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VERSIÓN 2.0
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y CONTROL DE CODIGO:
CALIDAD (SIGCC) GRE-81115-M-01
MACROPROCESO: GESTIÓN DE RECURSOS DE LA
VERSION:2.0
ENTIDAD
PROCESO: ADMINISTRAR DOCUMENTACIÓN Fecha: 28/07/2011
TABLA DE CONTENIDO
PÁG
INTRODUCCIÓN 4
OBJETIVOS 5
1. GESTIÓN DOCUMENTAL 9
INTRODUCCIÓN
OBJETIVOS
Con la Ley 80 de 1989 se crea el Archivo General de la Nación, como ente rector de
la política archivística a nivel nacional, que debe velar por la organización,
conservación y difusión del patrimonio documental del país.
La ley 527 de 1999, por medio de la cual se define y reglamenta el acceso y uso de
los mensajes de datos del comercio electrónico y de las firmas digitales, y se
establecen las entidades de certificación y se dictan otras disposiciones.
La Ley 594 del 14 de julio de 2000 o Ley General de Archivos, relaciona las
responsabilidades que tienen los servidores públicos mientras cumplen su función y
aún después de que estos hayan finalizado su relación con las instituciones, así
como las implicaciones jurídicas, disciplinarias, civiles y hasta penales, por la
conservación o no de los documentos, es decir para sustentar con estos las
actuaciones de los servidores públicos.
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Por su parte el Código Único Disciplinario Ley 734 de 2002, establece: ...custodiar y
cuidar la documentación que por razón de su empleo, cargo o función conserve bajo
su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando la sustracción, el
ocultamiento o utilización indebidos… Así mismo establece que los servidores
públicos responderán por la conservación de los documentos, útiles, equipos,
muebles y bienes confiados a su guarda o administración y rendir oportunamente
cuenta de su utilización.
Ley 951 del 31 de marzo de 2005, publicada en el Diario Oficial No.45.867 del 2 de
abril de 2005, acerca de la entrega, recepción y obligaciones de los servidores
públicos.
Acuerdo 041 de 2000, por medio del cual el Archivo General de la Nación aprueba la
Tabla de Retención Documental de la Contraloría General de la República.
Acuerdo 060 de 2001, emanado por el Archivo General de la Nación, Por el cual se
establecen pautas para la administración de las comunicaciones oficiales en las
entidades públicas y las privadas que cumplen funciones públicas.
1. GESTIÓN DOCUMENTAL
OBJETIVO
DESARROLLO
• Se deben foliar todos y cada uno de los tipos documentales de una serie
o subserie. En el caso de series documentales simples, la foliación se ejecutará
de manera independiente por serie. En el caso de series documentales
complejas, cada expediente tendrá una sola foliación de manera continua y si tal
expediente se encuentra repartido en más de una unidad de conservación
(carpeta), la foliación se ejecutará de forma tal que la segunda será la
continuación de la primera.
• Cada carpeta debe contener hasta 200 folios (máximo un 5% más), sin
que se afecte la integridad de la unidad documental.
Proceso Auditor.
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- Archivo Permanente.
- Archivo General.
- Archivo Corriente.
Ejemplo:
Índice de la carpeta
- Cuaderno Principal.
- Cuaderno de Medidas Cautelares.
- Cuaderno de Excepciones
- Cuaderno de Nulidades
- Cuaderno Investigaciones de Bienes
Ejemplo:
Foliación.
• Los campos (6) Fecha, (7) No. Folios, (8) Carpeta y (9) Datos de
Transferencia, del Anexo 3 Identificación de Carpetas, pueden ser
diligenciados con esfero negro y en letra imprenta.
Ejemplo:
Ejemplo:
Ejemplo:
• Tipo de Archivo. Este subcampo solo debe ser diligenciado para la Serie
Documental Auditoría Integral.
Ejemplo:
5.MÚMERO O
NOMBRE DEL Nombre RESOLUCIONES 001-125
EXPEDIENTE
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Ejemplo:
5.MÚMERO O
TRANSFERENCIA DOCUMENTAL 2009
NOMBRE DEL Nombre
CONTRALORIA DELEGADA SECTOR MINAS Y ENERGIA
EXPEDIENTE
Ejemplo:
5.MÚMERO O
INSTITUTO COLOMBIANO DE MERCADEO
NOMBRE DEL Nombre
AGROPECUARIO (IDEMA)
EXPEDIENTE
Ejemplo:
5.MÚMERO O
NOMBRE DEL Nombre PROYECTO COL/98/008/A/01/99
EXPEDIENTE
Ejemplo:
5.MÚMERO O
AUDITORIA INTEGRAL MINISTERIO DE MINAS Y
NOMBRE DEL Nombre
ENERGIA: PAPELES DE TRABAJO. A.P. 2001
EXPEDIENTE
Ejemplo:
• Total folios. Debe escribirse el número total de hojas (folios) que contiene
la carpeta.
