) sistemas de tratamiento de aguas residuales, villaflor, colinas y
 heliconias. Actualmente la EMPRESA DE AGUA POTABLE Y
SANEAMIENTO BASICO DE ORITO EMPORITO E.S.P., está ampliando la
cobertura del sistema de alcantarillado en las nuevas zonas de
expansión.

1.6.2 Acueducto: se cuenta con un sistema de irrigación el cual es

administrado por EMPORITO E.S.P. Quien se encarga del funcionamiento
de la red de tuberías.
En la zona el proceso es el siguiente: El recurso hídrico del Municipio de
Orito tiene múltiples usos entre los que se pueden mencionar los
siguientes: Medio de Transporte, usos Domésticos, usos Industriales,
usos Agropecuarios (Piscicultura), usos Recreativos y Turísticos, entre
los cuerpos de agua más representativos están: Río Orito y afluentes
(Agua Blanca, Espingo, Quebradón, Caldero, Yarumo, entre otros), Río
Guamuéz y afluentes (Luzón, Achiote), Río Acaé, Río Churuyaco, Río
Conejo, Río San Juan.
1.6.3 Aseo: La prestación del servicio público domiciliario de aseo en el
municipio de Orito – Putumayo, es realizada por la empresa de
servicios públicos domiciliarios EMPORITO ESP. Dentro de las
actividades del servicio de aseo que realiza EMPORITO ESP, se
encuentran: recolección y transporte, barrido y limpieza,
recuperación y reciclaje y disposición final

1.6.4 Recolección y transporte. El servicio de recolección y transporte

de residuos sólidos se presta únicamente en el casco urbano del
municipio de Orito. Realizando por semana un total de diecisiete (17)
viajes, véase tabla. Esta actividad se realiza mediante el sistema de
aceras con la ayuda de un vehículo recolector-compactador con
capacidad de 6 toneladas (14 yardas cubicas) y una cuadrilla de 5
operarios.
MAPA DE PROCESOS
FLUJOGRAMAS DE PROCESOS
ECO-BALANCE DE LOS PROCESOS

Posteriormente, por cada uno de los procesos (a los que se le realizó el

diagrama de flujo) se deberá realizar un Ecobalance, identificando las entradas
y salidas, considerando materia prima, insumos, recursos, productos y
residuos. Dicho Ecobalance deberá realizarse cualitativa y cuantitativamente
(los datos deberán ser lo más próximos a la realidad del proceso, puede
apoyarse de información secundaria).

 ALCANTARILLADO
CANTIDAD DE AGUA RESIDUAL A TRATAR
Aguas residuales 7,44 km³/año (235.8 m³/s)
Se recolectan en alcantarillado 6,56 km³/año (208 m³/s)
Se tratan 2,64 km³/año (83.64 m³/s)
Se generan 2,01 millones de toneladas de DBO5 al año
Se recolectan en alcantarillado 1,77 millones de toneladas de DBO5 al año
Se remueven en los sistemas de
0,58 millones de toneladas de DBO5 al año
tratamiento

COMPONENTES DE AGUA RESIDUAL (ENTRADA)

CONCENTRACIÓN
COMPONENTES
ALTA MEDIA BAJA
Solidos totales 1000 500 200
Solidos suspendidos 500 300 100
Solidos sedimentables 12 8 4
Demanda química de oxigeno
300 200 100
DBO5
Demanda química de oxigeno
1000 500 250
DQO
Nitrógeno total 80 50 25
Fosforo total 20 15 5
5
Grasas y aceites 40 20107 0 10
Coliformes fecales( NMP/100 ml) 109

Nota: las unidades de

medida son en mg/lt

COAGULANTES ADCIONADOS EN EL Nota: Para una buena

PROCESO coagulación, se elegí el mejor
componente de acuerdo al pH
Componente Dosis
Sulfato de aluminio 100 a 300 g/m3
Sulfato ferroso 200 a 400 g/m3
Cloruro Férrico 5 a 160 g/m3
INDICADORES Y VARIABLES DEL SISTEMA DE ACUEDUCTO
ACUEDUCTO • Longitud Acueducto 32 Km
• Capacidad de la planta para tratar 30 l/s.
• Consumo mensual 5 m3/hab
• Caudal requerido para abastecer a la población 2.80 l/s (para el a2005)
• Capacidad del tanque de almacenamiento en el casco urbano 250m3
• Caudal antes de la bocatoma: 63 l/s
• Caudal otorgado: 50 l/s
• Caudal captado: 12 l/s
• Consumos unitarios: 507.73 l/s
• Volumen de agua producida 373.248 m3/año
• Volumen de agua distribuida 354.586 m 3/año
• Volumen de agua facturado 166.308 m3
• Volumen de agua perdida 188.278 m3
• Pérdida de agua no contabilizada 53.09%
• Costo de m3 de agua producida $178.27
• Perdidas por Agua No Contabilizada (ANC) $33.564.319
• Cobertura del servicio en la zona urbana 100%
• Cobertura del servicio en la zona rural 95%.
• Cobertura de micro medición 100%
• Micro medición efectiva 97.89%
• Se realizan un número de siete (7) análisis fisicoquímicos como pH, olor,
nitritos, cloruros, hierro T., dureza T., cloro residual y (1) análisis
bacteriológico
• Promedio de la calidad de agua en la cabecera municipal de 86(Aceptable)
• En la zona urbana hay 1 acueducto municipal y 1 comunitario
 • En la zona rural se tienen 5 acueductos comunitarios
• 100% del agua suministrada a la zona rural es no potable.
TABLA DE BALANCES
ELEMENTOS ECO-BALANCE TRATAMIENTO AGUA POTABLE
Materias primas l
Agua cruda expresada como abducidos
(ENTRADA) s
Energía Conducción de aguas con la ayuda de la gravedad (R)
Electricidad (Kw) si se utilizan motobombas (NR)
Electricidad para funcionamiento de equipos de la planta
(NR)
Insumos Coagulantes expresados en litros
Antracita expresados en m3, kg, o toneladas
Cloro desinfectante expresados en litros
Residuos sólidos Arena (C)
(peligrosos –P-, Materia orgánica como hojas, algas y troncos (C)
convencionales Lodos con coagulantes (P)
-C-)
Producto Agua potable, con valores bajos de microorganismos
terminado (UFC), Cloro residual (ppm), Ph, color, olor y sabor
(SALIDA) neutros,

TABLA DE BALANCES

ELEMENTOS INFORMACIÓN NECESARIA ECO-BALANCE ASEO,

RECOLECCIÓN Y TRANSPORTE
Materias primas Residuos sólidos, orgánicos e inorgánicos expresados
(ENTRADA) Ton
como
Dia
Energía Combustible para el funcionamiento del vehículo
recolector expresado como galón
Vertimientos Lixiviados que se escapen debido a fugas del vehículo
recolector
Emisiones CO2, procedente de la combustión del motor de vehículo.
gaseosas
Producto Transporte de los residuos sólidos a la planta de
terminado disposición final de residuos sólidos.
(SALIDA)

Tabla: Descripción del número de viajes y de las cantidades diarias y

semanales de residuos sólidos recolectados
VEHICULO DI VIAJE TON. DE RESIDUOS SOLIDOS
A S RECOLECTADOS EN EL
VEHICULO
RECOLECTOR- LUNES 4 2
COMPACTADO MARTES 3 4
1
R MIERCOL 3 8
1
JUEVES 4 2
VIERNES 3
TOTAL 1
Fuente: Emporito ESP 1 0
La cantidad de residuos sólidos recolectados en el casco urbano es de 11.371
toneladas por día, de las cuales EMPORITO ESP recupera en el sitio de
disposición final un promedio de 0,227 Ton por día y un total de 5 toneladas
mensuales; el resto de residuos son depositados en la celda del relleno
sanitario.

