UNIDADA 2: PLANIFICACION Y EJECUCION DE LA AUDITORIA

AMBIENTAL
PASO 3: VERIFICAR NORMA ISO 14001 2004 PARA LA ELABORACION DEL
PLAN DE AUDITORIA

POR:
ANA PATRICIA GOMEZ DAZA COD: 1.120.864.546
YESSICA KATHERINE ORTIZ QUIQUE COD: 1.121.826.144
MAGNOLIA FERNANDA GIL ALVAREZ COD: 1.120.377.406
KAREN DAYANA ESTEVEZ GALEANO COD: 1.120.373.444
LEONARDO ARLEY VERA CHON COD: 1.120.379.069

Grupo: 358033_45

PRESENTADO A:
MARÍA ANGÉLICA CARDOZO

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA-UNAD

REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES
INGENIERÍA AMBIENTAL
CEAD ACACIAS
29 DE ABRIL 2018
 INTRODUCCION

La práctica empresarial realizada en la empresa COLANTA LTA, busca asesorar

actividades específicas de los procesos de gestión humana, de compras, de servicio y
comercial, con el fin de proponer mejoras que ayuden al correcto desenvolvimiento de los
procesos de ésta.
La auditoría medioambiental surge como resultado de esta creciente preocupación acerca
de la problemática medioambiental y del papel asumido por la empresa en cuanto a la
responsabilidad que les concierne. Se trata de una herramienta poderosa, capaz de evaluar y
sentar las bases de una política cuidadosa con el medioambiente, que tenga en cuenta el
entorno que rodea a la industria. Así para analizar los riesgos medioambientales que
pudiera generar el desempeño de una actividad y evaluar su impacto, se desarrolla la
auditoria medioambiental con objeto de formular programas que permitan cumplir con
legislación vigente sobre estos temas en cada país, sector de actividad, región, etc. Tal vez
la principal diferencia entre otros tipos de auditorías de empresa y la auditoría
medioambiental, sea el carácter multidisciplinario de esta última, que permite aunar el
esfuerzo de gran cantidad de profesionales, entre ellos juristas, técnicos y científicos. Los
profesionales deben formar un equipo de trabajo que permita el estudio del impacto
ambiental que provoca la empresa con objeto de que su organización y funcionamiento se
ajusten a la normativa legal vigente. A grandes rasgos, las tareas que debe realizar este
equipo son las de investigación preliminar, diagnóstico, dictamen y la propuesta de
alternativas El equipo de trabajo y la evaluación posterior estarán integrados por personas
con experiencia, cualificación y amplios conocimientos de los estándares
medioambientales, de la normativa en vigor, de las actividades, de los procesos de
producción e instalación, de las técnicas existentes para la reducción y minimización de
impactos, entre otros ítems relevantes. Además de las características propias de los
auditores, tales como competitividad, honestidad, objetividad.
Finalmente diseñado dicho proceso sistemático puede obtener y evaluar objetivamente
evidencia con relación a una afirmación verificable acerca de actividades y eventos para
cerciorarse del grado de correspondencia entre la afirmación y los criterios establecidos y
luego comunicar los resultados a los usuarios interesados.
 OBJETIVOS

GENERAL

Reconocer los procesos productivos de la empresa Colanta Ltda. y determinar cuáles de

estos requieren auditoria e interventoría ambiental, por medio de información descriptiva
puntualizando los caracteres normativos.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Identificar los procesos internos de producción de la empresa Colanta Ltda.

 Elaborar los respectivos ecobalances de los procesos internos de producción de la
empresa Colanta Ltda.
 Realizar un diagrama de flujo de los procesos productivos de la empresa con la
relación identificada con los mismos.
 Analizar mediante una lista de chequeo que procesos de producción de la empresa
requieren de auditoria e interventoría ambiental según los requisitos de la norma
ISO 14001:2004 transición al año 2015.
 PLAN DE AUDITORIA
ALCANCE PROCESOS Y SUBPROCESOS A AUDITAR Y OBJETIVOS

PROGRAMA DE AUDITORIA AMBIENTAL EMPRESA COLANTA LTA.

Fecha de inicio: 29 de Abril del Fecha final: 6 de Mayo del 2018

2018

EMPRESA A COLANTA. LTA Tipo de Auditoria Interna

AUDITAR

Criterio de Auditoria o Documentos de Procedimientos internos de los procesos, Políticas,

referencias de la empresa COLANTA. Legislación ambiental que aplica a la empresa.
LTA.
Recursos Base Auditoria Norma ISO 14001:2004

Proceso Planeación Estratégica y Gestión de la calidad

Dependencia Recorrido por toda la planta y todas las etapas de la

planta.

Confirmar que el sistema de gestión cumple los

requisitos aplicables de la norma auditada.

Confirmar que la organización ha implementado las

disposiciones planificadas.

Confirmar que el sistema de gestión es capaz de

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
cumplir la política y alcanzar los objetivos de la
organización.

Confirmar las competencias de compromiso e

interacción de las dependencias internas de la
organización con el cumplimiento de las normativas
que rigen sus procesos.

ALCANCE DE LA AUDITORIA
Descripción de los procesos y actividades desarrolladas en la planta, la producción, empaque,
almacenamiento y despacho de los productos procesados en la empresa COLANTA. LTA, de las
instalaciones de la planta en base a la norma ISO 14001:2005.

ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR

  Matriz de Aspectos e impactos ambientales de los procesos.
 Matriz de Requisitos Legales.
 Matriz DOFA (debilidades, oportunidades, fortalezas y amenazas).

Firma Equipo Auditor: Firma de quien Aprueba:

______________________________ ____________________________

NORMATIVA GENERAL
PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL

EMPRESA A COLANTA. LTA Elaborado por: Grupo: 358033_45

AUDITAR:
Requisito ISO 14001:2004 Revisado por: Tutor María Angélica Cardozo.
Objetivo: Realizar una inspección ambiental de los procesos que se llevan a cabo en la planta y
el impacto de esa actividad en el ambiente y la comunidad.
 Analizar las entradas y salidas de materiales y residuos en cada proceso de la actividad.
 Revisar el estado adecuado de instalaciones.
 Verificar la adecuada disposición de residuos derivados de la actividad.
 Cumplimiento de la normativa legal vigente.
Alcance:
Generar una cultura orientada al mejoramiento continuo de los procesos y a la prevención de
eventos que puedan afectar la salud y seguridad de las personas, la calidad e inocuidad del
producto y medio ambiente, con capacitación y entrenamiento permanente, nos esforzamos por
adquirir conocimiento y habilidad para Satisfacer y brindar confianza a los clientes, asociados
productores, asociados trabajadores y a la comunidad a través de procesos, productos y servicios
que cumplen con las normas internas y legales vigentes.

Normativa ambiental aplicada a plantas productoras: Con el propósito de ser cada vez más
competitiva en el mercado nacional e internacional, COLANTA ha trabajado arduamente en las
certificaciones. Como evidencia del cumplimiento y mejora de los estándares nacionales e
internacionales, COLANTA cuenta con la certificación ISO 9001:2008 otorgada por ICONTEC
en:
 Leche Pasteurizada (Plantas Medellín, Planeta Rica, Funza y Armenia).
 Leche en Polvo (Plantas San Pedro y Planeta Rica).
 Leche UHT (Planta Funza) y Queso Blanco (Planta San Pedro).
 Certificación Quesos Hilados (Calidad) – Planta San Pedro
 Certificación Leche UHT (Calidad) – Medellín.
 Certificación Leche en Polvo (HACCP) – San Pedro
  Certificación Pasteurizada (HACCP) – Planeta Rica
Certificación Grado A bajo la norma PMO – Ordenanza de Leche Pasteurizada, otorgada por la
FDA de los Estados Unidos para la línea de yogur en Planta lácteos San Pedro.
Certificación HACCP otorgadas por el INVIMA en Leche en Polvo y Mantequilla en Planta
Planeta Rica y derivados cárnicos en San Pedro y certificación BPM – Buenas Prácticas de
Manufactura en Planta Funza por parte del INVIMA.

COMPONENTE NORMATIVA ARTICULO REQUERIMIENTO

AMBIENTAL ASOCIADA
Constitución 79 Derecho a gozar un ambiente
política de sano
Colombia
BASE LEGAL
Constitución 80 Manejo y aprovechamiento de
política de los recursos naturales
Colombia

Decreto 2811 189 Uso del suelo

de 1994
Presidencia de
la republica
Ley 9 de 1979 159 Localización
SUELO
Congreso de la
republica

Ley 388 de Uso del suelo definitivo

1997
-
Congreso de la
republica

AIRE Decreto 2811 74 Prohibiciones

de 1994
presidencia de
la republica

AIRE Ley 9 de 1979 44 Prohibiciones

congreso de la
republica

AIRE Ley 9 de 1979 41 Normas de la calidad de aire

congreso de la
 republica

AIRE Decreto 02 de 31  Partículas en

1982 suspensión:
𝜇𝑔
presidencia de 100𝑚3 ; 400𝜇𝑔/𝑀3
la republica  Dióxido de Azufre:
𝜇𝑔
100𝑚3 ;
 Óxidos de Nitrógeno:
𝜇𝑔
100𝑚3

AIRE Decreto 02 de 70 Normas de emisión para otras

1982 industrias.
presidencia de
la republica

AIRE Decreto 02 de 71 Interporalizacion de los

1982 diferentes valores de emisión
presidencia de en otras industrias
la republica

AIRE Auto OSTO

No.259 de
2 Normas de emisión
Dic/2003 ofic.
territorial
sabana de
occidente
(CAR9

AIRE Decreto 948 de 19 Restricción de uso de

1995 Ministerio combustibles contaminantes
de Medio
Ambiente

AIRE Resolución 68 Modificación

de 2001
5
Ministerio de
Medio
Ambiente

AIRE Decreto 948 de 20 Establecimientos generadores

1995 Ministerio de olores ofensivos
de Medio
Ambiente

AIRE Decreto 948 de 15 Clasificación de sectores de

 1995 Ministerio restricción de ruido ambiental
de Medio
Ambiente

AIRE Decreto de 45 Prohibición de generación de

1995 Ministerio ruido
de Medio
Ambiente

AI Resolución 17 Ruido
8321 de 1983
Ministerio de
Salud

AGUA Decreto 2811 136 Prohibiciones

de 1994
presidencia de
la republica

AGUA Decreto 2811 139 Modificaciones autorizadas

presidencia de
la republica

AGUA Ley 9 de 1979 8 Descargas

AGUA Ley 9 de 1979 10 Vertimientos

AGUA Ley 9 de 1979 231 Tratamientos residuos

congreso de la líquidos
republica

AGUA Decreto 1541 36 Concesión de aguas

de 1978
Ministerio de
Agricultura

AGUA Decreto 1541 226 Vertimiento por uso industrial

de 1978
Ministerio de
Agricultura

AGUA Decreto 1541 227 Vertimiento por uso industrial

de 1978
Ministerio de
Agricultura
 Políticas y Acciones Medioambientales de la actividad económica:
Actividades Responsables
Identificación de puntos  Coordinador de Producción
donde es posible la  Coordinador de Mantenimiento
recuperación de leche de los  Analista Ambiental
empujes

Evaluar instalación de  Coordinador de Producción

equipos de control de flujo  Coordinador de Mantenimiento
por interfase (opti-scan) para
recuperación de empujes de
leche, en la zona de
producción, pasteurización,
UHT y envasado.

Seguimiento de operación  Coordinador de Producción

envasadoras.  Analista Ambiental

Medición de pérdidas en las  Coordinador de Producción Metrología.

líneas de procesamiento,  Analista Ambiental
Ajustar los tiempos de
drenajes y enjuagues en
lavados. Clean in Place (CIP)

Evaluación de tiempos de  Coordinador de Producción

lavado y rendimiento del CIP.  Analista Ambiental
Medición de los litros de  Coordinador de Producción.
leche vertida mediante  Analista Ambiental
cantidad de lodos generados
en la Planta de Tratamiento
de Aguas Residuales - PTAR
- y perdidas de leche
determinadas por producción.
(semanalmente).

Estudio de factibilidad técnica  Coordinador de Mantenimiento

para la recuperación de los  Coordinador de Producción
empujes de Recibo de leche  Analista Ambiental
(agua leche).
Estudio de factibilidad técnica  Coordinador de Mantenimiento
y económica para realizar  Analista Ambiental
empujes de leche con aire
comprimido en la zona de
recibo de leche.

PROCEDIMEINTOS:
 Identificación de aspectos medioambientales, debilidades y fortalezas.
 Reconocimiento de aspectos legales.
 Definición de objetivos.
 Capacitación y formación medioambiental.
 Creación y adaptación de documentos de la empresa láctea COLANTA. LTA control de
documentos.
 Panificación y prevención de emergencias.
 Medición continúa.
 Evaluación constante.
 Control de operaciones
 Evaluación permanente.

 Designar las funciones del equipo auditor eligiendo un líder

Responsabilidad por parte
del equipo auditor
y designado funciones específicas.
 Elaborar el plan de auditorías y entregas de documentos e
informes de auditoría.
 Planificar el seguimiento continuo de objetivos
medioambientales.

1. ANA PATRICIA GOMEZ DAZA

2. YESSICA KATHERINE ORTIZ QUIQUE
3. KAREN DAYANA ESTÉVEZ GALEANO
Relación de auditores 4. LEONARDO VERA CHON
5. MAGNOLIA FERNANDA GIL ALVAREZ

Documentación:  Plan de auditoria.

 Informe de auditoría de residuos.
 Normativa vigente.
 Documentación de procesos.
 Documentos de gestión ambiental.
 Fichas de seguimiento y control.

RESPONSABILIDADES DE LA AUDITOR
 RESPONSABILIDADES / CRITERIOS DE AUDITORIA

El supervisor de auditoria cumplirá la función de coordinación permanente, entre los equipos de

auditoria que supervisa la respectiva dirección o jefatura. Entre sus funciones principales se
encuentran:

