PREGUNTAS SOBRE

LA UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANÁLISIS FINANCIERO

(20080731)

1. ¿Cuál es el marco jurídico de la UIAF y dónde se pueden encontrar las normas?

R/ El marco jurídico que rige los objetivos y fines misionales de la UIAF está determinado por
la Ley 526 de 1999 y 1121 de 2006 y por el Decreto 1497 de 2002, los cuales se pueden
descargar de la página web de la Unidad www.uiaf.gov.co en el link de normatividad.

2. ¿Qué es la UIAF?

La Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero -UIAF-, de

conformidad con la Ley 526 de 1999, la Ley 1121 de 2006 y el Decreto 1497 de 2002, es una
Unidad Administrativa Especial con personería jurídica, autonomía administrativa y
patrimonio independiente, de carácter técnico, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito
Público, cuyas funciones son de intervención del Estado con el fin de detectar prácticas
asociadas con el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo.

3. ¿Qué característica legal tiene la información recaudada y producida por la UIAF?

R/ De conformidad con el inciso 4 del artículo 9° de la Ley 526 de 1999 (modificado por el
artículo 8º de la Ley 1121 de 2006), la información que recauda la UIAF en cumplimiento de
sus funciones y la que produce como resultado de su análisis, está sujeta a reserva.

4. ¿A quién le puede solicitar información la UIAF?

R/ A cualquier entidad pública o privada, salvo la información reservada en poder de la

Fiscalía General de la Nación.

5. ¿A las solicitudes de información de la UIAF le es oponible algún tipo de reserva?

R/ Por expresa disposición legal, la UIAF solamente se encuentra impedida para acceder a la
información reservada de la Fiscalía General de la Nación.

En consecuencia, (Art. 9 Ley 526/99 modificado Ley 1121/06) a la UIAF no le es oponible la

reserva bancaria, cambiaria, bursátil y tributaria respecto de las bases gravables y la
determinación privada de los impuestos que figuren en las declaraciones tributarias, así
como aquella que exista sobre:

Datos de suscriptores y equipos que suministran los concesionarios y licenciatarios que

prestan los servicios de comunicaciones.

Unidad de Información y Análisis Financiero

Cra 7 No. 31 – 10 piso 6 * PBX: + 57 (1) 288 52 22 * F: + 57 (1) 320 29 22
www.uiaf.gov.co * uiaf@uiaf.gov.co * Bogotá – Colombia

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Certificado
Certificado No SC 5101-
5101- 1 Certificado No GP 027-
027-1
El registro de extranjeros, los datos sobre información judicial e investigaciones de carácter
migratorio, el movimiento migratorio, tanto de nacionales como de extranjeros.

Antecedentes y anotaciones penales, y datos sobre la existencia y estado de investigaciones

en los entes de control.

6. ¿Qué información de la UIAF no se encuentra sometida a reserva legal?

Los documentos atinentes a políticas, proyectos y programas de gestión, considerados de

pública divulgación por parte de la Unidad.

Los recursos presupuestales asignados, las metas físicas y financieras de la Unidad.

Los procedimientos administrativos, contables y disciplinarios establecidos al interior de la
Entidad.

La información que permita conocer los criterios que sustentan la toma de decisiones
relativas a la gestión fiscal y administrativa, que no afecten la reserva legal de la Unidad.

Los documentos que sirven de soporte técnico, económico y jurídico a los procesos de
licitación de la U.I.A.F.

Las pólizas de seguros, los certificados de disponibilidad presupuestal, el registro
presupuestal y los contratos suscritos por la entidad en cumplimiento de sus fines
estatales.

La relación del inventario y avalúo de los bienes adscritos a la Unidad.

Todos los documentos atinentes a los procesos de selección, capacitación, prestaciones
sociales, escala salarial y desvinculación de los servidores públicos de la Entidad.

Los documentos técnicos producidos por la U.I.A.F. que por su contenido o
características de prevención no están sometidos a la reserva prevista en la Ley 526 de
1999. Los cuales, ayudan a la comunidad a evitar o prevenir prácticas o conductas
ligadas al lavado de activos o al financiamiento del terrorismo.

7. ¿A quién le debe entregar la UIAF la información reservada?

R/ La Unidad en cumplimiento de su objetivo, comunicará a las autoridades competentes y a

las entidades legitimadas para ejercitar la acción de extinción de dominio, cualquier
información pertinente relacionada con el LA/FT y con la acción de extinción del dominio.
Estas autoridades deberán mantener la reserva legal.

8. ¿Es competente la UIAF para pronunciarse o expedir algún tipo de certificado

relacionado con la denominada “Lista Clinton o Lista OFAC”

R/ La denominada Lista Clinton es una decisión unilateral de un gobierno extranjero, razón

por la cual la UIAF no es competente ni tiene jurisdicción para pronunciarse sobre los
motivos y parámetros que ésta Nación tiene para incluir o no, a una persona natural o
jurídica, en el mencionado listado y menos aún, para certificar si estas se encuentra o no
relacionadas en la mencionada lista; lo que si le podemos informar es que el listado completo

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Certificado No SC 5101-
5101- 1 Certificado No GP 027-
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de personas relacionadas en este acto del Gobierno Norteamericano lo encuentra en la
página web: www.ustreas.gov (En un link denominado SDN LIST).

9. ¿Con qué entidades puede suscribir convenios de cooperación la UIAF?

R/ De conformidad con la Ley 526 de 1999, el Directos General de la UIAF se encuentra

facultado para celebrar dentro del ámbito de su competencia, convenios de cooperación con
entidades de similar naturaleza de otros Estados e instancias internacionales pertinentes y
con las instituciones nacionales públicas o privadas a que hubiere lugar.

10. ¿Cómo obtener el código para los reportes a la UIAF (entidades nuevas)?

R/ Se debe enviar un correo electrónico a solicitudes@uiaf.gov.co con los datos de la

compañía (nit, razón social, dirección, teléfono, fax, empleado de cumplimiento, correo
electrónico y tipo de entidad según las especificaciones de la resolución o la entidad de
vigilancia y control)

11. ¿Cómo corregir un reporte por el hallazgo de una inconsistencia por parte del
reportante?

R/ Debe corregir la inconsistencia y enviar nuevamente el reporte completo, solicitando el

cambio en la información y explicando el motivo del reenvío o de la inconsistencia.

12. ¿Cómo generar un ROS negativo, cuando nunca han reportado o todos los
reportes han sido negativos?

R/ Se debe ingresar al menú ROS, Nuevo Ros - hacer clic en el icono de Descartar y salir y
volver a realizar el procedimiento de creación de ROS negativo.

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