1.

Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

PROGRAMA DE AUDITORIAS
OBJETIVO: Realizar la planificación y la ejecución de las auditorias anuales, con el fin de evaluar la conformidad de los
requisitos establecidos en el Sistema de Gestión de la Calidad y la norma NTC-ISO 9001:2018.

ALCANCE: Sistema de Gestión de Calidad

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS ANUAL

Proceso, Lugar, Criterios de Auditor ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Área o Servicio Auditoria seleccionado P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E
Carolina De Los
Gestión y mejora Procedimientos
Rios 1     
Establecido
Pedro Pérez  
Direccionamiento Procedimientos Carolina De Los
Estratégico Establecido Rios   1    
Rosa Rojas  
Procedimientos Carolina De Los
Gestión de Recursos Rios   1  
Establecido
Pedro Pérez
Procedimientos Carolina De Los
Comercial Rios   1  
Establecido
Rosa Rojas
Procedimientos Carolina De Los
Compras Rios 1
Establecido
Pedro Pérez
 Proceso, Lugar, Criterios de Auditor ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
Área o Servicio Auditoria seleccionado
P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E
Procedimientos Carolina De Los
Abastecimiento  
Establecido Rios                           1            
Rosa Rojas
Prestación de Carolina De Los
Procedimientos
servicios Rios 1
Establecido
Pedro Pérez
Procedimiento e
instructivos orden y
Bodega de aseo Carolina De Los
almacenamiento Procedimiento e Rios – Auditor
calle 73 N0. 73 – 15 instructivos de 1
Líder
Bogotá identificación y Pepito Pérez
almacenamiento de
productos
Fichas técnicas de
producto
Bodega de Fichas de Carolina De Los
almacenamiento vencimiento Rios – Auditor
calle 73 N0. 73 – 15 Fichas de 1
Líder
Bogotá disposición Pepito Pérez
Normatividad legal
establecida
Recursos
 Disponibilidad de tiempo del equipo auditor para el desarrollo de las Auditorias
 Disponibilidad del equipo de cómputo necesario (computador)
 Disponibilidad de recurso económico para la realización de los desplazamientos a los lugares a auditar.

Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

 No establecer adecuadamente los procesos, lugares o áreas a ser auditadas.
 No Identificar adecuadamente los recursos necesarios para la realización de la auditoria.
 Falta de comunicación por parte del equipo auditor a los proceso y responsables de recibir las auditorias en las fechas y
tiempos establecidos.
 Deficiente identificación de la información documentada necesaria requerida por los auditores para la correcta ejecución de
la auditoria.
 Falta de disponibilidad y cooperación del auditado y disponibilidad de evidencia para ser muestreada

Oportunidades de mejora

 Permitir la auditoria de varios procesos en una misma visita.

 Disminuir el tiempo establecido en los procesos para que los auditados aprovechen el resto de tiempo en las labores
cotidianas de trabajo.
 Alinear las fechas de auditoría con la disponibilidad del personal clave del auditado.
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:

PLAN DE AUDITORIAS

OBJETIVO: Verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el Proceso de compras

ALCANCE: Proceso de compras

METODOLOGÍA : Entrevista Directa Verificación de requisitos Otra

CRITERIOS DE AUDITORIA Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA:

Procedimiento, instructivos y política de compras
EQUIPO AUDITOR: PROCESOS A AUDITAR: Proceso de
Carolina De Los Rios - Auditor Líder Compras
Pepito Pérez
Rosa Rosales
REUNION DE APERTURA: Lunes 19 de Octubre de 2020 de 8:00 a 8:20 A.M. REUNION DE CIERRE: Martes 20 de Octubre
(Se solicita la presencia de los auditados) de 2020 de 12:00 a 1:00p.m.

PLANEACIÓN
PROCESO FECHA HORA LUGAR AUDITADO

Proceso de Compras 19-oct-20 8:20 am - 12:00 m Oficina Principal Carolina Rojas

Proceso de Compras 19-oct-20 2:00 p.m. - 5:00 pm Oficina Principal Pedro Valenzuela
Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
  Establecer la extensión del programa de auditoría de acuerdo con los objetivos relevantes
 Determinar los problemas externos e internos, y los riesgos y oportunidades que pueden afectar el programa de auditoría, e
implementar acciones para abordarlos, integrando estas acciones en todas las actividades de auditoría relevantes, según
corresponda.
 Garantizar la selección de los equipos de auditoría y la competencia general para las actividades de auditoría mediante la
asignación de funciones, responsabilidades y autoridades, y el apoyo al liderazgo, según corresponda;
 Determinar y garantizar la provisión de todos los recursos necesarios,
 Garantizar que se prepare y mantenga la información documentada apropiada, incluidos los registros del programa de
auditoría;
 Monitorear, revisar y mejorar el programa de auditoría;
 Comunicar el programa de auditoría al cliente de auditoría y, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.
Durante la elaboración de del programa y plan de auditoria aprendí a:
 Aplicar la teoría a la práctica, lo que es de mucha ayuda para aclarar dudas y cumplir con los requerimientos establecidos.
 Organizar objetivamente la realización de las auditorias necesarias en la organización.
 Determinar los recursos necesarios para poder realizar la auditoria.
 Identificar riesgos y oportunidades de mejora.
 Identificar los criterios necesarios para la realización de las diferentes auditorias.
 Establecer los roles y responsabilidades del equipo auditor.