Auditoria Galletas Quinoa

1
FACULTAD DE INGENIERÍA
CARRERA PROFESIONAL DE INGENIERÍA INDUSTRIAL Y MECÁNICA
“AUDITORÍA – YILLAIN JEANS”
Curso - Sección:
SISTEMAS DE GESTION DE CALIDAD -10743
Docente:
ZVIETCOVICH CORNEJO GLORIA NATALIA
Alumnos:
 AVALOS PAREDES, CRISLEY MILAGROS

 CUEVA TALAVERA DANIELA SARID
 FLORES YUCRA, MAXIMILIANO
 MAMANI QUIROZ MARGOT
 VERA MANRIQUE AARON AXEL
Arequipa, 21 de julio del 2020

2
1. Contenido
2. Procedimiento de Auditorías ..................................................................................................... 4
2.1. Diagrama del procedimiento .............................................................................................. 4
2.2. Descripción del Procedimiento. .......................................................................................... 5
3. Programa de Auditoria ............................................................ ¡Error! Marcador no definido.
3.1. Proceso Compras De Materia Prima E Insumos .............. ¡Error! Marcador no definido.
3.1.1. Objetivos: ..................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
3.2. Proceso Producción De Pantalones Jeans Denim de Dama y Varón . ¡Error! Marcador
no definido.
3.2.1. Objetivos: ......................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
3.3. Proceso Comercialización ................................................. ¡Error! Marcador no definido.
3.3.1. Objetivos:..................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
3.1. Formato de calificación para el auditor líder .................... ¡Error! Marcador no definido.
3.1.1. Instructivo De Llenado ................................................. ¡Error! Marcador no definido.
4. Plan de Auditoria...................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
5. Acta de Reunión de Apertura .................................................................................................. 11
6. Lista de verificación/Riesgos identificados .............................................................................. 13
6.1. Contexto de la organización ............................................. ¡Error! Marcador no definido.

3
6.2. Liderazgo ............................................................................ ¡Error! Marcador no definido.
6.3. Planificación ....................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
6.4. Apoyo ................................................................................ ¡Error! Marcador no definido.
6.5. Operación .......................................................................... ¡Error! Marcador no definido.
6.6. f. Evaluación de desempeño............................................. ¡Error! Marcador no definido.
6.7. Mejora ................................................................................ ¡Error! Marcador no definido.
7. Acta de reunión de cierre ........................................................................................................ 13
8. Solicitud de Acción Correctiva (SAC) ...................................................................................... 27
9. Informe de Auditoria ................................................................................................................ 32
9.1. Objetivos de la auditoría ................................................................................................... 32
9.2. Tipo de auditoría ............................................................................................................... 33
9.3. Criterios de la auditoría. .................................................................................................... 33
9.4. Alcance de auditoría ......................................................................................................... 33
9.5. Responsables de la auditoría ............................................................................................ 33
9.6. Organismo a auditar ......................................................................................................... 34
10. Bibliografía .............................................................................................................................. 36

4
5
Proceso de Auditoría para la Empresa Textil Yillian Jeans
2. Procedimiento de Auditorías
2.1. Diagrama del procedimiento
Auditor líder, equipo auditor

Alta dirección Auditado
y supervisor. Del SGC
Inicio
1
Selecciona al auditor
líder elabora programa
de auditorías.
Programa de auditoría El auditor Líder con el apoyo

del Supervisor del SGC
designa al equipo auditor.
El auditor Líder prepara

plan de auditoría.
Revisan y preparan
documentación del SGC
para la auditoría.
Realización de la
Auditoría.
Revisa información,
prepara y autoriza
informe de auditoría.
Recibe informe de Distribuye informe de la

auditoría. auditoría.
Fin
6
2.2. Descripción del Procedimiento.
Secuencia de
Actividad Responsable
etapas
1. Elabora 1.1. Para el nombramiento del auditor Líder, la Alta Dirección es el responsable de evaluar a
programa de los candidatos debiendo requisitar el formato para “Calificación para auditor líder”, con el
Alta Dirección.
auditorías y fin de avalar y garantizar el proceso.
Auditor Líder
selecciona al 1.2. Una vez calificados, se selecciona al auditor líder, este a su vez elabora y publica
auditor líder. “Programa Anual de Auditorías “considerando la disponibilidad de recursos y necesidades.
Auditor Líder
2. Designa el 2.1. El auditor líder designado para una determinada auditoría, con apoyo del Supervisor del
y Supervisor de
equipo auditor SGC, selecciona al equipo auditor para esa auditoría específica.
SGC.
3.1. Una vez designado el Auditor Líder y conformado el equipo auditor, preparan el “Plan
de Auditoría” considerando: Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de
la auditoría previendo las reuniones de apertura y cierre, reuniones con los diferentes
Auditor Líder y
3. Preparan plan responsables de procesos y las reuniones del equipo auditor, incluyendo la preparación,
equipo auditor.
de auditoría. revisión y elaboración del informe final.
Auditor Líder.
3.2. Asigna a cada miembro la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, o
actividades específicas, considerando la independencia y competencia de los auditores.
3.4. Presenta al auditado el plan de auditoría antes de que comiencen las actividades.
4.1. Antes de iniciar la auditoría se revisa la documentación para determinar la conformidad
del SGC.
4. Revisa y 4.2. Si la documentación es inadecuada el líder del equipo debe informar al auditado y
prepara decidir si se continúa o se suspende la auditoría hasta que los problemas de la Auditor Líder y
documentos para documentación se resuelvan. Equipo auditor
la auditoría. 4.3. Si la documentación es adecuada, se preparan los documentos de trabajo para llevar a
cabo la auditoría como son: Listas de asistencia para las reuniones de apertura y cierre,
Listas de verificación, hojas para notas y formato para el informe de la auditoría.
5. Realización de 5.1. Realiza y requisita la “Reunión de Apertura” en la que participan, cuando sea posible: Equipo auditor
la auditoría. La Alta Dirección, Supervisor de Calidad y los responsables de las funciones o procesos que Auditor Líder
7
se van a auditar. El propósito de la reunión de apertura es: confirmar el plan de auditoría, Equipo auditor
proporcionar un breve resumen de cómo se llevarán a cabo las actividades de la auditoría, Auditor Líder
confirmar los canales de comunicación y proporcionar al auditado la oportunidad de realizar
preguntas sobre el desarrollo de la auditoria.
5.2. Presenta el plan de auditoría, los objetivos y su alcance; identifica posibles cambios al
Plan de la auditoría e informa sobre la posibilidad de interrupción de la auditoría debido a
que no se cumplan los objetivos de la auditoría.
5.3. De acuerdo al plan de auditoría revisa la conformidad del sistema de gestión conforme a
los criterios de auditoría y requisitos de la norma respectiva.
5.4. Se reúne cuando sea necesario para revisar los hallazgos y avances de la auditoría en
etapas adecuadas durante la misma.
6.1. Se reúne antes de la reunión de cierre para: revisar los hallazgos de la auditoría, acordar
las conclusiones de la auditoría y preparar recomendaciones (las conclusiones
pueden tratar asuntos relativos a: grado de conformidad
con respecto a la norma de referencia o criterios de auditoría, la eficaz Implantación,