1.7 Identifiquen los aspectos e impactos ambientales más importantes,

para ello empleen la siguiente tabla:

Proceso/Activi Aspectos Impactos Ambientales

dad Ambientales
Consumo de Emisión de Co2 Degradación de la capa de ozono.
combustible Contaminación del aire
para el
transporte
Recolección y Derrame de Contaminación de fuentes hídricas.
transporte lixiviados Evaporación de contaminantes.
Contaminación del aire.
Erosión del suelo.
Recolección y Generación de Falencias en la calidad de aire.
transporte gases Afectación a la capa de ozono.
contaminantes Calentamiento global y cambio climático.
Recolección y Generación de Proliferación de insectos.
transporte olores Aumenta el riesgo de posibles
enfermedades a la población.
Contaminación del aire.
Mayor riesgo de bacterias.
Impactos respiratorios en el vecindario.
Generación de Afectación a la comunidad.
Alcantarillado olores. Contaminación al recurso aire
Generación de Afectación a la comunidad.
vertimientos. Contaminación al recurso aire, agua,
suelo.
Proliferación de Afectación a la comunidad.
roedores e Proliferación de enfermedades, así como
insectos la reproducción de vectores
Generación de Afectación a la comunidad.
emisiones Afectación a la flora y fauna.
Generación de Aumento de los residuos a manejar.
residuos Afectación a la comunidad
Afectación a la flora y fauna.
Derrame de Cambios en la propiedad del suelo.
Planta de productos Contaminación al recurso suelo.
tratamiento de químicos
aguas Generación de Impacto positivo, menor contaminación
residuales aguas tratadas de fuentes hídricas.
1.8 Infografía.
6. análisis

La   EMPRESA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE

ORITO  EMPORITO E.S.P  ., presta los servicios públicos domiciliarios de
acueducto, alcantarillado y aseo en el municipio de Orito; siendo su presidente
el Señor   RAMIRO RIVADENEIRA  y secretaria la Señora      LUZ ENA CUELLAR
CRUZ  ., esta empresa caracterizada por la prestación de un servicio con
calidad, responsabilidad ambiental, compromiso social, buen manejo de los
recursos y mejora continua en la eficacia del sistema de gestión de calidad,
basados en los requisitos de las normas   ISO 9001:2008 y NTCGP 1000:2009
para consolidar su imagen y liderazgo en el área de los servicios públicos. 

EL consejo directivo de la empresa se encuentra

o El Alcalde Municipal de Orito o su delegado, que será el Secretario

de Gobierno, quien lo presidirá.
o El secretario de Salud municipal, o quien haga sus veces.
o El secretario de Obras Públicas.
o El Feje de Planeación Municipal.
o Dos Representantes del honorable Concejo Municipal.
o Un Representante de Corpoamazonia.
o Dos delegados de los usuarios de los servicios objeto de la
Empresa, son sus respectivos suplentes.
o El gerente de la Empresa, quien participara con voz y sin voto

La empresa está comprometida con prestar eficientemente los servicios

públicos, mejorando la calidad de vida de los clientes y esforzándose en
proporcionar a los ciudadanos los servicios de calidad a un costo socialmente
reconocido como justo; desea proyectarse como una empresa líder en agua
potable y saneamiento básico, así como en el manejo integral de residuos
sólidos para generar condiciones de salubridad y mejorar la calidad de vida de
la población.

Desde su creación en diciembre de 1996 a de enero, ha tenido un crecimiento

del 27.26%, a enero de 2017 2017 la Empresa cuenta con 7.328 suscriptores,
en la prestación de servicios domiciliarios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo a
los Oritenses. Prestando sus servicios de forma eficaz y eficientemente con
responsabilidad Social y Ambiental. Cuenta con un personal humano
capacitado para cada área y físico que logra prestar el servicio a nuevos
suscriptores.
 ACUEDUCTO :
Presta el servicio de potabilización, aducción, conducción, distribución y
comercialización de agua tratada, lo que ha sido posible gracias a que cuenta
con la administración de LA PLANTA DE TRATAMIENTO ubicada en la vereda La
Florida vía a Siberia que es surtida por quebrada el Yarumo y sus afluentes
tributarios.
 ALCANTARILLADO:
Recolección transporte tratamiento y disposición de las aguas residuales
domésticas, situación que es posible toda vez que cuenta con tres (03)
sistemas de tratamiento de aguas residuales, villaflor, colinas y heliconias.
Actualmente la EMPRESA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE
ORITO EMPORITO E.S.P., está ampliando la cobertura del sistema de
alcantarillado en la nueva zonas de expansión.
 ASEO: 

