ISO 14k V.06 Rev.

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA
ISO 14001:2015
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Tutor: Ing. Javier Hurtado Terranova | CIP:125759

Auditor Líder OHSAS 18001, ISO 9001, ISO 14001, ISO 37001, ISO 45001
1
NORMA ISO 14001:2015 - SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
PRESENTACIÓN
1. Nombres y Apellidos.
2. Empresa y Área donde labora.
3. Conocimiento de la Norma ISO 14001:2015.
4. Objetivos al asistir al curso.
2
OBJETIVO DEL CURSO
Al final del curso los alumnos deberán ser capaces de:
 Interpretar adecuadamente los requisitos de la Norma ISO

14001:2015 para su correcto desarrollo en las
organizaciones, y lograr la implementación exitosa del ciclo
de mejora continua.
3
OBJETIVOS ESPECIFICOS
 Identificar el contexto de la organización, las necesidades y

expectativas de las partes interesadas.
 Determinar el alcance del SGA.
 Determinar riesgos y oportunidades para el SGA, evaluar los
mismos y determinar las acciones para abordarlos.
 Identificar aspectos y evaluar impactos orientados a protección del
medio ambiente.
 Determinar e implementar planes para responder a situaciones de
emergencia.
 Determinar las herramientas eficaces para el seguimiento,
medición, análisis y evaluación del desempeño del SGA.
4
Sección 1 Introducción a los sistemas de gestión
5
¿QUÉ ES ISO?
 Es la Organizacion Internacional de
Normalizacion, integrada por más de
160 países.
 Función: Norma productos y servicios
 Las normas son optativas (voluntarias)
Perú es
representado por
6
EXTRUCTURA DE ALTO NIVEL – ANEXO SL
Anexo SL da consistencia y compatibilidad

a través de todas las normas de sistemas de
gestión.
 Todas las normas de sistemas de gestión
tendrán la misma:
•Estructura.
•Formato.
•Vocabulario.
•Nomenclatura en las cláusulas
principales.
 Texto específico de la disciplina.
 Nuevos párrafos en las subcláusulas
referidas específicamente a la Disciplina.
7
EXTRUCTURA DE ALTO NIVEL – ANEXO SL
Define la estructura y el formato común para

todas las nuevas normas de sistema de gestión
ISO y revisiones existentes.
La Estructura de alto nivel contiene los
siguientes elementos:
Capítulo 01 – Alcance.
Capítulo 02 – Referencias Normativas.
Capítulo 03 – Términos y Definiciones.
Capítulo 04 – Contexto de la Organización.
Capítulo 05 – Liderazgo.
Capítulo 06 – Planificación.
Capítulo 07 – Apoyo.
Capítulo 08 – Operación.
Capítulo 09 – Evaluación del Desempeño.
Capítulo 10 – Mejora.
8
ENFOQUE PHVA
Inicio nuevo ciclo
ACTUAR PLANEAR
¿Cómo mejorar la
próxima vez? ¿Qué hacer?
A P ¿Cómo hacerlo?
V H
VERIFICAR HACER
¿Las cosas pasaron Hacer lo
según se planificaron? planificado
9
Sección 2 Introducción al sistema de gestión ambiental
10
EFECTOS DE LA CONTAMINACIÓN
 Calentamiento global.
 Contaminación del aire.
 Contaminación del agua.
 Contaminación del suelo.
 Disminución de los Recursos Naturales y
Pérdida de la Biodiversidad.
 Perdida de la Calidad de Vida.
 Erosión.
 Deforestación.
 Migración de especies
 Perdida de hábitats.
11
BENEFICIOS DE LA GESTIÓN AMBIENTAL
Mejora de la Reduce la
Mayor compromiso del
eficiencia en el uso contaminación
personal
de los materiales ambiental
Reducción del riesgo Mejora de relaciones con

de mala publicidad la comunidad
Facilidad de Ventaja Competitiva Impacto positivo
cumplimiento legal en la rentabilidad
y otros requisitos del negocio
Reducción de la Manejo de presión positiva
exposición del riesgo Reducción de las con los grupos
primas de seguros relacionados
12
TRES PILARES DE UN SGA
Compromiso
del SGA
Cumplimiento
de Requisitos
Legales y
Otros
Desempeño Mejora
Ambiental Continua
13
EVOLUCIÓN DE LA NORMA ISO 14001
ISO 14001:2015
ISO 14001:2004 Gestión de Riesgos y
Mas alineada a Oportunidades
la ISO 9001
ISO 14001:1996
Primera versión
de la norma de
un SGA
14
ETAPAS DE PUBLICACIÓN ISO 14001:2015
CD DIS FDIS Publicación

NWIP WD1
Borrador del Borrador de Borrador
Aprobación Norma
Propuesta de Comité para Norma Final de
de Diseño de Internacional
Revisión comentarios Internacional Norma
Especificación
y votación Noviembre Internacional
Agosto 2011 - Febrero 2012 – 2014 – Abril Setiembre
Enero 2012 Marzo 2013 –
Febrero 2013
Enero 2014 2015 Mayo 2015 2015
15
SERIES DE NORMAS DE LA FAMILIA ISO 14000
 Norma internacional que especifica Los

ISO Requisitos para un sistema de gestión
14001:2015 ambiental, para permitir a una organización
controlar sus aspectos ambientales y mejorar
su desempeño.
 Norma internacional que proporciona

ISO orientación sobre el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora
14004:2016 de un sistema de gestión ambiental y su
coordinación con otros sistemas de gestión.
16
ENFOQUE PHVA ISO 14001:2015
Contexto d e la organización
Necesidades y
Problemas internos y Alcance del Sistema de Gestión expectativas de las
externos partes interesadas
Planificación
A Mejora Liderazgo Soporte y

Operación
H
Evaluación
del
desempeño
Resultados Esperados
17
MÓDELO ISO 14001:2015
Contexto de la Liderazgo Evaluación del Mejora

Planificación (6) Soporte (7) Operación (8)
organización (4) (5) desempeño (9) (10)
Comprensión de la Acciones para Seguimiento,

Liderazgo y Recursos
organización y su abordar riesgos y Planificación y medición, análisis y Generalidades
Compromiso (7.1)
contexto oportunidades control operacional evaluación (10.1)
(5.1)
(4.1) (6.1) (8.1) (9.1)
Competencia
Comprensión de las Política Objetivos (7.2)
necesidades y Ambiental ambientales y Auditoria interna
planificación para No conformidad
expectativas de las (5.2) (9.2)
lograrlos Preparación y y acción
partes interesadas correctiva (10.2)
(4.2) (6.2) respuesta de
Toma de emergencia
conciencia (8.2)
(7.3)
Revisión por la
Determinación del Roles, dirección
alcance del SGA responsabilida (9.3)
(4.3) des y Mejora
autoridades Comunicación (10.3)
(5.3) (7.4)
Sistema de Gestión
Ambiental
Información
(4.4)
documentada
(7.5)
18
TALLER - Ciclo de Mejora
 Relacione cada requisito de la norma ISO 14001:2015 con cada etapa del ciclo
de mejora PHVA.
19
Sección 3 Interpretación de la norma ISO 14001:2015
20
1. OBJETIVO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Mejora del desempeño

ambiental
Cumplimiento de
requisitos legales y
otros requisitos
Logro de los objetivos

ambientales
Este documento es aplicable a
cualquier organización,
independientemente de su
tamaño, tipo y actividades.
21
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
22
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
33
términos
23
DEFINICIONES CLAVES
Aspecto ambiental:
Elemento de las actividades,
productos o servicios de una
organización que interactúa o
puede interactuar con el medio
ambiente.
Impacto ambiental:
Cambio en el medio ambiente, ya
sea adverso o beneficioso, como
resultado total o parcial de los
aspectos ambientales de una
organización.
24
DEFINICIONES CLAVES
Adquisición de
Recursos
Ciclo de Vida
Disposición Final Manufactura
Etapas consecutivas e
interrelacionadas de un
sistema de producto o Ciclo de
servicio, desde la vida
adquisición de materia Transporte Diseño
prima o su generación a
partir de recursos
naturales hasta la
disposición final.
Comercialización Producción
25
Taller – Términos y Definiciones
 Relacione el termino con el enunciado de la norma ISO 14001:2015.
Desempeño relacionado con la

Desempeño ambiental gestión de aspectos
ambientales.
26
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.CONTEXTO DE LAORGANIZACIÓN
1. Comprensión de la organización y de su contexto.

2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesada.
3. Determinación del alcance del sistema
de gestión ambiental.
4. Sistema de gestión ambiental.
27
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
O
R Afectan su
Debe Determinar las
G Propósito capacidad
cuestiones externas e
A para lograr
N internas
resultados.
I
Z
A Incluyen
C condiciones
I
ambientales
Ó
N
28
1. Políticas
2.
11.
Económica
Naturales.
s.
10. 3.
Legislativos Financieras
. .
Cuestiones
9.
Externas 4. Sobre
Tecnológic Competido
as res.
8. Sobre
5. De
Mercado y
Gestión de
la
Cadena de
Demanda
Suministro.
Publica.
7.
6. Sociales
Culturales.
29
1.
Gobernanza y
estructura de
la
organización.
2.
8. Contratos. Conformidad
Legal.
7. Estilo y Cuestiones 3. Políticas,

Cultura de la Objetivos y
Organización. Internas Estrategias.
6. Relación
con las Partes 4. Capacidad
Interesadas y Habilidad.
Internas.
5. Sistema de
Información.
30
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
O Debe
R
G
A → Las PI pertinentes al SGA
N
I → Los requisitos pertinentes
Z → Cuales de estas NE se combierten
A en RL y OR.
C
I
Ó
N
31
¿Cuáles son los criterios para determinar que una parte
interesada sea pertinente?
 Influencia o impacto en el desempeño de la organización.
 Capacidad para crear riesgos y oportunidades.
 Posible influencia o impacto en el SGA.
 Capacidad para afectar a la organización mediante sus decisiones o