Ejemplo:
Total
7. No. FOLIOS: del 1 al 200 200
folios
Ejemplo:
Total
7. No. FOLIOS: del 400 al 599 200
folios
8. CARPETA
• No. Correlativo
Relación que existe entre dos o más carpetas que tratan el mismo asunto o una
misma serie. No se deben mezclar números de expedientes de series distintas, ni
periodos diferentes.
Ejemplo: 1/2
2/2
• No. Consecutivo
Ejemplo:
Este campo no debe ser llenado por quien hace la transferencia, este lo debe
llenar un funcionario del Archivo Central en el momento de asignarle a la
transferencia documental un lugar en los estantes del Archivo Central.
Ejemplo:
Gaveta
• Coloque los separadores que identifican tanto las series como las
subseries documentales, antes de las carpetas, para que sirvan como guías
conforme al orden en el cual se encuentran en las Tablas de Retención
Documental, estos van identificados con el número y nombre de la serie o
subserie, como lo muestra el gráfico 21.
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Ejemplo:
• Los espacios físicos destinados para los archivos deberán cumplir las
condiciones técnicas mínimas que garanticen la conservación y seguridad de los
documentos. Los responsables de su almacenamiento, establecerán controles
sistemáticos de prevención del deterioro o situaciones de riesgo como las
condiciones ambientales, instalaciones, manejo, mantenimiento y estado físico
de los documentos.
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• Una vez firmada el acta respectiva (Ver anexo 7), el funcionario que se
traslada o desvincula, deberá presentar a la Dirección de Imprenta, Archivo y
Correspondencia, la Certificación (Ver Anexo 23. Certificación – Entrega de
Documentos) emitida por el jefe de la dependencia, adjuntando copia del acta de
entrega de documentos para que se le expida el respectivo paz y salvo
documental (Ver Anexo 25. Certificado de Paz y Salvo Documental) y
posteriormente continué el trámite ante la Dirección de Talento Humano,
cumpliendo con el Memorando del 15 de julio de 2009, suscrito por la Dirección
de Gestión de Talento Humano, en cual hace referencia al paz y salvo
documental.
Ejemplo:
Los tomos a transferir deben ir numerados y coincidir con el número del orden del
Formato Único de Inventario Documental – FUID (Ver Anexo 4). El número que le
corresponde al tomo dentro de la transferencia documental, se escribe con lápiz en
la parte superior izquierda del primer folio del informe, junto con el número de la caja
en la cual va almacenado, sin afectar ninguna información que contenga el
documento, tal como lo indica el gráfico 26.
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• Autorizar del ingreso, a las instalaciones del Archivo Central, del personal
que va a realizar la transferencia, mediante oficio firmado por el Director de la
DIAC. Para el caso de las Gerencias Departamentales, el profesional de archivo
será el encargado de autorizar el ingreso mediante oficio remisorio.
1.6.1. ELIMINACIÓN
Proceso mediante el cual se extrae del Archivo Central los documentos que ya
han cumplido con su tiempo de retención documental y que su disposición final
es la conservación total.
• Revisar los documentos del Archivo Central, para identificar aquellos que
hayan cumplido el tiempo de retención documental y que además su disposición
final sea la conservación total.
NOTA: Para los documentos del año 2002 y anteriores, se debe hacer una
valoración documental por parte de un grupo interdisciplinario de la Dependencia
o Gerencia Departamental, con el fin de determinar la disposición final de los
documentos. Posteriormente las dependencias del nivel central deberán remitir
esta valoración al Comité de Archivo; en la Gerencias el subcomité de archivo
remitirá al Comité de Archivo a través de la DIAC.
Los archivos como unidades de información, deben promover los servicios que
ofrece, como consulta, préstamo y reprografía de documentos, por lo tanto se
deben controlar estas actividades.
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• En cada Archivo de Gestión debe existir una base de datos (Ver Anexo 5)
que contenga los campos del formato único de inventario documental y la
signatura topográfica.
• Para los documentos del año 2002 y anteriores, que se encuentren en las
dependencias de la CGR en el Nivel Central y que no han sido transferidos al
Archivo Central, se debe levantar un inventario documental (Ver anexo 4) por
parte de todas las dependencias del nivel central, el cual debe ser enviado a la
Dirección de Imprenta, Archivo y Correspondencia.
• Para los documentos del año 2002 y anteriores, que se encuentren en las
dependencias de la CGR en el Nivel Desconcentrado y que no han sido
transferidos al Archivo Central de la respectiva Gerencia Departamental, se debe
levantar un inventario documental (Ver anexo 4) por parte de cada una de las
Gerencias Departamentales, los cuales deben ser enviado a la Dirección de
Imprenta, Archivo y Correspondencia.