la EMPRESA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE ORITO EMPORITO

E.S.P., Presta los servicios de: Barrido y limpieza de áreas públicas, actividad
que comprende el desyerbe y despápele de zonas comunes. Recolección
transporte y disposición final de Residuos sólidos hasta el relleno sanitario. 

Además de estos servicios, ofrece jornadas de aseo a los diferentes sectores

del Municipio de Orito para el embellecimiento y mantenimiento de áreas
comunes dentro del municipio, que comprende las actividades de : barrido,
despápele, limpieza de rejillas.
En el relleno sanitario El Yarumo se están adelantando trabajos de cierre de la
celda existente y construcción de una nueva celda con parámetros requeridos
para la disposición de residuos para entrar en funcionamiento a partir del
segundo semestre de 2018
Bibliografía.

Guarin Campo, C. ( 08,12,2016). Componentes de las Auditorias e

Interventorias Ambientales. [Archivo de video]. Recuperado de:
http://hdl.handle.net/10596/9439

Empresa de agua portable y saneamiento basico de Orito Emporito E.S.P

http://www.emporitoesp.gov.co/

Gestión para el manejo, tratamiento y disposición final de aguas residuales-

Cortolima – 2002 https://www.cortolima.gov.co/SIGAM/cartillas/Residuos
%20municipales.pdf

Informe final del proyecto “propuesta de organización ambiental local para el

municipio de Dosquebradas” – 2004

https://www.google.com.co/url?
sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=6&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwj
mm_6o1-_SAhUT3mMKHUfOCAUQFgg4MAU&url=http%3A%2F
%2Fwww.carder.gov.co%2Fintradocuments%2FwebDownload%2Fagenda-
ambiental-
dosquebrads&usg=AFQjCNHSDMgms4ZqbxZTZzavZT1ziQ9waw&sig2=MITjOjf_
niZOIOFzfQe-zw
Anexos

LISTA DE CHEQUEO BASADO EN LA NORMA ISO 14001:2015 (ICONTEC, 2015)

LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA AMBIENTAL CUESTIONARIO DE AUDITORIA

REQUISITOS DE LA GESTIÓN CUMPLIMIENTO
OBSERVACIONES
AMBIENTAL SI/NO
¿Se encuentra definido y documentado    
el alcance del Sistema de Gestión
Ambiental?
POLÍTICA AMBIENTAL    
¿La política ambiental está dentro del    
alcance definido en el Sistema de
Gestión Ambiental de la empresa?
¿Es apropiada según la naturaleza, y el    
contexto de la organización, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
¿Los objetivos y las metas están    
relacionadas con la política ambiental
de la empresa?
¿Incluye compromisos para la    
protección del medio ambiente, incluida
la prevención de la contaminación, y
otros compromisos específicos
pertinentes al contexto de la
Organización?
¿Incluye un compromiso para cumplir    
con los requisitos legales y otros
requisitos?
¿La política ambiental es visible para los    
trabajadores de la empresa?
¿Se comunica a los trabajadores la    
existencia de la política ambiental y sus
alcances?
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS    
 ·         ASPECTOS AMBIENTALES    
¿Se determinan los aspectos    
ambientales de las actividades,
productos y servicios de la compañía?
¿Se determinan los efectos asociados a    
las actividades, productos y servicios de
la compañía?
¿Se informan los cambios, los nuevos    
desarrollos o planificaciones que se
hagan en la empresa?
¿Se informan los productos, actividades    
y servicios nuevos o modificados?
¿La empresa comunica sus aspectos    
ambientales significativos entre los
diferentes niveles y funciones de la
organización, según corresponda?
 ·         REQUISITOS LEGALES Y    
OTROS REQUISITOS
¿La empresa determina y tiene acceso a    
los requisitos legales y otros requisitos
relacionados con sus aspectos
ambientales?
¿Se han determinado los aspectos    
legales y otros requisitos que apliquen a
la organización?
¿Se tienen en cuenta los aspectos    
legales y otros requisitos para que se
implemente, se mantengan y se mejore
el Sistema de Gestión Ambiental?
¿La empresa se mantiene informada y    
documentada de sus requisitos legales
y otros requisitos?
¿Se evalúan los riesgos y las    
oportunidades para la empresa
suscitados a partir de los requisitos
legales?
 ·         PLANIFICACIÓN DE    
ACCIONES
¿Se planifican acciones para abordar los    
aspectos ambientales significativos?
¿Se planifican acciones para abordar los    
requisitos legales y otros requisitos?
¿Se planifican acciones para abordar los    
riesgos y oportunidades identificadas?
OBJETIVOS AMBIENTALES Y   
PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
¿Los objetivos ambientales establecidos    
son coherentes, medibles y son objeto
de seguimiento?
¿Los objetivos ambientales se han    
comunicado a los trabajadores de la
empresa?
¿Se han actualizado los objetivos    
ambientales según la necesidad de la
empresa?
¿Se mantiene y se conserva    
información documentada sobre lo
objetivos ambientales de la empresa?
¿Al planificar los objetivos ambientales,    
en ellos se determinan qué se va a
hacer?
¿Al planificar los objetivos ambientales,    
en ellos se determinan los recursos que
se requieren?
¿Al planificar los objetivos ambientales,    
en ellos se determinan quién es el
responsable de cumplirlos?
¿Al planificar los objetivos ambientales,    
en ellos se determinan cuándo se
finalizarán?
RECURSOS    
¿La organización determina y   
proporciona los recursos necesarios
para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestión
ambiental?
COMPETENCIA    
¿El personal es competente para    
cumplir con sus labores?
¿Se encuentra definida la competencia    
necesaria para cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la educación,
formación, habilidades y experiencia
apropiadas?
¿Existe un plan de formación o de logro    
de competencias?
TOMA DE CONCIENCIA    
¿Los trabajadores de la empresa son    
conscientes de la política ambiental?
¿Los empleados de la empresa son    
conscientes de los aspectos ambientales
y de los impactos ambientales reales
con potenciales relacionados con el
trabajo que desarrollan?
¿Los empleados contribuyen a la    
eficacia del Sistema de Gestión
Ambiental?
¿Los empleados son conscientes de las    
implicaciones de no satisfacer los
requisitos del Sistema de Gestión
Ambiental?
COMUNICACIÓN    
¿Existe un procedimiento documentado    
en el que se defina la metodología de
comunicación interna y externa?
¿La metodología de comunicación es    
adecuada a la organización y a la
información transmitida?
¿Existen registros de las    
comunicaciones realizadas?
INFORMACIÓN DOCUMENTADA    
¿Se encuentra documentada una    
descripción de los elementos principales
del sistema de gestión ambiental y su
interacción (Manual de Gestión)?
CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN    
DOCUMENTADA
¿La información documentada está    
disponible y es idónea para su uso
dónde y cuándo se necesite?
¿La documentación se encuentra    
protegida apropiadamente en caso de
pérdida o uso inadecuado?
¿La documentación cuenta con los    
cambios exigidos en la presente norma
y versión?
¿La documentación se distribuye según    
los requerimientos de la empresa?
¿La recuperación y el uso de la    
documentación es adecuada según las
necesidades de la empresa?
¿La documentación se conserva legible    
y disponible para cuando se requiera?
¿El listado de documentos existentes se    
encuentra correctamente actualizados?
¿La documentación obsoleta ha sido    
tratada según la metodología definida?
PLANIFICACIÓN Y CONTROL    
OPERACIONAL
¿Se establecen, se implementan, se    
controlan y se mantienen los procesos
necesarios para satisfacer los requisitos
del Sistema de Gestión Ambienta?
¿Se establecen los criterios de    
operación para los procesos?
¿Se implementan el control de los    
procesos de acuerdo a los criterios de
operación?
¿La empresa controla los cambios    
planificados?
¿La empresa evalúa las consecuencias    
de los cambios no previstos tomando
acciones para mitigar los efectos
adversos cuando es necesario?
¿La empresa se ha asegurado de que    
los procesos contratados externamente
estén controlados o que se tenga
influencia sobre ellos?
¿Se suministra información sobre los    
impactos ambientales potenciales
significativos asociados al transporte o
a la entrega, el uso, el tratamiento y la
disposición final de sus productos o
servicios?
¿Se han determinado los riesgos y las    
oportunidades asociados con la
fabricación de los productos de la
empresa?
¿Se hace evaluación integral al    
funcionamiento de la empresa?
¿Se verifica que la empresa y el    
proveedor externo tengan una relación
en que las partes interesadas perciban
el buen proceso que se realiza?
¿Se comunica a las partes interesadas    
las necesidades y las expectativas en
relación con el medio ambiente?
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE    
EMERGENCIAS
¿Se planifica el proceso de preparación    
y respuestas ante emergencias?
¿Se tiene un método apropiado para    
responder ante una situación de
emergencia?
¿Se hace comunicación interna y    
externa de los procesos de preparación
y respuesta ante emergencias?
¿Se conocen las acciones para prevenir    
o mitigar los impactos ambientales?
¿Se evalúan los procesos post    
emergencia para implementar acciones
correctivas?
¿Se capacitan a los trabajadores en el    
plan ante una emergencia?
¿Se cuenta con la lista de las personas    
clave y los servicios de emergencia?
¿Están debidamente señalados las rutas    
de evacuación y los puntos de
encuentro?
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO    
¿Se cuenta con un cronograma de    
seguimiento y de medición coordinado
con la necesidad de los resultados de
análisis y evaluación?
 ·         EVALUACIÓN DE    
CUMPLIMIENTO
¿Se encuentra definida la frecuencia y    
planificación de las auditorías?
¿La auditoría interna comprende todos    
los procesos del sistema de gestión
ambiental y la norma ISO 14001?
¿Son objetivos e imparciales los    
auditores internos?
¿Se encuentran definidos y se cumplen    
los requisitos que deben cumplir los
auditores internos para la realización de
las auditorías internas?
¿Existe un procedimiento documentado    
para las auditorías internas?
¿Existen registros de las auditorías    
internas?
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN    
¿Se encuentran definida la frecuencia    
de realización de las revisiones del
sistema por la dirección?
¿Se incluye en el registro de informe de    
revisión el análisis de oportunidades de
mejora, la necesidad de cambios en el
sistema y el análisis de la política y los
objetivos ambientales?
¿Se identifican y mantienen los    
registros de la revisión por la dirección?
¿El informe de revisión contiene los    
resultados de las auditorías internas y
la evaluación de cumplimiento de
requisitos legales y voluntarios?
¿El informe de revisión contiene las    
comunicaciones de las partes
interesadas externas, incluidas las
quejas?
¿El informe de revisión contiene el    
análisis de indicadores de desempeño
ambiental?
¿El informe de revisión contiene el    
estado de las acciones correctivas y
preventivas?
¿El informe de revisión contiene el    
estado de las acciones correctivas y
preventivas?
¿El informe de revisión contiene el    
análisis de las acciones resultantes de
revisiones anteriores?
¿El informe de revisión contiene la    
necesidad de cambios que afecten al
sistema de gestión ambiental?
¿El informe de revisión contiene las    
recomendaciones para la mejora?
¿El informe de revisión contiene las    
decisiones y acciones relacionadas con
la mejora de la eficacia del sistema de
gestión ambiental?
¿El informe de revisión contiene las    
decisiones y acciones relacionadas con
la mejora del comportamiento
ambiental?
¿El informe de revisión define los    
recursos necesarios para el desarrollo
de estas acciones?
Infografía