NOMBRE DEL PROCESO OBJETIVO DEL PROCESO LÍDER DEL PROCESO No.

Coadyuvar a la mejora de procesos

institucionales mediante la 3
implementación de métodos de mejora Director General de
Autoevaluación y Gestión de Procesos
orientados a la certificación de procesos Planificación y Desarrollo
y acreditación en alta calidad de
programas académicos e institución.

4

portunid
RIESGO/OPORTUNIDAD
Posibles cambios de normativas no
favorables para los procesos de
Acreditación Institucional y de programas
académicos por parte de CNA y/o el
MEN.
Isuficiencias en la información
suministrada por las dependencias para
los procesos de Autoevaluación y
Acreditación.
Acreditación de Programas Académicos.
Acreditación Institucional.
Riesgo/o
ad
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO/OPORTUNIDAD
R O
De presentarse cambios en la normativa nacional
que rije los procesos de autoevaluación y
acreditación de programas académicos, estos
X podrán implicar una mayor rigurosidad en sus
exigencias. Lo anterior supondría un riesgo para la
Institución debido a que implicaría una reingeniería
a los procesos.
De presentarse isuficiencias en la información
suministrada por las dependencias para los
procesos de Autoevaluación y Acreditación es
X posible que los procesos de Acreditación en alta
calidad, Solicitud, Renovación y/o Modificación de
Registros Calificados se vean obstaculizados y en
el peor de los casos truncados.
Es la finalidad de los procesos de Autoevluación y
X Acreditación, un logro del cual se beneficiaría la
comunidad universitaria.
Es el máximo logro de los procesos de
Autoevaluación y Acreditación de la Institución, un
X
logro del cual se beneficiaría la comunidad
universitaria.
Raro Improbable
Insignificante Menor
SI NO
 ANÁLISIS DEL RIESGO/OPORTU

CAUSAS
(Factores Internos y Externos) CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD

Inicio de reingeniería a los procesos de

Autoevaluación y Acreditación.
El CNA y el MEN en busca de mejorar sus procesos
y adaptarse a las necesidades y exigencias de un Probable 4
Consumo de tiempo adicional adaptando los procesos
mundo globalizado, realizan cambios en los mismos.
existentes acorde a los posibles cambios de la
normativa.

Negación de Solicitud, Renovación y/o Modificación

Falta de compromiso con los procesos relacionados. de Registros Calificados y Acreditaciones en Alta Probable 4
Calidad

Sinergia entre las dependencias.

Acreditación en alta calidad de programas
Probable 4
académicos.
Compromiso institucional con la alta de calidad.

Sinergia entre las dependencias.

Acreditación en alta calidad de la Institución. Probable 4
Compromiso institucional con la alta de calidad.
Posible Probable Casi Seguro
Moderado Mayor Superior
Aumenta Permanece Igual Disminuye
 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDA

Autoevaluación y Gestión de Proces

ANÁLISIS DEL RIESGO/OPORTUNIDAD

IR
DESCRIPCIÓN DE CONTROLES
EVALUACIÓN
IMPACTO (Zona de Riesgo)

IR

Moderado 3 A Constante revisión a posibles cambios y/o inclusiones en la normativa vigentede.

IR

El visto bueno de la información para la radicación de procesos relacionados a

registros calificados debe ser suministrado por la Vicerrectoría Académica, quien
es la encargada de verificar la integridad de la información.
Superior 5 E
El visto bueno para el cargue de información referente a acreditación en alta
calidad debe ser suministrado por el Comité Central de Autoevaluación.

IR
Realizar procesos de autoevaluación periódicamente.
Superior 5 E
Construir y ejecutar planes de mejora y consolidación con base a las debilidades
y fortalezas identificadas.

IR
Realizar procesos de autoevaluación periódicamente.
Superior 5 E
Construir y ejecutar planes de mejora y consolidación con base a las debilidades
y fortalezas identificadas.
IR

IR
SGOS Y OPORTUNIDADES

ón y Gestión de Procesos

ANÁLISIS DE CONTROLES
CRITERIOS / HERRAMIENTAS DE CONTROL

EXISTEN MANUALES ESTÁN DEFINIDOS LOS LA FRECUENCIA DE LA

POSEE UNA INSTRUCTIVOS O EL TIEMPO QUE LLEVA RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL
HERRAMIENTA LA HERRAMIENTA HA
PARA EJERCER EL PROCEDIMIENTOS PARA DEMOSTRADO SER EJECUCIÓN DEL CONTROL Y
EL MANEJO DE LA CONTROL Y DEL SEGUIMIENTO ES
CONTROL HERRAMIENTA EFECTIVA SEGUIMIENTO ADECUADA

SI 15 SI 15 SI 30 SI 15 SI

SI 15 NO 0 NO 0 SI 15 SI

SI 15 SI 15 SI 30 SI 15 SI

SI 15 SI 15 SI 30 SI 15 SI
 NUEVA EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES / ANALISIS
DE CONTROLES
(Zona de Riesgo)

LA FRECUENCIA DE LA TRATAMIENTO /
EJECUCIÓN DEL MEDIDAS DE RESPUESTA
TOTAL
CONTROL Y PUNTAJE PROBABILIDAD IMPACTO
SEGUIMIENTO ES
ADECUADA

25 100 Compartir Casi Seguro 5 Mayor 4

25 55 Compartir Probable 4 Mayor 4

25 100 Compartir Probable 4 Superior

25 100 Compartir Probable 4 Superior

 OS Y OPORTUNIDADES / ANALISIS
ONTROLES PLAN DE ACCIÓN
de Riesgo)

EVALUACIÓN
(Zona de ACCIÓN A IMPLEMENTAR RESPONSABLE
Riesgo/Oportunidad)

Verificar frecuentemente cambios en la normativa nacional e internacional

referente a Autoevaluación y Acreditación de programas académicos e
Instituciones de Educación Superior. Andres Alberto Viloria
E
Sequeda
Implementar sistema de gestión de riesgos para hacer frente a las posibles
adversidad que impliquen posibles cambios en la normativa relacionada.

Verificar exhaustivamente la información relacionada con procesos de

registros calificados.
Andres Alberto Viloria
E
Sequeda
Verificar exhaustivamente la información relacionada con procesos de
acreditación en alta calidad.

Alistar procesos de autoevaluación.

Andres Alberto Viloria
E Coordinar recolección de información necesria para el proceso.
Sequeda
Coordinar y monitorear la ejecución de planes de mejora.

Alistar procesos de autoevaluación.

Andres Alberto Viloria
E Coordinar recolección de información necesria para el proceso.
Sequeda
Coordinar y monitorear la ejecución de planes de mejora.
 Código F-AP-008
Versión 2
Fecha 4/27/2017

SEGUIMIENTO

PERIODO EVIDENCIAS ACCIONES IMPLEMENTADAS NIVEL DE MITIGACIÓN

Actualización del Sistema Institucional de Autoevaluación

Permanente (SIAP) acorde a los nuevos lineamientos de
2017-2018 Permanece Igual
Autoevaluación y Acreditación en 2013 y 2015.

Autorizaciones suministradas para procesos de renovación y

2017-2018 Disminuye
solicitud de registros calificados.

2017-2018 Historial de autoevaluaciones y planes de mejora ejecutados Aumenta

2017-2018 Historial de autoevaluaciones y planes de mejora ejecutados Aumenta

 D
Proceso: Nombre del proceso.

Objetivo del proceso: Se debe transcribir el objetivo que se ha definido para el proceso al
cual se le están identificando los riesgos.

Lider del Proceso: Hace referencia a la persona encargada de velar por el cumplimiento
del objetivo del proceso, sobre el recaeen las responsabilides inmersas del mismo.

Riesgo: Representa la posibilidad de ocurrencia de un evento que pueda entorpecer el

normal desarrollo de las funciones de la entidad y afectar el logro de sus objetivos.

Descripción: Se refiere a las características generales o las formas en que se observa o

manifiesta el riesgo identificado.

Causas (factores internos o externos): Son los medios, las circunstancias y agentes
generadores de riesgo. Los agentes generadores que se entienden como todos los sujetos u
objetos que tienen la capacidad de originar un riesgo.

Consecuencias: Las consecuencias se constituyen de la ocurrencia del riesgo sobre los

objetivos de la entidad; generalmente se dan sobre las personas o los bienes materiales o
inmateriales con incidencias importantes tales como daños físicos y fallecimiento, sanciones,
pérdidas económicas, de información, de bienes, de imagen, de credibilidad y de confianza,
interrupción del servicio y daño ambiental.

Analisis del Riesgo:

DETERMINAR LA PROBABILIDAD DEL RIESGO
Nivel Descriptor Descripción

1 RARO El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales

2 IMPROBABLE El evento puede ocurrir en algún momento

3 POSIBLE El evento podría ocurrir en algún momento

El evento probablemente ocurrirá en la mayoría de las

4 PROBABLE
circunstancias

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

5 CASI SEGURO
circunstancias

Determinar el impacto del riesgo

DETERMINAR EL IMPACTO DE LA OPORTUNIDAD

Nivel Descriptor Descripción

Si el hecho llegara a presentarse tendría consecuencias o
1 INSIGNIFICANTE efectos mínimos sobre la entidad
 Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o
2 MENOR efecto sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas
3 MODERADO consecuencias sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse tendría altas consecuencias
4 MAYOR sobre la entidad
Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias muy
5 SUPERIOR altas sobre la entidad
 DESCRIPCIÓN METODOLOGÍA RIESGOS
Evaluar la zona en la que se ubica el riesgo
IMPACTO
PROBABILIBAD
Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4)

Raro (1) B B M A

Improbable (2) B B M A
Posible (3) B M A E
Probable (4) M A A E
Casi Seguro (5) A A E E

TRATAMIENTO / MEDIDAS DE RESPUESTA

B: Zona de riesgo Baja: Reducir el riesgo
M: Zona de Riesgo Moderada: Asumir el riesgo, reducir el riesgo
A: Zona de Riesgo Alta: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
E: Zona de riesgo extrema: Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir
Descripción de los Controles: Hace referencia a lo que la empresa cuenta y posee para que los riesgos no se
materialicen

Valoracion del Riesgo: La valoración del riesgo es el producto de confrontar los resultados de la evaluación del rie
con los controles identificados, esto se hace con el objetivo de establecer prioridades para su manejo y para la fijac
de políticas. Para adelantar esta etapa se hace necesario tener claridad sobre los puntos de control existentes en lo
diferentes procesos, los cuales permiten obtener información para efectos de tomar decisiones.

Una vez evaluados los riesgos, se valoran los controles existentes bajos los siguientes criterios:

CRITERIO SI
POSEE UNA HERRAMIENTA PARA EJERCER EL CONTROL 15
EXISTEN MANUALES INSTRUCTIVOS O PROCEDIMIENTOS PARA EL MANEJO DE LA
15
HERRAMIENTA

EL TIEMPO QUE LLEVA LA HERRAMIENTA HA DEMOSTRADO SER EFECTIVA 30

ESTÁN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y DEL

15
SEGUIMIENTO
LA FRECUENCIA DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y SEGUIMIENTO ES ADECUADA 25

Tratamiento / Medidas de Respuesta: Luego de valorar los controles, se definen las opciones de manejo del riesg

Evitar: Acciones preventivas para evitar su materialización

Reducir: Medidas para disminuir la probabilidad y el impacto del riesgo

Compartir o transferir: Trasladar las posibles pérdidas a otras organizaciones

Asumir: Aceptar riesgo residual y definir planes de contingencia para su manejo.

De acuerdo a la opción elegida se define un plan de acción para mitigar el riesgo. Aquí se determinan las acciones concretas, e
responsable de su ejecución, la fecha de incumplimiento y el indicador para medir el resultado obtenido
 SEGUIMIENTO Y MONITOREO CONSTANTES

Se realiza seguimiento al plan de acción definido, analizando las

evidencias que demuestren la puesta en marcha de las acciones
Catastrófico (5) previstas.

E
E
E
E

e los riesgos no se

de la evaluación del riesgo

manejo y para la fijación
control existentes en los
s.

criterios:

NO
0

es de manejo del riesgo:

as acciones concretas, el
do