actividades.
Fuente: Norma ISO 9002:2016
32
Ejemplos de parte interesadas, sus necesidades y
expectativas.
Ejemplos de
Ejemplos de Necesidades y
ID Relación Partes
Exceptivas
Interesadas
Esperan que la organización
De
1 Inversionistas gestiones los riesgos y oportunidades
responsabilidad
que puedan afectar a la inversión.
Necesitan la cooperación de la
2 De influencia ONG Organización para lograr los objetivos
ambientales de la ONG.
Vecinos, la Esperan un desempeño socialmente
3 De proximidad
comunidad aceptable, honradez e integridad.
Esperan trabajar en un medio ambiente
4 De dependencia Empleados
seguro y saludable.
Organización
De Necesitan colaboración en cuestiones
5 miembros de la
representación ambientales.
Industria
Organismos de Esperan una demostración del
6 De autoridad
reglamentación cumplimiento legal.
33
4.3 Determinación del alcance del SGA
→ Determinar límites y la ALCANCE

aplicabilidad del SGA para Disponible y documentado
O establecer su alcance
R
G → Considerar cuestiones internas
A y externas Una vez que se defina el
N Debe
alcance, se deben incluir en
I → Requisitos legales y otros el sistema de gestión
Z ambiental todas las
A → Unidades, funciones y límites actividades, productos y
C servicios de la organización
I → Actividades / Productos / que estén dentro de este
Ó alcance.
Servicios
N
→ Autoridad y capacidad para
control e influencia
34
4.4 Sistema de Gestión Ambiental
→ Establecer → SGA
→ Procesos necesarios
O →Implementar
R → Interacciones
→ Mantener → Acorde a la norma
G
A → Mejorar
N Debe
I
Z
A Considera lo
C
4.1 y 4.2
estipulado en
I
Ó
N
35
5. LIDERAZGO
5.LIDERAZGO
1. Liderazgo y compromiso
2. Política Ambiental
3. Roles, responsabilidades y autoridades en la

organización
36
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.LIDERAZGO
A → Responsabilidad y obligación de
L RENDIR CUENTAS de la eficacia
Demostrar Liderazgo y
del SGA.
T Debe compromiso respecto → Estableciendo Política y objetivos
A SGA → Integración de los requisitos.
→ Asegurando los recursos
D necesarios.
I → Comunicando importancia de SGA
eficaz y conformidad requisitos.
R → Logro de resultados.
E → dirigiendo y apoyando a las
C personas.
I → Promoviendo la mejora continua.
O → Apoyando otros roles pertinentes
de la dirección.
N
37
5.2 PÓLITICA AMBIENTAL
5.LIDERAZGO
Debe:
A
L
→ Mantenerse como
T → Establecer
información
A → Implementar documentada
→ Mantener
D → Comunicarse dentro
I → Adecuada al propósito de la Organización
R − Marco para los objetivos
E −Protección del MA,
Prevención Contaminación
→ Estar disponible a
C las partes
−Compromiso de cumplir
C RL y interesadas
I Otros pertinentes.
Ó → Compromiso de mejora
N continua
38
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
A Debe
A L
L T Asignen y
T A Asegurarse
comuniquen
A
D
D
I Asignar responsabilidad y autoridad para:
I R
R E
E C → Asegurar que el SGA es conforme.
C C
I → Informar sobre el desempeño.
I
Ó
Ó N
N
39
6. PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN
O
R
G
A 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
N
I 6.2 Objetivos ambientales y planificación para
Z
A lograrlos.
C
I
Ó
N
40
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
Debe Planificación considerar:

→ Cuestiones (4.1)
O → Establecer → Procesos necesarios → Requisitos (4.2)
R →Implementar → Cumplir con los → Alcance del SGA
G → Mantener requisites 6.1.1 a 6.1.4 → Riesgos y oportunidades
A
Para el alcance del SGA determinar
N
I
Emergencias potenciales y sus
impactos - Aspectos ambientales (6.1.2)
Z - RRLL y O (6.1.3)
A ID: - Otras cuestiones y Requisitos (4.1 y 4.2)
C -R y O abordados - Asegurara el logro de resultados
I -Procesos 6..1.1 y 6.1.4 Confianza en previstos
Ó resultados planificados - Prevenir / reducir efectos no deseados y
N condiciones externas que afecten
- Mejora continua
41
6.1.2 Aspectos Ambientales
Debe: → Productos /Servicios − AA / IA

O → Identificar AA IA asociados → Bajo sucontrol − Criterios
R → Influencia − AAS
G →Perspectiva de ciclo de vida
A
N - AAS
I - Funciones y
niveles En la determinación de los AA tener en cuenta:
Z → Cambios
A pertinentes
→ desarrollos nuevos o planificados, y
C → Actividades, productos / servicios nuevos o
I modificados;
Ó
N AAS generan → Situaciones anormales y de emergencia
- Riesgos → Debe determinar impactos significativos de
- Oportunidades los AA (AAS) - criterios
42
6.1.2 Aspectos Ambientales
43
Aspecto Ambiental Impacto Ambiental
Consumo de agua Agotamiento de recurso
Consumo de electricidad Agotamiento de recurso
Consumo de papel Agotamiento de recurso
Generación de polvo Afectación del aire, suelo
Emisión de ruido Afectación del aire
Emisión de gases de combustión Afectación del aire
Generación de efluente industrial Afectación del aire, suelo y agua
Generación de residuos peligrosos Afectación del suelo, agua y fauna
Generación de residuos no peligrosos Afectación del suelo y agua
Potencial de derrames de IQ Afectación del suelo y agua
Potencial de derrame de hidrocarburos Afectación del suelo y agua
Potencial incendio Afectación del suelo y agua
Potencial explosión Afectación del suelo y agua
44
6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos
O Debe
→ Determinar RRLL y OR.
R
G → Y TENER ACCESO a los RL y Otros en
A relación a sus AAS.
N → RL y Otros se aplican.
I
Z → Tenidos en cuenta en la I,M,M del SGA.
A
C
I
Ó
N
RRLL y OR: Requisitos legales y otrosrequisitos

45
Requisitos Legales
D.S.004-2017-MINAM
ECA para Agua
D.S. 010-2005-PCM D.S. 003-2017-

ECA para Radiaciones No MINAM
D.S. 014-2019-EM Ionizantes ECA para Aire
Reglamento para la Protección
Ambiental en las Actividades Eléctricas Estándares de
Calidad Ambiental
D.S. 004-2017-MTC D.S. 019-2012-AG

Reglamento de Protección Ambiental Reglamento de Gestión Ambiental del D.S. 011-2017-MINAM
D.S. 085-2003-PCM
para el Sector Transporte Sector Agrario ECA para Ruido ECA para Suelo
Ley 27446
Ley SEIA
D.S.019-
Normas Sectoriales Ley 30884
Ley que 2009-
MINAM
regula el
plástico RL SEIA
D.S. 015-2012-VIVIENDA D.S. 039-2014-EM

Reglamento de Protección Ambiental Reglamento para la Protección
para proyectos vinculados a Ambiental en las Actividades de D.S. 001-
Hidrocarburos D.L 1278
actividades de Vivienda, Urbanismo, 2010-AG Ley 28611 Ley de
Construcción y Saneamiento y modificatorias Reglamento
Ley General Gestión
Ley de
del Ambiente Integral de
Recursos
RR.SS.
Hídricos
D.S. 014-
Ley 29338 2017-
Ley de MINAM
Recursos RL Gestión
D.S. 001- Integral de
D.S 017-2015-PRODUCE Hídricos
D.S. 042-2017-EM 2012- RR.SS.
Reglamento de Gestión Ambiental Reglamento de Protección Ambiental MINAM
para la Industria Manufacturera y CI para las Actividades de Exploración R Gestión y
y modificatorias Minera Manejo de
los RAEE
46
Otros Requisitos
¿Cuáles pueden ser los Otros Requisitos relacionados con su

sistema de gestión ambiental?
 Acuerdo con grupos de la comunidad.
 Acuerdos con autoridades públicas o clientes.
 Requisitos de la organización.
 Compromisos ambientales voluntarios.
 Principios o códigos de practica voluntarios.
 Acuerdos con las partes interesadas.
 Condiciones Contractuales.
Nota: Esta lista no es limitante.
47
6.1.4 Planificación de Acciones
Planificar:
O
R
Debe → La toma de acciones para abordar sus:
G AAS , RRLLyOR, RyO (6.1.1.)
A → Integrar / implementar acciones en el SGA y procesos del
N negocio
I
→ Evaluar la eficacia de las acciones
Z
A → Considerar opciones / requisitos
C • Tecnológicas
I • Financieras
Ó • Operacionales
N • negocios
48
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos Ambientales
Debe
O → Coherentes Política
Establecerse en las funciones
R → Ser medibles.
y niveles pertinentes.
G
- AAS → Tener en cuenta requisitos aplicables
A
N - RRLLyOR → Objeto de seguimiento
I - RyO → Comunicarse.
Z → Actualizarse.
A
C 6.2.2 Planificación de acciones
I Debe determinar
Ó
N → Que hacer → Finalización
→ Recursos → Como se evaluarán
→ Responsables resultados
NORMA ISO 14001:2015 - SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 449

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos Ambientales
Alineada a la Política =
AAS. RRLL, R&O Medible
¿Qué se va a hacer?
Indicador / meta
Frecuencia de
Responsable
Resultados
medición
Recursos
Objetivo
Política
Plazo
Cuándo se
finaliza Objeto de seguimiento y
evaluación (ver 9.1 y 10.2)
50
6.2 OBJETIVOS
6. AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
PLANIFICACIÓN
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO OBJETIVO META ACCIONES

PLAZO
Manejo de Potencial Contaminación Reducir  Desarrollar proc. para la
aceite y O Incidentes
derrame de la tierra y incidentes por gestión del aceite.
residuos de Dic- 2017
agua. derrame de  Capacitaciones
aceite aceites y trimestrales al personal
residuos involucrado en el
manejo y
almacenamiento de
aceites.
 Para fines del 2do
trimestre: Revisar la
eficacia acciones
correctivas y
preventivas
51
7. APOYO
7.APOYO
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación Externa
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
52
7.1 RECURSOS
7.APOYO
O Debe
R → determinar → Establecer
G → Implementar
→ proporcionar
A → Mantener
N → recursos → SGA
I necesarios
Z
A
C
I
Ó
N
53
7.2 COMPETENCIA
7.APOYO
Debe Determinar
→ De las personas bajo su control
→ Cuyo trabajo afecte el desempeño y cumplir RL y
O competencia otros .
R
G Competencia
basada en: → Educación, formación, experiencia
A
N
Determinar
I
Z
necesidades de → Asociados a sus AA y evaluar eficacia
formación:
A
C → Para adquirir la competencia
I Tomar
Ó acciones → Evaluar la eficacia,
N → Conservar la Información
documentada necesaria
54
7. APOYO
7.3 Toma de Conciencia

