REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

JORGE ENRIQUE CEPEDA

C.C.: 1.057’586.144 de Sogamoso (Boy.)
Aprendiz

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EFRAÍN VARGAS STERLING

Instructor

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE – SENA

2020
 REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

1. FORMATO DE REALIZACIÓN DE REUNIÓN DE APERTURA

LABORATORIOS PYM GCC-05
GARANTÍA Y CONTROL DE CALIDAD F-GCC-04
Reunión de Apertura de auditoría Versión: 02

Fecha: ____/___/___
Tipo de auditoría: Interna
Proceso sujeto a auditoría: Gerencia Administrativa
Objetivo(s) específico(s) de auditoría:
 Determinar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión de Calidad, de conformidad con lo
estipulado en la Norma ISO 9001:2015.
 Determinar el grado de conformidad de las actividades, procesos y productos con los requisitos
y procedimientos del sistema de gestión y las Buenas Prácticas de Manufactura BPM.
 Identificar las áreas potenciales de mejora del sistema de gestión.
Criterios usados en la auditoría:
1. Norma ISO9001:2015________________________________________________________
2. Decreto 3249 de 2006, por el cual se reglamentan los suplementos dietarios. ____________
3. Decreto 386 de 2008, por el cual se modifica el decreto 3249 y se dictan otras disposiciones.
4. Procedimientos documentales pertenecientes al SGC de las áreas contempladas en el
Alcance (Ver numeral 2.1.2 PLAN DE AUDITORÍA).
_________________________________
5. ____________________________________________________________________

ASISTENCIA
NOMBRE CARGO ROL FIRMA
Apertura Cierre
José Gutiérrez Gerencia General NA José
Gutierréz
Miguel Martínez Jefe G. y C. Calidad. Auditor MiguelMartí
líder nez
Daniel González Director Técnico Auditor Daniel Gonzalez

Jorge Pinto Gerente administrativo Auditado Jorge Pinto

Observaciones: _NA________________________________________________________
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 2. REVISIÓN DOCUMENTAL
N° DOCUMENTO REVISADO
1 AD-01 Evaluación de Contratistas
2 AD-02 Reglamento Interno del Trabajo
3 AD-03 Contratación
4 AD-04 Manuales de funciones
5 AD-05 Capacitaciones
6 AD-06 Inducción
7 AD-07 Gestión del cambio
8 AD-08 Manejo de No Conformidades
OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Instructivo del procedimiento estipulado para la
evaluación de proveedores y clientes.
Acoge toda la normatividad que determina las
condiciones a que deben sujetarse el empleador y
los trabajadores en sus relaciones de trabajo
Estipula la documentación necesaria para la
contratación de colaboradores; el proceso a seguir
para determinar la persona que mejor se adapte a
las diferentes vacantes.
Contiene las directrices y funciones definidas para
cada uno de los cargos estipulados en el
organigrama.
Contempla los diferentes tipos de capacitaciones a
realizar en la empresa y para los diferentes
procesos del área administrativa.
Procedimiento de estructuración de la forma de
iniciación de un colaborador y la evaluación
pertinente después de procesos de adaptación.
Metodología a seguir, en el
caso que la organización enfrente algún tipo de
cambio, que de una u otra manera pueda
afectar en la calidad de la prestación de los
servicios.
Establecer los pasos a seguir cada vez que se
presente una desviación o no conformidad
real o potencial en la compañía.

3. COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA

Al final de cada jornada diaria de auditoria, se dedicarán quince (15) minutos para
realizar las comunicaciones y aclaraciones a las que haya lugar, también se usará
este periodo para entregar el resultado parcial sobre los hallazgos encontrados,
para que, de esta forma se adelanten las acciones de mejora, de ser necesario se
harán recesos en el proceso para informar o acudir a cualquier situación que por
su importancia lo amerite.

4. RECOLECCIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Las acciones encaminadas a la obtención de evidencia por parte del auditor,
tratarán sobre entrevistas formales al auditado, avalando las respuestas por lo
consignado en los documentos del Sistema de Gestión asociados al área de
Administración, demostrando la aplicabilidad de los instructivos y demás
 procedimientos con sus respectivos formatos, registros, cronogramas y demás,
que sean requeridos y necesarios.
5. GENERACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA
Fecha: ____/___/___ Auditor(es): Miguel Martínez
Daniel González
Proceso auditado: Administración Auditado(s): Jorge Pinto

N EVIDENCIAS DE CRITERIOS DE HALLAZGOS DE C N N

° AUDITORÍA
1 Proceso de evaluación de
proveedores.
2 Procedimiento de
Reglamento interno de
trabajo.
3 Procedimiento de
contratación
4 Manual de funciones del
Director Técnico
5 Evidencias de
capacitaciones
6 Proceso de evaluación de
inducción
7 Procedimiento Gestión
del cambio
AUDITORIA AUDITORÍA C C
M m
AD-01 Evaluación de No se encontraron los
Contratistas documentos de Cámara de
Comercio, ni RUT del X
proveedor PlastiSoluciones
SAS, tal como lo especifica
el procedimiento.
AD-02 Reglamento No se encuentra publicado
Interno del Trabajo en lugar visible y de fácil X
acceso a toda la empresa.
AD-03 Contratación Todos los aspectos
documentales y las
evidencias de los registros
de papelería de las hojas de X
vida de los colaboradores
actuales e históricos, se
encuentran en cumplimiento.
AD-04 Manuales de No se encuentran
funciones especificadas la totalidad de X
las funciones exigidas por el
Decreto 3249 de 2006
AD-05 Capacitaciones Los registros fotográficos a
los que hace alusión el
procedimiento AD-05, no se X
encuentran para el ejercicio
de capacitaciones en Plan
de emergencia.
AD-06 Inducción Se nombra un proceso de
evaluación para determinar
si se aprueba o no el periodo
de prueba, sin existir X
formatos oficiales y
procedimiento claro sobre la
realización de dichas
evaluaciones
AD-07 Gestión del Proceso bien estructurado y
cambio cuenta con lo necesario para X
el desarrollo del mismo
8 Proceso de recepción de AD-08 Manejo de No No se especifica el proceso
No Conformidades Conformidades a seguir después de recibir X
una queja de No
Conformidad.

6. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA
Se recomienda mantener y seguir mejorando en lo posible, los
procedimientos AD-03 y AD-07, que cuentan con alto nivel de
cumplimiento y estructuración.
La presencia de las dos No Conformidades menores, hacen referencia a
situaciones específicas aisladas que no afectan el proceso de calidad, pero
que de volver a presentarse podrían afectar el cumplimiento de la
normatividad interna y externa.
El tratamiento de las No Conformidades Mayores debe ser inmediato, son
aspectos que generan alto impacto en los procesos estratégicos y
gerenciales de la empresa y que podrían acarrear pérdidas significativas de
recursos financieros y de incumplimientos de tipo legal (AD-01).
Se concluye con la imposición de cinco días hábiles para la nueva revisión
de cumplimiento de las No conformidades presentadas.
 7. REUNIÓN DE CIERRE
LABORATORIOS PYM GCC-05
GARANTÍA Y CONTROL DE CALIDAD F-GCC-04
Reunión de Apertura de auditoría Versión: 02

Fecha: ____/___/___
Tipo de auditoría: Interna
Proceso sujeto a auditoría: Gerencia Administrativa
Objetivo(s) específico(s) de auditoría:
 Determinar el grado de cumplimiento del Sistema de Gestión de Calidad, de conformidad con lo
estipulado en la Norma ISO 9001:2015.
 Determinar el grado de conformidad de las actividades, procesos y productos con los requisitos
y procedimientos del sistema de gestión y las Buenas Prácticas de Manufactura BPM.
 Identificar las áreas potenciales de mejora del sistema de gestión.
Criterios usados en la auditoría:
6. Norma ISO9001:2015________________________________________________________
7. Decreto 3249 de 2006, por el cual se reglamentan los suplementos dietarios. ____________
8. Decreto 386 de 2008, por el cual se modifica el decreto 3249 y se dictan otras disposiciones.
9. Procedimientos documentales pertenecientes al SGC de las áreas contempladas en el
Alcance (Ver numeral 2.1.2 PLAN DE AUDITORÍA).
_________________________________
10. ____________________________________________________________________

ASISTENCIA
NOMBRE CARGO ROL FIRMA
Apertura Cierre
José Gutiérrez Gerencia General NA José José
Gutierréz Gutierréz
Miguel Martínez Jefe G. y C. Calidad. Auditor líder MiguelMartí MiguelMartí
nez nez
Daniel González Director Técnico Auditor Daniel Gonzalez Daniel Gonzalez

Jorge Pinto Gerente Auditado Jorge Pinto Jorge Pinto

administrativo

Observaciones: _Dentro de cinco días hábiles, después de la fecha de la reunión de cierre,

serán presentadas y evaluadas las No Conformidades y su tratamiento efectivo._________
_________________________________________________________________________
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 8. CONCLUSIONES

 A través del desarrollo de la actividad, logré comprender mejor los conceptos

expuestos en el documento de Desarrollo de Auditorías.
 Se logró hacer un análisis, sobre los principios para la realización de una
Auditoría Interna de calidad y traerlos a la realidad para tomarlos y aplicarlos
en el medio organizacional.
 En la solución de la evidencia se buscaron y analizaron los diferentes tipos de
evidencias que se pueden presentar a la empresa, para de esta forma terminar
desarrollando una situación de mejora en el proceso de gestión de calidad.