GUÍA PARA LA PREPARACIÓN DEL INFORME

SEMESTRAL DE PROGRESO DE LOS PROYECTOS

FOMIN

Guía de referencia, Noviembre del 2003

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CONTENIDO
I. Información General del Proyecto ........................................................................................... 4
II. Resumen Ejecutivo ........................................................................................................................ 5
III. Estado Actual y Perspectivas de los Objetivos y los Componentes. ....................... 6
A. Progreso en la Ejecución de la Operación. ....................................................................... 6
1. Componentes. ......................................................................................................................... 6
2. Supuestos.................................................................................................................................. 6
B. Logro de los Objetivos de Desarrollo. ................................................................................ 7
1. Perspectivas............................................................................................................................. 7
2. Indicadores Clave. ................................................................................................................. 8
3. Supuestos.................................................................................................................................. 8
IV. Ejecución del Programa: Avances, Logros y Problemas ............................................ 9
1. Evaluación de Medio Término y Final. .............................................................................. 9
2. Reformulaciones. .................................................................................................................... 10
3. Cumplimiento de Requisitos Financieros. .................................................................... 10
4. Cláusulas Contractuales. ...................................................................................................... 13
5. Adquisiciones. .......................................................................................................................... 13
6. Aspectos Administrativos. ................................................................................................... 13
7. Mantenimiento......................................................................................................................... 13
8. Aspectos Ambientales ........................................................................................................... 14
IV. Lecciones aprendidas ............................................................................................................ 14
V. Plan de Acción para Solventar Problemas ......................................................................... 14

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GENERALIDADES
En el siguiente documento podrá encontrar un modelo para la presentación del
informe semestral de su proyecto, este modelo no debe restringir la inclusión de
información que cada ejecutor considere relevante o importante para la
presentación del avance, sólo servirá como una guía.

Para los puntos I, II y III se incluyen tablas que pueden servir de apoyo para
consolidar la información de avance, en ellas se especifica en color rojo los datos
que deben ser llenados por cada ejecutor.

Del mismo modo, para los puntos IV y V se sugiere el uso de algunas tablas o
formatos para la presentación de información, sin embargo, para algunos incisos
dentro de estos mismos puntos se deja a libre consideración la forma de la
presentación de dicha información.

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I. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROYECTO

N. del proyecto Ingresar dato

Nombre de la Agencia Ejecutora Ingresar dato

Fecha de la firma del convenio Ingresar dato

Monto aprobado de la cooperación
técnica en dólares
Ingresar dato

Fecha del informe Ingresar dato

Periodo del informe Ingresar dato
Nombre del responsable Ingresar dato

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II. RESUMEN EJECUTIVO

En esta sección se debe incluir una breve descripción del proyecto que permita
poner en cotexto al lector. Algunas de las generalidades que se podrían incluir son
las siguientes:

a) Objetivos principales
b) Sector objetivo
c) Herramientas ofrecidas
d) Beneficios ofrecidos por el proyecto

Por otro lado, se debe incluir una tabla resumen que especifique el nombre de cada
uno de los componentes del proyecto y sus respectivos objetivos.

Componente
Incluir los componentes principales del
proyecto tal y como aparece en el
convenio firmado con el BID
Nombre componente 1
Nombre componente 2
Objetivo
Especificar el objetivo que se espera
cubrir con el desarrollo de cada uno de
los componentes
Objetivo del componente 1
Objetivo del componente 2

Así mismo se debe incluir un resumen de las actividades desarrolladas durante el

semestre y los resultados obtenidos con cada una de las actividades.

Resumen de los resultados obtenidos en el perido MES al MES AÑO

Componente Actividades desarrolladas Descripción de la actividades

Nombre del Nombre de la actividad Descripción de la actividad
componente desarrollada Resultados obtenidos con el
desarrollo de la actividad

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III. ESTADO ACTUAL Y PERSPECTIVAS DE LOS OBJETIVOS Y LOS

COMPONENTES.

A. Progreso en la Ejecución de la Operación.

1. Componentes.

Para cada uno de los componentes del Marco Lógico, analizar el

estado de avance (en términos de cantidad, calidad y tiempo) de
los indicadores claves de desempeño considerados. Indicar si se
prevé que los componentes serán completados en la fecha prevista
o si hay retrasos con relación a metas intermedias, indicando la
razón de los retrasos y las acciones que se tomarán para subsanar
los mismos. Deberán señalarse las actividades realizadas para
cada componente, tales como cursos de capacitación o talleres
realizados, materiales elaborados, etc.

INDICAR SI SE
ESTADO DE
PREVÉ
AVANCE
COMPONEN RESULTADO TERMINAR A
ID ACTIVIDAD (CALIDAD,
TE ESPERADO TIEMPO Y
CANTIDAD,
ACCIONES
TIEMPO)
CORRECTIVAS

Especificar si
la actividad
Progreso de la
fue
actividad
completada, si
Cuál es el está en
Ej: 50% 25
objetivo que se progreso y
Especificar la pymes
tiene para cuándo
Número de actividad del encuestadas
contemplado se estima
componente componente.
Nombre del para la terminar.
Detalle del
componente actividad.
Componen- Ej: Análisis de avance
Especificar
te 1 requerimientos alcanzado
Ej: Aplicación cuáles serán
de las pymes hasta el
de encuesta a las actividades
momento.
50 pymes que se
Incluir las
desarrollarán
razones de los
para terminar
retrasos.
las actividades
pendientes.

2. Supuestos.

Para cada uno de los componentes del Marco Lógico, analizar la

probabilidad de cumplimiento de los supuestos claves
relacionados con su implementación. Señalar, si existen, los

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eventos principales que han impactado positiva o negativamente

en el cumplimiento de los supuestos.

EVENTOS
PROBABILIDAD QUE HAN
ACTIVIDAD DE IMPACTADO
ID COMPONENTE SUPUESTO
CUMPLIMIENTO AL
SUPUESTO.
Indicar si existen
eventos que
hayan impactado
Incluir
positiva o
eventos o
negativamente
Indicar el supuesto actividades
en el
que se tiene para la específicas
cumplimento de
actividad que hayan
los supuestos
Número de beneficiado o
Especificar
componente Ej: Las PYMES afectado el
Nombre del la actividad Ej: Hay que
están dispuestas cumplimiento
componente del dedicar gran
Componen- a proporcionar del supuesto
componente cantidad de
te 1 información para
recursos para
la determinación Ej: Eventos
obtener los
de los de difusión,
requerimientos
requerimientos entrevistas,
de las pymes
encuestas,
visitas, etc
PROBABILIDAD
CUMPLIMIENTO
100%

B. Logro de los Objetivos de Desarrollo.

1. Perspectivas.

Describir el grado y la probabilidad de logro del Objetivo de

Desarrollo (Propósito) establecido en el Marco Lógico como
resultado o impacto específico de la ejecución de cada uno de los
componentes. Utilizar objetivos intermedios y cualquier otra
información disponible que permita establecer el progreso para
alcanzar el objetivo de desarrollo. Si se establece más de un
objetivo (por ejemplo objetivos específicos) analizar
separadamente el logro alcanzado para cada uno de ellos. Destacar
ampliamente comentarios respecto a las perspectivas de
sostenibilidad del programa.

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2. Indicadores Clave.

Analizar el estado de cumplimiento de cada uno de los indicadores

clave de desempeño considerados en el Marco Lógico para los
Objetivos de Desarrollo. Indicar, para cada uno de ellos, el
progreso alcanzado a la fecha en términos de cantidad, calidad y
tiempo y la probabilidad de alcanzarlos en el futuro.

La siguiente tabla incluye los aspectos requeridos para dar cumplimiento a los
puntos 1 y 2, haciendo el desglose para cada uno de los componentes del
proyecto.

Estado de cumplimiento de indicadores de desempeño para el logro del

propósito del proyecto.