 Preparar y aplicar los programas de supervisión, en las principales etapas del proceso de
la auditoría.
 Desarrollar conjuntamente con el Jefe de equipo de auditoría, las funciones de
responsabilidad compartida, especialmente las relacionadas con la planificación
preliminar o específica.
 Familiarizarse con las actividades de la entidad a ser examinada, a fin de ejercer una
supervisión adecuada de las labores del equipo.
 Supervisar periódicamente las actividades del equipo de auditoría, de acuerdo con la fase
del proceso de la auditoría que se esté realizando, para orientar los procedimientos,
evaluar el avance del trabajo, resolver las consultas realizadas, revisar los productos
intermedios y finales del trabajo, informar a la jefatura sobre los asuntos importantes del
examen, así como los de carácter administrativo.
 Informar mensualmente al jefe de la unidad operativa sobre el avance de cada trabajo
supervisado, utilizando para ello el formulario diseñado para el efecto.
 Estudiar y decidir sobre las condiciones que se presenten en la ejecución del examen,
como la falta de información o su desactualización, la ampliación o reducción de los
procedimientos de auditoría y su alcance, asuntos delicados para discutir con la
administración y en casos muy relevantes someterlos a consideración del jefe de la unidad
operativa.
 Dirigir las reuniones programadas con los funcionarios de la administración, en las cuales
se presenten los resultados parciales o finales del examen o se discutan otros asuntos
importantes relacionados con la auditoría.
 Informar al jefe de la unidad operativa sobre los hallazgos significativos relacionados con
el examen y los hechos que no han podido ser solucionados.
 Revisar el borrador del informe de auditoría, antes y después de la comunicación de los
resultados a los funcionarios de la entidad auditada.
 Preparar y presentar al jefe de la unidad operativa el informe de supervisión.
 Presentar al jefe de la unidad operativa el informe final, memorando de antecedentes,
síntesis y el expediente de papeles de trabajo de cada examen.

AGENDA AUDITORA

AGENDA DE LA AUDITORIA

Establecer las actividades y las Auditoria AÑO 2018

fechas de auditoria a los procesos Interna
Objetivo de la
 auditoria del sistema de gestión de calidad.

PROCESO DEPENDENCIA LUGAR HORA DE HORA EQUIPO

INICIO FINAL AUDITOR

Reunión de xxxxxxxxxx COLANTA. 8:00 am 8:30 am Estudiantes de

apertura LTA la unad

Planeación Recorrido por COLANTA . 8:30 am 9:00 am Estudiantes de

estratégica toda la planta LTA la unad

Visita de campo Recorrido por COLANTA. 9:00 am 9:30 am Estudiantes de

a procesos de toda la planta LTA la unad
producción
Interacción con xxxxxxxxxxxx COLANTA. xxxxxxxxxx xxxxxxx Estudiantes de
el cliente LTA la unad

Gestión de xxxxxxxxxxx COLANTA. 9:30 am 10:00 Estudiantes de

compras LTA am la unad

Recepción de xxxxxxxxxx COLANTA. 10:00 am 10:30 Estudiantes de

materias primas LTA am la unad

Almacenamiento xxxxxxxxxx COLANTA. 10.30 am 11:00 Estudiantes de

y despacho LTA am la unad

Producción y xxxxxxxxxxx COLANTA. 11:00 am 12:00 Estudiantes de

empaque LTA pm la unad

Descanso
Establecer las actividades y las Auditoria AÑO 2018
fechas de auditoria a los Interna
Objetivo de la
procesos del sistema de gestión
auditoria
de calidad.

PROCESO DEPENDENCIA LUGAR HORA DE HORA EQUIPO

INICIO FINAL AUDITOR

Control de xxxxxxxxxx COLANTA. 2:00 pm 2:30 pm Estudiantes

calidad LTA de la unad
(laboratorio)

Servicios Recorrido por COLANTA. 2:30 pm 3:00 pm Estudiantes

generales toda la planta LTA de la unad
Producción de Recorrido por COLANTA. 3:00 pm xxxxx Estudiantes
lácteos (yogurt y toda la planta LTA de la unad
leche)

Salud integral xxxxxxxxxxxx COLANTA. xxxxxxxxxx xxxxxxx Estudiantes

HSQ LTA de la unad

Direccionamiento xxxxxxxxxxx COLANTA. xxxxxxxxx xxxxxxx Estudiantes

estratégico LTA de la unad

Gestión de xxxxxxxxxx COLANTA xxxxxxxxx xxxxxxx Estudiantes

mantenimiento . LTA de la unad

Planeación de la xxxxxxxxxx COLANTA. xxxxxxxx xxxxxxxx Estudiantes

producción LTA de la unad

Reunión de xxxxxxxx xxxxxxx Estudiantes

enlaces de de la unad
auditores
Informe

Reunión de
cierre

CRITERIOS DE LA AUDITORIA

POLÍTICAS Y ACCIONES MEDIOAMBIENTALES DE LA ACTIVIDAD

ECONÓMICA:

Actividades
Identificación de puntos
donde es posible la
recuperación de leche de los
empujes
Responsables
 Coordinador de Producción
 Coordinador de Mantenimiento
 Analista Ambiental

Evaluar instalación de  Coordinador de Producción

equipos de control de flujo  Coordinador de Mantenimiento
por interfase (opti-scan) para
recuperación de empujes de
leche, en la zona de
producción, pasteurización,
UHT y envasado.
Seguimiento de operación  Coordinador de Producción
envasadoras.  Analista Ambiental

Medición de pérdidas en las  Coordinador de Producción Metrología.

líneas de procesamiento,  Analista Ambiental
Ajustar los tiempos de
drenajes y enjuagues en
lavados. Clean in Place (CIP)

Evaluación de tiempos de  Coordinador de Producción

lavado y rendimiento del  Analista Ambiental
CIP.

Medición de los litros de  Coordinador de Producción.

leche vertida mediante  Analista Ambiental
cantidad de lodos generados
en la Planta de Tratamiento
de Aguas Residuales - PTAR
- y perdidas de leche
determinadas por producción.
(semanalmente).

Estudio de factibilidad  Coordinador de Mantenimiento

técnica para la recuperación  Coordinador de Producción
de los empujes de Recibo de  Analista Ambiental
leche (agua leche).

Estudio de factibilidad  Coordinador de Mantenimiento

técnica y económica para  Analista Ambiental
realizar empujes de leche con
aire comprimido en la zona
de recibo de leche.

PROCEDIMEINTOS:
 Identificación de aspectos medioambientales, debilidades y fortalezas.
 Reconocimiento de aspectos legales.
 Definición de objetivos.
 Capacitación y formación medioambiental.
 Creación y adaptación de documentos de la empresa láctea COLANTA. LTA control
de documentos.
 Panificación y prevención de emergencias.
 Medición continúa.
 Evaluación constante.
 Control de operaciones
  Evaluación permanente.
 Designar las funciones del equipo auditor eligiendo un
líder y designadas funciones específicas.
 Elaborar el plan de auditorías y entregas de documentos
Responsabilidad por parte del e informes de auditoría.
equipo auditor  Planificar el seguimiento continuo de objetivos
medioambientales.

6. ANA PATRICIA GOMEZ DAZA

7. YESSICA KATHERINE ORTIZ QUIQUE
Relación de auditores
8. KAREN DAYANA ESTÉVEZ GALEANO
9. LEONARDO VERA CHON
10. MAGNOLIA FERNANDA GIL ALVAREZ
Documentación:  Plan de auditoria.
 Informe de auditoría de residuos.
 Normativa vigente.
 Documentación de procesos.
 Documentos de gestión ambiental.
 Fichas de seguimiento y control.

EQUIPO AUDITOR:

EQUIPO AUDITOR/ ROLES/ RESPONSABILIDADES

Rol Responsabilidad Función

Auditor Jefe de El Jefe de Equipo de auditoría, es el profesional responsable de administrar

Equipo y dirigir a los miembros del grupo, además de cumplir con los criterios y
estándares establecidos por el nivel directivo para la ejecución del trabajo.

Profesional con la  Elaborar los reportes de Hallazgos.

competencia para efectuar  Realizar entrevistas a los dueños y
Auditor
las Auditorias de Calidad. participantes de los procesos.
interno de
 Clasificar los hallazgos de auditoria.
calidad

Auditor Auditor encargado de colaborar en el desarrollo de la auditoria en las

Acompañante diferentes actividades asignadas por el auditor líder, incluyendo las visitas a
las dependencias, recolección de información, actividades de campo, así
como la elaboración del informe.
 Auditor interno de calidad
encargado de coordinar y
Auditor Líder
desarrollar la auditoria,
garantizando que se logren
los resultados establecidos
en el objetivo y alcance de
la misma.
 Preparar y divulgar el plan de auditorías.
 Coordinar y realizar la reunión de
Apertura.
 Elaborar los reportes de Hallazgos.
 Realizar entrevistas a los dueños y
participantes de los procesos.
 Clasificar los hallazgos de auditoria.
 Elaborar el informe final de auditoría.
 Coordinar y realizar la reunión de
Apertura.

 Relacionar los aspectos técnicos

referentes al estándar auditado aplicables
al cliente.
Persona que aporta  Informar al Auditor Líder antes de la
conocimientos o auditoria, los puntos pertinentes que
Experto requieran la investigación durante el curso
experiencia específicos al
Técnico de la auditoria.
equipo auditor.
 Ayudar al Auditor Líder con el proceso de
asignación de tareas de auditoría
específicos a los Miembros del equipo.
 Proporcionar aclaraciones información
solicitada por un auditor.

ACTIVIDADES

FECHA ENCARGADO ACTIVIDAD DOCUMENTO

Auditor Líder Elaboración de Plan de Auditoria
Planes de Auditoria

Revisión de Normatividad
normatividad

Medioambiental  Formato
especifica  Check list-

Auditor Visita al lugar Check list

Auxiliar Definición de Informe
procesos y criterios
Equipo de auditoria Elaboración de Informe final
 informe final

 ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR

PARAMETRO RANGO CRITERIO

MEDIO W Agua
AFECTADO
A Aire
S Suelo

T Trabajadores
I Instalaciones
SITUACION N Actividades planificadas, ejecutadas en forma y
frecuencia previstas y rutinarias.
A Actividades planificadas en condiciones no rutinarias:
arranques, paradas, mantenimiento.

I Acción no planificada, cuyos efectos no comprometen

seriamente la integridad física de las personas o
instalaciones.
E Acciones no planificadas cuyas consecuencias pueden
ocasionar graves daños a personas o instalaciones que
requieran de una acción mitigadora ejecutada en forma
rápida y preestablecida.
ACCION D Aspectos sobre los cuales la organización puede ejercer
un control directo.
I Aspectos sobre los cuales la organización solo puede
ejercer alguna influencia.
IMPACTO POSITIVO Beneficioso
NEGATIVO Adverso
FRECUENCIA 1 A: una vez al año (o período de tiempo mayor) para
situaciones de incidente o emergencia
2 M: ocurre una vez al mes
 3 S: ocurre una vez a la semana
4 D: ocurre una vez al día
5 C: continuo
PROBABILIDAD 4 SE: cuando dadas las características del proceso, el
impacto ocurre con toda seguridad, a menos que cambie
alguna de las condiciones habituales de operación
3 BP: cuando la probabilidad de que el impacto ocurra se
incrementa

2 PP: cuando están previstas condiciones de operación

más seguras
1 PI: cuando las condiciones de operación son
intrínsecamente seguras, y sólo una acción muy inusual
podría provocar el impacto
CANTIDAD 1 Despreciable
2 Se puede controlar, recoger o diluir.
3 Incontrolable.
PELIGROSIDAD 1 Casi inocuo
2 Medianamente agresivo
3 Altamente tóxico, radiactivo, inflamable, sustancias
perjudiciales para la atmósfera
SEVERIDAD 1 BA: Baja, en caso donde el medio afectado resulte
únicamente el trabajador.
2 BA: Baja, en caso donde el medio afectado resulte
únicamente el trabajador.
3 ME: Media
4 AL: Alta
5 MA: Muy Alta, en caso de emergencia (riesgo de
incendio o explosión)
ALCANCE 1 Local: el impacto queda confinado dentro de la planta
 2 Zonal: el impacto trasciende los límites de la planta
(afecta a un curso superficial o subterráneo de Alcance
agua, la atmósfera, el suelo, genera un residuo que será
gestionado fuera de la planta, etc.).
REVERSIBILIDAD 1 Reversible
2 Irreversible

SENSIBILIDAD 1 N: no existe sensibilidad de las partes interesadas hacia

PUBLICA Y DE ese impacto en particular, que pueda afectar
PRENSA Sensibilidad pública y de la imagen de la organización.
2 S: el impacto puede despertar en el público, la prensa u
otras partes interesadas, una opinión que sea negativa
para la imagen de la organización.

LEGISLACION 1 NE: no existe

APLICABLE
2 EC: existe y cumple
3 ENC: existe, no cumple, no sabe si cumple

ACCIONES CORRECTIVAS

Objetivo: hallar las causas de no conformidades y realizar las acciones necesarias para
evitar la ocurrencia de estas.
Alcance Aplica para todos los procesos y procedimientos citados en el manual
de calidad que estos puede influir la calidad del producto y servicio.

Responsabilidades  Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas del

cliente.)
 Registrar los resultados de las acciones tomadas.
 Revisar las acciones correctivas tomadas.
 Determinar las causas de no conformidades.
 Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de
que las no conformidades no vuelva a ocurrir.
 Determinar e implementar las acciones necesarias.
 PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

N° RESPONSABLE ETAPA/ACTIVIDAD DOCUMENTO DE REGISTRO O PRODUCTO

REFERENCIA
1 Responsables de área/ Identifican y analizan el impacto de  Tablero de indicadores Informe sobre los posibles impactos
auditores internos/ las no conformidades como  Informe de auditoria generados
alta dirección resultado de las mediciones del  Minutas de comité
servicio de la empresa, reclamación  Reporte de quejas
de los clientes y revisiones por la
alta dirección

2 Responsables de área/ Elaboración de un plan de acciones  Informe de auditoria Formato acciones correctivas,
personal involucrado correctivas y preventivas de la  Minutas de comité preventivas y de mejora
en la solución de las siguiente manera:  Reporte de quejas
no inconformidades
Describir la no inconformidad falla
o incumplimiento que haya
ocurrido
Así mismo generar un plan de
prevención donde se generen
nuevas técnicas de trabajo,
controles, tecnologías, etc.

3 Responsables de área/ Investigación de las causas - raíz Diagrama de causas – efecto o Formato acciones correctivas,
personal involucrado Programar una reunión con el técnica de los 5 porqués? preventivas y de mejora
en la solución de las personal que este directamente
no inconformidades relacionado con la no
inconformidad, exponer los efectos
 y las razones por las cuales se
generó un plan de acción correctiva
y preventiva
Realizar ejercicios de análisis para
determinar las de mayor impacto

4 Responsables de área/ Establecimiento de acciones de Informe de auditoria Formato acciones correctivas,

personal involucrado mejora preventivas y de mejora
en la solución de las
Solicitar propuestas para eliminar
no inconformidades Plan de acciones correctivas y
la incidencia de las posibles causas
preventivas
más significativas
Planear, programar e implementar
las acciones correctivas y
preventivas y destinar a las
personas encargadas de hacerlo
Designar al auditor como
responsable de verificar el
cumplimiento de las actividades y
su efectividad

5 Auditor interno Seguimiento y evaluación de Evidencias Formato acciones correctivas,

efectividad preventivas y de mejora
En la fecha final pactada se reúne
con los involucrados para verificar
si se realizaron las actividades
descritas en el plan de acción
 correctiva y preventiva a través de
registros que permitan saber que si
se cumplió con a cabalidad todo lo
pactado.
En caso de que no se cumplan con
las actividades pactadas el auditor
deberá notificar al jefe de recursos
humanos lo sucedido con el fin de
que se dé una corrección efectiva a
la inconformidad

6 Profesional oficina de Consolidar mensualmente todas las Registro del formato de plan de Plan de mejoramiento institucional
recursos humanos acciones correctivas, preventivas mejoramiento institucional y y por procesos
y/o de mejora generadas en él un por procesos.
formato, Plan de Mejoramiento
Institucional y por Proceso

7 Auditor interno Registrar en el formato Acción Formato acción correctiva, Formato de Solicitud de Acción
Correctiva, Preventiva y de Mejora, preventiva y de mejora Preventiva y Correctiva
el seguimiento a la ejecución del
plan de acción (fecha de
seguimiento, resultado del
seguimiento indicando las
evidencias que permitan demostrar
la ejecución del Plan de Acción y
quien realizo el seguimiento);
resultado y evaluación de cierre de
 cada una de las acciones
ejecutadas.

8 Auditor interno Verificar el correcto Formato de Solicitud de Acción Formato de Solicitud de Acción
diligenciamiento del formato, en Preventiva y Correctiva Preventiva y Correctiva
términos de:
 Claridad en la descripción
de la no conformidad real,
potencial u oportunidad de
mejorar
 Correcto análisis de causas
 Definición del plan de
acción, responsables y
fechas

9 Recursos humanos Informar y remitir a la Oficina de Formato acciones correctivas, Formato acciones correctivas,
Planeación el formato de las preventivas y de mejora preventivas y de mejora
acciones correctivas, preventivas y
de mejora que hayan sido cerradas.

10 Responsables de la Revisar la conveniencia, Informe preliminar detallado de Informe de la auditoria interna

empresa/ auditor adecuación y eficacia de las lo realizado en cada auditoria realizada.
interno acciones correctivas, preventivas y sobre las mejoras vistas.
de mejora tomadas.
  HALLAZGOS

Fuentes y
Recopilacion de la
Informacion

Evidencia de la
Auditoria

Confrontacion con los

criterios de la
Auditoria

Hallazgos de la
Auditoria
Revision y
conclusiones de la
Auditoria

Incluir dentro de la empresa aquellos aspectos administrativos relativos a la planificación,

desarrollo, obtención, implementación, mantención, control y mejoramiento de la gestión
ambiental de, sus objetivos y metas: Definición de roles y responsabilidades, Programas de
capacitación del personal, que documentan los procedimientos de la gestión ambiental.
- Alternativas de prevención y minimización de residuos por medio de: Control de procesos
- Manejo integral de los residuos
- reducción de residuos - reutilización - reciclaje disposición final responsable:
La gestión ambiental del establecimiento atiende los aspectos relacionados con la generación de
residuos sólidos, principalmente los restos la producción láctea y productos vencidos, de manera
primordial a fin de no provocar impactos negativos dentro del predio, y en área de disposición
final.
La reducción de residuos es parte de la práctica normal en la colección y almacenamiento de
residuos, especialmente aquellos materiales no perecederos, como cartón, papel, madera, restos
de envases, etc. Dichos residuos son normalmente reducidos y luego reciclados o enviados al
relleno municipal.
La reutilización de los residuos se da principalmente en productos lácteos vencidos que son
utilizados por los criaderos de animales, como alimentos o como nutrientes para mejoramiento de
campos de cultivo.
- Diseño y operación de producción dentro de la Planta Láctea durante las actividades de
producción que garantizan minimizar las emisiones atmosféricas. Mantener y garantizar el
funcionamiento óptimo de todas las máquinas de la fábrica de manera para lograr un
aprovechamiento máximo de la energía con un mínimo de polución atmosférica.
- En cuanto a los efluentes líquidos: Los parámetro mínimos admisibles son esenciales de
acuerdo al vertimiento de aguas, la empresa efectúa el proyecto de disposición final en el sistema
de tratamiento de aguas residuales, pero los parámetros de vertimientos no son adecuados, es
necesario implementar el proceso de rejillas para el desnatado de grasas de esta manera se logra
evitar una posible contaminación de las aguas freáticas y superficiales, con base al Decreto 3930
de 2010.

 Adicional al Plan de Auditoría, deberá crear un banco de mínimo 25 preguntas según los
requisitos de la norma ISO 14001:2004 transición al año 2015 que pueda aplicar en la
auditoría de su empresa.

EXIGENCIAS FUNDAMENTALES EN LA APLICACIÓN DE LA AUDITORIA

AMBIENTAL
ITEM PARAMETRO

1 Cumple de manera sistemática con sus responsabilidades ambientales con el paso

del tiempo

2 Diferencia su empresa para conseguir un indicador factible en el

direccionamientos de las ventas (Incremento de la demanda).

3 Mejora el rendimiento de la empresa mediante el ahorro de recursos.

4 SE convierte en un competidor más sólido en su mercado.

5 Mejora la gestión de sus recursos y reducción de sus residuos ahorrando dinero.

6 Cumple con la legislación, lo que reduce el riesgo de multas y publicidad
negativa.

7 Mejora su responsabilidad corporativa cumpliendo los requisitos en la cadena de

suministro.

8 Motivar y comprometer al personal con procesos internos más eficientes.

9 Amplia las oportunidades de negocio al demostrar el cumplimiento.

10 Gestiona sus recursos e impactos ambientales ya sea ejecutando una única

operación local o un negocio global.

11 Identifica y controla cómo su negocio afecta el medio ambiente.

12 Sitúa en marcha políticas sólidas para preservar sus recursos y ahorrar dinero.

13 Otorga una seria consideración a cómo los impactos ambientales reales o

potenciales que ocurren aguas arriba y aguas abajo del entorno de la organización
están influenciadas o controladas.

14 Revisa sus procedimientos en materia de emergencias ambientales.

15 Determina cuál es la información que necesita para evaluar el desempeño

ambiental y la eficacia de su SGA.

16 Estipula y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,

implantación, mantenimiento y mejora continua del SGA.
17 Cumple Requisitos de competencia, toma de conciencia y comunicación.

18 Cumple Requisitos para la información documentada.

19 Considera ciertos aspectos operacionales de manera 'coherente con la perspectiva

del ciclo de vida'.

20 Estructura y al enfoque de riesgo de la norma.

21 Reacciona a las no conformidades y tomar medidas, según el caso, para controlar

y corregir la no conformidad y hacer frente a las consecuencias.

22 Determina si existen no conformidades similares, o si podrían ocurrir

potencialmente en otro lugar de la organización, lo que nos conduce, si es
necesario, a establecer las acciones correctivas transversalmente en toda la
organización.

23 Garantiza que la idoneidad y adecuación del SGA.

24 Planificación y control operacional.

25 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

 CONCLUSIONES
La auditoría es una herramientas que se aplica en cualquier tipo de organización, permitiéndole a
la administración obtener una evaluación del sistema de los procesos obteniendo resultados que
ayuden a la reducción de costos e impactos para su mitigación y planteamiento de alternativas
que ayuden a tener una mejor eficiencia en la empresa.
Los indicadores de calidad y productividad nos sirven como herramienta para determinar factores
de improductividad evaluando la calidad en el servicio, con estos resultados nos ayuda a
desarrollar planes y estrategias para elevar o disminuir estos resultados, mejorando la calidad
empresarial.
Es importante requerir a este tipo de planes los cuales serán aplicados a una determinada empresa
se evaluara toda la parte de impactos ambientales que generen los diferentes procesos que
realizan con el fin de generar un producto determinado, como Ingenieros ambientales es
pertinente llevar a la mano siempre un plan de auditorías ambientales para así mismos tener la
capacidad y autoridad para sellar la empresa por mal manejo de los impactos ambientales además
de estudiar, evaluar y aplicar la norma correctiva a los procesos productivos que tal vez alteren un
poco el sistema de los recursos naturales para así mismo rescatarlos y brindar un apoyo ambiental
a estos para su conservación extensiva.
Tener conocimientos previos frente a la normatividad vigente es de sutil importancia a la hora de
elbaorar un plan de audiotoria ambiental donde se debe cumplir con ciertos requerimientos de no
serlo es entendido que la empresa deberá detener su producción e implementar acciones
correctivas y preventivas que ayuden a mitigar el impacto que este generando.
 RECOMENDACIONES

Se deben desarrollar auditorias continuamente que permita validar y evaluar la calidad de los
procesos de la empresa y servicios.
Implementar indicadores permitiendo una evaluación en el cumplimiento de objetivos y metas de
la organización.
Desarrollar planes y programas estableciendo mejoras en la creación de productos y servicios
innovadores para elevar la productividad de la empresa.
Realizar las visitas a las empresas con más frecuencia en especial aquellas que demuestren alto
índices de impactos ambientales que alteren los ecosistemas con el fin de llevar un control mas
exacto y a su vez permitir implementar acciones correctivas y preventivas que ayuden a mitigar el
impacto generado.
Adquirir al personal que servirá como auditor ambiental, talleres de capacitación donde se
implementen nuevos conceptos, normatividad vigente a la hora de realizar una auditoría
ambiental a un determinado proceso producto, permitiendo que el productor a quien se le
realizara la interventoría se sienta seguro de las capacidades del auditor lo que permitiría
un desarrollo efectivo de la auditoria con la finalidad de que se beneficien la empresa en su
proceso productivo como el medio ambiente en su preservación.
Matriz DOFA:
 BIBLIOGRAFIA

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