8 Fusionado

18/3/24, 18:20 Introducción al Sistema ALA/CFT/CFP: Revisión del intento | UIAF COLOMBIA
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Mis cursos / Introducción al Sistema ALA/CFT/CFP / UIAF / General / Introducción al Sistema ALA/CFT/CFP
Comenzado el lunes, 18 de marzo de 2024, 12:18

Estado Finalizado
Finalizado en lunes, 18 de marzo de 2024, 12:35
Tiempo 16 minutos 23 segundos
empleado
Calificación 8.00 de 10.00 (80%)
Pregunta 1
Finalizado
Se puntúa 1.00 sobre 1.00
Mediante la Ley 1121 de 2006 se atribuyeron funciones en materia de financiamiento del terrorismo a la UIAF.
Verdadero
Falso
https://plataformavirtual.uiaf.gov.co/moodle/mod/quiz/review.php?attempt=14257&cmid=37 1/5
Pregunta 2
Finalizado
¿Cuál es la escala de evaluación de los Resultados Inmediatos?
Seleccione una:
a. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida y no cumplida.
b. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida, no cumplida y no aplica.
c.
Alto, sustancial, moderado y bajo.
d. Alto, medio, bajo y no aplica.
Pregunta 3
Finalizado
¿La Unidad de Información y Análisis Financiero puede brindar información a solicitud de cualquier
peticionario?
Verdadero
Falso
Pregunta 4
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de detección?
Seleccione una:
a. Fiscalía General de la Nación, UIAF, Grupo Egmont, FinCEN, DEA, ICE, OFAC, Comunidad de inteligencia,
FBI, IRS – CI.
b.
UIAF, Grupo Egmont, FinCEN, DEA, ICE, OFAC, Comunidad de inteligencia, FBI, IRS – CI.
c. Fiscalía General de la Nación, CCICLA, GAFI, UIAF, Grupo Egmont, FinCEN, DEA, ICE, OFAC, Comunidad
de inteligencia, FBI, IRS – CI.
Pregunta 5
Finalizado
Las cuestiones fundamentales:
Seleccione una:
a.
Establecen los tipos y fuentes de información que son más relevantes para la comprensión de la
medida en que se logra el Resultado Inmediato.
b. Ninguna es correcta.
c.
Son las preguntas obligatorias que los evaluadores deben tratar de contestar, con el fin de obtener una
visión general acerca del nivel de efectividad de un país bajo cada resultado.
d. Están relacionadas a las Notas Interpretativas de las Recomendaciones.
Pregunta 6
Finalizado
¿Cuál es la escala de evaluación de las Recomendaciones?
Seleccione una:
a.
Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida, no cumplida y no aplica.
b. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida y no cumplida.
c.
Alto, medio, bajo y no aplica.
d. Alto, sustancial, moderado y bajo.
Pregunta 7
Finalizado
La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) es un organismo de inteligencia económica y financiera

