AUDITORÍA

Universidad de Antofagasta
Facultad de Ingeniería
Departamento de Ingeniería Industrial
AUDITORÍA
ARACELLI SIERRA V.
ALEJANDRO CURIFUTA E.
JOSE ALBORNOZ B.
ANDRES GONZALEZ T.
CONSTANZA SANTIAGO M.
DOCENTE: VINKA MONARDES V.
28 DE DICIEMBRE 2018, ANTOFAGASTA

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Resumen ejecutivo
La empresa VIBROMINE SKM LTDA. se comprometió a colaborar con un grupo de

estudiantes de Ingeniería Civil Industrial de la Universidad de Antofagasta, quienes debían
de simular una auditoría, basándose en un diagnóstico sobre los Sistemas de Gestión de
Calidad, Gestión Ambiental, Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
Vibromine, es una empresa de la Segunda Región con más de 20 años de experiencia,

dedicada a la prestación de servicios en técnicas predictivas y sintomáticas, orientada a la
industria, minería, maestranzas y talleres. Cuentan con personal calificado en las distintas
técnicas ofrecidas para entregar el mejor servicio. Algunos de sus principales valores son
la rapidez y efectividad, en la respuesta a los requerimientos de sus clientes.
Su compromiso es tener una relación directa y fluida con sus clientes, ser un aporte para
la gestión del mantenimiento, dar conformidad y confianza en todas las solicitudes y
servicios. Sus servicios son un aporte al mejoramiento de planes en el monitoreo de
condición y confiabilidad de los procesos, para mejorar de esta forma la calidad de
controles, eliminar malas prácticas e identificar los adecuados KPI de funcionamiento de
equipos y de esta forma ser un aporte al mantenimiento preventivo y proactivo.
Cabe destacar que la empresa no se encuentra certificada con respecto al Sistema de

Gestión Integrado (Calidad, ISO 9001:2015, Medio ambiente, ISO 14001:2015, Seguridad
y Salud Ocupacional ISO 45001:2018), pero cuenta con otras calificaciones por el
Sistema de Calificación de Empresas Proveedoras de Bienes y Servicios (SICEP),
además sus equipos, softwares y Elementos de Protección Personal (EPP), se
encuentran certificados de calidad. Cuentan con un personal plenamente calificado en
Inspección Ultrasónica en Soldaduras Nivel II - Inspector.
La empresa no cuenta con un comité paritario de Higiene y Seguridad por ser una
empresa que está conformada por menos de veinticinco trabajadores, pero si tienen un
reglamento de Higiene y Seguridad, por el cual se guían mostrando el compromiso de la
empresa por abordar este tema tan importante.
En cuanto a la seguridad, pese a no ser una empresa de altos riesgos en sus procesos,
llevan registros documentados mediante el Manual de Procedimientos, y se controlan a
través de una Matriz de riesgos.
No generan impacto ambiental, promueven el cuidado y buen uso del recurso energético
que es necesitado por sus equipos en cada actividad que realizan.
2
Índice
Resumen ejecutivo....................................................................................................2
1 Identificación de la empresa auditada................................................................4
2 Introducción.........................................................................................................4
3 Descripción de la empresa..................................................................................5
4 Auditoria..............................................................................................................6
4.1 Objetivo.........................................................................................................6
4.2 Alcance.........................................................................................................6
4.3 Equipo auditor..............................................................................................7
4.4 Criterio de la auditoria..................................................................................7
4.5 Fechas en las que se realizó la revisión del documental.............................7
4.6 Fecha de emisión del informe de auditoría..................................................8
4.7 Documentación que ha sido base para realizar la auditoría........................8
4.8 Normas técnicas utilizadas.........................................................................10
4.9 Diagrama de flujos de los procesos auditados (generales y específicos).20
4.10 Procesos auditados.................................................................................22
4.11 Descripción de los procesos de la auditoría...........................................24
4.12 Hallazgo de la auditoría por proceso......................................................26
4.13 Recomendaciones de la auditoría..........................................................28
4.14 Conclusión de auditoría..........................................................................30
5 Análisis FODA...................................................................................................31
6 Conclusión general...........................................................................................32
7 Referencias.......................................................................................................33
8 Anexos..............................................................................................................34
3
1 Identificación de la empresa auditada.
Nombre: VIBROMINE SKM LTDA.

RUT: 78.640.450-9
Razón Social: Servicios de Mantención Sintomática Ltda.
Representante legal: Juan Carlos González Araya
Fecha de constitución: 7 de Abril de 1995
Dirección: Hermógenes Alfaro 1098
Ciudad: Antofagasta
Contacto: Juan Pablo González Fibras
Correo: juanp.gonzalez.f@vibromine.cl
Fono: (55) 2592504
2 Introducción.
Este trabajo de investigación está basado en la realización de una auditoría del

Sistema Integrado de Gestión aplicada a la empresa VIBROMINE SKM Ltda,
levantando información durante el periodo de un mes, entre noviembre y
diciembre, del año 2018. Esta auditoría será llevada a cabo por un equipo auditor
conformado por alumnos de la carrera de Ingeniería Civil Industrial de la
Universidad de Antofagasta.
Se busca conocer a la empresa en cuestión, es decir, su identificación,

funcionamiento organizacional, servicios que esta brinda y la forma de gestión que
la empresa ejecuta y lleva a cabo.
Esta auditoría está plenamente dirigida a la gestión de ciertos procesos que

realiza la empresa VIBROMINE SKM, en la cual conoceremos la descripción
completa de cada área auditada, mediante la documentación e información
recolectada por parte del equipo auditor que permita el desarrollo de ésta. Estos
procesos serán evaluados de acuerdo con el cumplimiento de ciertos criterios y
normas referentes a calidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.
Mediante la realización de esta auditoría diagnosticaremos las buenas prácticas,

falencias o no conformidades de la empresa en estudio. Lo cual nos permitirá
encontrar las posibles mejoras que podemos sugerir a la empresa para un
funcionamiento eficiente y de mejora continua.
4
3 Descripción de la empresa.
La empresa vibromine, se desarrolla en el norte del país, prestando servicios que

se encuentran basados en ciertas técnicas, las cuales son capaces de descubrir
fallas mediante análisis de vibraciones. Lleva en el rubro 23 años, siempre
prestando un servicio inmediato, con disponibilidad las 24 horas y los 7 días a la
semana.
Algunos de los servicios que realiza la empresa son:
● Diagnóstico de condición mediante análisis espectral de vibraciones.

● Balanceo dinámico IN SITU - en uno o dos planos.
● Determinación de frecuencias naturales es posible encontrar excesiva
vibración.
● Alineamiento láser ejes.
● Alineamiento conjunto Piñón - Corona de molinos.
● Control de nuevos equipos y reparados
Organigrama de la empresa
Gerencia
JUAN GONZÁ LEZ
Administració n Servicios
FRANCISCO PINO
Supervisor 1 Supervisor 2
OSCAR CUELLO JUAN P.GONZÁ LEZ
Asistente Asistente
Té cnico Té cnico
JULIO LÓ PEZ FELIPE FLORES
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Vibromine cuenta con un organigrama muy simple, debido a que tiene una
interacción muy cercana entre los distintos grupos que componen a la empresa.
La empresa cuenta con un prevencionista de riesgos quien es llevado para ciertos
servicios que presta la empresa, ya que la mayoría de las veces sus servicios a
realizar no lo solicitan, debido a que ellos trabajan analíticamente
4 Auditoria.
4.1 Objetivo.
Realizar un diagnóstico a la empresa en estudio VIBROMINE SKM sobre el

Sistema Integrado de Gestión (calidad, medioambiente, seguridad y salud
ocupacional). Encontrar e identificar oportunidades de mejora que pueden
beneficiar a la empresa, a su vez las distintas amenazas o riesgos que puedan
evitar o minimizar, basándose en la existencia de políticas, normas y estándares, y
estados de cumplimiento o incumplimiento. Todo esto apoyado y respaldado por
su documentación para una confiabilidad de la información y de sus controles, con
el fin de proveer respuestas procesables y una mejor toma de decisiones lo cual
implique una mejora continua.
4.2 Alcance.
Este procedimiento aplica a las distintas actividades que se desarrollan y emplean

en la casa matriz de la empresa VIBROMINE SKM, la cual comprende áreas
relacionadas con el plan estructural estratégico de la empresa, el área de bodega
donde se encuentran almacenados los equipos y software que utilizan en los
diversos servicios que la empresa brinda a sus clientes, además donde se puede
realizar la prueba de cada equipo.
En conclusión, esta auditoría está establecida para la casa matriz de la empresa

VIBROMINE SKM Ltda.
6
4.3 Equipo auditor.
EQUIPO AUDITOR CARGO
Aracelli Sierra Líder Equipo Auditor
José Albornoz Participante Equipo Auditor
Alejandro Curifuta Participante Equipo Auditor
Andrés González Participante Equipo Auditor
Constanza Santiago Participante Equipo Auditor
4.4 Criterio de la auditoría.
La auditoría es desarrollada en base a todos los procedimientos y la

documentación que cuenta y proporciona la empresa VIBROMINE SKM Ltda, con
apoyo de sus diversos manuales. Lo anterior será analizado en relación con las
normativas 45001:2018 Sistema de Gestión de Seguridad y salud ocupacional,
ISO 9001-2015 Sistema Gestión de la calidad, ISO 14001-2018 Sistema de
gestión ambiental.
4.5 Fechas en las que se realizó la revisión del documental.
Luego de la visita a la empresa realizada el martes 18 de diciembre del 2018,

donde el principal objetivo fue solicitar los documentos requeridos para realizar la
auditoría, estos fueron enviados a nuestro equipo de trabajo el jueves 20 de
diciembre por parte del Sr. Francisco Pino Castillo, el cual tiene el cargo de
Asistente Técnico Administrativo en la empresa VIBROMINE SKM LTDA. Para
luego realizar la posterior revisión de cada uno de los documentos.
7
4.6 Fecha de emisión del informe de auditoría.
Luego de haber obtenido los documentos solicitados hacia la empresa por parte
del equipo de auditoría, se comenzó la realización del informe de auditoría el
viernes 21 de diciembre del 2018.
4.7 Documentación que ha sido base para realizar la auditoría.
Documentos conforme al Sistema de Gestión de Calidad (SGC).
Procedimientos de trabajo para:
- Diagnóstico de condición mediante análisis espectral de vibraciones.

- Balanceo Dinámico IN SITU - en uno o dos planos.
- Determinación de Frecuencias Naturales.
- Alineamiento Láser Ejes.
- Alineamiento conjunto Piñón-Corona de Molinos.
- Control de Equipos Nuevos y Reparados.
- Nivelación Topográfica de Equipos.
- Termografía Infrarroja.
- Inspección por Ultrasonido Estructural.
- Ensayos No Destructivos (END).
- Ultrasonido Aerotransportado.
Registro de control y mantención aplicados en industrias y mineras de:
- Alineamiento laser.
- Balanceo dinámico.
- Testeo vibracional.
- Control topográfico.
- Control ultrasónico.
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Sistema de calificación:
Certificación de servicio de mantención sintomática limitada según el sistema de

calificación de empresas proveedoras de bienes y servicios (SICEP), el cual tiene
una calificación de 78.85% el cual obtiene la categoría B, por lo que garantiza un
desempeño favorable al verificar la existencia e implementación de estándares de
gestión mínimos.
Certificados de calibración:
Fixturlaser S3 certificado 90434-20171114

Fixturlaser M3 certificado 80439-20171114
INTI certificado de calibración/medición 8305/1910719
CEMAPI certificado DSP LOGGER EXPERT EX400-0575
INTRONICA certificado LC-71308
Capacitación:
PROCAP LTDA. Ensayos ultrasónicos en soldadura nivel II
Personal capacitado: Juan Carlos González Araya

Juan Pablo González Fiblas
Oscar Orlando Cuello Nayte
Julio Eduardo López Cubillos
Felipe Ignacio Flores González
Documentos para la seguridad y salud ocupacional
-Reglamento interno de orden, higiene y seguridad.
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-Registro evaluación de riesgos.
4.8 Normas técnicas utilizadas.
La empresa Vibromine SKM, no cuenta con ninguna certificación ISO, cabe

mencionar que para poder realizar la auditoría, se utilizaron estas normas
estandarizadas, de gran uso para las empresas en el mundo.
I Norma ISO 9001;2015 Sistema Gestión de Calidad.
Se abordarán los siete puntos de relevancia, que hacen la gran diferencia.
4. Contexto de la Organización.
4.1 Comprensión de la organización.
En el punto 5. Se encuentra el análisis FODA, en el presente informe, el cual

ayuda a entender los puntos fuertes y débiles internos como externos de la
empresa, los cuales nos proporcionarán la información necesaria para este punto.
Comprensión de las necesidades.
Para este fin, se confeccionó a la siguiente tabla:

Partes Interesadas Necesidades y expectativas
Clientes. Calidad de servicio.

Mínimo tiempo de entrega del servicio.
Propietario. Rentabilidad sostenida.

Transparencia.
Trabajadores. Buen ambiente de trabajo.

Estabilidad laboral.
Reconocimiento y recompensas.
Cumplimiento de código del trabajo.
Cumplimiento de manual de higiene y seguridad
laboral.
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Proveedores Beneficios mutuos y continuidad.
Sociedad. Protección ambiental.

Comportamiento ético.
Cumplimiento de los requisitos legales y
reglamentarios.
4.2 Determinación del alcance del SGC.
El alcance abarca el 100% de la empresa Vibromine SKM Ltda.
4.3 SGC y sus procesos.
Vibromine, quien realiza Servicio Asistencia Técnica de Apoyo al Mantenimiento

Predictivo en la Industria y Minería, requiere de un Sistema de Gestión de Calidad
el que contenga los siguientes procesos:
- Diagnóstico de condición mediante análisis espectral de vibraciones.

- Balanceo Dinámico IN SITU - en uno o dos planos.
- Determinación de Frecuencias Naturales.
- Alineamiento Láser Ejes.
- Alineamiento conjunto Piñón-Corona de Molinos.
- Control de Equipos Nuevos y Reparados.
- Nivelación Topográfica de Equipos.
- Termografía Infrarroja.
- Inspección por Ultrasonido Estructural.
- Ensayos No Destructivos (END).
- Ultrasonido Aerotransportado.
La empresa tiene identificados todos los procesos que estos realizan. Ellos
poseen los manuales de cómo proceder en cada uno de los servicios que ellos
realizan, es por eso que se considera una conformidad dentro de los requisitos
establecidos en la norma ISO 9001.
5. Liderazgo.
5.1 Liderazgo y compromiso.
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Este punto se basa en el compromiso de la alta dirección, esta debe comunicar a

la organización la importancia de que su mayor enfoque está en satisfacer los
requisitos de los clientes y los requisitos legales.
En Vibromine SKM Ltda, la alta gerencia tiene un fuerte compromiso con la

satisfacción del cliente al realizar los servicios. Ellos luego de finalizar su trabajo,
confirman con el cliente la calidad del servicio, verificando si éste se encuentra
conforme con el servicio realizado, se llena una cierta documentación donde
queda registrado y archivado, luego de esto recién se procede el pago (factura).
La empresa tiene definido, claro y documentado su organigrama, es por esto que
se considera una conformidad dentro de los requisitos que se establecen en la
norma ISO 9001.
5.2 Política y objetivos de calidad.
La empresa no cuenta con políticas de calidad, y su objetivo en el cual enfocan su

calidad es en el tiempo de entrega del servicio prestado, además de que sus
procesos brinden la mayor satisfacción requerida por el cliente.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
Se deben encontrar definidos los cargos o funciones de la organización en

organigrama y fichas de puestos.
En la empresa sólo se tiene el organigrama y sus respectivos puestos, están al

debe con el descriptor de cargos. (Organigrama y cargos, están en el punto 3.
Descripción de la empresa, del presente informe).
6. Planificación.
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
La empresa lleva un registro de evaluación de riesgos la cual se adjunta en

anexos como “Matriz de riesgos” y un control de riesgos para el proceso
Ultrasónico, adjunto en anexos.
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Existen muchos otros riesgos con respecto a qué pasaría si las

telecomunicaciones fallan, como podrá contactarse con el cliente, ya que es un
factor clave e importante para la empresa, también algún procedimiento
establecido en caso de filtración de información por terceros, que hacer en caso
de pérdida o aumento de la cartera de clientes, falta de liquidez, lo que es algo
que podría suceder ya que comentaban que algunas empresas generalmente
mandantes, se demoran con el pago, lo que les trae problemas de vez en cuando.
Por ende, se dejan estas ideas para poder implementar.
En oportunidades, se ve que las aprovecha a través de certificaciones y

capacitaciones del personal.
6.2 Objetivos de la calidad y planificación.
No existen objetivos de calidad establecidos, por ende, tampoco su planificación.
6.3 Planificación de los cambios.
No hay planificación de cambios, ni tampoco un formato de registro en caso de

cambios, ya sea de procedimientos de un proceso, entre otros.
7. Soporte.
7.1 Recursos.
De los proveedores como recursos se puede decir que no tienen uno en específico
y generalmente son importadas las maquinarias, lo que buscan en estos es que
entreguen productos de calidad y que no tengan mucha demora de entrega.
Las personas, no existe un documento donde se especifiquen los requisitos que

debe cumplir el personal al momento del reclutamiento, selección de personal.
Cabe mencionar que el personal que trabaja actualmente está capacitándose
constantemente y señalan que trabajan bajo un buen ambiente laboral. Falta un
descriptor de cargos como un procedimiento de registro de inspección de cargo.
La infraestructura, que poseen consta de una edificación diseñada para la

administración de la empresa, con distintas oficinas equipadas con equipo
computacional para cada trabajador, y también una bodega donde guardan los
insumos necesarios para el servicio, además cuentan con dos camionetas para
poder transportar sus equipos.
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7.2 Competencia.
Los trabajadores avalan sus competencias con los certificados obtenidos en las
distintas capacitaciones.
7.4 Información Documentada.
La empresa cuenta con todos los manuales con el alcance y objetivo de sus
procesos asegurando y brindando la calidad de sus servicios a todos sus clientes.
Es por eso que se considera una conformidad dentro de los requisitos que se
establecen en la norma ISO 9001.
Existe un registro de control de asistencia al personal.
Control de los documentos:

La empresa cuenta con un control de documentos, pero aún no cuentan con un
procedimiento documentado para el control de estos mismos, por lo que se
considera como una oportunidad de mejora, ya que en un futuro se podría
implementar.
Control de los registros:

Cuentan con el procedimiento correspondiente para el control de registros, ya que
se llena un documento donde especifica las visitas a los clientes y este es un
requisito fundamental para la empresa hacia sus clientes, por lo que se considera
una conformidad dentro de los requisitos que se establecen en la norma ISO 9001.
8. Operaciones.
8.1 Planificación y Control Operacional.
Para la empresa es complicado planificar sus trabajos, ya que varía según la

demanda, por ende, siempre están bajo el riesgo de cambios e imprevistos, lo que
sí cuentan que, si dos clientes requerían de sus servicios al mismo tiempo, debían
escoger la mejor propuesta, ya que no dan abasto, pero esto no está por escrito
en ningún documento de procedimiento.
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8.2 Requisitos para los Productos y Servicios.
Los clientes que solicitan sus servicios son porque ya han tenido experiencia
previa con ellas o han sido recomendados, además poseen una página web,
donde se detallan todos los procesos que realiza la empresa.
Comentan que Vibromine SKM Ltda, se adapta a las exigencias de las empresas,
por ejemplo, cuando son mandantes y requieren de un experto en prevención de
riesgos, etc. tales peticiones se hacen formalmente vía email, donde quedan los
registros.
8.3 Diseño y Desarrollo de los Productos y Servicios.
En esta etapa se busca la planificación, verificación, validación, de los cambios

que se pueda realizar en el diseño y desarrollo del servicio, se evalúa que se esté
cumpliendo con los objetivos, y si no es así poder controlar a tiempo, con
indicadores u otros elementos, replanteando los requisitos, las entradas, equipos
de trabajo, entre otros, si es que es necesario, en la empresa no se tiene un
registro documentado de este procedimiento.
9. Evaluación del desempeño.
9.1 Seguimiento. medición, análisis y evaluación.
Existe un procedimiento de trabajo para el control ultrasónico.

Actualmente se pregunta al cliente su grado de satisfacción con la entrega del
servicio.
No cuentan con un manual y registro de control de seguimiento y medición para

tener evidencia de los resultados.
9.2 Auditoría Interna.
No cuentan con registros de auditoría interna, por lo que esto es una no

conformidad, punto que sería muy bueno implementar.
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9.3 Revisión por la dirección.
No existen registros de planificaciones, en donde se analicen resultados de la

gestión realizada por la empresa, para poder conocer la eficacia, conveniencia,
alineación del sistema, si los objetivos planteados se han llevado a cabo en cierto
plazo, entre otros.
10. Mejora.
10.3 Mejora Continua.
En cuanto a la mejora continua, está escaso de resultados, ya que no cuentan con

auditorías internas, ni externas, falta documentación, informes de no conformidad,
de acciones correctivas y preventivas, análisis de datos e indicadores.
II. Norma ISO 14001, Sistema de Gestión Ambiental
La empresa Vibromine SKM Ltda., no tiene ningún aspecto ambiental, que pueda
ocasionar un impacto ambiental significativa o dañina para el medio ambiente, ya
que a lo más ocupan un gel para realizar sus procesos el cual no contiene ningún
contaminante, tampoco generan residuos ni sustancias peligrosas. Sus equipos
son eléctricos, por esto no cuentan con ninguna acción, procedimiento, registros, o
documentación en general.
Dentro de sus procedimientos se promueve el uso eficiente de la energía,

pudiendo evaluar y controlar este recurso.
III. Norma ISO 45001; 2018,Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional.
4. Contexto de la organización.
Considera que los resultados de seguridad y salud en el trabajo se ven afectados

por diversos factores internos y externos (que pueden ser de carácter positivo,
negativo o ambos), tales como: las expectativas de los trabajadores, las
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instalaciones, las contratas, los proveedores, la normativa que afecta a la

actividad, etc.
En este punto la empresa, se hace cargo de los posibles riesgos llevando un

registro con una matriz, pero estos son pocos, ya que no es una empresa
riesgosa. Los mayores riesgos de seguridad lo podrían adquirir en empresas
mineras, al ingreso de las dependencias de estas, se debe acatar las normas de
seguridad de la empresa mandante, en oportunidades se requiere un
prevencionista de riesgos por requerimiento de estas.
El otro factor que tienen de riesgo son los accidentes de trayecto que podrían
sufrir, ya que se transportan frecuentemente en camionetas, los procedimientos a
seguir no se encuentran por escrito, lo que sería más eficiente, ya que al momento
de que ocurra alguna situación de estas características, se tenga una claridad de
medidas a seguir.
5. Liderazgo y participación de los trabajadores.
Destaca como aspectos clave el liderazgo de la dirección y la participación de los

trabajadores. Los determina como imprescindibles para gestionar de modo
adecuado y optimizar los resultados en seguridad y salud en el trabajo.
La organización tiene políticas de seguridad y salud ocupacional, las cuales se

encuentran documentadas en el Reglamento Interno de Orden, Higiene y
Seguridad, ya que sus principales clientes exigen este requisito, es por esto que
se considera como una conformidad.
6. Planificación.
Comprende las acciones previstas para abordar riesgos y oportunidades. Son las
relativas a la seguridad y salud en el trabajo, y al propio sistema de gestión.
Asimismo, para la consecución de estas acciones deberán definirse objetivos y
medios para lograrlas.
La organización tiene planificado y establecido la identificación en cuanto a los

peligros, evaluación y control de riesgos de todos sus procedimientos, la
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organización al estar calificado por el Sistema de Calificación de Empresas

Proveedoras de Bienes y Servicios (SICEP) con una puntuación del 68,2%
(Categoría B), asegurando que esta planificación está correctamente
documentada y actualizada.
7. Apoyo.
Establece la necesidad de determinar los medios necesarios para conseguir la

planificación mediante recursos, competencia, toma de conciencia y
comunicación. El resultado de este requerimiento debe estar soportado de forma
documental.
La organización tiene establecido y documentado los objetivos de seguridad y

salud ocupacional según las funciones que cumple cada persona dentro de la
misma.
8. Operación.
En función de lo planificado, se ejecutan las medidas previstas, para lo cual se

debe adoptar una visión proactiva, en la que, entre otros, se tiene en cuenta la
gestión del cambio (modificaciones de los procesos, novedades) y otros factores
como el recurso a contratación externa, compras, etc.
La empresa cuenta con la capacitación de sus trabajadores de acuerdo con los

procedimientos que realizan, una de ellas "Manejo a la defensiva" realizado por la
ACHS, además cuenta con las certificaciones de sus EPP, aun así, se recomienda
que se realicen otras capacitaciones para llevar una actualización en este aspecto
de forma eficiente.
La organización debe establecer y mantener información para describir los

elementos claves de Sistema de Gestión y sus interacciones e indicar la ubicación
de la documentación relacionada La información debe ser mantenida por un
periodo, que asegure su eficacia y eficiencia.
9. Evaluación del desempeño.
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Verifica la implementación del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo. Para ello, requiere auditorías internas y la revisión de la dirección, entre
otras.
La empresa no cuenta con documentación que muestre los resultados tanto de

seguir el reglamento interno, como las capacitaciones, que avale que lo que se
está implementando ha traído beneficios, tampoco no cuentan con indicadores, los
cuales sean monitoreados cada cierto tiempo y en base a eso trabajar la mejora
continua, se entiende que la empresa al no sufrir muchos accidentes, no tome
como prioridad este punto, pero aun así no deja de gran importancia la posible
implementación de esta.
10. Mejora.
Su consecución es el objetivo final del sistema y el fundamento del ciclo de PDCA.

La empresa no cuenta con esta certificación ISO, se entiende que por esto no se
maneja la mejora continua en base a su planificación, pero esto sería de gran
aporte, ya que estaría certificada como una empresa con estándares, que brinda
cuidado a sus procesos, equipos, instalaciones y trabajadores.
19
4.9 Diagrama de flujos de los procesos auditados.
20
21
4.10 Procesos auditados.
Responsable Programación Actividad auditada

Proceso del proceso Auditor Auditores
(Empresa) Hora
Auditado Líder de apoyo Fecha
Inicio Final
1. Proceso Gerencia y Aracelli S Alejandro 21-11-18 09:00 10:30 Descripción de

Administrativo servicios. C cargos,
del Servicio. organigrama y plan
José A estratégico del
Andrés G servicio.
Constanza
S
2. Proceso de Gerencia y Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Administrativa y
Certificaciones. Asesores C Técnica.
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
3. Proceso de Gerencia y Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Administrativa y
Calificaciones. Asesores C Técnica.
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
4. Proceso de Gerencia, Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Administrativa y
Auditoría. Asesores C Técnica.
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
5. Proceso de Gerencia, Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Administrativa y
Auditoría. Asesores C Técnica.
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
6. Proceso Gerencia, Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Administrativa y
Administrativo Asesores y C Técnica.
y Técnico. asistentes
técnicos.
José A
22
Andrés G
Constanza
S
7. Proceso de Gerencia y Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Técnica (Calidad).
Adquisición. Asesores C
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
8. Proceso de Gerencia, Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Técnica
capacitaciones. Asesores y C (Seguridad).
asistentes
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
9.Proceso de Gerencia, Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Técnica
Seguridad. Asesores y C (Seguridad).
asistentes
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
10.Proceso de Gerencia, Aracelli S Alejandro 20-12-18 16:30 17:40 Técnica
Seguridad. Asesores y C (Seguridad).
asistentes
técnicos.
José A
Andrés G
Constanza
S
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4.11 Descripción de los procesos de la auditoría.
Proceso / Fecha Hallazgo: Descripción Tipificación Observación

Dependencia : NC/O/OM
1.Proceso 21/11/2018 La empresa no cuenta con un OM Con la incorporación de

Administrativo plan estratégico completo. un buen plan estratégico
del Servicio. ayudará a la empresa a
tomar las mejores
decisiones para lograr
sus objetivos.
2.Proceso de 20/12/2018 La empresa cuenta con algunas OM Implementar

Certificaciones certificaciones de los certificaciones con
. empleados con respecto al respecto a los sistemas
rubro de la empresa. de gestión para tener
una mejor competitividad
en el mercado.
3.Proceso de 20/12/2018 Se encuentran calificados en el OM Mejorar su evaluación

Calificaciones. Sistema de Calificación de principalmente en:
Empresas Proveedoras de Calidad 49% (Categoría
Bienes y Servicios (SICEP) C)
(Puntaje: 68,2%, 2015, Medio Ambiente 83%
Categoría B). (Categoría A)
Seguridad 69%
(Categoría B)
La categoría se basa en
el
cumplimiento de la
evaluación
de competencias
básicas.
4.Proceso de 20/12/2018 No cuentan con un NC Al no tener un

Auditoría. procedimiento ni registros de procedimiento
no conformidad establecida en de no conformidad, no
ningún proceso. es
posible eliminar el origen
del problema.
24
5.Proceso de 20/12/2018 No cuenta con un NC Al no tener un

Auditoría. procedimiento ni registro de procedimiento
acciones correctivas frente a de acciones correctivas
desviación de sus estándares no es posible mejorar las
de calidad. no conformidades.
6.Proceso 20/12/2018 La empresa no realiza NC Al no hacer auditorías

Administrativo auditorías internas y externas. internas la empresa cae
y Técnico. en falencias en sus
procesos.
7.Proceso de 20/12/2018 La empresa cuenta con registro OM Al contar con

Adquisición. de adquisición, pero no con el procedimientos de
procedimiento almacenamiento la
de almacenamiento de sus empresa hallará mejoras
productos. en el proceso.
8.Proceso de 20/12/2018 El personal se encuentra OM Proporcionar un

Capacitacione entrenado, pero no cuentan programa específico de
s. con un programa específico de seguridad.
Seguridad.
9.Proceso de 20/12/2018 La empresa tiene registro de los OM Mejorar el plan de acción

Seguridad. riesgos a los que se ven una vez sucedido los
expuestos en el manual de riesgos.
procedimiento de cada proceso.
10.Proceso de 20/12/2018 La empresa no cuenta con NC/OM Implementar

Seguridad. señalización de seguridad. señalización.
NC = No Conformidad - O = Observación - OM = Oportunidad de Mejora.
4.12 Hallazgo de la auditoría por proceso.
25
Fecha
Responsable
Normativa
AplicableCláusula
del Área
Hallazgo Evidencia Acción correctiva
Juan ISO 4.1 Complementar e

Plan Estratégico Página Web: 21-11-18 González 9001 4.2 implementar el Plan
incompleto. www.vibromine.cl A. ISO Estratégico.
14001
Juan ISO Evaluar las mejoras

La empresa no cuenta Trabajadores 20-12-18 González 9001 que conllevan las
con ningún tipo de A. ISO certificaciones para
certificado en cuanto a los 14001 implementarlas en la
sistemas de gestión. ISO empresa, empezando
45001 por la certificación de
calidad.
Juan ISO Mejorar su puntuación
Se encuentran calificados Informe de Visita 20-12-18 González 9001 en las competencias
en el Sistema de Técnica de A. ISO básicas en cuanto a
Calificación de Empresas SICEP 14001 Calidad (46.63%) y
Proveedoras de Bienes y ISO comunidad (50%).
Servicios (SICEP) 45001
(Puntaje: 78.85%, 2017,
Categoría B).
Juan ISO 8.5.2 Implementar un
Las no conformidades, no Trabajadores e 20-12-18 González 9001 A registro de no
se encuentran registradas Informe de Visita A. ISO 4.5.3 conformidades y su
ni cuentan con un Técnica de 14001 posterior
procedimiento SICEP ISO procedimiento.
establecido. 45001
Juan ISO Establecer un
Las acciones correctivas, Trabajadores 20-12-18 González 9001 procedimiento de
no cuentan con un A. ISO acciones correctivas
registro ni con un 14001 para el mejoramiento
procedimiento ISO de las no
establecido. 45001 conformidades.
Juan ISO 8.2.2 Designar dentro de las

Ausencia de auditoria Trabajadores e 20-12-18 González 9001 funciones a un
interna y externa. Informe de Visita A. trabajador con el rol de
Técnica de auditor interno, por
SICEP ende, se debe
capacitar a éste o
contratar a una
persona para ejercer
esta función.
Juan ISO 4.2.4 Realizar un manual de
No cuenta con un Manual de 20-12-18 González 9001 procedimiento para el
procedimiento sobre el Procedimientos A. ISO almacenaje de los
26
almacenamiento de sus de Trabajo 45001 productos.

productos.
Juan ISO 4.4.2 Implementar un
El personal se encuentra Informe de Visita 20-12-18 González 45001 registro de
entrenado, pero no Técnica de A. capacitaciones de
cuentan con un programa SICEP seguridad, tanto
específico de Seguridad. escrito como aplicable.
Juan ISO 4.3 Mejorar el plan de

Si bien existe registro de Manual de 20-12-18 González 45001 acción para las
riesgos a los que están Procedimientos A. medidas de control
expuestos sus de Trabajo
trabajadores en el manual
de procedimientos de los
procesos, las medidas de
control son débiles.
Juan ISO 6.1.2 Realizar señalización

No cuentan con Visita en las 20-12-18 González 45001 de vías de evacuación,
señalización de vías de oficinas de la A. para permitir la
evacuación. empresa. segura, rápida y
expedita salida de
todos sus ocupantes
hacia zonas de
seguridad.
4.13 Recomendaciones de la auditoría.
El grupo auditor conformado por estudiantes de ingeniería civil industrial de la

universidad de Antofagasta realizó dos reuniones con la empresa Vibromine.Ltda,
ambas visitas fueron hechas en las dependencias de la empresa. En la primera
27
visita se averiguó cómo trabajaba la empresa, cuáles eran los servicios que
ofrecían, sus recursos para enfrentar los servicios solicitados, sus trabajadores, su
ambiente laboral y por último si trabajaban con alguna norma estandarizada. Antes
de coordinar la segunda visita a la empresa Vibromine.Ltda, la profesora Vinka
Monardes otorgó al grupo auditor una serie de puntos específicos que se podría
abordar para ser más eficaz a la hora de conseguir información necesaria de la
empresa, por lo que se consideró en la segunda reunión.
Por lo que el equipo auditor recomienda a la empresa Vibromine.Ltda, lo siguiente:
- Se recomienda detallar más el plan estratégico que tienen (Misión, Visión,

Compromiso, Servicios), agregando sus políticas, valores, lineamientos
estratégicos, resaltar la diferenciación de la empresa.
- Crear descriptor de cargos.
- Tener panel informativo, para generar un mejor flujo de comunicación e

información.
- Aconsejamos certificarse bajo la norma ISO 9001:2015 (Calidad), por

contar con gran parte de los requisitos necesarios para su certificación.
Estos requisitos son: Certificaciones de sus procesos, capacitaciones del
personal para realizar sus procesos, Manuales de procedimientos con su
respectiva matriz de riesgo, equipos y licencias de software corporativas
entre otros.
- Recomendaciones en la búsqueda de la mejora continua con respecto a las

competencias básicas, ya que según la evaluación de SICEP con vigencia
hasta agosto del 2018 la empresa posee una calidad vigente del 46,63%,
medio ambiente de 75% y en la dimensión de la comunidad un 50%.
- En el tema de Seguridad y Salud ocupacional la empresa tiene una matriz

de riesgo donde se especifica la descripción del riesgo, las consecuencias y
causas del riesgo, el riesgo inherente, controles, mejoras necesarias y el
trabajador responsable, entre otras., pero no tiene un plan de acción en
caso de que suceda el riesgo, no hay plan de contingencia.
- Buscar mejoras continuas mediante recomendaciones de sus clientes en

los procesos productivos.
28
- Actualización de sus medios de comunicación (página web

www.vibromine.cl)
- Implementar stickers con señaléticas de seguridad para que los

trabajadores puedan visualizarlo dentro de las independencias de la
empresa.
- Incluir posibilidad de prácticas profesionales, para poder generar una

responsabilidad social.
- Se le recomienda a la empresa tener la posibilidad de realizar auditorías

externas como también auditorías internas cada cierto tiempo, con el fin de
que la empresa pueda manejarse en el tema y pueda así tener una nueva
ventaja competitiva frente a sus competidores.
- Al no generar grandes impactos ambientales, deberían enfocar la Gestión

Ambiental, al buen uso de papelería para los informes realizados, los toners
de las impresoras, poder buscar opciones de reciclaje. Y a seguir
mejorando el recurso energético, para poder certificar la ISO 14001.
- Aconsejamos realizar estudio planificado del petróleo ocupado en sus

actividades, para poder maximizar la eficiencia de este recurso crítico, tanto
económico, como medio ambiental.
4.14 Conclusión de auditoría.
La empresa Vibromine SKM Ltda. no cuenta con ninguna certificación ISO (ISO
9001:2015, ISO 45001:2018, ISO 14001:2015), denotando la carencia de varios
puntos críticos necesarios en la documentación, no cuenta con procedimientos de
no conformidades con su respectivo procedimiento de acciones correctivas, no
29
cuenta con auditorías internas, lo que sería de gran ayuda para poder facilitar y
agilizar una certificación ISO, como la 9001, la cual les interesa bastante. Otro
punto carente y relevante es el plan estratégico, ya que si bien es cierto cuentan
con una página web, muy ordenada y clara, sólo muestran visión, misión, sus
servicios, principales clientes, la cual podría ampliarse agregando sus valores
como empresa, sus políticas, además de confeccionar un descriptor de cargos.
En cuanto a su personal se nota la preocupación que tienen por buscar la calidad

en sus conocimientos para poder entregar un servicio con tendencia a la
excelencia.
Sus equipos cuentan con software con Licencias a nombre de la Empresa, lo que
permite que su información sea confiable, confidencial y fidedigna en los procesos
a evaluar, siendo esto un apoyo para la calidad de sus servicios.
Cuando se aborda el tema del medio ambiente, se menciona que no son una
empresa que generen un impacto ambiental, pero gracias a los conocimientos que
fuimos adquiriendo, notamos que no se necesita crear un impacto, para realizar
algo que ayude con el medio ambiente, ya que gran parte de la empresa cumple
funciones administrativas, utilizando papel, tornes, además algo que utilizan para
todas sus actividades es el transporte en camionetas, con lo cual utilizan petróleo,
un recurso escaso en este tiempo, por ende el enfoque medio ambiental podría
tener estos alcances mencionados.
Anteriormente se mencionan las recomendaciones, generadas por el estudio que

realizó el equipo auditor.
5 Análisis FODA.
FORTALEZAS DEBILIDADES
30
❖ La principal fortaleza de VIBROMINE ❖ La principal debilidad es que al ser

es la respuesta inmediata que tienen una empresa al llamado no hay un
con sus clientes. contrato de por medio, y al no haber
un contrato de por medio no hay una
obligación de pago inmediata de las
empresas (clientes).
❖ La poca cantidad de trabajadores que

tiene la empresa (seis).
OPORTUNIDADES AMENAZAS
❖ El amplio rango de clientes que ❖ Las empresas principales (clientes),

abarcan. que los llaman están haciendo sus
propios departamentos de monitoreo
❖ Posibilidad de abarcar más áreas u de control, por lo cual dejan de
otras áreas de monitoreo de control. demandarlos a ellos.
6 Conclusión general.
Para llevar a cabo la auditoría se trabajó de la mano con la empresa vibromine, la
cual accedió a ser auditada para encontrar mejoras dentro de ella, como
31
evaluadores descubrimos que si bien es una empresa que busca acatar las
normas como la ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y la ISO 45001:2018, ellos no
están certificados, por diversos motivos, por ende fueron la guía para poder
desarrollar la auditoría ya que es un apoyo para que cuando ellos se decidan a
implementarlas y puedan tener una información base al alcance, pudiendo aportar
con esta gran iniciativa la cual es una meta trazada en el futuro por parte de la
empresa y poder mejorar aún más su posicionamiento en el mercado.
La auditoría aplica ciertos criterios para el rendimiento de la empresa,

aconsejándoles en cada punto y procesos de ella, y dejando las mejoras que se
creyeron prudentes para ser de apoyo en el proceso de crecimiento y durabilidad
de VIBROMINE SKM LTDA, durante el tiempo. Se entendió que son una empresa
que trabajan en equipo, la cual desea crecer cada día, escuchando las mejoras
que son ideales para ellos. Al concluir la auditoría se espera que esta sea de
ayuda para el desempeño y desarrollo de sus actividades.
Como equipo auditor agradecemos la experiencia y la buena disposición de la

empresa, por permitirnos entrar en sus instalaciones, en sus documentos,
cumpliendo con las reuniones acordadas, pusimos el mayor de nuestros esfuerzos
para poder comprender cómo se realizan las auditorías y cómo aplicar estos
sistemas de gestión, pudiendo enriquecernos de conocimientos ambas partes.
Cabe destacar que cada tema que se abordó es cada vez más necesario para las
empresas contemporáneas.
7 Referencias.
Documentos.
Entregados por la empresa, se encuentran en anexos.
32
Páginas Web.
http://www.vibromine.cl
https://www.sicep.cl/esp/servicios_proveedores_auditoria_sicep.php
Charlas:
Gestionadas por la académica Vinka Monardes Versalovic
- Auditor Interno especializado en Sistemas de Gestión de Calidad.
- Auditora Interna especializada en Sistemas de Gestión Medio Ambiental.
PDF.
Material proporcionado por la académica Vinka Monardes Versalovic.
- Calidad, Gestión y Control.

http://aulavirtual.uantof.cl/moodle/file.php/529/Prueba_2/1.1_Calidad.pdf
- Sistemas Integrados de Gestión.
http://aulavirtual.uantof.cl/moodle/file.php/529/Prueba_2/1_Sistema_de_Gestion.pdf
- Gestión del Riesgo.
http://aulavirtual.uantof.cl/moodle/file.php/529/Prueba_2/2_Gestion_de_Riesgos.pdf
- Introducción Auditoría.
http://aulavirtual.uantof.cl/moodle/file.php/529/Prueba_2/3_Introduccion_Auditoria.pdf
VÍDEOS.
- Auditoría Principios y Generalidades.

https://www.youtube.com/watch?v=i6pwCBrmN8Q
- Iso 9001:2015, Explicación.
https://www.youtube.com/watch?v=TEKS9R0nLEY&t=489s
https://www.youtube.com/watch?v=9BaZfBJnPg8
https://www.youtube.com/watch?v=JWjnou76O6I
8 Anexos.
33
Se adjuntan documentos entregados por la empresa, que avalan la información

del informe.
34
35
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37
38
39
40
41
42
43
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45
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49
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51
52

AUDITORÍA

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Universidad de Antofagasta

DOCENTE: VINKA MONARDES V.

28 DE DICIEMBRE 2018, ANTOFAGASTA

La empresa VIBROMINE SKM LTDA. se comprometió a colaborar con un grupo de

Vibromine, es una empresa de la Segunda Región con más de 20 años de experiencia,

Cabe destacar que la empresa no se encuentra certificada con respecto al Sistema de

1 Identificación de la empresa auditada.

Nombre: VIBROMINE SKM LTDA.

Este trabajo de investigación está basado en la realización de una auditoría del

Se busca conocer a la empresa en cuestión, es decir, su identificación,

Esta auditoría está plenamente dirigida a la gestión de ciertos procesos que

Mediante la realización de esta auditoría diagnosticaremos las buenas prácticas,

La empresa vibromine, se desarrolla en el norte del país, prestando servicios que

Algunos de los servicios que realiza la empresa son:

● Diagnóstico de condición mediante análisis espectral de vibraciones.

Realizar un diagnóstico a la empresa en estudio VIBROMINE SKM sobre el

Este procedimiento aplica a las distintas actividades que se desarrollan y emplean

En conclusión, esta auditoría está establecida para la casa matriz de la empresa

4.3 Equipo auditor.

EQUIPO AUDITOR CARGO

Aracelli Sierra Líder Equipo Auditor

José Albornoz Participante Equipo Auditor

Alejandro Curifuta Participante Equipo Auditor

Andrés González Participante Equipo Auditor

Constanza Santiago Participante Equipo Auditor

4.4 Criterio de la auditoría.

La auditoría es desarrollada en base a todos los procedimientos y la

4.5 Fechas en las que se realizó la revisión del documental.

Luego de la visita a la empresa realizada el martes 18 de diciembre del 2018,

4.6 Fecha de emisión del informe de auditoría.

4.7 Documentación que ha sido base para realizar la auditoría.

Documentos conforme al Sistema de Gestión de Calidad (SGC).

Procedimientos de trabajo para:

- Diagnóstico de condición mediante análisis espectral de vibraciones.

Registro de control y mantención aplicados en industrias y mineras de:

Certificación de servicio de mantención sintomática limitada según el sistema de

Fixturlaser S3 certificado 90434-20171114

Personal capacitado: Juan Carlos González Araya

-Reglamento interno de orden, higiene y seguridad.

-Registro evaluación de riesgos.

4.8 Normas técnicas utilizadas.

La empresa Vibromine SKM, no cuenta con ninguna certificación ISO, cabe

I Norma ISO 9001;2015 Sistema Gestión de Calidad.

Se abordarán los siete puntos de relevancia, que hacen la gran diferencia.

En el punto 5. Se encuentra el análisis FODA, en el presente informe, el cual

Comprensión de las necesidades.

Para este fin, se confeccionó a la siguiente tabla:

Clientes. Calidad de servicio.

Propietario. Rentabilidad sostenida.

Trabajadores. Buen ambiente de trabajo.

Proveedores Beneficios mutuos y continuidad.

Sociedad. Protección ambiental.

4.2 Determinación del alcance del SGC.

El alcance abarca el 100% de la empresa Vibromine SKM Ltda.

4.3 SGC y sus procesos.

Vibromine, quien realiza Servicio Asistencia Técnica de Apoyo al Mantenimiento

- Diagnóstico de condición mediante análisis espectral de vibraciones.

5.1 Liderazgo y compromiso.

Este punto se basa en el compromiso de la alta dirección, esta debe comunicar a

En Vibromine SKM Ltda, la alta gerencia tiene un fuerte compromiso con la

5.2 Política y objetivos de calidad.

La empresa no cuenta con políticas de calidad, y su objetivo en el cual enfocan su

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.