→ Política ambiental
Las personas que
realizan trabajos bajo → AAS y los IA asociados.
O control de la organización → Su contribución a la eficacia del SGA
R Tomen conciencia de: y a la mejora
G
→ Implicancias del incumplimiento de
A
los requisitos del SGA y RRLL y OR
N
I 7.4 Comunicación
Z → SGA
A Debe Determinar: → Niveles y
Determinar las INTERNA funciones
C → Qué comunicar
→ Cambio SGA
I comunicaciones (mensaje)
Ó internas y externas → Cuando → RL, Coherencia
N relacionadas con el → A quien comunicar EXTERNA → Responder
SGA → Como comunicar comunicaciones
→ Quién comunica.
55
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADAAPOYO
7.5.1 Generalidades
El SGA debe incluir:

→ Tamaño de la organización
O → ID Requerida por la Norma → Demostración de Cumplimiento
R → ID determinado por la organización como legal
G necesario para la eficacia del SGC → Complejidad de los procesos
A → Competencia de las personas
N
I 7.5.2 Creación y Actualización → Identificación y descripción
Z (Titulo, fecha, autor, número de
A Debe ser apropiado:
referencia)
C
I → Formato (idioma, versión,
Ó gráficos ) y los medios de
N soporte.
→ Revisión y aprobación
(conveniencia y adecuación)
56
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADAAPOYO
7.5.3 Control de la información documentada
→ Disponible y sea idónea

para su uso donde se requiera.
La ID se debe
O controlar para → Protegida (perdida de
R asegura que: confidencialidad, uso indebido,
G pérdida de integridad).
A
N La información
I → Distribución, acceso, recuperación documentada de
Z Actividades para y uso
origen externo que
A el control: → Almacenamiento y preservación la organización
C Debe preservación de la legibilidad determina que es
I necesaria para el
→ Control de cambios, versiones
Ó SGA se debe
N → Conservación y disposición
determinar y
controlar según
sea adecuado.
57
8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y Control

Operacional
8.2 Preparación y Respuesta

ante Emergencias
58
8.1 Planificación
8. OPERACION y Control Operacional
Debe → Establecimiento criterios de

operación.
O Establecer, Implementar
Controlar, Mantener → Implementación del control
R
G Procesos necesarios para → Controlando los cambios previstos
A satisfacer requisitos del y revisando las consecuencias de
N SGA, implementar los cambios, tomando acciones
I acciones (6.1 y 6.2) cuando sea necesario
Z → Asegurando de que los procesos
A contratados externamente son
C controlados
I
Ó
N
59
8.1 Planificación
8. OPERACION y Control Operacional
→ Establecer controles (aborden RR-AA)

en cada etapa de su ciclo de vida
O En coherencia ciclo
R de vida… Debe → Determinar sus RR-AA para la compra
G de P/S
A
N
→ Comunicar RR-AA a los proveedores /
I contratistas externos.
Z → Información de IAPS deP/S:
A - Transporte
C - Entrega
I - Uso
Ó - Tratamiento fin vida útil
N - Disposición final
RR-AA: requisitos ambientales
IAPS: impactos ambientales potenciales significativo
60
8.2 Preparación y Respuesta ante Emergencias
→ Planificación de acciones prevenir o

Debe mitigar IAA (emergencia)
O Establecer, → Situaciones de emergencia reales
R
implementar y Debe → Tomar acciones prevenir o mitigar
G consecuencias (magnitud emergencia,
A
mantener procesos
de preparación y IAP)
N
I respuesta a → Pruebas periódicas de las acciones
Z emergencia (6.1.1) → Evaluar y revisar los procesos y
A acciones (importante después de una
C emergencia)
I → Información y formación al personal
Ó y PI´s
N
61
9.1 Seguimiento,
Medición, análisis y 9.3 Revision por la
evaluación. Dirección
9.1.1 Generalidades. 9. EVALUACION DEL

9.1.2 Evaluación del 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
DESEMPEÑO
cumplimiento.
9.2 Auditoria Iinterna
9.2.1 Generalidades.
9.2.2 Programa de Auditoria Interna
62
9. EVALUACIÓN
9. EVALUACION DEL DESEMEPEÑO
DEL DESEMPEÑO
9.1.1 Generalidades
Debe
Hacer seguimiento, medir, analizar, y
O → Evaluar su Desempeño Ambiental y
evaluar el desempeño ambiental
R Eficacia del SGA
G
A → Que se necesita seguir y medir, → Comunicar interna o externamente
N utilizando métodos aplicables para sobre su Desempeño Ambiental
I asegurar resultados validos, los → ID apropiada como evidencia de
Z criterios. los resultados.
A
C → Cuando se debe seguir y medir
I
Ó → Cuando se debe analizar y evaluar los resultados
N La organización debe asegurarse que se usan
y mantienen Equipos de seguimiento y medición calibrados y
verificados.
63
9. EVALUACIÓN DEL DESEMEPEÑO
9.1.1 Generalidades
 Cantidad de materia prima o energía usada.

INDICADORES DE  Cantidad de emisiones, por ej CO2.
DESEMPEÑO  Residuos producidos por cantidad de producto
AMBIENTAL. terminado.
 Número de incidentes ambientales.
 Número de accidentes ambientales.
 Porcentaje de residuos reciclados.
 Inversión en protección ambiental.
64
9. EVALUACIÓN DEL DESEMEPEÑO
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1.2 Evaluación de Cumplimiento
Debe → Frecuencia de evaluación

O Establecer,
R implementar y → Evaluar cumplimiento y
G mantener paraDebe tomar acciones
A evaluar el Determinar
cumplimiento → Mantener conocimiento y
N
legal comprensión de su estado de
I
Z cumplimiento
A → ID, evidencia de los
C resultados
I
Ó
N
65
Matriz Legal – Sector Construcción
IDENTIFICACION DE REQUISITOS LEGALES
AMBIENTALES
ASPECTOS
ÍNDICE
FECHA DE EVIDENCIA ACCION POR

NORMA LEGAL TITULO ARTICULO TEXTO DEL ARTICULO PERIODICIDAD EXIGENCIA
PUBLICACIÓN CUMPLIR
Aspectos Generales
Los generadores de residuos sólidos no municipales deben contemplar en el Plan de
Generació Reglamento de la Minimización y Manejo de Residuos Sólidos No Municipales, la descripción de las Se incluye en el "Plan
Decreto Supremo
n de Ley de Gestión operaciones de minimización, segregación, almacenamiento, recolección, transporte, de Minimización y
1 014-2017- 21/12/17 Artículo 46 Anual Obligatoria
Residuos Integral de valorización y disposición final de los residuos sólidos generados como resultado del Manejo de Residuos
MINAM
Solidos Residuos Sólidos desarrollo de sus actividades productivas, extractivas o de servicios. El manejo de los Sólidos"
residuos sólidos no municipales se realiza a través de las EO-RS, con excepción de los
residuos sólidos similares a los municipales.
Condiciones generales para el uso de los recursos hídricos.

Licencia de Uso de
El uso de los recursos hídricos se encuentra condicionado a su disponibilidad. El uso del
Agua.
Consumo Ley de Recursos agua debe realizarse en forma eficiente y con respeto a los derechos de terceros, de
2 Ley Nº 29338 31/03/09 Artículo 34 Estudio de Impacto Permanente Obligatoria
de Agua Hídricos acuerdo con lo establecido en la Ley, promoviendo que se mantengan o mejoren las
Ambiental.
características físico-químicas del agua, el régimen hidrológico en beneficio del ambiente,
Registro de Monitoreos.
la salud pública y la seguridad nacional.
Reglamento Obligaciones de los Generadores de RAEE

Nacional para la Se considera generador de RAEE a toda persona natural o jurídica que en razón de sus
Generació 1. Segregación de RAEE.
Decreto Supremo Gestión y Manejo actividades productivas, comerciales, domésticas o de servicios genera estos residuos.
n de 2. Cargo de entrega del
3 001-2012- de los Residuos 27/06/12 Artículo 10 Son obligaciones de los Generadores, las siguientes: Permanente Obligatoria
Residuos RAEE de la EPS-RS o EC-
MINAM de Aparatos 1. Segregar los RAEE de los residuos sólidos municipales.
Solidos RS.
Eléctricos y 2. Entregar los RAEE a los sistemas de manejo establecidos, a una EPS-RS o a una EC-RS que
Electrónicos se encuentren debidamente autorizadas.
Monitoreos
15.1 El muestreo, la ejecución de mediciones y determinaciones analíticas y el informe
Reglamento de respectivo, serán realizados siguiendo los correspondientes protocolos de monitoreo
Gestión aprobados por el MINAM o por las autoridades que establecen disposiciones de alcance Registros de
Decreto Supremo
Ambiental para transectorial, según el artículo 57 de la Ley General del Ambiente. Monitoreos /
5 Generales 017-2015- 06/06/15 Artículo 15 Permanente Obligatoria
La Industria 15.2 El muestreo, ejecución de mediciones, análisis y registro de resultados deben ser Certificado de
PRODUCE
Manufacturera y realizados por organismos acreditados por el Instituto Nacional de Calidad (INACAL) u otra Calibración
Comercio Interno entidad con reconocimiento o certifi cación internacional en su defecto, para los
respectivos parámetros, métodos y productos. El organismo acreditado debe ser
independiente del titular.
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9.2 AUDITORIA INTERNA
9.2.1 Generalidades
→ Requisitos propios
A intervalos planificados → Requisitos de la Norma ISO
Debe
para indicar si cumple: 14001.
O
→ Se implementa y mantiene
R
9.2.2 Programa de Auditoría de manera eficaz.
G
A → Planificar uno o varios programa de auditorias
N → Definir criterios de auditoria
Debe
I → Definir alcance de auditoria
Z → Seleccionar auditores.
A → Informar a la dirección.
C → Tomar acciones correctivas sin demora.
I → Conservar la ID, como evidencia del programa
Ó de auditoria y resultados.
N
Importancia Ambiental de los procesos, los cambios que afectan
la organización y resultados de auditorias previas
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Código: QSP-SIG-PG-001
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS Versión: 01
Página: 1 de 1
Organización: XYZ Año 2018
Ubicación: - Metodologia: Entrevistas, Revisión Documentaria.
Determinar la conveniencia, adecuación y eficacia del Sistema integrado de Gestión; considerando:

1. Evaluar la determinación de la conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoría.
2. Evaluar la determinación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos
Objetivo legales, reglamentarios y contractuales aplicables.
3. Evaluar la determinación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que puede tener expectativas razonables con
relación al cumplimiento de los objetivos especificados.
4. Evaluar la identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
"Diseño, Ingeniería, Construcción y/o Mantenimiento de redes de energía eléctrica y redes de fibra óptica para los sectores
Alcance de telecomunicaciones y electricidad, que incluyen sus obras civiles y/o electromecánicas asociadas, desarrolladas en su
sede principal y proyecto a nivel nacional".
1. Requisitos de las Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.

Criterios de
2. Requisitos Legales y otros requisitos.
Auditoria
3. Documentación definida por la organización.
SEDE / PROCESO A FRECUENCIA

ITEM UBICACIÓN: RECURSOS
AUDITAR ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
Oficina San Juan Av. El Aire 1234 - San Juan de
1
Miralfores Miraflores, Lima.
Av. Nicolas Arriola 2920 - San
2 Oficina San Luis 1. Presupuesto Anual
Luis, Lima. Fase Fase
1 2 para Auditorias 2018.
Calle El Debry 254 Of. 2102 - (SV1) (SV2)
2. Equipo Auditor.
3 Oficina Principal
Surco, Lima.
4 Oficina Trujillo Av. El Golf 254 - Trujillo.
Leyenda: Elaborado Revisado Aprobado

1 Auditoria Interna. - - -
2 Auditoria Externna. Supervisor SSO Sub Gerente SiG Director General
15/01/2018 15/01/2018 16/01/2018
Nota: Los Procesos, requisitos especificos a auditar y equipo auditor estan detallados en el Plan de Auditoria de cada Auditoria.
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9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Entradas Salidas
 Acciones RxD previas Decisiones y
 Los cambios externos.
ALTA DIRECCIÓN acciones tomadas
sobre:
 Necesidades y
 Conveniencia
expectativas PI, RL y
 Adecuación
Otros, AAS, Riesgos y
 Eficacia
oportunidades.
 OM
 Logro de objetivos Asegurar  Cambios
 Desempeño  Conveniencia  Recursos
 NC, AC  Adecuación  Acciones para el
 Eficacia continua logro de los
 resultados de
objetivos
 seguimiento, RL y Otros,  OM integración del
 Resultados  SGA en el negocio
de  Implicancias para
auditorias) la Dirección
 Adecuación de recursos. REVISAR EL SGA estratégica
 Comunicaciones (Intervalos planificados)
pertinentes PI, quejas.
 OM
69
10.1 Generalidades
10.3 Mejora Continua
9. EVALUACION DEL
10. MEJORA
DESEMPEÑO
10.2 No conformidad y
Acción Correctiva
70
10. MEJORA
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
ENFOQUE SISTEMÁTICO PARA IDENTIFICAR LAS NO CONFORMIDADES
Identificación de Implementación Evaluación de la

la No de Acciones Eficacia de la
Conformidad Correctivas Acción Tomada
10. MEJORA
Apertura de la Planificación de NO ¿Las acciones
Solicitud de Acciones fueron eficaces ?
Acción Correctiva Correctivas
SÍ
Cierre de la
Acción Inmediata Evaluación de la
Solicitud de
(Corrección) Causa Raíz
Acción Correctiva
71
10 MEJORA
10. MEJORA
10.1 Mejora 10.2 No Conformidad y Acción

Correctiva
Debe Determinar OM e implementar
acciones, para lograr los resultados  Reaccionar ante la NC
O previstos.  Tomando acciones para control y
R corrección
G  Hacer frente a las consecuencias
A 10.3 Mejora Continua  Evaluar la necesidad de acciones para
N
Debe  eliminar causas
I  Revisión de la NC
Z → Mejorar continuamente la  Determinar causas
A conveniencia, adecuación y eficacia  Implementar acciones
C del SGA  Revisar la eficacia de AC tomadas
I  Hacer cambios al SGA
Ó  La organización debe conservar la ID
N necesaria como evidencia.
 Acciones proporcionales a efectos.
72
¿Mencione 6 cláusulas de la Norma ISO 14001:2015 que
apoyan a la Gestión del Cambio?
4.4
9.3 6.1.2
Gestión
del
Cambio
9.2.2 6.1.3
8.1 7.4.2
73
TALLER – Exposición de la norma ISO 14001:2015
 En grupos resolver las preguntas referente la norma ISO 14001:2015 y uno de cada
grupo saldrá a exponer las respuestas.
74
AQUÍ COMIENZA NUESTRO
EJERCICIO
N°1 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS
Identifique cuantos requisitos obligatorios tiene la norma ISO 14001:2015.
Nota: Los requisitos obligatorios son los “debes” de la norma ISO

14001:2015.
75
TALLER
N°2 INFORMACIÓN DOCUMENTADA EQUIPO CAPITULO
1 4
2 5
Identifique en la Tabla.1 su equipo de trabajo y el capítulo de la norma ISO
14001:2015 asignado 3 6
4 7
Según el capítulo asignado, su equipo deberá identificar cuáles clausulas
5 8
deben cumplirse con “Información documentada” y cuáles cláusulas
podrían tener la “Buena practica” de documentarse. 6 9
7 10
En ambos casos deberán indicar la evidencia del cumplimiento de dicha
clausula. Tabla.1 Asignación de capítulos
76
TALLER
N°2 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Ejemplo
Equipo Capítulo Clausula Información documentada Buena Practica
N° ”12” 5 5.2 Política SGA documentada en ---
digital PDF
4 4.1 --- Matriz “FODA”
Nota: El siguiente ejemplo no podrá ser considerando dentro del ejercicio del grupo de trabajo
La entrega deberá realizarse en Power Point o Word – Indicando el nombre de

los participantes.
77
TALLER
N°3 Preguntas de alternativa múltiple y verdadero y faso
Ingrese a la pagina web https://kahoot.it/ e ingrese con la siguiente clave

5002770
Seguidamente ingrese su nombre y apellido, y ¡Listo vamos!
78
TALLER – Kahoot ISO 14001:2015
79
... Muchas Gracias
Para Informes contactarse con:
Ing. Javier Hurtado Terranova
E-mail: javierhurtado22@hotmail.com
Linkedind: https://www.linkedin.com/in/javier-armando-hurtado-terranova-b9778955/ 80

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INTERPRETACIÓN DE LA NORMA

Tutor: Ing. Javier Hurtado Terranova | CIP:125759

Al final del curso los alumnos deberán ser capaces de:

 Interpretar adecuadamente los requisitos de la Norma ISO

 Identificar el contexto de la organización, las necesidades y

Anexo SL da consistencia y compatibilidad

Define la estructura y el formato común para

Inicio nuevo ciclo

Reducción del riesgo Mejora de relaciones con

CD DIS FDIS Publicación

 Norma internacional que especifica Los

 Norma internacional que proporciona

A Mejora Liderazgo Soporte y

Contexto de la Liderazgo Evaluación del Mejora

Comprensión de la Acciones para Seguimiento,

Mejora del desempeño

Logro de los objetivos

Desempeño relacionado con la

1. Comprensión de la organización y de su contexto.

7. Estilo y Cuestiones 3. Políticas,

 Influencia o impacto en el desempeño de la organización.

 Capacidad para crear riesgos y oportunidades.

 Posible influencia o impacto en el SGA.

 Capacidad para afectar a la organización mediante sus decisiones o

Fuente: Norma ISO 9002:2016

→ Determinar límites y la ALCANCE

3. Roles, responsabilidades y autoridades en la

Debe Planificación considerar:

6.1.2 Aspectos Ambientales

Debe: → Productos /Servicios − AA / IA

6.1.2 Aspectos Ambientales

Consumo de agua Agotamiento de recurso

Consumo de electricidad Agotamiento de recurso

Consumo de papel Agotamiento de recurso

Generación de polvo Afectación del aire, suelo

Emisión de ruido Afectación del aire

Emisión de gases de combustión Afectación del aire

Generación de efluente industrial Afectación del aire, suelo y agua

Generación de residuos peligrosos Afectación del suelo, agua y fauna

Generación de residuos no peligrosos Afectación del suelo y agua

Potencial de derrames de IQ Afectación del suelo y agua

Potencial de derrame de hidrocarburos Afectación del suelo y agua

Potencial incendio Afectación del suelo y agua

Potencial explosión Afectación del suelo y agua

6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos

RRLL y OR: Requisitos legales y otrosrequisitos

D.S. 010-2005-PCM D.S. 003-2017-

D.S. 004-2017-MTC D.S. 019-2012-AG

D.S. 015-2012-VIVIENDA D.S. 039-2014-EM

¿Cuáles pueden ser los Otros Requisitos relacionados con su

 Acuerdo con grupos de la comunidad.

 Acuerdos con autoridades públicas o clientes.

 Compromisos ambientales voluntarios.

 Principios o códigos de practica voluntarios.

 Acuerdos con las partes interesadas.

Nota: Esta lista no es limitante.

6.1.4 Planificación de Acciones

6.2.1 Objetivos Ambientales

NORMA ISO 14001:2015 - SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 449

6.2.1 Objetivos Ambientales

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

ACTIVIDAD ASPECTO IMPACTO OBJETIVO META ACCIONES

7.3 Toma de Conciencia

El SGA debe incluir: