Auditoria Interna de Galletas

1
1. ÍNDICE
2. Procedimiento de Auditorías.......................................................................................................3
2
2.1. Diagrama del procedimiento.................................................................................................3
2.2. Descripción del Procedimiento.............................................................................................4
3. Acta de Reunión de Apertura.......................................................................................................9
4. Lista de verificación/Riesgos identificados...............................................................................10
5. Acta de reunión de cierre...........................................................................................................25
6. Informe de Auditoria....................................................................................................................19
6.1. Objetivos de la auditoría.....................................................................................................19
6.2. Tipo de auditoría.................................................................................................................19
6.3. Criterios de la auditoría......................................................................................................19
6.4. Alcance de auditoría...........................................................................................................19
6.5. Responsables de la auditoría...............................................................................................19
6.6. Organismo a auditar............................................................................................................19
7. Solicitud de Acción Correctiva (SAC)..........................................................................................22
8. Bibliografía................................................................................................................................26
Proceso de Auditoría para la Empresa Textil Yillian Jeans
1
3
2. Procedimiento de Auditorías
2.1. Diagrama del procedimiento
Auditor líder, equipo auditor

Alta dirección Auditado
y supervisor. Del SGC
Inicio
Selecciona al auditor
líder elabora programa
de auditorías.
Programa de auditoría El auditor Líder con el

apoyo del Supervisor del
SGC designa al equipo
auditor.
3
El auditor Líder
prepara plan de
auditoría.
4
Revisan y preparan
documentación del
SGC para la auditoría.
Realización de la
Auditoría.
Revisa información,
prepara y autoriza
informe de auditoría.
Recibe informe de Distribuye informe de

auditoría. la auditoría.
Fin
2.2. Descripción del Procedimiento.
Secuencia de Actividad Responsable

4
etapas
1. Elabora 1.1. Para el nombramiento del auditor Líder, la Alta Dirección es el responsable de evaluar a
programa de los candidatos debiendo requisitar el formato para “Calificación para auditor líder”, con el
Alta Dirección.
auditorías y fin de avalar y garantizar el proceso.
Auditor Líder
selecciona al 1.2. Una vez calificados, se selecciona al auditor líder, este a su vez elabora y publica
auditor líder. “Programa Anual de Auditorías “considerando la disponibilidad de recursos y necesidades.

Auditor Líder
2. Designa el 2.1. El auditor líder designado para una determinada auditoría, con apoyo del Supervisor del
y Supervisor de
equipo auditor SGC, selecciona al equipo auditor para esa auditoría específica.
SGC.
3.1. Una vez designado el Auditor Líder y conformado el equipo auditor, preparan el “Plan
de Auditoría” considerando: Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de
la auditoría previendo las reuniones de apertura y cierre, reuniones con los diferentes
Auditor Líder y
3. Preparan plan responsables de procesos y las reuniones del equipo auditor, incluyendo la preparación,
equipo auditor.
de auditoría. revisión y elaboración del informe final.
Auditor Líder.
3.2. Asigna a cada miembro la responsabilidad para auditar procesos, funciones, lugares, o
actividades específicas, considerando la independencia y competencia de los auditores.
3.4. Presenta al auditado el plan de auditoría antes de que comiencen las actividades.
4.1. Antes de iniciar la auditoría se revisa la documentación para determinar la conformidad
del SGC.
4. Revisa y 4.2. Si la documentación es inadecuada el líder del equipo debe informar al auditado y
prepara decidir si se continúa o se suspende la auditoría hasta que los problemas de la Auditor Líder y
documentos para documentación se resuelvan. Equipo auditor
la auditoría. 4.3. Si la documentación es adecuada, se preparan los documentos de trabajo para llevar a
cabo la auditoría como son: Listas de asistencia para las reuniones de apertura y cierre,
Listas de verificación, hojas para notas y formato para el informe de la auditoría.

5. Realización de 5.1. Realiza y requisita la “Reunión de Apertura” en la que participan, cuando sea posible: Equipo auditor
la auditoría. La Alta Dirección, Supervisor de Calidad y los responsables de las funciones o procesos que Auditor Líder
se van a auditar. El propósito de la reunión de apertura es: confirmar el plan de auditoría, Equipo auditor
proporcionar un breve resumen de cómo se llevarán a cabo las actividades de la auditoría, Auditor Líder
confirmar los canales de comunicación y proporcionar al auditado la oportunidad de realizar
preguntas sobre el desarrollo de la auditoria.
5.2. Presenta el plan de auditoría, los objetivos y su alcance; identifica posibles cambios al
Plan de la auditoría e informa sobre la posibilidad de interrupción de la auditoría debido a

5
que no se cumplan los objetivos de la auditoría.
5.3. De acuerdo al plan de auditoría revisa la conformidad del sistema de gestión conforme a
los criterios de auditoría y requisitos de la norma respectiva.
5.4. Se reúne cuando sea necesario para revisar los hallazgos y avances de la auditoría en
etapas adecuadas durante la misma.

6.1. Se reúne antes de la reunión de cierre para: revisar los hallazgos de la auditoría, acordar Equipo auditor
las conclusiones de la auditoría y preparar recomendaciones (las conclusiones Auditor Líder
pueden tratar asuntos relativos a: grado de conformidad Equipo auditor
con respecto a la norma de referencia o criterios de auditoría, la eficaz Implantación, Auditor Líder
6. Revisa
mantenimiento y mejora del SGC y la capacidad del proceso de revisión por la
información,
dirección para asegurar la continua idoneidad.
prepara y autoriza
adecuación, eficacia y mejoras del SGC.
informe de
6.2. Evalúa la evidencia de la auditoría con respecto a los criterios de la misma para generar
auditoría.
los hallazgos, los cuales pueden indicar tanto conformidad como no conformidad.
6.3. Prepara el “Informe de Auditoría” incluidas las acciones correctivas o preventivas, que
rendirá en la reunión de cierre.
6.4. Revisa el Informe elaborado, lo aprueba y firma para su distribución

7.1. Preside y requisita la “Reunión de cierre” presenta los hallazgos y conclusiones de la
auditoría.
7. Distribuye
7.2. Realiza entrega del informe de auditoría al Supervisor del SGC a la Alta Dirección.
informe de Auditor Líder
7.3. Se pone de acuerdo con el Supervisor del SGC sobre el intervalo de tiempo necesario
auditoría
para, si es conveniente se presenten las oportunidades de mejora enfatizando que las
recomendaciones no son obligatorias.

8.1. Recibe el Informe de Auditoría y establece acuerdo sobre el intervalo de tiempo para
presentar su plan de acciones correctivas o preventivas para atender las No Conformidades
derivadas de la auditoría.
Alta Dirección
Nota: La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan de auditoría se
Supervisor de
8. Recibe informe hayan realizado y el informe de la auditoría aprobado haya sido distribuido.
Calidad. Auditor
de auditoría. Actividades eventuales de seguimiento de la auditoría:
Líder, Alta
8.2. Establece fecha para convocar a reunión con la alta dirección, para el análisis de los
Dirección
hallazgos.
8.3. Debe verificar si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta verificación
puede ser parte de una auditoría posterior.

6
7
CODIGO: PA-RRHH-001
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD VERSION: 1
FECHA DE ELABORACION: 10/07/2020
PROCESO AL QUE PERTENECE Gestión de Calidad.
OBJETIVO Definir y establecer las acciones para realizar la revisión del SGC.
ALCANCE Aplicable a todos los procesos del SGC.
N° ETAPA/ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD REGISTRO PUNTO DE CONTROL FRECUENCIA RESPONSABLE
PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA
Participación activa en el
Listado de
taller de capacitación.
Convocatoria, capacitación y evaluación auditores Cada que se vaya
Convocatoria y evaluación del Aprobar para lograr la Asesor de calidad
1 de los colaboradores que van a ser parte internos. a realizar ciclo
equipo auditor. certificación que lo Todos los procesos
del equipo de auditoría de calidad. Resultados de de auditorías.
acredite con formación en
la evaluación.
Auditoría Interna.
La programación se realizará para definir
el objetivo y alcance de la auditoría, así
Preparación de auditoría y Programa Socialización y aprobación Gerente
mismo identificar los criterios que se
2 elaboración del Programa anual anual de del programa de auditorías Anual. Asesor de calidad
emplearan.(Fuente de criterios la
de auditorías. auditorías. en los comités de calidad. Todos los procesos
legislación, los manuales, reglamentos,
planes y programas)
Firma de
Asesor de calidad
El asesor de calidad se reúne con el asistente a la Acta de reunión Cada que se vaya
Elaboración del plan de Auditor de calidad
3 auditor interno escogido para diseñar el construcción construcción del plan de a realizar una
auditoría. elegido para cada
plan de proceso a auditar. del plan de auditoría. auditoría.
proceso
auditoría.
EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA
Iniciar la auditoría con la reunión de
apertura donde se tratarán los siguientes
Cada que se Asesor de calidad
temas: Objetivos y alcance de la auditoría, Control de Socialización del plan de
4 Reunión de apertura. realice una Equipo auditor
conceptos básicos, equipo auditor y el asistencia. auditoría.
auditoría. Proceso a auditar
personal auditado, Además de solucionar
inquietudes.
Las evidencias se reúnen a través de
entrevistas; estas se realizan partiendo del
Las conformidades, no
Plan de la auditoria y de la Lista de
conformidades, aspectos a
verificación y evidencias de auditoría
mejorar, observaciones son Cada que se
Interna elaboradas previamente. Durante Evidencias de Asesor de calidad
5 Desarrollo de la auditoría. registradas en el formato realice una
el proceso de la entrevista, el auditor auditoría. Equipo auditor
de lista de verificación y auditoría.
formula cada pregunta, escucha la
evidencias de auditoría
respuesta del personal auditado, observa,
interna.
analiza la situación y finalmente evalúa y
registra el resultado obtenido.
El propósito de esta reunión es presentar
los resultados generales de la auditoria a
los auditados, los hallazgos, no Cada que se Asesor de calidad
Control de Socialización de los
6 Reunión de cierre. conformidades, conformidades y aspectos realice una Equipo auditor
asistencia. resultados obtenidos.
a mejorar. Esta reunión se realiza para auditoría. Líder del proceso
garantizar comprensión de los resultados
obtenidos.
Cuando se ha cumplido con el objetivo y

la totalidad de los puntos a auditar, se
elabora el informe que debe incluirlos Se requiere consenso del Cada que se
Preparación y elaboración del Informe de Asesor de calidad
7 hallazgos, no conformidades, equipo auditor para realice una
informe de auditoría. auditoría. Equipo auditor
conformidades, aspectos relevantes, elaborar el informe. auditoría.
aspectos por mejorar y las
recomendaciones; se elaboran las
conclusiones de la auditoria.
DOCUMENTOS DE AUDITORÍA
Una vez terminado el informe de auditoría

se programa una reunión con el líder del Cada que se
Control de Acta de socialización del Asesor de calidad
8 Socialización del informe. proceso para socializar el respectivo realice una
asistencia. informe de auditoría. Equipo auditor
informe y conciliar así los resultados auditoría.
obtenidos.
Una vez aprobado el informe, proceso

auditado contará con un plazo máximo de
diez días para formular el debido Plan de
Mejoramiento enviándolo por correo
electrónico al Asesor de Calidad, con el
fin de revisarlo y analizar las acciones Correo
Cada que realice
Elaboración del plan de propuestas frente a los hallazgos. electrónico al Plan de mejoramiento Cada proceso
9 un informe de
mejoramiento. En caso de que las acciones no sean las asesor de aprobado. auditado
auditoría.
adecuadas para las necesidades del SGC, calidad.
se procederá a hacer la respectiva
devolución al proceso auditado, el cual
contará con 5 días para diseñar las
correcciones y enviarlo nuevamente para
ser revisado.
El seguimiento lo efectúa el Asesor de

Informe de Cronograma de
Calidad. Se hace una reunión para
Seguimiento y Evaluación del seguimiento de seguimiento y evaluación De acuerdo con Cada proceso
10 verificar la implementación y eficacia de
plan de mejoramiento. los planes de de los planes de el cronograma. Asesor de calidad
las acciones del Plan de Mejoramiento y
mejoramiento. mejoramiento.
determinar el cierre o no de los hallazgos.
8
Programa de auditoría externa:
CODIGO: PA-RRHH-001
PROGRAMA DE AUDITORÍAS VERSION: 1
FECHA DE ELABORACION:
10/07/2020
PROCESO AL QUE
PERTENECE Gestión de Calidad.
Para el año 2020, se pretende evaluar la conformidad del Sistema de Gestión de Calidad
OBJETIVO bajo la norma ISO 9001:2015, con el fin de mantener los estándares de calidad frente al
producto y servicio ofrecido a los clientes.
Auditar todos los procesos de Yillain Jeans entre los meses de octubre y noviembre del año
ALCANCE 2020.
RECURSOS Humanos, tecnológicos, físicos y de información
NOMBRE DEL FECHA
PROCESO CRITERIOS DE AUDITORIA FECHA
Direccionamiento estratégico.
Caracterización del proceso de planeación.
Proceso de Procedimiento de revisión por la dirección. Primera semana del mes de
planeación Procedimiento de indicadores de gestión y planes de octubre de 2020
acción.
Registros y documentos aplicables al proceso.
Caracterización del proceso de comercialización.
Proceso de Procedimiento de ventas. Segunda semana del mes de
comercialización Procedimiento de inventarios. octubre de 2020
Procedimiento de proveedores.
Caracterización del proceso de Recurso Humano.
Procedimiento de Selección de personal.
Proceso de Recurso Tercera semana de octubre de
Procedimiento de facturación y contable.
Humano 2020
Procedimiento de pago de nómina.
Procedimiento de inducción y capacitación de personal.
Caracterización del proceso de gestión de calidad.
Proceso de Gestión Procedimiento de control de documentos y registros.
Primera semana de noviembre de
de Procedimiento de acciones correctivas.
2020
calidad Procedimiento de control de servicio no conforme.
Procedimiento de auditorías internas de calidad.
9
3. Acta de Reunión de Apertura
PROCESO: CONTROL EXTERNO Y EVALUACIÓN

FORMATO: ACTA DE FECHA DE VIGENCIA: Julio 20 de
REUNION DE 2020
APERTURA VERSIÓN: 01
AUDITORIA
PAGINA: 1 de 2
EXTERNA
PROCESO: Auditoría externa DEPENDENCIA AUDITADA:

FECHA: 31/07/2020 HORA DE INICIO: 4:00 pm
LUGAR: Arequipa / Zoom HORA DE TERMINACION: 4:25 pm
1.ASISTENCIA:
La reunión de apertura contó con los siguientes funcionarios:
Por parte del proceso auditado

 Empresa Quinoa Factory:
 Ana Paula Osorio Vargas
 Marycarmen Miranda Ramos
 Giancarlos Tito Huaracha
 Ronald Cuenta Mamani
Por parte del Equipo de Auditoria
 Auditores Yillain
 Avalos Paredes, Crisley Milagros
 Cueva Talavera Daniela Sarid
 Flores Yucra, Maximiliano
 Mamani Quiroz Margot
 Vera Manrique Aaron Axel
2.PRESENTACION:
Se llevó a cabo la presentación de cada uno de los funcionarios que participarán y/o atenderán
como designados las visitas de Auditoria como facilitadores y articuladores de la información
requerida para su desarrollo. Designando a Gloria Natalia Zvietcovich Cornejo, como enlace
(s) entre el auditor y el equipo auditado.
Luego se explicó por parte del auditor el contenido del plan de trabajo, en cuanto a:
Metodología de seguimiento y el término previsto para la ejecución de la Auditoria.
3.PROPOSITO Y OBJETIVOS DE LA AUDITORIA:
El auditor explicó a los asistentes el propósito general de la auditoria a realizar consistente en
Aplicar los formatos de auditorías que Yillain había elaborado a la empresa Quinoa Factory y
cerciorarse que cumplan con la documentación adecuado según la norma ISO9001:2015
, que involucra los siguientes objetivos específicos:
- La mejora continua del sistema de gestión de calidad de Quinoa Factory.
- Evaluar la conformidad de los requisitos del sistema de gestión de calidad que se ha
implementado en la empresa bajo la norma ISO 9001:2015.
PROCESO: CONTROL EXTERNOS Y EVALUACIÓN
FORMATO: ACTA DE REUNION DE FECHA DE
VIGENCIA: Julio 20
10
de 2020
VERSIÓN: 01
APERTURA AUDITORIA INTERNA

PAGINA: 2 de 2
4.CONTROL DE REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNION DE APERTURA

Proceso al que Pertenece y/o
Nombres y Apellidos Cargo Firma
Dependencia
Avalos Paredes, Crisley Milagros Equipo Auditor Yillain, del SGC. Lider
Auditor
Cueva Talavera Daniela Sarid Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Flores Yucra, Maximiliano Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Mamani Quiroz Margot Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Vera Manrique Aaron Axel Equipo Auditor Yillain, del SGC. Auditor
Gloria Natalia Zvietcovich Cornejo Mediador Neutral Mediadora
Ana Paula Osorio Vargas Equipo Auditado Quinoa F. Lider
Auditado
Marycarmen Miranda Ramos Equipo Auditado Quinoa F. Auditado
Giancarlos Tito Huaracha Equipo Auditado Quinoa F. Auditado
Ronald Cuenta Mamani Equipo Auditado Quinoa F. Auditado
4. Lista de verificación/Riesgos identificados
Se detallara en la siguiente página la lista verificación.

11
DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015
CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y
Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema);
C. Cumple con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de identificación y Planeación del sistema); D. No cumple
con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no se mantiene N/S).
CRITERIO
INICIAL DE
CALLIFICACION
No
NUMERALES A- DOCUMENTACIÓN OBSERVACIONES
. H P N/S
V
A B C D
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
10 5 3 0 4.1 COMPRENSION DE LA
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la Se recomienda un
1 3 Plan estratégico
organización. índice
Análisis FODA se
identificaron los
factores
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. 3 FODA y PESTEL
adecuadamente y
PESTEL requiere in
mayo análisis
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Matriz Partes Requiere un mayor

3 Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de Calidad. 5
interesadas análisis
Matriz Partes Requiere un mayor
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos. 3
interesadas análisis
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
El mapa de procesos
se identificaron las
El alcance del SGC, se ha determinado según: Mapa de Procesos y
5 5 áreas principales de
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica ficha de caracterización
su organización y
una correcta ficha
Se identificaron las
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus Matriz partes
6 3 partes interesadas de
productos y servicios? interesadas
la organización.
Se identificó un
Alcance de Quínoa
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. 10 correcto análisis del
Factory
alcance
Se identifican los
Matriz de Indicadores
8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestión? 10 indicadores para cada
de la calidad
proceso
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
Presenta los procesos
9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización 5 Mapa de Procesos importantes de la
empresa
Identifica los
Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos, responsables
10 3 Ficha de caracterización
medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos. indicadores de los
procesos principales
Identifica los
responsables
11 Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. 3 Ficha de caracterización
indicadores de los
procesos principales
SUBTOTAL 20 15 18 0

Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 48%
5. LIDERAZGO
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
GERENCIAL
Se identifican
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 5 Tablas de estrategias estrategias primarias
y secundarias
5.1.2 Enfoque al cliente
Se presento la matriz
Matriz de objetivos e identificando
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. 10
indicadores de la calidad indicadores de
calidad
12
Se identificaron los
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y
3 10 Matriz de riesgos principales riesgos
a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
para el SGC
5.2 POLITICA

5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
Se establece el
4 La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos establecidos. 5 Política de calidad compromiso de la
empresa con el SGC.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
Se establece el
5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidad dentro de la organización. 5 Política de calidad compromiso de la
empresa con el SGC.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se define la
estructura orgánica
Manual de Organización de la empresa y se
6 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización. 3
y Funciones identifican las
funciones de los
puestos.
SUBTOTAL 20 15 3 0

6. PLANIFICACION
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre los resultados Matriz de riesgos y
1 5 principales riesgos
esperados análisis FODA
para el SGC
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los Matriz de riesgos y
2 5 principales riesgos
procesos del sistema. análisis FODA
para el SGC
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
modos y causas de
Análisis Modal de fallo, durante el
3 ¿Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestión? 5
Fallos y Efectos proceso de
elaboración del
producto
Se muestra los
Objetivos estratégicos
4 Se mantiene información documentada sobre estos objetivos 5 objetivos estratégicos
del Plan estratégico
de la organización
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
Presenta matriz de
5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su implementación? 3 Control de cambios
Control de Cambios
SUBTOTAL 0 20 3 0

7. APOYO 7. APOYO
7.1 RECURSOS 7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades 7.1.1 Generalidades
Se presenta la
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,
1 5 Distribución de Planta distribución de planta
mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, medioambientales y de infraestructura)
de la empresa.
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades
Se presenta un
formato de acta de
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos
Formato de un acta de revisión de
2 especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la 10
revisión monitoreo y
medición de los resultados?
medición de la
organización.
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
Se desarrolla
Programa de
Programa de
Mantenimiento y se
mantenimiento y
3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. 5 define el monitoreo
Programa Medio
de las condiciones
ambiental
ambientales de la
empresa.
7.1.6 Conocimientos de la organización
Se presenta un Plan
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la Programa Anual de
4 3 General de la
conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas. capacitación de personal
organización
7.2 COMPETENCIA
13
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son competentes en Programa Anual de Se presenta un Plan
5 cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que 5 capacitación del de capacitación de la
puedan adquirir la competencia necesaria Personal organización
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Se presentan
formatos de
6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas. 3 Encuesta de satisfacción
satisfacción de la
organización.
7.4 COMUNICACIÓN
Presenta matriz de
Matriz de documentos
documentos vigentes
7 Se tiene definido un procedimiento para las comuniones internas y externas del SIG dentro de la organización. 10 vigentes del Sistema de
del SGA y diversos
Gestión de Calidad
formatos
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades
Matriz de documentos Se presenta
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento
8 3 vigentes del Sistema de documentación de
eficaces del SGC.
Gestión de Calidad SGC
7.5.2 Creación y actualización
Árbol de jerarquías/ Se plantea el Árbol
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 5 accesos a los de jerarquía de
documentos documentos
7.5.3 Control de la información documentada
No se evidencia Lista
Lista maestra de
10 Se tiene un procedimiento para el control de la información documentada requerida por el SGC. 0 Maestra de
documentación
documentos
SUBTOTAL 20 20 9 0

8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACION Y CONTROL
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL (1.Proceso documentado de Operaciones cumpliendo los requisitos) OPERACIONAL (1.Proceso documentado
de Operaciones cumpliendo los requisitos)
Plan de Control Presenta Plan de
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de servicios. 5
Operacional control operacional
Desarrolla los
principales procesos
2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. 5 Fichas de Proceso
considerados por la
organización.
Se describe el
Procedimiento de
Procedimiento/protocol
Control de
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 3 o de control de
proveedores, no se
proveedores externos
evidencia
documentación
Se observa un plan
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso. 10 Plan de mantenimiento de mantenimiento
detallado
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente
Se presenta plan de
Plan de manejo de
5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. 5 maneja de propiedad
propiedad del cliente
del cliente
Se evidencia que el
Formato de
Cuestionario de retroalimentación es
6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas. 3
satisfacción del cliente el mismo al
cuestionario de
satisfacción al cliente
Presenta un Formato
Solicitud de Productos de Liberación del
7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. 10
de No Conformidades Producto No
Conforme
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
No se evidencia los
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados Requisitos para liberar requisitos para
8 0
necesarios para la organización. el producto liberar el Producto
No Conforme
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
No se evidencia los
Requisitos para liberar requisitos para
9 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos. 0
el producto liberar el Producto
No Conforme
10 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este. 0 Requisitos para liberar No se evidencia
el producto revisión de los
requisitos para
liberar el Producto
14
No Conforme
No se evidencia los
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado información Requisitos para liberar requisitos para
11 0
documentada al respecto. el producto liberar el Producto
No Conforme
No se evidencia los
Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados Requisitos para liberar requisitos para
12 0
previamente. el producto liberar el Producto
No Conforme
No se evidencia los
Requisitos para liberar requisitos para
13 Se conserva la información documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. 0
el producto liberar el Producto
No Conforme
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
No se evidencio
Contrato de
Requisitos del
Formato de Contrato
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la información Producto, en lugar se
14 0 con los requisitos del
documentada pertinente a estos cambios. presentó "Contrato
producto
de Trabajo de Puesto
de Maestro
Panadero"
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades
Se presenta un
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior Procedimiento/protocol procedimiento de
15 5
provisión de los servicios. o de diseño y desarrollo diseño y desarrollo
del producto
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo (7.Procedimiento/protocolo de diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios. Se evidencio etapas
3 generales de diseño y
o de diseño y desarrollo
desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los Se determino como
requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios. Procedimiento/protocol único requisito el
17 3
o de diseño y desarrollo Acta de constitución
de la empresa
Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. No se evidencio
entradas del diseño y
Procedimiento/protocol desarrollo
18 3
o de diseño y desarrollo contradictorios del
Procedimiento de
diseño y desarrollo.
Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo. No se evidencio
información
19 0 documentada de las
entradas del diseño y
desarrollo.
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr. Se presenta Ficha de
Ficha de control de
20 10 control de Diseño y
Diseño y Desarrollo
Desarrollo
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos. Se presenta un
Procedimiento/protocol procedimiento de
21 10
o de diseño y desarrollo Ficha de Control y
Desarrollo
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las
22 entradas. 5
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los Se presenta Ficha de
23 problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación 5 control de Diseño y
Desarrollo
Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas.
24 5
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas
25 5
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de
26 productos y servicios 5
Se presenta Ficha de
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, Procedimiento/protocol
control de Diseño y
27 cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación 5 o de diseño y desarrollo
Desarrollo
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son
28 esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta. 5
29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo. 5

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
15
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios
30 5 Se presenta Ficha de
control de Diseño y
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la o de diseño y desarrollo
31 autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos. 5 Desarrollo
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades
32 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos. 5 Se evidencia la
descripción del
Requisito de procedimiento de
33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. 5 proveedores, control de requisito de
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los cambios proveedores y matriz
34 5 de control de
proveedores externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades 5 cambios.
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera
36 adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes. 5
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes. Procedimiento/protocol
37 5 No se evidencio
o de control de
formato de contrato
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la proveedores externos,
38 organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables. 5 de los requisitos de
control de productos o
producto inherentes y
servicios suministrados
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestión de la asignado.
39 calidad. 5 externamente
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los
40 5
requisitos.
8.4.3 Información para los proveedores externos
No se evidencia los
requisitos para
41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios. 0 procesos, productos y
servicios de
Formato de Contrato
con los requisitos del
No se evidencia los
producto
requisitos para
42 Se comunica la aprobación de productos servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios. 0 procesos, productos y
servicios de
43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas. 5 No se evidencio
Procedimiento y Control formato de contrato
44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. 5 de Proveedores de los requisitos de
Externos producto inherentes y
45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización. 5 asignado.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 3

Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las
47 actividades a desempeñar. 3
48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 3
49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados 3 No se evidencio el

Procedimiento de
Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas. compras dentro de la
50 3 Procedimiento Para Las
documentación, sin
Compras Y El Control
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos. embargo se
51 3 De Los Proveedores
consideró en Gestión
documental para las
52 Se controla la designación de personas competentes. 3
compras sostenibles.
53 Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados. 3
Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.
54 3
Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
55 3
8.5.2 Identificación y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 0 No se evidencia la
Procedimiento de aplicación del
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 0 Trazabilidad según Procedimiento de
alcance trazabilidad (solo
58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 0 teoría)
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
59 La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización o 0 Documento de No se evidencio
siendo utilizada por la misma. confidencialidad con los
16
proveedores
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su Se identifica la
60 5 propiedad del cliente
utilización o incorporación en los productos y servicios. Plan de manejo de la
para el proceso de
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algún otro modo se considere propiedad del cliente
61 5 compras y atención
inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido. al cliente
8.5.4 Preservación
Se evidencio el flujo
del proceso en
columnas
identificando el área
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la
62 3 Flujo de procesos de almacén de
conformidad con los requisitos.
Materias Prima,
Producción y
Almacén de
productos terminados
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega (CONTROL DE PROVEEDORES EXTERNOS)
63 Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios. 5 Se evidencio
procedimiento
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y
64 reglamentarios. 5 control de
Proveedores
Procedimiento de
65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios. 5 Externos, donde se
Control de Proveedores
establece
66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. Externos
requerimientos y los
67 Considera los requisitos del cliente. 5 criterios de
evaluación para los
68 Considera la retroalimentación del cliente. 5
proveedores.
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad Se establece un
69 5
con los requisitos. formato de Control
de Cambios para
Control de cambios identificar al
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cualquier
70 5 responsable y la
acción que surja de la revisión. descripción del
cambio.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y
71 0 No se evidencia la
servicios.
Procedimiento de aplicación del
72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. 0 trazabilidad del proceso Procedimiento de
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 0 según alcance trazabilidad (solo
teoría)
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 0
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso Se establece el
75 5 Control de
o entrega.
Liberación del
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la Producto No
76 5 conforme, mediante
conformidad de los productos y servicios.
la identificación de
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. 5 Liberación del producto criterios y acciones
No Conforme para liberar el
78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 5 producto. Se describe
el Procedimiento de
Control de
La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones proveedores, no se
79 5
obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad. evidencia
documentación
SUBTOTAL 40 200 48 0

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION,
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 5 Presenta Formato de
Acta de revisión de
Formato de Acta de por Dirección,
2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados válidos. 5 revisión por la dirección describiendo
actividades y
componentes.
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 0 Se implementó un
Programa de revisión de
Programa de revisión
la dirección
4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 0 de la dirección.
Se implementó una
Evaluación de
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 5 evaluación de
desempeño
desempeño
17
No se evidencio un
programa de control
Programa de Control de
6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 0 de datos, se presentó
Datos
plan de control de
documentos
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y Encuesta de Se evidencio que el
7 5 Satisfacción del Cliente formato de
expectativas.
relacionada al producto retroalimentación y
la encuesta de
satisfacción del
8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 5 cliente del cliente
tienen la misma
estructura y
contenido.
9.1.3 Análisis y evaluación
No se evidencio un
programa de control
9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición. 0 Control de datos de datos, se presentó
plan de control de
documentos
9.2 AUDITORIA INTERNA
10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 3
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la organización y los Se evidencia un
11 3 formato de plan de
requisitos de la NTC ISO 9001:2015.
auditoria, un
Plan, Programa y
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. 3 cronograma y
procedimiento de
procedimiento de
auditoría,
auditoría, con su
13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 3 respectivo objetivo y
alcance.
14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. 5
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 5

Se evidencio un
16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 5 Informe de auditoria formato de informe
de auditoria
17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados. 3
9.3 REVISION POR LA DIRECCION

9.3.1 Generalidades
Se presentó un
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación Acta de revisión por la formato de Acta de
18 5
continua con la estrategia de la organización. dirección revisión por la
dirección
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
Se presentó un
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las Acta de revisión por la formato de Acta de
19 10
revisiones previas. dirección revisión por la
dirección
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC. 10 Se implementó una
Evaluación de
evaluación de
desempeño
21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 5 desempeño
Se implementó un
Formato de Acción
Formato de propuesta de
22 Considera los resultados de las auditorías. 5 correctiva,
mejora continua
preventiva y de
mejora
Se implementó una
Evaluación de
23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 3 evaluación de
desempeño
desempeño
24 Considera la adecuación de los recursos. 5 Se implementó un
Formato de Acción
Formato de propuesta de
25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. 3 correctiva,
mejora continua
preventiva y de
26 Se considera las oportunidades de mejora. 10 mejora
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora. 3
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 3 Se evidencio un
29 Incluye las necesidades de recursos. Informe de auditoria formato de informe
de auditoria
30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. 10
SUBTOTAL 40 60 27 0
18
10. MEJORA 10. MEJORA

10.1 Generalidades 10.1 Generalidades
Establece un formato
de lista de
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para
1 5 Lista de verificación verificación para el
cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
mapa de riesgos y
auditoría interna
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. 5

Se establece el
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 5 Control de
Liberación del
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 5 Producto No
conforme, mediante
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 3 Procedimiento para el
la identificación de
control del producto No
criterios y acciones
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 5 conforme y Formato de
para liberar el
solicitud de mejora
producto. Se describe
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 5 continua
el Procedimiento de
Control de
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 5 proveedores, no se
evidencia
documentación
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y
9 5
los resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
Se evidencia el
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC. 10
formato de solicitud
en el cual se describe
Formato de Solicitud de la no conformidad,
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay mejora continua en el cual se
11 0
necesidades u oportunidades de mejora. identifica las causas
y responsables de
seguimiento
SUBTOTAL 10 40 3 0
RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD
NUMERAL DE LA NORMA % OBTENIDO DE IMPLEMENTACION ACCIONES POR REALIZAR

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 48% IMPLEMENTAR
5. LIDERAZGO 63% MEJORAR
6. PLANIFICACION 46% IMPLEMENTAR
7. APOYO 49% IMPLEMENTAR
8. OPERACIÓN 36% IMPLEMENTAR
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO 42% IMPLEMENTAR
10. MEJORA 48% IMPLEMENTAR
TOTAL RESULTADO IMPLEMENTACION 47.6409%
Calificación global en la Gestión de Calidad BAJO

19
5. Informe de Auditoria
5.1. Objetivos de la auditoría
- Identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas Quinoa Factory
- Verificar las características y los requisitos de los procesos y el producto ofrecido por la
empresa.
- Identificar el nivel de madurez de los sistemas de gestión, según los indicadores de
desempeño pertinentes, no conformidades o incidentes.
- Evaluar los riesgos y oportunidades identificados a través de un AMFE.
5.2. Tipo de auditoría
Auditoría Externa
5.3. Criterios de la auditoría.
Leyes, decretos, resoluciones, normas, políticas, objetivos y metas establecidas en el presupuesto
programático o en el Programa Anual de Operaciones PAO, estándares e indicadores
5.4. Alcance de auditoría
Es ilimitado, esto se debe debido a que todos las operaciones o actividades de la empresa Quinoa
Factory pueden ser auditadas, sin considerar que sea una operación financiera o no, y en cada
hallazgo la auditoría operacional cubre todos los aspectos internos o externos que lo
interrelacionan.
Esta limitación y la diversidad de hallazgos que pueden encontrarse, implica que, una auditoría
operacional específica, puede requerir profesionales de diferentes disciplinas. Generalmente es
un trabajo interdisciplinario, pero normalmente su conducción o dirección debe confiarse o
contadores públicos, por su estructuración profesional en auditoría. Y siendo una empresa de
comercio de prendas de vestir, los especialistas deben conocer el sector.
5.5. Responsables de la auditoría
- Alta dirección
- Supervisor SGC
- Auditor líder
- Equipo auditor
5.6. Organismo a auditar
Se auditará a la empresa Quinoa Factory.

20
AUDIORÍA Código DJ-CA-PO-04-05

EXTERNA Revisión 01
Quinoa Factory
Página 1/1
INFORME DE
Referencia a la Norma
AUDITORÍA
ISO 9001 – 2015
Formato
Nombre de la empresa: “QUINOA FACTORY” N. de Auditoría:
Proceso: Auditoria Fecha: 31/07/2020
Auditor líder: Crisley Avalos
Grupo auditor: Yillain
Documento de referencia: ISO 9001 - 2015
OBJETIVO Identificar las necesidades y expectativas de las partes interesadas Quinoa

Factory
ALCANCE Hacer los hallazgos de no conformidades de la auditoria
PERSONAL CONTACTADO
Nombre Puesto Firma
Ana Paula Osorio Vargas Líder Auditada
Marycarmen Miranda Ramos Auditada
Giancarlos Tito Huaracha Auditado
Ronald Cuenta Mamani Auditado
RESUMEN DE NO CONFORMIDADES (Descripción del Hallazgo)

No Conformidades
Incumplimiento del requisito 9.1 seguimiento, medición, análisis y evaluación porque no se evidencia
la documentación de control de datos
Incumplimiento del requisito 4.1. Comprensión de la organización y su contexto ya que no se evidencia
un análisis de la matriz PESTEL
Incumplimiento del requisito 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios en el
Formato de Contrato con los requisitos del producto, se evidencio un documento: “Contrato De Trabajo
Puesto De Maestro Panadero” el cual no corresponde al requisito.
Hallazgos
Se identificaron los modos y causas de fallo durante el proceso de elaboración del producto
(AMFE)
Se evidencio una matriz de riesgos para identificar los factores que podrían afectar el SGC.
Se implementó un Plan de mantenimiento.
Se definieron Valores para la empresa
Se evidencio el Procedimiento de mejora continua.
Se evidencio los formatos de auditoria.
Se evidencio los objetivos estratégicos de la organización
Se podría mejorar el flujo de procesos de la organización
No logro implementar un Plan de Control Operacional con las fichas de procesos
No logro implementar la lista maestra de documentos
No se evidencio documentación y evaluación de proveedores
No se evidencio el plan de auditoría.
No desarrolla su plan documentario del procedimiento de trazabilidad
Mejorar el perfil del Puesto y MOF
Mejorar el alcance del SGC
Presenta definiciones y no aplicación al caso.
Mapa de procesos carece de áreas primarias como contabilidad, procesos de apoyo/soporte.
Matriz de partes interesadas, falta desarrollar y analizar.
No se evidencio el desarrollo de indicadores de relación de la matriz de caracterización de
proceso. Además, faltan desarrollar más fichas de caracterización de los procesos.
La matriz de documentación centra al responsable como un solo individuo.
No se evidencia Lista Maestra de documentos detallar a quienes va dirigida la capacitación de
personal y sus objetivos.
21
Duplicado de documentos del formato de encuestas a clientes y la retro alimentación del

cliente.
Incumplimiento de Formato de Contrato con los requisitos del producto.
No se evidencio un programa de control de datos, se presentó plan de control de documentos
CONCLUSIONES DE AUDITORÍA
No se evidencio la documentación de Control de datos y el Formato de Contrato con los requisitos del
producto.
En la verificación del SGC de Quinoa Factory se evidencio los procedimientos, formatos, planes y
documentación según la ISO 9001:2015.
Auditor Líder Recibí de conformidad Fechas de Auditoría
Avalos Paredes, Crisley Milagros Documentación de SGC de Quinoa 31/07/2020
Factory
Fecha de emisión del Informe 31/07/2020
22
6. Solicitud de Acción Correctiva (SAC)
AUDITORÍA EXTERNA – Empresa Quinoa

Factory P-03-F-04
Versión: 01
QUINOA FACTORY SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA Vigencia: 05.09.20
1. DATOS GENERALES
Fecha de Elaboración: 31/07/2020 Código SAC:
No se evidencio documentación de Control De Datos.

No Conformidad observada en el Proceso:
Descripción de la No Conformidad: Mayor x Menor
No se presentó un control de datos, sino un control de documentos.
Requisito Afectado: Punto 9.1 del Sistema de Gestión de Calidad
Nombre: AVALOS PAREDES, CRISLEY MILAGROS

Cargo: Auditor
2. CORRECCIONES
Fecha de
Correcciones Aplicables Responsables Corrección
Equipo de
La medida correctiva será implementada por el equipo auditado. trabajo del SGC 31/07/2020
3. ANÁLISIS
Responsable del Fecha del
Análisis de la Causa Raíz Análisis Análisis
No se evidencia de lo que se pedía en el punto. Confundiéndolo con un Equipo de
control de documentación. trabajo del SGC 31/07/2020
4. ACCIONES CORRECTIVAS
Responsables de Fecha de
Acciones a Ejecutar Ejecución Ejecución
Equipo de
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
Verificación de la Eficacia (Comentarios) Verificador Verificación
En caso de subsanar se podrán realizar mejores acciones correctivas a
sus procesos. Por qué proporcionará información para poder realizar Equipo de
cambios y tomar decisiones. trabajo del SGC 31/07/2020
Eficaz x Firma del Verificador
No Eficaz (Coordinador SGC)

Factory P-03-F-05
QUINOA FACTORY SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA Version: 01
23
Vigencia: 05.09.20
1. DATOS GENERALES
Fecha de Elaboración: 31/07/2020 Código SAC:
Ausencia del análisis de matriz PESTEL

No Conformidad observada en el
Proceso:
Solo se nombraron los factores, no hubo un desarrollo de cada uno de ellos, no se identificó los
impactos, su duración y las propuestas de remediación. No mostró la matriz respectiva.
Requisito Afectado: Punto 4.1 del Sistema de Gestión de Calidad
Nombre: CUEVA TALAVERA DANIELA SARID

Firma de Elaborador Cargo: Auditor
2. CORRECCIONES
Fecha de
La medida correctiva será implementada por el equipo auditado. Equipo de
trabajo del SGC 31/07/2020
3. ANÁLISIS
Responsable Fecha del
Análisis de la Causa Raíz del Análisis Análisis
Se tienen mal definidos sus procesos. No se siguen los pasos de análisis de Equipo de
la matriz. trabajo del SGC 31/07/2020
Responsables Fecha de
Acciones a Ejecutar de Ejecución Ejecución
Equipo de
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
De subsanar este punto: Se podrán identificar las amenazas y
debilidades de la empresa. Posteriormente se implementarán mejores Equipo de
estrategias. Así mismo, facilitar una futura auditoria. trabajo del SGC 31/07/2020

Factory P-03-F-03
QUINOA FACTORY
Version: 01
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA Vigencia: 05.09.20
1. DATOS GENERALES
Fecha de
Elaboración: 31/07/2020 Código SAC:
No Conformidad observada en el Flujo de procesos confuso
24
Proceso:
Estructura no cumple con los lineamientos de elaboración de flujogramas (simbología inadecuada
"Inicio"/"fin" (Recepción ..." no tiene un antecedente de conexión), entrecruzamiento de líneas. Entre
otros: Formas asimétricas y estandarizadas.
Requisito 5.3 del Documento del
Sistema de Gestión de calidad
Requisito Afectado: presentado por la empresa
Nombre: MAMANI QUIROZ MARGOT
Cargo: Auditor
2. CORRECCIONES
Fecha de
Equipo de
3. ANÁLISIS
Responsable del
Análisis de la Causa Raíz Análisis Fecha del Análisis
Equipo de
Falta de conocimiento de las normas para diagramar flujos trabajo del SGC 31/07/2020
Responsables
Acciones a Ejecutar de Ejecución Fecha de Ejecución
Equipo de
5. VERIFICACIÓN
Fecha de
En caso de subsanan se podrá brindar una mejor comprensión del
lector. Se tendría más claro el proceso de fabricación. Y su Equipo de
secuencia de actividad. trabajo del SGC 31/07/2020
25
7. Acta de reunión de cierre
PROCESO: CONTROL INTERNO Y EVALUACIÓN

FORMATO: ACTA DE FECHA DE VIGENCIA: JULIO 20 de
REUNION DE CIERRE DE 2020
AUDITORIA INTERNA VERSIÓN: 01
PROCESO: Auditoria Externa DEPENDENCIA AUDITADA: Quinoa Factory

FECHA:31/07/2020 HORA DE INICIO: 4: 00 PM
LUGAR: Arequipa / Zoom HORA DE TERMINACION: 4:30 PM
1. ASISTENCIA:
La reunión de cierre contó con los siguientes funcionarios:
Por parte del proceso auditado
 Empresa Quinoa Factory:
 Ana Paula Osorio Vargas
 Marycarmen Miranda Ramos
 Giancarlos Tito Huaracha
 Ronald Cuenta Mamani
Por parte del Equipo de Auditoria
 Auditores Yillain
 Avalos Paredes, Crisley Milagros
 Cueva Talavera Daniela Sarid
 Flores Yucra, Maximiliano
 Mamani Quiroz Margot
 Vera Manrique Aaron Axel
2.AGRADECIMIENTO:
Se agradeció al (los) líder (es) del proceso(s) y a los funcionarios de la(s) dependencia (s) auditada, por
la disponibilidad de los recursos físicos y logísticos que fueron solicitados para realizar el trabajo y por
disposición del personal que fue requerido en las evaluaciones, que fueron realizadas.
3.HECHOS RELEVANTES:
El auditor presenta los hechos más relevantes (fortalezas y debilidades), encontrados en desarrollo de la
auditoria:
Dentro de las fortalezas se encontró que:
- Matriz AMFE
- Matriz de riesgos.
- Plan de mantenimiento.
- Valores de la empresa
- Procedimiento de mejora continua.
- Formatos de auditoria.
- Objetivos estratégicos.
Pero, en las debilidades, los puntos son tantos, que se presentan los más graves:
- No presenta un programa de control de datos.
- Desarrollar análisis de la matriz PESTEL.
- Flujo de procesos confuso, a implementar mejoras.
- No se evidencio el Formato de contrato con los requisitos del producto.
4.PLAN DE MEJORAMIENTO:
El (los) responsable (s) del (los) proceso (s) evaluado (s) enviará (n) el plan de mejoramiento propuesto
a la Oficina de Control Interno el día 5 del mes agosto del año 2020, según el formato establecido
(Plan de Mejoramiento)
5. INFORME DE AUDITORIA:
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la auditoría interna el día 26
del mes Agosto del año 2020
_____________________________ _________________
Auditor (Jefe de ofic. Control interno y evaluación) Líder del Proceso Auditado
8. Bibliografía
(s.f.). Obtenido de https://repositorio.uta.edu.ec/jspui/bitstream/123456789/16744/1/T2867i.pdf

26
(s.f.). Obtenido de http://www.lamolina.edu.pe/pdrh/portales/procedimientos/P-
03Procedimientonoconformidades.pdf

Auditoria Interna de Galletas

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Auditoria Interna de Galletas

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1

2.1. Diagrama del procedimiento.................................................................................................3

2.2. Descripción del Procedimiento.............................................................................................4

3. Acta de Reunión de Apertura.......................................................................................................9

4. Lista de verificación/Riesgos identificados...............................................................................10

5. Acta de reunión de cierre...........................................................................................................25

6.1. Objetivos de la auditoría.....................................................................................................19

6.2. Tipo de auditoría.................................................................................................................19

6.3. Criterios de la auditoría......................................................................................................19

6.4. Alcance de auditoría...........................................................................................................19

6.5. Responsables de la auditoría...............................................................................................19

6.6. Organismo a auditar............................................................................................................19

7. Solicitud de Acción Correctiva (SAC)..........................................................................................22

Proceso de Auditoría para la Empresa Textil Yillian Jeans

2.1. Diagrama del procedimiento

Auditor líder, equipo auditor

Programa de auditoría El auditor Líder con el

Recibe informe de Distribuye informe de

2.2. Descripción del Procedimiento.

Secuencia de Actividad Responsable

auditor líder. “Programa Anual de Auditorías “considerando la disponibilidad de recursos y necesidades.

de Auditoría” considerando: Los objetivos, el alcance, los criterios y la duración estimada de

actividades específicas, considerando la independencia y competencia de los auditores.

documentos para documentación se resuelvan. Equipo auditor

Listas de verificación, hojas para notas y formato para el informe de la auditoría.

confirmar los canales de comunicación y proporcionar al auditado la oportunidad de realizar

preguntas sobre el desarrollo de la auditoria.

Plan de la auditoría e informa sobre la posibilidad de interrupción de la auditoría debido a

que no se cumplan los objetivos de la auditoría.

los criterios de auditoría y requisitos de la norma respectiva.

etapas adecuadas durante la misma.

las conclusiones de la auditoría y preparar recomendaciones (las conclusiones Auditor Líder

pueden tratar asuntos relativos a: grado de conformidad Equipo auditor

rendirá en la reunión de cierre.

6.4. Revisa el Informe elaborado, lo aprueba y firma para su distribución

recomendaciones no son obligatorias.

presentar su plan de acciones correctivas o preventivas para atender las No Conformidades

8.3. Debe verificar si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta verificación

puede ser parte de una auditoría posterior.

Cuando se ha cumplido con el objetivo y

Una vez terminado el informe de auditoría

Una vez aprobado el informe, proceso

El seguimiento lo efectúa el Asesor de

Programa de auditoría externa:

PROGRAMA DE AUDITORÍAS VERSION: 1

3. Acta de Reunión de Apertura

PROCESO: CONTROL EXTERNO Y EVALUACIÓN

PROCESO: Auditoría externa DEPENDENCIA AUDITADA:

Por parte del proceso auditado

APERTURA AUDITORIA INTERNA

4.CONTROL DE REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA REUNION DE APERTURA

4. Lista de verificación/Riesgos identificados

Se detallara en la siguiente página la lista verificación.

DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

Matriz Partes Requiere un mayor

29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo. 5

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 3

48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 3

49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados 3 No se evidencio el

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 5

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección

10. MEJORA 10. MEJORA