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0-301-054
Documento de consulta gratuito para el uso exclusivo del/a Prof. Gustavo Canepa, 2014-02-20
1. Introducción
Esta nota técnica presenta un enfoque que permite traducir una estrategia
de ruptura a planes operativos concretos mediante un sistema que despliega
objetivos, políticas y medios a lo largo de toda la organización. El enfoque
de Hoshin provee una sistemática para:
Nota técnica preparada por José A. Muñoz-Nájar, MBA e Investigador, con la colaboración del
Profesor Joaquim Vilà. Julio de 2001.
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1
DGN-617 Hacer operativa la estrategia: despliegue de objetivos de ruptura y medios (método «Hoshin Kanri»)
Hasta hoy las empresas se han dirigido mayoritariamente por control, por presupuestos
o mediante «hombres de confianza», pero no por estrategia. La estrategia que ha
resultado de la planificación formal tradicional no se ha utilizado en las empresas
porque la estrategia ha ido desligada de la operativa diaria de los directivos.
• Los objetivos se fijan arbitrariamente, algunas veces sin una clara relación de
necesidad o viabilidad.
• Los planes estratégicos están desligados de los planes operativos o metas del día
a día. Más que un sistema de integración de la planificación estratégica en la
Por un lado, el término «Hoshin» está compuesto por dos vocablos: «Ho», que significa
dirección, y «shin», que significa aguja. A partir de allí, «hoshin» suele ser interpretado
como «señalar la dirección». Por otro lado, «Kanri» se descompone en dos vocablos:
«Kan», que significa control, y «ri», que se traduce por razón, lógica. «Kanri» suele
interpretarse como administración, gestión, control.
El término Hoshin Kanri puede asemejarse con las funciones que cumplen, por una
parte, una «brújula», cuyo objetivo sería señalar el norte o dirección al cual todos en la
organización deben apuntar1, y por otra, el control de las actividades diarias.
Para alcanzar la visión finalista, el Hoshin Kanri utiliza de forma complementaria dos
caminos: 1) un sistema de planificación ligado a objetivos de ruptura que se traducen a
procesos de negocio y actividades operativas, y 2) una gestión del día a día, o rutinaria,
relacionada con los aspectos fundamentales del negocio («business fundamentals»), que
sólo es objeto de una mejora incremental.
1 Este norte va ligado a los intereses de «stakeholders» o grupos que mantienen un interés en la buena marcha de la empresa (clientes,
accionistas, empleados, comunidad, Administración, etc.).
2 Un sistema consiste en un conjunto de partes y procesos interdependientes, coordinados e integrados alrededor de un propósito central,
que hace que carezca de sentido aislar una parte de un negocio para realizar un análisis independiente.
3 PDCA significa «Plan – Do – Check – Act».
3. Marco conceptual
Para comprender y obtener el alcance de Hoshin Kanri es fundamental ver la empresa
como un todo y concebirla como un sistema, y no como usualmente se hace al
contemplarla en una serie de departamentos o funciones con objetivos propios y
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aislados.
En segundo lugar, las formas actuales de la gestión de la calidad total (TQM, en inglés),
recogidas por modelos como el MBNQA o el de la EFQM5, intentan aportar sistemas de
gestión cuyo objetivo es mejorar el sistema «empresa» en su conjunto, y para ello
buscan satisfacer las necesidades y expectativas de los distintos «stakeholders» de una
manera equilibrada.
El Hoshin Kanri es uno de los tres pilares del TQM. Los otros dos son: 1) la gestión
interfuncional o gestión por procesos, y 2) la gestión diaria de las actividades o control
diario, que no se tratan aquí.
Decíamos que el Hoshin Kanri opera a dos niveles: el primer nivel comparte aspectos
de una dirección estratégica, mientras que el segundo es más propio de una gestión
operativa.
4 Este documento es la traducción al castellano de «Hoshin Plan Examples», capítulo 8 del libro de Pete Babish, «Hoshin Handbook»,
2ª edición, Total Quality Engineering, 1996.
5 Malcolm Baldrige National Quality Award/European Foundation for Quality Management.
menos ambiciosos. Las formas actuales de Hoshin Kanri consideran que el uso efectivo
de ambas dimensiones (estratégica y operativa) pasa por la elaboración de un plan que
coordine e integre ambos esfuerzos. En ese sentido, dentro del marco del Hoshin, y
adicionalmente a las actividades de ruptura, se determinan aquellas actividades
fundamentales que deben seguir un proceso de mejora del tipo incremental. Sin
embargo, este aspecto no se tratará en esta nota.
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g) En cada etapa del despliegue se hace un análisis tanto de los medios que sirven
para conseguir el foco (alineamiento vertical) como de la integración del
conjunto de medios sugeridos por los distintos departamentos, áreas y unidades
(alineamiento horizontal). Ello favorece la identificación de los medios más
efectivos.
Figura 1
Despliegue de objetivos y medios
Objetivos Medios
2º nivel de
despliegue
Objetivos Medios
3er nivel de
despliegue
6 Se basa en el principio de que tanto el resultado como el método para alcanzarlo son importantes.
- El plan anual, que documenta las actividades clave que debería hacer la
empresa este año con el objeto de conseguir el plan de largo plazo.
actuación, aprendizaje y mejora, pues lleva el sistema hasta las etapas C y A del PDCA,
y permite mejorar de forma continua. Fuerza a revisar la efectividad tanto de los
planes como del propio proceso seguido.
En segundo lugar, permite «focalizar» los esfuerzos. En este sentido, ayuda a centrarse
en unas pocas prioridades vitales a través de la provisión de herramientas, técnicas y
de un sistema para que la alta dirección de la empresa pueda seleccionar en qué debe
centrarse la organización. La elección se basa en lo que resulta más importante para el
cliente y los «stakeholders» –es el principio de Pareto aplicado al liderazgo: el 80% de
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En tercer lugar, ayuda a alinear a la organización de tal forma que todas las partes del
sistema trabajen de manera conjunta para el logro de una visión común. Dicho objetivo
se alcanza a través de dos mecanismos inherentes al sistema: el alineamiento vertical y
el horizontal. El primero asegura que en la organización todos sean capaces de ver la
misma imagen, o en el caso de una visión, que todos vean el mismo futuro; se
establecen los planes más efectivos en línea con lo que se quiere conseguir. El segundo
asegura que las cosas que se deben hacer se puedan hacer bien, mediante personas que
en distintas unidades o departamentos trabajen de manera complementaria o
coordinada en la implementación del plan. La obtención del alineamiento supone un
proceso iterativo a lo largo de toda la organización.
En quinto lugar, permite generar un verdadero compromiso de los involucrados, por dos
razones. Primero, la dirección comparte el intento estratégico con toda la organización,
y segundo, la planificación se hace de manera participativa con aquellos que más
adelante llevarán a cabo los planes. Ello se traduce en un sistema de responsabilidades
a través del cual tanto los directivos como los colaboradores comparten la
responsabilidad por alcanzar los objetivos de ruptura.
Figura 2
Fases y etapas del método «Hoshin Planning»7
D
Fase 3 P D
Implantar
el plan A C
C
Fase 4
Revisar y
mejorar
A
A
Fase 5
Revisión
anual
Factores clave
Según los expertos8 hay seis factores que deben ser considerados si se quiere implantar
de manera efectiva un sistema de planificación y despliegue de la estrategia basado en
el método Hoshin Kanri:
7 Véanse Anexos 2 y 3 para una mayor explicación de las etapas así como de las responsabilidades de liderazgo y herramientas que se
utilizan.
8 Mara Minerva y Casey Collet, «Breakthrough Leadership: Achieving Organizational Alignment through Hoshin Planning», Goal QPC,
2000.
c) Liderazgo
2. Identificar aquellas cosas en las que la organización debe enfocarse para lograr
su visión. Ello supone detectar necesidades de los clientes y otros «stakeholders»
para determinar sus expectativas más importantes en relación con la visión.
Estas expectativas se traducen a factores clave de éxito para la empresa.
1. Medir el nivel de importancia que tienen los distintos atributos para el cliente.
En ese sentido, resulta beneficioso medir tres niveles de necesidades y
expectativas, utilizando para ello la clasificación de Kano:
c) Liderazgo
Todo cambio requiere apoyo y participación de la alta dirección si esperamos que tenga
visos de éxito. En el Hoshin Kanri, presupone y requiere que el equipo directivo sea el
campeón natural del proceso de cambio. A través de Hoshin se facilita el papel que
tiene la dirección, tanto para establecer el rumbo como para identificar aquellas cosas
en las cuales la organización debe centrarse.
• Identificar líderes senior que sirvan como campeones para cada foco de
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atención.
Para que el proceso sea efectivo, resulta crítico decidir en cada etapa del despliegue a
quién se «tirará la pelota» en el «catchball». Para ello se debe ser capaz de identificar
quién está en la mejor posición de proponer medios de cara a conseguir los objetivos, y
quién se hará responsable de su obtención. El criterio principal consiste en seleccionar
el grupo de personas que esté más cerca de los procesos asociados con los objetivos y
medios específicos. Los canales para desplegar pueden ser tanto equipos de tipo
funcional como interfuncional, o bien individuos concretos. Vale la pena resaltar que
el despliegue no necesariamente debe seguir la línea jerárquica establecida.
Adicionalmente, es más probable que el «catchball» sea más efectivo si se utilizan hojas
de trabajo/formatos simples y matrices, para mostrar de una manera visible y clara las
distintas relaciones entre niveles. De esa manera, las personas pueden relacionar sus
objetivos y medios con el foco de la organización.
Para evitar este inconveniente, el Instituto Juran provee a las organizaciones de una
hoja de trabajo específica para planificar el despliegue. Esta hoja apunta lo siguiente:
**<< Una de las cosas más importantes en la planificación estratégica consiste en cómo
involucrar a los distintos niveles de la organización sin 1) causar demoras excesivas y
2) crear demasiado papeleo. Agradeceríamos que nos diga cuáles son sus
preocupaciones al respecto, y qué maneras sugeriría para tratar con ellos>>.
Es crítico encontrar un equilibrio entre estructura y creatividad para que su uso sea
amigable. El proceso Hoshin posee algunas características que pueden contribuir a este
logro:
• Fuerza a que la organización haga visible de forma resumida una visión, así
como el modo de alcanzarla.
• Proporciona claridad acerca de los objetivos que los equipos e individuos son
responsables de cumplir.
10 Definidas así para diferenciarse de las siete herramientas básicas de C.C. (diagrama de afinidad, matrices, etc.). Véase Anexo 3.
c) ¿Cómo lo implementaremos?
8. A modo de conclusión
El método Hoshin de planificación compagina la orientación occidental que pone el
énfasis en la planificación y la actuación, con el énfasis en la revisión y mejora
característico de las culturas orientales. Además, viene a contribuir en un área donde
las aportaciones han sido escasas, como es el tema clave de bajar la estrategia a niveles
operativos donde todo su potencial se traduzca en realidades concretas. Por ello,
auguramos al método Hoshin mejores perpectivas de éxito de las que hasta ahora han
tenido los métodos tradicionales de planificación estratégica occidental.
Anexo 1
Ejemplo de despliegue
(Extraído del sistema de planificación de Hoshin de Hewlett Packard España,
Calidad HPE, 1999
FYPP
FY99 PLAN DE HOSHIN
Preparado por: Eduardo Rekarts Entidad: BMO Departamento: Dirección
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Situación:
A pesar del aumento de beneficios en un 12% en la PL44 del año pasado en este área creció un 18%. La principal causa del
crecimiento del mercado y la disminución de ventas en algunas de nuestras «Major Accounts» es la presencia de los operadores
directos, que usan estructuras de coste reducido y un marketing para recalificar el concepto de valor que tienen nuestros clientes.
Esto llega en un momento en que la compañía exige de los departamentos un aumento de ventas sin aumento de empleos.
OBJETIVO Nº ESTRATEGIA (RESPONSABLE) Nº MEDIDAS Y METAS
FYPP
FY99 PLAN DE HOSHIN
Preparado por: Jaime Nuñez Entidad: BMO Departamento: Grandes cuentas
Situación:
Una nueva especie de los operadores directos, que usan estructuras de coste reducido y un marketing agresivo para recalificar el
concepto de valor que tienen nuestros clientes, invaden nuestro terreno de «grandes cuentas». Nuestra reputación es de alta
calidad, pero con un coste elevado. Si no afrontamos este tema pronto, se espera perder parte del control de las «grandes
cuentas».
1. Cambiar nuestra imagen de 1.1 Enfoque de las ventas de las «grandes 1.1.1 Estudio trimestral: el índice de nuestro
costes elevados a una de valor cuentas» y de marketing para alinearse valor aumenta en T2, T3 y T4.
elevado. con los deseos del cliente.
Proporción de ganancias o pérdidas de
(GF) la gran cuenta:
T2: 40%, T3: 45%, T4: 55%.
MEDIDA Y META
Estudio trimestral del “valor” 1.2 Campaña de Marcom para atacar el 1.1.2 Estudio trimestral: el valor del índice
competitivo: valor de la competencia del mercado decrece en los trimestres 2º, 3º y 4º.
T2: 3,0, T4: 3.5 más directo.
Gran cuenta: porcentaje de (BE)
beneficios por trimestre:
T1: 10%, T2: 11%.
T3: 13%, T4: 15%.
Anexo 2
Fases y etapas del sistema Hoshin
- Confirmar fortalezas (en qué aspectos somos buenos, por qué se nos
reconoce, etc.).
- Identificar las causas de los problemas (cuáles son las barreras del
progreso, qué factores hay que permiten que los problemas existan y
se mantengan, etc.).
Anexo 2 (continuación)
• Definir los procesos clave para el logro de los factores críticos de éxito.
Anexo 2 (continuación)
• Un equipo debe asegurar que con la suma de los planes se alcancen los
objetivos.
Anexo 2 (continuación)
• Registrar el aprendizaje.
• Los problemas deben ser vistos como oportunidades para poner de manifiesto.
Anexo 2 (continuación)
• Examinar los planes aun cuando se hayan alcanzado los objetivos, de cara a
mostrar una correlación. El énfasis puede centrarse en comprender qué planes
llevaron a que se alcanzaran los objetivos, de tal forma que el proceso
resultante pueda estandarizarse.
Anexo 3
Herramientas y responsabilidades de liderazgo en cada fase del proceso
Anexo 3 (continuación)