que centraliza, sistematiza y analiza la información suministrada por las entidades reportantes y fuentes
abiertas.
Verdadero
Falso
Pregunta 8
Finalizado
El Conpes formula la política pública para mejorar la efectividad del Sistema ALA/CFT, con enfoque contra la
proliferación de armas de destrucción masiva (CFP) en Colombia.
Verdadero
Falso
Pregunta 9
Finalizado
La siguiente es una diferencia entre el lavado de activos y la financiación del terrorismo: el esquema de
colocación, ocultamiento e integración de los recursos es el diferente en el lavado de activos y en la
financiación del terrorismo.
Verdadero
Falso
Pregunta 10
Finalizado
¿Cuántos ejes estratégicos tiene el Conpes 4042?
Seleccione una:
a. 4
b. 3
c. 6
◄ UIAF
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Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
Las Recomendaciones que tienen implicancia en la determinación del Beneficiario Final son:
Seleccione una:
a.
La Recomendación 8.
b. Las recomendaciones24 y 25.
c. La Recomendación 5.
d. Las recomendaciones10, 24 y 25.
Pregunta 2
Finalizado
Los Resultados Inmediatos son independientes unos de otros, eso quiere decir que alcanzar un resultado no
contribuye al logro de otros.
Verdadero
Falso
Pregunta 3
Finalizado
Actualmente la UIAF cuenta con un modelo de:
Seleccione una:
a. Sistema Lineal.
b.
Sistema Dinámico y Efectivo.
c. Sistema Amplio y Bidireccional.
Pregunta 4
Finalizado
El fin de la Unidad es prevenir, detectar y luchar contra el LA/FT
Verdadero
Falso
Pregunta 5
Finalizado
¿Con cuál normatividad fue facultada la UIAF como organismo autorizado para desarrollar actividades de
inteligencia y contrainteligencia
Seleccione una:
a. Ley 800 de 2003.
b. Ley 1621 de 2013.
c. Decreto 4179 de 2011.
Pregunta 6
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de investigación?
Seleccione una:
a. FBI, DEA, FinCEN, Fiscalía General de la Nación, Policía Judicial, Jueces penales, Corte Suprema de
Justicia – Sala de instrucción, Procuraduría General de la Nación, Contraloría General de la República
b. FBI, DEA, FinCEN, Fiscalía General de la Nación, Policía Judicial, Corte Suprema de Justicia – Sala de
instrucción, Procuraduría General de la Nación, Contraloría General de la República, IRS-CI.
c. FBI, DEA, FinCEN, Fiscalía General de la Nación, Policía Judicial, Corte Suprema de Justicia – Sala de
instrucción, Procuraduría General de la Nación, Contraloría General de la República
Pregunta 7
Finalizado
¿Cuál es la escala de evaluación de los Resultados Inmediatos?
Seleccione una:
a. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida y no cumplida.
b. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida, no cumplida y no aplica.
c.
Alto, medio, bajo y no aplica.
d. Alto, sustancial, moderado y bajo.
Pregunta 8
Finalizado
El Grupo Egmont busca facilitar la cooperación internacional entre las Unidades de Inteligencia Financiera
(UIF) en la lucha antilavado.
Verdadero
Falso
Pregunta 9
Finalizado
¿Cuál de los organismos de la Organización de los Estados Americanos (OEA) se encarga de tratar temas
relacionados con el crimen organizado, el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo?
Seleccione una:
a.
La Secretaría Ejecutiva de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD).
b. El Departamento de Seguridad Pública (DSP).
c.
El Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional (DDOT).
d. La Secretaría del Comité Interamericano contra el Terrorismo (Cicte).
Pregunta 10
Finalizado
La siguiente es una diferencia entre el lavado de activos y la financiación del terrorismo: se pueden valer de las
mismas técnicas, canales e instrumentos para movilizar el dinero o los activos.
Verdadero
Falso
◄ UIAF
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4
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Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
¿En qué año se incorporan las 8 Recomendaciones Especiales sobre el financiamiento del terrorismo y
organizaciones terroristas?
Seleccione una:
a.
2001
b. 1990
c.
2003
d. 1996
Pregunta 2
Finalizado
¿A qué nos referimos cuando hablamos de convenciones en materia de LA/FT/FP?
Seleccione una:
a.
Conjunto de símbolos para identificar los diferentes delitos asociados al LA/FT/FP.
b. Reuniones, eventos y foros internacionales en los que se discute sobre diferentes mecanismos para
fortalecer la lucha LA/FT/FP.
c.
Instrumentos de derecho internacional público que surgen de la necesidad de prevenir, controlar y
sancionar el lavado de dinero.
d. Serie de siglas y términos internacionalmente uniformes que permiten acortar la terminología utilizada
en el sector.
Pregunta 3
Finalizado
Colombia no es miembro fundador de la Organización de las Naciones Unidas.
Verdadero
Falso
Pregunta 4
Finalizado
¿Cuáles son las etapas del lavado de activos?
Seleccione una:
a. Posición, Ocultamiento, Integración u Diversificación
b. Colocación, Ocultamiento y Estratificación, Integración y Diversificación
c. Colocación, Transmisión, Integración y Diversificación
Pregunta 5
Finalizado
¿Cuáles sectores de la economía nacional conforman el Pacto de Supervisores?
Seleccione una:
a. Notarios, DIAN, PSAV.
b. Financiero, real, APNFD.
c. Superfinanciera, SuperSociedades, Supersolidaria.
Pregunta 6
Finalizado
¿Qué elementos del GAFI están sujetos a evaluación?
Seleccione una:
a. Las 40 Recomendaciones.
b. Las 40 Recomendaciones y los Resultados Inmediatos.
c. Las guías, mejores prácticas y tipologías.
d. Las Notas Interpretativas.
Pregunta 7
Finalizado
La Unidad de Información y Análisis Financiero es una Unidad Administrativa Especial adscrita al Ministerio de
Seleccione una:
a. Defensa
b. De Justicia y del Derecho
c. Hacienda y Crédito Público
Pregunta 8
Finalizado
¿Cuáles son los actores del Sistema ALA/CFT/CFP?
Seleccione una:
a.
Sector público, privado, bancos, empresas, multinacionales.
b. Gobierno, hogares, empresas, sector externo.
c. Gobierno, bancos, hogares, empresas, sector externo.
Pregunta 9
Finalizado
Las 40 Recomendaciones son establecidas por el Gafilat.
Verdadero
Falso
Pregunta 10
Finalizado
¿Qué son los Resultados Inmediatos (RI)?
Seleccione una:
a.
Los elementos centrales de las Recomendaciones del GAFI.
b. El punto de inicio de las Evaluaciones Mutuas.
c.
Los puntos centrales de la implementación de las Notas Interpretativas.
d. Los objetivos clave que debe alcanzar un sistema ALA/CFT/CFP eficaz.
◄ UIAF
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Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
¿Qué pasa después de que el país es evaluado y es aprobado el Informe de Evaluación Mutua (IEM)?
Seleccione una:
a.
Que el país quede en seguimiento o que esté bajo revisión del Grupo de Revisión de la Cooperación
Internacional (GRCI).
b. Que el país esté bajo revisión del Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional (GRCI) o que
ingrese a alguna de las listas.
c.
Que el país quede en seguimiento regular; en seguimiento intensificado; o que esté bajo revisión del
Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional (GRCI).
d. Que el país quede en seguimiento regular o en seguimiento intensificado.
Pregunta 2
Finalizado
La siguiente es una diferencia entre el lavado de activos y la financiación del terrorismo: el esquema de
colocación, ocultamiento e integración de los recursos es el diferente en el lavado de activos y en la
financiación del terrorismo.
Verdadero
Falso
Pregunta 3
Finalizado
En qué año se sumó Colombia a la lucha internacional contra el lavado de activos y la financiación del
terrorismo (LA/FT)
Seleccione una:
a. 1997.
b. 2001.
c. 1999.
Pregunta 4
Finalizado
¿Cuántos son los Resultados Inmediatos?
Seleccione una:
a. 11
b. 40
c. 10
d. 7
Pregunta 5
Finalizado
Las cuestiones fundamentales:
Seleccione una:
a.
Establecen los tipos y fuentes de información que son más relevantes para la comprensión de la
medida en que se logra el Resultado Inmediato.
b. Ninguna es correcta.
c.
Son las preguntas obligatorias que los evaluadores deben tratar de contestar, con el fin de obtener una
visión general acerca del nivel de efectividad de un país bajo cada resultado.
d. Están relacionadas a las Notas Interpretativas de las Recomendaciones.
Pregunta 6
Finalizado
Las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) y otras entidades nacionales que luchan contra el LA/FT/FP hacen
parte del Grupo Egmont.
Verdadero
Falso
Pregunta 7
Finalizado
La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) es un organismo de inteligencia económica y financiera

que centraliza, sistematiza y analiza la información suministrada por las entidades reportantes y fuentes
abiertas.
Verdadero
Falso
Pregunta 8
Finalizado
¿Cuáles son las funciones clave de la UIAF en la prevención?
Seleccione una:
a. Retroalimentación, Análisis, Comunicación de Hallazgos, Cooperación Internacional y Educación y

Concienciación.
b. Recopilación de Información, Investigación, Comunicación de Hallazgos, Cooperación Internacional y

Educación y Concienciación.
c. Recopilación de Información, Análisis, Comunicación de Hallazgos, Cooperación Internacional y

Pregunta 9
Finalizado
Las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas no son vinculantes.
Verdadero
Falso
Pregunta 10
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de prevención?
Seleccione una:
a.
UIAF, CCICLA, GAFI, Gafilat, FMI, BID, OEA, UNODC, Banco Mundial, INL, Sujetos obligados a reportar,
vigilancia y control, consejería, presidencia, alcaldías, vicepresidencia, Secretaría de Transparencia y
Ministerios.
b. UIAF, Fiscalía General de la Nación, Contraloría, CCICLA, GAFI, GAFILAT, FMI, BID, OEA, UNODC, Banco
Mundial, INL, Sujetos obligados a reportar, gremios, entidades de supervisión, vigilancia y control,
consejería, presidencia, alcaldías, vicepresidencia, Secretaría de Transparencia y Ministerios.
c.
UIAF, CCICLA, GAFI, Gafilat, FMI, BID, OEA, UNODC, Banco Mundial, INL, sujetos obligados a reportar,
gremios, entidades de supervisión, vigilancia y control, consejería, presidencia, alcaldías,
vicepresidencia, Secretaría de Transparencia y Ministerios.
◄ UIAF
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 EV 

Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
¿Qué significa el asterisco (*) en las recomendaciones del GAFI?
Seleccione una:
a. Que dicha recomendación debe ser leída con su nota interpretativa.
b. Que dicha recomendación debe ser leída con el glosario.
c.
A y B son correctas.
d. Ninguna es correcta.
Pregunta 2
Finalizado
Mediante la Ley 1121 de 2006 se atribuyeron funciones en materia de financiamiento del terrorismo a la UIAF.
Verdadero
Falso
Pregunta 3
Finalizado
La función principal del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) es:
Seleccione una:
a. La erradicación del crimen trasnacional
b.
El mantenimiento de la paz y la seguridad internacional.
c. La eliminación del terrorismo global.
d. La protección de la estabilidad económica global
Pregunta 4
Finalizado
¿Cuál es la escala de evaluación de las Recomendaciones?
Seleccione una:
a.
Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida y no cumplida.
b. Alto, sustancial, moderado y bajo.
c.
Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida, no cumplida y no aplica.
d. Alto, medio, bajo y no aplica.
Pregunta 5
Finalizado
¿Quién realiza la Evaluación Mutua de Colombia?
Seleccione una:
a. GAFI.
b. Gafilat.
c. A y B son correctas.
d. Ninguna de las anteriores.
Pregunta 6
Finalizado
¿Qué es el Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos (Gelavex)?
Seleccione una:
a. Es un grupo de expertos que toma decisiones de política pública para combatir el lavado de dinero en
las Américas.
b. Es un foro regional en el que se discuten y proponen acciones para prevenir y combatir el lavado de
dinero en las Américas.
c.
Es un comité para la toma de decisiones nacionales en materia de LA/FT.
d. Es un foro global en el que se discuten y proponen acciones para prevenir y combatir el lavado de
dinero a nivel internacional.
Pregunta 7
Finalizado
¿Cuáles son las fases Sistema ALA/CFT/CFP?
Seleccione una:
a.
Prevención, Detección, Investigación y Juzgamiento.
b. Atención, Detección, Investigación y Juzgamiento.
c.
Prevención, Detección, Análisis y Juzgamiento.
Pregunta 8
Finalizado
El Conpes formula la política pública para mejorar la efectividad del Sistema ALA/CFT, con enfoque contra la
proliferación de armas de destrucción masiva (CFP) en Colombia.
Verdadero
Falso
Pregunta 9
Finalizado
UNODC tiene como objetivo luchar contra:
Seleccione una:
a.
El lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de las armas de
destrucción masiva.
b. Las drogas ilícitas, el crimen organizado transnacional, la delincuencia internacional y el terrorismo

global.
c.
Las drogas ilícitas, el lavado de activos y el narcotráfico.
d. El lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Pregunta 10
Finalizado
¿Cuáles de estas organizaciones son las más representativas a nivel mundial en la lucha contra el lavado de
activos?
Seleccione una:
a.
GAFI.
b. Gafilat.
c.
Grupo Egmont.
d. Todas las anteriores.
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 EV 

Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de juzgamiento?
Seleccione una:
a.
Jueces penales, Corte Suprema de Justicia, Sala penal, Procuraduría General de la Nación y Contraloría
General de la República.
b. Policía Judicial, jueces penales, Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, Procuraduría General de la
Nación y Contraloría General de la República.
c. UIAF, Policía Judicial, jueces penales, Corte Suprema de Justicia, Sala penal, Procuraduría General de la
Pregunta 2
Finalizado
En el marco de las Evaluaciones Mutuas, los países pueden ser incluidos en la Lista Negra, en la Lista Roja o en
la Lista Gris:
Verdadero
Falso
Pregunta 3
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de detección?
Seleccione una:
a.
UIAF, Grupo Egmont, FinCEN, DEA, ICE, OFAC, Comunidad de inteligencia, FBI, IRS – CI.
b. Fiscalía General de la Nación, UIAF, Grupo Egmont, FinCEN, DEA, ICE, OFAC, Comunidad de inteligencia,
FBI, IRS – CI.
c. Fiscalía General de la Nación, CCICLA, GAFI, UIAF, Grupo Egmont, FinCEN, DEA, ICE, OFAC, Comunidad
de inteligencia, FBI, IRS – CI.
Pregunta 4
Finalizado
El propósito superior del Sistema ALA/CFT/CFP se enfoca en:
Seleccione una:
a. Obtener más y mejor información para el Sistema ALA/CFT/CFP. Una mejor prevención de los riesgos
reputacionales, legales y operativos. Conseguir el crecimiento económico, generación de empleo y
bienestar, nuevas tecnologías y emprendimientos.
b. Realizar una mayor protección de los sectores, subsectores y actividades económicas. La optimización
de los resultados en la fase de detección. Lograr la disrupción de las economías ilícitas y
desmantelamiento de las organizaciones criminales.
c.
Todas las anteriores
Pregunta 5
Finalizado
La sigla UIAF significa Unidad de Inteligencia Financiera.
Verdadero
Falso
Pregunta 6
Finalizado
¿Cuántos grupos de trabajo tiene el Gafilat?
Seleccione una:
a. 5. El Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO), Grupo de Trabajo de Análisis de Riesgo (GTAR),
Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas
(GTEM) y Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT)
b. 4
c. 2
d. 3
Pregunta 7
Finalizado
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) es:
Seleccione una:
a. Un grupo regional al estilo GAFI
b. Una organización intergubernamental de integración regional
c. Una organización igual al GAFI
d. A y B son correctas.
e. B y C son correctas
Pregunta 8
Finalizado
¿La Unidad de Información y Análisis Financiero puede brindar información a solicitud de cualquier
peticionario?
Verdadero
Falso
Pregunta 9
Finalizado
¿En qué categorías se agrupan las 40 Recomendaciones?
Seleccione una:
a. (1) Políticas y coordinación ALA/CFT; (2) Lavado de activos y decomiso; (3) Financiamiento del terrorismo
y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva; (4) Medidas preventivas; (5)
Transparencia y Beneficiario Final de las personas jurídicas y otras estructuras jurídicas; (6) Facultades
y responsabilidades de las autoridades competentes y otras medidas institucionales; y (7) Cooperación
internacional.
b. (1) Políticas y coordinación ALA/CFT; (2) Lavado de activos y decomiso; (3) Financiamiento del terrorismo
y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva; (4) Medidas sancionatorias; (5)
Debida Diligencia del Cliente; (6) Facultades y responsabilidades de las autoridades competentes; y (7)
Cooperación internacional.
c. (1) Lavado de activos y decomiso; (2) Financiación del terrorismo; (3) Financiación de la proliferación de
armas de destrucción masiva; y (4) Cooperación internacional.
d. (1) Lavado de activos y decomiso; (2) Financiación del terrorismo y (3) Financiación de la proliferación de
armas de destrucción masiva.
Pregunta 10
Finalizado
¿Cuántas fases componen el sistema implementado por la UIAF?
Seleccione una:
a. 2
b. 4
c. 6
◄ UIAF
Ir a...
   
4
 EV 

Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
¿Qué es el GAFI?
Seleccione una:
a. Es un organismo intergubernamental que fija los estándares internacionales para luchar contra el
LA/FT/FP y su impacto en la población.
b. Es un organismo intergubernamental que fija los estándares internacionales para luchar contra la
criminalidad en general y su impacto en la población.
c.
Es un organismo regional que fija los estándares internacionales para luchar contra el LA/FT/FP y su
impacto en la población.
d. Es un organismo regional que fija los estándares internacionales para luchar contra la criminalidad en
general y su impacto en la población.
Pregunta 2
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de prevención?
Seleccione una:
a.
UIAF, CCICLA, GAFI, Gafilat, FMI, BID, OEA, UNODC, Banco Mundial, INL, sujetos obligados a reportar,
gremios, entidades de supervisión, vigilancia y control, consejería, presidencia, alcaldías,
vicepresidencia, Secretaría de Transparencia y Ministerios.
b. UIAF, CCICLA, GAFI, Gafilat, FMI, BID, OEA, UNODC, Banco Mundial, INL, Sujetos obligados a reportar,
vigilancia y control, consejería, presidencia, alcaldías, vicepresidencia, Secretaría de Transparencia y
Ministerios.
c. UIAF, Fiscalía General de la Nación, Contraloría, CCICLA, GAFI, GAFILAT, FMI, BID, OEA, UNODC, Banco
Mundial, INL, Sujetos obligados a reportar, gremios, entidades de supervisión, vigilancia y control,
consejería, presidencia, alcaldías, vicepresidencia, Secretaría de Transparencia y Ministerios.
Pregunta 3
Finalizado
¿Qué elementos del GAFI están sujetos a evaluación?
Seleccione una:
a.
Las 40 Recomendaciones y los Resultados Inmediatos.
b. Las Notas Interpretativas.
c. Las guías, mejores prácticas y tipologías.
d. Las 40 Recomendaciones.
Pregunta 4
Finalizado
Colombia no es miembro fundador de la Organización de las Naciones Unidas.
Verdadero
Falso
Pregunta 5
Finalizado
¿Cuál es la tarea principal del Gafilat?
Seleccione una:
a. Coordinar y llevar a cabo Evaluaciones Mutuas a sus países miembros.
b.
Realizar estudios regionales.
c. Realizar informes de tipologías regionales.
d. Establecer procedimientos de mejores prácticas.
Pregunta 6
Finalizado
El Grupo Egmont busca facilitar la cooperación internacional entre las Unidades de Inteligencia Financiera
(UIF) en la lucha antilavado.
Verdadero
Falso
Pregunta 7
Finalizado
¿Cuáles son los criterios que los evaluadores tienen en cuenta al momento de evaluar un régimen
ALA/CFT/CFP?
Seleccione una:
a.
Nivel del riesgo, sectores económicos clave y factores políticos.
b. Factores políticos, culturales y económicos.
c. Elementos estructurales, económicos y contextuales.
d. Materialidad, elementos estructurales y otros factores contextuales.
Pregunta 8
Finalizado
En el marco de las Evaluaciones Mutuas, los países pueden ser incluidos en la Lista Negra, en la Lista Roja o en
la Lista Gris:
Verdadero
Falso
Pregunta 9
Finalizado
¿Cuáles son las funciones clave de la UIAF en la prevención?
Seleccione una:
a.
Recopilación de Información, Investigación, Comunicación de Hallazgos, Cooperación Internacional y
b. Recopilación de Información, Análisis, Comunicación de Hallazgos, Cooperación Internacional y

c. Retroalimentación, Análisis, Comunicación de Hallazgos, Cooperación Internacional y Educación y

Concienciación.
Pregunta 10
Finalizado
UNODC tiene como objetivo luchar contra:
Seleccione una:
a. El lavado de activos, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de las armas de

destrucción masiva.
b.
Las drogas ilícitas, el lavado de activos y el narcotráfico.
c. El lavado de activos y la financiación del terrorismo.
d. Las drogas ilícitas, el crimen organizado transnacional, la delincuencia internacional y el terrorismo

global.
◄ UIAF
Ir a...
   
4
 EV 

Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
¿Cuál de los organismos de la Organización de los Estados Americanos (OEA) se encarga de tratar temas
relacionados con el crimen organizado, el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo?
Seleccione una:
a.
La Secretaría del Comité Interamericano contra el Terrorismo (Cicte).
b. El Departamento contra la Delincuencia Organizada Transnacional (DDOT).
c.
La Secretaría Ejecutiva de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD).
d. El Departamento de Seguridad Pública (DSP).
Pregunta 2
Finalizado
¿En qué categorías se agrupan las 40 Recomendaciones?
Seleccione una:
a. (1) Lavado de activos y decomiso; (2) Financiación del terrorismo y (3) Financiación de la proliferación de
armas de destrucción masiva.
b. (1) Políticas y coordinación ALA/CFT; (2) Lavado de activos y decomiso; (3) Financiamiento del terrorismo
y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva; (4) Medidas preventivas; (5)
Transparencia y Beneficiario Final de las personas jurídicas y otras estructuras jurídicas; (6) Facultades
y responsabilidades de las autoridades competentes y otras medidas institucionales; y (7) Cooperación
internacional.
c. (1) Políticas y coordinación ALA/CFT; (2) Lavado de activos y decomiso; (3) Financiamiento del terrorismo
y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva; (4) Medidas sancionatorias; (5)
Debida Diligencia del Cliente; (6) Facultades y responsabilidades de las autoridades competentes; y (7)
Cooperación internacional.
d. (1) Lavado de activos y decomiso; (2) Financiación del terrorismo; (3) Financiación de la proliferación de
armas de destrucción masiva; y (4) Cooperación internacional.
Pregunta 3
Finalizado
¿Cuántos grupos de trabajo tiene el Gafilat?
Seleccione una:
a. 5. El Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO), Grupo de Trabajo de Análisis de Riesgo (GTAR),
Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas
(GTEM) y Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT)
b. 4
c. 2
d. 3
Pregunta 4
Finalizado
¿Con cuál normatividad fue facultada la UIAF como organismo autorizado para desarrollar actividades de
inteligencia y contrainteligencia
Seleccione una:
a. Ley 1621 de 2013.
b. Ley 800 de 2003.
c. Decreto 4179 de 2011.
Pregunta 5
Finalizado
¿Cuáles son los actores del Sistema ALA/CFT/CFP?
Seleccione una:
a.
Gobierno, hogares, empresas, sector externo.
b. Gobierno, bancos, hogares, empresas, sector externo.
c.
Sector público, privado, bancos, empresas, multinacionales.
Pregunta 6
Finalizado
¿Qué es el Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos (Gelavex)?
Seleccione una:
a. Es un foro global en el que se discuten y proponen acciones para prevenir y combatir el lavado de
dinero a nivel internacional.
b. Es un grupo de expertos que toma decisiones de política pública para combatir el lavado de dinero en
las Américas.
c.
Es un comité para la toma de decisiones nacionales en materia de LA/FT.
d. Es un foro regional en el que se discuten y proponen acciones para prevenir y combatir el lavado de
dinero en las Américas.
Pregunta 7
Finalizado
La Unidad de Información y Análisis Financiero es una Unidad Administrativa Especial adscrita al Ministerio de
Seleccione una:
a. Defensa
b. Hacienda y Crédito Público
c. De Justicia y del Derecho
Pregunta 8
Finalizado
¿En cuáles países o sectores se puede presentar el lavado de activos y/o la financiación del terrorismo?
Seleccione una:
a.
Únicamente en el sector público y privado.
b. Solo en ciertos países de América Latina.
c. Pueden ocurrir en cualquier país o sector de la economía.
Pregunta 9
Finalizado
¿Cuáles de estas organizaciones son las más representativas a nivel mundial en la lucha contra el lavado de
activos?
Seleccione una:
a.
GAFI.
b. Gafilat.
c.
Grupo Egmont.
d. Todas las anteriores.
Pregunta 10
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de investigación?
Seleccione una:
a. FBI, DEA, FinCEN, Fiscalía General de la Nación, Policía Judicial, Corte Suprema de Justicia – Sala de
instrucción, Procuraduría General de la Nación, Contraloría General de la República
b. FBI, DEA, FinCEN, Fiscalía General de la Nación, Policía Judicial, Corte Suprema de Justicia – Sala de
instrucción, Procuraduría General de la Nación, Contraloría General de la República, IRS-CI.
c. FBI, DEA, FinCEN, Fiscalía General de la Nación, Policía Judicial, Jueces penales, Corte Suprema de
Justicia – Sala de instrucción, Procuraduría General de la Nación, Contraloría General de la República
◄ UIAF
Ir a...
   
4
 EV 

Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
Las 40 Recomendaciones son establecidas por el Gafilat.
Verdadero
Falso
Pregunta 2
Finalizado
El financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (FP) es todo acto por medio del cual se
provean fondos o que utilice medios o servicios financieros para fabricar, adquirir, poseer, desarrollar,
exportar, trasladar material, fraccionar, transportar, transferir, depositar o uso de armas nucleares, químicas o
biológicas, sus medios de lanzamiento y otros materiales relacionados (incluyendo sus tecnologías y bienes de
uso para propósitos ilegítimos), en contravención de las leyes nacionales u obligaciones internacionales.
Verdadero
Falso
Pregunta 3
Finalizado
Las Recomendaciones que tienen implicancia en la determinación del Beneficiario Final son:
Seleccione una:
a. La Recomendación 5.
b. Las recomendaciones24 y 25.
c.
Las recomendaciones10, 24 y 25.
d. La Recomendación 8.
Pregunta 4
Finalizado
¿Qué pasa después de que el país es evaluado y es aprobado el Informe de Evaluación Mutua (IEM)?
Seleccione una:
a. Que el país esté bajo revisión del Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional (GRCI) o que
ingrese a alguna de las listas.
b. Que el país quede en seguimiento regular; en seguimiento intensificado; o que esté bajo revisión del
Grupo de Revisión de la Cooperación Internacional (GRCI).
c.
Que el país quede en seguimiento o que esté bajo revisión del Grupo de Revisión de la Cooperación
Internacional (GRCI).
d. Que el país quede en seguimiento regular o en seguimiento intensificado.
Pregunta 5
Finalizado
¿Cuáles sectores de la economía nacional conforman el Pacto de Supervisores?
Seleccione una:
a. Financiero, real, APNFD.
b. Notarios, DIAN, PSAV.
c. Superfinanciera, SuperSociedades, Supersolidaria.
Pregunta 6
Finalizado
¿Cuáles son las fases Sistema ALA/CFT/CFP?
Seleccione una:
a.
Atención, Detección, Investigación y Juzgamiento.
b. Prevención, Detección, Investigación y Juzgamiento.
c.
Prevención, Detección, Análisis y Juzgamiento.
Pregunta 7
Finalizado
¿Cuáles son las etapas del lavado de activos?
Seleccione una:
a. Colocación, Ocultamiento y Estratificación, Integración y Diversificación
b. Colocación, Transmisión, Integración y Diversificación
c. Posición, Ocultamiento, Integración u Diversificación
Pregunta 8
Finalizado
Los Resultados Inmediatos son independientes unos de otros, eso quiere decir que alcanzar un resultado no
contribuye al logro de otros.
Verdadero
Falso
Pregunta 9
Finalizado
La sigla UIAF significa Unidad de Inteligencia Financiera.
Verdadero
Falso
Pregunta 10
Finalizado
El fin de la Unidad es prevenir, detectar y luchar contra el LA/FT
Verdadero
Falso
◄ UIAF
Ir a...
   
4
 EV 

Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
¿Cuántos son los Resultados Inmediatos?
Seleccione una:
a. 7
b. 11
c. 40
d. 10
Pregunta 2
Finalizado
Las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) y otras entidades nacionales que luchan contra el LA/FT/FP hacen
parte del Grupo Egmont.
Verdadero
Falso
Pregunta 3
Finalizado
¿Con cuantas áreas misionales cuenta la UIAF?
Seleccione una:
a. 5
b. 3
c. 8
Pregunta 4
Finalizado
¿Qué significa el asterisco (*) en las recomendaciones del GAFI?
Seleccione una:
a. Que dicha recomendación debe ser leída con su nota interpretativa.
b. Que dicha recomendación debe ser leída con el glosario.
c.
A y B son correctas.
d. Ninguna es correcta.
Pregunta 5
Finalizado
¿Cuántas fases componen el sistema implementado por la UIAF?
Seleccione una:
a. 6
b. 4
c. 2
Pregunta 6
Finalizado
La UIAF es creada mediante la Ley:
Seleccione una:
a. 526 de 1999.
b. 1472 de 2011.
c. 1621 de 2003.
Pregunta 7
Finalizado
¿Quién realiza la Evaluación Mutua de Colombia?
Seleccione una:
a. GAFI.
b. Gafilat.
c. A y B son correctas.
d. Ninguna de las anteriores.
Pregunta 8
Finalizado
La función principal del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU) es:
Seleccione una:
a.
La eliminación del terrorismo global.
b. La protección de la estabilidad económica global
c.
El mantenimiento de la paz y la seguridad internacional.
d. La erradicación del crimen trasnacional
Pregunta 9
Finalizado
¿A qué nos referimos cuando hablamos de convenciones en materia de LA/FT/FP?
Seleccione una:
a.
Conjunto de símbolos para identificar los diferentes delitos asociados al LA/FT/FP.
b. Serie de siglas y términos internacionalmente uniformes que permiten acortar la terminología utilizada
en el sector.
c.
Reuniones, eventos y foros internacionales en los que se discute sobre diferentes mecanismos para
fortalecer la lucha LA/FT/FP.
d. Instrumentos de derecho internacional público que surgen de la necesidad de prevenir, controlar y

sancionar el lavado de dinero.
Pregunta 10
Finalizado
La primera política nacional ALA/CFT se formuló e implementó con el Conpes 3799 de 2013
Verdadero
Falso
◄ UIAF
Ir a...
   
4
 EV 

Estado Finalizado
empleado
Pregunta 1
Finalizado
Las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas no son vinculantes.
Verdadero
Falso
Pregunta 2
Finalizado
¿En qué año se incorporan las 8 Recomendaciones Especiales sobre el financiamiento del terrorismo y
organizaciones terroristas?
Seleccione una:
a.
1996
b. 2001
c.
1990
d. 2003
Pregunta 3
Finalizado
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (Gafilat) es:
Seleccione una:
a. Un grupo regional al estilo GAFI
b. Una organización intergubernamental de integración regional
c. Una organización igual al GAFI
d. A y B son correctas.
e. B y C son correctas
Pregunta 4
Finalizado
¿Cuál de las siguientes opciones contiene los actores correctos de la etapa de juzgamiento?
Seleccione una:
a. UIAF, Policía Judicial, jueces penales, Corte Suprema de Justicia, Sala penal, Procuraduría General de la
b. Policía Judicial, jueces penales, Corte Suprema de Justicia, Sala Penal, Procuraduría General de la
c.
Jueces penales, Corte Suprema de Justicia, Sala penal, Procuraduría General de la Nación y Contraloría
General de la República.
Pregunta 5
Finalizado
Actualmente la UIAF cuenta con un modelo de:
Seleccione una:
a. Sistema Lineal.
b.
Sistema Dinámico y Efectivo.
c. Sistema Amplio y Bidireccional.
Pregunta 6
Finalizado
En qué año se sumó Colombia a la lucha internacional contra el lavado de activos y la financiación del
terrorismo (LA/FT)
Seleccione una:
a. 1999.
b. 2001.
c. 1997.
Pregunta 7
Finalizado
La siguiente es una diferencia entre el lavado de activos y la financiación del terrorismo: se pueden valer de las
mismas técnicas, canales e instrumentos para movilizar el dinero o los activos.
Verdadero
Falso
Pregunta 8
Finalizado
El propósito superior del Sistema ALA/CFT/CFP se enfoca en:
Seleccione una:
a. Obtener más y mejor información para el Sistema ALA/CFT/CFP. Una mejor prevención de los riesgos
reputacionales, legales y operativos. Conseguir el crecimiento económico, generación de empleo y
bienestar, nuevas tecnologías y emprendimientos.
b. Realizar una mayor protección de los sectores, subsectores y actividades económicas. La optimización
de los resultados en la fase de detección. Lograr la disrupción de las economías ilícitas y
desmantelamiento de las organizaciones criminales.
c.
Todas las anteriores
Pregunta 9
Finalizado
¿Qué son los Resultados Inmediatos (RI)?
Seleccione una:
a.
Los elementos centrales de las Recomendaciones del GAFI.
b. El punto de inicio de las Evaluaciones Mutuas.
c.
Los puntos centrales de la implementación de las Notas Interpretativas.
d. Los objetivos clave que debe alcanzar un sistema ALA/CFT/CFP eficaz.
Pregunta 10
Finalizado
La sigla UNODC corresponde a:
Seleccione una:
a.
El Organismo de Naciones Unidas contra la Droga y el Criminalidad.
b. La Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y la Criminalidad.
c. La Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito.
d. El Organismo de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito.
◄ UIAF
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18/3/24, 18:20 Introducción al Sistema ALA/CFT/CFP: Revisión del intento | UIAF COLOMBIA

Comenzado el lunes, 18 de marzo de 2024, 12:18

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

¿Cuál es la escala de evaluación de los Resultados Inmediatos?

a. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida y no cumplida.

b. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida, no cumplida y no aplica.

d. Alto, medio, bajo y no aplica.

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Las cuestiones fundamentales:

d. Están relacionadas a las Notas Interpretativas de las Recomendaciones.

Se puntúa 0.00 sobre 1.00

¿Cuál es la escala de evaluación de las Recomendaciones?

b. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida y no cumplida.

d. Alto, sustancial, moderado y bajo.

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) es un organismo de inteligencia económica y financiera

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Se puntúa 0.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

¿Cuántos ejes estratégicos tiene el Conpes 4042?

Comenzado el lunes, 18 de marzo de 2024, 18:07

Se puntúa 0.00 sobre 1.00

b. Las recomendaciones24 y 25.

d. Las recomendaciones10, 24 y 25.

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Actualmente la UIAF cuenta con un modelo de:

c. Sistema Amplio y Bidireccional.

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

El fin de la Unidad es prevenir, detectar y luchar contra el LA/FT

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

a. Ley 800 de 2003.

b. Ley 1621 de 2013.

c. Decreto 4179 de 2011.

Se puntúa 0.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

¿Cuál es la escala de evaluación de los Resultados Inmediatos?

a. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida y no cumplida.

b. Cumplida, mayoritariamente cumplida, parcialmente cumplida, no cumplida y no aplica.

d. Alto, sustancial, moderado y bajo.

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

b. El Departamento de Seguridad Pública (DSP).

d. La Secretaría del Comité Interamericano contra el Terrorismo (Cicte).

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Comenzado el lunes, 18 de marzo de 2024, 18:00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

¿A qué nos referimos cuando hablamos de convenciones en materia de LA/FT/FP?

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

Colombia no es miembro fundador de la Organización de las Naciones Unidas.

Se puntúa 1.00 sobre 1.00

¿Cuáles son las etapas del lavado de activos?

a. Posición, Ocultamiento, Integración u Diversificación

b. Colocación, Ocultamiento y Estratificación, Integración y Diversificación

c. Colocación, Transmisión, Integración y Diversificación

Se puntúa 0.00 sobre 1.00

¿Cuáles sectores de la economía nacional conforman el Pacto de Supervisores?

a. Notarios, DIAN, PSAV.

b. Financiero, real, APNFD.