Para la entrega de las comunicaciones oficiales que están dentro del perímetro
urbano del Nivel Central, el mensajero de cada dependencia realizará la entrega
de las comunicaciones oficiales al respectivo destinatario. Una vez entregada la
comunicación oficial el mensajero exigirá el recibido de la comunicación oficial en
la respectiva copia. El mensajero entregará la copia de la comunicación a la
dependencia de origen o productora del documento, copia que el funcionario
responsable archivará en la serie o subserie documental correspondiente.
• Radicación masiva.
Revise estos renglones aquí puede editar, insertar o eliminar los renglones que
estén incorrectos luego presione “Procesar”: El sistema genera un duplicado de
la radicación en el destino coloca cada registro leído.
Para la impresión del radicado debe tener en cuenta con que numero inicia y
termina estos radicados y luego presione el botón imprimir
Anterior Siguiente
Y si desean imprimir uno por uno de estos radicados presionando el botón
imprimir
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Número de radicación.
Fecha de radicación.
Hora de radicación.
Dependencia y funcionario remitente.
Asunto.
Destinatario (Entidad y/o persona).
Número de folios y anexos.
SISTEMA AUTOMATIZADO
SISTEMA MANUAL
Número de radicación
Fecha de radicación
Dependencia remitente
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Asunto
Destinatario (Entidad y/o persona)
Nombre de funcionario que recibe el documento.
Anexos
Postexpress Urbano
Postexpress Nacional
Apartado Aéreo
Correo ordinario Urbano
Correo ordinario Nacional
Certificado Urbano
Certificado Nacional
Certificado Urbano con Acuse de Recibo
Certificado Nacional con Acuse de Recibo
Internacional
Internacional Especial
Postexpress: Planilla
Guía
Apartado Aéreo: Planilla
Correo ordinario Urbano: Planilla
Correo ordinario Nacional: Planilla
Certificado Urbano: Planilla
Certificado Nacional: Planilla
Certificado Urbano con Acuse de Recibo: Planilla Acuse
Certificado Nacional con Acuse de Recibo: Planilla Acuse
Internacional: Planilla
Internacional Especial: Planilla
CORRA: Planilla
Planilla de reparto por Gerencia Departamental
Número de radicación
Fecha de radicación
Hora de radicación
Remitente (Entidad y/o persona)
Asunto
Dependencia y funcionario Destinatario
Número de folios y anexos
• La planilla debe estar firmada por el funcionario que recibe y por el que
entrega los documentos.
SISTEMA AUTOMATIZADO
Recibo de Documentos
SISTEMA MANUAL
Radicación Masiva
Para llevar a cabo este tipo de radicación se procede a llevar los siguientes
pasos:
Tener en cuenta para radicar esta clase de correo el tipo de contenido que debe
ser circular o memorando.
• Por último presiona el botón salvar para que quede guardados estos
radicados como copia.
Nota: los radicados como copias se diferencian por que vienen seguidos de la
letra C y un número consecutivo de copia.
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Número de radicación
Fecha de radicación
Hora de radicación
Dependencia y funcionario remitente
Asunto
Dependencia y funcionario destinatario
Número de folios y anexos
SISTEMA AUTOMATIZADO
las comunicaciones oficiales por cada dependencia, estas son asignadas a cada
uno de los funcionarios competentes, una vez finalizado el trámite de la
comunicación oficial, el funcionario asignado debe cerrar el trámite en el Sistema
de Correspondencia CORDIS.
• Todo documento sea copia dura, fax, internet y correo electrónico debe
radicarse, con el fin de llevar un registro y control de las comunicaciones oficiales
que ingresan y se producen en la Contraloría General de la República, a fin de
establecer las personas y cargos responsables del proceso y el seguimiento del
documento, en concordancia con el acuerdo 060 de 2001 del Archivo General de
la Nación.
NOTA: Los mensajes de datos que no requieren radicación son todos los
mensajes de datos de carácter personal y/o que no se enmarcan en el contexto
de una comunicación oficial de la Contraloría General de la República.
• Diligenciamiento de sobres.
Por imagen corporativa y las Normas Postales vigentes, los sobres deben
diligenciarse correctamente sin tachones y sin enmendaduras (Ver gráficos 27 y
28).
1. El número de radicado.
2. Fecha de radicación.
5. Número de valija.
6. Número de guía.
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Los jefes de las dependencias del Nivel Central y los Gerentes Departamentales
de la Contraloría General de la República, presentaran dos informes de gestión
documental durante el año en curso, a través de su correo electrónico, así:
4. CONTROL
LISTA DE GRÁFICOS
LISTA DE ANEXOS
GLOSARIO
Ejemplo:
Serie: Actas
Subserie: Actas de Comité de Archivo
Tipos Documentales: Actas de Comité de Archivo No.1, Actas de Comité de
Archivo No.2, Actas de Comité de Archivo No.3, Actas de Comité de Archivo
No.4, etc.
Ejemplo: