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No Conformidades Boris Trujillo PDF
No Conformidades Boris Trujillo PDF
Lea
Lea con atenci
atención
ón cada
cada una de las situac
situacion
iones
es prese
presenta
ntadas
das en diversa
diversas
s organ
organiza
izacio
ciones
nes y en primer
primera
a
instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda a
redactar la No Conformidad.
Convenciones:
Convenciones: C: Conforme, OBS: Oservación, NC: No Conforme
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
1. * +esviaciones Otros
+esviaciones Otros requisitos del sistema no
han sido inclui
incluidos
dos en la evaluac
evaluación
ión de los
otros requisitos del sistema de gestión.
+eclaración
No Conformidad
&6emplo
&6emp lo 7ed
7edacci
acción
ón 'e evid
eviden
enci
cio
o que
que la
organ
organiza
izació
ción
n de produ
producci
cción
ón de llanta
llantas
s NO
incluy
incluye
e la evalua
evaluació
ción
n de otros
otros requi
requisit
sitos
os
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
suscritos, incumpliendo con lo estalecido en
el requi
requisit
sito
o 2.3.4.
2.3.4.4
4 de las normas
normas O0'%'
O0'%'
/1/48 e )'O /2/42
%N%L)')' %+)C)ON%L
No %plica
+eclaración
No Conformidad
&6emplo 7edacción 'e evidencia que la
organización no dispone de planes de acción
para lograr la efectividad de los programas y
de los o6etivos propuestos, incumpliendo con
lo estalecido en los requisitos 2.5.5 de las
normas )'O /2/42 e O0'%'
/1/48.
Oservación
&6emplo 7edacción La alta dirección dee
asegurarse que la planificación del sistema de
gestión se cumpla para lograr los
cumplimiento a los o6etivos de calidad
%N%L)')' %+)C)ON%L
&s claro que e<iste una desviación en el no
cumplimiento de la capacitación, pero si =ds.
revisan con detenimiento no lograran
encontrar la causa de esa desviación, lo que
nos de6a sin fundamento para levantar una
NC por formación o por competencias> si ien
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
no se cumplió con esas capacitaciones la
e videncia re levante es que aun la
organización saiendo que no se cumplió no
tomo acciones para garantizar que se
cumpla.
!. &n una odega de producto terminado de < < +esviación &<ceso de velocidad #control
agroquímicos, el conductor del montacargas, operacional$ lo que ocasiono un incidente en
e<cedió la velocidad de movilización el au<iliar de carga y da?o en la conformidad
permitida al interior de la misma y colisionó del producto
contra una de las estias ocupada con
envases de productos químicos. &sta Criterios
situación causó roturas en varios envases de
pesticidas, que se derramó sore el au<iliar )'O -/ 8.3.3;. La organización dee
de carga y en la superficie de la instalación, preservar el producto durante el proceso
adem:s contaminó un producto terminado interno y la entrega al destino previsto para
listo para entregar al cliente, en presentación mantener la conformidad con los requisitos.
de polvo y pallets, afectando la conformidad 'egún sea aplicale, la preservación dee
con los requisitos del mismo. incluir la identificación, manipulación,
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
emala6e, almacenamiento y protección. La
preservación dee aplicarse tami@n a las
partes constitutivas de un producto.
+eclaración
No Conformidad
&6emplo 7edacción 'e evidencia que la
organización no garantiza la preservación del
producto durante sus etapas antes de ser
lierado incumpliendo lo estalecido en el
requisito 8.3.3 de la norma )'O -/41
Oservación
&6emplo 7edacción La organización deería
asegurar que los controles operacionales
definidos sean acatados para prevenir
desviaciones a la política y los o6etivos
%N%L)')' %+)C)ON%L
'i ien se presenta una desviación de control
operacional con las evidencias mencionadas
e n el caso no se puede determinar
claramente la causa del cumplimiento del
control operacional #límite de velocidad$ por
lo tanto no se tiene la evidencia necesaria
para levantar una NC, no ostante es
importante hacer ver a la organización que si
no le pone atención a estas deviaciones es
posile que repercuta en desviación a los
o6etivos o a la política, por tal motivo
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
levantamos una oservación
Criterios
%N%L)')' %+)C)ON%L
7ecordar que un proceso de auditoria las
Conformidades no se redactan, se sore
entiende que lo que no es declarado como NC
u O' est: funcionando ien en la
organización según la muestra recogida.
+eclaración
No Conformidad
&6emplo 7edacción 'e evidencia que las
decisiones resultantes de la revisión por la
dirección no son relevantes para lograr la
eficacia y el me6oramiento continuo del
sistema de gestión incumpliendo con lo
estalecido en los requisitos 3.A de la norma
)'O -/41 y 2.A de las normas )'O
/2/42 e O0'%' /1/48
%N%L)')' %+)C)ON%L
'i ien se cumplió con las entradas y las
salidas de la revisión de la dirección deen
recordar que de las recomendaciones o
decisiones tomadas del an:lisis de estos
depende las planificación del siguiente
periodo de gestión del sistema, en la revisión
por la dirección se da el actuar del ciclo !0D%
y es muy importante que se cumplan con las
entradas y salidas, pero que estas salidas
sean importantes para el sistema de gestión
sino el siguiente periodo de gestión no
me6orara el sistema.
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
$. * +esviación No se ha respondido a las
comunicaciones enviadas por la autoridad
amiental
Criterios
%N%L)')' %+)C)ON%L
No aplica
%. &n una empresa de emutidos c:rnicos, se * < +esviación No fue posile determinar con
utilizó un lote de carne de vacuno e<actitud el proveedor del lote de la carne de
contaminada con rucelosis, la cual no fue vacuno contaminada.
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
detectada en el proceso de inspección en
recepción de materia prima, por la 0uo una mala interpretación de los datos
interpretación errada de los resultados de las por parte del analista de laoratorio.
muestras por parte del %nalista de
Laoratorio "icroiológico. 9ampoco se pudo Criterios
determinar con e<actitud el proveedor del
lote, pues no se cumplió con la identificación )'O -/ 8.3.5; Cuando sea apropiado, la
del mismo. organización dee identificar el producto por
medios adecuados, a trav@s de toda la
realización del producto.
+eclaración
No Conformidad
&6emplo 7edacción No se logró realizar la
trazailidad del proveedor de carne vacuno
contaminada en la empresa de emutidos
c:rnicos deido a que no se identificó el lote,
lo que incumple con lo estalecido en el
requisito 8.3.5 de la norma )'O -/41.
Oservación
&6emplo 7edacción La organización deería
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
asegurar que la información para garantizar
la conformidad de los requisitos del producto
sea analizada correctamente.
%N%L)')' %+)C)ON%L
'i ien e<iste un mal an:lisis de la carne en el
momento de ingresar a la cadena de
producción por parte del analista, no
podemos determinar con e<actitud porque se
da la errada interpretación, por lo tanto es
recomendale estalecer una oservación a
la organización para que revise si proceso.
+eclaración
Oservación
&6emplo 7edacción La organización dee
asegurarse de cumplir con los requisitos
legales asociados a emergencias y los
procedimientos estalecidos.
%N%L)')' %+)C)ON%L
'i ien la mayoría de auditores levantamos
todo lo concerniente a emergencias por el
requisito 2.2.8 !reparación y respuesta a
emergencias, hay que tener claro que este
requisito solicita
'. +urante el desplazamiento hacia el lugar de * +esviación La atención dada por los
traa6o de operarios en us contratado por la rigadistas a las personas lesionadas no fue
empresa de minería, por e<ceso de humedad la apropiada.
en la vía y a6a visiilidad, el us se precipitó
a un arranco causando lesiones corporales y 'e generó un derrame de comustile en una
hemorragias a veinte de sus ocupantes, la fuente de agua.
empresa reaccionó r:pidamente con sus
rigadistas de emergencia, pero la atención Criterios
reciida no fue la m:s apropiada, pues por
errada movilización de algunos lesionados, )'O -/ No aplica
las fracturas fueron agravadas
desplaz:ndolas, a dos de los afectados les O0'%' /1/ No aplica
suministraron líquidos generando
roncoaspiración. &l tanque del comustile O0'%' /2/ No aplica
del vehículo se perforó y el comustile fue
derramado sore una fuente de agua de la +eclaración
7eserva Natural uicada al orde la vía.
Oservación
&6emplo 7edacción La organización dee
asegurarse de que los rigadistas se
encuentren preparados para reaccionar de
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
forma correcta ante situaciones de
emergencia.
%N%L)')' %+)C)ON%L
'i ien huo una mala atención a los
lesionado por parte de los rigadistas podrían
uds afirmar porque se dio esta mala atención
porque no fueron entrenadosF !or qu@ no
cuentan con la competenciaF !or qu@
entraron en shocGF !or qu@ no tenían los
equipos necesarios para atender a los
lesionadoF>
&s difícil estalecerlo, recuerden que en el
tema de rigadistas se traa6a algo llamado
primer respondiente y aunque se entrene al
personal este puede entrar en shocG al
enfrentarse a una situación real y como
ocurrió en el caso no reaccionar de manera
adecuada, pero no por ello podemos
estalecer una NC a la organización cuando
no tenemos evidencia que soporte porque se
dio esa equivocada atención, sería prudente
levantar una oservación para que la
organización se d@ a la tarea de identificar
por que se presentó la falla y tome su
correctivo.
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
1(. &n una empresa de mensa6ería urana, en * +esviación 'e da?ó la carta #propiedad del
sucesivas ocasiones se ha humedecido y cliente$
alterado el contenido de la correspondencia &l traa6ador fue agredido por causa del da?o
de los clientes, despu@s que los mensa6eros de la carta que se da?ó porque se mo6ó por
han sido sorprendidos por lluvias en su no tener el morral adecuado para garantizar
recorrido, pues los maletinesHmorrales que que no se mo6ara
utilizan para su almacenamiento no son
impermeales, esto ha causado que los Criterios
mensa6eros sean agredidos y agraviados por
los clientes al recepcionar la )'O -/ 8.3.2; La organización dee cuidar
correspondencia, de lo que se ha derivado los ienes que son propiedad del cliente
episodios de ansiedad incrementando el mientras est@n a6o el control de la
ausentismo laoral. organización o est@n siendo utilizados por la
misma. La organización dee identificar,
verificar, proteger y salvaguardar los ienes
que son propiedad del cliente suministrados
para su utilización o incorporación dentro del
producto. 'i cualquier ien que sea propiedad
del cliente se pierde, deteriora o de algún
otro modo se considera inadecuado para su
uso, la organización dee informar de ello al
cliente y mantener registros #v@ase 2.4.2$.
+eclaración
No Conformidad
&6emplo 7edacción 'e evidencia que no se
protege con la propiedad del cliente
incumpliendo con lo estalecido en el
requisito 8.3.2 de la norma )'O -/41
Oservación
&6emplo 7edacción La organización deería
asegurarse de suministrar los equipos
necesarios #morral$ para la correcta
preservación del servicio y así no se generen
desviaciones a la política y los o6etivos
#lesiones$ del sistema de gestión 'E'O
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
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%N%L)')' %+)C)ON%L
Cae estalecer que para esta caso el
proceso de la empresa es la prestación del
servicio de mensa6ería por ello la carta es
propiedad del cliente y no de la empresa, la
empresa solo presta el servicio de llevar la
carta, en todo efecto se dee proteger y
salvaguardar la propiedad del cliente.
%hora ien para garantizar que el servicio se
preste de manera adecuada la organización
dee garantizar que se cuenta con entre
otros los equipos apropiados #morral$ para
que en este caso la carta no se da?e,
adicional que esto genero una lesión en el
traa6ador al ser agredido lo que va en contra
del compromiso de la política de O0'%'
/1/ la prevención de lesiones y
enfermedades.