DESCRIBIR EL GRADO Y PROBABILIDAD DE

LOGRO DEL PROPÓSITO COMO RESULTADO DE
LA EJECUCIÓN DE CADA UNO DE LOS
ID COMPONENTE
INDICADOR COMPONENTES.
¿CÓMO CONTRIBUYE CADA COMPONENTE AL
LOGRO DEL PROPÓSITO?

Especificar los
indicadores que se
medirán en el
desarrollo de cada Indicar cómo los resultados obtenidos y los
Número de
componente. que se pretenden obtener(A nivel componente)
componente
Nombre del impactan al cumplimiento del objetivo de cada
componente Estos están componente y al desarrollo del proyecto.
Componen-
relacionados
te 1
directamente con las
actividades a
desarrollar para cada
componente

La información de estos tres campos, corresponde La información de este campo se va

a la que se estableció en el marco lógico al inicio actualizando de acuerdo con los avances
del proyecto que se van teniendo cada semestre

3. Supuestos.

Analizar cada uno de los supuestos claves relacionados con el

alcance del Objetivo de Desarrollo de la operación. Describir el
progreso alcanzado a la fecha del informe y comentar si será
cumplido. Indicar en forma resumida los principales eventos que
están impactando favorable o negativamente en el cumplimiento
de estos supuestos.

[8]
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Estado de cumplimiento de supuestos relacionados con el logro del propósito

del proyecto.

PRINCIPALES EVENTOS QUE HAN

PROGRESO ALCANZADO A LA FECHA
SUPUESTO CLAVE IMPACTADO EL CUMPLIMIENTO
(CALIDAD, CANTIDAD, TIEMPO)
DEL SUPUESTO.

Especificar qué supuesto Indicar qué avances se han tenido

se va analizar. hasta la fecha con respecto al
Hacer referencia de aquellas
supuesto planteado.
actividades o venetos que han
Ej: Las PYMES están ayudado a cumplir el supuesto
dispuestas a Ej: Las pymes han accedido a
proporcionar información sobre
proporcionar Ej: Realización de eventos de
sus principales necesidades
información para la difusión del poryecto,
tecnólogicas.
determinación de los entervistas, encuestas, etc
Se ha logrado encuestar a 25
requerimientos pymes

PROGRESO ALCANZADO A LA PROBABILIDAD DE

TIEMPO ALCANCE
INDICADOR CLAVE FECHA (CALIDAD, CANTIDAD, ALCANZARLO
INDICADOR
TIEMPO)
Especificar
Tiempo en días o meses en
indicador 1 Indicar el progreso
el que se espera cumplir
alcanzado hasta la fecha del
con el indicador.
Ej: 200 PYMES reporte 100% de
recibiendo los probabilidad
Ej: Al término de los 21
beneficios del Ej: 50 pymes beneficiadas
meses de ejecución del
proyecto con el proyecto
proyecto.
Especificar
indicador 2
… … …
Ej: Las pymes
aumentan ventas
del 5 al 10%

IV. EJECUCIÓN DEL PROGRAMA: AVANCES, LOGROS Y PROBLEMAS

Para los siguientes incisisos se proponen algunos formatos, algunos de ellos se dejan
a libre llenado de los ejecutores.

1. Evaluación de Medio Término y Final.

Indicar si se prevé efectuar Evaluación de Medio Término y el avance en

la preparación de la misma. En el caso de que alguna ya haya sido
realizada, indicar los resultados de esta evaluación y las medidas que se
han considerando a fin de implementar las recomendaciones generadas.

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Respecto a la evaluación final, indicar el status que guarda la preparación

de documentos para el proceso de selección, indicando fechas probables
de presentación de documentos así como la fecha óptima para el inicio de
la evaluación.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

2. Reformulaciones.

Indicar si la operación fue materia de reformulaciones o de

reestructuraciones con fecha posterior a la aprobación de la operación.
Las transferencias significativas de recursos entre categorías de
inversión también deben ser comentadas.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

3. Cumplimiento de Requisitos Financieros.

Presentar un cuadro que muestre los desembolsos acumulados al cierre

del semestre anterior, los del presente semestre, y al cierre acumulado
del mismo, por categorías de inversión y por fuente de fondos, señalando
las desviaciones o retrasos en la programación de desembolsos, sus
causas y las acciones a tomar para solventar las mismas.

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Reporte de desembolsos correspondiente al período XXXX

Proyecto: XXXX

Cifras expresadas en dólares

CIERRE SEMESTRE ANTERIOR SEMESTRE JUL- DIC 07 ACUMULADO

FUENTE DE FINANCIAMIENTO FUENTE DE FINANCIAMIENTO FUENTE DE FINANCIAMIENTO
APORTE APORTE APORTE
CATEGORÍA DE INVERSION FOMIN TOTAL FOMIN TOTAL FOMIN TOTAL
LOCAL LOCAL LOCAL
(A) (C) (D) (F) (G) (I)
(B) (E) (H)
Total aportes Total aportes Gastos Gastos
al cierre al cierre efectuados efectuados Suma de suma de
suma de A+B Suma D+E Suma de B+E
Nombre del semestre semestre con fondos con aporte A+D G+H
Componente I componente 1 anterior anterior Fomin local
Total aportes Total aportes Gastos Gastos
al cierre al cierre efectuados efectuados Suma de suma de
suma de A+B Suma D+E Suma de B+E
Nombre del semestre semestre con fondos con aporte A+D G+H
Componente II componente 2 anterior anterior Fomin local
Total aportes Total aportes Gastos Gastos
al cierre al cierre efectuados efectuados Suma de suma de
suma de A+B Suma D+E Suma de B+E
Nombre del semestre semestre con fondos con aporte A+D G+H
Componente III componente 3 anterior anterior Fomin local
Total aportes Total aportes Gastos Gastos
al cierre al cierre efectuados efectuados Suma de suma de
suma de A+B Suma D+E Suma de B+E
Nombre del semestre semestre con fondos con aporte A+D G+H
Componente IV componente 4 anterior anterior Fomin local
Total aportes Total aportes Gastos Gastos
al cierre al cierre efectuados efectuados Suma de suma de
suma de A+B Suma D+E Suma de B+E
Nombre del semestre semestre con fondos con aporte A+D G+H
Administración componente 5 anterior anterior Fomin local
Total aportes Total aportes Gastos Gastos
al cierre al cierre efectuados efectuados Suma de suma de
suma de A+B Suma D+E Suma de B+E
Nombre del semestre semestre con fondos con aporte A+D G+H
Evaluación del proyecto componente 6 anterior anterior Fomin local
Total aportes Total aportes Gastos Gastos
al cierre al cierre efectuados efectuados Suma de suma de
suma de A+B Suma D+E Suma de B+E
Nombre del semestre semestre con fondos con aporte A+D G+H
Auditoría componente 7 anterior anterior Fomin local
TOTAL Suma total Suma total Suma total Suma total Suma total Suma total Suma total Suma total Suma total

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Comentar sobre la disponibilidad de recursos de contrapartida local,

cumplimiento del pari-passu a la fecha y sobre atrasos en la
programación de desembolsos, si los hubiera.

TOTAL GASTOS
TOTAL
% DE A LA FECHA DE % DE
PRESUPUESTO
PARTICIPACIÓN CORTE DEL PARTICIPACIÓN
DEL PROYECTO
REPORTE
Ingresar el
Ingresar Aporte total de gastos Gastos con
cantidad que contribución / hechos en el aportes de la
Contribución
aportará la Total periodo con contribución /
contribución presupuesto aportes de la Total gastos
contribución
Ingresar el
Ingresar total de gastos Gastos con
cantidad que Aporte local / hechos en el aportes de la
Aporte local aportará la Total periodo con agencia
agencia presupuesto aportes de la ejecutora /
ejecutora agencia Total gastos
ejecutora
Suma de los
Suma de los
dos aportes
TOTAL 100% gastos 100%
(Total
(Total gastos)
presupuesto)

Comentar, si procede, sobre la presentación oportuna o no de los estados

financieros auditados y sobre las acciones que se están desarrollando en
caso de que existiesen demoras. Además, comentar sobre las actividades
que se están realizando a fin de resolver las observaciones efectuadas
por los auditores externos, internos y visitas contables-financieras
efectuadas por el Banco.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

Presentar la conciliación del Fondo Rotatorio y analizar el

comportamiento en cuanto a su antigüedad, así como explicar el origen
de las diferencias existentes y el plan de acción para corregirlas.