6. Revisa
mantenimiento y mejora del SGC y la capacidad del proceso de revisión por la Equipo auditor
información,
dirección para asegurar la continua idoneidad. Auditor Líder
prepara y autoriza
adecuación, eficacia y mejoras del SGC. Equipo auditor
informe de
6.2. Evalúa la evidencia de la auditoría con respecto a los criterios de la misma para generar Auditor Líder
auditoría.
los hallazgos, los cuales pueden indicar tanto conformidad como no conformidad.
6.3. Prepara el “Informe de Auditoría” incluidas las acciones correctivas o preventivas, que
rendirá en la reunión de cierre.
6.4. Revisa el Informe elaborado, lo aprueba y firma para su distribución
7.1. Preside y requisita la “Reunión de cierre” presenta los hallazgos y conclusiones de la
auditoría.
7. Distribuye
7.2. Realiza entrega del informe de auditoría al Supervisor del SGC a la Alta Dirección.
informe de Auditor Líder
7.3. Se pone de acuerdo con el Supervisor del SGC sobre el intervalo de tiempo necesario
auditoría
para, si es conveniente se presenten las oportunidades de mejora enfatizando que las
recomendaciones no son obligatorias.

8
8.1. Recibe el Informe de Auditoría y establece acuerdo sobre el intervalo de tiempo para
presentar su plan de acciones correctivas o preventivas para atender las No Conformidades
derivadas de la auditoría.
Alta Dirección
Nota: La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se
Supervisor de
8. Recibe informe hayan realizado y el informe de la auditoría aprobado haya sido distribuido.
Calidad. Auditor
de auditoría. Actividades eventuales de seguimiento de la auditoría:
Líder, Alta
8.2. Establece fecha para convocar a reunión con la alta dirección, para el análisis de los
Dirección
hallazgos.
8.3. Debe verificar si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta verificación
puede ser parte de una auditoría posterior.

9
CODIGO: PA-RRHH-001
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD VERSION: 1
FECHA DE ELABORACION: 10/07/2020

PROCESO AL QUE PERTENECE Gestión de Calidad.
OBJETIVO Definir y establecer las acciones para realizar la revisión del SGC.
ALCANCE Aplicable a todos los procesos del SGC.
N° ETAPA/ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO PUNTO DE CONTROL FRECUENCIA RESPONSABLE
PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA
Participación activa en el
Listado de
taller de capacitación.
Convocatoria, capacitación y evaluación auditores Cada que se vaya
Convocatoria y evaluación del Aprobar para lograr la Asesor de calidad
1 de los colaboradores que van a ser parte internos. a realizar ciclo
equipo auditor. certificación que lo Todos los procesos
del equipo de auditoría de calidad. Resultados de de auditorías.
acredite con formación en
la evaluación.
Auditoría Interna.
La programación se realizará para definir
el objetivo y alcance de la auditoría, así
Preparación de auditoría y Programa Socialización y aprobación Gerente
mismo identificar los criterios que se
2 elaboración del Programa anual anual de del programa de auditorías Anual. Asesor de calidad
emplearan.(Fuente de criterios la
de auditorías. auditorías. en los comités de calidad. Todos los procesos
legislación, los manuales, reglamentos,
planes y programas)
Firma de
Asesor de calidad
El asesor de calidad se reúne con el asistente a la Acta de reunión Cada que se vaya
Elaboración del plan de Auditor de calidad
3 auditor interno escogido para diseñar el construcción construcción del plan de a realizar una
auditoría. elegido para cada
plan de proceso a auditar. del plan de auditoría. auditoría.
proceso
auditoría.
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
Iniciar la auditoría con la reunión de
apertura donde se tratarán los siguientes
Cada que se Asesor de calidad
temas: Objetivos y alcance de la auditoría, Control de Socialización del plan de
4 Reunión de apertura. realice una Equipo auditor
conceptos básicos, equipo auditor y el asistencia. auditoría.
auditoría. Proceso a auditar
personal auditado, Además de solucionar
inquietudes.
Las evidencias se reúnen a través de
entrevistas; estas se realizan partiendo del
Las conformidades, no
Plan de la auditoria y de la Lista de
conformidades, aspectos a
verificación y evidencias de auditoría
mejorar, observaciones son Cada que se
Interna elaboradas previamente. Durante Evidencias de Asesor de calidad
5 Desarrollo de la auditoría. registradas en el formato realice una
el proceso de la entrevista, el auditor auditoría. Equipo auditor
de lista de verificación y auditoría.
formula cada pregunta, escucha la
evidencias de auditoría
respuesta del personal auditado, observa,
interna.
analiza la situación y finalmente evalúa y
registra el resultado obtenido.
El propósito de esta reunión es presentar
los resultados generales de la auditoria a
los auditados, los hallazgos, no Cada que se Asesor de calidad
Control de Socialización de los
6 Reunión de cierre. conformidades, conformidades y aspectos realice una Equipo auditor
asistencia. resultados obtenidos.
a mejorar. Esta reunión se realiza para auditoría. Líder del proceso
garantizar comprensión de los resultados
obtenidos.
Cuando se ha cumplido con el objetivo y

la totalidad de los puntos a auditar, se
elabora el informe que debe incluirlos Se requiere consenso del Cada que se
Preparación y elaboración del Informe de Asesor de calidad
7 hallazgos, no conformidades, equipo auditor para realice una
informe de auditoría. auditoría. Equipo auditor
conformidades, aspectos relevantes, elaborar el informe. auditoría.
aspectos por mejorar y las
recomendaciones; se elaboran las
conclusiones de la auditoria.
DOCUMENTOS DE AUDITORÍA
Una vez terminado el informe de auditoría

se programa una reunión con el líder del Cada que se
Control de Acta de socialización del Asesor de calidad
8 Socialización del informe. proceso para socializar el respectivo realice una
asistencia. informe de auditoría. Equipo auditor
informe y conciliar así los resultados auditoría.
obtenidos.
Una vez aprobado el informe, proceso

auditado contará con un plazo máximo de
diez días para formular el debido Plan de
Mejoramiento enviándolo por correo
electrónico al Asesor de Calidad, con el
fin de revisarlo y analizar las acciones Correo
Cada que realice
Elaboración del plan de propuestas frente a los hallazgos. electrónico al Plan de mejoramiento Cada proceso
9 un informe de
mejoramiento. En caso de que las acciones no sean las asesor de aprobado. auditado
auditoría.
adecuadas para las necesidades del SGC, calidad.
se procederá a hacer la respectiva
devolución al proceso auditado, el cual
contará con 5 días para diseñar las
correcciones y enviarlo nuevamente para
ser revisado.
El seguimiento lo efectúa el Asesor de

Informe de Cronograma de
Calidad. Se hace una reunión para
Seguimiento y Evaluación del seguimiento de seguimiento y evaluación De acuerdo con Cada proceso
10 verificar la implementación y eficacia de
plan de mejoramiento. los planes de de los planes de el cronograma. Asesor de calidad
las acciones del Plan de Mejoramiento y
mejoramiento. mejoramiento.
determinar el cierre o no de los hallazgos.
10
Programa de auditoría externa:
CODIGO: PA-RRHH-001
PROGRAMA DE AUDITORÍAS VERSION: 1
FECHA DE ELABORACION:
10/07/2020
PROCESO AL QUE
PERTENECE Gestión de Calidad.
Para el año 2020, se pretende evaluar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad
OBJETIVO bajo la norma ISO 9001:2015, con el fin de mantener los estándares de calidad frente al
producto y servicio ofrecido a los clientes.
Auditar todos los procesos de Yillain Jeans entre los meses de octubre y noviembre del año
ALCANCE 2020.
RECURSOS Humanos, tecnológicos, físicos y de información
NOMBRE DEL FECHA
PROCESO CRITERIOS DE AUDITORIA FECHA
Direccionamiento estratégico.
Caracterización del proceso de planeación.
Proceso de Procedimiento de revisión por la dirección. Primera semana del mes de
planeación Procedimiento de indicadores de gestión y planes de octubre de 2020
acción.
Registros y documentos aplicables al proceso.
Caracterización del proceso de comercialización.
Proceso de Procedimiento de ventas. Segunda semana del mes de
comercialización Procedimiento de inventarios. octubre de 2020
Procedimiento de proveedores.
Caracterización del proceso de Recurso Humano.
Procedimiento de Selección de personal.
Proceso de Recurso Tercera semana de octubre de
Procedimiento de facturación y contable.
Humano 2020
Procedimiento de pago de nómina.
Procedimiento de inducción y capacitación de personal.
11
Caracterización del proceso de gestión de calidad.
Proceso de Gestión Procedimiento de control de documentos y registros.
Primera semana de noviembre
de Procedimiento de acciones correctivas.
de 2020
calidad Procedimiento de control de servicio no conforme.
Procedimiento de auditorías internas de calidad.
12
3. Acta de Reunión de Apertura
PROCESO: CONTROL EXTERNO Y EVALUACIÓN

FORMATO: ACTA DE FECHA DE VIGENCIA: Julio 20 de
REUNION DE 2020
APERTURA VERSIÓN: 01
AUDITORIA
PAGINA: 1 de 2
EXTERNA
PROCESO: Auditoría externa DEPENDENCIA AUDITADA:

FECHA: 31/07/2020 HORA DE INICIO: 4:00 pm
LUGAR: Arequipa / Zoom HORA DE TERMINACION: 4:25 pm
1.ASISTENCIA:
La reunión de apertura contó con los siguientes funcionarios:
Por parte del proceso auditado

 Empresa Quinoa Factory:
 Ana Paula Osorio Vargas
 Marycarmen Miranda Ramos
 Giancarlos Tito Huaracha
 Ronald Cuenta Mamani
Por parte del Equipo de Auditoria
 Auditores Yillain
 Avalos Paredes, Crisley Milagros
 Cueva Talavera Daniela Sarid
 Flores Yucra, Maximiliano
 Mamani Quiroz Margot
 Vera Manrique Aaron Axel
2.PRESENTACION:
Se llevó a cabo la presentación de cada uno de los funcionarios que participarán y/o atenderán
como designados las visitas de Auditoria como facilitadores y articuladores de la información
requerida para su desarrollo. Designando a Gloria Natalia Zvietcovich Cornejo, como enlace (s)
entre el auditor y el equipo auditado.
Luego se explicó por parte del auditor el contenido del plan de trabajo, en cuanto a: Metodología
de seguimiento y el término previsto para la ejecución de la Auditoria.
3.PROPOSITO Y OBJETIVOS DE LA AUDITORIA:
El auditor explicó a los asistentes el propósito general de la auditoria a realizar consistente en
Aplicar los formatos de auditorías que Yillain había elaborado a la empresa Quinoa Factory y
cerciorarse que cumplan con la documentación adecuado según la norma ISO9001:2015
, que involucra los siguientes objetivos específicos:
- La mejora continua del sistema de gestión de calidad de Quinoa Factory.
- Evaluar la conformidad de los requisitos del sistema de gestión de calidad que se ha
implementado en la empresa bajo la norma ISO 9001:2015.
13
PROCESO: CONTROL EXTERNOS Y EVALUACIÓN

FECHA DE
VIGENCIA: Julio 20
FORMATO: ACTA DE REUNION DE
de 2020
APERTURA AUDITORIA INTERNA VERSIÓN: 01
PAGINA: 2 de 2
4.CONTROL DE REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNION DE APERTURA
Proceso al que Pertenece y/o
Nombres y Apellidos Cargo Firma
Dependencia
Avalos Paredes, Crisley Milagros Equipo Auditor Yillain, del SGC. Lider
Auditor
Cueva Talavera Daniela Sarid Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Flores Yucra, Maximiliano Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Mamani Quiroz Margot Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Vera Manrique Aaron Axel Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Gloria Natalia Zvietcovich Cornejo Mediador Neutral Mediadora
Ana Paula Osorio Vargas Equipo Auditado Quinoa F. Lider
Auditado
Marycarmen Miranda Ramos Equipo Auditado Quinoa F. Auditado
Giancarlos Tito Huaracha Equipo Auditado Quinoa F. Auditado
Ronald Cuenta Mamani Equipo Auditado Quinoa F. Auditado
14
4. Lista de verificación/Riesgos identificados
4.1. Diagnóstico De Evaluación Sistema De Gestión De Calidad Según NTC ISO 9001-2015
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC

ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se
establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del
sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se
mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3
puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificaciòn y
Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se
implementa, no se mantiene N/S).
CRITERIO
INICIAL DE
CALLIFICACIO
N
No. NUMERALES
A-
H P N/S
V
A B C D
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
10 5 3 0
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
Se determinan las cuestiones externas e internas que son
1 pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la 3
organización.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información
2 3
sobre estas cuestiones externas e internas.
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos
3 de estas partes interesadas para el sistema de gestión de 5
Calidad.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información
4 3
sobre estas partes interesadas y sus requisitos.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Primer Párrafo
Se tiene determinado el alcance según:
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica.
Debe estar documentado y disponible.

15
El alcance del SGC, se ha determinado según:

5 Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones 10
físicas, ubicación geográfica
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta
6 los problemas externos e internos, las partes interesadas y 3
sus productos y servicios?
Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema
7 10
de Gestion.
Se tiene justificado y/o documentado los requisitos
8 (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de 10
Gestion?
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
Se tienen identificados los procesos necesarios para el
9 5
sistema de gestión de la organización
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los
procesos teniendo en cuenta las responsabilidades,
10 procedimientos, medidas de control e indicadores de 3
desempeño necesarios que permitan la efectiva operación
y control de los mismos.
Se mantiene y conserva informacion documentada que
11 3
permita apoyar la operación de estos procesos.
SUBTOTAL 30 10 18 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 53%
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
Se demuestra responsabilidad por parte de la alta
1 5
dirección para la eficacia del SGC.
5.1.2 Enfoque al cliente

La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de
2 10
determinan y se cumplen.
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades
que puedan afectar a la conformidad de los productos y
3 3
servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccion del
cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
La política de calidad con la que cuenta actualmente la
4 5
organización está acorde con los propósitos establecidos.
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad
Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha
5 5
comunidado dentro de la organización.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y
6 autoridades para los roles pertinentes en toda la 3
organización.
SUBTOTAL 10 15 6 0
16
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben
1 ser abordados para asegurar que el SGC logre los 0
resultados esperados
La organización ha previsto las acciones necesarias para
2 abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado 0
en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
Que acciones se han planificado para el logro de los
3 3
objetivos del SIG-HSQ, programas de gestion?
Se manatiene informacion documentada sobre estos
4 3
objetivos
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
Existe un proceso definido para determinar la necesidad
5 de cambios en el SGC y la gestión de su 0
implementación?
SUBTOTAL 0 0 6 0
7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
La organización ha determinado y proporcionado los
recursos necesarios para el establecimiento,
1 implementación, mantenimiento y mejora continua del 5
SGC (incluidos los requisitos de las personas,
mediambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
7.1.5.1 Generalidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para
pruebas de conformidad de productos y servicios a los
2 requisitos especificados, ¿se han determinado los 10
recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido
y fiable, así como la medición de los resultados?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Dispone de métodos eficaces para garantizar la
3 5
trazabilidad durante el proceso operacional.
7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos
necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el
4 3
logro de la conformidad de los productos y servicios y,
ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
17
La organización se ha asegurado de que las personas que

puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes
5 en cuestión de una adecuada educación, formación y 5
experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para
asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Existe una metodología definida para la evaluación de la
6 3
eficacia de las acciones formativas emprendidas.
7.4 COMUNICACIÓN
Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones
7 10
internas y externas del SIG dentro de la organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida
8 por la norma y necesaria para la implementación y 3
funcionamiento eficaces del SGC.
7.5.2 Creacion y actualizacion
Existe una metodología documentada adecuada para la
9 0
revisión y actualización de documentos.
7.5.3 Control de la informacion documentada
Se tiene un procedimiento para el control de la
10 0
informacion documentada requerida por el SGC.
SUBTOTAL 20 15 9 0
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL (1.Proceso documentado de Operaciones
cumpliendo los requisitos)
Se planifican, implementan y controlan los procesos
1 necesarios para cumplir los requisitos para la provision 5
de servicios.
La salida de esta planificación es adecuada para las
2 5
operaciones de la organización.
Se asegura que los procesos contratados externamente
3 5
estén controlados.
Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos,
4 10
tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
La comunicación con los clientes incluye información
5 5
relativa a los productos y servicios.
Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a
6 5
los productos y servicios, incluyendo las quejas.
Se establecen los requisitos específicos para las acciones
7 10
de contingencia, cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios
8 para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos 5
considerados necesarios para la organización.
18
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios

La organización se asegura que tiene la capacidad de
9 cumplir los requisitos de los productos y servicios 3
ofrecidos.
La organización revisa los requisitos del cliente antes de
10 3
comprometerse a suministrar productos y servicios a este.
Se confirma los requisitos del cliente antes de la
11 aceptación por parte de estos, cuando no se ha 3
proporcionado informacion documentada al respecto.
Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes
12 entre los requisitos del contrato o pedido y los 3
expresados previamente.
Se conserva la informacion documentada, sobre
13 5
cualquier requisito nuevo para los servicios.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los
14 requisitos de los productos y servicios, se modifica la 0
informacion documentada pertienente a estos cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de
15 diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la 0
posterior provición de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo (7.Procedimiento/protocolo de diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles 3
necesarios para el diseño y desarrollo de productos y
servicios.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos
específicos de productos y servicios a desarrollar, se
17 3
consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los
requisitos legales y reglamentarios.
Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son
18 3
contradictorias.
Se conserva información documentada sobre las entradas
19 3
del diseño y desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo,
20 10 3
se definen los resultados a lograr.
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los
21 resultados del diseño y desarrollo para cumplir los 10
requisitos.
Se realizan actividades de verificación para asegurar que
22 las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos 0
de las entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo
23 para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria 5
19
sobre los problemas determinados durante las

revisiones, o las actividades de verificación y validación
Se conserva información documentada sobre las acciones
24 0
tomadas.
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo:
25 3
cumplen los requisitos de las entradas
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son
26 adecuadas para los procesos posteriores para la provisión 3
de productos y servicios
incluyen o hacen referencia a los requisitos de
27 0
seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los
criterios de aceptación
especifican las características de los productos y
28 3
servicios, que son esenciales para su propósito previsto y
su provisión segura y correcta.
Se conserva información documentada sobre las salidas
29 0
del diseño y desarrollo.
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos
30 durante el diseño y desarrollo de los productos y 3
servicios
Se conserva la información documentada sobre los
cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las
31 0
revisiones, la autorización de los cambios, las acciones
tomadas para prevenir los impactos adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
La organización asegura que los procesos, productos y
32 servicios suministrados externamente son conforme a los 0
requisitos.
Se determina los controles a aplicar a los procesos,
33 0
productos y servicios suministrados externamente.
Se determina y aplica criterios para la evaluación,
34 selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación 0
de los proveedores externos.
Se conserva información documentada de estas
35 0
actividades
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente no afectan de
36 manera adversa a la capacidad de la organización de 5
entregar productos y servicios, conformes de manera
coherente a sus clientes.
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo
37 5
y las salidas resultantes.
20
Considera el impacto potencial de los procesos,

productos y servicios suministrados externamente en la
38 5
capacidad de la organización de cumplir los requisitos
del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Se asegura que los procesos suministrados externamente
39 permanecen dentro del control de su sistema de gestion 5
de la calidad.
Se determina la verificación o actividades necesarias para
40 asegurar que los procesos, productos y servicios 5
cumplen con los requisitos.
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus
41 0
requisitos para los procesos, productos y servicios.
Se comunica la aprobación de productosy servicios,
42 métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y 0
servicios.
Se comunica la competencia, incluyendo cualquier
43 3
calificación requerida de las personas.
Se comunica las interacciones del proveedor externo con
44 3
la organización.
Se comunica el control y seguimiento del desempeño del
45 3
proveedor externo aplicado por la organización.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
Se implementa la producción y provisión del servicio
46 3
bajo condiciones controladas.
Dispone de información documentada que defina las
47 características de los productos a producir, servicios a 3
prestar, o las actividades a desempeñar.
Dispone de información documentada que defina los
48 3
resultados a alcanzar.
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de
49 3
seguimiento y medición adecuados
Se controla la implementación de actividades de
50 seguimiento y medición en las etapas apropiadas. 3
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno
51 adecuado para la operación de los procesos. 3
52 Se controla la designación de personas competentes. 3

Se controla la validación y revalidación periódica de la
53 3
capacidad para alcanzar los resultados planificados.
Se controla la implementación de acciones para prevenir
54 3
los errores humanos.
Se controla la implementación de actividades de
55 3
liberación, entrega y posteriores a la entrega.
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
La organización utiliza medios apropiados para
56 0
identificar las salidas de los productos y servicios.
21
Identifica el estado de las salidas con respecto a los

57 0
requisitos.
Se conserva información documentada para permitir la
58 0
trazabilidad.
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o
59 proveedores externos mientras esta bajo el control de la 0
organización o siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la
propiedad de los clientes o de los proveedores externos
60 3
suministrada para su utilización o incorporación en los
productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su
propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se
61 0
considere inadecuada para el uso y se conserva la
información documentada sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y
62 prestación del servicio, en la medida necesaria para 3
asegurar la conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega (CONTROL DE PROVEEDORES EXTERNOS)
Se cumplen los requisitos para las actividades
63 posteriores a la entrega asociadas con los productos y 3
servicios.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a
64 la entrega la organización considero los requisitos legales 3
y reglamentarios.
Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas
65 3
asociadas a sus productos y servicios.
Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista
66 0
de sus productos y servicios.
67 Considera los requisitos del cliente. 5
68 Considera la retroalimentación del cliente. 5
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la
69 producción o la prestación del servicio para asegurar la 5
conformidad con los requisitos.
Se conserva información documentada que describa la
revisión de los cambios, las personas que autorizan o
70 5
cualquier
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones
71 planificadas para verificar que se cumplen los requisitos 3
de los productos y servicios.
Se conserva la información documentada sobre la
72 0
liberación de los productos y servicios.
Existe evidencia de la conformidad con los criterios de
73 3
aceptación.
22
Existe trazabilidad a las personas que autorizan la

74 3
liberación.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes
75 con sus requisitos se identifican y se controlan para 5
prevenir su uso o entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo
76 a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la 5
conformidad de los productos y servicios.
Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se
77 5
corrigen las salidas no conformes.
La organización trata las salidas no conformes de una o
78 5
más maneras
La organización conserva información documentada que
describa la no conformidad, las acciones tomadas, las
79 5
concesiones obtenidas e identifique la autoridad que
decide la acción con respecto a la no conformidad.
SUBTOTAL 40 110 102 0
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
La organización determina que necesita seguimiento y
1 3
medición.
Determina los métodos de seguimiento, medición,
2 3
análisis y evaluación para asegurar resultados validos.
Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la
3 0
medición.
Determina cuando analizar y evaluar los resultados del
4 0
seguimiento y medición.
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 5
Conserva información documentada como evidencia de
6 0
los resultados.
9.1.2 Satisfaccion del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones
7 de los clientes del grado en que se cumplen sus 5
necesidades y expectativas.
Determina los métodos para obtener, realizar el
8 5
seguimiento y revisar la información.
9.1.3 Analisis y evaluacion
La organización analiza y evalúa los datos y la
9 0
información que surgen del seguimiento y la medición.
9.2 AUDITORIA INTERNA
La organización lleva a cabo auditorías internas a
10 3
intervalos planificados.
23
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC

11 conforme con los requisitos propios de la organización y 3
los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.
La organización planifica, establece, implementa y
12 5
mantiene uno o varios programas de auditoría.
Define los criterios de auditoría y el alcance para cada
13 3
una.
Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para
14 0
asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso.
Asegura que los resultados de las auditorias se informan
15 5
a la dirección.
Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas
16 5
adecuadas.
Conserva información documentada como evidencia de
17 la implementación del programa de auditoría y los 3
resultados.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados,
18 para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y 5
alineación continua con la estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión
19 incluyendo consideraciones sobre el estado de las 10
acciones de las revisiones previas.
Considera los cambios en las cuestiones externas e
20 10
internas que sean pertinentes al SGC.
Considera la información sobre el desempeño y la
21 5
eficiencia del SGC.
22 Considera los resultados de las auditorías. 5
23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 3
24 Considera la adecuación de los recursos. 5

Considera la eficiencia de las acciones tomadas para
25 3
abordar los riesgos y las oportunidades.
26 Se considera las oportunidades de mejora. 10
9.3.3 Salidas de la revision por la direccion
Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones
27 3
relacionadas con oportunidades de mejora.
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 3
29 Incluye las necesidades de recursos.
Se conserva información documentada como evidencia
30 10
de los resultados de las revisiones.
24
SUBTOTAL 40 50 30 0
10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las
oportunidades de mejora e implementado las acciones
1 5
necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y
mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
La organización reacciona ante la no conformidad, toma
2 5
acciones para controlarla y corregirla.
Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas
3 5
de la no conformidad.
Implementa cualquier acción necesaria, ante una no
4 5
conformidad.
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 3
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario.

Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de
8
las no conformidades encontradas.
Se conserva información documentada como evidencia
9 de la naturaleza de las no conformidades, cualquier
acción tomada y los resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización mejora continuamente la conveniencia,
10 10
adecuación y eficacia del SGC.
Considera los resultados del análisis y evaluación, las
11 salidas de la revisión por la dirección, para determinar si 0
hay necesidades u oportunidades de mejora.
SUBTOTAL 10 20 3 0
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
NUMERAL DE LA ACCIONES POR

% OBTENIDO DE IMPLEMENTACION
NORMA REALIZAR
4. CONTEXTO DE
LA 53% MEJORAR
ORGANIZACIÓN
5. LIDERAZGO 52% MEJORAR
6. PLANIFICACION 12% IMPLEMENTAR
7. APOYO 44% IMPLEMENTAR
8. OPERACIÓN 32% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION
40% IMPLEMENTAR
DEL DESEMPEÑO
25
10. MEJORA 30% IMPLEMENTAR

TOTAL
RESULTADO
37.4704%
IMPLEMENTACIO
N
Calificacion global en
BAJO
la Gestion de Calidad
26
5. Acta de reunión de cierre
PROCESO: CONTROL INTERNO Y EVALUACIÓN

FORMATO: ACTA DE FECHA DE VIGENCIA: JULIO 20 de
REUNION DE CIERRE DE 2020
AUDITORIA INTERNA VERSIÓN: 01
PROCESO: Auditoria Externa DEPENDENCIA AUDITADA: Quinoa Factory

FECHA:31/07/2020 HORA DE INICIO: 4: 00 PM
LUGAR: Arequipa / Zoom HORA DE TERMINACION: 4:30 PM
1. ASISTENCIA:
La reunión de cierre contó con los siguientes funcionarios:
Por parte del proceso auditado
 Empresa Quinoa Factory:
 Ana Paula Osorio Vargas
 Marycarmen Miranda Ramos
 Giancarlos Tito Huaracha
 Ronald Cuenta Mamani
Por parte del Equipo de Auditoria
 Auditores Yillain
 Avalos Paredes, Crisley Milagros
 Cueva Talavera Daniela Sarid
 Flores Yucra, Maximiliano
 Mamani Quiroz Margot
 Vera Manrique Aaron Axel
2.AGRADECIMIENTO:
Se agradeció al (los) líder (es) del proceso(s) y a los funcionarios de la(s) dependencia (s) auditada, por
la disponibilidad de los recursos físicos y logísticos que fueron solicitados para realizar el trabajo y por
disposición del personal que fue requerido en las evaluaciones, que fueron realizadas.
3.HECHOS RELEVANTES:
El auditor presenta los hechos más relevantes (fortalezas y debilidades), encontrados en
desarrollo de la auditoria:
Dentro de las fortalezas se encontró que:
- Matriz AMFE
- Matriz de riesgos.
- Plan de mantenimiento.
- Valores de la empresa
- Procedimiento de mejora continua.
- Formatos de auditoria.
- Objetivos estratégicos.
Pero, en las debilidades, los puntos son tantos, que se presentan los más graves:
- No presenta un programa de control de datos.
27
- Nula evaluación de la matriz PESTEL.

- Errores en la Matriz FODA.
- Flujo de procesos confuso y mal elaborado.
- No hay un orden o índice en el cual se nos haga referencia inmediata para localizar
cada punto.
- Mejorar la misión y visión de la empresa.
- Una falta masiva de documentación necesaria para la auditoria.
4.PLAN DE MEJORAMIENTO:
El (los) responsable (s) del (los) proceso (s) evaluado (s) enviará (n) el plan de mejoramiento
propuesto a la Oficina de Control Interno el día 5 del mes agosto del año 2020, según el
formato establecido (Plan de Mejoramiento)
5. INFORME DE AUDITORIA:
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la auditoría interna el
día 26 del mes Agosto del año 2020
_____________________________ _________________
Auditor (Jefe de ofic. Control interno y evaluación) Líder del Proceso Auditado
28
6. Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
AUDITORÍA EXTERNA – Empresa Quinoa

Factory P-03-F-01
Version: 01
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA Vigencia: 05.09.20
1. DATOS GENERALES
Fecha de Elaboración: 31/07/2020 Código SAC:
No Conformidad observada en el No hay un orden o índice en el cual se nos haga referencia

Proceso: inmediata para localizar cada punto
Descripción de la No Conformidad: Mayor x Menor
No hay un orden o índice en el cual se nos haga referencia inmediata para localizar cada punto
todo el documento del Sistema de Gestión de calidad presentado
Requisito Afectado: por la empresa
Nombre: VERA MANRIQUE AARON AXEL

Firma de Elaborador Cargo: Auditor
2. CORRECCIONES
Fecha de
Correcciones Aplicables Responsables Corrección
Equipo de
Añadir un índice al documento trabajo del SGC 31/07/2020
3. ANÁLISIS
Responsable del Fecha del
Análisis de la Causa Raíz Análisis Análisis
Equipo de trabajo
Falta de tiempo, poco conocimiento. del SGC 31/07/2020
4. ACCIONES CORRECTIVAS
Responsables Fecha de
Acciones a Ejecutar de Ejecución Ejecución
Equipo de
Diseño y elaboración de un formato de índice especifico por cada trabajo del SGC 31/07/2020
requisito que se evalué
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
Verificación de la Eficacia (Comentarios) Verificador Verificación
29
El índice solo es un nombramiento del contenido del trabajo. Esta

corrección no podrá cumplirse satisfactoriamente hasta que el cuerpo Equipo Auditor
del trabajo sea subsanado Yillain 31/07/2020
Eficaz Firma del Verificador
No Eficaz x (Coordinador SGC)
AUDITORÍA EXTERNA – Empresa

Quinoa
Factory P-03-F-02
SOLICITUD DE ACCIÓN Version: 01
CORRECTIVA Vigencia: 05.09.20
1. DATOS GENERALES
No Conformidad observada en el
Proceso: Visión y Misión deficientes (falta abarcar requisitos)
Descripción de la No Conformidad: Mayor Menor x
No engloban las preguntas básicas para su elaboración. Es muy general. No se desarrolla los puntos que
está tratando como empresa.
Requisito Afectado: Punto 1.6 del Sistema de Gestión de Calidad
Nombre: FLORES YUCRA, MAXIMILIANO

2. CORRECCIONES
Fecha de
Responder a las preguntas que corresponden a una correcta Misión y Equipo de trabajo
Visión de la empresa del SGC 31/07/2020
3. ANÁLISIS
Equipo de trabajo
Una falta del análisis de las preguntas bases para desarrollo y respuestas. del SGC 31/07/2020
Responsables de Fecha de
Acciones a Ejecutar Ejecución Ejecución
Implementación del cuestionario de las preguntas de la Equipo de trabajo
misión y visión de la empresa del SGC 31/07/2020
30
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
La aplicación del cuestionario y la reformulación de la misión y Equipo de trabajo
visión, no afectará a el resto del trabajo. del SGC 31/07/2020
Eficaz x Firma del Verificador
No Eficaz (Coordinador SGC)

Quinoa
Factory P-03-F-03
SOLICITUD DE ACCIÓN Version: 01
CORRECTIVA Vigencia: 05.09.20
1. DATOS GENERALES
No Conformidad observada en el Proceso: Flujo de procesos confuso

Estructura deficiente, no cumple con los lineamientos de elaboración de flujogramas (simbología
inadecuada "Inicio"/"fin" (Recepción ..." no tiene un antecedente de conexión), entrecruzamiento de
líneas. Entre otros: Formas asimétricas y estandarizadas.
Requisito 5.3 del Documento del
Sistema de Gestión de calidad
Requisito Afectado: presentado por la empresa
Nombre: MAMANI QUIROZ MARGOT

2. CORRECCIONES
Fecha de
Implementar herramientas de diseño como Bisagi Equipo de

elaborado por una persona capacitada para un correcto trabajo del
flujo de procesos SGC 31/07/2020
3. ANÁLISIS
Responsable
Análisis de la Causa Raíz del Análisis Fecha del Análisis
31
Equipo de
trabajo del
Falta de conocimiento de las normas para diagramar flujos SGC 31/07/2020
Responsables
Acciones a Ejecutar de Ejecución Fecha de Ejecución
Capacitar a trabajadores (área de calidad) para que sean aptos de Equipo de

usar aplicativos que ayuden a realizar un flujo de proceso trabajo del
correcto SGC 31/07/2020
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
En caso de subsanan se podrá brindar una mejor comprensión del Equipo de
lector. Se tendría más claro el proceso de fabricación. Y su trabajo del
secuencia de actividad. SGC 31/07/2020
AUDITORÍA EXTERNA – Empresa Quinoa

Factory P-03-F-04
Version: 01
1. DATOS GENERALES
No Conformidad observada en el Proceso: Falta de documentación de control de datos.

No se presentó un control de datos, sino un control de documentos.
Nombre: AVALOS PAREDES, CRISLEY MILAGROS

32
Cargo: Auditor
2. CORRECCIONES
Fecha de
Equipo de
Desarrollar un programa de control de datos. trabajo del SGC 31/07/2020
3. ANÁLISIS
Mal interpretación de lo que se pedía en el punto. Confundiéndolo con Equipo de
un control de documentación. trabajo del SGC 31/07/2020
Diseño, elaboración de un programa de control de datos que incluye Equipo de

formatos respectivos y cumpla las normas de la ISO 9001:2015 trabajo del SGC 31/07/2020
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
En caso de subsanar se podrán realizar mejores acciones correctivas a
sus procesos. Por qué proporcionará información para poder realizar Equipo de
cambios y tomar decisiones. trabajo del SGC 31/07/2020

Quinoa
Factory P-03-F-05
Version: 01
1. DATOS GENERALES
33
No Conformidad observada en el Proceso: Ausencia del análisis de matriz PESTEL

Solo se nombraron los factores, no hubo un desarrollo de cada uno de ellos, no se identificó los
impactos, su duración y las propuestas de remediación. No mostró la matriz respectiva.
Nombre: CUEVA TALAVERA DANIELA SARID

2. CORRECCIONES
Fecha de
Desarrollar la matriz, Equipo de
Posteriormente hacer el análisis respectivo de los factores independientes trabajo del
con sus propuestas de remediación SGC 31/07/2020
3. ANÁLISIS
Responsable Fecha del
Análisis de la Causa Raíz del Análisis Análisis
Equipo de
Se tienen mal definidos sus procesos. No se siguen los pasos de análisis de trabajo del
la matriz. SGC 31/07/2020
Búsqueda de información relacionada a los factores presentados y el
contexto de la empresa
Desarrollo de la matriz según los estándares de la ISO 9001:2015 Equipo de
Planteamiento de respuestas de acción frente a cada factor y su posterior trabajo del
análisis SGC 31/07/2020
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
De subsanar este punto: Se podrán identificar las amenazas y Equipo de
debilidades de la empresa. Posteriormente se implementarán mejores trabajo del
estrategias. Así mismo, facilitar una futura auditoria. SGC 31/07/2020
7. Informe de Auditoria
7.1. Objetivos de la auditoría
- Identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas Quinoa Factory

34
- Verificar las características y los requisitos de los procesos y el producto ofrecido por la
empresa.
- Identificar el nivel de madurez de los sistemas de gestión, según los indicadores de
desempeño pertinentes, no conformidades o incidentes.
- Evaluar los riesgos y oportunidades identificados a través de un AMFE.
7.2. Tipo de auditoría
Auditoría Externa
7.3. Criterios de la auditoría.
Leyes, decretos, resoluciones, normas, políticas, objetivos y metas establecidas en el presupuesto
programático o en el Programa Anual de Operaciones PAO, estándares e indicadores
7.4. Alcance de auditoría
Es ilimitado, esto se debe debido a que todos las operaciones o actividades de la empresa Quinoa
Factory pueden ser auditadas, sin considerar que sea una operación financiera o no, y en cada
hallazgo la auditoría operacional cubre todos los aspectos internos o externos que lo
interrelacionan.
Esta limitación y la diversidad de hallazgos que pueden encontrarse, implica que, una auditoría
operacional específica, puede requerir profesionales de diferentes disciplinas. Generalmente es
un trabajo interdisciplinario, pero normalmente su conducción o dirección debe confiarse o
contadores públicos, por su estructuración profesional en auditoría. Y siendo una empresa de
comercio de prendas de vestir, los especialistas deben conocer el sector.
7.5. Responsables de la auditoría
- Alta dirección
- Supervisor SGC
35
- Auditor líder
- Equipo auditor
7.6. Organismo a auditar
Se auditará a la empresa Quinoa Factory.
AUDIORÍA Código DJ-CA-PO-04-05

EXTERNA Revisión 01
Página 1/1
INFORME DE
Referencia a la Norma
AUDITORÍA
ISO 9001 – 2015
Formato
Nombre de la empresa: “QUINOA FACTORY” N. de Auditoría:
Proceso: Auditoria Fecha: 31/07/2020
Auditor líder: Crisley Avalos
Grupo auditor: Yillain
Documento de referencia: ISO 9001 - 2015
OBJETIVO Identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas Quinoa

Factory
ALCANCE Hacer los hallasgoz de no conformidades de la auditoria
PERSONAL CONTACTADO
Nombre Puesto Firma
Ana Paula Osorio Vargas Líder Auditada
Marycarmen Miranda Ramos Auditada
Giancarlos Tito Huaracha Auditado
Ronald Cuenta Mamani Auditado
RESUMEN DE NO CONFORMIDADES (Descripción del Hallazgo)

No Conformidades Acciones Correctivas Planteadas
No hay un orden o índice en el cual se nos haga Diseño y elaboración de un formato de índice
referencia inmediata para localizar cada punto especifico por cada requisito que se evalué
Visión y Misión deficientes (falta abarcar Implementación del cuestionario de las preguntas
requisitos) de la misión y visión de la empresa
36
Flujo de procesos confuso Capacitar a trabajadores (área de calidad) para que

sean aptos de usar aplicativos que ayuden a
realizar un flujo de proceso
correcto
Falta de documentación de control de datos Diseño, elaboración de un programa de control de
datos que incluye formatos respectivos y cumpla
las normas de la ISO 9001:2015
Ausencia del análisis de matriz PESTEL Búsqueda de información relacionada a los factores
presentados y el contexto de la empresa
Desarrollo de la matriz según los estándares de la ISO
9001:2015
Planteamiento de respuestas de acción frente a cada
factor y su posterior análisis
Observaciones:
No se presentaron los puntos 8, Falta de formato de contrato de los requisitos de
producto inherentes y asignado.
Falta de códigos de los documentos No desarrolla un Plan de Control Operacional con
las fichas de procesos.
Falta de lista maestra de documentos Falta documentación y evaluación de proveedores
Falta del plan de auditoría. No desarrolla su plan documentario del
procedimiento de trazabilidad
Se debe mejorar la política de calidad Mejorar el perfil del Puesto y MOF
Presenta información innecesaria. Mejorar el alcance del SGC
Presenta definiciones y no aplicación al caso. Mapa de procesos carece de áreas primarias como
contabilidad, procesos de apoyo/soporte.
Matriz de partes interesadas, falta desarrollar Falta desarrollar indicadores de relación de la
y analizar. matriz de caracterización de proceso. Además,
faltan desarrollar más fichas de caracterización de
los procesos.
La matriz de documentación centra al No se mencionaron las fichas de proceso de
responsable como un solo individuo. elaboración.
Falta flujo del proceso en el mapa de Falta detallar a quienes va dirigida la capacitación
distribución y las maquinarias que se emplean de persona y sus objetivos.
en el proceso.
Inadecuado programa de seguimiento/ Duplicado de documentos del formato de
monitoreo de condiciones ambientales encuestas a clientes y la retro alimentación del
cliente.
CONCLUSIONES DE AUDITORÍA
No se presentó documentación completa. Las partes presentadas necesitan una revaluación y mejora
En la segunda hoja de
37
Por estas razones este sistema de gestión de calidad no se recomienda para una certificación de norma.
Auditor Líder Recibí de conformidad Fechas de Auditoría

Avalos Paredes, Crisley Milagros Documentación de SGC de Quinoa 31/07/2020
Factory
Fecha de emisión del Informe 31/07/2020
8. Bibliografía
(s.f.). Obtenido de https://repositorio.uta.edu.ec/jspui/bitstream/123456789/16744/1/T2867i.pdf
(s.f.). Obtenido de http://www.lamolina.edu.pe/pdrh/portales/procedimientos/P-
03Procedimientonoconformidades.pdf

Auditoria Galletas Quinoa

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1

“AUDITORÍA – YILLAIN JEANS”

 AVALOS PAREDES, CRISLEY MILAGROS

Arequipa, 21 de julio del 2020

2. Procedimiento de Auditorías ..................................................................................................... 4

2.1. Diagrama del procedimiento .............................................................................................. 4

2.2. Descripción del Procedimiento. .......................................................................................... 5

3. Programa de Auditoria ............................................................ ¡Error! Marcador no definido.

3.1.1. Objetivos: ..................................................................... ¡Error! Marcador no definido.

3.2.1. Objetivos: ......................................................................... ¡Error! Marcador no definido.

3.3. Proceso Comercialización ................................................. ¡Error! Marcador no definido.

3.3.1. Objetivos:..................................................................... ¡Error! Marcador no definido.

3.1.1. Instructivo De Llenado ................................................. ¡Error! Marcador no definido.

4. Plan de Auditoria...................................................................... ¡Error! Marcador no definido.

5. Acta de Reunión de Apertura .................................................................................................. 11

6. Lista de verificación/Riesgos identificados .............................................................................. 13

6.1. Contexto de la organización ............................................. ¡Error! Marcador no definido.

6.2. Liderazgo ............................................................................ ¡Error! Marcador no definido.

6.3. Planificación ....................................................................... ¡Error! Marcador no definido.

6.4. Apoyo ................................................................................ ¡Error! Marcador no definido.

6.5. Operación .......................................................................... ¡Error! Marcador no definido.

6.6. f. Evaluación de desempeño............................................. ¡Error! Marcador no definido.

6.7. Mejora ................................................................................ ¡Error! Marcador no definido.

7. Acta de reunión de cierre ........................................................................................................ 13

8. Solicitud de Acción Correctiva (SAC) ...................................................................................... 27

9. Informe de Auditoria ................................................................................................................ 32

9.1. Objetivos de la auditoría ................................................................................................... 32

9.2. Tipo de auditoría ............................................................................................................... 33

9.3. Criterios de la auditoría. .................................................................................................... 33

9.4. Alcance de auditoría ......................................................................................................... 33

9.5. Responsables de la auditoría ............................................................................................ 33

9.6. Organismo a auditar ......................................................................................................... 34

10. Bibliografía .............................................................................................................................. 36

Proceso de Auditoría para la Empresa Textil Yillian Jeans

2.1. Diagrama del procedimiento

Auditor líder, equipo auditor

Programa de auditoría El auditor Líder con el apoyo

El auditor Líder prepara

Recibe informe de Distribuye informe de la

2.2. Descripción del Procedimiento.

auditor líder. “Programa Anual de Auditorías “considerando la disponibilidad de recursos y necesidades.

de Auditoría” considerando: Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de

actividades específicas, considerando la independencia y competencia de los auditores.

4.1. Antes de iniciar la auditoría se revisa la documentación para determinar la conformidad

documentos para documentación se resuelvan. Equipo auditor

Listas de verificación, hojas para notas y formato para el informe de la auditoría.

confirmar los canales de comunicación y proporcionar al auditado la oportunidad de realizar

preguntas sobre el desarrollo de la auditoria.

Plan de la auditoría e informa sobre la posibilidad de interrupción de la auditoría debido a

que no se cumplan los objetivos de la auditoría.

los criterios de auditoría y requisitos de la norma respectiva.

etapas adecuadas durante la misma.

las conclusiones de la auditoría y preparar recomendaciones (las conclusiones

pueden tratar asuntos relativos a: grado de conformidad

con respecto a la norma de referencia o criterios de auditoría, la eficaz Implantación,

rendirá en la reunión de cierre.

6.4. Revisa el Informe elaborado, lo aprueba y firma para su distribución

7.1. Preside y requisita la “Reunión de cierre” presenta los hallazgos y conclusiones de la

recomendaciones no son obligatorias.

presentar su plan de acciones correctivas o preventivas para atender las No Conformidades

8.3. Debe verificar si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta verificación

puede ser parte de una auditoría posterior.

FECHA DE ELABORACION: 10/07/2020