Nota: hacer uso del reporte suministrado por el BID para el reporte del
fondo rotatorio.

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Presentar el plan de desembolsos por componente para el próximo

semestre.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

4. Cláusulas Contractuales.

Analizar el estado de cumplimiento de cláusulas y artículos contractuales

en el período. Indicar las acciones que se han previsto para superar las
situaciones de incumplimiento y las perspectivas de cumplimiento de las
cláusulas de futuro vencimiento.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

5. Adquisiciones.

Presentar un listado de los contratos firmados en el semestre a la fecha

del informe, los que se encuentran en negociación y los futuros a
concursarse. El listado debe prepararse considerando en su caso: tipo de
concurso (internacional/local), número y nombre del concurso, nombre
del consultor, estado de aprobación, monto del contrato, fecha de inicio y
terminación de la consultoría y componente al que pertenece.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

6. Aspectos Administrativos.

Indicar las acciones importantes que se han implementado o se piensan

implementar en el campo de la Administración de la Operación, tales
como: reorganizaciones, mejoramiento de sistemas y métodos de trabajo,
reforzamiento institucional de la Unidad Ejecutora, reclutamiento de
personal, creación de unidades especiales, etc.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

7. Mantenimiento.

Si procede, comentar sobre el estado de los equipos adquiridos con

recursos del Banco y sobre el plan de mantenimiento en ejecución.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

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8. Aspectos Ambientales

Para aquellas operaciones clasificadas como de Impacto Ambiental

Significativo, describir las acciones desarrolladas a fin de minimizar este
impacto de acuerdo a lo convenido con el Banco.

Nota: hacer reporte libre que incluya los aspectos solicitados

IV. LECCIONES APRENDIDAS

Describir las lecciones aprendidas o buenas prácticas derivadas del

proyecto que pudieran ser beneficiosas en las etapas de preparación,
análisis, diseño, ejecución u organización de nuevas operaciones a ser
financiadas por el Banco.

ACTIVIDAD ACTIVIDAD ESPECIFICA LECCIÓN APRENDIDA

Enlistar cuáles fueron las
lecciones aprendidas con el
Especificar la actividad
desarrollo de la actividad,
especifica con cada una
Incluir la actividad general qué se puede considerar de
de las etapas
desarrollada beneficio para el proyecto
comprendidas para su
y para el desarrollo de
desarrollo
actividades o proyectos
futuros.

V. PLAN DE ACCIÓN PARA SOLVENTAR PROBLEMAS

Señalar las dificultades más importantes que afectan la normal

ejecución de la operación, la implementación de los componentes,
el cumplimiento de los supuestos y el alcance del objetivo de
desarrollo.

Para cada problema señalado, indicar la acción requerida para

remediar la situación. Para cada acción proponer al responsable, la
fecha límite en que la acción debe ser implementada y los
mecanismos de seguimiento de estas acciones.

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Problemas y plan de acción para solucionarlos

Problema Impacto Acción a tomar

Indicar cuál fue el Especificar cómo el problema presentado Enlistar las acciones que se
problema que se durante el transcurso del semestre, cómo consideren podrían ayudar para
presentó durante el impacta con el desarrollo del proyecto. que el problema o la situación
avance semestral. detectada pueda ser superada, y en
su caso no se vuelva a presentar.
Ej: Se requiere
invertir más
recursos en cuanto
consultoría para la
sensibilización de
las pymes.

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