- -

BL PBOGBSO ·DI .
Nuestro propósito es ofrecer una obra
IIIVBSTIGAGIO.
Cl)
que pueda resultar de utilidad para to-
dos aquellos que se inician .en trabajos
de investigación, para quienes aún no
han desarrollado una experiencia consi-
e o
derable en esa fascinante actividad. En
especial, nuestro interés se dirige a los
El Cid Edrt:.or
estudiantes de las universidades latino-
americanas quienes, sal"o en contados
casos, no pueden disponer de una bi-
.
bliografía muy extensa sobre el tema
EL VACIO ACTUAL en estudios de
este tipo escritos y pensados en caste-
llano. resu Ita evidente; SON ESCASAS
las obras existentes, y menos aún las
que presentan uh . panorama completo .

. ·,
r

-- - .,......

·',
 A. SABINO

. l1

El Cid Editor
 by

el cid editor c.a.

apartado 600010
caracas- 106
venezuela Nan-in, un maestro japonés del
tel. 32-1390 período Meiji, recibió a un profesor
33-8393
universitario, quien vino a pregun-
el cid editor s.r .l.
tarle acerca del Zen.
alsina 500 Nan-in sirvió el Llenó la taza
1087 - buenos aires
argentina de su visitante y continuó vertién-
tel. 33-0071/3 dolo. El profesor observó cómo la
taza se rebosaba, hasta que no pudo
el cid editor s.a. contenerse más y gritó:
avda. rep. argentina
barcelona - 23 "La taza se rebosa. ¡Ya no cabe
españa más!".
tel. 212-3497
"Como esta taza", dijo Nan-in,
.. el cid editor s.a. "usted rebosa de sus propias opinio-
dallas 57 nes y especulaciones. ¿Cómo puedo
méxico 18 - d.f.
méxico enseñarle Zen a menos que primero
tel. 536-1545/6 vacíe su taza?" 1.
el cid editor ltda.
apartado 30758
bogotá d.f.
colombia

Iuis marsón
(

1 Tomado de Nada Sagrado (textos Zen), Garbizu

impreso en colombia y Todtman Ed., Caracas, 1976.
printed in colombia
el depósito que marca la ley 11.723 5
3.000 ejemplares
 PROLOGO

Cuando hace ya cuatro años publicamos nues=

tro libro Metodología de Investigación no sospe-
chábamos, sinceramente, la favorable acogida
que iba a recibir. Nuestro modesto trabajo fue
adoptado como bibliografía obligatoria por casi
todas las universidades venezolanas y hoy, gra-
cias a los esfuerzos de El Cid Editor, se está di-
fundiendo ya en el ámbito continental.
Pero han pasado cuatro años y, en ese lapso,
es mucho lo que hemos podido trabajar sobre
el tema, en el contacto fecundo y permanente
con los estudiantes, en el desarrollo de diversos
tipos de investigaciones. Las observaciones y co-
rrecciones a la obra se han ido acumulando, en
la búsqueda siempre de una exposición más com-
pleta, más didáctica, más provechosa. Pensa-
mos, inicialmente, ir incorporando a cada nue-
va edición los aportes que surgían de nuestra
práctica, para presentar un trabajo siempre re-
novado y ampliado. Pero, al no poder hacerlo,
el cúmulo de agregados y modificaciones a in-
troducir se ha incrementado de un modo tal que
nos ha obligado a tomar una solución más ra-
dical: escribir un nuevo libro. Naturalmente, por
la prop,ia índole del tema, es imposible en este
caso hablar de una refonnulación total, por cuan-
to la metodología de investigación debe incluir
necesariamente ciertos elementos, algunos pun-
tos y exposiciones que no pueden ni deben sos-
layarse. Por eso hemos adoptado el criterio de

7
 por sí
en condi-
...,._...u .....-...v, ofre-
una gum, una orientación que pueda esti-
mular y clarificar el trabajo de quienes inten-
ten comprender mejor el mundo que los rodea.
Para facilitar las tareas de estudio hemos in-
cluido algunos ejercicios, en las páginas finales,
cuya resolución puede dar al lector alguna idea
de sus progresos en este campo. Del mismo mo-
la bibliografía anotada posibilitará una am-
¡J.u.•u,....
d.V.L!. de horizontes, un cotejo de en-
materiales no siempre coincidentes,
quien se aplique a la tarea de consultarla.
La realidad latinoamericana está ávida de ver-
daderos científicos que sean capaces· de escla-
recer los grandes problemas de nuestro
Nos sentiríamos satisfechos a través de
modestas páginas, de nuestro pequeño aporte
pudiéramos contribuir a tan vasta
Por

1978.

9
8

1 Al llegar a este punto es que podemos, enton-
EL PROBLEMA DEL CONOCIMIENTO
1.1. ¿Es el conocimiento un problema?
No lo parece así, a primera vista. Estarnos
tan habituados, en nuestra vida cotidianat en
nuestro trabajo, en todo lo que decimos o
samos a manejar una cantidad tan grande de
conocimientos que, por eso, el conocimiento se
nos presenta como algo inmediato, como lo que
se sabe acerca de nuestro mundo, como algo
natural casi, que no cuesta esfuerzo adquirir.
Todos sabemos que la Tierra es esférica, que el
pico Bolívar es la elevación mayor de Venezue-
la, que el átomo se compone de un núcleo Y
electrones que Colón arribó a América un 12 de
octubre 1492. Todo parece muy sencillo has-
ta aquí: lo dicen los manuales escolares y los
periódicos lo repite la gente, nadie intenta ne-
garlo. Pe;o nuestra perspectiva cambia radical-
mente si, de pronto, hacemos un sencilla pre-
gunta: ¿cómo es que sabemos todo esto? ¿Como
sabemos que es verdad, si no hemos podido com-
probarlo directa y personalmente? Y aun más,
aún cuando lo coro probáramos en apariencia
¿podríamos estar seguros de lo que vemos, oímos
o sentimos? Porque el Sol parece girar alrededor
de nuestro planeta, y sabemos que eso no es cie!-
to; la materia presenta un exterior inerte, y sin
10
embargo está cargada de una tremenda energía
en su interior, y asf con todo.
ces, vislumbrar que existe un problema alrede-
dor de lo que es el conocer, el saber algo acerca
de los objetos que nos rodean y acerca de nos-
otros mismos. Y este problema radica funda-
mentalmente en que los seres humanos necesi-
tan para desarrollar su vida y responder a sus
inquietudes, de un conjunto amplio de conoci-
mientos pero, por otra parte, la verdad no se
muestra directa y llanamente a nuestra percep-
ción, debe ser buscada, encontrada por medio
de un trabajo indagatorio que tiene como refe-
rente los mismos objetos de los que intentamos
conocer algo.
Surge entonces una primera distinción que
es preciso resaltar, particularmente para los es-
tudiantes: no debemos confundir una afirmación
(que puede ser cierta o falsa, no importa en este
caso) respecto a un hecho o a un objeto, con el
proceso mediante el cual se ha obtenido el conoci-
miento cuyo resultado es esa afirmación. En
otras palabras, aquello que dice un profesor o que
leemos en un libro o un periódico digamos, por
ejemplo, que la economía suiza crece a un ritmo
del 4% anual, es una afirmación, cierta o falsa,
que nosotros podemos recordar y utilizar; es, por
tanto, un conocimiento, que recibimos si se quiere
de un modo pasivo, y que incorporamos y rela-
cionamos con otros que poseemos de antemano.
Pero resulta evidente que alguien, una o más
personas, son los responsables de esa afirma-
ción; alguien, de algún modo, ha estudiado la
economía suiza¡ para seguir con nuestro ejem-
plo, y ha determinado por algún medio que su
11
crecimiento anual es del 4 % y no del 3 % o
del 5 %, ¿cómo lo ha hecho? ¿de qué recursos
se ha valido para saberlo? Este es el punto que
nos interesa. Aquí, cuando comenzamos a pre-
ocuparnos acerca del modo en que se ha adqui-
rido un conocimiento es que aparecen múltiples
problemas, que iremos esbozando -pueS la na-
turaleza de nuestra obra no nos permite exten-
dernos demasiado en este punto- en las pági-
nas siguientes. (Ver especialmente Cap. 2).
1.2.
Aclarar este punto significa, en realidad,
cubrir las motivaciones y las circunstancias que
han hecho del hombre un ser preocupado
tantemente por conocer el Inundo que lo rodea,
sus leyes y relaciones, su sentido y su devenir.
Desde que la especie humana cmnenzó a crear
cultura, es decir, a modificar y remodelar el
ambiente que la rodeaba para sobrevivir y desa-
rrollarse, fue necesario también que el hombre
comprendiera la naturaleza y las mutaciones de
los objetos que lo rodeaban. Tareas que a nues-
tros ojos resultan tan simples como edificar una
vivienda precaria, domesticar animales o traba ..
jar la tierra sólo pudieron ser emprendidas a la
luz de infinitas .y cuidadosas observaciones del
medio; el ciclo diario y anual, la reproducción
de vegetales y animales, el estudio del clima y
de las tierras y la geografía fueron, indudable..
mente, preocupaciones vitales para nuestros re ..
motos antecesores, por cuanto de esta sabiduría
dependía la supervivencia misma de la especie.
El conocer, entonces. surgió indisolublein.ente
12
ligado a la práctica vital y al trabajo de los
hombres, como un instrumento insustituible en
ese mismo proceso de trabajo. Pero, según las
más antiguas narraciones que poseemos, el' pen-
de esas lejanas épocas no se circuns-
cribió exclusivamente al conocimiento instru-
mental, aplicable directamente al mejoramiento
de las condiciones materiales. Junto con éste
surgieron simultáneamente las preocupaciones
comprender el sentido general del cosmos
y de la vida; la toma de conciencia del hombre
frente a su propia muerte supone la adopción
una actitud que lleva el sello de ia angustia
frente al propio destino, frente a lo desconocido
que no se puede abarcar y entender. De allí sur..
gieron los primeros intentos de elaborar expli-
caciones globales de toda la naturaleza y con
ello el fundamento, primero de la magia, de las
explicaciones religiosas más tarde, y de los sis-
temas filosóficos en un período posterior.
Si nos detenemos a estudiar algunos de los
libros sagrados de la antigüedad, y hasta los mi-
tos de los pueblos ágrafos o las obras de los pri-
meros filósofos, veremos, en todos los casos, que
aquí aparecen sintéticamente pero sin un orden
riguroso tanto razonamientos lúcidos y profun-
dos como observaciones prácticas y empíricas,
sentimientos y anhelos junto con intuiciones, a
veces y otras veces profundamente des-
acertadas.- Todas estas construcciones del inte-
lecto -donde se vuelcan también toda la pa-
sión y el sentimiento de quienes las construye-
ron- deben verse como parte de un proceso más
que como receptáculo de infinidad de errores
por cuanto ellas demuestran que las primeras
aproximaciones en la búsqueda de la verdad
13
siempre son difíciles: en la historia del pensa-
miento nunca ha sucedido que alguien haya de
pronto alcanzado la verdad pura y completa sin
antes pasar por el error; muy por el contrario,
el análisis de muchos casos nos daría la prueba
de que siempre, de algún modo, hay que pasar
por conocimientos falaces, por ilusiones e im-
presiones engañosas antes de poder ejercer so-
bre ellas la crítica que luego permita elaborar
un conocimiento más objetivo y satisfactorio.
Lo anterior implica decir que el c6nocimiento
es, más que nada, un proceso, no un acto único
o algo que se alcanza bruscamente y de una
vez; y es un proceso no sólo desde el punto de
vista histórico en que nos hemos situado hasta
aquí, sino que también lo es en lo que respecta
a cada caso particular, a cada descubrimiento,
teoría o hipótesis _q\..le se elabore. A partir de
anterior será posible apreciar con más exacti-
tud el propósito de nuestro libro, que tiene
por objeto presentar una visión de conjunto del
proceso mediante el cual se obtiene el conoci-
miento científico, es decir, la investigación.
1.3.
Hemos hecho alusión, en lineas anteriores, a
sistemas religiosos y filosóficos, al pensamiento
mágico, y a otras manifestaciones que, decía-
mos, no se pueden desestimar pese a sus errores
sino que deben ser comprendidas como parte de
un proceso gradual de afinnación de un saber
más válido. Ahora bien, no se trata sólo de esto;
si concebimos al hombre como a un ser com·
plejo, dotado de una capacidad de raciocinio
14
pero de una afectividad veremos que
este tiene, por lo tanto, muchas maneras dis ..
tintas de aproximarse a un objeto de su interés.
Ante ?na cadena montañosa, por ejemplo, pue-
deJarse llevar por sus sentimientos y mara-
VIllarse de la majestuosidad del paisaje, o bien
puede tratar de estudiar su composición mineral
y sus relaciones con las zonas vecinas; puede
embargarse de una emoción indefinida que le
haga ver en lo que observa la obra de un dios
o de un destino especial para sí y el universo
o también puede situarse frente a ello
do sus posibilidades de aprovechamiento mate-
rial contemplándola como un recurso para sus
fines.
El producto de cualquiera de estas actitudes
propo:ci?nará, en todos los casos, algún tipo de
conocimiento. Porque un buen poema puede de-
cirnos tanto acerca del amor o de la soledad
como un completo estudio psicológico y una no-
vela puede mostrarnos aspectos de un cultura,
un pueblo o un momento histórico tan bien
como el mejor intento sociológico. No se trata
de. .naturalment_e, el pensa..
miento científico, n1 de poner a competir entre
sí a diversos modos de conocimiento. Precisa-
mente lo que queremos destacar es lo contrario:
hay apr?ximaciones igualmente le-
hacia un mismo objeto, y que lo que
diCe el poema no es toda la verdad, pero es
algo que no puede decir la psicología porque
se trata de una percepción de naturaleza dife-
rente, que se refiere a lo que podemos conocer
por el sentimiento o la emoción no por medio
de la razón. '
Desde este punto de vista, entonces, preten-
15
 ser vista como una de las actividades que el
hombre realiza, como un conjunto de acciones
encaminadas y dirigidas hacia un determinado
fin, que no es otro que el de obtener un cono-
cimiento verificable sobre los hechos que nos
rodean. Como toda actividad humana, la labor
de los científicos e ir1 vestigadores está natural-
mente enmarcada por las necesidades y las ideas
de su tiempo y de su sociedad. Los valores, las
perspectivas culturales, y el peso de la tradición
juegan un papel sobre toda actividad que se
emprenda, y de un modo menos directo pero
no por eso menos perceptible también se expre-
san en la producción intelectual de una época
los diversos intereses de las clases que componen
la sociedad, el tipo de organización que dicha
sociedad adopte para la obtención y transmisión
de conocimientos y el papel material que se
otorgue al científico dentro de su medio.2 Con-
siderando estos factores será preciso definir a
1.4. El la ciencia como una actividad social y no sola-
y sus mente individual, pues de otro modo corremos
el riesgo de imaginar al científico como a un
ente abstracto, como un ser que no vive en un
medio determinado, y perderemos entonces de
vista el carácter inevitablemente histórico que
tiene todo conocimiento científico.
Entrando más de lleno en la determinación
de las principales del pensamien-
to científico habremos de puntualizar que éste
se ha ido gestando y perfilando históricamente,
por medio de un proceso que se acelera nota-

2 Cf. Tilich, Iván, Crisis de la Institución Escolar,

en Cuadernos de Educación N° 6, Laboratorio Educa-
tivo, Caracas, 1975.

16 2 Proceso 17

blemente a partir de la época del
to,a y distinguiéndose de lo que algunos autores
denominan "conocimiento vulgar".4 La diferene
cia que la Ciencia tiene con el pensar
menos espontáneo que preside la vida vVU.I.U,.I.UIJ'A""'¡
"el mundo del manipular" 5 al decir de
Kosic, es, antes que nada, el rigor que ..., . . . . . ............
imponer a su pensamiento. Al igual que la filo-
sofía, la ciencia trata de definir con la mayor
precisión posible cada uno de los
utiliza, desterrando así las ambigüedades
guaje cotidiano. Nociones como las de "crisis
económica", "vegetal", "estrella", por ejemplo,
que son frecuentes en el lenguaje corriente tiee
nen en éste, sin embargo, límites bien
cisos. No puede suceder así en el dominio de
la investigación: si llamamos "crisis" a toda
turbación que una nación tiene en su economía
sin distinguir entre los diversos tipos de
menos que ocurren nos será imposible construir
una teoría que pueda describir y explicar lo que
son precisamente las crisis porque nuestro
guaje será nuestro principal enemigo; de allí la
necesidad de conceptualizar con el mayor rigor
posible todos los elementos que componen nues=
tro razonamiento, pues ésta es la única via que
permite que el mismo tenga a su vez un signi=
ficado concreto y determinado.
Otras cualidades específicas de la ciencia, que
la permiten distinguir con bastante nitidez del
3 Véase para este aspecto a Geymonat, Ludovico,
El Pensamiento Científico, Ed. Eudeba, Bs. As., 1972.
4 Nos referimos a M. Bunge, op. cit.
5 En Dialéctica de lo Concreto, Ed. Grijalbo, Méxl-.
co, 1967, ps. 26-37 (passim).
18
cotidiano y de otras fonnas ae conoci-
miento (según veíamos en 1.3.) son las si-
guientes:
esta palabra tiene su origen en
o es decir en aquello que se estudia, sos
cual :se desea conocer o saber La
objetividad significa el intento por obtener un
conocimiento que concuerde con la realidad del
objeto, que lo describa o explique cual es, y
no como nosotros desearíamos que fuese. Ser
objetivo es tratar de encontrar la realidad del
objeto o fenómeno estudiado, elaborando propo-
siciones que reflejen sus cualidades. Lo contra-
rio es la subjetividad, las ideas que nacen del
prejuicio, de la costumbre o de la tradición, las
meras opiniones o impresiones. Para poder lu-
char contra la subjétividad es preciso que nues-
tros conocimientos puedan ser verificados por
otros, que cada una de las proposiciones que se
hacen sean comprobadas y demostradas en la
realidad, sin dar por aceptado nada que no pue-
da sufrir este proceso de verificación.
Si una persona sostiene: "hoy hace más calor
que ayer" y otra lo niega, en principio, no po-
demos decir que ninguna de las dos afirmacio-
nes sea falsa o verdadera. Probabler.aente am-
bas tengan razón en cuanto a que sienten más
o menos calor que el día ante1ior, pero eso no
puede significar que en realidad, objetivamente,
la temperatura haya aumentado o decrecido. Se
trata de afirmaciones no científicas,. no verifica-
bles, y que por eso deben considerarse como
subjetivas. Decir, en cambio, "ahora la tempe-
ratura es de 24°C", es una afirmación que, de
ser verificada, adquiere carácter de científica,
y que puede considerarse entonces objetiva.
19
 El problema de la objetividad no es tan sim-
ple como podría dar a entender el anterior e jem-
plo sacado del mundo físico. En todas nuestras
apreciaciones va a existir siempre una carga
de subjetividad, de prejuicios, intereses y hábi-
tos mentales, que heredamos de nuestra cultura
y de los que participamos muchas veces sin sa-
berlo. Este problema se agudiza más cuando
nos referimos a problemas que más directamen-
te nos conciernen, como los de las ciencias so-
ciales, asuntos políticos, etc., en todos los cua-
les puede decirse que de algún modo somos a
la vez los investigadores y los objetos investiga-
dos. Por eso no debemos decir que la ciencia es
objetiva sino que intenta, pretende, ser objetiva,
tratando de alcanzar un fin que, en plenitud, es
inaccesible.
Racionalidad: es otra característica de suma
importancia para definir la actividad científica,
que se refiere al hecho de que la ciencia utiliza
la razón como arma esencial para llegar a sus
resultados. Por eso los científicos trabajan siem-
pre con conceptos, juicios y razonamientos y
no son sensaciones, imágenes o impresiones. Los
enunciados que se realizan son combinaciones
lógicas de esos elementos conceptuales que deben
ensamblarse coherentemente, evitando las con-
tradicciones internas, las ambigüedades y las
confusiones que la lógica nos enseña a superar.
La racionalidad aleja a la ciencia de la religión
y de todos los sistemas donde aparecen elemen:
tos no-racionales, y donde se apela a principios
explicativos extra o sobre-naturales; y la separa
también del arte donde cumple un papel secun-
dario, subordinado a los sentimientos y sensa-
ciones.
20
Sistematicidad: la ciencia es sistemática, or-
ganizada en sus búsquedas y en sus resultados.
Se preocupa por construir sistemas de ideas or-
ganizadas racionalmente y de incluir todo cono-
cimiento parcial en totalidad cada vez más am-
plias. No pasa por alto ningún problema o co-
nocimiento sino que, por el contrario, pretende
conjugarlos dentro de teorías y leyes más ge-
nerales. La sistematicidad está ligada con la
siguiente característica que examinaremos.
Generabilidad: La preocupación científica no
se interesa tanto por ahondar y completar el
conocimiento de un solo objeto individual, como
por lograr que cada conocimiento parcial sirva
como puente para alcanzar una comprensión de
mayor alcance. Para el investigador, por ejem-
plo, carece de sentido conocer todos los detalles
constitutivos de un determinado trozo de mine-
ral; su interés se encamina preponderantemente
a establecer las leyes o norma.s generales, que
nos describen el comportamiento de todos los mi-
nerales de un cierto tipo. De este modo, tra-
tando de llegar a lo general y no deteniéndose
exclusivamente en lo particular, es que las cien-
cias nos otorgan cada vez explicaciones más va-
liosas para comprender la totalidad de nuestro
mundo.
Falibi1iifad: La ciencia es uno de los pocos -si
no el único- sistema elaborado por el hombre,
qu reconoce su propia capacidad de equivocarse,
de cometer errores. En esta conciencia de sus
limitaciones es donde reside su verdadera capa-
cidad para autocorregirse y superarse, para
echar por tierra todas las elaboraciones conocí-
21
das cuando se comprueba su falsedad. 6 .Gracias
a ello es que nuestros conocimientos se renue-
van constantemente y que vamos hacia un pro-
gresivo mejoramiento de nuestras explicaciones.
Al reconocerse falible todo científico abandona
la pretensión de haber alcanzado verdades abso-
lutas y finalesj y por el contrario sólo se plan-
tea que sus conclusiones son "provisoriamente
definitivas", válidas solamente mientras no pue-
dan ser negadas o desmentidas. En consecuen-
cia, toda teoría, ley o afirmación están- sujetas,
en todo momento, a la rev1sión, lo que permite
perfeccionarlas y modificarlas para hacerlas ca-
da vez más objetivas, racionales, sistemáticas
y generales.
Este carácter abierto que tiene la la
aparta considerablemente de cualquier dogma
o verdad revelada con pretensiones de infalibili-
dad, y es la que le proporciona una nítida ven-
taja para explicar hechos que esos dogmas no
interpretan o explican.
1.5. de las
Siendo tan vasto el conjunto de fenómenos
que nos rodean, tan polifacéticos y distintos, Y
teniendo en cuenta que cada tipo de problema
requiere el empleo de métodos y técnicas es-
pecíficas -de acuerdo a los objetos a investí-
6 Recomendamos, para todo este punto, consultar
a Mario Bunge, La Investigación Cient.ífica, su Estra-
te¡ia y su Filosofía, Ed. Ariel, Barcelona, 1969.
22
gar-, es que la ciencia se ha dividido en varias
ramas, de acuerdo al tipo de hechos estudiados.7
Las ciencias que se ocupan de objetos ideales
Y en las que se opera deductivamente como
matemáticas o la lógica, son ciencias
c_iencias físicas y naturales, son
las c1enCI9:s factwas, pues se interesan por obje-
tos matenales, e incluyen la física la química
la biología, etcétera. Si bien los
incluirse como objetos de este
tipo de ciencia, cuando nos referimos a sus con-
ductas, manifestaciones sociales y culturales
utilizar una
cwn muy diferente a la de las ciencias físicas
por lo que es frecuente abrir una tercera cate:
goría, la de las ciencias humanas donde entran
la psicología, la antropología, la etcé-
tera. Debe comprenderse que esta clasificación
es apenas un esbozo esquemático de todas las
disciplinas existentes, y que muchos problemas
reales no admiten un tratamiento unilateral
sino que sólo pueden resolverse mediante un es-
fuerzo interdisciplinario. Así, el tratar de deter-
minar el "sistema socio-económico" de una so-
cidad es una tarea a la vez sociolóaica política
y .económica; los de la
nétiCa requieren un abordaje doble químico y
biológico, etcétera. '
Por otra parte, según el tipo de interés que
orienta la búsqueda de conocimientos, las cien-
cias pueden dividirse en puras o aplicadas.
Las ciencias puras son las que se proponen
conocer las leyes generales de los fenómenos es-
· 7 Recomendamos aquí a M. Kedrov y A. Spirkln,
op. cit.
23
tudiados, elaborando teorías de amplio alcance
para comprenderlos, y que se desentienden -al
menos en forma inmediata -de las posibles
aplicaciones prácticas que se pueda dar a sus
resultados. Las aplicadas, por su parte, concen-
tran su atención en estas. posibilidades concre-
tas de llevar a la práctica las teorías generales,
y destinan sus esfuerzos a resolver las necesida-
des que se plantean la sociedad y los hombres.
De estas últimas ciencias surgen las técnicas
concretas que se utHizan en la vida cotidiana.
Ejemplo: de las ciencias físicas, que son puras,
surgen las ramas de la ingeniería mecánica, elec-
trónica, etc.; de la biología y la química la me-
dicina, y así en todos los casos. No hay ciencia
aplicada que no tenga detrás suyo un conjunto
sistemático de conochnientos teóricos "puros",
y casi todas las ciencias puras son aplicadas
constantemente a la resolución de dificultades
concretas.
La división entre ciencias puras y aplicadas no
debe entenderse como una delimitación rígida
entre dos campos opuestos y sin conexión. Toda
ciencia es pura solamente en el sentido de que
no se ocupa directamente por encontrar aplica-
ciones, pero eso no impilca que su problemática
pueda disociarse del resto de las preocupaciones
de la sociedad. Entre ciencias puras y aplica=
das existe una constante dialéctica, una
!ación dinámica, de tal modo que los adelantos
puros nutren y permiten el desarrollo de las
aplicaciones, mientras que éstas someten a prue-
ba y permiten revisar diariamente la actividad
y los logros de las ciencias puras.
24
EL
2.1. y
En el proceso de conocimiento es posible en-
col!trar siempre estos dos elementos, sujeto y
ObJeto, entre los cuales se dan relaciones de sin-
gular complejidad. Por entendemos a la
persona o grupo de personas que elabora el co-
nocimiento; el conocimiento es siempre conoci-
miento . alguien, pensado por alguien, en
la conciencia de alguien. Es por eso que no po-
demos imaginar un conocimiento sin sujeto sin
que sea percibido por una determinada
cia. Pero, la misma manera, podemos decir
que el conoCimiento es siempre conocimiento de
algo, de alguna cosa, ya se trate de un ente
como up número o una proposi-
cwn logiCa, de un fenomeno material o aun de
la misma conciencia; en todos los casos a
llo que es conocido lo denominamos el
del conocimiento.
La relaé'iÓn que se articula entre ambos
minos arriba señalados es dinámica y constante.
Por una parte podemos decir que el sujeto debe
situarse frente al objeto como algo externo a él,
colocado fuera de sí, para poder examinarlo.
Hasta en el caso de que quisiéramos analizar
nuestras propias sensaciones y pensamientos
25
heríamos hacer esa operación, es decir debería-
mos objetivarnos ("desdoblarnos" en una acti-
tud reflexiva) para poder entonces situarnos
ante nosotros mismos como si fuéramos un obje-
to más de conocimiento. Este problema, la ne-
cesidad de objetivar elementos propios del sujeto
para poder conocerlos es uno de los que hacen
más compleja toda investigación que se desen-
vuelve dentro de las ciencias sociales y de la
conducta.
Esta delimitación o separación no es más que
el comienzo del proceso pues, una vez-producida,
el sujeto debe ir hacia el objeto, acercarse al mis-
mo, para tratar de captar y asimilar su realidad.
Es decir que el sujeto investigador debe "salir
de sí", abandonar su subjetividad, para poder
realizar su intención de comprender cómo es el
objeto, de aprehenderlo. De otro modo permane-
cerá encerrado en el límite de sus conceptos pre-
vios, de sus anteriores conocimientos, y no ten-
drá la posibilidad de alcanzar la objetividad,
pues sólo podrá desarrollar su pensamiento pero
fuera del contacto con la realidad externa.
Este acercamiento del investigador hacia su
objeto puede considerarse como la operación
fundamental) la esencia misma de la investiga-
ción, pues es el que lo vincula con la realidad,
el que le permite conocerla. Para que tenga un
sentido completo el investigador debe, en todo
caso, volver otra vez hacia sí mismo a fin de
elaborar los datos que ha recogido, reinterpre-
tando al objeto a la luz de su contacto con él.
Sujeto y objeto quedan así como dos términos
que sucesivamente se oponen y se compenetran,
se separan y se acercan, en un movimiento que
se inicia por la voluntad del investigador que
26
desea el conocimiento, y que en realidad continúa
repetidamente, porque el sujeto debe acercarse
una Y. otra hacia lo que está investigando,
para Ir adqu1nendo un conocimiento cada vez
más profundo y completo sobre ello.
Es desde este punto de vista que debemos en-
focar entonces el problema de la objetividad, que
tratábamos en el capítulo anterior (ver 1.4 ).
Para que nuestro conocimiento fuera en reali-
dad objetivo debería suceder que el sujeto de la
investigación se despojara a sí mismo completa-
mente de toda su carga de valores, deseos e
que convirtiera en una especie de
puro, liberado de toda preocupación psi-
cologwa por la naturaleza del conocimiento que
irá a obtener. Como el lector puede comprender
fácilmente, esto no es posible. El sujeto de la
investigación es siempre un sujeto humano y
no puede dejar de serlo. Se puede llegar, e-d. el
meJor de los casos, a utilizar instrumentos, má-
quinas y otros dispositivos como complementos
tecnológicos en la investigación; tales elemen-
tos serán capaces de recoger datos, de ordenar-
los y procesarlos, sin duda. Pero lo que no serán
capaces de efectuar son las operaciones propia-
mente epistemológicas de plantearse un proble-
ma, seleccionar el tipo de datos capaces de
resolverlo, e interpretar el valor y el sentido de
los datos recogidos por las máquinas. Y es más
podríamos decir que una cierta dosis de
tividad no sólo es inevitable en un trabajo de
investigación, sino que es además indispensable.
Porque para plantearse un problema de este
tipo, para querer saber algo se necesita una
voluntad, una preocupación por conocer la ver-
dad y esclarecer la duda que no puede ser sino
subjetiva.
27
afirmar, por supuesto, que ninguna de nuestras
proposiciones pueda comprobarse o demostrarse.
Si dijésemos que todo es subjetivo, que ningún
conocimiento puede obtenerse por cuanto en to-
dos jugando un cierto papel la subje-
tividad y el error, estaríamos cayendo también
en una posición dogmática, aunque de signo
inverso. Rechazar de plano todo conocimiento
por falaz es lo mismo, en el fondo, que aferrarse
a todo conocimiento obtenido y revestirlo con
el atributo de verdad suprema. Nuestra posición
implica entonces recusar ambos términos extre-
mos, aceptando la falibilidad de toda afirmación
pero sin por eso negar que a través de estas
maciones falibles es que precisamente se va ne-
gando a la verdad, nos vamos aproximando a
ella.
2.2. El papel de la tooria
El conocimiento puede ser definido como una
reproducción conceptual de la realidad,2 y como
tal como una elaboración que se produce en el
cerebro de los hombres, como una formulación
intelectual. Si decimos que todo conocimiento
es conocimiento para un sujeto, admitimos en-
tonces que en dicho sujeto el conocimiento se
presenta bajo la forma de pensamiento, es decir,
bajo una forma que en un sentido amplio po-
demos llamar teórica. Su contraparte son los
fenómenos de la realidad, los objetos exteriores
o exteriorizados (ver supra, 2.1) sobre los cuales
se detiene el pensamiento.
2 V. Koslk, op. clt.
28
Por esta misma razón es que no concebimos
la existencia de un conocimiento lisa y llana-
mente objetivo y es que afirmamos que todo
conocimiento no deja de ser un producto tam-
bién social y, como tal, producto de una cultu-
ra, de una época y de hombres concretos. De
allf que resulte algo pedante afirmar que el
conocimiento científico es objetivo, y que resul-
te más adecuado sostener que la ciencia se preo-
cupa constantemente por ser objetiva, por tra-
tar de llegar a serlo, sin que se pueda plantear
nunca que haya arribado a la objetividad. De·
otro modo estaríamos negando el propio carác-
ter falible del conocimiento, su posibilidad de
caer en el error y estaríamos entonces preten-
diendo tener un conocimiento absoluto, comple-
tamente cierto y válido hasta el fin de los tiem-
pos, con lo cual nos alejaríamos del pensamiento
científico.
Insistimos en lo anterior no sólo porque cree-
mos necesario remarcar el carácter no dogmá-
tico del conocimiento científico sino porque ade-
más esto es necesario para comprender plena-
mente la naturaleza dinámica y procesal de la
actividad misma cognoscitiva. Este carácter
procesal implica evidentemente que ningún co-
nocimiento puede concebirse como definitivo;
pero aquí es preciso advertir sobre otro problema
anterior- que es necesario abor-
dar para no caer en una posición completamente
escéptica. 1 Porque si bien rechazamos que la
verdad definitiva pueda hallarse _eso no significa
t Cf. J. Hessen, Teoria del Conocimiento, Ed. Lo-
sada, Bs. Aires, 1975, Cap. I y II.
29

Puede establecerse de algún modo, por ello,
que entre teoría y práctica se presenta una in-
teracción del mismo tipo que la que
m os entre sujeto y objeto. El pensamiento sólo
se concibe como pensamiento de alguien, y la
teoría no es otra cosa que el pensamiento orga-
nizado y sistemático respecto de algo. El objeto,
por otra parte, es siempre un conjunto de he-
chos (entendiendo esta palabra en un sentido
amplio, que incluye los mismos pensamientos),
de objetos que se sitúan en el ex:terior·de la con-
ciencia. Por este motivo la relación entre teoría
y hechos va a ser la expresión, en otro plano
diferente, de la misma relación que examinába-
mos anteriormente.
Pero no debe pensarse que la relación entre
ambos términos es de tipo mecánico o simple.
Hay ciertas vertientes epistemológicas -positi-
vistas, o emparentadas con el positivismo- que
sostienen que los hechos se reflejan directamen-
te en la conciencia y que por lo tanto todo el
trabajo intelectual se reduce a organizar y siste-
matizar tales percepciones para poder elaborar
la teoría correspondiente. Sin embargo, esto no
es así, en la medida en que el proceso de conocí..
miento no es una simple y pasiva contemplación
de la realidad; esta misma realidad sólo se revela
como tal en la medida en que poseemos un ins-
trumental teórico para aprehenderla que -en
otras palabras- poseemos los conceptos capaces
de abordarla. Parece evidente, por ejemplo, que
si tomamos un tre>zo de hierro y lo manipulamos
de diferentes maneras, podremos obtener una
variada gama de conocimientos sobre dicho mi-
neral; o que si estudiamos la historia de las ins-
tituciones de un país conseguiremos también una
30
de su evolución política y social.
Pero que no hay que perder de vista aquí es
que hemos podido efectuar tales investigaciones
en primer lugar porque ya tenemos un concepto
de "hierro" y de "instituciones políticas" sin el
cual sería imposible detenerse en su estudio, y
en segundo lugar, porque hemos -directa o in-
directamente- intervenido sobre tales objetos, ya
sea manipulándolos físicamente o comparándo-
los con otros, de diversas épocas y lugares.
Como se ve teoría y práctica están unidas
entre sí no solamente por un lazo directo, como
si la teoría fuese la simple representación ideal
de los hechos; por el contrario, un hecho sólo
se configura como tal a la luz de algún tipo de
conceptualización previa, capaz de aislarlo de
la infinita masa de impresiones y fenómenos que
lo rodean. Esta operación de aislamiento, de se-
paración de un objeto respecto al conjunto que
lo rodea, resulta imprescindible. Pero asf como
es de necesaria para comenzar el análisis puede
convertirse en peligrosa si se detiene en ese
Por cuanto es que
esa operación de abstracción tiene un carácter
instrumental: el hecho aislado es un hecho neto
y definido para nuestra conciencia, para nues-
tro análisis pero, si queremos alcanzar su coro-
pensión, debemos reconocer de todos modos que
en la realidad ese hecho se como parte
de un conjunto) de una, a la debe
ser reincorporado y relacionado ser
explicado y recobrar su sentido.
2.3. La ciencia y su
Siendo la ciencia un tipo peculiar y específico
31
 de conocimiento, de acuerdo a lo que apreciá-
bamos en 1.4, que se caracteriza por buscar cier-
tas características (objetividad, precisión, etc.),
es preciso ver ahora cuál es el modo en que un
conocimiento de este tipo puede alcanzarse. El
camino que permite acceder a esto es lo que
se llama el método científico, que puede conce-
birse como un modelo general de acercamiento
a la realidad, una especie de pauta o matriz que
es muy abstracta y amplia> y dentro de la cual
caben los procedimientos y técnicas más
cíficos que se emplean en las investigaciones.
El método, en este sentido, se vincula directa-
mente con la lógica interior del proceso de des-
cubrimiento ciel)tífico, y a él le corresponden
no solamente orientar la selección de los ins-·
trumentos y técnicas específicos de cada
dio sino también, fundamentalmente, fijar los
criterios de verificación o demostración de cada
caso.
Antes de entrar a detallar algo más este pro-
blema, como veremos más adelante, es preciso
abordar una pregunta que desafía a todos quie-
nes trabajamos en esta problemática. Se refie-
re a decidir si existe un método científico, un
método que sea la pauta general que guía todas
las investigaciones científicas y que garantiza,
de algún modo, el carácter del conocimiento ob-
tenido. Formulada en estos términos la pregun-
ta, nuestra respuesta no puede ser otra que un
no categórico. Y eso porque aceptar la existen-
cia de un método con tales atributos implicaría
entonces que hacer ciencia seria un proceso me-
cánico: sólo bastaría formular un problema de
investigación, aplicar el método correcto, y ob-
32
tener el resultado. Sabemos, por supuesto, que
no es así. La investigación es un proceso crea-
tivo, plagado de dificultades imprevistas y de
acechanzas paradójicas, de prejuicios invisibles
y de obstáculos de todo tipo.
El método, como camino que construye el pen-
samiento científico, se va constituyendo, en
realidad, junto con ese mismo pensamiento, in-
disolublemente unido. Es falsa la imagen que
nos presenta el método como un todo acabado
y cerrado, por cuanto él está indisolublemente
unido a la misma elaboración teórica, de la que
depende pero a la cual, a su vez, permite for-
mular.
Si examinamos más detenidamente algunas
de sus características, en cuanto a método cien-
tífico en sí, tendremos la posibilidad de com-
prender más adecuadamente lo arriba expuesto.
Uno de los elementos más significativos en
todo el pensar científico (aunque no exclusivo
de él) es el esfuerzo por la rigurosidad en la
conceptualización, tal como lo veíamos en el
anterior capitulo. Decíamos que, sin un trabajo
riguroso en este sentido, era imposible formular
con precisión hasta la más simple observación
que pudiera ser base para cualquier desarrollo
teórico elaborado. Pero aquí podemos compren-
der enseguida que conceptualizar implica ya to-
mar una_posición frente a la realidad que es-
tamos ánálizando; si concebimos la realidad
social como el escenario de clases sociales en
pugna tendremos que -forzosamente- utilizar
un método tal que sea capaz de aprehender la
naturaleza y las proporciones de ese conflicto;
si pensamos que lo fundamental es encontrar
las raíces del equilibrio social, y concebimos a
3 Proceso 33
la sociedad como un todo armónico de diferen-
tes conglomerados y estratos nuestro método
mismo modo, atenderá p¡incipalmente a
busqueda de las razones de ese equilibrio. Des-
pués de esta somera observación podrá apreciar-
se que escoger un tipo u otro de conceptuali-
zación implica ya de partida asumir una cierta
perspectiva teórica, y que ello tiene indudables
repercusiones en cuanto a la tarea de método
a Por contraparte; un método que
pone de relieve las tensiones dinámicas o el
equilibrio tendrá por consecuencia la elabora-
ción. de proposiciones teóricas que destaquen
fa?etas de lo social. Así pues,
la relacion teona-metodo queda sucintamente
presentada como una unidad compleja, donde
hay en verdad u_n término que pueda ser
situado con entera Independencia del otro y
donde las relaciones entre ambos resultan
ple jas y dinámicas.
Otro aspecto inseparable de toda labor de
creación científica es el que se refiere a la veri-
Como form9; general toda investiga-
parte de un conJunto de ideas y proposi-
Ciones que versan sobre la realidad (sobre he-
o .Y sus descripciones y explica-
el cientifiCo, por más que esté persua-
dido ,de la verdad de estas proposiciones, no las
sostener .h.asta que, de algún modo, hayan
podido ser verificadas en la práctica. Ello su-
pone entonces, que todo problema de investiga-
ción debe ser explicitado en tales términos que
su verificación, es decir, su comproba-
o rechazo mediante la prueba de la prác-
tic8:.. dé .u.n modo más concreto, una
pos1c10n es venfiCable cuando es posible encon-
34
un de hechos, previamente deli-
mitados, que sean de determinar si es o
no verdadera. sostenemos que el peso
específico del mercurio es 13,6 veces mayor que
el del agua estan1os en presencia de una pro-
posición verificable, por cuanto es perfectamen-
te factible¡ por n1edio de una sencilla experien-
cia, determinar que la afirmación se cumple.
En cambio al decir "Dios creó al mundo" no
estan1os frente a una afirmación científica, por
cuanto es imposible refutar o corroborar lo di-
cho mediante datos de la experiencia.
tercer elemento creemos preciso in-
como integrante, en todos los casos, del
científico, es el uso sistemático de la
o razonamiento deductivo. Inferir
significa sacar consecuencias de un principio o
supuesto, de modo tal que dichas conclusiones
deban ser asumidas como válidas si el princi-
pio también lo es. Así, ejemplo, si se conocen
algunas características generales de la disposi-
ción ósea de los vertebrados es posible recons-
truir totalmente el esqueleto de un ictiosaurio
a· partir de algunas pocas piezas, o es factible
deducir la hipótesis de la expansión del uni-
verso por el corrimiento de las franjas espec-
trales dé la luz de las galaxias hacia el rojo
según analogía con otros cuerpos
en la Tierra, etcétera. La inferencia opera ge-
neralmente durante la investigación de la si-
manera: una vez formulada una hipó-
tesis (ver cap. 4) se deducen de ella ponibles
consecuencias prácticas que son luego, a su vez,
sometidas a verificación. La hipótesis misma no
prueba, no se confirma, sino las consecuencias
deducibles de ella. A este tipo de razonamiento
35
 operacional se le llama "modelo hipotético de-
ductivo".3
No nos atreveríamos a señalar, en un trabajo
introductorio como éste, otras características
que pudiesen considerarse universalmente como
integrantes del método que la ciencia usa para
ir construyéndose. Existen, en verdad, muchos
autores que pretenden conceptualizar al método
como a una especie de camino seguro y cerrado,
tal como lo decíamos más arriba. Pero el lec-
tor comprenderá fácilmente que -además de
los argumentos que ya señalamos- tal cosa
no puede ser cierta por cuanto un método así
nos garantizaría la resolución casi automática
de todos los problemas; no habría entonces nin-
guna metódica y conoCimiento pro-
en linea recta, haCiendose ociosa toda
discuswn acerca de su carácter y de su validez
que, evidentemente, no. corresponde a la
realidad.
2.4. Método y metodologías
Conviene distinguir, llegado a este punto, en-
tre los dos conceptos del título por cuanto ellos
se suelen indistintamente, provocando
no pocas confusiones y errores de consideración.
Si por método entendemos, como indicába-
mos, una aproximación de orden necesariamen-
que se entrelaza con la misma
l?gi?a del pel}Sar científico y con las notas dis-
de este, se comprenderán fácilmente
3 .V· Popper, Karl R., La lógica del descubrimiento
científico.
36
sus estrechas relaciones con la Teoria, y el he-
cho mismo de que -de algún modo- Método
y Teoría deban irse construyendo paralelamen-
te. Pero en cambio es preciso delimitar otro
campo del trabajo investigador, un campo mu-
cho más concreto y limitado, que se refiere es-
pecíficamente a la operatoria de este pr.oceso,
a las técnicas, procedimientos y herramientas
de todo tipo que intervienen en la marcha de
la investigación. A este aspecto es el que deno-
minaremos metodología de la investigación, Y el
mismo constituirá el eje central de nuestra
obra. De allí que creamos preciso situar con
cierta nitidez el ámbito en que se mueve la
metodología, para poder luego pasar a desarro-
llar sus problemas desde un ángulo coherente
y crítico.
Si definimos a la metodología el terreno
específicamente instrumental de la investiga-
ción, veremos que sus relaciones se dan, del
modo más directo, con otros dos elementos de
los que ya hemos hablado: el Método, en un
sentido amplio, y el Objeto de estudio. En pri-
mer lugar, Método y Metodología deben man-
.tener siempre la más estrecha colaboración y
la correspondencia más estricta, por cuanto la
metodología debe traducir -en el plano opera-
tivo y concreta-- las orientaciones generales
que método; de otro modo éste que-
daría desvirtuado y la relación entre teoría y
práctica se deformaría completamente. Por otra
parte, la n1etodología, como recurso instrumen-
tal destinada a rescatar los datos de lo feno-
ménico debe, indudablemente, adaptarse a esto,
es decir, en otros términos, al objeto. Tales re-
37
laciones básicas quedan esbozadas e!l el
que ofrecerrws enseguida a la consrderacwn del
lector:
TEORIA METO DO
En este esquema (que, como todo
es siempre una fonna de la
realidad en formas rígidas, y que por l<;> tanto
r
debe tomarse más por su valor pedagogwo que
como una verdad en sí) observamos que el . en el cuerpo social, su necesario
ceso de investigación se produce como un
miento que enlaza teorí3; y .práctica . qlfe
presenta, entre ambos termrnos, la medraci?n
de una doble instancia: método y metodologia.
Si el conocimiento, que asume en . la
forma de teoría, se encamina hacia la practica
para constituirse y para confirmarse, este pro=
ceso no se produce de una manera esponta_nea
y simple sino que debe por
das pautas para que ad9uwra U? caracter
tífico. A ello nos refenmos baJo la
ción de método, como elemento capaz de one:r:-
tar la formación de los concept?s y la
misma. aunque siempre determinad? tambien e
influido por aquélla. Pero metodo, col?-o
general, como epistemoJ.ogía en fin,
no puede encarar por sí mismo t<;>da la
práctica del precisa de onen-
taciones mucho mas específicas que capa=
ces de abordar la realidad que estudia en toda
38
su multifacética compleJidad. Para ello es que
habrá de diseñar instrumentos y técnicas de
trabajo que sean a la vez la continuación o
"traducción" del método en un plano más con-
creto, y que tengan además la virtud de adap-
tarse a las particularidades del objeto en es-
tudio.
Algunos ejemplos nos ilustrarán mejor sobre
lo anterior. Supongamos que poseemos una
teoría de lo social que pone de relieve, como
punto central el conflicto de intereses y la con-
siguiente lucha entre las diversas clases en que
se divide la sociedad; de allí podremos elaborar
una formulación de método que sea capaz de
destacar la formación de intereses antagónicos
to, y el carácter contradictorio y dinámico de
todo el conjunto societal. Hasta aquí, el
todo podría ser idéntico para cualquier socie-
dad en estudio pero, si queremos confirmar al-
guna de las proposiciones de nuestra teoría, se-
rá evidente que la metodología a implementar
será düerente si queremos estudiar la sociedad
brasileña contemporánea, las tribus teutónicas
del siglo VI, o el contacto intercultural entre
los europeos y los habitantes de la Gran
bana. La metodología tendrá entonces que
adaptarse a consideraciones de tiempo y de
espacio, de mayor o menor complejidad de los
objetos en estudio, y asf sucesivamente. Del mis-
mo modo podríamos hablar de las diferencias
de técnicas que se requieren para analizar las
consecuencias de la Teoría de la Relatividad
bien se trate de sus manifestaciones en los pro-
cesos nucleares o de los fenómenos cósmicos.
Situado así el terreno particular que ocupa la
39
metodología, y teniendo en cuenta el carácter
dinámico de toda búsqueda de conocimiento, es
decir, de toda investigación, es que pasaremos a
abordar en el próximo capítulo una visión ge-
neral de este proceso, tratando de delimitar sus LA INVESTIGACION CIENTIFICA
etapas o fases principales, para luego ir desarro-
llando, sucesivamente, cada una de ellas con
mayor detenimiento.
3.1. Fases fundamentales de la investigación

Concebida la investigación científica como el

proceso mediante el cual· un sujeto (el investi-
..gador) se encamina hacia los hechos para ob-
tener respecto a ellos un conocimiento científi-
co, es decir, de cierta naturaleza y caracterís-
ticas, será preciso ahora analizar los lineamien-
tos generales de dicha actividad para poder lue-
go encaminarnos hacia una visión más porme-
norizada.
La labor investigadora, como proceso encami-
nado a la obtención de conocimientos científi-
cos, deberá contemplar en su desarrollo los pro-
blemas tratados precedentemente. Es decir, no
será otra cosa que el desenvolvimiento concreto
del acercamiento del sujeto hacia el objeto que
se desea conocer, por un lado, o la confronta-
ción de la teoría elaborada con la práctica co-
rrespondiente para crear a su vez nueva teoría,
por el Jltr;O.
A partir de tal enfoque será posible distin-
guir en todo el proceso, que es en esencia una
continuidad, algunas grandes fases o momen-
tos, donde se va dando forma al camino con..
creto que debe recorrer el científico.
Existe un primer momento en que el investi-

40 41
gador debe ordenar y sistematizar sus inquie..
tudes, sus preguntas, y elaborar organizada-
mente los conocimientos que constituyen su
punto de partida. Es el momento en que se
produce la delimitación o distinción entre su-
jeto y objeto, ya que allí el investigador se
ocupa por definir qué es lo que quiere saber y
respecto a qué hechos. Igualmente puede con-
siderarse como la fase en que se plantea explí-
citamente la "teoría inicial" de la que hablá-
bamos, antes de partir hacia la ,
práctica. Es en este momento en que se plan-
tean los problemas básicos de todo trabajo, don-
de hay que atender preponderantemente a la
racionalidad de lo que formulamos y a la cohe-
rencia lógica de nuestro marco teórico. Por es-
tas razones hemos adoptado la denominación de
momento lógico para referirnos a esta parte ini-
cial del proceso.
A partir de este punto el investigador debe
tratar de fijar su estrategia ante los hechos a
estudiar, es decir, debe formular un modelo ope-
rativo que le permita acercarse a su objeto y
conocerlo tal cual es. Del mismo modo debe
indicarse que, en este segundo momento, es
preciso encontrar métodos específicos que per-
mitan confrontar teoría y práctica. La preocu-
pación mayor durante toda esta fase es la de
elaborar sistemas lo más objetivos posibles de
comprobación; y el nombre con que la designa-
mos es, por todo lo anterior, momento metodo-
lógico.
Luego, ya elegidos los métodos o estrategias
generales que han de servir para ejecutar nues-
tro trabajo, se hace necesario abordar las for-
mas y procedimientos concretos que nos perrni-
42
tan recolectar y organizar las informaciones que
habrá de proporcionarnos la realidad. A esta
tercera fase la denominamos momento
y desde un punto de vista más general no se
distingue mayormente de la anterior; no obs-
tante, por tratarse de trabajos considerable=
mente diferentes en la práctica de la investiga-
ción, hacemos la distinción que nos ocupa.
Finalmente) cuando el investigador ya dispo-
ne de. los datos que le proporcionan los objetos
en estudio, se abre una nueva fase, caracteri-
zada por su propósito de realizar una nueva ela-
boración teórica, en función de esos datos dis-
ponibles. Se vuelve así de la práctica a la teo-
ría, del objeto al sujeto, cerrando el ciclo del
conocimiento, aunque no definitivamente,
la nueva teoría alcanzada sólo podrá
como un superior punto arranque
desenvolvimiento de nuevas investigaciones.
Estos efectuados en continuidad del
proceso investigador son útiles para ver cómo
los problemas episte:rnológicos
recen en la práctica concreta
científica. Pero no son todavía
lo muy amplios y generales, para de guía
a quien se vea frente a la necesidad de efectuar
un trabajo de este tipo. Por tal motivo enca-
raremos ahora la tarea de
W'l:'l.-.U. .!.'L..a.::J dentro del ,..,....,,,.,.L,.,.A
anterior como un
se-
43
cretas que generalmente se realizan en todo pro-
ceso de investigación, para lo cual hemos con-
feccionado el esquema que proponemos al lec-
tor. No obstante, antes de pasar a explicar sus
elementos y su lógica interior, es necesario for-
mular dos importantes advertencias para evi-
tar que se tome equivocadamente su sentido:
1) Todo esquema sobre el proceso de inves-
tigación corre el peligro, especialmente para
quien no ha realizado todavía labores prácticas
de investigación, de convertirse en una especie
de modelo formal restrictivo, en un molde rí-
gido procedimental de corte casi burocrático.
En realidad la labor científica es un trabajo
donde la libertad y la creación cumplen un
papel central: no hay, ni puede haber, ninguna
receta que nos garantice un resultado positivo
para nuestro trabajo por cuanto las dificulta-
des y los imprevistos son tantos que impiden
alcanzar una planificación completa del proce-
so. La práctica nos enseña que investigar es
una tarea casi artesanal 1 en la que es preciso
unir el pensamiento riguroso a la imaginación,
la disciplina de trabajo a la "inspiración" en
dosis variables según las circunstancias. Por
eso, cualquier esquema que se presente no tie-
ne más que el valor de una simple sugerencia
encaminada a estimular el pensamiento siste-
mático, de una especie de indicación general
que sólo pretende ser una guía para que el es-
tudiante que se inicia en este campo pueda
1 Cf. S. Wright Mills, La Imaginación Sociológica
Ed.. Fondo de Cultura Económica, México 1967 cap'
sobre la artesanía intelectual. ' ' · tareas a desarrollar paralelamente, que se com-
44
tener en cuenta los principales factores y as-
pectos que intervienen en. el proceso.
2) Revisando la bibliografía que existe so-
bre el problema se advierte que en cada caso
los diferentes autores confeccionan diversos es-
quemas de pasos sucesivos que intentan
cribir etapas del proceso. Varían, eso sí, en
la cantidad de pasos aunque la secuencia ge-
neral manifiesta casi siempre un cierto parale-
lismo, inevitable por la misma lógica de la
investigación; diferencias importantes se en-
cuentran, en esta comparación, en lo relativo
al número de pasos, al énfasis puesto en cada
uno, y, a veces, en el orden establecido. La
clasificación que ofrecemos enseguida al lector
no ¡;>retende ser la única ni la mejor posible;
es simplemente el resultado dé nuestra obser-
vación en este campo e intenta poner de relieve
algunos aspectos fundamentales que hemos per-
cibido en nuestra práctica. Se distingue de la
que presentan casi todos los autores por una ca-
racterística específica: no es lineal. Pretende-
mos con ello poner de relieve el carácter diná-
mico y procesal de la investigación de modo
tal que no se conciba al proceso como teniendo
un principio y un fin tajantes y delimitados
nítidamente, sino más bien como un continuo
trabajo, donde cada investigación particular es
esfuerzo mucho mayor en el desarro-
llo de los conocimientos científicos. Por otro
lado se observará que el modelo plantea etapas
paralelas en su desenvolvimiento; esto tiene por
objeto demostrar que no hay verdaderamente
un orden único en el trabajo sino que existen
plementan y determinan mutuamente.
45
 ......
El primer elemento anotado, la definición de
un área temática implica la selección de un 8<
campo de trabajo, de un área teórica y empí-
¡:::¡
rica donde habremos de situarnos; para expli-
carnos mejor ejemplificaremos diciendo ¡:¡
-
Cl)
áreas temáticas son las migraciones internas,
los semiconductores, las partículas subatómicas, A,_.g
t.HJo
la inflación, las enfermedades contagiosas, etcé- CJI':l¡:::¡
&i¡::¡o
tera. Es decir se trata de campos del saber que P..:;}S r.Qr:¡Q
tienen unidad interna pero que abarcan una
problemática mucho más reducida las dis- "' !:'-
!'!:¡:::¡
fa M
ciplinas de las que forman parte, y aun de las _j_ i
g¡:::¡
especialidades en las que pudieran situarse. re
...

•
Q

Toda investigación versa, naturalmente, sobre '""08

algún área del conocimiento, ya sea que ésta rilfj
pertenezca a una o más disciplinas científicas ¡:::¡8
fJ)
(en el último caso se trata, obviamente, de es- fZQ
tudios interdisciplinarios). Pero una investiga- _JO,
....
1()

ción puede definirse también como un esfuerzo ""' §

¡:::¡Q

que se emprende para resolver un problema,

claro está, un problema de conocimiento. En
:1!:
e;,)
......
este sentido conviene señalar que un e< A
¡:::¡

de conocimiento es algo que se desea m

;:¡..
M

y que aún no se sabe (o no se ha

decir, un punto a resolver de . . .
'bll.... ... - 1&1
Q
T
dagación acerca de la realidad. Para ejemplifi-
car diren1os que no es un problema social, o un
Q
ti) §¡ i5
fJ) zC)
o
problema práctico, según quiera encarárselo.
El problema que debe forn1ularse para la inves-
f ¡e ....... C)

tJ V.Ls:ililds:ilCl
tigación es el de ¿por qué se producen los acci= N
<
dentes de tránsito? Con base a su respuesta es e;,)

que podrá resolverse el problema práctico, pero

es preciso hacer de partida esta distinción para
disipar frecuentes equívocos. Como se habrá
i
;;;;¡
(3
i
<E::
t3
la
observado, la formulaCión de un problema asu-
me generallnente l_a forma de una pregunta,
e ... 47
46
de algún interrogante básico cuya respuesta
sólo se podrá obtener después de realizada la
investigación. Dicho de otro modo, el objetivo
fundamental de la investigación es resolver pre-
cisamente dicho problema (encontrar la res-
puesta) y su éxito deberá medirse entonces
-antes que nada- por la claridad, pertinen-
cia y precisión de dicha respuesta.
La siguiente etapa (N9 3) incluye la tarea de
fijar objetivos específicos para el trabajo a desa-
rrollar, aclarando qué fines se considera posible
alcanzar concretamente y surge de la necesidad
de contar con un tema de estudio preciso y bien
delineado qué, por sus proporciones, pueda ser
investigado en correspondencia con nuestros
recursos teóricos y materiales.
Una vez precisado así el objeto de nuestro
trabajo habrá que abocarse a la tarea de cons-
truir un referente teórico para nuestro proble-
ma. Ello significa contar con el bagaje concep-
tual y de teorías ya elaboradas al respecto, pero
reelaboradas para los fines específicos de nues-
tro caso. Implica por lo tanto la revisión y
organización de los conocimientos previos dis-
ponibles sobre el tema y asimismo la explici-
tación de las formulaciones teóricas que el in-
vestigador acepta o desarrolla por sí mismo. En
todo caso esta etapa está estrechamente ligada
a la N9 2, y en los hechos se van desenvolvien-
do ambas simultáneamente en muchos casos. A
estas primeras cuatro fases del trabajo corres-
ponde el momento lógico inicial del que hablá-
bamos anteriormente.
Se observará que en nuestro esquema, a partir
de la etapa N9 3 se produce una bifurcación
implica la realización de trabajos simul-
48
táneos o, al menos, paralelos. Nuestro objetivo
al hacerlo así ha sido remarcar que todo pro-
blema y aun más todo objeto de investigación
se presenta ante nosotros bajo una doble faz:
pm; un lado (línea de abajo) como una colec-
ción de hechos, de fenómenos empíricos; por
otra parte, como un conjunto de conceptos y
de proposiciones relativos a esos hechos o fenó-
menos (línea de arriba). Con esto se rescata la
circunstancia de que la investigación debe aten-
der doblemente a la naturaleza de lo que se cons-
tituye como "objeto" en tanto éste no es sólo
un elemento puramente empírico sino que está
precisamente constituido como resultado de nues-
tra labor de conceptualización y elaboración
teórica.
El elemento N9 5, el que llamamos diseño con-
creto, cumple entonces la función de comple-
mentar el marco teórico: si éste proporciona el
marco conceptual y referencial para el proble-
ma, el diseño tiene por misión determinar la
forma en que el problema habrá de ser verifi-
cado: establecerá el criterio general de compro-
bación, el sistema de aproximación a la reali-
dad especüica considerada, la estrategia gene-
ral a utilizar. Junto con el paso N9 6 pertene-
cen a lo que hemos denominado antes el mo-
mento metodológico -propiamente dicho- de
la
Los aspectos N9 6 y 7 son la continuación
operativa del marco teórico y del diseño res-
pectivamente, como se aprecia en nuestro grá-
fico; la operacionalización significa la búsqueda
de indicadores más concretos -empíricos- ca-
paces de traducir y permitir encontrar en la
práctica los conceptos teóricos y las variables
4 El proceso 49
definidas anteriormente; las técnicas de reco-
lección de son la implementación instru-
menta] del diseño escogido. Ambos elementos
se sintetizan en la confección de determinados
instrumentos de recolección de datos. Los ins-
trumentos (como, por ejemplo, cuestionarios,
pautas de observación, etc.) tienen una forma
y un contenido. La forma, es decir, si se trata
de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., etc.,
estará determinada por las técnicas concretas
escogidas; el contenido -es decir, ql:íé'A1lregun-
tar, qué observar- será el resultado de la ope-
racionalización efectuada. De este modo ambas
líneas, empírica y teóricaj confluyen en este
elemento, con el cual habremos así de conseguir
los datos capaces de constituir una respuesta
para nuestro problema inicial. Pero esos datos
se obtienen en bruto y necesitan, por tanto,
de un trabajo de clasificación y ordenación que
habrá de hacerse teniendo en cuenta las pro-
posiciones sobre las que se asienta la investiga-
ción. Esta tarea (NQ 10) cierra la fase técnica
del proceso, que incluye también a las tres an-
teriores. . Generalmente se presta poca atención, en los
Finalmente, con estos datos ya procesados
adecuadamente, habrá que retomar la labor pro-
piamente teórica para poder obtener de ellos la
respuesta al problema planteado: será preciso
analizar críticamente la información, proceder
a sisten1atizarla y sintetizarla, y arribar a con-
clusiones finales de acuerd 1 a los datos dispo-
nibles. Con esto se cierra -aunque sólo en apa-
riencia- el proceso, y decimos así por cuanto
ninguna investigación "resuelve" completamen-
te los problemas formulados. Generalmente la
respuesta es sólo parcial, o hay ciertos elemen-
50
tos de confusión o, en el mejor de las casos, la
respuesta eficaz a un problema implica la apa-
rición de varios otros nuevos problemas a inves-
tigar. El ciclo se reiniciaría así a partir del se-
gundo elemento, de un modo circular e inaca-
bable, como lo es en verdad la tarea del hom-
bre por develar los interrogantes del mundo que
_lo rodea y de su propia práctica.
Estas explicaciones tal vez parezcan ahora
demasiado oscuras para quien se acerca por vez
primera a un texto de metodología. Tienen un
simple valor indicativo pues su desarrollo es,
precisamente, el contenido de esta obra, que
iremos haciendo a lo largo de los capítulos res-
tantes.
Antes de proceder de esta manera nos deten-
dremos brevemente en otro aspecto, de sumo
interés para quien se proponga abocarse a la
investigación científica.
3.3. El sujeto investigador
escritos sobre metodología, a las dificultades y
trabas que surgen del lado del sujeto. Porque
parecería entonces que sólo se trata de resolver
los problemas que la misma complejidad del
objeto plantea. pero asumiendo implícitamente
que el sujeto investigador está libre de presen-
tar por si mismo un problema. Recomendamos
por eso, al lector, la obra de Gastón Bachelard 2
que se ha preocupado esencialmente por ver los
2 Especialmente La Formación del Espíritu Cientí-
fico, Ed. Siglo XXI, México, 1976, v. pp., 7 a 22 y 248.
51
 obstáculos epistemológicos que el mismo sujeto
incorpora a su trabajo científico y que surgen
de su psicología y de su formación ideológica.
-- AhOra bien, en- cuanto a nuestra particular
visión de las cualidades que todo investigador
-principiante o no- requiere para desplegar
un trabajo efectivo y de calidad, podríamos
decir que, es indispensable dejar en claro que
el investigador no es una clase especial y dife-
rente de hombre, con algo así como una "ins-
piración genial" o cosa semejante. Por el con-
trario, aunque hayan existido y existan verda-
deros superdotados que se ocupan de la ciencia,
la mayoría de los buenos investigadores y mu-
chos de los excelentes, no son otra cosa que
hombres largamente educados en la disciplina
de la ciencia, gente que se "ha hecho" investi-
gadora mediante la voluntad y el. estudio y cuya
tarea es la de "proponer teorías y ponerlas a
prueba". 3
Naturalmente, quienes poseen una inteligen-
cia más brillante o una intuición más aguda
tienen mayores posibilidades de alcanzar re-
sultados de importancia. Pero eso no cierra las
puertas a la mayoría de los que, día a día, van
levantando el edificio de la ciencia. Y aun aque-
llos que tienen a su favor mayores dotes natu-
rales no pueden escapar a esa necesidad de tra-
bajar pacientemente, sistemáticamente, con per-
severancia y continuidad, porque sin ello no es
posible llegar a ningún resultado provechoso.
Muchas investigaciones son lentas y dificulto-
sas, plagadas de tareas tediosas y de inconve-
3 Ver K. Popper, op. cit., p. 5.
52
nientes que pueden producir el desánimo; sólo
una firme determinación por conocer la verdad
y exponerla, una voluntad sin desmayos orien-
tada hacia esta tarea, nos convierte en un ver-
dadero investigador.
Pero, complementándose con lo anterior, es
necesario poseer y cultivar un espíritu libre, una
mentalidad creadora y abierta a todas las posi-
bilidades, porque el conocimiento científico se
opone a toda actitud dogmática, y porque los
hechos son muchas veces más fantásticos que
cualquiera de nuestras proposiciones. Sólo una
inteligencia que duda de todo y se pregunte
ante todo, una imaginación libre, nos preparan
para construir teorías e hipótesis que muchas
veces resultan verificadas por la realidad. Una
síntesis entre un despiadado espíritu crítico y
una imaginación sin trabas parece ser el mo-
delo que nos ofrecen los más grandes científi-
cos y pensadores de todos los tiempos.
Existen otras capacidades complementarias
de importancia que no queremos dejar de men-
cionar: los conocimientos generales sobre mu-
chas ramas del saber, la capacidad para traba-
jar en equipo, el placer siempre presente_ por
conocer, el entrenamiento en la lectura sistemá-
tica, crítica y cuidadosa, etc., son cualidades
valiosas que todo estudioso debe cultivar y tra-
tar de desarrollar en sí mismo. Por último di-
remos qatY'iá experiencia práctica en la misma
acción investigadora resulta una ayuda impor-
tantísima, por lo que nunca debemos abando-
nar este campo apresuradamente sino insistir
en él hasta llegar a convertirnos en auténticos
y experimentados investigadores.
53

4 sentido general y no mecánico, pues esas cir-
PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACION
4.1. Selección y formulación
Hemos afirmado anteriormente que la ciencia
puede considerarse, ante todo, como una activi-
dad social, específicamente ligada a la búsque-
da y obtención de conocimientos. Este carácter
social que posee se evidencia, preponderante-
mente, en el momento en que el investigador
inicia su trabajo, es decir, cuando éste decide
qué va a investigar y por qué motivos ha de
hacerlo. Es allí cuando, en efecto, se expresan
las preocupaciones, los hábitos, los intereses y
las inquietudes que mueven a los hombres en
su vida social.
El científico que intenta profundizar el cono-
cimiento de cualquier aspecto de la realidad
que lo circunda no deja de ser, naturalmente,
un hombre tan concreto como cualquiera de los
otros, como el administrador, el político, el ar-
tista o el funcionario. Está sujeto a las mis-
mas normas, los mismos valores e ideologías
que afectan a. sus contemporáneos, que ejercen
una influencia inconsciente y difusa que, por
eso mismo, es más difícil de reconocer. Es por
esta razón que su elección del problema a es-
tudiar no ha de ser arbitraria sino que, por el
54
contrario, habrá de reflejar las particulares cir-
cunstancias que él y su sociedad viven.
La afirmación anterior debe entenderse"en un
cunstancias sociales que mencionamos admiten
siempre un amplio campo de libertad y plan-
tean una variedad inmensa de problemas. Sos-
tener otra posición significaría eliminar total-
mente el margen de autonomía que posee el
trabajo científico, y postular un reduccionisn1o
inaceptable por lo manifiestamente falso.
Existen innumerables formas en las que pue-
de surgir un problema de investigación; puede
ser que por nuestro contacto o trabajo para al-
guna institución, organización o empresa en-
contremos conveniente aclara._:t_rugunos puntos
-ya sean éstos teórico-prácticos o estrictamen-
te teóricos- que iráll_a_ ayudar al -desenvolví--
mierl.to-ae la misma. Así, por ejernplo, puede
resultarnos una valiosa ayuda conocer cuál es
el nivel y el tipo de aspiracio-
nes academiCas de los alumnos de una univer-
sidad, si ésta se está planteando desarrollar un
plan extensivo de becas, o puede resultarnos útil
profundizar sobre las relaciones que existen
entre motivación y aprendizaje, si estamos in-
teresados en elaborar nuevos rnétodos pedagó-
gicos. Esta es la forma más directa en que la
práctica sugiere puntos relevantes para la aten-
ción del investigador. También puede suceder
que una persona con amplia experiencia en al-
gún tipo de actividad sienta en algún momento
la .necesidad de sisten1atizar e integrar la mis-
ma a la luz de determinados marcos teóricos·
en este caso la experiencia previa del
gador se constituye en la más )m portante fuente
55
de datos emp1ncos a ser tenida en cuenta. En
otras circunstancias lo que atrae la atención
del estudioso es algún tema ya tratado pero
sobre el cual advierte vacíos o errores que es
posible subsanar mediante un trabajo cientí-
fico. Asi, las falencias observables en la teoría
clásica del subdesarrollo llevaron a muchos
científicos sociales latinoamericanos a un inten-
so trabajo de elaboración y profundización. Otra
posibilidad, muy rica para sugerir temas de in-
dagación, es la de estudiar cómo ciertos. fenó-
menos ampliamente conocidos teóricamente se
expresan en determinada realidad específica.
Del mismo rriodo las _analogías que presentan
hechos__ aparentemente muy distantes son a ve-
ces fuente de interrogaciones, fe_cundas en ha-
llazgos de significación.
Esta lista de posibles formas en que puede
presentarse un problema al investigador no tie ..
ne la intención de ser exhaustiva ni completa.
Más bien pretende dar una idea de la amplitud
de situaciones en que puede ser encontrado un
tema que tenga la suficiente importancia como
para justificar una investigación científica. Por
otra parte, debemos advertir a todos aquellos
que comienzan a realizar trabajos de este tipo,
que no sólo los "grandes temas" o los proble-
mas de actualidad merecen nuestra atención.
Muchas veces el trabajo que se realiza sobre
campos del conocimiento aparentemente poco
fecundos o de escasa relevancia, cobra de pronto
importancia, ya sea porque son necesarios para
completar o definir una teoría general o porque
la vida misma plantea inesperadamente su va-
lor. En este sentido cabe recordar cómo el desa-
rrollo de algunos problemas matemáticos pura-
56
mente -feoricos fue indispensable para que A.
Einstein formulara su teoría de la relatividad
generalizada, o la forma en que, en los· últimos
años, cobraron vigencia los anteriores y poco
conocidos estudios que se realizaban sobre eco-
logía.
Una vez seleccionada el área de investigación
sobre la que habremos de trabajar es preciso
recapitular la información que poseemos sobre
ella y pasar a formular en sí mismo el proble-
ma a investigar. Como decíamos en 3.2 un
problema de investigación mismo
un problema práctico sino un desafío en el
plano del conocimiento y afirmábamos, tam-
bién, que un problema queda expresado en-
tonces bajo la forma de alguna o algunas pre-
guntas básicas a ser respondidas. Determinar
con exactitud y claridad tales preguntas es
esencial y difícilmente podrá exagerarse la im-
portancia de esta tarea; eso se comprenderá
distintamente si pensamos que, si la pregunta
es oscura, imprecisa o poco congruente resul-
tará imposible encontrarle una satisfacción que
sea más clara o menos confusa que ella misma.
No en vano se dice que formular correctamente
un problema es alcanzar ya la mitad de su
respuesta.
¿Cómo puede lograrse esta adecuada formu-
laciónt.. primer lugar, para hacerlo, es ne-
cesario conocer el tema a estudio con la mayor
profundidad asequible. No será imprudente
tratar de sistematizar las ideas y diversas po-
siciones que existan al respecto con lo que nos
introduciremos, evidentemente, en la siguiente
tarea: la de construir un marco teórico. Eso
es saludable y en nada debemos temer el saltar
57
el orden del mod-elo de investigación pues éste,
como decíamos, no es más que una simple guía 1
que sólo debe respetarse en tanto no entrabe
la marcha de la investigación misma. En se-
gundo lugar será conveniente hacer un auto-
examen de los propósitos que nos orientan:
definir, con la mayor sinceridad posible, qué
sabemos ya, qué deseamos saber, qué elemen-
tos presentan dudas y puntos sin aclarar del
tema seleccionado. Por último, será prudente
en todo caso someter a un análisis lógico a nues-
tras proposiciones, para vigilar su consistencia
interior, su correspondencia o no con otros ele-
,mentos teóricos ya conocidos, etcétera.
4.2. Tipos de investigación
Una vez seleccionado un problema que me-
rezca la atención del investigador se hace im-
prescindible formular la siguiente pregunta:
¿Cuál es el objeto de estudiar el problema X?
Dicho de otro modo, es preciso determinar, en
esta fase inicial del trabajo, los objetivos básicos
que persigue nuestra investigación, tarea que
debe ser realizada con rigurosidad y en forma
explícita. Hemos observado que en algunos casos,
los objetivos que se designan para un trabajo
escapan, por su naturaleza puramente empírica,
a los que corresponden a una investigación.
Debe recordarse que hacer ciencia es tratar de
aportar nuevos conocimientos sobre algún as-
pecto de la realidad, por lo que toda investiga-
ción puede definirse como el intento de conocer
algo, de averiguar algo, de saber algo. No es
investigación, por lo tanto, la prueba de :un
nuevo método de ventas a domicilio, ni la pro-
58
gramación del contenido curricular de una
cierta carrera, ni la redacción de un material
de divulgación con fines pedagógicos. En cam-
bio, si deseamos saber cuáles de los sistemas de
ventas que se utilizan son más eficientes, o si
queremos determinar cuáles son las ventajas y
desventajas que perciben los alumnos en un
cierto currículum, estaremos haciendo, induda-
blemente, algún tipo de investigación, pues en
estos .casos nuestra intención es ampliar nues-
tros conocimientos sobre una cierta esfera de
problemas.
Una investigación puede hacerse para satis-
facer una amplia variedad de necesidades; pue-
de ocurrir que nuestros estudios se encaminen
directamente a conocer los aspectos que nos
permitirán resolver mejor una situación con-
creta, a obtener elementos necesarios para luego
actuar sobre ella en un sentido específico. En
otros casos, un estudio se justifica simplemen-
te por la necesidad de esclarecer algún proble-
ma que resulta de interés dentro del mundo
científico, por más que no se vislun1bren apli-
caciones directas para sus resultados. Cuando
a_nalizamos los fines que, en este sentido, per-
sigue nuestro trabajo, nos estamos refiriendo a
sus objetivos extrínsecos o externos, porque se
refieren a la utilidad que, fuera del ámbito es-
trictamente científico, van a tener las conclu-
siones que saquemos. Desde este punto de vista
las investigaciones suelen clasificarse en dos
grandes tipos: puras y aplicadas.
Son investigaciones puras aquellas que no
persiguen una utilización inmediata para los
conocimientos obtenidos, aunque ello no quie-
re decir. de ninguna maneraJ que estén desli-
59
 ¡;adas de la práctica, o que sus resultados, even-
tualmente, no vayan a ser empleados para fi-
nes concretos en un futuro más o menos pró-
ximo. Por ejemplo, las indagaciones que va-
rios científicos realizaron sobre la estructura
atómica de la materia fueron hechos como tra-
bajos de investigación pura, pues no se veía,
para las mismas, aplicaciones concretas. No·
obstante, pocos años después, surgieron diver-
sas formas de emplear dichos conocimiento,
algunas de ellas terroríficas como las bombas
atómicas.
La investigación aplicada persigue, en cam-
bio, fines de aplicación directos e inmediatos.
Tal es el caso de cualquier estudio que se pro-
ponga evaluar los recursos humanos o natu-
rales con que cuenta una región, para poder
elaborar posteriormente un plan de desarrollo
para la misma, o las investigaciones encami-
nadas a conocer las causas que provocan una
enfermedad, con el fin de proteger la salud.
La investigación pura y la aplicada no son
dos fonnas contrapuestas y desligadas entre sí.
Tal como veíamos cuando hablábamos de los
posibles tipos de ciencia (ver 1.5) también en
este caso existe una complementación muy es-
. trecha, de modo tal que una forma de trabajo
no puede concebirse ni entenderse plenamente
sin el concurso de la otra.
Debemos aclarar, además, que ambos tipos
de investigación son modelos ideales, pero que
muchas veces se realizan estudios que tienen
aspectos combinados, por lo que dicha clasifi-
cación debe entenderse preferentemente como
un recurso analítico para estimular al inves-
tigador a clarificar sus objetivos, más que como
60
una disyuntiva ante la cual hay que optar por
una u otra alternativa.
Pero los fines de una investigación deben
también especificarse en cuanto al tipo de co-
nocimiento que el científico espera obtener al
finalizar su trabajo. Nos estamos refiriendo,
en este caso, a los objetivos internos o intrín-
secos de la investigación, o sea a la calidad de
los hallazgos que pretendemos alcanzar. Para
ello es necesario preguntarse ¿qué es lo que
deseamos o podemos llegar a saber sobre nues-
tro tema en estudio? Es decir, ¿buscamos un
simple conocimiento de tipo general, que nos
aproxime al conocimiento del problema?, ¿de-
seamos una descripción, más o menos comple-
ta, de una determinada realidad o nos inte-
resa saber por qué las cosas se producen de
· una cierta manera y no de otra? En este mo-
mento el investigador debe esforzarse por pen-
sar con la mayor claridad lógica y, no está
demás decirlo, con la mayor honestidad inte-
lectual posible, para poder definir cuáles son
sus propósitos y objetivos reales, y para evaluar
hasta qué punto será posible alcanzarlos.
Los tipos de investigación que más frecuente-
mente se plantean a los investigadores, desde
el punto de vista de los objetivos intrínsecos,
no son más que respuestas generalizadas a las
•
preguntas Jprmuladas anteriormente. Ellas son: 1
. a) Exploratorias: Son las investigaciones que
pretenden darnos una visión general, de
tipo aproximativo, respecto a una deter-
1 V. Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook. Métodos de
Investigación en las Relaciones Sociales, Ed. Rialp,
Madrid, pp, 67 a 69 y p. 100.
61
 minada realidad. Este típo de investiga-
ción se realiza especialmente cuando el
tema elegido ha sido poco explorado y
reconocido y cuando aún, sobre él, es di-
fícil formular hipótesis precisas o de cierta
generalidad. Suelen surgir también cuan-
do aparece un nuevo fenómeno que, pre-
cisamente por su novedad, no admite
todavía una descripción sistemática o
cuando los recursos que dispone el inves-
tigador resultan insuficientes coomo para
! conocimiento de la realidad, porque nos
emprender un trabajo más profundo. Tal
es el caso de los estudios que, mediante
sondas, se realizan sobre los planetas del
sistema solar, o de las investigaciones
que actualmente se efectúan para alcan-
zar algunos conocimientos primarios so-
bre parapsicología.
b) Descriptivas: Su preocupación primor-
dial radica en describir algunas caracte-
rísticas fundamentales de conjuntos ho-
mogéneos de fenómenos, utilizando cri-
terios sistemáticos para destacar los ele-
mentos esenciales de su naturaleza. De
esta forma se pueden obtener las notas
que caracterizan a la realidad estudiada.
Las mediciones y relevamientos que reali-
zan los geógrafos son, por ejemplo, típi-
cas investigaciones descriptivas; otros
ejemplos de este tipo de trabajos los en-
contramos en las tareas que efectúan las
agencias internacionales de las Naciones
Unidas, cuando presentan informes sobre
el crecimiento demográfico, el comercio
internacional y otros muchos temas. ·
62
e) Explicativas: Son aquellos trabajos don-
de nuestra preocupación se centra en de-
terminar los orígenes o las causas de un
determinado conjunto de fenómenos, don-·
de el objetivo es conocer por qué suceden
ciertos hechos, a través de la delimita-
ción de las relaciones causales existentes
o, al menos, de las condiciones en que
ellos se producen. Este es el tipo de in-
vestigación que más profundiza nuestro
explica la razón, el por qué de las cosas,
y es por lo tanto más complejo y deli-
\ cado, pues el riesgo de cometer errores
aumenta considerablemente. Sobre su
base puede decirse, se construye el edifi-
cio de la ciencia, aunque no por esta ra-
zón deban desdeñarse los tipos anterio-
res, ya que los mismos son, casi siempre,
el paso previo indispensable para poder
luego intentar una explicación.
Los tipos precedentes de investigación tampo-
co pueden concebirse como totalidades cerradas
y excluyentes. En realidad se puede hablar de
una cierta gradación desde los tipos más sim-
ples de trabajo -exploratorios- hasta los co-
nocimientos más esenciales, que surgen de las
investigaciones explicativas, pasando por las
investigaciones que nos proporcionan descrip-
ciones sistemáticas y detalladas. Un estudio
descriptivo puede ser la continuación de otro
exploratorio, aunque evidentemente esto no
puede darse en un sentido inverso ya que es
necesario alcanzar un conocimiento relativa-
mente amplio de una situación antes de inten-
63

tar describirla orgánicamente. Del mismo modo
ocurre con las investigaciones explicativas.
. La tarea sobre un problema no
tiene por que reducirse a uno solo de estos cam-
pos de acción, pues hay casos en que pueden
llevarse a cabo trabajos exploratorio-descripti-
vos o descriptivos-explicativos, de acuerdo a la
na del problema y del estado de los co-
nocimientos en esa área temática.
4.3. Delimitación temática
La delimitación del tema a investigar es una
etapa ineludible en todo proceso de obtención
de conocimientos, porque nos permite reducir
r:uestro problema inicial a dimensiones- prác-
tiCas de las cuales es posible efectuar los
estudiOs correspondientes. En otras palabras
delimitar un tema significa enfocar en
concretos nuestras áreas de interés, espe-
ciflCar sus alcances, determinar sus límites.
Para poder hacerlo es necesario tener en pri-
mer lugar, una idea cabal del estado de
l?s conocimientos en ese campo, conocer los úl-
timos avances significativos al respecto y los
puntos que requieren de un mayor esfuerzo para
su elucidación y clarificación. Se requiere en-
una bibliográfica lo más amplia
posible, acudiendo especialmente a revistas cien-
tífic8;s, y . mon?grafías, materias que
refleJan con mas dinamismo que los libros los
adelantos que se producen.
ur:a vez_ situado el investigador en la pers-
, puede ya, con elementos de
JUICIO soll,dos, en concreto el campo en
que habra de trabaJar. Es error común en los
64
el dejar poco clarificado este cam-
po, por lo que en las subsiguientes etapas se
encuentran frente a dificultades verdaderamen-
te insolubles, al estar investigando varias cosas
a vez sin precisar hacia dónde deben con-
sus esfuerzos. Si, por ejemplo, estamos
en el tema general de las
necesario delimitar específicamente
en que contexto habremos de movernos.
difícil averiguar, en el curso de un sólo trabajo,
los motivos que llevaban a la gente a cambiar
de residencia dentro del Imperio Romano, de
la época de la conquista de América y de quie-
nes se desplazan de un país a otro dentro de la
Europa actual. Es decir, el tema de las mi-
graciones admite la posibilidad de ser estudiado
en ámbitos geográficos e históricos marcada-
mente diferenciados, que muchas veces requie-
ren de un instrumental metodológico también
diferente, por lo que debe ser delimitado con-
cretamente para poderlo abordar con éxito.
Esta delimitación habrá de efectuarse en
cuanto al y al espacio para situar nues-
tro problema en un contexto definido y homo-
géneo. Así, en nuestro ejemplo, podríamos re-
ferirnos a las migraciones internas en Venezue-
la a partir de 1937, y especificar además que
habremos de estudiar con 1nayor atención aqué-
llas que se producen con rumbo a Caracas a
partir de""1'§{68, o cualquier otra delimitación
semejante.
Pero no basta sólo con delimitar estas coor-
denadas de espacio y tiempo. Los motivos que
impulsan a la gente a migrar son muy varia-
dos, y diferentes de acuerdo a las característi-
cas sociales de los migrantes. Existe un aspec-
5 El proceso 65
to puramente psicológico del
pecto social, ocupacional, económico,
como una problemática particular de los
grantes según su origen rural o urbano, su
sexo, y demás condiciones. de entre
posibÜidades un área específica y concreta, que
posea una relativa homogeneidad, e indicar con
qué profundidad vamos a encararla, es lo que
llamaremos delimitar el tema en cuanto
contenido.
Se trata de una tarea que
realizar cuando no se tienen
mientas previos sobre el tema.
sario que el
visión de la
te de las obras
de interés desde un
Con esto
y se
66
EL MARCO
su 5.1. Concepto
Hemos precisado ya que ningún hecho o fe-
nómeno de la realidad pueden abordarse sin
una adecuada conceptualización; es evidente
que dicha tarea sólo puede ir desenvolviéndose
a medida que penetramos en la naturaleza del
propio objeto estudiado, pero también resulta
obvio que, ante cada problema de investigación,
ya se poseen algunos referentes teóricos y con-
ceptuales, algunas ideas e informaciones, por
más que éstas tengan todavía una índole difusa
y asistemática. También hemos afirmado que
en el planteamiento de una investigación es de
suma importancia adquirir una clara noción de
aquello que se va a investigar, establecer sus
objetivos internos y externos, y definir lo más
posible el campo sobre donde habrá de desarro=
liarse nuestro trabajo.
Teniendo en cuenta todas estas consideracio-
nes, y recordando el esencial carácter teórico-
práctico del proceso de conocimiento, es que
podrá juzgarse entonces la importancia de abor-
dar el trabajo de investigación teniendo como
punto de partida una sólida perspectiva teórica.
El rnarco teórico, también llamado marco refe-
rencial (y a veces, aunque con un sentido más
67
restringido, denominado asimismo marco con..
ceptual) tiene por propósito eso:
dar a la investigación un sistema coordinado
y coherente de conceptos y que
permitan abordar el problema. Es decir; t:.;a-
ta de integrar al problema dentro de un ambito
donde éste cobre sentido; así, si nos preocupa
conocer las causas de la llamada delincuencia
juvenil, habrá que distinguir diversos planos de
aproximación: el dado por el nivel puramente
psicológico, el psico-social, el económico, el le-
gal, etcétera. Será necesario tan1bién, esbozar
la concepción que tenemos de la sociedad y del
fenómeno en estudio; será muy diferente par-
tir de apreciar en este hecho una conducta dis-
funcional, por ejemplo, que afecta a individuos
impropiamente integrados a sus grupos de re-
ferencia o, por el contrario, ver en el problema
una expresión má..s del carácter represivo del
derecho, que afecta a quienes más la
les niega la posibilidad de resolver sus necesi-
dades, precisamente por su carácter clasista y
opresivo. No quiere decir esto que debamos
optar obligadamente por alguna de las dos
aproximaciones del ejemplo, pues son inconta-
bles los marcos teóricos que podrían elaborarse
para el problema. Sólo queremos mostrar aquí
lo importante que resulta para orientar todo el
trabajo, la posición y la conceptualización
neral que se asun1an, pues de éstas dependeran
los frutos del mismo. De allí que explicitar lo
anterior significa poner en claro para el propio
investigador sus postulados y supuestos y reper-
cute en forma favorable sobre la coherencia del
trabajo.
El cometido que cumple el marco teórico es
68
pues, el de situar a nuestro problema dentro
de un conjunto de conocimientos -los más só-
lidos posibles-, de tal modo que permitan
orientar nuestra búsqueda y nos ofrezcan una
conceptualización adecuada de los términos que
Por esta razón, el punto de partida
para construir un marco de referencia lo cons-
tituye nuestro conocimiento previo de los fenó-
menos que abordamos, así como las enseñan-
zas que extraigamos de todo el trabajo de revi-
sión bibliográfica.
Puede suceder que el marco teórico de un
trabajo no aparezca en forma explícita en el
mismo, aunque es normal que toda investiga-
ción de cierto nivel plantee estas referencias
teóricas en sus capítulos iniciales. Cuando no
se las formulan es po:cque estamos aludiendo
a un sistema referencial lo suficientemente co-
nocido como para que el mismo no requiera de
una exposición detallada, ya que se puede su-
poner, razonablemente, que los lectores lo cono-
cen suficientemente. Este es el caso de teorías
como las de la composición atómica, de princi-
pios generales de la genética, etc., ampliamente
difundidas y comprobadas, y también el de to-
dos aquellos estudios que aceptan una ideología
o corriente de pensamiento de por sí definida,
como el psicoanálisis, el estructuralismo, el fun-
marxismo, etcétera. En todo caso
conviene siempre manifestar claran1ente esta
P'
adhesión, pues de ese modo pueden evitarse
malos entendidos o confusiones, que en nada
favorecen la seriedad de un trabajo.
En otras ocasiones, cuando se trata de una
investigación donde el marco referencial se re-
69
duce, en realidad, a algunas pocas
nes, éstas pueden insertarse 8:1 comienzo
bajo sin merecer una aclaración mayor.
En cambio cuando se trata de una
del autor, se está reflejando una actitud
analítica frente a los hechos en
duciendo un elemento de confusión
te allí donde nuestra claridad debería ser
De ser así, es muy probable que la
total del trabajo se resienta,
rencia y rigurosidad.
Tal vez la mayor preocupación de todo
tífico esté relacionada con la indagación
causas que originan los fenómenos. El
tigador desea responderse a
como ¿por qué algunos árboles crecen en
húmedos y otros en zonas secas?, ¿por
te la burocracia?, ¿por qué las radiaciones
micas producen problemas genéticos?
trar las causas, las razones que producen
minados hechos o reg1.;1laridades entre los he=
chos, es encontrar una explicación para los
mos incluirlos dentro de leyes generales
su comportamiento y de ese
hacen inteligibles.
Si encontráramos que un cierto
se produce siempre que estamos en
de la condición C, y que si ésta no se
sente nunca ocurre F, estaríamos en
nes de afirmar que C es la causa de
F es el efecto de C. Este es el tipo de
más estricto que puede vincular
nos y recibe el nombre de relación vU<'U..::l'"' ...
lación de causa-efecto.
70
Este tipo de relación se en las
cias naturales (frecuentemente, con menos cla-
ridad de lo que se supone) pero raramente en
las ciencias humanas o sociales. Siempre
un trozo de hierro (a presión constante) alcan-
za los se funde, y siempre que se funde
es porque ha alcanzado dicha temperatura.
En el área de las ciencias humanas tenemos
que, en primer lugar, los fenón1enos ocurren en
un marco muy complejo de variables interrela-
cionadas de tal modo que al acontecer el fenó-
meno en estudio, no sólo percibimos la presen-
cia de una, dos o tres variables, 1 sino de una
rnultiplicidad de ellas, que a su vez se modifi-
can e influencian entre si.
Muchas veces se alude al carácter histórico,
irrepetible, de todos los acontecimientos huma-
nos, pretendiendo que por esta razón sea im-
. posible abstraer a partir de ellos leyes genera-
eXIs- les. Como lo expresa M. con mucha
claridad, este es un argumento poco sólido pues,
en esencia, los hechos físicos son también irre-
petibles. Si fundimos una barra de hierro ese
hecho, en si mismo, es también irrepetible pues
podemos volver a hacer esa misma operación
con otro trozo de metal o con el 1nismo trozo
después de un tiempo pero se tratará, como es
fácil apreciar, de hechos muy similares, casi
idénticos, pero nunca del mismo hecho.
Lo que sucede es algo muy diferente; ocurre
que, en cada operación en que se repite el expe-
rimento, el investigador puede controlar con
relativa precisión el comportamiento de las mu-
chas otras variables que podrían intervenir:
5.4.
71
controla la presión, la composición química del
material a fundir, la composición de la atmós-
fera, el tamaño del objeto, etcétera. Este tipo
de control que consiste en aislar el fenómeno
de la influencia de los muchos factores que no
nos interesan como posibles causas es lo que es
prácticamente imposible de realizar en todo el
campo de lo social, precisamente porque todo
hecho en el que intervienen seres humanos es
de una inmensa complejidad en comparación
con los del mundo puramente físico.
Si postuláramos que las crisis económicas se
producen cada vez que la oferta de bienes y
servicios excede a la demanda en una cierta
proporción (para el caso de una economía ca-
pitalista), encontraríamos que esta relación no
puede adoptar la forma cerrada de un modelo
causal. Si bien es cierto que ambas variables es-
tán estrechamente ligadas dentro de una eco-
nomía de libre cambio, no podemos negar que
existen muchas otras influencias y circunstan-
cias que inciden decisivamente sobre él. Así, el
tipo de regulación o control que pueda ejercer
el Estado sobre la economía, la magnitud de la
tasa de inversión, el tipo de tecnología emplea-
do, factores psicosociales, políticos, etc., inter-
vienen en forma bastante directa para que se
desencadene o no una de esas crisis clásicas.
Son variables capaces de estimular, reducir,
desencadenar o impedir dicho fenómeno, según
su peso relativo. La comparación de algunas cri-
sis históricamente producidas nos permite com-
prender la amplitud de todas estas posibilidades:
no son muy semejantes los procesos y las cir-
cunstancias que rodean a la crisis mundial de
1929, la de Inglaterra en 1830, Rusia en 1905
o Alemania en 1923.
72
Como las explicaciones de tipo causal resul-
tan inadecuadas, por su rigidez, para· los fenó-
menos sociales, es que los científicos dedicados
a estas disciplinas se han preocupado especial-
mente por el problema epistemológico que con-
siste en suplantar un modelo de causalidad
mecánico por otro que rescate la especificidad
de lo social.
En este sentido son varias las posiciones que
existen. Desde la aceptación de modelos esta-
dísticos, propiciada ya por Emilio
desde el siglo pasado,2 hasta las proposiciones
del marxismo son evidentes los intentos por fle-
xibilizar la noción de causalidad. Debemos
destacar tambjén aquí que las ciencias físicas
han abandonado ya, en gran medida si no to-
talmente los modelos mecánicos de explicación,
.
a partir ' del comienzo de este siglo y gracias
a la obra de Einstein, Max Planck y Heisen-
berg. En todo caso es preciso tener en cuenta
que la noción estrecha de causa ha sido suplan-
tada con ventaja por el concepto más abierto
de determinación. Decir que A determina a B
significa tan sólo expresar que ejerce una in-
fluencia, que es capaz de modificar o alterar el
comportamiento de B. No diríamos asi que A
es causa de B, -por cuanto B puede estar de-
terminado además por muchos otros elemen-
tos- A lo determina en alguna
dida. IJecir que el subdesarrollo o que el capi-
talismo es la causa de los cinturones de mi-
seria que se han establecido alrededor de las
ciudades latinoamericanas resulta, a nuestro
2 V. Las Reglas del Método Sociológico, Ed. La Plé-
yade, Bs. Aires, 1976, cap. V.
73
juicio, una aseveracwn forzada y poco adecua-
da. Proponer, en cambio, que· dichas áreas
"marginales" se generan como consecuencia de
algunos elementos de la economía capitalista, y
que el subdesarrollo o la dependencia determi-
nan de algún modo la emergencia y explosión
del fenón1eno, resulta por cierto mucho más
cercano a la realidad, e implica una visión más
rica y matizada del problema. En el primer
caso tenemos una aparente que sólo
esconde una formulación en esenci'lf-vacía; en
el segundo, pese a la posible ambigüedad, te-
nemos una propuesta rnás atinada y a partir
de la cual será posible llegar a un afinamiento
teórico que nos otorgue la precisión deseada.
Para orientar al lector en este con1plejo te-
rreno es que veremos seguidamente una clasi-
ficación de los distintos tipos de condiciona-
miento que, desde el punto de vista estricta-
mente lógico, es posible hacer.
5.3. de determinación
Para estudiar la forma en que diversos ele-
mentos pueden determinarse entre sí conven-
drá, en primer lugar, analizar los diferentes
tipos de condicionamiento que pueden existir
entre un hecho y otro hecho. Estos tipos de
condicionamiento pueden adoptar diversas for-
mas, de las cuales presentamos los cuatro más
importantes. 3
Para un examen más completo sobre este asunto,
3 que favorecen de una manera decisiva el su-
cf. Selltiz et al, op pp. 100 a 115. y en gene.ral
todo el cap. IV.
74
Condiciones necesarias: son aquellas sin
cuales es imposible que ocurra un determi-
fenómeno. Es imprescindible, necesario,
estén presentes para que se produzca el
aunque esto no quiere decir que cada
se encuentren, el mismo deba ocurrir.
que en un país pueda realizarse
general de trabajadores es condi-
necesaria que éstos, previamente, hayan
un cierto grado mínimo de organi-
Por supuesto no siempre sucede que
habiendo trabajadores organizados éstos pravo-
una huelga general, es más, lo normal es
eso no ocurra; pero para que suceda es ne-
cesario que exista la condición mencionada.
es una condición necesaria, para que
sociedad aparezca una clase ociosa, que
del trabajo arroje un cierto exce-
allá del límite mínimo de subsis-
tencia.
Condiciones suficientes: se refieren a cir-
que, siempre que aparecen, desen-
cadenan el suceso en estudio, aunque no es ne-
cesario que ellas estén presentes para produ-
pues otras condiciones diferentes podrían
su parte ocasionarlo. V.g., es condición su-
para producir la muerte, que se para-
lice durante un cierto período el funcionamien-
to del corazón, pero el deceso de una persona
producirse por muchas otras razones di-
) Condiciones son aquellas
ceso investigado, y que generalmente suelen
aunque no alcancen un determinis-
75
mo que pueda considerarse como necesario o
suficiente. Para que se produzca el hecho
volución social" la condición "miseria genera-
lizada" puede considerarse como un factor fuer-
temente contribuyente; sin embargo, no es ne-
cesario, pues pueden producirse revoluciones
como la inglesa del siglo XVII en que esta con-
dición no se encontraba; por otra parte, tam-
poco podemos afirmar que es suficiente, pues
en la India actual está presente,. sin se ha-
ya producido el fenómeno revolucionario.
Es conveniente aclarar que las condiciones
contribuyentes suelen tener una' variada inci-
dencia sobre el objeto condicionado, pudiendo
contribuir en mayor o menor medida a que
éste se produzca. El investigador deberá, pues,
no sólo determinar el tipo de condicionamiento
que enlaza a los fenómenos sino que, en este
caso, tendrá que prestar atención a la fuerza
con que se presenta.
d) Condiciones contingentes: son circuns-
tancias que, favoreciendo la ocurrencia del he-
cho estudiado, se refieren más bien a contingen-
cias, eventualidades particulares, que en algu-
nos casos pueden determinarlo, aunque en otros
casos puedan no presentarse en absoluto. El
embargo petrolero decretado por los países ára-
bes en 1973 fue una contingencia que favoreció
notablemente el aumento de precios de ese pro-
ducto pero, es preciso recordar que ese aumento
ya podía preverse por otras múltiples razones,
y que se hubiera efectuado de todos modos, aun
cuando no mediara el embargo árabe. La con-
tingencia señalada, en este caso, es una cir-
cunstancia que opera en el marco de otros _mu-
76
chos hechos, y que les da una forma definida
en un momento dado.
Solamente en aquellos casos en que se pueda
sostener que una condición es a la vez necesaria
y .suficiente para que ocurra algo, es que po-
demos decir que estamos en presencia de la cau-
sa del hecho. Como manifestábamos más arri-
ba, e es causa de F cuando siempre que se
senta e aparece F, y cada vez que ocurre es
que e está presente.
las
Una vez que alcanzamos un conocimiento re-
lativamente amplio del tema a investigar, de
sus antecedentes, aspectos principales y enfo-
ques más usuales, debemos abocarnos a aislar,
dentro .del problema, los factores más importan-
tes que existen en él. Para ello habremos de
delimitar los principales campos y los subpro-
blemas diferenciales que se plantean, ordenán-
dolos lógicamente y relacionándolos de acuerdo
a su propia naturaleza. De allí surgirán las
características y factores básicos que forman
parte del problema, y a través de los cuales po-
demos explorarlo, describirlo o explicarlo.
Por ejemplo, si se trata de un problema de
comercialización, los aspectos fundamentales
que deberemos estudiar serán la oferta, la de-
manda, de producto, las regulaciones
que afectan al mercado, y otros factores de
similar significación; si se trata de un trabajo
de tipo etnográfico, nos interesará diferenciar
las formas de tecnología empleada, la organi-
zación del trabajo, el tipo de estructura fami-
liar, los ritos, ceremonias, formas religiosas, et-
cétera.
77
mo que pueda considerarse como necesario o
suficiente. Para que se produzca el hecho
volución social" la condición "miseria
lizada" puede considerarse como un factor fuer-
temente contribuyente; sin embargo, no es ne-
cesario, pues pueden producirse revoluciones
como la inglesa del siglo XVII en que esta con-
dición no se encontraba; por otra parte, tam-
poco podemos afirmar que es suficiente,
en la India actual está presente,. sin que se
ya producido el fenómeno revolucie>rrario.
Es conveniente aclarar que Ia:s condiciones
contribuyentes suelen tener una· variada inci-
dencia sobre el objeto condicionado, pudiendo
contribuir en mayor o menor medida a que
éste se produzca. El investigador deberá, pues,
no sólo determinar el tipo de condicionamiento
que enlaza a los fenómenos sino que, en este
caso, tendrá que prestar atención a la fuerza
con que se presenta.
d) Condiciones contingentes: son circuns-
tancias que, favoreciendo la ocurrencia del he-
cho estudiado, se refieren más bien a contingen-
cias, eventualidades particulares, que en algu-
nos casos pueden determinarlo, aunque en otros
casos puedan no presentarse en absoluto. El
embargo petrolero decretado por los países ára-
bes en 1973 fue una contingencia que favoreció
notablemente el aumento de precios de ese pro-
ducto pero, es preciso recordar que ese aumento
ya podía preverse por otras múltiples razones,
y que se hubiera efectuado de todos modos, aun
cuando no mediara el embargo árabe. La con-
tingencia señalada, en este caso, es una
cunstancia que opera en el marco de otros !fiU·
76
chos hechos, y que les da una forma definida
en un momento dado.
Solamente en aquellos casos en que se pueda
sostener que una condición es a la vez necesaria
y suficiente para que ocurra algo, es que po-
demos decir que estamos en presencia de la cau-
sa del hecho. Como manifestábamos más arri-
ba, C es causa de F cuando siempre que se
senta C aparece F, y cada vez que ocurre es
que e está presente.
5.4. Un recurso las
Una vez que alcanzamos un conocimiento re-
lativamente amplio del tema a investigar, de
sus antecedentes, aspectos principales y enfo-
ques más usuales, debemos abocarnos a aislar,
dentro .del problema, los factores más importan-
tes que existen en él. Para ello habremos de
delimitar los principales campos y los subpro-
blemas diferenciales que se plantean, ordenán-
dolos lógicamente y relacionándolos de acuerdo
a su propia naturaleza. De allí surgirán las
características y factores básicos que forman
parte del problema, y a través de los cuales po-
demos explorarlo, describirlo o explicarlo.
Por ejemplo, si se trata de un problema de
comercialización, los aspectos fundamentales
que deberemos estudiar serán la oferta, la de-
manda, el tipo de producto, las regulaciones
que afectan al mercado, y otros factores de
similar significación; si se trata de un trabajo
de tipo etnográfico, nos interesará diferenciar
las formas de tecnología empleada, la organi-
zación del trabajo, el tipo de estructura fami-
liar, los ritos, ceremonias, formas religiosas, et-
cétera.
77
 Estos factores encontrados deben ser poste-
riormente elaborados y estudiados, hasta que
podamos a formularlos en forma de cuali-
dades o características que se entrelazan en el
fenómeno a investigar, y que son la expresión
concreta del marco teórico dentro del cual se lo
estudia.
Cuando es posible, llegado a este punto, en-
contrar que nuestro marco teórico puede ser
esquematizado como un conjunto de elementos
interdependientes a los cuales es posible medir
(de alguna forma), convendrá apelar a la no-
ción de variable para organizar nuestros con-
ceptos. No todos los problemas podrán ser en-
focados de esta manera, y tampoco es lícito afir-
mar que en toda investigación sea conveniente
el uso de tales instrumentos lógicos de análi$
sis. Pero, en aquellos casos en que sea posible
llegar a un grado tal de aislamiento de los fac-
tores involucrados en el problema, reeulta
dable que un esquema de variables nos permi-
tirá desarrollar mejor nuestro enfoque teórico,
haciéndolo ganar en precisión y en claridad.
Por variable entendemos a cualquier carac-
terística o cualidad de la realidad que es sus-
ceptible de asumir diferentes valores; es decir
que puede variar, aunque para un objeto deter-
minado que se considere pueda tener un valor
fijo. Cuando nos referimos a una característica
estamos hablando de una cualidad, cualquiera
que ella sea, que pueden tener los objetos en
estudio, pero nunca a esos mismos objetos. Una
mesa no puede ser, en sí, una variable, pero si
nos referimos a la altura de una mesa estamos
efectivamente en ·presencia de una variable,
:pues una mesa puede tener una altura de 0,40
78
de m o de otro valor.
que esa cualidad de la mesa altura),
asumir diferentes valores: es por lo tanto una
variable. No quiere decir eso que la altura
una. determinada mesa deba variar, sino
el genérico de "altura de una mesa"
variar de un caso a otro.
caso--, es
una
La palabra "valor"' hemos v.l.l ..liJL.vVJU.V
ta aquí, debe entenderse en un ""''"''--'"AU.V
y no en el n1ás reducido de valor o magnitud
numérica. De este modo, el color de un objeto
es para nosotros también un cierto valor, si con-
sideramos la variable "color del objeto". Si de-
cimos, por "color de una fruta", en un
trabajo táxonómico sobre botánica, esta cuali-
dad -el color- puede evidentemente variar de
un objeto a otro ya que puede haber frutas
amarillas, verdes, rojas, etcétera. Estos diferen-
tes colores serán, en este caso, los distintos va-
lores que puede asun1ir la variable de referen-
cia. Suele llamarse a estas variables, sobre las
79
cuales no puede construirse una serie
definida, variables para ..........:.,. . . .
las de aquéllas que sí admiten una
mérica de medición y que se
tanto,
Todos los valores que puede llegar a tener
una variable pueden concebirse como una serie,
que podemos concebir como una sucesión
o menos ordenada de posibilidades. Tales series
son de dos tipos básicos:
a) cuando entre uno
lor existen infinitas posibilidades
Ejemplo, la altura de una
un objeto, el rendimiento
cétera.
b) Discretas: cuando dichas posiCIOnes in-
termedias carecen de sentido pues la variable
se modifica a saltos entre un valor y otro, y no
en forma paulatina. Ejemplo, la cantidad de
hijos que posee una persona, el número de
ses que intervienen en una asamblea interna-
cional, etcétera. En estos casos podemos hablar
de un cierto valor 5, 6, 7, o cualquiera otra
magnitud entera, pero es absurdo referirse a
países o 1,8 hijos. Debemos
embargo, que si tiene sentido y se emplea usual-
_mente efectuar promedios sobre estas
des, de modo que pueda
cierto grupo social el promedio
familia es de 3,4 por ejernplo,
variable no deja de ser discreta.
Un caso particular de una serie
constituye aquel en que la misma
mente dos posibilidades. Ejemplo de ello
categorías como "muerto-vivo" o
80
sin salida al mar", donde no cabe otta opción
que las dos mencionadas. En tal caso la varia-
ble se denomina dicotómica.
Una variable puede ser continua y sin em..
bargo, de acuerdo a nuestras posibilidades con-
c::etas de medición, medirse sobre una escala
discreta. Esto no quita su carácter esencial sino
que refleja más bien nuestra incapacidad para
efectuar una discriminación más exacta o la
fa1t3: de interés del investigador por datos más
precisos, por no considerarlos de mucha rele-
vancia para los fines del trabajo.4
5.5. Variables y dimensiones
que en la p::áctica muchas de las ca-
que nos Interesan estudiar no son
taz: simples como las de algunos ejemplos an-
tenores. Resulta muy sencillo medir y compa-
rar la variable "cantidad de hijos que posee
persona", pero nos enfrentamos a una di-
si pretendemos conocer el "ren-
de un estudiante o el grado de pa-
tnarcahsmo que presenta una sociedad.
Cua.ndo nos hallamos frente a variables de
sin este tipo, son complejas de por sí ya que
resumen o Integran una multiplicidad de as-
pectos diversos, debemos recurrir a subdividir o
d.escomponer a la variable en cualidades más
simples y por .lo tanto más fáciles de medir. A
estas s_ub-cualldades que en conjunto integran
la variable las llamamos dimensiones de la ·
misma.
con o 4 V. lnfra, 8.2.
6 El proceso 81
 Por dimensión entendemos a un componente
significativo de una variable que posee relativa
autonomía. Nos referimos a componentes por-
que estamos considerando ya a la variable co-
mo un agregado complejo de elementos que nos
dan un producto único, sintético. Así, en nues-
tro ejemplo, el patriarcalismo de una sociedad
puede considerarse como una síntesis de un
cierto tipo de organización familiar, determina-
dos valores de conducta individual y pautas de-
finidas de organización económica. Para dar
un ejemplo más simple, tomado del campo de
las ciencias naturales, podemos afirmar que el
tamaño de un objeto, digamos una mesa, no es
solamente su altura, largo o ancho, sino una
resultante de tres dimensiones que, en
total, nos determinan su tamaño.
Cuando en la definición anterior hablábamos
de relativa autonomía lo hacíamos para desta-
car que las dimensiones pueden presentar dife-
rentes valores unas respecto a otras, pero siem-
dentro de ciertos límites de congruencia.
SI el largo de un objeto se modificara al variar
su altura no estaríamos en presencia de dos di-
mensiones de una misma variable sino frente a
dos variables diferenciadas, una de las cuales
estaría influyendo sobre la otra. En cambio,
al tratarse de conceptos independientes entre sí
los consideramos como elementos autónomos
que permiten integrar una variable. Natural-
mente la independencia que puede haber entre
dimensiones no es absoluta ni total, puesto que
hay un mínimo y un máximo dentro de ·los
cuales pueden variar los valores de las dimen-
siones sin llegar a producir una situación in-
coherente y a que, por otra parte, siempre van
82
tener entre sí algún tipo de relación, pues
Integran una totalidad mayor. Por esta razón
especificamos que se trata de una relativa auto-
nomía, y no simplemente de autonomía.
. Una misma cualidad puede-considerarse co-
mo una variable o como una dimensión de una
mayor, .según el enfoque y propósitos
que .guien cada Investigación.5 Si, por ejemplo,
nos Interesa conocer y distinguir a las personas
de acuerdo a su nivel socio-económico esta va-
ria?le tendrá, a su vez, dos dimension'es distin-
el nivel social, y el nivel económico.
SI estamos estudiando el ingreso de las fa-
TI!Ias t;;anejar el mismo concepto de
nivel economi.co COJ:?O variable en sí y
no como una Simple dimenswn, y aun podemos
en la necesidad de descomponer esta va-
nable en algunas dimensiones que la integren.
En. podemos afirmar que una cuali-
dad Interviene como variable en una investi-
gación cuando nos es útil relacionarla como un
todo con otra u otras variables; en cambio, de-
bemos tomarla sólo como una dimensión cuan-
do su sentido como cualidad aislada sea poco
significante y deba agruparse con otras cuali-
dades para poder ser relacionada. Dentro de
cada trabajo cada cualidad deberá asumir un
papel fijo de variable o de dimensión sin variar
este a todo lo largo del pues de
otro momf se producirían evidentes confusiones
y contradicciones lógicas.
Posteriormente cada una de las variables y
5 No debemos perder de vista el carácter instru-
mental que tiene la conversión de los conceptos en
variables.
83
dimensiones que hemos aislado deben ser defi-
nidas con la mayor rigurosidad posible, asig-
nándoles un sentido unívoco y claro -dentro
de lo posible- para evitar que se originen am-
bigüedades, distorsiones y disputas terminoló-
gicas.
5.6. Relaciones entre variables
Luego de haber precisado los factores que
intervienen en un problema, de defi-
nido y de haberlos analizado hasta determinar
el tipo de condicionamiento que los une (según
ya hemos visto), habremos obtenido un conjun-
to de variables relacionadas entre sí, condicicr
nadas de una cierta manera particular. De-
bemos entonces organizar estas relaciones ob-
servadas, de modo tal que podamos construir
un esquema coherente que nos exprese el cua-
dro general del problema.
Para ello partiremos del núcleo inicial de todo
esquema de variables, es decir del caso elemen-
tal en que encontremos que la variable B se
halla condicionada por la variable A. No nos
interesa ahora especificar la forma concreta de
este condicionamiento, sino expresar esa rela-
ción simple entre ambas variables. Si supone-
mos que la alimentación que se recibe en la
infancia (variable A) afecta, o determina, o
influencia, al nivel de inteligencia posterior (va-
riable B), podemos expresar esta relación di-
ciendo que las variaciones de B dependen, en
cierta medida por lo menos, de lo que ocurra
con la variable A. Llamaremos entonces a la
variable A variable independiente y a la varia-
ble B, dependiente, pues sus valores dependen
de A.
84
. Estas relación simple puede graficarse como
s1gue, para exponer sintéticar.nente lo ya dicho:
A B
(V. indep.) (V. depend.)
La variable A es .!Jamada independiente, pues
de la relaCion establecida, no depende
de runguna otra, aunque pudiera resultar de-
pendiente si estudiáramos otra relación. Por
ejemplo, la variable "nivel socio-económico" tie·
ne una relación evidente con la calidad de la
alimentación que se recibe. Si llamamos e a
esta nueva variable obtendremos el siguiente
esquema:
C--------....),A
ahora A juega el papel de variable de-
pendiente y C asume el papel de independiente.
perfectamente posible agrupar las dos rela-
ciones planteadas en . un solo esquema, que
agrupe a las tres cualidades consideradas. De
esta forma tendríamos:
e ---------4 A ---------4
B
(V. indep.) (V. interv.) (V. depend.)
La variable A resulta ahora dependiente res-
a e, pero independiente respecto a B. La
designaremos entonces con el nornbre de inter-
85
viniente, pues es un factor que interviene entre B
C y A, modificando o alterando con su propio
contenido las relaciones que pudieran existir
entre esos dos aspectos.
de estas tres posiciones básicas que
las vanables pueden adoptar al relacionarse
existe una cuarta posibilidad, que se refiere a
las características del universo que ejercen una
influencia de tipo difuso y general sobre todo
el conjunto de los hechos investigados. Desig-
naremos a este tipo de variables con el nom-
bre de contextuales, porque nos indican preci-
samente el medio, el ámbito general donde se
desarrollan los fenómenos que se estudian. Los
valores presentes en una sociedad, el tipo de G
estructura económica y conceptos que tienen
en general, este nivel, son las más de las
considerados como variables contextuales.
5. 7. Concepto de hipótesis
Los esquemas de variables que acabamos de
mostrar son los más simples que cabe concebir, Cuando afirmamos que existe una cierta rela-
constituyen por así decir la "yélula básica" con ción e!ltre dos estamos suponiendo que
que luego se estructuran sistemas más comple- una cierta caractenstiCa de la realidad afecta o
jos. Es normal que una variable no sólo afecte determina o influye sobre otra. Si enunciára-
a otra más sino a varias simultáneamente, así mos esta relación de un modo explícito ·
como que una variable dependiente sea influida riamos afirmando que, supuestamente , eXiste
por dos, tres o más variables independientes. Es- una determinación entre aspectos de la
te tipo de entrelazamiento corresponde mucho y, de un ""'l?J>JÍO más general; :p,odríamos decir que
más a los temas de la realidad social, donde no una propos1c10n que describe o
es raro poder distinguir 10 ó 20 variables jugan- expllclta algun campo de fenómenos en estudio.
do en un cierto problema. Un esquema como el A este tipo de proposiciones se las denomina
siguiente puede ilustrar una relación típica: hipótesis, ya que son enunciados que pueden o
no ser confirmados por los hechos, pero a partir
de los cuales se organiza la tarea de investiga-
ción. Poder llegar a comprobar o rechazar la hi-
86 87
 pótesis que se ha elaborado previamente,
frontando su enunciado teórico con los hechos
empíricos, es el objetivo de todo es-
tudio que pretenda explicar algun campo de la
realidad. 6
"La hipótesis es la técnica
portante del investigador y su funcwn principal
es sugerir nuevos experimentos o nuevas obser-
vaciones", apunta con razón W. Y
añade, para resaltar el valor
ta metodológica, que una h1potes1S' 1)úede. ser
muy· fértil sin ser correcta, ya que su, c.apac1dad
pa.ra ·sugerir diferentes pruebas y analls1s de la
realidad suele resultar de mucha utilidad para
· detectar nuevos fenómenos hasta entonces pa-
sados por alto. Lo activida,d
que se realiza al confrontar hipotes1s con ferro-
menos empíricos, pues en ella una de. las
notas más importantes de todo el sistema Cien-
tífico.
Para que una hipótesis cumpla con su come-
tido esencial debe reunir una serie de caracte-
rísticas primordiales, entre las que pueden des-
tacarse: 6
-Clara conceptualización, que permita iden-
tificar sin lugar a dudas cada uno de los
términos que involucra y que destierre_, has-.
6 V. Selltiz et al, op. cit., pp. 52 a 58.
7 w. I. B. Beveridge, The Art of Scientific Investi-
gation, W. W. Norto:J?- & Company, Inc., New .York, 195,7.
Tomado de La hipotesis, Cuadernos de Ep1stemolog1a
N<? 35, Univ. de Buenos Aires, 1967, p. 5.
s V. Goode y Hatt, Metodología de la Investigación
Social, Ed. Trillas, México, 1970, pp. 80 a 82.
88
ta donde sea posible, toda vaO'uedad en el
enunciado. o
-Referentes empíricos, que posibiliten encon-
trar hechos concretos sobre los cuales se
podrá luego corroborarla o refutarla.
-Especificación clara respecto a las cÓndicio-
nes en que puede someterse a prueba.
-Relaciones conceptuales y objetivas con los
conocimientos disponibles en ese momento,
para cada campo de la ciencia.
Por otra parte debemos apuntar que las hi-
pótesis pueden pertenecer a diferentes órdenes
de niveles, es decir que abarquen problemas más
o menos generales o específicos. "Las hipótesis
de nivel superior son aquellas que sólo figuran
como premisas del sistema y las de nivel infe-
rior son las que sólo figuran como conclusiones
del sistema; las de los niveles intermedios son
las que aparecen como conclusiones de deduc-
ciones de nivel elevado y sirven de premisas para
d:ducciones de hipótesis de bajo nivel", cons-
tltuyendose un todo articulado que abarca desde
las proposiciones de mayor generalidad hasta las
más particulares. 9
Pueden existir tipos diferentes de hipótesis, de
acuerdo al signüicado de lo que ellas expresen,
y que variarán en relación al tipo de investigación
que se es_té realizandQ.to
9 Richard B. Braithwaite, Scientific Explanation,
Harper y Brothers, New York, 1970. Tomado de La
Estructura de los Sistemas Científicos, Cuadernos de
Epistemología, N<? 35, Universidad de Buenos Aires, p. l.
lO Cf. Goode y Hatt. op. cit., p. 78.
89

Los estudios de tipo exploratorio carecen mu·
chas veces de hipótesis su objetivo puede ser
el de llegar a tener los conocimientos mínimos
del problema que permitan formularlos. O pue-
den llegar a ser tan poco precisas, en estos casos,
como cuando afirmamos que "existe algún tipo
de problema social en tal grupo", o que los pla-
netas poseen algunas características, sin decir
cuáles son éstas.
Los trabajos de índole descriptiva generalmen-
te presentan hipótesis del tipo "todos los X po-
seen, en alguna medida, la característica Y".
Por ejemplo, podemos decir que todas las nacio-
nes poseen algún comercio· internacional, y de-
dicarnos a describir, cuantificando, estos hechos.
También, y ya con un grado más alto de com-
plejidad, podemos hacer afirmaciones del tipo
"X pertenece al tipo Y", lo cual se ejemplificaría
si asignáramos a una cierta región determinados
patrones de poblamiento urbano, o estructuras
socio-económicas, etcétera. En estos casos· des-
cribimos clasificando el objeto de nuestro inte-
rés, e incluyéndolo en un tipo ideal complejo de
orden superior.
Por último podemos construir hipótesis del tipo
"X produce (o afecta) a Y", donde estaremos en
presencia de una relación entre variables, de la
forma que mostrábamos en los ejemplos del pun-
to 5.6.
Finalmente debemos advertir que sólo en los
casos de investigaciones explicativas, como el úl-
timo mencionado, es necesario explicitar clara-
mente cuáles son nuestras hipótesis de traba-
jo. En las investigaciones descriptivas y, con más
razón, en las exploratorias, es posible omitir las
hipótesis, ya que en muchos casos éstas son tan
90
amplias y poco definidas que dicen muy poco a
quien lee el informe de investigación.
5.8. Cómo fonnular un marco teórico
El lector deberá comprender, antes que nada,
que -por la indole compleja de esta tarea- es
imposible traúiruna vía única para construir el
marco teórico de todas las investigaciones. Exis-
ten obvias diferencias según los casos particula-
res que le otorgan mayor o menor importancia a
esta parte del trabajo, o que la hacen más o
menos dificultosa. En una investigación donde
el objetivo fundamental es, v.g., determinar el
grado de adaptación de una especie a una zona
más desértica que la de origen, los problemas del
marco teórico pueden resolverse_ con bastante
simplicidad y no ocupan un lugar muy prepon-
derante en el conjunto de las operaciones de in-
vestigación. En otro caso, en cambio, estos pro-
blemas pueden ser los esenciales y a ellos habrá
que dedicar la mayor parte del esfuerzo intelec-
tual y del tiempo disponible; tal sería caso,
p. ej., de un estudio que intentase determinar el
carácter clasista de la educación, o la influen-
cia de la ideología burguesa sobre la práctica del
derecho. Teniendo en cuenta lo anterior es que
nos limitaremos solamente a ofrecer algunas po-
cas orierrtrt"-diones generales que pueden resultar
de y que en parte sintetizan lo ya ex-
puesto. ..
En primer lugar resulta de gran utilidad que
el investigador, al comenzar a estudiar su tema,
se empape de todo lo desarrollado sobre la ma-
teria por medio de una sistemática y amplia con-
91
 sulta bibliográfica, apelando naturalmente a bi- venientemente organizados y redactados- pa-
bliotecas, archivos, centros de investigación, et- sen a integrar el cuerpo expositivo final de la
cétera. Esta recapitulación no habrá de ser pasi- obra. En todos los casos ir escribiendo nues-
va; será conveniente que sobre lo estudiado, se tras sucesivas aproximaciones al problema tiene
formulen anotaciones esquemáticas, se comparen el valor inestimable de otorgarnos un punto de
puntos de vista, se establezcan análisis y síntesis. apoyo para la crítica y la autocrítica, para la
Luego de lo anterior, y ya examinado el pro- sistematización de las ideas y para evadir inne-
blema desde un punto de vista general, será con- cesarias confusiones.
veniente enfatizar la clarificación de los concep-
tos a emplear: elaborar definiciones -=.:_aun cuan-
do provisionales-, delimitar signifi@W.Ós, preci-
sar nociones vagas o confusas, no sólo será con-
veniente sino en verdad imprescindible.
Qontango ya con estas herramientas concep-
tuales convendrá determinar si los conceptos
involucrados pueden o no tomarse como varia-
bles; en caso afirmativo habrá que analizarlos
individualmente para encontrar sus posibles di-
mensiones y sus necesarias relaciones. Si no es
así, igualmente, resultará útil intentar esque-
matizar sus relaciones de modo tal que con base
en esas simplificaciones pueda alcanzarse una
visión sintética a desarrollar después. Esta úl-
tima tarea analítica es la que nos permitirá for-
mular explícitamente las hipótesis del trabajo;
decimos explícitamente porque conviene tener
en cuenta que en muchos casos las hipótesis
permanecen latentes o implícitas para el inves-
tigador ya desde el comienzo mismo del pro-
yecto.
Por último recomendamos realizar la mayor
parte de esta tarea por escrito, ya sea que es-
tos borradores y apuntes iniciales corran luego
el destino de ser desechados como simple ins-
. trumental de una fase del trabajo, o que -con-

92 93

6 trastar hechos con teoría y su forma es la de
PROBLEMAS DE VERIFICACION
6.1. El diseño de la investigación
Según exponíamos en 3.2 existe un paralelis-
mo entre la formulación de un marco teórico
para la investigación y la delimitación de un
diseño para la misma; si la primera tarea tiene
por finalidad analizar el objeto en tanto que
construcción teórica, para permitir una clara
aproximación conceptual, la elaboración del di-
seño se ocupa, por contraparte, del abordaje
de ese mismo objeto en tanto que fenómeno em-
pírico para lograr confrontar así la visión teó-
rica del problema con los datos de la realidad.
Por ello es que hablamos de un momento es-
pecíficamente metodológico de la investigación,
porque en este punto las preocupaciones esencial-
mente lógicas y teóricas de la fase anterior ce-
den el paso a los problemas más prácticos de la
verificación, del diseño de la prueba.
Si el conocimiento es un proceso intrínse-
camente teórico-práctico, donde las ideas. e hi-
pótesis deben ser confrontadas permanentemen-
te con los hechos empíricos para poder afirmar-
las o negarlas. se comprenderá entonces la im-
portancia de trazar un modelo conceptual y
operativo que nos permita efectuar tal cometido.
El diseño de la investigación se ocupa precisa-
94
mente de tal necesidad: su objeto es proporcio-
nar un modelo de verificación que permita con-
una estrategia o plan general que determine las
operaciones necesarias para hacerlo. Es decir
que, si por ejemplo nuestra labor teórica nos lle-
va a suponer que la esquizofrenia tiene un ori-
gen orgánico, tendremos que elaborar un méto-
do para poder comprobar si tal afirmación se
corresponde o no con la realidad. Definir qué
pruebas de laboratorio, qué observaciones y qué
datos son los pertinentes para llegar a esa com-
probación es lo que llamamos elaborar un dise-
ño; o sea que en este plano lo importante no es
ya qué investigar sino cómo hacerlo. De allí que
hablemos de un momento específicamente me-
todológico.
Nos hemos referido ya a que todo trabajo
científico se define como tal primordialmente
por el método que adopta, tanto para su plan-
teamiento como para su ejecución y análisis,
más que por la verdad o falsedad de sus resul-
tados o por el tema sobre el que se desarrolle.
De lo mismo se infiere que, sin un plan cohe-
rente y racional de trabajo, sin una estrategia
general orientada a la correcta. selección de las
técnicas de recolección y análisis de los datos,
estamos lejos de trabajar científicamente. El
diseño es,.JJ.l').t método específico, una serie de ac-
tividades sucesivas y organizadas, que deben
adaptarse a las particularidades de cada inves-
tigación, y. que nos indican las pruebas a efec-
tuar y las técnicas a utilizar para recolectar y
analizar los datos. Es una estrategia general
que el investigador determina una vez que ya se
ha alcanzado una claridad teórica suficiente y
95
que orienta y esclarece las etapas que habrán
de acometerse posteriormente.
Seguidamente pasaremos a revisar los tipos bá-
sicos de diseños de investigación que se utilizan
en el trabajo científico. Debemos aclarar, sin
embargo, que cada investigación posee un diseño
propio, peculiar, y que por eso sólo nos referi-
!emos en lo siguiente a abstracciones, a tipos
Ideales puros, pero teniendo en cuenta que cada
estudio concreto puede apartarse menos
de estas líneas generales, empleándÓlas tan sólo
como referencias (véase, para mayor claridad,
6.5).
6.2. Diseños más usuales
En función del tipo de datos a ser recogidos
para llevar a cabo una investigación es facti-
ble categorizar a los diseños en dos grandes ti-
pos básicos: diseños bibliográficos y diseños de
campo.
Los diseños de campo son los que se refieren
a los métodos a emplear cuando los datos de in-
terés se recogen en forma directa de la reali-
dad, mediante el trabajo concreto del investiga-
dor y sus equipos; estos datos, obtenidos direc-
tamente de la experiencia empírica, son llama-
dos primarios, denominación que alude al hecho
de que son datos de primera mano, originales,
producto de la investigación en curso sin ínter-
mediación de ninguna naturaleza.
Cuando, a diferencia de lo anterior, los datos
a emplear han sido ya recolectados en otras in-
vestigaciones y son conocidos mediante los in-
formes correspondientes nos referimos a
96
secundarios, porque han sido obtenidos por otros
Y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo
a los fines de los maneja-
ron. estas Informacwnes nos llegan siem-
pre a traves documentos escritos, pues esa es
la forma uniforme en que se emiten los infor-
me.s científicos, llamamos a los diseños que tra-
baJan con estos datos diseños bibliográficos.
No al lector que se trata de dos tipos
de diferentes, ya que no
es lo estudiar directamente los objetos de
la realidad que analizar, sistematizar o rein-
terpretar datos ya recogidos en el curso de otros.
estructura del trabajo, su pla-
nifiCacwn, tecniCas y procedimientos, variarán
profundamente de acuerdo a esta demarcación.
. añadir, sin embargo, para que esta
diferencia no aparezca de un modo demasiado
radical, que trabajo bibliográfico no deja
por eso de referirse a la misn1a experiencia em-
pírica porque los datos que nosotros tomamos
como secundarios han sido datos primarios pa-
ra el investigador inicial, por más que nos lle-
guen como formulaciones ya analizadas y sin-
tetizadas. De modo que el contacto con la prác-
tica subsiste, aunque en este caso se trate de un
contacto transferido, indirecto.
Ha surgido la duda, a veces de si los tra-
bajos bibliográficos pueden considerarse en un
sentido estricto como verdaderas investigacio-
nes; se aduce que al faltar el contacto directo
entre el estudioso y su mundo empírico lo úni-
co que podrá éste hacer es reelaborar' conoci-
mientos ya obtenidos, sin aportar mayormente
al respecto. Creemos que esa es una visión muy
estrec!la las posibilidades que ofrece el traba-
7 El proceso 97
 jo bibliográfico, pues el investigador que des-
arrolla este modelo puede reallnente concebir
y resolver problemas nuevos. Si tomamos datos
de un censo sanitario, por ejemplo, y analiza-
mos sus resultados de acuerdo a indicadores ma-
cro-económicos y pautas sociales generales, po-
dremos obtener un conocimiento muy rico res-
pecto a la relación entre tales factores; estare-
mos en condiciones de formular y corroborar hi-
pótesis de un mayor nivel de generalidad, y ha-
bremos alcanzado un conocimiento sintético, in-
terdisciplinario, de suma utilidad. Negar que
ello constituya una investigación es reducir de-
masiado el alcance de este término y negar el
valor y la originalidad de los estudios de tipo
sintético, relacional y de mayor nivel teórico.
Por último, es preciso anotar que los diseños
de campo tampoco pueden basarse exclusiva-
mente en datos primarios. Siempre será nece-
sario ubicar e integrar nuestro problema y nues-
tros resultados dentro de un conjunto ma-
yor (marco referencial), para cuya elaboración
siempre, o casi siempre, se realizan consultas
o estudios de tipo bibliográfico. En síntesis, la
distinción entre diseños de campo y bibliográ-
ficos es esencialmente instrumental, aplicable
a la metodología necesaria para el desarrollo de
los mismos, pero no interviene en determinar
el carácter científico de la investigación y no in-
valida la indispensable interacción entre teoría
y práctica.
6.3. Diseños bibliográficos
. El hecho de trabajar con materiales ya ela-
98
horados, de tipo secundario, determina lógica-
mente las principales ventajas e inconvenientes
de estos diseños.
El principal beneficio que se obtiene median-
te ·este diseño es que posibilita al investigador
cubrir una amplia gama de fenómenos, ya que
no sólo debe basarse en los hechos a los cuales
él mismo tiene acceso sino que puede extender-
se para abarcar una experiencia inmensamente
mayor. Esta ventaja se hace particularmente
valiosa cuando el problema requiere de datos
dispersos en el espacio, que sería imposible ob-
tener de otra manera. Un investigador no pue-
de ir recorriendo todo el planeta en busca de
datos de producción o población, para hacer
luego análisis comparativos; pero si tiene a su
alcance una bibliografía adecuada no tendrá
mayores obstáculos para contar con toda la in-
formación de referencia. El diseño bibliográfico
también es indispensable cuando hacemos es-
tudios históricos; no hay otro modo, en general,
de enterarnos de los hechos pasados si no es
apelando a una gran proporción de datos se-
cundarios.
Esta ventaja nítida que proporciona, en cuan-
to a la amplitud de los temas que es posible
examinar mediante la bibliografía, tiene la con-
trapartida de una dificultad que puede llegar
a ser según los casos. Si nues-
tras fuentef3 han recogido o procesado defectuo-
samente su material primario, ya sea por error,
subjetivismo o intencionadamente, todo nuestro
trabajo habrá de apoyarse sobre bases falsas,
sobre una serie de errores iniciales que nosotros
trasladaremos y amplificaremos. La duda sobre
la calidad del material secundario está siempre
99
presente y, por más que utilicemos
tos específicos para tratar de solventarlo, es di-
fícil decir que podemos trabajar c.on estos datos
con entera seguridad. Para reducir este :rr;9;rgen
de duda conviene asegurarse de las condiCiones
concretas en que han sido datos,
estudiar en profundidad cada
descubrir incoherencias o contradicciones, utili-
zar a la vez varias fuentes distintas, cotejándo-
las cuidadosamente, etcétera. Todos estos recur-
sos nos permiten incrementar nuestro-1n9:rgen
de confianza hasta niveles razonables, SI los
aplicamos sistemáticamente y con rigor.
No existe un camino preestablecido para el
manejo de la información bibliográfica. A pe-
sar de esto, y de la amplia variedad de en!o-
ques y estilos de trabajo que se conocen, sena-
laremos algunas tareas básicas que, de todas
maneras, es conveniente cumplir.
1 ) La etapa inicial consiste en conocer y
explorar todo el conjunto de fuentes capaces
de sernos de utilidad. Estas fuentes pueden
ser libros, artículos científicos, revistas, publica-
ciones y boletines di vers?s, y e.n general toda
la rica variedad de matenal escnto que frecuen-
temente puede encontrarse sobre un tema. La
mejor manera de tener un :pan?rama
a todo este universo de publicaciOnes es
a bibliotecas, utilizando ficher9s de que
tas disponen. Una alternativa
consiste en la consulta a expertos o espeCialis-
tas en el asunto, que suelen tener un co-
nocimiento del material existente. Por. último
cabe señalar que todo libro o trabajo serio cons-
tituye una ayuda en este sentido, porque gene-
100
ralmente se incluye en cada obra una serie de
citas, referencias bibliográficas y listas de mate-
rial consultado que colaboran con este objeto.
2) En segundo lugar es necesario leer todas
las fuentes disponibles. No es preciso leer com-
pletamente cada uno de los trabajos a consultar
sino utilizar un tipo de lectura discriminatorio,
que nos permita conocer en profundidad los as-
pectos esenciales, y someramente los restantes.
De acuerdo a los resultados de esta lectura es
que se podrá ir ordenando todo el material se-
gún los diversos puntos y subpuntos a tratar.
3) Posteriormente se deberá proceder a la re-
colección misma de los datos, que se hará me-
diante fichas, tal como veremos en el parágrafo
9.7. De cada fuente se extraerán los aspectos
concretos que, supuestamente, podrán ser de uti-
lidad en la investigación, ya sea por medio de
fichas textuales, de contenido, o mixtas.
4) Estas fichas deben ordenarse de acuerdo
a sus contenidos, para lo cual es indispensable
contar, a esta altura, con un esquema o plan de
cómo habrá de ser el informe final.
5) Seguirá entonces el cotejo o comparación
de las fichas obtenidas, procediéndose luego al
análisis de cada punto, observando los aspectos
de contacto y oposición- que haya, y tratando
de evaluar su confiabilidad.
6) Por último se sacarán las conclusiones
correspondientes y se elaborarán nuestros pun-
tos de vista respecto a cada parte del estudio,
teniendo especial cuidado en esclarecer la pro-
blemática que previamente nos habíamos plan-
teado en la fase inicial de la investigación.
101
 Los pasos enumerados antes constituyen, evi-
dentemente, una guía ideal que no debe limi-
tarnos en nuestra actividad investigadora, que
por definición debe entenderse como una ac-
ción libre y creadora, antidogmática y no for-
malista. Las etapas señaladas pueden ser de
suma utilidad para alcanzar una sistematiza-
ción adecuada y para permitir un desarrollo or-
denado y armónico de la investigación pero, co-
mo todas las indicaciones de este tipo, deben ser
ejecutadas con la mínima q.u.e per-
mita alcanzar resultados positivos y onginales.
6.4. Diseños de campo
Son los que, como hemos indicado en 6.2, se
basan en datos primarios, obtenidos directamen-
te de la realidad.
Su innegable valor reside en que permite cer-
ciorarse al investigador de las verdaderas con-
diciones en que se han conseguido los datos,
posibilitando su revisión o modificación en el
caso de que surjan dudas respecto a su calidad.
Esto, en general, garantiza un mayor nivel de
confianza para el conjunto de la información
obtenida. No obstante presentan la clara difi-
cultad de su reducido alcance: son muchos los
tipos de datos que no se pueden alcanzar por
esta vía, ya sea por limitaciones espaciales o
de tiempo, por problemas de escasez de recursos
o por muchas otras razones. Las investigacio-
nes de campo quedan así reducidas a un sector
mucho más pequeño de la realidad, aunque éste
se puede abordar con mayor precisión y segu-
ridad.
102
De la gran variedad de métodos posibles se ha
logrado establecer algunos tipos estandarizados,
que son los que se utilizan con mayor frecuen-
cia aunque no por ello agotan todas las posibili-
dades. Se trata de tipos puros, que como tales
no se aplican prácticamente salvo en contadas
ocasiones, resultando más efectivo y útil combi-
narlos de acuerdo a las características de cada
trabajo que se emprenda.
Los diseños básicos de campo más frecuentes
son los que seguidamente se tratarán:
-El diseño experimental
-El experimento post-factc
-El diseño "encuesta"
-El diseño panel
-El estudio de casos
6.4.1. Diseño experimental
Resulta difícil exagerar la importancia que ha
tenido este método de investigación dentro del
desarrollo de la ciencia, ya que es prácticamen-
te a partir de su utilización orgánica que las
ciencias nattJ.;rales comienzan a superar las an-
tiguas explicaciones sobre el mundo,. en
la revelación, el dogma, o la mera opinwn.
parte de los conocimientos hallados en los ul-
timas tres siglos se deben al empleo del.
rimento, y sobre él se han ?Ig!nfl-
cativas aportaciones tecnolog1eas y practicas .
.Por supuesto que lo anterior no pretende redu-
103
 cir la ciencia a la experimentación, por más va-
liosos que sean sus resultados, ya que éste es
un método aplicable a algunos tipos de proble-
mas, especialmente en el campo de las ciencias
naturales, y no a otros como los que se plantean
muchas veces en la sociología, la antropología,
la psicología, la economía, etcétera.
En esencia, un experimento consiste en some-
ter un objeto en estudio a la influencia de cier-
tas variables, en condiciones y co-
nocidas por el investigador, para ól5Servar los
·resultados que la variable produce en el objeto.
La· variable a cuya se somete el
to en estudio reCibe el nombre de estímulo.
En otras palabras, si tomamos un objeto X,
.por ejemplo un trozo de algún metal, y lo ha-
cemos sufrir esfuerzos mecánicos (presiones,
tensiones, etc.), medidos por nosotros, podremos
alcanzar un conocímiento muy seguro y muy
claro respecto a la resistencia de ese material;
si observamos que siempre se produce una frac-
tura al aplicar una fuerza de un cierto valor
estaremos en condiciones de afirmar que es esa
fuerza la que produce la ruptura, pues en el
experim·ento se han controlado -haciéndolas
constantes-, todas las otras variables que hi-
potéticamente hubieran podido producir el mis-
mo resultado. Para sostener esta conclusión es
preciso que otro trozo del mismo material, que
no haya sido sometido al esfuerzo de referencia,
no se haya fracturado, pues de otro modo la
fractura podría obedecer a alguna causa que no
hemos controlado o previsto, y no al estímulo
que hemos introducido.
Cuando a través de un experimento se pre-
tende llegar a la causa de un fenómeno se pro-
104
cede modo siguiente: sea Z el fenómeno en
estudw, que en condiciones no experimentales
se presenta. frente a los factores A, B, e y D.
Nuestra. pnmera prueba consiste en controlar
-reduciendo a un valor 0- cada uno de estos·
factores, para observar qué ocurre con los res-
tantes. Así tendríamos, en un ejemplo:
A, By C producen z
A, By C
no producen z
B, C y D producen z
A, C y D
producen z
. De. estas cuatro pruebas efectuadas podemos
Infenr, al menos, que C es necesario para que
se pr9duzca Z. Si además que
con solo el factor C, y eliminando los restantes
Z ocurre., podríamos afirmar que e
cond1c10n necesana y suficiente del hecho z en
otras palabras; su causa. Naturalmente el
ejemplo planteado es de una extrema sencillez
pues sabemos que puede haber
tos de diversos tipos, por lo que en la práctica
las situaciones experimentales que ocurren no
son tan nítidas ni simples, e implican un traba-
jo frecuentemente intenso, ya sea porque son
las variables a controlar, por la com-
pleJidad de sus relaciones, o por las dificultades
que pueden presentarse para medir cada uno de
los factores en juego.
Cuando nuestros objetos en estudio son ba-
rras de metal, moléculas, virus o ratas no tene-
.mos prácticamente ninguna limitación en
105
to a las posibildades de inventar estímulos di-
versos a nuestro antojo. No escapará al lector
que muy es .el caso de experimentar
con objetos sociales, ·es decir concretamente con
personas, grupos o instituciones. Las limitacio-
nes de la experimentación en el campo de las
ciencias sociales hacen que este método sólo
pueda usarse en, casos,
consideraciones eticas y humanas Impiden su
realización. Si quisiéramos conocer los efectos
que la desnutrición aguda ejerce sobre la agre-
sividad de los grupos humanos deberíamos bus-
car otras formas de comprobación ajenas al ex-
perimento, pues no podemos aplicar, por razo-
nes obvias, el estímulo "desnutrición aguda" a
un conjunto humano. Ningún fin científico jus-
tifica actitudes· que puedan lesionar a otros
hombres, ya sea en lo físico o en lo moral.,
otra cantidad de experimentos que son teonca-
mente posibles, pero que en la práctica ningún
investigador tiene la opción de realizar, por más
que en este caso no sean problemas morales o
humanos los que están en juego. Se trata aquí
de que, para modificar ciertas variables, sería.
necesario alterar todo el curso de la sociedad o
poseer una suma de poder económico o político
inmenso. Un investigador social no puede su-
primir el uso de automóviles en la sociedad ac-
tual para registrar el cambio que esto produce
en otras variables, ni puede cainbiar las regula-
ciones legales vigentes; tampoco puede cambiar
los términos económicos de los mercados o lle-
var a la ruina a una empresa, etcétera, etcéte-
ra. Sin embargo, hechos de esa naturaleza de-
berían ser ejecutados para comprobar algunas
hipótesis, mediante la experimentación.
106
Siendo el experimento el método que nos per-
mite extraer más sólidas y exactas conclusiones,
las limitaciones que éste posee dentro de las
ciencias humanas explican en gran parte la po-
ca rigurosidad que éstas manifiestan en sus
conclusiones. Las ciencias de la naturaleza pue-
den desarrollarse con mayor libertad y sobre ob-
jetos y variables generalmente más simples, lo
que explica su mayor desenvolvimiento.
El diseño experünental, por las razones ex-
puestas anteriormente, sólo se utiliza para algu-
nos problemas de psicología social (ejemplo, me-
dición de actitudes, influencia de la propaganda,
de tipos de liderazgo, etc.), de sociología del tra-
bajo (ej.: cambio en condiciones de producción,
tipos de organización), de técnicas pedagógicas
(experimentos sobre nuevas técnicas de ense-
ñanza o modalidades de aprendizaje, etc.), y en
algunos otros casos como el estudio de merca-
dos, problemas clínicos de psicología, etcétera.
Existen diversos patrones de acuerdo a los
cuales se realizan los experimentos en ciencias
sociales. Explicaremos los tres más comunes,
que son: 1
a) "Antes y después con un solo grupo": El
objeto en estudio queda constituido por un gru-
po social, generalmente reducido, previamente
cuanto a sus características funda-
mentales. Supongamos que nos interese medir
el efecto de una buena iluminación sobre la pro-
du<:!tiv_idad de los trabajadores. Para ello toma-
,ríamos un grupo de trabajadores que estén
1 Para mayores referencias consultar Selltiz et. al.,
op. cit., p. 133, así como Goode y Hatt, op. cit.
107
realizando sus tareas con una iluminación me-
diocre y mediríamos (antes del experimento) su
productividad. Luego introduciríamos el estímu-
lo, en este caso una mejor iluminación, para
después volver a medir la productividad del gru-
po. Si encontramos alguna diferencia significa-
tiva en esta variable podemos atribuirla al cam-
bio de las condiciones de iluminación. Este es
el esquema más simple de experimentación y
tropieza con la dificultad de que
ciones que puedan producirse en la Variable me-
dida pueden tener su origen en el estímulo o,
tal vez, en alguna otra variable que no hemos
tenido en cuenta. Con una repetición suficien-
temente grande de experimentos, sin embargo,
podemos lograr resultados muy confiables con
este esquema tan simple.
b) "Solamente después con dos grupos": en
este caso debemos constituir dos grupos, que se
denominarán grupo experimental (destinado a
recibir el estímulo) y grupo de control (que nos
sirve de punto de referencia para apreciar las
variaciones que se produzcan en el anterior).
Como es necesario efectuar las mediciones com-
parando los resultados entre ambos grupos éstos
-deben ser, en todas· las características de rele-
vancia que sea posible controlar, lo más seme-
jantes posible, ya que no iguales. Esta tarea
de igualación de los grupos se denomina homo-
geneización, y para llevarla a cabo se apela a
procedimientos de muestreo. En este tipo de ex-
perimento no se realizan mediciones antes de la
aplicación del estímulo. Luego se aplica éste
solamente al grupo experimental y se mide 'fi-
nalmente a ambos grupos. Siendo los grupos
108
previamente homogeneizados se puede inferir
que toda variación significativa que
mos entre ellos obedecerá a la influencia del es-
tímulo aplicado.
e) "Antes y después con un grupo de con-
trol": se basa en los mismos principios que el
método anterior, pero con la diferencia de que
aquí las mediciones se hacen antes y después
del estímulo a ambos grupos. Ello nos previe-
ne contra los posibles defectos de la igualación
y nos permite también tener en cuenta la in-
fluencia de cualquier situación que pueda origi-
nar variaciones simultáneas en ambos grupos,
y que de otro modo no detectaríamos. Entre es-
tas situaciones siempre es preciso tomar en cuen-
ta la alteración que nuestras mediciones, o el
posible conocimiento de hallarse en situación
experimental, puedan originar sobre la conducta
de los grupos. -
Esquemáticamente este modelo se puede re-
presentar así:
Medición Medición
inicial Estímulo final
Grupo experimental sí sí sí
Grupo de control sí no sí
Si llamamos GE al valor de la medición ini-
cial para el grupo experimental y GC al valor
de la misma para el grupo de control, y de-
signamos con GE' y GC' a los valores respecti-
vos de las mediciones finales para ambos gru-
pos, el efecto "e" producido por el estímulo, pue-
de calcularse de la siguiente manera:
a == (GE' - GE) - (GC' - GC)
109

Los esquemas antedichos son los más simples
que se emplean; existen modelos que se denomi-
nan "Antes y después con dos grupos de con-
.trol", "Antes y después con tres grupos de con-
trol", y otras variaciones sobre estos modelos
básicos. Estas formas más sofisticadas resultan
más eficientes para medir influencias no consi-
deradas previamente, para descartar errores de
medición y dan lugar a conocimientos más pre-
cisos y valiosos en general, aunque su aplica-
ción es más costosa y delicada.
6.4.2. Experimentos post-jacto
Experimento post-facto quiere decir, simple-
mente, experimento que se realiza después de
los hechos. Por su método no se trata de un
verdadero experimento, pues en él el investiga-
dor no controla ni regula las condiciones de la
prueba, pero sí puede considerárselo como tal si
nos atenemos al procedimiento lógico de que se
vale, que es en un todo idéntico al de los ex-
perimentos propiamente dichos.
Consiste en tomar como experimentales situa-
ciones reales que se hayan producido, trabajan-
do sobre ellas como si efectivamente se hubieran
dado bajo nuestro control. Si en un país tene-
mos dos regiones geográficas A y B, por ejem-
plo, que en cuanto a una serie de variables tie-
nen un comportamiento similar y ocurre un
hecho en una sola de ellas, digamos la apertu-
ra de una carretera troncal, las modificaciones
que se produzcan en ésta y no en la otra pueden
ser atribuidas al hecho de referencia, pues ha
sido el único factor de peso que hubo en un
110
caso y no en otro, y porque consideramos que
ambos objetos de estudios eran, previamente,
homogéneos. En este ejemplo, podemos a tribuir
un incremento del comercio, o un cambio de
P?-Utas sociales de comportamiento, a los efec-
tos directos o indirectos del mayor contacto que
supone esa vía de comunicación.
Como se ve, nuestro razonamiento en nada
difiere del que hacíamos en el punto anterior;
sólo los hechos son diferentes en el experimento
post-facto, pues son hechos es:pontáneos,
trolados. Por esta última razon sus conclusiO-
nes pierden validez respecto a las de un expe-
rimento en sentido estricto, aunque pueden to-
marse como ciertas si las n1ediciones se han he-
cho con cuidado y se contemplan todos los prin-
cipales factores intervinientes.
Es imposible exagerar que es-
te diseño tiene para las ciencias sociales Y, hu-
manas: casi todo el trabajo de comparaciOnes
históricas tendientes a determinar diversas le-
yes económicas y sociales se basa en u_na
de este tipo a pesar de que muchos Investiga-
dores lo usen "inconscientemente", como un re-
curso lógico que parece natural y. no ar:ne:ita
ser explayado. Del mismo modo es
en cualquier aproximación a la sociedad global
y al estudio de su estructura, dado que .Po,r .ser
lo social una realidad evidentemente histonca,
siempre?s(iodrán encontrar situaciones c?mpa-
rativas donde aplicar este modelo. Asi, por
ejemplo, el estudio de las crisis e?onómicas, de
las etapas del desarrollo, de las forma-
ciones sociales y otros problemas similares he-
chos por diversas escuelas del pensamiento .so-
cial llevan tácitamente la impronta de este tipo
de diseño.
111
6.4.3. Encuestas
El diseño encuesta es exclusivo de las ciencias
sociales, y parte de la premisa de que, si quere-
mos conocer algo sobre el comportamiento de
las personas, lo mejor, lo más directo y simple,
es preguntárselo a ellas.
Se trata de requerir infonnación a un grupo
socialmente significativo de personas acerca de
los problen1as en estudio para luegq,.J:11ediante
un análisis de tipo cuantitativo, sacar las con-
clusiones que se correspondan con los datos re-
cogidos. Cuando se recaba información a todas
las personas que están. involucradas con el tema
en estudio este diseño adopta el nombre de
Censo. Los Censos, por las dificultades materia-
les que implica su realización, son casi siempre
trabajos de envergadura, que sólo pueden ser
acometidos por los Estados o por instituciones
de muy amplios recursos. Son sumamente úti-
les porque a través de ellos tenemos una infor-
mación general de referencia, indispensable pa-
ra casi cualquier trabajo de indagación social
posterior. Por la gran cantidad de personas a
entrevistar no es factible en ellos obtener una
información muy detallada, pues se convertiría
en trabajos desproporcionadamente difíciles de
ejecutar y analizar.
En su lugar se emplean las encuestas por
muestreo, donde se escoge mediante procedi-
mientos estadísticos, una parte significativa de
todo el universo, que se toma como objeto a in-
vestigar. Las conclusiones que se obtienen pa-
ra este grupo se proyectan luego a la totalidad
del universo, teniendo en cuenta los errores
;muestrales que se calculen para el caso. De esta
112
fonna los hallazgos obtenidos a partir de la
muestra pueden generalizarse a todo el universo
con un margen de error conocido y limitado pre-
viamente por el investigador.
El método de encuestas ha alcanzado gran
popularidad en los últimos años entre los in-
vestigadores sociales, lo que ha llevado a que
muchas personas confundan encuestas con in-
vestigación social, como si fueran una misma
cosa, siendo que en realidad la encuesta es sólo
uno de los métodos posibles de estudio de la
realidad social y que presenta, como todos los
métodos, sus puntos a favor y en contra.
Este diseño ha logrado difundirse gracias a
una serie de ventajas muy importantes, entre las
que merecen señalarse:
1) Su conocimiento de la realidad es prima-
rio, directo, y J?Or lo tanto menos engañoso. Al
acudir directamente a la gente, a los actores so-
ciales, para conocer su situación, conducta u
opinión, nos precavemos contra una multipli-
cidad de distorsiones y nos ponemos a salvo
de interpretaciones que pueden estar altamente
teñidas de subjetividad.
2) Como es posible agrupar los datos en for-
ma de cuadros estadísticos se hace muy simple
la mensuración de las variables en estudio. De
esta manera se pueden cuantificar una serie de
variables operando con ellas con mayor preci-
sión y permitiendo el uso de correlaciones y otros
elementos matemáticos; se supera así una de
las dificultades básicas de la investigación so-
cial que es su limitada rigurosidad y la alta po-
sibilidad de errores por un tratamiento poco
exacto de los fenómenos.
8 El oroceso 113
 3) La encuesta es un método relativamente
económico y rápido de trabajo. Si se cuenta
con un equipo de entrevistadores, codificadores
y tabuladores convenientemente entrenado re-
sulta fácil llegar rápidamente a una mulÚtud
de personas y obtener una gran cantidad de
.en poco tiempo. Su costo, para los casos
n1as Simples, es sensiblemente bajo.
En los últimos años, después del relativo abu-
so precedente, la mayoría de los investigadores
ha comprendido que este diseño resulta de valor
para determinado tipo de problemas pero que,
en otros casos, aparecen una serie de inconve-
nientes serios que les restan validez como dise-
ño. Las desventajas más frecuentemente reco-
nocidas son:
1) La encuesta recoge la visión que la gente
tiene acerca de sí misma; no puede dudarse de
que ésta es siempre una imagen distorsionada y
muy subjetiva y que para algunos temas puede
ser deliberadamente falsa o imprecisa. No es
lo mismo lo que las personas hacen, sienten o
creen, que )o que ellas mismas dicen que hacen
creen o sienten. Existen algunos recursos para
reducir este problema; los principales son: omi-
tir algunas preguntas que sabemos la mayoría
no desea o no puede contestar con veracidad,
buscar formas indirectas de constatación, pres-
tar cuidadosa atención a la presentación perso-
nal del encuestador, etcétera. Estos recursos
sin embargo, son poco eficaces para destruir
dicalmente la duda antes señalada.
2) La encuesta nos relata los hechos socia-
les desde el punto de vista de sus actores; pue-
114
de, en este sentido, llegar a una cierta profun-
didad y sistematicidad, pero se muestra poco
apta para reconocer las relaciones sociales, ya
sean éstas interpersonales o institucionales.
3) El diseño encuesta resulta estático. Tien-
de, de por si, a proporcionarnos una especie de
imagen fotográfica de un determinado proble-
ma, pero no nos indica sus tendencias a la va-
riación y n1enos aún sus posibles cambios es-
tructurales. Esta consideración reduce notable-
mente su eficacia predictiva, salvo para fenó-
menos de bastante simplicidad.
4) El tratamiento de la información es es-
tadístico, lo que supone agrupar a todas las
dándole a cada una igual peso rela-
- Ell? puede resultar muy democrático y
util en ciertos casos, pero casi nunca se corres-
ponde con la realidad de los hechos sociales
donde el liderazgo y la asimetría de las
nes sociales están altamente generalizadas.2
De los comentarios expuestos puede inferirse
cuál es el campo de mayor utilidad de este di-
seño. Las encuestas resultan apropiadas casi
siempre para estudios de tipo descriptivo, aun-
que no tanto para los explicativos. Son inade-
cuadas para profundizar ciertos aspectos psico-
lógicos profundos pero muy efi-
caces para: problemas menos delicados, como los
del mercado masivo, las actitudes electorales,
etcétera. Resultan poco valiosas para determi-
nar tipos de liderazgo y en general todos los
2 Cf. C. Wright Mills, La Imaginación Socioló-
gica, F. C. E., México, 1967.
115
problemas que se refieren más a las relaciones
y estructuras sociales que a las conductas más
simples o a los comportamientos, actitudes y
opiniones masivas, donde sí adquieren mayor
eficacia.
La lógica de la verificación mediante encues-
tas se basa naturalmente en la correlación es-
tadística que presenten las distribuciones de fre-
cuencias (o los porcentajes) de dos o más va-
riables sobre las cuales se supone que existen
relaciones de determinación. De esté-modo se
puede inferir si existe o no una asociación en-
tre los valores de las mismas, con lo cual queda
establecida una cierta relación. Determinar,
más allá de esto, el tipo de relación que se ha
detectado y el grado de influencia que ejerce
una sobre otra requiere de otras nuevas prue-
bas, y no siempre se está en de
realizarlas exclusivamente por med1o de este
diseño.
6.4.4. El panel
El diseño llamado panel surge como una res-
puesta frente al panorama demasiado estático
que ofrecen las encuestas y pretende superar
esta dificultad a través de la repetición de me-
diciones normalizadas.
En un sentido general se puede llamar panel
a toda sucesión de mediciones, que se hacen en
condiciones regulares, y que se aplican a deter-
minar los valores de una variable, para un cier-
to objeto. En este sentido el panel es una for-
ma de presentación secuencial de datos de
quier tipo, que tiene la ventaja de proporc1o-
116
narnos información acerca de sus variaciones en
el tiempo. Para que los datos puedan resultar
verdaderamente valiosos es esencial que las me-
diciones se efectúen siempre en las mismas con-
diciones y empleando para todos los casos un
mismo instrumento de recolección de datos. Es-
to permite la exacta comparación de los resulta-
dos y posibilita hacer análisis de tendencias y
otras inferencias de ese carácter.
Mucha información económica, v.g., se presen-
ta en esta manera, ya que carece de sentido ha-
blar del producto territorial bruto de un país o
de su tasa de inversión si no ubicamos estos
datos dentro de una perspectiva histórica. Lo
mism? ocurre otras variables como el por-
centaJe de, poblacion urbana, el analfabetismo,
etc., que solo adquieren verdadera significación
cuando se consulta·· su tendencia evolutiva.
En, un sentido más específico un panel es
algo as1 como una encuesta repetida; un mismo
cuestionario que se administra a una misma
muestra para observar la evolución y las modi-
de las respuestas, y lograr así una
Idea tendencia! respecto a las variables estudia-
das. Si bien no se alcanza una apreciación to-
talmente dinámica, al menos se logran sensi-
bles progresos respecto a las encuestas por sí
solas. Las entrevistas deben realizarse en lap-
sos prefijados y regulares y debe prestarse es-
pecial atención a cualquier perturbación que
pueda originar el trabajo de recolección.
Una dificultad que plantea este diseño es lo
q.ue se denomina mortandad del panel y que con-
siste en la progresiva reducción de la muestra
por diversas causas: traslados, fatigas, y otros
problemas. Al reducirse el número total de en-
- 117
trevistados el error muestra! aumenta progre-
sivamente, lo cual puede repercutir negativa-
mente sobre la calidad de los resultados.
El otro problema que se asocia a los paneles
mediante encuestas es lo que se denomina sa-
turación del panel, y que consiste en una
cíe de actitud de rechazo progresivo por parte
de los entrevistados. Después de ser sometidos
a responder tres, cuatro o cinco veces a las mis-
mas preguntas la gente tiende a cansarse de
ellas: surgen respuestas estereotipadas, de mala
voluntad, apresuramiento para responder, etc.,
lo que incrementa sensiblemente los errores.
Pr ra reducir el efecto de estos fenómenos se
puede utilizar un diseño semi-panel, donde la
n1uestra a entrevistar es suplantada en parte de
medición a medición. Para ello debemos selec-
cionar un número determinado de sub-muestras,
lo más parecidas posibles en todos sus aspectos
fundamentales. Sean esas muestras las mues-
tras A, B, C, D, ... N. Si efectuamos un reem-
plazo de submuestras por tercios nuestro esque-
ma de medidas sería:
SUB-MUESTRAS A ENTREVISTAR
D mente los permiten ubicar dentro de esa cate-
Estos reemplazos reducen la mortandad del
panel y eliminan práctical?ente todo efecto de
saturación. Sin embargo, Sl las muestras no lle-
118
gan a ser sensiblemente iguales sus mediciones
pierden casi todo el rigor que a este
diseño. Por eso es necesario efectuar algunas
mediciones paralelas para controlar adecuada-
mente la composición muestra!.
6.4.5. Estudios de caso
La peculiar. de este diseño la constituye
el estudiO profundizado y exhaustivo de uno o
muy_ pocos objetos de investigación, lo que per-
mite obtener un conocimiento amplio y detalla-
do del mismo, casi imposible de alcanzar mee
diante los otros diseños considerados.
Se basa en la idea de 1ue si estudiamos con
atención cualquier unidad de un cierto univer-
so, estaremos en condiciones de conocer algunos
problemas generales del mismo; por lo menos
tendremos una perspectiva, una reseña general
que orientará provechosamente una búsqueda
posterior, más sistemática y orgánica. Esta su-
posición se muestra como válida en la gran ge-
neralidad de los casos, aunque desde un punto
de vista lógico resulta inconsistente. V.g., si
nuestro interés es conocer la estructura y el
funcionamiento de las universidades, podemos
partir del supuesto que todos los objetos que
la categoría "universidad", tienen
algunas características en común, que precisa-
goría general. Si estudiamos una universidad
cualquiera podremos, entonces, reconocer esas
líneas comunes o por lo menos obtener un pun-
to de partida para ello. No estaremos a cubier-
to, lógicamente, de la posibilidad de que la uni-
119
versidad elegida para el estudio del caso sea un
caso absolutamente anormal dentro de su espe-
cie, lo que nos llevaría a una perspectiva, total-
mente errada para sacar conclusiones mas am-
plias.
La limitación mayor de estas investigaciones
es, de acuerdo a lo visto, la casi absoluta impo-
sibilidad de generalizar o extender a todo el
universo los hallazgos obtenidos, por lo que re-
sultan poco adecuadas para
ciones o descripciones de tipo generar
Su ventaja principal estriba en su relativa
simplicidad y en la economía que supone, ya
que puede ser realizado por un investigador in-
dividual o por un grupo pequeño, y porque no
requiere de técnicas masivas de recolección co-
mo las encuestas y otros métodos.
De acuerdo a lo anterior la utilig-ªd mayor de
los estudios de se percibe cuando empren-
demos estudios exploratorios. Son muy flexi-
bles y adecuados para las fases iniciales de una
investigación sobre temas complejos, para for-
mular hipótesis de trabajo o reconocer cuáles
son las principales variables involucradas en una
situación. Para el ejemplo anterior podríamos
obtener un conocimiento bastante completo
acerca de las funciones y componentes de una
estructura universitaria, de sus mecanismos de
gestión y decisión, de los problemas básicos que
rodean su desarrollo, etcétera, etcétera. Mas nos
será imposible pretender que estas característi-
cas son comunes a todas las universidades, o
que son las más frecuentes y generales dentro
de ese campo de actividad, pues el caso seleccio-
nado puede ser completamente atípico. · y escoger casos que se ubiquen cerca de
Estas deficiencias del diseño reducen su va-
120
!idez estudios .exploratorios o a aquellas
Invesh&·acwnes particulares en que el objeto
d.eterminado dentro de un tipo ideal, ya cono-
cido y elaborado previamente. Si poseyéramos
un marco teórico que nos afirmar
que existen tres grandes tipos distintos de uni-
versidades, y deseáramos ubicar una universi-
dad concreta dentro de alguno de ellos ten-
dríamos, que a un estudio de caso, pues
resultana lo mas simple y apropiado a la si-
tuación.
Por otra parte, si conocemos previamente el
universo de los objetos a ser investigados, y si
en vez de tomar un solo caso estudiamos una
cierta variedad de ellos, tres o cuatro por ejem-
plo, será posible superar en cierta medida los
inconvenientes anotados y extraer conocimien-
tos más valiosos y confiables. Para ello debemos
seleccionar los casos de interés de acuerdo a
ciertos criterios, según el tipo de problema en
estudio, como por ejemplo:
-Bu.scar casos típicos: se trata de explorar
obJetos que, en función de la información
previa, parezcan ser la mejor expresión del
tipo ideal de la categoría. Es preciso defi-
nir concretamente el tipo ideal de referen-
cia y luego ubicar un caso que responda
a este modelo. De esta forma podremos
conseguir una apreciación más profunda
sobre todo el conjunto implicado.
-Seleccionar casos extremos: se puede to-
mar alguna de las variables involucradas
los límites de las mismas. Así podríamos
121
 considerar una universidad muy antigua y
otra de reciente creación, o una grande y
otra pequeña, etcétera. La ventaja de uti-
lizar casos extremos reside en que de este
modo, probablemente, podamos tener una
idea de los límites dentro de los cuales
nuestras otras variables pueden oscilar.
(En este caso podrían ser el tipo de or-
ganización, el nivel académico, etc., que po-
drían estar correlacionadas de algún modo
con la antigüedad o el tamaño de las casas
de estudios.)
-Tomar casos marginales: se trata aquí de
encontrar casos atípicos o anormales para,
por contraste, conocer las pautas de los ca-
sos normales y las posibles causas de
ción. Es una forma que la medicina y la
psiquiatría han usado frecuentemente, ana-
lizando los casos patológicos para, por opo-
sición, llegar a determinar en qué consiste
un individuo sano. Es muy conveniente,
cuando es posible, confrontar casos desvia-
dos o marginales con casos típicos, toman-
do un caso de cada una de estas caracte-
rísticas.
Si hemos tenido la precaucwn de seleccionar
nuestros casos adecuadamente, mediante estos
u otros criterios, es muy posible que las apre-
ciaciones que podamos formular al cabo de nues-
tro estudio posean un valor bastante alto, y
que ellas ser generalizad8:s. a .todo el
universo tan solo con leves mod1flcacwnes o
adiciones.
122
6.5. El diseño concreto de la investigación
El lector que nos haya acompañado hasta
aquí podrá quizá tener la idea de que en cada
i11vestigación sea necesario optar por
los tipos de diseño antes detallados. Tal VIswn
del problema es completamente equivocada.
Los tipos de diseño que hemos señalado son
apenas modelos puros, abstracciones sobre los
diseños concretos que hay que utilizar en cada
caso. En la práctica cada investigación es una
unidad coherente desde el punto de vista lógico
y metodológico; en ella existe un diseño, pero
no como aplicación de tal o cual modelo abs-
tracto sino como resultado de su propia es-
tructu'ra interior, de sus propuestas teóricas y
de sus dificultades empíricas. A partir de ellas
es que se abstraen los tipos enunciados
que por eso sólo tienen el valor de una guia
para el estudiante y no de un listado taxa-
tivo de posibilidades. De hecho, ellos pueden
combinarse y complementarse, adoptar formas
inéditas y variaciones específicas según las ne-
cesidades de cada trabajo. Del mismo modo,
tales posibilidades son sólo algunas -las más
aplicadas- de las que pueden concebirse.
Lo importante no es conocer toda la de
posibles diseños sino apelar al razonamiento
lógico y a experiencia para determinar, antes
de los datos, qué información nos
proporcionará un determinado método y qué re-
levancia y confiabilidad puede asignársele.
Por ejemplo, un estudio que se hace sobre
un solo caso puede estar antecedido por toda
una sección bibliográfica y recoger gran parte
de los datos a través de encuestas por mues-
123
treo, si el caso a investigar es una institución
o comunidad que integran varios centenares
de individuos. Una encuesta puede ser profun-
dizada, en algunos aspectos de primordial in-
terés, realizando estudios de caso sobre una
sub-muestra de la misma, a la que a su vez se
podrá analizar con una secuencia tipo panel.
O un experimento se puede repetir a intervalos
sucesivos (panel), o pueden utilizarse encues-
tas para medir las variables en un e._xEerimento
post-facto, etcétera. f r -r
En fin, las posibilidades resultan muchas y
casi infinitas, por lo que es recomendable que
el lector se ejercite en este campo, ensayando
posibles respuestas a problemas de diferentes
características.
6.6. El proyecto de investigación
Una vez seleccionado el diseño concreto a
emplear en la investigación se hace imprescin-
dible poner en claro las formas específicas que
éste habrá de adoptar, y las operaciones nece-
sarias para su consecución.
A esta actividad la denominamos reseña de
procedimientos y para realizarla es preciso de-
tallar:
-Los pasos necesarios para llevar a cabo el
diseño de investigación, ordenada y explíci-
tamente.
-Las variables a medir y el papel que adop-
tarán en relación a las otras variables que
intervienen.
124
-Los esquemas lógicos de comprobación y la
interpretación que pueden dársele a diver-
sos resultados posibles.
-Los recursos materiales y humanos nece-
sarios.
-CUalquier otro elemento que pueda revestir
importancia para la demarcación concreta
de las tareas a ejecutar.
Con esta reseña específica de procedimientos
estaremos a cubierto de desagradables sorpre-
sas que surgen de la improvisación y podremos
planificar de antemano un trabajo que frecuen-
temente se hace complejo y hasta tedioso.
La reseña de procedimientos debe ser com-
pletada, para mayor claridad, con un esquema
previo, provisional, de presentación de la in-
vestigación. Este esquema tiene por objeto pro-
porcionar una visión general de cómo va a re-
sultar, en conjunto, nuestro trabajo, orientando
y clarificando sobre sus posible omisiones, inco-
herencias o contradicciones.
Debe constar, cuando existen datos a proce-
sar estadísticamente, del plan de cuadros a pre-
sentar, y en general del esquema de capítulos
o partes que desarrollarán el contenido del tra-
bajo.
Un plan de cuadros no es otra cosa que la
especificación de los datos que habrán de ir en
cada uno, si es posible con su título e indica-
ciones, con las variables que figurarán en él, y
en el orden posible de presentación final.
El esquema de presentación deberá contener
no sólo los capítulos o partes principales sino
125
también el detalle de los puntos que incluye
cada uno, con especificación de su contenido
probable.
Se entiende que estos esquemas son de índole
tentativa y que por lo tanto están sujetos a
una cantidad de revisiones posteriores; lo im-
portante no es eso sino el poseer, de antemano,
una guía, un elemento orientador que haga
posible una actividad más organizada y que evi-
te posibles trabajos innecesarios- o repetitivos.
Estas tareas pueden desarrollarse antes o des-
pués de encarar la operacionalización, que a
continuación veremos, pero es fundamental que
estén concluidas antes de abordar la recolec-
ción de datos, pues de otro modo trabajaremos
a ciegas durante toda esa etapa. Con ellas se
habrá estructurado) en lo básico, lo que suele
llamarse el proyecto de investigación que in-
cluye las etapas señaladas hasta aquí, y que nos
permitirá realizar con efectividad las siguientes
actividades. más técnicas, del trabajo.
126
7
EL MUESTREO
7.l. La operacionalización
Junto con la definición y especificación del
diseño a desarrollar en la investigación, la ope-
racionalización constituye el problema de ma-
yor importancia a resolver en la fase que he-
mos denominado metodológica (ver 3.1.). Esta
tarea consiste en hacer operativos, es decir n1a-
nejables, posibles de trabajar con ellos, a los
conceptos y elementos que intervienen en el
problema a investigar. Constituye por lo tanto
el eslabón indispensable que permite verificar
en la práctica las proporciones del marco teó-
rico elaborado, la actividad que posibilita acer-
carse a la realidad para adquirir la información
necesaria que concretamente nos habrá de re-
sultar de utilidad.
La importancia de una correcta operaciona-
lización se expresa por si misma: si nuestras
variables no pueden ser medidas y evaluadas
en la realtctátl, o si lo que medimos y evaluamos
no se corresponde con nu'estras formulaciones
iniciales, todas nuestras conclusiones estarán
vacías de contenido empírico o, a lo sumo, ex-
presarán una realidad divergente de la que nos
interesa conocer. En otras palabras, la investi-
gación perderá todo sentido, y derivará en un
127
mero ejercicio de especulación o en una serie de
confusiones, imprecisiones y errores, que le res-
tarán carácter científico. De aquí que el inves-
tigador deba atender cuidadosamente a la co-
rrecta realización de esta etapa, para evitar
desperdiciar todo el esfuerzo hecho hasta el
momento.
La estrecha relación que existe entre opera-
cionalización y tipo de diseño se origina en que,
de acuerdo al tipo de método generft:l_a utilizar
(diseño) se requerirá con mayor pteponderan-
cia uno u otro tipo de datos, operacionalizar
de una cierta manera o de otra. Inversamente,
de acuerdo a las posibilidades concretas de ope-
racionalizar en uno u otro sentido las variables
y el universo considerados, es que será más o
menos adecuado un cierto tipo de diseño. ·Por
esta razón, ambas tareas deben encararse casi
simultáneamente, atendiendo a las repercusio-
nes que las decisiones en un aspecto puedan
acarrear en el otro. La separación que hace-
mos en este texto es, por lo tanto, algo artifi-
cial, y responde más a propósito de ordenamien-
to del material que a la dinámica real del pro-
ceso de investigación.
En cuanto a los elementos que es necesario
operacionalizar pueden dividirse en dos grandes
campos, que requieren un tratamiento diferen-
ciado por su propia naturaleza: el universo, y
las variables. La operacionalización del univer-
so consiste en reducir a proporciones factibles
de investigar al conjunto de las unidades que
nos interesan, en otras palabras a la tarea de
encontrar una forma de obtener información
relevante sin necesidad de acudir a la medicion
de todo el universo pGsible de datos. Es el as-
128
pecto cuantitativo de la operacionalización y
para resolverlo, habrá de apelarse entre otras'
a la estadística, mediante las técnicas de
treo. La operacionalización de las variables es
por el contrario, de naturaleza básicamente
lita ti va, y_ tiene por objeto encontrar en la prác-
tica los indicadores a través de los cuales se·
expresan concretamente las variables. En este
nos ocuparemos del problema de ob-
de dejando para el subsi-
guiente lo relativo a la búsqueda de indicado-
res para las variables. Antes, sin embargo será
necesa;io clarificar algunos conceptos con{o los
de umdad, dato, etc., que encararemos segui-
damente.
7.2. Datos y unidades
Por dato entendemos cada uno de los elemen-
tos de información que ha de ser recogido du-
rante el desarrollo de la investigación, y en
base a los en su conjunto, podrán ex-
traerse conclusiones de relevancia en relación
al marco teórico elaborado.
información, por más pequeña y
fragmentaria que sea, puede considerarse como
un dato, siempre y cuando sea capaz de
recer, de algún modo, los problemas que nos
planteamos en un estudio. Saber, por ejemplo,
que la persona N. N. opina que las pruebas nu-
cleares deben ser proscriptas es un dato .. Esa
información, por sí sola, carece' prácticamente
de valor, pues poco podemos conocer respecto
a las reacciones que despiertan las pruebas de
9 El proceso 129
armas atómicas con ese único dato. Pero el
valor del dato reside no en su alcance .indivi-
dual, en lo que nos dice en sí mismo, sino en su
posibilidad de ser integrado en conjuntos ma-
yores. Es sólo ahí, cuando agrupamos mu-
chos datos, cuando, en nuestro ejemplo, con-
sultamos a muchas personas respecto a la opi-
nión que tienen sobre el tema, que cada dato
individual se hace valioso dentro de una pers-
pectiva más general. Así podemos llegar a enun-
ciar que un determinado tanto por ciento de las
personas están en contra de esos ensayos nu-
cleares, y comparando esta posición con otras
sobre temas similares llegar a un conocimiento
generalizado sobre algún campo del saber.
En el caso anterior cada dato provenía di-
rectamente de alguna pregunta que se formu-
laba a personas determinadas. En ese sentido
puede decirse que cada una de estas personas
se constituye en el origen, en la fuente de los
datos obtenidos. Estas fuentes, que pueden ser
personas, observaciones directas de situaciones,
libros, documentos, etc., son las que llamamos
unidades de datos, y a su conjunto, a la suma
de todas las unidades, se le da el nombre de
universo.
En general toda investigación puede conside-
rarse como una búsqueda de los datos apropia-
dos que permitan resolver ciertos problemas del
conocimiento, obtenidos a través de un conjun-
to de unidades que constituyen el universo den-
tro del que opera la investigación.
Es de primordial importancia en todo tra-
bajo, entonces, definir con claridad el tipo y
las características concretas de los datos reque-
ridos. Para conocer el comportamiento de una
130
variable es preciso conocer los datos específi-
cos que nos, ilustren acerca del mismo; para
eso se debera encontrar cuáles son los datos
capaces de hacerlo, operacionalizando las varia-
en estudio mediante el hallazgo de indi-
cadores apropiados.
En cuanto a las unidades que intervienen en
la, investigación, ocurrir con ellas que su
numero sea excesivo, lo que no permite un
examen sistemático de todas ellas. Para resol-
ver este inconveniente se acude a la operacio-
nalización del universo mediante la extracción
de muestras, tal como veremos a continuación
así como a otras técnicas selectivas que
desarrollaremos.
7.3. Universo y muestra
En el caso de que nuestro universo esté com-
puesto por un número relativamente alto de
unidades prácticamente imposible, por ra-
zones de tiempo y de costos, y porque no es
en realidad imprescindible, examinar cada una
de las unidades que lo componen. En vez de
realizar esa fatigosa tarea procederemos a ex-
traer una muestra de ese universo, o sea un
conjunto de unidades, una porción del total,
que nos represente la conducta del universo
total., UnaAmuestra, en un sentido amplio, no
es mas que eso, una parte respecto al todo
constituido por el conjunto llamado universo.
Sin embargo, no todas las muestras resul-
tan útiles para llevar a cabo un trabajo de
investigación. Lo que se busca al emplear una
muestra es, evidentemente,_ lograr que, obser-
131
vando una porcwn relativamente reducida de
unidades, podamos obtener conclusiones seme-
jantes a las que lograríamos si estudiáramos el
universo total. Cuando una muestra cumple
con esta condición, es decir, cuando nos re-
fleja en sus unidades lo que ocurre en el uni-
verso, la llamamos muestra representativa. Sus
conclusiones son susceptibles de ser generali-
zadas al conjunto del universo, aunque para
ello debamos añadir un cierto margen de error
en nuestras proyecciones. Casi todas mues-
tras que se utilizan en las investigaciones son
muestras representativas no obstante que, en
algunos casos, se empleen muestras no-repre-
sentativas. Ello ocurre cuando no se pretende
hacer un trabajo muy riguroso, cuando se bus-
ca conocer a penas algunos indicios generales de
un problema, o cuando el tiempo impida otra
forma de trabajo más estricta. De ninguna
manera es lícito, sin embargo, proyectar estos
conocimientos de tipo sumario hacia el univer-
so, puesto que sólo deben tomarse como sim-
ples aproximaciones previas para estudios más
sistemáticos.
No puede saberse nunca a priori si una mues-
tra que se ha sacado es o no representativa,
pues para saberlo con absoluta certeza sería
necesario investigar todo el universo y luego
comparar ambos resultados. Como esto resulta
tan absurdo como encender todos los fósforos
de una caja para saber si son buenos, lo que se
hace es acudir a procedimientos matemáticos
que son ca paces de decirnos con qué nivel de
confianza trabajamos ante una muestra deter-
minada. El estudio de estos procedimientos co-
rresponde al campo de la estadí§tica. No es el
132
objeto de nuestro trabajo desarrollar temas que
por su complejidad han sido tratados extensa-
mente en trabajos especializados. Simplemente
nos remitiremos a dar una idea general de los
principales tipos de muestras que se utilizan
y de las técnicas que permiten obtenerlas.l '
Una primera división que suele hacerse en-
tre las muestras consiste en separarlas en mues-
tras probabilísticas y no probabilísticas. En las
del prjmer tipo la característica fundamental
es que todo elemento tiene una determinada
de integrar la muestra, y esa pro-
babilidad puede ser calculada matemáticamen-
te con precisión. En las muestras no proba-
bilísticas no ocurre lo mismo, y el investigador
procede en cierta forma a ciegas, pues no pue-
de tener idea del error que puede estar intro-
duciendo en sus apreciaciones.
Las muestras no probabilísticas más utiliza-
das son las llamadas accidentales, por cuotas
e intencionadas.
Una muestra accidental es aquella que se ob-
tiene sin ningún plan preconcebido, resultando
las unidades escogidas producto de circunstan-
cias fortuitas. Si, por ejemplo, entrevistamos
a los primeros cincuenta transeúntes que pa-
. san por una cierta calle, estaremos en presencia
de una muestra accidental; esas personas pó- ·
drán representar o no al conjunto de la pobla-
ción, ya que de acuerdo a la hora, el lugar ele-
gido u otras circunªtancias, serán un reflejo
más o menos fiel del universO. En este
1 Para todo este capítulo es sumamente importan-
te consultar a Johan Galtung, Teoría y métodos de la
Investigación Social, Ed. Eudeba, Buenos A.ires, 1971,
ps. 49 a 75.
133
el investigador no puede saberlo, por lo que
sus resultados no podrán proyectarse, con con-
fiabilidad, a ese universo.
Una muestra por cuotas consiste en prede-
terminar la cantidad de elementos de cada ca-
que habrán de integrarla. Así podemos
asignar una cuota de 50 hombres y 50 mujeres
a una muestra de 100 individuos, asumiendo
que esa es la distribución de la población total.
Por más que esa presunción llegue a ser válida
no deja de existir cierta arbitrariedad en esa
determinación, por lo que la rigurosidad esta-
dística de las muestras por cuotas se reduce
considerablemente.
Una muestra intencionada escoge sus unida-
des no en forma fortuita sino completamente
arbitraria, designando a cada unidad según ca-
racterísticas que para el investigador resulten
de relevancia. Estas muestras son muy útiles
y se emplean frecuentemente en los estudios de
caso, por más que la posibilidad de generalizar
conclusiones, a partir de ellas, sea en rigor nula.
( Cf. 6.4.5.)
7.4. Muestras aleatorias
Las muestras aleatorias tienen todas en co-
mún que cada uno de los elementos que com-
ponen el universo tiene una probabilidad co-
nocida y determinada de ser seleccionado en la
muestra. Para que esto suceda así es necesario
proceder mediante ciertas técnicas a la extrac-
ción de la muestra, que nos garanticen proba-
bilidades determinadas para cada elemento. Los
procedimientos para la obtención de muestras
aleatorias son los siguientes:
134
7.4.1. Al azar simple
Este procedimiento consiste en elaborar una
lista con todas las unidades que configuran el
universo, numerando correlativamente a cada
una de ellas. Luego, mediante cualquier siste-
ma de azarificación (tabla de números al azar,
bolilleros, etc.) se vari sorteando estos números
hasta completar el total de unidades que de-
seamos que entren en la muestra. De este mo-
do, la probabilidad que cada elemento tiene de
aparecer en la muestra es exactamente la
misma.
Este método nos garantiza una selección com-
pletamente aleatoria pero resulta muy lento y
costoso pues nos obliga a confeccionar listas com-
pletas de todas las unidades. Además se requie-
re realizar una por una la selección de todas
ellas, lo que puede llegar a ser fatigoso. Por
este motivo sólo se emplea el sistema del azar
simple cuando los universos son relativamente
pequeños, cuando, por diversas causas, es po-
sible conocer taxativamente cada una de las
unidades, y cuando además la muestra no tiene
dimensiones muy amplias. Este método no será
adecuado sí, por ejemplo, queremos sacar una
muestra de todas las personas analfabetas que
existen en un país, pues por su número y por
lo indeterminado de su situación nos será im-
posible la lista de todas las que
existen. En cambio, si nuestra intención es la
de extraer una muestra del universo de todos
los alumnos que ingresan a una universidad en
un determinado año, podrá considerarse un mé-
todo adecuado, ya que se trata de una canti-
dad menor de unidades, que además están re-
gistradas ya en listas pertinentes.
135
7.4 .2. Al azar sistemático N== 2.800; n == 70
Su idea básica es similar a la de la técnica 2.800
anterior, partiéndose también, en este caso, de K== == 40
un listado completo de las unidades que inte- 70
gran al universo. Luego, en vez de proceder
a escoger una por una las unidades por los Ahora, mediante cualquier procedimiento, bus-
métodos ya señalados se efectúan las siguien- camos al azar un número entero cuyo valor fi-
tes operaciones: 1
gure entre los límites de 1 y 40. Sea el número
escogido, en este caso, el 32. Entonces las urii-
a) se calcula la constante K, que"" resulta dades que pasarán a formar parte de 'la mues-
de dividir el número total de unida;des del tra serán las que lleven los siguientes números
universo por el número de unidades Que ha- de orden:
brán de integrar la muestra: ¡-
N 19 unidad 32
K==-
n
29 unidad 32 + 40 == 72
Donde: 39 unidad 32 + 80 == 112
N== número total de unidades que componen
el universo. última unidad 32 + 2.760 ==2.792
n==número total de unidades que integrarán
la muestra.
7.4.3. Muestras por conglomerados
b) Una vez calculado el valor de K se efec-
túa un sorteo para elegir un número que sea Esta técnica tlene utilidad cuando el univer-
inferior o igual a su valor. Como primera so que se requiere estudiar admite ser subdivi-
unidad a integrar la muestra se elige aquella dido en universos menores -en partes del mis-
que, en la lista general, posea idéntico núme- mo-- de características similares en cuanto a
ro de orden al sorteado. Si designamos con su composición que las del universo total. Cuan-
A a este primer valor, la segunda unidad esco- do es posible asumir esta alternativa se pro-
gida será la que lleve el número A+K, la ter- cede a subdividir el universo en un número fi-
cera corresponderá a A+ 2K, y así sucesiva- nito de conglomerados. Entre ellos se procede
mente. a escoger algunos que serán los únicos que se
Supongamos un universo constituido por procederá a investigar. Esta elección puede
elementos; del que deseamos obtener una mues- realizarse ya sea por el método del azar simple
tra de 70 casos. Tenemos entonces: o del azar sistemático. Una vez cumplida esta
136
137
etapa. puede efectuarse una segunda selección,
dentro de cada uno de los conglomerados ele-
gidos, para llegar a un número aún más redu-
cido de unidades muestrales.
La ventaja de esta técnica es que obvia la
tarea de confeccionar el listado con todas las
unidades del universo, lo cual, como ya veía-
mos, es imposible de hacerse en muchos casos.
Su desventaja mayor radica en que al efectuar-
se el muestreo en dos etapas los errores mues-
trales de cada una se van acumulando, dando
un error total mayor que para los métodos des-
critos anteriormente.
Suele utilizarse cuando queremos extraer
muestras de los habitantes de un conjunto geo-
gráfico amplio, v. g., una gran ciudad o un
conjunto de aldeas, por lo que se procede a
ton1ar cada aldea o grupo de manzanas como
un conglomerado independiente.
7.4.4. Muestras estratificadas
A la inversa de lo que sucedía en el caso an·
terior, este método supone que el universo pue-
da en sub-conJuntos menores, ho-
mogéneos internamente, per9 en-
tre si. Es como si fragmentaramos el universo
en estratos o categorías de unidades, diferen-
ciándolos de acuerdo a alguna variable que re-
sulte de interés para la investigación. Cada
uno de estos estratos se toma luego como un
universo particular, ya de tamaño más redu-
cido y sobre él se seleccionan muestras según
cualquiera de los ya
sjstema resulta muy practico y confiable
138
aunque también aquí el error total se incre-
menta respecto a los métodos de azar simple o
sistemático.
Por ejemplo, si quisiéramos estudiar las acti-
tudes políticas de ios estudiantes de una univer-
sidad, podríamos subdividi.rlos en estratos de
acuerdo a tipo de estudios que cursen, asumien-
do que estas actitudes van a ser diferentes en-
tre quienes siguen Ingeniería, Letras, Medicina,
etcétera. ·
Existen otras posibilidades de extracción de
muestras, aden1ás de las que surgen de la com-
binación de los tipos ya enunciados, así como
diversos problemas técnicos que se plantean en
su aplicación y desarrollo. Preferimos, sobre este
tema, remitir al lector a los tratados especia-
lizados que versan sobre tales problemas, por
cuanto su explanación excedería los lúnites de
nuestro trabajo.
7.5. Tamaño de la muestra y error muestra!
Cuando una muestra es aleatoria o probabi-
lística es posible calcular para ella el error
muestra!. Este error indica el porcentaje de in-
certidumbre, o riesgo que se. corre de que la
muestra escogida no sea representativa. Es de-
cir, si con un error calculado en
5 por cleñto, significa que existe 95 . por
ciento de probabilidades de que el conJunto
muestra! represente adecuadamente al univer-
so del cual ha sido extraído.
A medida que incrementamos el tamaño de
la muestra el error tiende a reducirse, pues la
muestra va acercándose más al tamaño del uni-
139
verso. Del mismo modo, para una ded
terminada, su error será cuanto mas ped
ueño sea el universo a partir del cual se la
seleccionado. Así, para un universo de 19.000
casos una muestra de 200 unidades tendra un
error' mayor que una de 300; una muestra de
200 casos, por otra parte, un error
yor si el unive,rso de referencia tiene 10.000 uni:
dades que si este posee solamente 2.000. Debe
m os advertir que el error muestral' n!:lnca pu...e-
de concebirse como un tamano
de la muestra respecto al del uruverso. va-
riación de los errores al variar estas cantidades
se da proporcionalmente, pero no acuerdo a
ecuaciones lineales. Por ello es preciso calcular
en cada caso el error que podemos cometer, el
porcentaje de riesgo, de acuerdo a los datos con-
cretos disponibles.
Para fijar el tamaño de la .muest.ra adecuado
a cada investigación es preciso pnmero
minar el porcentaje de error que estamos
puestos a asumir. Una vez he9h? esto deberan
realizarse las operaciones estad1sticas
dientes para poder calcular el tamano de la
muestra que nos pernüte dentro del
maraen de error aceptado. Es decir que no se
fija primero el número de unidade.s de la n:ues-
tra para luego proceder a determinar el nesgo
que se corre, sino a la se pone un
límite a este riesgo y en func10n de eso se
fine el tamaño de la muestra que nos garantiza
no sobrepasarlo.
140
8
INDICADORES E INDICES
8.1. Operacionalización de las variables
El resultado del marco teórico es un conjunto
de proposiciones orgánicas que sitúan dentro
de una perspectiva más amplia al problema en
estudio; dichas proposiciones incluyen general-
mente una hipótesis a ser verificada y un con-
junto de variables o conceptos mediante los cua-
les es posible el análisis de los fenómenos in-
vestigados. Tenemos, por otra parte, un diseño
específico para la investigación que nos indica
la forma en que los conceptos mencionados
deben ser puestos en contacto con los hechos
empíricos, dentro de un método que asegure la
mayor confiabilidad y validez posibles. Llegado
a este punto nos resta, sin embargo, otra tarea,
que se hace indispensable para poder recoger
los datos que verifiquen nuestra hipótesis. Se
trata de la operacionalización de las variables,
que definimos como el proceso que sufre una
variable (o un concepto en general) de modo
tal que a ella se le encuentran los correlatos
empíricos que permiten evaluar su comporta-
miento en la práctica.
Si nos interesa conocer por ejemplo, si exis-
ten o no prejuicios raciales dentro de una po-
blación, será necesario encontrar algunos ele-
141
mentos que nos indiquen la presencia de ellos.
Los prejuicios no se pueden "ver" directamente,
y sólo pueden ser percibidos cuando se expresan
a través de hechos empíricos. Seleccionar estos
hechos, estos elementos fácticos a partir de los
cuales se podrán obtener los datos que permitan
describir el comportamiento de las variables,
es lo que se llama operacionalización de las va-
riables o de los conceptos teóricos. Este proble-
ma se resuelve mediante el hallazgo de indica-
dores, que no son otra cosa que esos elementos
que nos permiten medir prácticamente el com-
portamiento de las variables. En nuestro caso
los indicadores de los prejuicios raciales serán
la existencia de matrimonios interraciales, la
igualitaria distribución de los empleos entre
personas de las diferentes comunidades étnicas,
las restricciones al uso de elementos comuni-
tarios, las actitudes que se expresan en el trato
cotidiano, en las publicaciones, etcétera, etcéte-
ra. De entre todos estos indicadores deberemos
escoger aquellos que resulten de mayor rele-
vancia para medir el concepto en cuestión, y
que se adecuen más a los medios de que dispo-
nemos.
Para poder llegar a operacionalizar una va-
riable es necesario partir primeramente de la
definición teórica que ya se ha elaborado, y de
las dimensiones que se le han encontrado a la
misma en caso de tratarse de una variable
coin pie ja. Para proceder a la medición de la
variable es preciso elaborar otra definición, ya
totalmente de la misma. Esta defini-
ción hará referencia a sus indicadores, a los ele-
mentos que nos indican su valor de una manera
práctica. Se pasará sólo· entonces a !a medi-
142
c1on de estos indicadores, que nos darán una
idea exacta del valor de la variable.
Así, si desde el punto de vista teórico pu-
diéramos definir las migraciones como el des-
plazamiento permanente de la población ( def.
teórica), nuestra definición operacional se refe-
rirá a los saldos netos de las diferencias censa-
les descontado el crecimiento vegetativo. Se
trata, como se ve, de la misma idea, presentada
ahora de una forma operacional tal que permi-
te encontrar rápidamente los datos empíricos
correspondientes.
La tarea de búsqueda y selección de indica-
dores es una tarea delicada, que exige al inves-
tigador mucho cuidado, y que sólo puede reali-
zarse con éxito cuando éste posee una experien-
cia suficiente. Sucede a veces que existen mu-
chos indicadores posibles para una misma va-
riable y resulta difícil encontrar cuáles son los
más apropiados para describirla. En otros casos
los indicadores encontrados no son fáciles de
medir y deben ser suplantados por otros menos
confiables, pero más asequibles a los medios
disponibles por el investigador. Suele observar-
se, en otras situaciones, que algunos de los indi-
cadores encontrados no miden exactamente la
variable en cuestión sino algún aspecto conexo
o colateral, que en realidad posee menor rele-
vancia. discernir y actuar adecuadamer;te
frente a esta tarea, que es eminentemente prac-
tica, se requiere entonces de una aguda intui-
ción y, más que nada, de sólidos conocimientos
sobre el tema investigado. De otro modo se co-
rre el grave riesgo de caer en posturas subje-
tivas, echando por tierra todo el trabajo teórico
hecho previamente.
143
 Del mismo modo que las variables son sus-
ceptibles de ser operacionalizadas, a través de
los indicadores correspondientes, las hipótesis
elaboradas teóricamente como relaciones entre
variables pueden también sufrir el mismo pro-
ceso. Así, para comprobar o refutar una hipó-
tesis ésta debe ser "traducida", puesta en tér-
minos operacionales. Para ello se operacionali-
zan cada una de las variables que intervienen
en la hipótesis, definiendo sus indicadores. Lue-
go se procede a relacionar las defifrle1ónes ope-
racionales de las variables entre si, del mismo
modo en que se hacía al formular la hipótesis
general o teórica. Así se obtiene una hipótesis
operacional, que puede ser directamente com-
probada o refutada en la práctica.
8.2. Problemas de medición
Aun en los planteamientos teóricos más abs-
tractos es preciso tener en cuenta algunos pr<r
blemas de medición de los conceptos involucra-
dos. Porque si afirmamos) v. g., que a mayor
desarrollo del capitalismo se incrementa la im-
portancia de las llamadas "nuevas clases me-
dias", nos surgen enseguida algunas preguntas
metodológicas evidentes: ¿Cómo determinamos
que hay más o menos desarrollo capitalista?
¿cómo evaluamos la importancia de cierta clase
dentro del conjunto social? Se necesita enton-
ces de algún criterio para evaluar en concreto
el comportamiento de los factores mencionados
lo cual equivale -desde el punto de vista lógi-
co-- a un problema de medición que no es en
esencia diferente al que se presenta cuando que-
144
remos medir la longitud de un objeto físico cual-
quiera.
La idea de medición, de medida es intrín-
secamente comparativa. Medir algo' es determi-
cuantas veces una cierta unidad de medi-
patrón de medida, cabe en el ob-
Jeto f1: medir. Para meoir la longitud de un obje-
to í'isiCo nosotros desplazamos una regla o cin-
ta, en base al patrón de medida, so-
bre el mismo, observando cuantas unidades (en
este caso o metros) abarca el objeto
en cuestion. Es decir que comparamos el objeto'
con nu,estro de medición para determi-
nar cuantas fraccwnes del mismo incluye.
La medición de variables no físicas resulta en
esencia, un proceso idéntica al anterior. La' di-
ficultad reside en que las variables de este tipo
no pueden medirse con escalas tan sencillas
como las lineales y en que, por otra parte, no·
existen para su comparación patrones de me-
dida universalmente definidos y aceptados. Si
deseamos medir el peso de un objeto podremos
expresar el valor del mismo en kilogramos, li-
. bras o cualquier otra unidad que, de todas ma-
neras, tiene un equivalente fijo y constante con
otras que se utilizan. En cambio, para me-
dir el grado de autoritarismo de un dirigente
no existe ni una unidad ni una escala general-
mente reconocidas, por lo que el investigador
se ve obligado a elegir alguna de las que se ha-
yan utilizado en otros trabajos o, lo que es más
frecuente, a construir una adaptada a sus ne-
cesidades específicas. Resulta visible, además,
que el grado de autoritarismo no es una varia-
ble simple como el peso o la longitud, sino una
resultante compleja de una multitud de accio-
lO El j!lroceso -- 145
nes y actitudes parciales. Por esta razón, medir
un concepto como el del ejemplo implica reali-
zar una serie de operaciones que no tienen lu-
gar en el caso de variables como el peso o la
longitud: será necesario definir las dimensiones
que integran la variable, encontrar indicadores
diversos que la reflejen, y construir una escala
apropiada para el caso.
Una escala puede concebirse como un conti-
nuo de valores ordenados correlativamente, que
puede admitir un punto inicial y otro final. Si
evaluamos el rendimiento académico de estu-
diantes podemos asignar el valor cero al míni-
mo rendimiento imaginable al respecto; al ma-
yor rendimiento posible podemos atribuirle un
valor de 100 puntos (o de 20, 10, 7, 4, según
nos resulte más práctico). Con estos dos valo-
res tendríamos ya marcados los límites de nues-
tra escala; para concluirla de confeccionar será
necesario asignar a los posibles rendimientos
intermedios puntajes también intermedios. Con
ello estaremos ante una escala capaz de medir
la variable rendimiento académico, a través de
los indicadores concretos de los trabajos pre-
sentados por los estudiantes, de sus pruebas,
exámenes, y otras formas de evaluación posibles.
Para que una escala pueda considerarse como
capaz de aportar informació'n objetiva debe
reunir los dos siguientes requisitos básicos:
a) Confiabilidad: se refiere a la consisten-
cia interior de la misma, a su capacidad
para discriminar en forma constante en-
tre un valor y otro. "Cabe confiar en una
escala -anotan Goode y Hatt- cuando
produzca constantemente los mismos re-
146
sultados al aplicarla a una misma mues-
tra",1 es decir cuando siempre los mis-
mos objetos aparezcan valorados en la
misma forma.
'b) Validez: indica la capacidad de la escala
para lnedir las cualidades para las cua-
les ha sido construida y no otras pareci-
das. Una escala confusa no puede tener
validez, lo mismo que una escala que esté
midiendo, a la vez e indiscriminadamen-
te, distintas variables superpuestas. "Una
escala tiene validez cuando verdadera-
mente mide lo que afirma medir". 2
Existen diferentes tipos de escalas de acuer-
do a la rigurosidad con que han sido construi-
das, y al propio comportamiento de las varia-
bles que miden. Se acostumbra a clasificarlas
en cuatro tipos generales que son los siguien-
tes: escalas nominales, ordinales, de intervalos
iguales, y de cocientes o razones.
Escalas nominales son aquellas en que sólo
se manifiesta una equivalencia de categorías
entre los diferentes puntos que asume la va-
riable. Es como una simple lista de las dife-
rentes posiciones que puede adoptar la variable,
pero sin que en ella se discrimine ningún tipo
de orden o de relación. Si en una investiga-
ción agrícola queremos deter-
minar los cereales que se cultivan en una cierta
región, tendremos una variable que se designa-
rá como "cereal cultivado" en cada unidad. Los
1 Ver Goode y Hatt, op. cit., p. 289.
2 Idem, p. 292.
141
distintos valores que esa variable reconoce
rán, concretamente: trigo, maíz, centeno, etcé-
tera. Entre estos valores no cabe ninguna je-
rarquía, no se puede trazar ningún ordena-
miento. Sin embargo, a la enunciación explí-
cita de todas estas posibilidades la considera-
remos como una escala, pues de algún modo es
útil para medir, para determinar en qué posi-
ción se halla la variable en cada caso.
Escalas ordinales: distinguen los diferentes
valores de la variable, acuer-
do a un rango. Establecen que existe una gra-
dación entre uno y otro valor de la escala, de
tal modo que cualquiera de ellos es mayor que
el precedente y menor que el que le sigue a
continuación. Sin embargo no dejan en claro
cuál es la distancia entre un valor y otro, de
tal modo que ésta queda indeterminada. En
otras palabras, sólo nos esclarecen sobre el
go que las distintas posiciones guardan entre
sí. Un ejemplo de ello sería el caso de la va-
riable "escolaridad": podemos decir que una
persona que ha tenido 2 años de instrucción
escolar ha recibido más de ésta que quien sólo
tiene un año, y menos que quien posee tres.
Sin embargo no puede afirmarse válidamente
que la diferencia entre quien posee 2 años de
instrucción y quien ha recibido un año es igual
a la diferencia entre quienes han recibido 16 y
17 años de educación formal. Por tanto, como
no podemos determinar la equivalencia entre
las distancias que separan un valor de otro, de-
bemos concluir que la escala posee solamente
la categoría ordinal.
Las escalas de intervalos iguales, además de
poseer la equivalencia de categorías y el orde-
148
namiento .interno entre ellas, como en el caso
de la característica de que
la distancia entre sus Intervalos está claramen-
te determinada, y que éstos son iguales entre
sí. Un ejemplo típico de las escalas de interva-
los iguales está dado por las escalas termomé-
Ent:e 23 y 24 grados centígrados, por
eJemplo, eXIste la misma diferencia que entre
45 y 46 grados. Muchas otras escalas, como
que surgen de test psicológicos, de rendi-
miento, etc., son de este tipo. La limitación
que poseen es que no definen un cero absoluto,
un valor cero que exprese realmente la ausen-
cia completa de la cualidad medida. Por ello
se pueden establecer equivalencias matemá-
ticas como las de proporcionalidad: no puede
afirmarse que 24°C es el doble de temperatura
que 12°C, porque el cero de la escala es un
valor arbitrario y no se corresponde con la au-
sencia absoluta de la variable que se mide.
Por último tenemos las escalas de cocientes
llamadas también de razones. En ellas se
servan todas las propiedades de los casos ante-
riores pero además se añade la existencia de
un valor cero real, con lo que se posibilitan las
operaciones aritméticas como la de obtención
de o cocientes. Esto quiere decir que,
por eJemplo, un valor de ·20 en una escala de
este tipo es el doble de un valor de 10, o las
dos terceras partes de un valor de 30. Un caso
de escalas de cocientes es el de las de longitud,
o el de las de peso, intensidad de corriente eléc-
trica, etcétera. Difícilmente las variables que se
emplean en las ciencias humanas son medidas
con escalas de razones, pues son contados los
casos en que los valores de las variables pueden
- 149
ser definidos con la exactitud y precisión nece-·
sarias. Las ciencias económicas son las que, en
este campo, pueden exhibir un mayor desarrollo.
Por último queremos apuntar un par de ca-
racterísticas que deben ser tenidas muy en cuen-
ta a la hora de confeccionar una escala de me-
dición. Nos referimos al hecho de que, cuando
construimos una escala cualquiera, los
los que marquemos deben ser mutuamente ex-
cluyentes, de modo tal que cada dato recogido
pueda ser incluido en una. y sólo en una, de
sus categorías. Nunca se debe pues comenzar
un intervalo con el mismo valor con que se fi-
naliza el anterior, porque en ese caso aparece-
rán datos que pueden incluir con igual razón
en cualquiera de ambos. Del mismo modo,
cuando se trata de categorías verbales, no pue-
de haber imprecisiones que puedan producir el
mismo fenómeno. Una escala donde se inclu-
yen las siguientes categorías:
l. - Música bailable
2. -Música folklórica
3. - Música clásica
4. -Música moderna
etcétera
es una escala donde las categorías no son mu-
tuamente excluyentes, pues hay música folkló-
rica que es a la vez bailable¡ música clásica que
es moderna o bailable, etcétera.
Otro hecho que debemos considerar es que
una escala necesita ser exhaustiva, es decir que
en ella puedan ubicarse todos los valores posi-
bles de la variable a medir. En el caso de que
150
resulte difícil construir una escala con todas
estas posibilidades será preciso agregar el códi-
go "otros", para resumir allí toda la informa-
ción que no sea correcto agrupar en las restan-
tes. posiciones.
8.3. Los índices. Su utilidad
Supongamos que se desee evaluar el compor-
tamiento de una variable, para la cual, una vez
elaboradas las definiciones correspondientes se
hayan encontrado diversos indicadores capaces
de expresar los valores que asume en diversos
objetos. A través de cada indicador se podrán
obtener los datos pertinentes, que deberán ser
llevados a escalas adecuadas para ordenarlos.
Por cada indicador que utilicemos será necesa-
rio adoptar o construir una escala adecuada,
que cuantifique las observaciones. Esta podrá
ser del tipo más simple, como la escala dicotó-
mica "si-no", "0-1", de dos valores solamente, o
más compleja, con varias posiciones posibles, lo
que aumenta su sensibilidad o grado de discri-
minación frente a los fenómenos medidos. Si
es posible, se tratará de utilizar una escala de
cocientes, o de intervalos iguales; en el caso
de que no se pueda llegar a tanta precisión se
adoptarán ordinales, o aun nominales,
dado el cascr:' De acuerdo a los datos obtenidos
llegaremos á evaluar en cada escala el compor-
tamiento que, en el objeto de estudio, sigue
cada indicador. No obstante, ello todavía no nos
permite medir claramente la variable, pues no
nos entrega más que información fragmentaria,
parcial, que debe ser integrada o sintetizada
151
para llegar a un valor único, final, que exprese
lo que en realidad ocurre con la variable. Para
lograrlo es que los valores de los indicadores se
suman en forma ponderada, obteniéndose un
valor total que se denomina índice, y que es el
que a la postre nos permite una claridad sobre
el problema en estudio.
Para esclarecer prácticamente este punto nos
remitiremos a dar un ejemplo detallado, mos-
trando cómo se opera par:a llegar al valor del
índice ponderado.
Nuestra variable puede ser: "Exposición a los
medios de comunicación masivos", definida ope-
racionalmente como la intensidad del contacto
que un individuo o grupo posee con tales me-
dios. Como existen varios medios importantes
de comunicación de masas en nuestra sociedad,
los indicadores se _referirán al grado de exposi-
ción a que se está sujeto en cada medio. J?es..
pués de un análisis del problema, nuestro hip_o-
tético investigador podra llegar a la conclus1on
de que los principale.s medios. de comunic9;ción
son los cuatro siguientes: Cine, TV, radio Y
periódicos. Existen otros medios que también
podrían ser incluidos, como la propaganda mu-
ral, las revistas, etc., pero en este caso hemos
decidido dejarlos de lado porque parecen de me-
nor importancia que los anteriores. Esta deci-
sión puede ser objetada, pero es necesario com-
prender que en una investigación concreta de-
ben tmnarse en cuenta sólo los indicadores de
mayor relevancia, pues de otro modo se, enca-
rece sensiblemente el trabajo, se hace mas lar-
go y complejo y, como ya se ha comprobado,
no se cambian -significativamente las conclu-
siones finales.
152
Designados ya esos cuatro medios de comuni-
cación como los más importantes habrá que es-
pecificar los indicadores que se adecuan a cada
uno de ellos. Así, tendríamos:
Para el cine:
Frecuencia mensual de asistencia al cine.
Para la radio:
Promedio de horas semanales escuchadas.
Para la TV:
Promedio de horas semanales vistas.
Para los periódicos:
Promedio semanal de periódicos leídos.
La razón de preferir estos indicadores sobre
posibles surge de que cumplen con la con-
diCIOn de ser perfectamente factibles de deter-
minar, y de según la experiencia, parecen
ser los que meJor configuran la conducta res-
pecto a cada caso.
Ahora deberíamos construir una escala que
_:res_ulte útil para medir cada indicador. Tome-
mos, para comenzar, el caso del cine. Concep:
tualmente podríamos discrin1inar aquí tres po-
siciones: la de quienes no están expuestos para
nada a la influencia de este medio, la de quie-
nes reciben una exposición media, y la de quienes
reciben un alto grado de influencia. Estas tres
ideas deben ser homologadas con conductas
definidas cuantitativamente, buscando un equi-
valente entre los conceptos indicados y las con-
ductas correspondientes. Para concluir es ne-
cesario buscar una equivalencia numérica den-
tro de la escala confeccionada. Tendríamos así:
153
 Valores PARA LA RADIO
esca-
Conceptos Conductas lares
Valores
esca-
No está expuesto Va menos de una vez al mes 'conceptos Conductas lares
al cine al cine (en promedio) o
Exposición media Va de una a cuatro veces
al mes al cine 1 No está expuesto Menos de una hora sema-
nal de audición O
Exposición alta Va más de cuatro veces al
mes al cine 2 Exposición débil: De 1 a 3 hs. semanales de
escucha espo- audición 1
rádicamente
Esta escala de tres posiciones puede ser con- Exposición me- De más de 3 hs. a 10 hs.
vertida fácilmente en una escala de O a 100, di a: escucha re- semanales de audición 2
mediante una proporción simple, como luego ve- gularmente
remos. Debemos advertir que los valores y los Exposición alta: Más de 10 hs. semanales de
conceptos señalados no de jan de tener un cierto escucha fre- audición 3
grado de arbitrariedad, es decir, de subjetivi- cuentemente
dad. La escala podría tener más o menos po-
siciones, y las conductas equivalentes podrían
variar según nuestro enfoque. Aquí, lo que pri- PARA LA TV
va es el criterio del investigador, basado indu-
dablemente en su experiencia sobre el tema, y
Valores
complementado naturalmente con consultas a esca-
otros especialistas o a trabajos anteriores sobre el Conceptos Conductas lares
Inismo problema. De todos modos siempre nos
quedará un remanente de duda en cuanto a la
validez y Ja confiabilidad de la escala, aunque No está Menos de una hora semanal o
éste se puede reducir mediante n1ediciones re-
petidas, correlación con otros indicadores y otros Exposición débil De 1 a 3 horas por semana 1
procedimientos técnicos. Exposición media De 3Y2 a 10 hs. semanales 2
Para cada uno de los otros medios de comu-
nicación tendremos que realizar una tarea se- Exposición alta De 10y2 a 20 hs. semanales 3
mejante. A modo de ejemplo presentaremos las Exposición muy Más de 20 hs. por semana 4
siguientes escalas: alta

154 155
 PARA LOS PERIODICOS
Valores
esca-
Conceptos Conductas lares
No está expuesto Menos de un periódico leído
por semana
Exposición débil De 1 a 4 periódicos semana-
les leídos
Exposición media De 5 a 8
les leídos
Exposición alta Más de 8 periódicos sema-
nales leídos
Estamos ahora en posesión de cuatro escalas,
una para cada indicador, que son de
discriminarnos las conductas de los Individuos
de acuerdo a situaciones típicas, señaladas por
los conceptos teóricos. Para llegar al índice, que
es el verdadero valor que nos ilustra acerca de
la variable, será preciso hacer dos
más: 1) igualar las escalas entre sí, llevandol8:s
a un máximo común, y 2) ponderar los indi-
cadores.
Para igualar las escalas conviene tomar un
valor único, con el cual haremos coinctdir el
máximo de cada una de ellas. Sea este valor
100, muy usado en estos casos por su practi-
cidad. Entonces, la escala de exposición al cine,
que tenía un máximo de dos puntos, tendrá
ahora un máximo de cien. Su mínimo seguirá
teniendo un valor de cero. El punto intermedio
hallado, cuyo valor es de un punto, será, pro-
porcionalmente, de 50 en la nueva escala. .Grá-
ficamente tendríamos:
156
Escala original
+ + +
o 1 2
Escala equivalente
O + + +
o 50 100
1 Como se ve) se trata de la misma escala en
realidad, sólo que se ha cambiado el valor nu.
2 mérico de sus puntajes. Para la radio y perió-
dicos las proporciones serían:
3
Valor inicial Valor equivalente
o o
1 33
2 67
3 lOO
Para la televisión:
Valor inicial Valor equivalente
o o
1 25
2 50
3 75
4 lOO
El segundo paso, la ponderación de indicado-
res, parte del problema de que, desde el punto
de vista general de importancia de la exposición
a cada medio de comunicación, la influencia
_de_ cada uno de ellos es dispar. Es decir que
157
una exposición muy alta a la TV y baja en los -Lee un periódico por día ( 7 semanales).
otros medios, es n1ayor de todos modos que una
exposición muy alta al cine y muy ·baja en los Las operaciones a realizar quedan resumidas
restantes. Eso porque cualitativamente la in- en el siguiente cuadro:
fluencia de la exposición a la TV es mayor que
la que proporciona el cine, por su más alto im-
pacto sobre el público. Ponderar no significa Valor Coefi-
en la Valores cien tes
otra cosa que asignar pesos, pesar la influencia escala equivalentes de ponde-
relativa que cada indicador tiene respecto a la Medios original (1) ración (2) (1) X (2)
variable tomada en su conjunto. Para hacerlo
valores numéricos cualesquiera a TV 3 75 10 750
cada indicador, pero cuidando que la relación Cine 1 50 3 150
interna entre ellos nos refleje su mayor o menor Radio 2 67 4 268
importancia dentro del conjunto. Siguiendo Periódicos 2 67 7 469
con nuestro ejemplo podríamos asignar los si-
guientes valores relativos, que llamaremos coefi- Totales 24 1637
cientes de ponderación.

Para la TV 10 El valor del índice ponderado se halla enton-

Para periódicos 7 ces mediante la siguiente sencilla operación:
Para radio 4
Para el cine 3 1.637
I = - - - - = 68,2
24
Para finalizar con nuestro ejemplo, ilustra-
remos con un caso concreto la forma en que se Este es el valor que, en suma, nos interesa.
hace el cálculo del valor ponderado, del indice El índice ponderado nos está expresando que,
que nos mide la variable como un todo. Supon- para la persona o promedio de personas conside-
gamos que una persona (o un grupo), haya ex- rados, un grado de exposición de 68,2
presado que: sobre un,/vmáximo posible de 100 y un mínimo
posible de O puntos. Tal valor, dado que la es-
-Va al cine dos veces, promedio, por mes. cala va de O a 100, puede traducirse a porcen-
-Escucha unas 4 ó 5 horas de radio por se- tajes, diciendo que la exposición a los medios
mana. de comunicación de masas es, para este caso,
de un 68 por ciento de la máxima posible.
-Ve unas 2 horas diarias de televisión (14
semanales).

158 159
 9

9.1. Indicadores, técnicas e

Si tenemos presente el modelo de investiga..

ción por el que nos estamos guiando (véase 3.2)
se percibirá que, una vez obtenidos los indica-
dores de los elementos teóricos y definido el di..
seño de la investigación se hará necesario e,s..
tructurar las técnicas de recolección de datos
correspondientes para así poder construir los
instrumentos que nos permitan obtener tales
datos de la realidad.
Un instrumento de recolección de datos es,
en principio, cualquier recurso de que pueda
valerse el investigador para acercarse a los fe ..
nómenos y extraer de ellos información. Ya
adelantábamos que dentro de cada instrumen-
to concreto pueden distinguirse dos aspectos
diferentes: una forma y un contenido. La forma
del instrumento se refiere al tipo de aproxima-
ción que establecemos con lo empírico, a las
nicas que utilizamos para esta tarea; una ex-
posición más detallada de las principales es la
que se ofrece al lector en este mismo
En cuanto al contenido éste queda expresado
en la delimitación de los datos concretos que
necesitamos conseguir; se realiza, por lo tanto,

11 El proceso 161
160

Ya hemos hablado (ver 6.2) de que por su
naturaleza los datos pueden subdividirse en dos
grandes grupos según su procedencia: datos
primarios y datos secundarios. Los datos pri-
marios son aquellos que se obtienen directa-
mente a partir de la realidad misma, sin sufrir
ningún proceso de elaboración previa. En otras
palabras, son los que el investigador o sus auxi-
liares recogen por sí mismos, en contacto con
la realidad. Los datos secundarios, por otra par-
te, son registros escritos que proceden también
de un contacto con la práctica, pero que ya han
sido recogidos, y muchas veces procesados, por
otros investigadores. Las técnicas de recolec-
ción que se emplean en uno y otro caso son
bien disímiles¡ como es fácil 'de comprender,
puesto que en un caso nos enfrentamos a la
compleja y cambiante realidad y en el otro nos
vemos ante un cúmulo de materiales dentro de
los cuales es preciso discernir con criterio los
más pertinentes.
Sin embargo, datos primarios y secundarios
no se oponen entre si, sino que más bien están
encadenados indisolublemente: todo dato secun-
dario ha sido primario en sus orígenes, y todo
dato primario, a partir del momento en que el
investigador concluye su trabajo, se convierte
en dato secundario para los demás.
En la experiencia cotidiana también apela-
mos constantemente a ambos tipos de fuentes.
Supongamos, por ejemplo, que hemos arribado
162
por primera vez a una ciudad, en la que que-
remos llegar a determinados sitios. Para poder
lograr nuestro objetivo podemos ir tomando no-
ta de las calles que atravesamos de la ubica-
ciqn de los monumentos, y comercios
principales, de modo tal que podamos formar-
nos una idea que nos sirva de referencia para
ubicarnos. También podemos preguntar a los
.habitantes del lugar acerca de nuestros _puntos
de interés, dirigiéndonos a quienes suponemos
pueden estar mejor informados. En ambos ca-
sos estaremos recogiendo datos primarios, en el
primer caso mediante la técnica de la observa-
ción, en el segundo con el auxilio de las entre-
vistas. Por último podemos acudir a la infor-
mación que nos proporcionan planos, mapas o
guías turísticas; en este caso las fu&ntes de
nuestros datos serán material previamente com-
pilado y organizado por otras personas, por lo
que los mismos serán secundarios.
Este sencillo ejemplo tomado de la experien-
cia común no difiere, en esencia, de lo que ocu-
rre al recoger datos para una investigación
científica. Aquí nuestros procedimientos no han
de ser más que desarrollos y perfeccionamientos,
mucho más sistematizados y rigurosos natural-
mente, de las técnicas rudimentarias del
9.3. de
Siendo los datos primeros aquellos que ..,"''t;.""·.u.
del contacto directo con la realidad empírica,
técnicas encaminadas a recogerlos tendrán
necesariamente, toda la variedad y
...... "',.. u.<.!,..,. compleja de situaciones que se
en la vida real.
163
 Dentro de estas técnicas mencionaremos, en
lugar, la de la observación, por ser fun-
aaument!U en todos los campos de la ciencia. La
consiste en el uso sistemático de
sentidos orientados a la captación de
estudiar. Es por ello
cuyos primeros apar-
A través de sus
la realidad que lo ro-
intelectualmente.
siste-
mayas y lo-
sec:ret«lS del movimiento
observando
les de casos concretos que finalmente Mendel
pudo formular las leyes sobre la herencia. Los
ejemplos podrían repetirse para todas las cien-
cias, para todas las épocas. Es que el uso de
nuestros sentidos, que permanentemente em-
pleamos, es una fuente inagotable de datos que,
tanto para la actividad científica como para la
vida práctica, resulta de primordial valor.
Para todo el conjunto de las ciencias huma- ·
nas existe además otro procedimiento de uso
1nuy generalizado y de aplicaciones diversas. Se
trata de la entrevista, que en esencia consiste
en una interacción entre dos personas, una de
las cuales -el investigador- formula determi-
nadas preguntas relativas al tema en investi-
gación, mientras la otra -el investigado-- pro-
porciona verbalmente o por escrito la informa-
ción que le es solicitada.
Existen además otros procedimientos de reco-
lección de datos primarios, entre los que figu-
ran el llamado cuestionario de autoaplicación,
los test, los diagramas sociométricos, las escalas
164
Y diferencíales semánticas, etcétera. Sin em-
bargo, por más que en sus desarrollos técnicos
puedan. ser manejados como procedimientos in-
veremos más adelante que tienen
última i;nstancia, en las dos prin-
cipales. t.e?nicas menciOnadas, pues constituyen
en definitiva sólo derivaciones o usos particula-
res de las mismas. (Ver 9.6 y 9.7, donde se ex-
ponen tales técnicas).
9.4. La observación científica
Decíamos que la observación puede definirse
como el uso sistemático de nuestros sentidos
en la búsqueda de los datos que
para resolver un problema de investigación. Di-
cho de otro modo, observar científicamente es
percibir activamente la realidad exterior orien-
tándonos hacia la recolección de datos 'previa-
mente definidos como de interés en el curso de
una investigación. La observación que se realiza
cotidianamente, como parte de nuestra experien-
cia vital, no puede ser considerada como cientí-
fica pues no está orientada hacia objetos preci-
sos de estudio, no es sistemática, y carece de con-
troles o de mecanismos que nos pongan a cu-
bierto de errores de subjetividad\ conf_usiones,
etcétera. De todos modos ese cúmulo de observa-
ciones que -1mpremeditadamente- ha hecho to-
da persona, tiene un valor para el investigadór:
puede servir de punto de partida, de referencia
inicial, para enfrentar luego el problema de rea-
lizar una observación verdaderamente científica.
La. ventaja principal de esta técnica, en el
165
campo delas ciencias .del 1 radica .en
los hechos son percibidos directamente, sin run·
guna clase de intermediación, colocándonos ante
la situación estudiada tal como ésta se da natu-
ralmente. De este modo la subjetividad propia
del mismo objeto de estudio (que en este caso
son también seres humanos), no juega para nada
en los datos recogidos, con lo que se elimina una
distorsión que es típica de las entrevistas.
Su principal inconveniente reside en la
presencia del observador puede provocar, sí
sola una alteración o modificación en la con-
ducta de los observados, destruyendo la espon-
taneidad de los mismos y aportando datos, por
lo tanto, poco fiables. Todos los seres humanos,
al saberse observados, tienden naturalmente a en.
cubrir su conducta, pues hay muchas activida-
des opiniones y actitudes que podemos tener en
pero nunca cuando que esta-
mos siendo objeto de una observacu.m, cuando
nos situamos casi como si actuáramos en públi-
tratemos de escuchar la
delSCC)nCICH1os mantienen en
la calle, o en cualquier otro lugar público. Si nos
acercamos, y si ellos perciben que nuestro inte..
rés es escuchar lo que están diciéndose, lo más
probable es que disminuyan su tono de voz, que
manifiesten álgún grado de turbación o de enojo,
y aun es posible que cesen en absoluto de con-
versar. Este tipo de reacción ante la
de terceros debe en cuenta siempre
se pretenda utilizar esta técnica; para evitar
166
se han elaborado dos procedí-
........ A .......... , . , . . ,
que dan origen a dos tipos
....................... ' .II,J
también diferenciados de observaciones
Por un para evitar inhibiciones o altera-
ciones en la conducta de los sujetos observados,
se de lo más desapercibido posible,
de manera que el observador no
aparezca con contornos nítidos ante los observa-
dos, sino bien como parte del "telón de fon ..
do" de la situación. Si logramos esto mediante
un comportamiento discreto y cuidadoso confun-
diéndonos con el público en general, actitu-
des y posturas que eviten que la atención caiga
sobre nosotros, lograremos observaciones confía-
y de buena calidad. Este es el tipo de ob..
servación que suele llamarse .,.,...,..,.,...,¡..,.
' posible de que las personas no
observadas se orienta hacia un proce-
dirruento Inverso: en este caso el observador en
vez de. pasar desapercibido, trata de en
acci?n de los observados, de participar en ella
como s1 se un miembro más del grupo
acCion. Por ello se denomina a
técnica observación
resulta útil y viable
de conocer o situaciones
modo un cierto carácter pú..
lo menos nó pertenecen estricta-
me.nte a conductas privadas. Es
factible mediante este procedimiento conocer há-
bitos de compra, situándonos estratégicamente
en los puntos de venta, relevar formas de
167
portamiento político, mediante la as.istencia· a
actos de esa naturaleza, y conocer diversos as-
pectos de la conduct,a manifi.esta de las per-
sonas observadas: habitos de vestimenta,. de
currencia a lugares públicos, de trato social, etce-
tera etcétera. Casi siempre sus resultados apun-
tan 'a los aspectos más superficiales o visibles de
la realidad social, aunque no por ello pueda ne-
garse su importancia.
La observación simple puede
un carácter indirecto, si apelamos arauxlliO de
diversos instrumentos capaces de registrar as-
pectos auditivos o visuales del problen;ta de inte-
rés El uso de vidrios polarizados, de Cintas mag---
netofónicas, filmadoras, cámaras de
etcétera es de indudable valor por la conflablli..
dad de registros, por su exactitud, y es con-
veniente utilizar estos auxiliares siempre y cuan-
do las circunstancias lo permitan. En las cien-
cias naturales gran parte de los datos re?ogidos
provienen de estos .que actuan co-
mo amplificadores o Intermedianos entre nues-
tros sentidos y los objetos investigados, y que
permiten tener acceso a informaciones que de
otro modo estarían vedadas para nosotros. Por
supuesto, la presencia de tales medios auxiliares
debe plantearse de modo tal no. perturbe la
acción o situación que se esta Investigando, por-
que de lo contrario sus efectos serían más bien
contra producen tes.
La observación participante, por otra parte, im-
plica la necesidad. de un trabajo
más dilatado y cuidadoso, pues el Investigador
debe primeramente integrarse al grupo,
dad o institución en estudib, para, una vez a:lli,
ir realizando una doble tarea: desempeñar algu-
168
nos roles dentro del conjunto, a la par que ir
recogiendo los datos que procura conseguir. Es
preciso por lo tanto confundirse con las personas
sobre las que recae la observación, como si se
fuera una más de ellas, pero sin abandonar la
actitud observadora. Con esto se consigue ser
testigo de los hechos "desde adentro", y el obser-
vador no sólo puede percibir las formas más ex-
teriores de la conducta sino también experimen..
tar en carne propia las actitudes, los valores y
los comportamientos. Se añade así toda una di-
mensión emocional, una carga de sentimientos
vividos directamente que redunda en el enrique-
cimiento de los datos obtenidos y que permite
reunir un cuerpo de información variado y com-
pleto, que por otra parte siempre es más confia-
ble que el que se obtiene por medio de entrevis-
tas, ya que los hechos se observan a medida que
se producen, y tal como se producen.
La observación participante puede llamarse na-
tural cuando el observador pertenece al conjunto
humano que investiga. Si un estudiante quiere
hacer observación participante entre estudiantes,
prácticamente no necesita hacer ningún esfuer-
zo para lograr su cometido, pues ya es estudian-
te. En este tipo de trabajo la observación se fa-
cilita grandemente, pues el observador no requie-
re ni de un entrenamiento especial ni de una
actitud cuidadosa frente a los actos que pro ..
duce.
La observación participante, en cambio, se de-
nomina artificial, cuando la integración del ob-
servador a! grupo se hace con el objeto de des-
arrollar un trabajo de investigación. Cuando la
distancia social entre observador y observado es
poca la adecuación no es difícil. Así, en el caso
169
de que quisiéramos observar la. conducta de
grupo de jóvenes de clase media que se dedica
al teatro, podríamos utilizar a algún observador
que también fuese joven, y del mismo origen so-
cial, que tuviera inclinaciones por el arte, aunque
no practicara, específicamente, el Sus
propias características personales le facilitarían
la entrada e integración al grupo, que se haría
considerablemente más dificultosa en el caso de
que su distancia social respecto a él fuese mayor.
No obstante, aun en esas circunstancias puede
utilizarse la observación participante, cuando no
se conciba otra técnica capaz de dar iguales re-
sultados. Hay etnólogos que han pasado períodos
de hasta cuatro y cinco años conviviendo en co-
munidades de la selva o de regiones aisladas,
puesto que no había otra forma factible de co-
nocer a fondo los mecanismos sociales y cultura-
les de dichos pueblos. . .
Para llegar a ser observador participante
se necesita llevar a cabo las mis-
mas tareas que realizan los otros mwmbr?s del
grupo; en lugar de puede hacerse un
to de encontrar algun otro papel que a.cep-
table, sin que divulgue la.
de observador. La observacwn participante pue-
de variar desde una afiliación total grupo
hasta una participación limitada, condiCionada,
tanto en cuanto al tiempo como en cuanto a las
funciones asumidas. 2 En todos los ca,sos
servador que asuma este papel debera cuidarse
de su aspecto personal, de sus gestos y adema-
nes, de las palabras y opiniones que expresa,
2 Cf. Goode y Hatt, op. cit., ps. 148-152.
170
para no aparecer ante los otros como un par-
ticipante anómalo, porque esto ·puede generar
hacia él una actitud de desconfianza o un trato
atípico, que pueden llegar hasta a distorsionar
completamente las acciones grupales.
Entre la observación simple y la participante
no existe una línea demarcatoria precisa y fija.
La observación sin participación puede llegar a
ser muchas veces "cuasi participante", 3 cuando
el observador, accesoriamente, realiza algunas de
las actividades colaterales en que participa el
grupo o conjunto en estudio.
En cuanto a las desventajas principales de la
observación participante debemos mencionar las
siguientes: el excesivo compromiso que adopta
el observador frente al grupo puede llegar a
vocar una identificación tan intensa que altere
su objetividad y distorsione su percepción; adop·
ta, dentro del grupo investigado, una sola de las
posiciones posibles, por lo que se restringe su
posibilidad de captarlo como una totalidad y,
por último, debido a que el comportamiento del
grupo es autónonw frente a los deseos del in·
vestigador, se coloca éste en un rol que puede
llegar a ser pasivo frente a los sucesos.
Hasta aquí nos hemos referido al "obser..
vador" como si siempre se tratara de una per-
sona En la práctica, sin embargo,
y cuando y existen medios para ello,
es conveniente efectuar las tareas de observa-
ción colectivamente, para poder tener una ma-
yor cobertura de los sucesos, y evitar los
siempre posibles errores de percepcwn. Los da-
tos pueden ser así confrontados o cotejados lue-
pp. 152 a 154.
171
go de su obtención, para enmendar errores o su-
perar los que pt!_edan existir. los
sucesos de inferés -se -aan dentro de colectiVIda-
des pequeñas o muy sensibles es preferible re-
ducir el número de observadores, pues una pre-
sencia colectiva puede causar más daños que
beneficios.
Por último debemos distinguir entre las ob-
servaciones que se hacen de situayiones produ-
cidas espontáneamente, en la vida so-
cial, de las que se llevan a cabo en situaciones
controladas, experimentales, ya preparadas. En
este último caso se facilita grandemente la ta-
rea de seleccionar y registrar datos de valor.
9.4.2. Registro y formalización
de la observación
La tarea de observar no puede reducirse a una
mera percepción pasiva de hechos, situaciones o
cosas. Hablábamos anteriormente de una percep-
..ción "activa", lo cual significa concretamente
un ejercicio constante encaminado a seleccio-
nar, organizar y relacionar los datos referentes
a nuestro problema. No todo lo que aparece an-
te el campo del observador tiene importancia y,
si la tiene, no siempre en el mismo grado; no
todos los datos se refieren a las mismas varia-_
-bles o indicadores, y es preciso estar alerta para
discriminar adecuadamente frente a todo este
_conjunto posible de informaciones.
Resulta además indispensable registrar toda
observación que se haga, para poder llegar lue-
go a organizar todo lo percibido en un conjun-
te coherente. Para ello es inevitable tomar al-
gún tipo de notas, a_pu!!_tes que vayan regís-
172
trando todo lo percibido. Los medios más co-
múnmente utilizados para registrar informacio-
nes son: cuadernos de campo, diarios cuadros
de trabajo, gráficos, mapas, etcétera. Sin entrar
en detalles acerca de su uso y de sus particula-
ridades, debemos reconocer que todos ellos son
auxiliares valiosos pues nos permiten ir sistema-
tizando y registrando un cúmulo de datos tal
que,. en ningún caso, podríamos confiar a la me-
mona.
Sin embargo, el problema del registro puede
llegar a ser sumamente delicado cuando se tra-
de la observaci?n de fenómenos de tipo so-
Cial. En muchas circunstancias es prácticamen-
te imposible tomar notas durante el transcurso
mismo de la observación, pues ello originaría
sospechas, recelo, etc., con lo cual se echaría por
tierra todos los cuidados tomados. En esos ca-
recurrir a notas rápidas, casi ta-
quigraficas, para reducir en lo posible tal difi-
cultad. En situaciones extremas no habrá
remedio que confiar en la memoria con todas
las limitaciones que esto
ne. En tales casos lo recomendable es
por. todo lo recordado apenas
la s1tuac1ón de observación sin dilación
_También se allana este
los ?bservadores son varios, pues pueden
tar Independientemente sus informes para luego
compararlos entre sí.
. En a los datos a registrar aparecen va-
posiJ:nlldades ..Es posible adoptar una posi-
cwn recogiendo sólo aquellos datos que
van apareciendo, anotando las impresiones gene-
rales, que causan los sucesos, de una manera es-
pontanea y poco organizada. Cuando así pro-
173
cedemos hablamos de una observación no-es-
tructurada o no-formalizada, que tiene la venta-
ja de su gran adaptabilidad frente a sucesos
inesperados y la capacidad de no pasar por alto
ningún aspecto importante que pueda produ-
cirse.
Cuando, por el contrario, establecemos de an-
temano toda una pauta de observación que nos
explicita detalladamente qué datos deberemos
recoger llamamos a la observación est1uctu.rada
o formalizada. Aquí la ventaja principal es que
recogemos datos que pueden cuantificarse más
fácilmente, debido a su homogeneidad, y que
podemos tener la certeza de que no hemos ol-
vidado de registrar ninguno de los aspectos prin-
cipales. Su desventaja radica en su poca flexi-
bilidad frente a circunstancias no previstas, pe-
ro que pueden llegar a ser de sumo interés para
la investigación.
Naturalmente que pueden realizarse observa-
ciones serniestructuradas, detallando más o me-
la pauta de observación según las necesida-
des y posibilidades. La habilidad y experiencia
de un investigador se aprecian también en su
capacidad para confeccionar el instrumento más
adecuado a cada circunstancia.
9.5. La entrevista
La entrevista, desde un punto de vista gene..
ral, es una forma especifica de interacción so-
cial. El investigador: se sitúa frente al investi-:
gado y le formula preguntas, a partir de cuyas
respuestas habrán de surgir los datos de interés.
Se establece así un diálogo, pero un diálogo pecu-
174
liar, asimétrico, donde una de las partes
ca recoger informaciones y la otra se nos pre-
senta como fuente de estas informaciones.
La ventaja esencial de la entrevista reside en
que son los mismos actores sociales quienes nos
proporcionan los datos relativos a sus conduc-
tas, opiniones, deseos, actitudes, expectativas,
etc., etc., cosas que por su misma naturaleza es
casi imposible observar desde fuera. Nadie me-
jor que la misma persona involucrada para
blarnos acerca de todo aquello que piensa y sien-
te, de lo que ha experimentado.
Pero existe un inconveniente de considerable
peso, que reduce y limita sus alcances. Cual-
quier persona entrevistada podrá hablarnos de
aquello que le preguntemos, pero siempre nos
dará la imagen que , tiene de las cosas, lo que
cree que son, a traves de toda su carga subje-
tiva de intereses, prejuicios, estereotipos, etcé-
tera. La propia imagen que el entrevistado tie-
ne de sí mismo podrá ser radicalmente falsa y
en todo caso, estará siempre idealizada de algúr{
modo, distorsionada, mejorada o retocada según
factores que no es el caso analizar, pero que no
podemos determinar.
Este problema nos obliga a dejar fuera de es-
ta técnica a un campo considerable de proble-
mas y de. temas que, por lo anterior, son explo-
rados medio de otros procedimientos
que resultarr más confiables. Por otra parte nos
obliga a utilizar, a veces, caminos indirectos me-
diante pre·guntas que alcancen nuestro objetivo
elípticamente, mediante todo tipo de rodeos. Es
clásico el ejemplo de que las personas nunca
contestan la. verdad respecto a sus ingresos
sonales en dinero ya sea disminuyéndolos (ante
175
el temor de estar frente a algún fnspector de
impuestos), o aumentándolos (con fines de os-
tentación social). Tal como en este cas__Q el
tor podrá imaginar una amplia variedad de pre-
guntas a las que los entrevistados sólo
porcionarían respuestas inexactas o falsifiCadas,
cuando no una reacción adversa que interrum-
pa toda comunicación.
Para que una entrevista obtenga éxito es pre-
ciso prestar atención a una serie apa-
rentemente menores, pero que en practica S?n
decisivos para un correcto desarrollo .del
Así, es importante que toda la apanencia
rior del entrevistador resulte adecuada al medio
social donde habrá de formular sus preguntas¡
evitando innecesarias reacciones de temor, agre-
sividad, etcétera. El entrevistador, aparte de este
aspecto formal, deberá ser una persona de por
lo menos una cultura media, que comprenda el
valor y la importancia de cada dato recogido, y
la función que su trabajo desempeña en el con-
junto de la investigación. Tendrá que ser men-
talmente ágil, no tener prejuicios marcados fren-
te a ninguna categoría de personas y, sobre todo,
ser capaz de dejar hablar libremente a los demás,
dejando de lado todo intento de convencerlos,
apresurarlos, o agredirlos por sus opiniones.
La entrevista deberá realizarse a las horas n1ás
apropiadas según las características de la mues-
tra, teniendo en cuenta que su posible
no afecte la confiabilidad de sus datos.
Queremos destacar que las entrevistas no son
excluyentes frente a las técnicas de obs2rvaciór:
vistas antes (9.4), ya que ambos procedimien-
tos pueden ser combinados sin ninguna di-
ficultad, tratando precisamente de compfmsar
176
sus ventajas y desventajas, y logrando así una
información mucho más cierta y amplia.
Parece apropiado, además, despejar aquí la
confusión que siempre vincula a entrevista con
encuesta, como si se tratara de la misma cosa.
Acerca de ello debemos decir, una vez más, que
la encuesta es un modelo general de investiga-
ción, un diseño o método, que se apoya funda-
en la técnica de recolección que
es la entrevista, aunque también utiliza obser-
vaciones y da tos secundarios. Por otra parte pue-
den realizarse entrevistas en otros tipos de di-
como estudios de caso, experimentos, etc.,
Sin que por ello estemos en presencia de una
encuesta.
Pasando ahora a la clasificación de los diver-
sos tipos de entrevistas diremos que ellas pue-
den ordenarse como una serie de acuerdo prin-
cipalmente a un elemento: sd grado de estruc-
tur8;ción ? formalización. Este concepto tiene
aqu1 el mismo valor que el que le asignábamos
al estudiar la observación científica (v. 9.4); de
ese modo, las entrevistas más estructuradas se-
rán aquellas que predeterminan en una mayor
medida las respuestas a obtener, que fijan de
antemano sus elementos con más rigidez, mien-
tras que las entrevistas informales serán pre-
cisamente las que discurren de un modo más es-
pontáneo, más libre, sin sujetarse a ningún cá-
non preestablecido. Ordenadamente los distin-
tos tipos de entrevistas (que desarroÍiaremos en
los subpuntos siguientes) pueden representarse
en el esquema de la pág. 165.
9.5.1. Entrevistas no estructuradas
Dentro de ellas tenemos diversos tipos, que
12 El proceso 177
varían en cuanto a sus y grado de
turación. De un modo general una entrevista
no-estructurada (o también no formalizada), es
aquélla en que no existe una estandarización
formal, habiendo por lo tanto un margen más
Entrevista informal: es la modalidad menos
estructurada posible de entrevistas ya que la
misma se reduce a una simple conversación so-
bre el tema en estudio. Lo importante no es
aquí definir los límites de lo tratado ni na?-. .... c,<:•

o menos grande de libertad formular las a algún tipo de esquema previo, sino "hacer ha-
preguntas y las respuestas. 4 formas más blar" al eJitrevistado, de modo de obtener un
conocidas son las que exponemos a conti- panorama de los problemas más salientes, de
nuación del cuadro los mecanismos lógicos y mentales del respon-
dente, de los puntos básicos para él. Es de gran

¡
TIPOS DE ENTREVISTAS
Entrevistas >"o,mallzadas
Entrevistas por Pautas
{ Entrevistas Focallzadas
Entrevistas Informales
4 Ver Ander Egg, Ezequiel, Introducción a las Téc-
uicas de Investigación Social, Ed. Humanitas, Buenos
1972, pp. 109 y ss.
utilidad en estudios exploratorios y
b_le cuando se trata de abordar poco
conocidas por el investigador. También suele·
utilizarse en las fases iniciales -aproximati-
vas- de investigaciones de cualquier naturale-
za, recurriendo a informantes claves que pueden
ser expertos sobre el tema en estudio, líderes
formales o inforn1ales, personalidades destaca-
das, etcétera. Lo principal aquí es dar la com-
pleta sensación al entrevistado de que puede
hablar libremente, alentándolo y estimulándolo
cautamente, para evitar influirlo con nuestras
actitudes.
Entrevista focalizada: es prácticamente tan
libre y espontánea como la anterior; pero se ca-
racteriza por tratar sobre un único tema. El
entrevistador deja hablar al entrevistado, propo-
niéndole apenas algunas orientaciones pero,
cuando éste se desvía del tema original y se
desliza ha-cfá otros distintos, el entrevistador
vuelve a ce.ntrar la conversación sobre el pri-
mer asunto, y así repetidamente. Se emplean
normalmente en situaciones experimentales, con
el objeto de explorar a fondo alguna experiencia
vi vida en condiciones precisas. También es la
forma más utilizada cuando nuestros informan·

178 179
tes son testigos presenciales de hechos de in-
terés, por lo que resulta adecuado a la vez in-
sistir sobre los mismos, pero dejando entera li-
bertad para captarlos en toda su riqueza. Esto
ocurre también cuando se trata de testigos his-
tóricos, etcétera, etcétera. Requiere una gran
habilidad para conducirla sin caer en formas
más estructuradas, pero respetando el foco o
centro de interés temático.
Entrevistas por pautas: son aquellas, ya algo
más formalizadas, que se guían lista de
puntos de interés, que se irá explorando en el
curso de la entrevista. Los temas deben guar-
dar una cierta relación entre sí. El entrevista-
dor, en este caso, hace muy pocas preguntas
directas, y deja hablar al respondente siempre
que vaya tocando algún tema de los señalados
en la pauta. En el caso qe que éste se aparte
de ellos o que no toque alguno de los puntos en
cuestión el investigador llamará la atención so-
bre ellos, aunque tratando siempre de preservar
la espontaneidad de la interacción. Se usa en
situaciones parecidas a las anteriores y cuando
se presentan casos en que los sujetos investiga-
dos prefieren más un desarrollo flexible que uno
rígido por sus propias actitudes culturales o por
otras razones.
Todas estas formas de entrevistas, que tienen
en común su poca formalización, poseen la ven-
taja de permitir un diálogo más profundo y rico,
de presentar los hechos en toda su compleji-
dad captando no sólo las respuestas a los temas
elegidos sino también actitudes, valores, formas
de pensar que subyacen en el entrevistado. Su
principal inconveniente radica en que es poco
práctico sistematizar un gran número_ de entre-
180
vistas de este tipo, organizándolas estadística-
mente, pues pueden tener muy pocos puntos de
entre sí. Otra dificultad que no debe
O?lihrse es su costo, pues involucran la presen-
cia de personal especializado durante tiempos
relativamen.te largos. Los problemas de registro
pueden ser Importantes, pues existe un gran nú-
mero de que es casi imposible registrar
en su totalldad. Pueden utilizarse grabadores
este auque es pre-
ciso determinar previamente si la presencia de
aparatos puede llegar o no a cohibir a los
Informantes.
9.5 .2. Entrevistas formalizadas
Estas se desarrollan en base a un listado fijo
de cuyo orden y redacción permane-
ce Invanable, y que comúnmente se administra
a gran nú:nero de entrevistados para su pos-
tenor tratamiento estadístico. Por este motivo
es la forma de recolección de datos más ade-
cuada para el diseño encuesta, tanto que a ve-
ces provoca confusiones entre instrumento ·y
método.
Entre sus ventajas principales mencionaremos
su rapidez, su posibilidad de ser administradas
por personas con mediana preparación, etc., to-
do lo cual redunda en su bajo costo. Otra ven-
taja es su posibilidad de procesamiento
matemat1co, ya que al guardar homogeneidad
sus respuestas resultan comparables y agrupa-
bles. Su desventaja mayor estriba en que redu-
cen grandemente el campo de información re-
gistrado, ya que se limitan a una lista taxativa
de preguntas.
181
 Esta lista de preguntas, que es el instrumento
concreto de recolección empleado en este caso,
recibe el nombre de cuestionario, y puede ser
administrado sin que necesariamente medie una
entrevista (ver 9.6). Debe ser cuidadosamente
redactado, evitando repeticiones, preguntas con-
fusas o de doble sentido, y tratando de conser-
var un orden lógico lo más riguroso posible.
Pueden lograrse entrevistas con cuestionarios
que resulten más o menos estructurados, según
el tipo de preguntas que allí se incluyan. Para
ello suelen dividirse las preguntas en dos grandes
tipos: a) de alternativas fijas; b) de final abierto.
Las preguntas de alternativas fijas, llamadas
comúnmente cerradas, formalizan más el cues-
tionario, pues en ellas sólo se otorga al entre-
vistado la posibilidad de escoger entre un nú-
mero limitado de respuestas posibles. Si se pre-
gunta "¿Cree Ud. en los OVNIS, sí o no?", es-
taremos ante una típica pregunta cerrada. No
importa la cantidad de alternativas ofrecidas,
sean éstas dos, tres, o veinte, si el respondente
no puede elegir una respuesta que esté fuera de
la lista, la pregunta se habrá de considerar ce-
rrada. Hay que tener sumo cuidado en la re-
dacción de estas alternativas, procurando espe-
cialmente que ellas sean exhaustivas y mutua-
mente excluyentes, tal como ocurría para la con-
fecciónde escalas (consultar 8.2 mayor in--
formación al respecto).
Las preguntas de final abierto, llamadas sim-
plemente abiertas, proporcionan una variedad
más amplia de respuestas pues ellas pueden ser
expresadas libremente por el respondente. Su
redacción debe ser también muy cuidadosa para
182
evitar respuestas confusas o erróneas. Un ejem-
plo de este tipo sería preguntar "¿qué opina Ud.
acerca de los OVNIS?"; como puede verse, la
respuesta aquí puede ser infinitamente variada
la opinión de cada persona consultada:
La información que se obtendrá será mucho más
completa y valiosa con esta pregunta que con
la del ejemplo anterior, pero el trabajo de proce-
samiento de los datos, en compensación habrá
de ser también mucho mayor. '
Una vez que se redacta el conjunto de pregun-
tas que constituyen un cuestionario es necesario
revisar éste una y otra vez para asegurarse de
su consistencia y eliminar los posibles errores u
omisiones. En muchos casos se acostumbra a
realizar lo que se llama una prueba piloto, que
consiste en administrar el cuestionario a un
conjunto reducido de personas para calcular su
duración, conocer sus dificultades y corregir sus
defectos, antes de aplicarlo a la totalidad de la
muestra.
Durante las entrevistas se utilizan frecuente-
mente ayudas visuales (fotografías, esquemas
tarjetas con frases o palabras, etc.), que
huyen a veces a obtener conocimientos más com-
pletos y que, en otros casos, cumplen la función
de preservar la objetividad, evitando que la for-
ma en que se pronuncia o describe algo intro-
duzca un rasgo subjetivo en las respuestas.
9.6. El cuestionario autoadministrado
Decíamos antes que el cuestionario, instru-
mento indispensable para llevar a cabo entre--
Vistas formalizadas, puede, sin embargo, usar-
183
se independientemente de En se
entregará al respondente dicho pa-
ra que éste, por escrito., J?Or sí mismo
las respuestas. Por la similitud de .Instrumentos
empleados esta técnica puede como
una derivación o forma muy particular de la
entrevista aunque es claro de que no se trata
de una entrevista, pues no existe el elemento
de interacción personal que la define.
La ventaja principal de tal procedinúento ra-
dica en la gran economía de personal
que implica, ya que los cuestlol}anos pueden
enviarse por correo, dejarse en algun lugar apro-
piado, o pueden administrarse a grup?s reunidos
al efecto. Otra ventaja es que la calidad de los
datos obtenidos se incrementa pues, .al .desapa-
recer la situación de interacción, se eliminan las
posibles distorsiones que la presencia de éste pue-
de traer, ya sea por !a forma de .enfa-
tizar palabras u oraciOnes, de dirigir
mente las respuestas, o ya sea por s.u pre-
sencia física, que puede retraer o Inhibir al en-
trevistado.
Su desventaja está en que se impide esta
forma conocer las reacciones reales del Infor-
mante ante cada pregunta, lo que de otro
resulta perceptible mediante la
También las confusiones y malentendid?s. pue-
den multiplicarse, pues no la posibilidad
de consultar sobre dudas o de onentar una res-
puesta hacia su mayor profundización o
tización. Otro inconveniente es que, en ciertos
casos, el responden te puede con otras
personas antes de expresar co!l
lo que se pierde la espontaneidad e IndiVIduali-
dad in1prescindibles.
184
Su empleo se hace útil en aquellos casos en
que es factible reunir de una sola vez a un cier-
to número de personas (como en el caso de es-
cuelas, centros laborales, etc.), contando con el
asesoramiento de algún' personal que se ubique
para responder las dudas y ejel1!I?lificar casos
confusos. También se-hace conveniente este sis-
tema cuando, por el tipo de información, pueden
haber omisiones o falsedades deliberadas ante un
entrevistador. Tales casos se presentan en cues-
tionarios sobre salud, problemas sexuales, expe-
riencias con drogas, comisión de delitos, etc. Si
además hacemos de la respuesta algo anónimo
los problemas más graves al respecto habrán de-
saparecido. Antes de finalizar queremos agre-
gar que muchas personas adoptan una actitud
irresponsable o pierden el interés frente a cues-
tionarios autoadministrados, lo que es otro fac-
tor negativo para esta técnica.
9. 7. Otras técnicas para recolectar datos
primarios
Las ciencias sociales han desarrollado ya una
gran variedad de instrumentos y técnicas en-
caminadas a la recolección de datos, que difie-
ren en bastante medida de las ya descriptas.
Pero, en esencia, tales procedimientos no pueden
considerarse sino como derivaciones específicas
de las técnicas anteriores, como veremos segui-
damente.
------
Un instrumento sumamente interesante por
sus aplicaciones a la Dinámica de Grupos es el
sociograma, diseñado por F. Moreno. Consiste
en un gráfico en que se expresan _las atraccio-
185
 J·les y repulsiones que los miembros de un deter-
grupo sienten entre sí, siendo por ello
<le suma utilidad para detectar fenómenos tales
como liderazgo, existencia de sub-grupos inter-
nos, anomia, etc. Se construye pidiendo a cada
miembro que señale las personas que más con-
genian consigo y las que menos le atraen. Esta
información se recoge mediante el uso de breves
cuestionarios de dos o tres preguntas y luego
es procesada para construir el diagrama corres-
pondiente, donde se señalan con símbolos apro-
piados las relaciones establecidas.
Los test psicológicos emplean una varfe..
dad de técnicas específicas, que se combinan se-
gún los objetivos deseados. Una gran propor-
ción de ellos acude a la formulación de pregun-
tas ya anotadas en algún cuestionario a propia-
do, que es el test mismo, y que se autoadmi-
nistra. En otros casos se propone a las personas
o grupos la realización de ciertas actividades
pautadas, observándose su desarrollo. Se regis-
tra el tiempo empleado en su ejecución, las reac-
ciones que se producen, la forma de desempeño
de roles, etc. Desde un punto de vista general
estos test se pueden considerar como observacio-
nes realizadas en condiciones artificiales,
paradas y definidas de antemano. Para el caso
de analfabetos existen instrumentos similares,
pero que se desenvuelven exclusivamente por
medio de la técnica de la entrevista. · rectángulos, y todo aquello que puede reflejar
Las técnicas proyectivas se basan en presen-
. tar algún estímulo definido a los sujetos en es-
tudio, para que ellos expresen libremente, a
partir de estos estímulos, lo que piensan, ven o
sienten. Generalmente se trata de dibujos, man-
chas, fotografías, etc., aunque también se apela
186
a a estímulos verbales o auditivos. La re-
de normalmente, se hace por
medio de entrevistas poco formalizadas.
Otras técnicas fie .interés son las escalas y los
.. semanticos, que pueden combinarse
exuosamente con las entrevistas formalizadas.
Para el caso de las escalas se pide al entrevis-
tado .sitúe su opinión o actitud en una es-
cala gráfica, que adopta, vg., la siguiente for-
ma:
a favor en contra
Se trata de un segmento, de dimensiones fijas
y conocidas, sobre el cual deberá marcarse al-
gún signo que indique la posición en que el en-
trevistado se sitúe. En el caso gel ejemplo una
posición totalmente favorable coincidirá con· el
extremo izquierdo y una totalmente desfavora-
ble con el derecho. Midiendo luego la distancia
en centímetros que separa a la marca hecha por
el respondente respecto a uno cualquiera de los
extremos se podrá obtener un valor numérico,
que corresponde a un punto determinado de la
escala. También es posible marcar en el seg-
mento las posiciones intermedias o utilizar cual-
quier otro recurso gráfico que no sea un simple
serias o alegres, termómetros,
una gradación, y que resulte atractivo a la vez
que preciso. En los diferenciales semánticos lo
que aparece en cada posición son oraciones que
señalan conductas o actitudes típicas entre las
cuales el entrevistado podrá escoger la que más
se le adapta.
187
9.8. Los datos secundarios
Los datos secundarios suelen encontrarse
diseminados, ya que el material escrito corrien-
temente se dispersa en múltiples J: fuen-
tes de información. Pese a esto las bibliotecas
son la mejor opción que se presel!ta al
dor, en especial en se. refiere libros, re-
vistas científicas y boletines Informativos. Tam-
poco _deben de (;}tFes
que pueden reunir Informacion de este t.Ipo. ar-
chivos y bibliotecas privadas, de organ:smos e
instituciones estatales o de empresas, librerías,
puestos de venta de periódicos, etc.
Las bibliotecas ofrecen tres tipos de ficheros
que si son adecuadamente usados, proporcionan
un completo de la información existente
sobre un tema.
Los ficheros por autor están ordenados alfa-
béticamente según el nombre de cada uno de
ellos con lo que es posible informarse de toda la
que puede consultarse sobre un de-
-terminado autor. Los ficheros orde-
nan las obras de acuerdo a sus temas, segun una
lista internacional y normalizada de temas, lo
que nos posibilita un cuadro comp.leto 18;S
obras existentes sobre el asunto de Interes; . Fi-
nalmente existen ficheros ordenados alfabetiCa-
mente de acuerdo a los títulos de los. libros, lo
que hace factible encontrar los trabaJos de au-
tores cuyos nombres no recordamos.. .,
Habiendo llegado a conocer la Informacwn
disponible. que .oportuna nuestras
investigaciones, el proXImo paso .sera el de leer
.rápidamente la misma para calibrar su grado
188
de interés y pertinencia, efectuando una prime-
ra selección.
Es muy probable que, al ir revisando las obras,
encontremos en ellas aspectos de interés que
debamos o podamos emplear más adelante. Pa-
ra recoger esta información, el instrumento de
recolección de datos que se utiliza es la ficha. 5
Las fichas suelen dividirse, según sus caracte-
rísticas, en cuatro tipos diferentes: bibliografías,
textuales, de contenido y mixtas. Todas ellas
constan de algunos elementos comunes, que po-
sibilitan su posterior inclusión en los trabajos
de investigación. Estos son:
-Nombre del autor o autores
-Título de la obra
-Editorial que la publicó
-Lugar y año de la edición.
Las fichas de tipo bibliográfico son una sim-
ple guía para recordar cuáles libros o trabajos
ban sl_do consultados o existen sobre un tema,
y sólo poseen los cuatro elementos citados ante-
riormente. Las fichas textuales, además de poseer
tal encabezamiento, constan de párrafos o trozos
seleccionados que aparecen en la obra, o de esu
tadísticas, cuadros, etcétera. Estos fragmentos
se repiten exactamente tal como han sido escri-
tos, sin la menor alteración, para respetar el tra-
bajo creador de quie:t?- estamo_s Las fra-
s V. para una descripción más detallada Troncone
P., El Seminario, Ed. El Cid, Buenos Aires, 1978, y
Montero M. y Hochman E., Notas Sobre Investigación
Documental, Ed. U. C.V., Caracas, 1975.
189
ses presentadas en las citas textuales deben en-
cerrarse entre comillas. Las fichas de
aparte de poseer los datos de re!erencia
a toda ficha, consisten en resumenes o s1ntes1s
de párrafos, capítulos o aun de la 9bra toda. Es
conveniente incluir en ellas el numero de las
páginas o capítulos resumidos, así como ín-
dice general de la obra o un extracto del mismo.
Estas fichas también se denominan fichas de re-
sumen. Las fichas mixtas se elaboran integran-
do a la vez información textual y de libre crea-
ción del investigador. Resultan las n1ás útiles y
adaptables, aunque su exige algo más
de criterio que la de las antenores.
Debemos advertir que las fichas pueden cons-
truirse en forma libre, adecuándolas a nuestros
fines de trabajo, siempre y cuando anotemos de
cada trabajo sus referencias básicas y seamos
fieles al transcribir o sintetizar a lo.s autores
consultados. Es importante también manejar
el material con orden y prolijidad, porque de
otro modo las tareas de ordenamiento de los
datos y de análisis se hacen muy difíciles y enm
gorrosas; esto no quiere deci; que debamos.
vertir la tarea de recoleccion de datos biblio-
gráficos en una actividad formalista, recargada
de minuciosidades que en nada aportan al desa-
rrollo de un trabajo.
Una vez concluido el trabajo de fichado de
las fuentes se estará en condiciones de conti-
nuar con las operaciones del diseño b,i-
bliográfico: cotejo y evaluacwn de fuentes, ana-
lisis, síntesis y redacción (ver 10.5, donde se
continúa con este proceso).
190
10
LOS DATOS SU PROCESAMIENTO
10.1. El
de
Conviene recapitular brevemente el pro.ceso
que la investigación ha seguido hasta aquL Ini-
ciada como la formulación de un problema que
de algún modo desafía los conocimientos del in-
vestigador habrá de recorrer luego un largo ca-
mino donde será preciso atender sinlultánea-
mente a dos niveles: el teórico y el empírico.
Para el primero ·de ellos nuestro trabajo se re-
sumirá en la construcción del llamado marco
teórico que, convenientemente operacionalizado,
nos ilustrará respecto a los datos que es pre-
ciso obtener para satisfacer los interrogantes
iniciales. En cuanto al nivel empírico nuestra
aproximación a la realidad quedará estructu-
rada en un cierto tipo de diseño, implementado
en determinadas técnicas de recolección de da-
tos que habx:An de indicarnos cómo conseguirlos.
El instrumeñto de recolección de datos sinteti-
zará ambos planos y será la herramienta con-
creta que nos proporcione los datos requeridos.
Finalizadas las tareas de recolección el inves-
tigador quedará en posesión de un cierto nú-
mero de datos, a partir de los cuales será po-
sible sacar las conclusiones generales que apun-
191

ten a esclarecer el problema formulado en los
inicios de la jnvestigación. Pero esa masa de
datos, por sí sola, ;to nos _nada, no. no.s
permitirá obtener ninguna sintesis de valor
previamente, no ejercemos sobre .ella una sene
de actividades tendientes a organizarla, a poner
orden en todo su conjunto. Estas acciones son
las que integran el procesamiento de los datos.
La primera división que .en
todo el conjunto de datos de tipo
bien elemental) separando de un lado la infor-
mación que es de tipo numérica de la informa-
ción que se expresa verbalmente, mediante pa-
labras. Los datos numéricos quedarán como ta-
les ya sean registros parciales, mediciones de
etc., aunque se procesarán para lograr
su clara y rápida comprensión por el lector. El
objetivo final es construir con es-
tadísticos, promedios generales y. grafiCos Ilustra-
tivos de tal modo que se sinteticen sus
y puedan, a partir de ellos, extraerse enuncia-
dos teóricos.
Los datos que poseen una forma verbal podrán
sufrir dos destinos diferentes: podrán tratar de
ser convertidos en datos numéricos o quedarán
tal como estaban, como información no cuanti-
ficada. Puede ser que sea necesario agrupar las
respuestas a una pregunta abierta de un cierto
cuestionario (datos de tipo verbal), para hacer
con ellas una tabla de valores que nos indique
la frecuencia de cada una de las respuestas. O,
simplemente, tales respuestas se dejarán tal co-
mo se presentan, seleccionando de entre.
las más expresivas y significativas. El cnte.no
a adoptar dependerá de circ:unstancias
tas: de los objetivos del trabaJo, de la posibilidad
192
de cuantificar cada variable, del tamaño del
universo o muestra considerados, etcétera. En
todo caso se nos abrirán, ante cada grupo de
datos verbales, estas dos posibilidades de proce-
samiento, entre las que deberemos optar.
Una vez adoptado un crite1io frente a cada
categoría de datos disponibles se podrán abor-
dar ya, con mayor claridad acerca de nuestros
objetivos, las tareas básicas del procesamiento.
En primer lugar será preciso hacer una revisión
detallada de todos los datos obtenidos, atendien-
do en especial a su coherencia. Si se trata de
cuestionarios o de pautas de observación, de re-
gistros de test, sociogramas, o de cualquier otro
instrumento de recolección, habrá que examinar
cada uno de ellos para analizarlos internamen-
te, descubriendo posibles inyongruencias, omisio-
nes o errores, y enmendándolos si cabe hacerlo.
Es decir, se revisará sistemáticamente toda la
masa de información disponible, juzgando su
calidad y el grado de confianza que merece ca.da
una y seleccionando aquellas que pueden In-
cluirse en el informe de investigación; aquellas
que deben corregirse o modificarse en algo (acu-
diendo, llegado el caso, a una nueva recolección
de datos) y las que, por sus graves deficiencias,
deberán ser excluidas sin más.
Para cada tipo de datos se procederá enton-
ces como sigue:
-Los datos numéricos se procesarán agrud
pándolos en intervalos; se tabularán; se
construirán con ellos cuadros estadísticos,
calculándose además las medidas de ten..
dencia central o de dispersión que parezcan
necesarias.
13 El proceso 193
 -Los datos verbales que se desea presentar
como numéricos sufrirán una prim_era ope-
ración que se denomina codificación; luego
se trabajarán como los anteriores, tabulán-
dose, volcándose a cuadros y haciéndose los
cálculos corres pondi en tes.
-Los datos verbales que habrán de maned
jarse en forma puramente conceptual y no
maten1ática seguirán el proceso que indica-
remos cuando tratemos el parágrafo rela-
tivo a datos secundarios (ver 10.5 ).
siguiente esquema resume aproximadamen-
te lo que hasta aquí hemos manifestado:
DATOS PROCESOS
Construc-
Codifi- Tabu-
cación lación
Nmnérlcos No Sí
{A transformarse
• •• " o •••• ' ••
par numéricamente los datos que se expresan
en forma verbal, para poder luego operar con
ellos como si se tratara, simplemente, de datos
cuanti tati vos.
Para lograrlo se habrá de partir de un cúmu-
lo de informaciones que tengan una mínima
homogeneidad, con lo cual se hará factible in-
tegrarlas. Pueden tratarse de cientos de respues-
tas a una misma pregunta, o de una variedad
de posibles situaciones observadas mediante un
mismo ítem de una pauta de observación. En
ambos casos existirá una determinada variedad
de respuestas o de observaciones que represen-
ten las elecciones o los comportamientos de los
objetos de estudio.
El primer paso a dar frente a todos estos da-
tos es realizar una revisión atenta de un grupo
reducido de todas ellas, para poder encontrar
una tipología de respuestas posibles en concor-
clón de dancia, por otra parte, con las formulaciones
cuadros teóricas que guían la investigación, y con los
criterios adoptados en la etapa de operaciona-
Sí lización. A cada categoría de respuesta habre-

mos de darle un código particular, un número o

en numéricos ... Sí Sí Sí letra diferente, que servirá para agrupar tras de
sí a todas las respuestas u observaciones que
Ver- sean idénticas o que, al menos, aparezcan como
bales Que permanecen equivalentes. Luego procederemos a señalar a
como informa-
ción verbal ..... No No No cada uno-4e los cuestionarios o pautas con el
código que, le corresponde en cada caso, con lo
que quedará sintetizada la respuesta que con-
tiene.
Supongamos que hemos preguntado, por me-
10.2 Codificación dio de entrevistas estructuradas hechas a una
muestra, la opinión que tienen las personas res-
El objetivo de este procedimiento es el de agru-

194 195
pecto a las Naciones Unidas. Si la pregunta ha
sido abierta cada respondente se habrá expla-
yado, sintetizando su visión al respecto en algu-
nas frases. La codificación nos permitirá agru-
par· sus respuestas, para poder evaluar cuáles
son las opiniones más salientes al respecto.
Nuestros códigos, por ejemplo, podrán ser:
1. Es una institución que (o pre-
serva, o protege) la paz munrual.
2. Es una institución que debería ser refor-
mada.
3 . Es útil por los servicios que presta a los
países menos desarrollados.
4. Es inoperante, ineficiente, etcétera.
5. No sabe; no puede opinar, etcétera.
Por supuesto que podrían elaborarse otros
códigos, categorizando más detalladamente o en
menos grupos de respuestas. Casi siempre que
se encuentran expresiones que tienen un mismo
sentido pero que se expresan a través de pa-
labras-diferentes se unüican con un mismo có-
digo; excepcionalmente, cuando no sólo intere-
sa la idea sino además los aspectos lingüísticos
con que ésta se manifiesta, es necesario buscar
un código para cada respuesta tomada textual-
mente. Los casos difíciles de ubicar, de res-
puestas que pudieran situarse en más de una
categoría, etc., sólo pueden ser resueltos consul-
tando con el marco teórico planteado inicial-
196
mente. Cuando aparecen respuestas ambiguas-
extrañas o simplemente anómalas, es
te agruparlas en el código "otras respuestas"
para no abrir demasiadas categorías
neamente.
Una vez estos códigos, y ya marca-
dos los cuestionarios o pautas con los mismos
en condiciones de proceder a la
siguiente etapa, la de tabulación.
10.3. Tabulación
La palabra tabulación deriva, etimológicamen-
te, del latfn, y significa hacer tablas, listados
de permitan su agrupamiento y su
contabllizacion. Para ello es preciso ir contando
cada una de las respuestas que aparecen distri-
buyéndolas de acuerdo a las categorías o códigos
estructurados.
Para desarrollar esta tarea deberán confec-
cionarse planillas u hojas de tabulación donde
figuren los códigos en base a los cuales se ha-
de datos, y espacios para se-
nalar, mediante signos convencionales, las uni-
dades que se van contabilizando. Mostraremos
esquemáticamente, una planilla de tabulación;
Pregunta NQ .... :
¿QUE OPINA USTED RESPECTO
A LAS NACIONES UNIDAS?
197
 Códigos Respuestas Total
1)
2)
3)
4)
----
Total general ..... .
Total de entrevistas ...
En la columna de códigos se
----
anotarán cada
uno de los que se hayan establecido en el pro-
ceso de codificación de la variable si ésta no
se presentaba inicialmente en forma
da. Si no es así, irán directamente los Intervalos
establecidos para la distribución. En el espacio
reservado a las respuestas se colocará, por cada
cuestionario que se tabule, un signo en la ca-
tegoría que corersponda según la respuesta que
en él aparezca. Una. yez todos los
cuestionarios (en relacwn a esa uniCa pregunta,
pues cada pregunta o punto de observación re-
quieren una tabulación por separado), se con-
tarán las respuestas anotadas en cada casillero,
expresándose en números en la columna que
dice "Total".
Este proceso puede realizarse, muy, r.ápida-
mente mediante computadoras electrorucas o
Para ello es necesario preparar ade-
cuadamente los instrumentos de recolección, con
casilleros especiales para que las máquinas los
procesen.
El resultado de la tabulación será este cómpu-
to ordenado de las respuestas. Sin embargo, las
tablas obtenidas, no serán aptas tod8:vía
presentarse al público, ya que deberan sufrir
todavía algunas transformaciones de forma que
198
permitan su mejor comprensión, como veremos
en la sección correspondiente (10.4). Las tablas
que resultan de la tabulación deben considerar-
se, pues, como un material de trabajo, como un
producto preliminar todavía no acabado.
10.3.1. Tabulación de dos variables
Las explicaciones que hemos visto hasta aquí
se han referido al caso más simple de la tabu-
lación, es decir el que se ocupa del procesa-
miento de una sola variable (podríamos decir,
también, de un solo indicador). Existe muchas
veces el interés de presentar simultáneamente
las mediciones correspondientes a dos variables,
en especial para tratar de percibir si se presenta
algún tipo de relación o influencia entre ellas.
, Para alcanzar este objetivo se emplea una ta-
bulación llamada cruzada, o de doble entrada,
que consiste en la contabilización de las res-
puestas a una pregunta discriminándolas de
acuerdo a las de otra variable diferente.
Nuestra planilla de tabulación quedaría aho-
ra de la siguiente manera, si pretendiéramos
tabular los datos del ejemplo anterior cruzán-
dolos con los de la variable edad:
Preg. .. .. ; .. x preg. . ..... :
OPINION RESPECTO A LA ONU, SEGUN EDAD
199

Edades Hasta de 26 Más de
Códigos 25 años a 39 años 40 años Total
Código 1 B deraciones muy simples. En primer lugar, pue-
Código 2 A de suceder que algunas personas no respondan
Totales
Si el primer cuestionario tomáramos.
ra de una persona de 23 anos, cuya opinion
sobre el tema debiera incluirse en el código NQ 2,
tendríamos que hacer una señal en la casilla
o celda que hemos marcado con la letra A. Lue-
go tomaríamos otra respuesta, p. ej., la .de u?a
persona de 37 años cuya respuesta pudiera In-
corporarse al código NQ 1; haríamos así otra
marca, esta vez en el casillero señalado con una
B. Es decir que, antes de efectuar la mar!!a
que nos permite ir contando cada caso tendna-
mos que ubicar al mismo de acuerdo a las dos
categorías que intervienen en nuestra tabla.
Cuando completáramos todos los casos de la
muestra estaríamos en posesión de un cuadro
de doble entrada, capaz de informarnos de si
las opiniones frente al tema se ven afectadas
por la edad de los entrevistados o si, por el con-
trario, se distribuyen de modo uniforme cual-
quiera sea la edad de éstos.
10.3.2.- Total de las respuestas tabuladas
Cuando tabulamos respuestas a preguntas
200
? cerradas, pero que permiten eleccio-
nes :rpúltlples, el total de respuestas obtenidas
podra .ser mayor, menor o igual al del total de
entreVIstados. Esto, P?ede resultar sorpren-
no se debe a mngun error sino a consi-
a alguna determinada pregunta, por lo que el to-
tal de respuestas sería entonces menor que el
de respondentes. O puede suceder un fenóme-
no que produce resultados contrarios: algunas
personas tal vez den dos respuestas diferentes
para una misma pregunta, siempre que ellas, no
sean contradictorias entre si.
Veamos lo dicho con un ejemplo: Suponga-
mos ql!-e hemos entrevistado a 50 personas que
han :rrugrado desde el campo a, la ciuc:U!d, y que
uno de los puntos requeridos ha sido la causa
que provocó esa migración. Algunas de ellas
podrán decir que han migrado por motivos de
otros po: problemas de salud, para pro-
seguir sus estudios, para reunirse con el resto
de su etcétera. Pero puede haber algu-
nos migrantes que se hayan dirigido a la ciudad
para estudiar y trabajar a la vez, o por motivos
de salud, pero también con el objeto de reunir-
se con sus familiares. Existirán múltiples posi-
bilidades al respecto, incluso la de que algunos
de ellos se nieguen a expresar sus respuestas
o eludan la pregunta de diversas maneras.
pués del trabajo de codificación podríamos
ner la siguie:Qte lista de motivos de migración:
1: Moti vos económicos
2: Motivos de salud
201
 3: Deseos de reunirse con familiares
4: Deseos de proseguir estudios
5: Otros motivos
Si del total de 50 personas encuestadas han
respondido solamente 46, pero si hay varias de
ellas que han expresado más de un motivo como
causa de su presencia en la ciudad, podría pre-
sentársenos la siguiente situación:
Total de entrevistados . . . . . . . . . . 50
Total respondentes a la pregunta 46
Motivos indicados
Económicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
De salud . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Familiares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
Educacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Otros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
Total de respuestas . . . . . . . . . . . . . 55
Como vemos, estamos frente a tres cantida-
des distintas que nos indican diferentes co-
sas: una es el total de gente otra
el de las que efectivamente respondw, y otra
el total de las respuestas dadas, teniendo siem-
pre presente que cada persona ha .I?odido
más de una respuesta. La nos
dica que han sido 27 los entreVIstados .que di-
jeron haber migrado por razones de t1po eco-
nómico, 2 por problemas de salud, etc.
Cuando se trate de tabular respuestas de
elecciones múltiples debe tenerse en cuenta que
202
hay que tabular separadamente estos tres ele-
mentos, contando por un lado el total de cues..
tionarios, el total de quienes no responden, y el
total correspondiente a cada código o intervalo.
10.4. Cuadros estadísticos
Decíamos que luego de terminar con la tabu-
lación de toda la información contenida en nues-
tros instrumentos de recolección de datos es
preciso presentar los resultados hallados de mo-
do tal que resulten fácilmente inteligibles, aun
para lectores no especializados. Para lograrlo
es preciso adoptar el criterio de presentar los
datos en la forma más clar.c.. posible, explicitan-
do cualquier elemento que pudiera dar origen
2 a confusiones o dobles interpretaciones, orde-
nando toda la información de la manera más
rigurosa.
Esta actitud debe comenzar por el correcto ti-
tulado de cada cuadro. Ello significa que el
titulo de cada cuadro debe contener todas las
características de la información que se pre-
senta, y en forma concreta, especifica y no di-
fusa. Si hiciéramos la pregunta "¿dónde piensa
usted ir en sus próximas vacaciones?", el cua-
dro estadístico correspondiente deberla titular-
se, sencillam:ente: "Lugares a donde los entre-
vistados pie,nsan ir en sus próximas vacacio-
nes". No podemos hablar ambigüedades aquí,
poniendo, por ejemplo: "Lugares preferidos por
los entrevistados", pues no siempre la gente acu-
de de vacaciones a los sitios que más prefiere;
tampoco se podría encabezar la información con
el título "Lugares donde pasan sus vacaciones
203
los entrevistados", pues una persona puede te-
ner decidido concurrir a un cierto sitio pero
luego no hacerlo por diversas razones.
Cuando en un cuadro aparecen dos variables
deberá mencionarse primero aquella que supo-
namos dependiente y luego la independiente.
Así quedaría, v.g.: "Opinión de los
:frente al control de la natalidad, segun edad .
Si existen más variables se respetará la misma
regla, anotando para el caso menci?:Í!ªJio: "Opi-
nión de los entrevistados frente al control de
la natalidad según sexo y edad".
Después de encontrar un título adecuado pa..
ra el cuadro, la tarea siguiente es convertir en
porcentajes las cifras reales (llamadas absolu-
tas) que hemos obtenido de la tabulación. Ello
permite, por una parte, tener una mejor idea
de lo que puede representar una parte frente
al todo; es muy claro lo que significa que
23 por ciento de la gente prefiere X y no Y.
En cambio no percibimos tan bien el valor re-
lativo de 171 resEuestas favorables a X sobre
un total de 743 e os. De la misma manera, la
práctica de la p rcentuación permite, de una
rápida ojeada,. percibir diferencias y similitu-
des, apreciar variaciones y tendencias. Por ello
su uso es constante en prácticamente todos los
cuadros estadísticos.
El valor total en función del cual se hace el
cálculo de los porcentajes (en el ejemplo an-
terior, 743), se llama base del porcentaje. Cuan...
do tal base es un número demasiado pequeño
no se suele porcentuar, pues hacerlo nos podría
inducir a una idea falsa sobre la exactitud de
la información: no podemos decir que 83,3
por ciento de los integrantes ·de una muestra
204
poseen por el simple hecho de que,
s?bre seis personas consultadas, haya cinco que
SI lo posean. Por eso, cuando la base es menor
d.e 15 o de 20 casos (el límite se fija conven-
CIOnalmente) se presenta la información en ci-
fras absolutas y no relativas.
Puede ocurrir que, en un mismo cuadro, apa-
rezcan diferentes bases, algunas de las cuales
pueden llegar a ser menores que las cifras fija-
das como Por más que esto suceda,
nunca, en rungun caso, deben presentarse en
un mismo cuadro columnas en porcentajes y en
absolutos simultáneamente. O se presentan to-
das en o todas en porcentajes, o si
ello no es posible, se confeccionan dos cuadros
diferentes, porque de otro modo se induce direc-
tamente a una confusión al lector.
Las cifras presentadas deben tender a redon-
dearse en lo posible, pues resulta muy poco cla-
ro leer que hay 32,87 por ciento de una cier-
ta categoría, y 67,13 por ciento de la contra-
ria. Mucho más simple es hablar de 33 por
ciento contra 67 por ciento. Por supuesto que,
cuanto mayor sea la muestra, más aceptable es
incluir valores decimales en las cifras presenta-
das. Si bases son pequeñas, el hacerlo pue-
de dar la Idea de que se está pretendiendo mos-
trar un grado de exactitud que resulta falso,
exagerado.
Cuando se trate de un cuadro que expone una
pregunta de elección múltiple, la base del por-
centaje será siempre el total de personas que
responden, y no el total de respuestas existen-
te, pues eso es lo que tiene más sentido lógico.
205

10.4.1. Cuadros con una sola variable
Se trata del caso más simple que puede pre-
sentarse, y no plantean ninguna dificultad se-
ria para su construcción. Simplemente se trata
de presentar una columna ordenada de valores,
de acuerdo a ciertos modelos formales conven-
cionales. Existen dos modelos básicos de pre-
sentación, que ejemplificamos seguidamente:
a)
Cuadro NQ ... :
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
Total de la muestra . . . . . .
Total respondieron . . . . . . . .
Hasta 25 años . . . . . . . . . . . .
De 26 a 39 años . . . . . . . . . . .
De 40 y más años . . . . . . . . .
Aquí las bases se colocan en la parte superior
de la columna, subrayándose para indicar que
sobre ellas se han calculado los valores porcen-
tuales.
b)
Cuadro NQ, .. :
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
al pie de la columna encerrada entre parénte-
sis, y el total de la muestra se anota aparte.
Cualquiera de estos dos formatos es correcto.
Su utilización depende de la voluntad del au-
tor· y, en gran parte, del modelo que sea usual
en cada institución, localidad, etc.
10.4.2. Cuadros con dos o más variables
Son los que presentan el comportamiento si-
multáneo de más de una variable, pretendiendo
mostrar sus interrelaciones recíprocas. Surgen
de tabulaciones cruzadas (ver 10.3.1) y se lla-
man de doble, triple entrada, según la cantidad
de variables incluidas en ellos.
En cuanto a su diseño es universalmente acep-
250
247 tado que la variable supuestamente indepen-
diente se coloca horizontalmente, mientras que
% la dependiente se sitúa en la vertical.
34 Daremos un ejemplo sencillo para ilustrarlo.
42 Sea la variable independiente la edad, que se
24
supone ejerce algún tipo de influencia sobre las
opiniones que la gente tiene frente al problema
X. Nuestro cuadro quedaría así:
OPINION FRENTE AL PROBLEMA X,
DE ACUERDO A EDADES
Opiniones Edades
Hasta 25 24 a 40 40 y más Total
;.J;,'"":"·

Hasta 25 años ........... . 34 Total entrevistas 83 103 61 247

De 26 a 39 años .......... . 42 % % % %
De 40 y más años ........ . 24 A favor 17 28 44 28
(247)
Neutral 23 22 25 23
Total de la muestra ..... . 250 En contra 52 47 20 42
No sabe
En este modelo la base del porcentaje aparece No contesta 8 3 11 7

207
206
 Para el caso de cuadros que posean tres o más
variables el criterio que se adopta es situar a la
variable dependiente, como antes, en la vertical,
mientras que las independientes o intervinien-
tes se sitúan en la horizontal. Debemos agregar
que, salvo excepciones muy poco frecuentes,
nunca se utilizan cuadros de más de tres entra-
das, pues el análisis y la comprensión de cua-
dros más complejos se hace realmente difícil,
incluso para gente especializada. . 4

Damos a continuación un eje:rrípfó de cómo

pueden disponerse las distintas variables para
el caso de un cuadro de triple entrada.

o
......

10.4.3. Gratificación

La gratificación es una actividad derivada de

la anterior, y consiste en expresar visualmente
los valores numéricos que aparecen en los cua-
dros. Su objeto es permitir una comprensión
global, rápida y directa, de la información que
aparece en cifras. Es sumamente útil, especial-
mente, cuando nos dirigimos a lectores con po-
ca preparación matemática, aunque siempre es
recomendable por el valor sintético que posee.
Raramente se grafica toda la información que
se presenta en una investigación, pues ello se-
ría un trabajo dilatado, que no se justifica ma-
yormente; lo corriente y más aconsejable es
graficar sólo aquellos elementos de tipo general

208
'que más se adecuen y requieran una expresión
de este tipo.
Para llevar adelante esta tarea existe una in-
finidad de formas posibles que incluyen, entre
las más conocidas, los gráficos de barras, los
historiogramas, los gráficos de "pastel", las es-
calas gráficas, etc. El criterio del investigador
-junto con sus conocimientos matemáticos-
serán los encargados de determinar cuál es el
gráfico más apropiado para cada conjunto de
datos.
10.5. Procesamiento de
cerse en base a un esquema general del traba-
jo, al listado ordenado de capítulos y de puntos
que, en la etapa del diseño, ya se habrá elabo-
rado ( cf. 6.6). Este esquema nos' permitirá agru-
par el material de acuerdo a los temas que se
tratan, y en función del marco teórico que orien-
ta al trabajo en general.
Cada una de las fichas se agrupará entonces
con las otras que se refieren al mismo punto
de la investigación. Una vez así clasificadas es-
tarán en condiciones de ser cote jactas entre si
y analizadas, de acuerdo a los métodos que se
expondrán en el capítulo siguiente.

Incluiremos en este punto las operaciones que

es necesario realizar con aquellos datos verbales
que no pretendemos cuantificar, sino que ma-
nejaremos en forma puramente conceptual (ver
10.1 ). Por lo general la mayoría de estas infor-
maciones se recolecta mediante fichas, a las
que nos referiremos de ahora en adelante, aun-
que las consideraciones que exponemos son vá-
lidas, en general, para todo tipo de información
verbal.
Partimos. entonces, de una masa de datos,
donde se supone que se encuentra toda la in-
formación necesaria para desenvolver la inves-
tigación. Estos datos, sumados a la experiencia
del investigador, permitirán elaborar y desarro-
llar planteamientos que satisfagan los interro-
gantes iniciales.
La primera labor que se requiere es ordenar
esta masa de datos, clasificarla de modo que
puedan permitir una inspección sistemática y
_profundizada. Tal clasificación sólo puede ha-
210 211

11
LA CONCLUSION DE LA
INVESTIGACION
11.1. El análisis de los datos
La información procesada según en
capítulo anterior tiene un valor Inestimable.
de ella dependerá, por cierto, que puedan o no
resolverse las preguntas iniciales
por el investigador. Pero, no obstante, esa In-
formación no nos "habla" por sí misma, no es
capaz por sí sola de darnos las respuestas de-
seadas hasta tanto no se efectúe sobre ella un
trabajo de análisis e .. Desde un
punto de vista lógico analizar significa descom-
poner un todo en partes para
su más concienzudo examen; la actiVIdad
ta y complementaria a ésta es la sm-
tesis, que consiste en explorar las relaCiones en-
tre las partes estudiadas y proceder !1
truir la totalidad inicial. Lo dicho tiene apli-
cación directa en la metodología de investigS:-
ción: si nuestro objeto es siempre una totali-
dad (por más que también pueda decirse que
es parte de un todo mayor) integrada con sus
propias leyes y su propia estructura interior, los
datos en ese sentido, no son más que sus ele-
mentbs integrantes, las partes aisladas que sólo
cobran sentido por la síntesis que pueda inte-
212
grarlos. El procesamiento implica ya un agru-
pamiento de los mismos en unidades coheren-
tes; estas unidades, entonces, necesitarán de un
estudio minucioso de su significado y de sus
relaciones, para que puedan así luego ser sin-
tetizadas en una globalidad mayor. Estas tareas
constituyen, por lo tanto, las necesarias últi-
mas etapas del trabajo y son fundamentales,
por cuanto sin ellas sería imposible encontrar
un sentido a toda la labor previamente reali-
zada.
El análisis de los datos no es una tarea que
se improvisa, como si recién comenzara a pen-
sarse en él luego de terminar de procesar todos
los datos. Por el contrario, el análisis surge más
del marco teórico trazado que de los datos con-
cretos obtenidos (en cuanto a su estructura y
generales), y todo investigador que do-
mine su tema y trabajo con rigurosidad debe-
rá tener una idea precisa de cuáles serán los
lineamientos principales del mismo antes de co-
menzar a recolectar datos. Se podrá definir así,
con suficiente antelación, qué datos serán capa-
ces de e; afirmar una hipótesis, qué
resultados IndiCaran una u otra conclusión. Es-
ta actividad, llamada por algunos autores aná-
lisis anticipado, 1 es fundamental para evitar
sorpresas lamentables, como p. ej. la de encon-
trarse con que no tenemos suficientes datos al
final del procesamiento, o de que los que po-
seemos no nos sirven en realidad de mucho.
Para desarrollar la tarea analítica hay que
tomar cada uno de los datos o conjuntos horno-
1 Cf. Selltlz et al, op. cit.
213
géneos de datos obtenidos, interrogándonos acer- OPINION FRENTE AL PROBLEMA X
ca de su significado, explorándolos y examinán- DE ACUERDO A SEXO '
dolos ,mediante todos los métodos conocidos, en
un trabajo que requiere paciencia y minucio- Sexo
sidad. Opinión Femenino Masculino Total
De acuerdo al tipo de dato que se esté ana- _
!izando se procederá de un modo u otro, según % % %
técnica y procedimientos que inmediatamente A favor 53 52 53
veremos. En contra 46 30 38
No responden 1 18 9
(Total casos) (830) (822)
11.1.1. Datos cuantitativos (1.652)
¿Qué aqu.í? Tomemos en primer ·
Este tipo de operación ,. . natural- lugar la vanable dependiente como un conjunto:
mente, con toda la informacion numenca resul- vemos que la mayoría de los entrevistados está
tante de la investigación. Esta, luego del pro- a favor de X, aunque existe un porcentaje nada
cedimiento sufrido se nos presentará como un despreciable que se expresa en contra. La pro-
conjunto de tablas y :n:;edidas, a las porción de favorables supera, sin em-
cuales habrá que pasar en limpio, calculando bargo, la mitad del total. Si analizamos ahora
sus porcentajes y otorgándoles forma definitiva. las opiniones vertidas de acuerdo a su distribu-
Para cada cuadro que se haya obtenido será ción según sexo .(variable independiente) vere-
preciso evaluar el comportamiento de cada va- mos que: a) para las respuestas favorables exis-
riable que aparezca en él, precisando la forma te un porcentaje similar tanto entre los hom-
en que actúa individualmente. Lueg.o. se obser- bres e o entre las mujeres (52 y 53 por ciento,
varán las relaciones que pueden perCibirse entre respectivamente); b) las respuestas contrarias
una y otra variable, si el cuadro es de doble r: X son sensiblemente mayores entre las mu-
entrada, tratando de precisar la forma en que Jeres; e) ello obedece a que, entre la parte mascu-
una afecta a la otra. Si se trata de un cuadro lina de la muestra, son mucho mayores las per-
de tres variables será conveniente examinar pri- sonas que po responden, tal vez por no tener
mero los valores totales, pues en ellos se ve el una posictóri definida frente al problema. To-
funcionamiento de cada variable como un todo, mando las mujeres como conjunto diremos que
para luego pasar a confrontar, por pares, las la de ellas están a favor, aunque el
influencias que parecen existir entre variables. porcentaJe en contra de X es casi tan grande
Daremos a continuación un sencillo ejemplo de como el otro: 46 frente a 53 por ciento. Entre
un cuadro de doble entrada: los hombres, en cambio, si bien se mantienen
_proporciones semejantes de respuestas favora-

214 215
 bies,-el porcentaje en contra es menor au-
mentar aquí, relativamente, la proporc1on de
quienes no se definen.
Como verá el lector lo que hemos hecho no es
más que una simple relación, una descripción
detallada, de todo lo que puede verse en el cua-
dro. Este es un ejemplo idealmente simple, y
en él nos ha interesado mostrar más el proce-
dimiento a emplear que hacer un verdadero
análisis del. cuadro, por eso nuestro análisis no
se remonta más que a lo simplemente.--aprecia-
ble a primera vista. Para efectuar un auténtico
trabajo de análisis sería previamente indispen-
sable conocer con exactitud el marco teórico de
la investigación, lo que equivale a decir el por
qué' de haber obtenido los datos referidos. Sólo
a la luz de esos supuestos teóricos es que los
datos cobran un sentido pleno y_,_por_lo
. puede realizarse U.n análisis- profundo y signifi-
cativo de los datos obtenidos. En la práctica,
es corriente encontrar que el análisis estadístico
se hace mucho más complejo; en este libro no
creernos adecuado desarrollar las técnicas ma-
temáticas y lógicas de análisis más allá de unas
indicaciones generales, pero el lector interesado
podrá consultar con provecho las obras de es-
pecialistas en la materia, como Paúl F. Lasars-
feld, J. Galtung y otros.
Siguiendo con el proceso analítico diremos
que es preciso calcular, cuando se trata de datos
obtenidos a partir de muestras, los niveles de
significación de las diferencias que aparecen en-
tre porcentajes, o entre promedios. Pueden apa-
recer diferencias entre porcentajes que sólo pue-
dan atribuirse, estadísticamente, a errores mues-
trales, por lo que antes de_ afirmar algo _pre-
216
ciso conocer los límites dentro de los cuales estas
diferencias son estadísticamente significativas.
Cuando ya se hayan hecho todas estas activi-
dades el análisis de las cifras, en un sentido
estricto, habrá concluido. Antes de pasar a la
la?or de síntesis es necesario registrar por es-
cnto todos los hallazgos del análisis, para cada
cuadro examinado. A partir de ellos es que se
podrán extraer más generales, por
lo que no conviene deJarlos sin registrar.
11.1.2. Datos cualitativos
Se refiere al que procedemos a hacer con la
información de tipo verbal que, de un modo
general, aparece en fichas.
Una vez clasificadas éstas, tal como refería-
mos en el capitulo anterior (ver 10.5), es pre-
ciso tomar cada uno de los grupos formados pa-
ra analizarlos. El análisis se efectúa cotejando
los datos que se refieren a un mismo aspecto
y tratando de evaluar la fiabilidad de cada in-
Si los datos, al ser comparados, no
arroJan mnguna discrepancia seria, y si cubren
todos los aspectos previamente requeridos ha-
brá que tratar de expresar lo que ellos nos dicen
redactando una pequeña nota donde se sinteti-
cen los hallazgos.
-Si, eii cambio, las fichas aportan ideas o datos
divergentes será preciso primeramente determi-
nar, mediante la revisión del material, si se ha co-
metido algún error en la recolección. Si no ha
sido así será necesario ver si la discrepancia se
origina en un problema de opiniones o posicio-
;nes contrapuestas o si, por el contrario, obede-
217
ce a alguna manera diferente de categorizar
los datos o a errores de las propias fuentes que
estamos citando. En todo caso será convenien-
te evaluar el grado de confianza que merece
cada fuente, teniendo en cuenta su seriedad,
sus antecedentes y referencias, y toda otra in-
formación que pueda resultar de valor al res-
pecto. Ya adoptada una posición frente a las
discrepancias encontradas será el momento de
pasar a registrar los hallazgos, nuestras opinio-
nes personales, etc., con lo cual estaremos en
condiciones de pasar a hacer la síntesis.
11.2. La síntesis
Con la síntesis e interpretación final de todos
los datos ya analizados previamente puede de-
cirse que se cierra el proceso de investigación,
aunque teniendo en cuenta que la misma, con-
siderada como intento de obtención de conoci-
mientos, es siempre una tarea inacabada, que
debe continuar por fuerza en otras investiga-
ciones concretas (recomendamos volver a leer
los puntos 3.1 y 3.2)
Sintetizar es recomponer lo que el análisis
ha separado, integrar todas las conclusiones y
análisis parciales en un conjunto coherente que
cobra sentido pleno, precisamente, al integrar-
se como un todo único.
La síntesis es, pues, la conclusión final, el
resultado aparentemente simple pero que englo-
ba dentro de sí a todo el cúmulo de aprecia-
ciones que se han venido haciendo a lo largo
del trabajo, y que sólo puede ser interpretado
cabalmente según los lineamientos del marco
teórico, de acuerdo a los interrogantes y los
objetivos planteados al comenzar.
Para alcanzar este resultado se deben tomar
en consideración todas las informaciones ana-
lizadas, utilizando para ello las notas ya elabora-
das donde se manifiestan los hallazgos hechos.
En el caso de cuadros estadísticos se proce-
derá a comparar los hallazgos de cada cuadro
con los de otros que tengan relación con ése.
De este modo se irán obteniendo conclusiones
cada vez menos parciales, que abarcarán cada
vez más datos. Se podrán confeccionar cuadros
resumen, que sinteticen la información más
importante que se halla dispersa en otros, para
poder presentar un panorama más claro a nues-
tros lectores. Se procederá, sólo entonces, a ex-
traer las conclusiones finales, que reflejen el
comportamiento global de las variables de in-
terés. En función de ellos redactaremos nuestra
síntesis, lo que conviene hacer primero escueta-
mente, anotando sólo lo esencial. Esta primera
síntesis debe ser ordenada y precisa, para lo
cual podrá ser conveniente numerar nuestras
conclusiones correlativamente, teniendo presen-
te el planteamiento inicial del trabajo.
Para el caso de los datos secundarios se ha
de proceder como si se tratara de componer o
montar el trabajo general, a partir de los ele-
de que disponemos. Es un tra-
bajo eminentemente constructivo, que ha de
. hacerse parcialmente, para cada punto o capí-
tulo, viendo qué se puede afirmar en cada caso,
de qué elementos de apoyo disponemos y cuá-
les son las conclusiones del caso.
Será aconsejable, también, para esta informa-
ción bibliográfica, redactar conclusiones esque-
219
máticamente, primero en forma parcial y luego
cada vez más amplias, hasta llegar a elaborar
la síntesis final del trabajo. Para ello es nece-
sario que observemos la correspondencia de cada
uno de los puntos ya analizados, observando en
qué medida se complementan u oponen, y de
qué modo pueden ser organizados en un con-
junto coherente.
Resta, luego de todo lo anteri?r, :pyoceder a
redactar el informe de la investigaCion. Pasa-
remos ahora a ver algunos
de esta última tarea.
11.3. La exposición de la investigación
Es una característica importante de toda la
actividad científica poner al alcance de la comu-
nidad científica -y por supuesto del público en
general- los a vanees realizados en cada rama
del saber. Esto sólo se logra publicando en for-
ma ordenada trabajos que permitan compren-
der la naturaleza y objetivos de cada investi-
gación y las conclusiones a las que se ha arriba-
do. Por lo tanto podemos decir que la redacción
del informe final, que es el instrumento que
cumplimenta este objetivo, no es una mera for-
malidad de realización casual o aleatoria, sino
una parte constitutiva de todo el trabajo cien-
tífico.
No debe pensarse que la estructura de dicho
informe reproduce los pasos que el investigador
ha dado en el curso de su trabajo, en su orden
y progresión. No, la lógica que conduce la in-
vestigación admite un planteamiento flexible,
con frecuentes interrupciones, vueltas atrás, et-
cétera.
220
El informe, en cambio, debe poseer su propia
lógica interior, presentando clara y ordenada-
mente los resultados del trabajo, y debe tener
estructura. que permite su comprensión
s1n mayores dificultades. Es corriente al res-
pecto que se hable de la diferencia entre
método de investigación y un método expositivo
aunque en este último caso la palabra método
parece totalmente adecuada, por las confu-
siones que puede acarrear. En todo caso lo im-
por.tante . es que el camino que sigue
la Investlgacion no puede ser el mismo que la
forma o estructura de la exposición de sus re-
sultados. La información que habrá de presen-
tarse debe estructurarse de tal manera que dé
la sensación al lector de estar ante una orde-
nada secuencia lógica, haciendo que los hechos
se encadenen entre sí y recuperando la indis-
pensable visión de totalidad que es preciso res-
catar de la realidad.
El del informe de investigación no
puede ser fiJado de modo esquemático para to-
dos los casos, aunque hay algunos elementos
que deben necesariamente estar presentes pa-
ra no, la seriedad del trabajo. Ellos
sor:, ?asiCamente, los que permitan precisar los
.Y el sentido de la investigación, el mé-
.utilizado, las matrices teóricas en que se
y .las fuentes y 1os hechos que nos per-
mitan arnbar a determinadas conclusiones.
En lo puede esquematizar-
la de la Investigación en tres sec-
Ciones diferenciadas:
1 ) Una sección preliminar donde aparecen
los propósitos de la obra, donde se pasa revista
221
a los conocimientos actuales sobre la materia
Y se definen las principales líneas del tema a
desarrollar. Junto con este material se agrupan
general:r_nente justificaciones respecto a la im-
portfl:nc;a del tema elegido y otros planteamien-
tos y to?o ello se incluye en la intr0 ..
ducc:wn del trabaJo. También en esta primera
parte aparecen generalmente dedicatorias agra-
decimientos, exposiciones sobre hechos
lares 9ue rodearon al trabajo y, eventualmente
el índiCe general.
2) El cuerpo central del informe donde se
desarrolla propiamente el tema, se exponen en
detalle las consideraciones teóricas que guían
la investigación, se exhiben los hallazgos que
se han hecho, analizándolos e interpretándo-
los. Consta generalmente de varios capítulos
que se van orientando de tal modo que las tran-
siciones entre uno y otro sean mínimas, y que
se enlazan de acuerdo a un orden general de
exposición. Este puede ir de lo más general ha-
cia lo más particular, o desde lo más abstracto
a lo más concreto, o inclusive puede adoptar
formas distintas y hasta opuestas. Lo impor-
tante en todo caso es que se alcance la mínima
y necesaria coherencia que permita integrar a
la obra como un todo orgánico y a partir de la
cual se pueda reconstruir la realidad en su uni-
dad y multiplicidad. Esta es la parte más lar-
ga de la obra y debe corresponder al desenvol-
vimiento anunciado ya en la introducción.
3) Una sección final donde se incluyen la
síntesis o conclusiones generales del trabajo, el
índice o índices de la obra y los anexos o apén-
dices. En estos anexos a parecen la mayoría de
222
los mapas, textos comple
tos que sena Incomodo Interpolar en el infonne
Y todo otro material que por su extensión o
deba figurar en él, pero que fa-
tigana al lector si se lo intercalase en su desa-
Algunos autores dejan para esta parte
final las citas bibliográficas, que otros -como
nosotros- preferimos colocar al pie de página.
Por supuesto que la estructura concreta de
' cada obra varía de acuerdo a la extensión de
la misma, al tema tratado, y a la metodología
e?lpleada en la investigación. Las obras cortas
ti.er;.en esquemas más simples, y a veces no se
diVIden en capítulos sino en tres o cuatro par-
tes, v. g.: 1) Introducción; 2) Análisis de los
datos; 3) Síntesis; 4) Anexos. Las obras ma-
yores prese!ltan siempre una estructura articu-
lada de capítulos, que admiten-asu- vez divisio-
nes menores en puntos y sub-puntos. En cuanto
a los temas podemos decir que algunos de ellos
requieren de mayor desarrollo metodológico que
otros, o de una presentación más analítica 1nás
etcétera. Si la metodología utiÚzada
ha sido uno de los problemas principales a re-
.(por las dificultades encontradas), o si
es onginal, poco usada, etc., conviene desarro-
separadamente, como un capítulo espe-
cial. En contrario podrá incluirse como un
aspecto mas a tratar en la introducción. Tam-
bién es preciso tener en cuenta el lector medio
hacia el cual pensamos dirigirnos para delinear
un lenguaje y una forma de presentación ade-
cuados a cada circunstancia, especialmente en
cuanto a la exposición de los aspectos más téc-
nicos del trabajo.
223
 Por último queremos decir que no existe una
sola forma correcta de presentar un trabajo;
según el estilo y la preferencia de cada autor
será posible organizar esquemas diferentes. To-
dos son válidos, creemos, si son completos, rigu-
rosamente ordenados y facilitadores de la lectu-
ra y comprensión.
11.4. Recomendaciones sobre la redacción
del informe
Resulta difícil, al respecto, tratar de formular
procedimientos o técnicas que resuelvan esta
tarea, pues no se trata de una actividad mecá-
nica sino esencialmente creadora.
Algunas observaciones prácticas al respecto
corresponden a problemas puramente gramati-
cales, que no es del caso explanar aquí, pues
son comunes a la expresión escrita en general.
No obstante, como fruto de la experiencia con-
creta de quien escribe estas líneas, creemos
pertinente hacer algunas recomendaciones que
aconsejamos seguir a quienes no están dema-
.siado familiarizados con tal tarea. Ellas son_:
a) No tratar de redactar el trabajo de pri-
mera intención: muy pocas personas tie-
nen la habilidad y el suficiente dominio
del idioma como para redactar prolija-
mente un informe -sobre un tema más
o menos complejo- sin apelar a borra-
dores, múltiples correcciones y diversos
ensayos. Pretender eludir esta tarea pue-
de resultar, en casi todos los casos, algo
frustrante. Por eso aconse jamas que, co-
mo primer paso, se intente una redacción
224
provisional, en la que la preocupación
central no va a resultar la forma sino el
hecho de que aparezcan todos los aspec-
tos a exponer, preferiblemente con clari-
dad y sencillez. Después de un cierto
tiempo -que permite tomar algo de dis-
tancia con lo escritC>--- conviene retomar
lo ya hecho, revisarlo y en1prender una
nueva redacción, que habrá de ser más
cuidadosa y donde nos preocuparemos
más por la forma, el estilo y la correc-
ción gramatical. Esta labor puede ser
ejecutada dos, tres, cuatro o más veces,
según las dificultades que se encuentren,
hasta que podamos encontrarnos satis-
fechos con lo alcanzado.
b) No tratar de seguir un orden rígido en la
redacción: no existe ninguna necesidad,
ni teórica ni práctica, de que la redac-
ción siga el mismo orden que el informe.
Probablemente haya en el trabajo algu-
nos aspectos que, antes de la finalización
del mismo, ya puedan adoptar una forma
definitiva; puede haber otros que, aun-
que situados al comienzo del informe,
deban esperar algo más para ser redac-
tados en forma completa y acabada. En
este sentido la experiencia indica que
la rigidez sólo constituye una pérdida de
esfuerzos y de tiempo. Por ejemplo, la
Introducción de un estudio suele ser es-
crita después que el resto del
pues resulta más sencillo hacerlo cuando
se tiene a la vista todo el resto de lo es-
crito, ya que eso permite tomar una pers-
pectiva más definida.
15 El proceso 225
e) Cuidar minuciosan1ente la lógica interna:
redactar bien no es sólo una tarea gra-
matical sino, y casi podríamos ?e.cir
damentalmente, un trabajo de logiCa ai?ll-
cada. Sólo lo que se tiene claro en el In-
telecto puede ser llevado la con
claridad. Podríamos decir que, sin una
redacción lógicamente consistente! un tra-
bajo científico se desmerece
pues arroja dudas acerca de la propia ca-
pacidad de razonamiento del autor.
d) Emplear un lenguaje adecuado al tema:
un informe de investigación debe poder
ser comprendido por lector q?e
posea la mínima base teonca necesana.
Por lo tanto debe expresarse en forma
clara y sencilla, directa, omitiendo
jes confusos, demasiado extensos,
nes que pueden, interpretarse ,e!l mas de
un sentido, etcetera. Lo , en la
ciencia es la claridad y la precisiOn, no
la oscuridad o la vaguedad en el lengua-
je. Por último queremos recalcar que nun-
ca se debe tratar de impresionar al lector
mediante la utilización de términos gran-
dilocuentes o expresiones rebuscadas. La
idea más complicada que pueda conce-
birse admite siempre una exposición sen-
cilla, pues la oscuridad en la
es casi siempre efecto de la
mental. Quien trata de sorprender o Im-
pactar a los lectores cuando escribe de-
muestra ser un pobre científico, y arroja
sobre sí la sospecha de su poca capacidad
como investigador.
226
12
PALABRAS FINALES
No queremos nuestra sin
hacer algunos comentarlOs generales relatiyos a
la metodología científica. El lector habra po-
dido observar que, pese a la rígida temática,
hemos tratado de escapar en todo lo posible a
los esquemas cerrados, a las de
ñosa simplicidad, a una preceptiva que pudiera
convertirse en dogmática. Porque la metodolo-
gía de investigación no puede pretender conver-
tirse en algo más que una aplicación de los
principios fundamentales del método y éste, para
la ciencia, no sólo no puede ser dogmático sino
que debe ser -por el contrario- una garantía
contra todo dogmatismo. De otro modo estaría-
mos conspirando contra los propios fines que
se propone la ciencia: un conocimiento in-
tenta ser objetivo pero que reconoce
mente su propia falibilidad no puede constrwr-
se con métodos y metodologías presuntuosamen-
te infalibles.
La metedt>logía, como el conocimiento mismo,
es permanente construcción, .es y .ac-
tividad· no existe fuera de la InvestigaCion VIva,
del trabajo de la gente preocupada intensamen-
te por conocer y, debemos agregar, no existe
tampoco fuera del error, del permanente supe-
rar los escollos que los objetos y nosotros mis-
mos imponemos a esa voluntad de conocimiento.
227
 Por eso, si alguna recomendación final debié- más poderosos, de los grandes capi-
ramos hacer a quienes se inician en este cam- tali.stas y de . intereses de los estados, que
po, optaríamos por decir es casi nunca cOinciden con los intereses de las
que se aprende. No hay n1ngun libro, r:I este grandes mayorías de la población. Pero no por
ni el mejor imaginable, que puedan realizar el aceptar lo anterior nos parece que haya que
milagro de generar un investigador. La paer en la posición contraria, la de negar de
logía por sí sola no tiene valor, plano y a priori todo valor al trabajo científico.
na importancia; no es una ciencia por s.I m1.sma, Porque hacerlo significaría renegar del princi-
es sólo una guía para poder hacer ciencia, y pal recurso que tiene el hombre para compren-
es intentando producirla que surgen der su realidad y para transformarla: el pensa-
mas de método; y allí, en todo caso .:_como ele- miento crítico, el pensamiento libre.
mento de consulta, como referencia, como estí- Tal vez debiéramos ser más modestos cuan-
mulo- pueden ser de utilidad los libros como el do evaluamos los logros del trabajo intelectual:
presente. Nuestra experiencia docente nos indi- no pidamos lo que éste, sanamente, no puede
ca que sólo después de cometer muchos e.rrores llegar a dar. En cambio sí trabajemos para que
un estudiante alcanza a comprender las Incon- sobre su base, se combatan a todos los oscuran-
sistencias que hay en sus proyectos, y puede tismos y dogmatismos, para que de sus frutos
iniciar trabajos más serios y fundamentados. Por contra la sinrazón, el prejuicio y
eso no hay que desanimarse ante los intentos la Ignorancia.
frustrados, ante las complicaciones imprevistas,
ante los caminos que de pronto muestran no
conducir a ninguna parte. Son inevitables.
A veces surge la pregunta, evidentemente lí-
cita y pertinente, de si realmente se justifica
tanto esfuerzo como se hace para el desarrollo
de la ciencia, si sus resultados tienen realnlen-
te un valor, una utilidad para este mundo sa-
cudido todavía por guerras, hambre y miseria.
La inquietud es más aguda, aún, cuando de las
ciencias sociales se trata. Nosotros no partici-
pamos de la ingenua ideología que ve en cada
avance de la tecnología moderna un fruto capaz
de hacer mayor la felicidad de la humanidad.
Creemos, por el contrario, que la tecnología
también un producto social y que, por ese mo-
tivo, ha estado y está al servicio de los grupos

228 229
 4.
EJERCICIOS
Los siguientes ejerciCios pretenden constituir
una guía para que el lector vaya poniendo a
prueba su capacidad de asimilación de los con-
tenidos que sucesivamente van desarrollándose
en el texto. Pueden plantear algunas dificul-
tades en su resolución que, con una cierta base 5.
teórica, y con una cierta dosis de inventiva y
de creatividad, serán superadas por una mayo-
ría 'de los lectores. Su ordenamiento obedece al
mismo concepto con que se han ordenado los
capítulos, y su índole varía de acuerdo a las
características de los puntos expuestos. Reco-
mendamos resolverlos a medida que se vaya con-
cluyendo la lectura de cada capítulo. Capítulo 2:
1.
Capítulo 1:
1. Exprese cómo la Geografía, ciencia bási-
camente descriptiva, alcanza generalidad
en sus enunciados.
2. Dentro de la clasificación de las ciencias,
¿dónde ubicaría Ud. la Historia Social? Capítulo
¿Dónde la Parapsicología; la Lingüística;
la Geología? l.
3. ¿Cuáles son las ciencias puras de que se
alimenta la Ingeniería Electrónica? ¿Cuá-
les aplicaciones cree Ud. que tiene la So-
ciología?
230
Distinga, para algunos de los siguientes
conceptos, las diferencias que se estable-
lenguaje científico y lenguaje
cotidiano:
-Clase Social
-Cultura
-Metal
-Energía
-Te jido (en biología)
-Vegetal
Mencione alguna novela que haya leído
d?nde. pueda encontrado una apro-
a los conflictos políti-
cos latinoamencanos. Trate de analizar
el y compararlo con algún
trabaJo cient1f1co que trate el misrno tema.
¿ son las relaciones entre SUJeto y
obJeto que se plantean, a su juicio, en la
práctica literaria? Trate de encontrar las
principales diferencias entre esta activi-
dad y la investigación científica desde el
punto de vista que hemos
Siguiendo el esquema propuesto en 3.2
trate de imaginar qué ocurriría con los
resultados de la investigación si:
a) Las técnicas de recolección de datos
no se adecuan al diseño formulado.
231
 b)El Instrumento de recolección de da- Capítulo 5:
tos no recoge completamente lo plan-
teado en la operacionalización. l.
e) El tema no ha sido delimitado con
precisión. 2.
2. Si al procesar los datos nos damos cuenta
que éstos son insuficientes para respon-
der a las preguntas iniciales ¿cuál o cuá-
les de las tareas previas cree está
en el origen de este inconveniénte?
3.
3. ¿En qué cree que puede perjudicar la im-
paciencia a un investigador?
Capítulo 4:
1. Trate de encontrar un tema que tenga
relación con su práctica cotidiana, y que
sea susceptible de convertirse en proble- 4.
ma de investigación. En base al mismo
puede ir ejecutando luego todas las etapas
del proceso de investigación que se irán
exponiendo. 5.
2. De qué tipo sería una investigación titu-
lada "Causas físico-químicas de la heren-
cia en la especie NN". 6.
3. Trate de dar una delimitación adecuada,
en cuanto espacio, tiempo y contenido,
al siguiente problema propuesto: "Estruc- 7.
turas socio-económicas existentes en La-
tinoamérica".
4. Dé un ejemplo de una investigación apli-
cada que sea descriptiva.
232
un ejemplo de una variable con-
tinua y de una discreta.
Cuáles serían las principales dimensiones
de variable "Tipo de organización", su-
poniendo que estamos haciendo una in-
vestigación donde nos interesa ver la for-
ma que las empresas productivas adop-
tan al respecto.
Relacione las variables- siguientes: a) Sal-
do d: 113; Balanza Comercial; b) Conflic-
t?s sindiCales; e) Inflación; d) Masa de
las mismas, defina su
posicion relativa si apare-
com<? dependientes, intervinientes o
Independientes, y trace el esquema co-
rrespondiente.
una relación en que dos va-
nabi:s Independientes afecten a una de-
pendiente.
un ejemplo de una condición necesa-
ria para que el fenómeno "guerra nu-
clear", se produzca.
La ,o daño nervio óptico ¿es
una c?ndicion de que tipo para producir
el fenomeno "ceguera"?
Para el tema escogido en el ejercicio 3.1:
haga una delimitación apropiada· formu-
el marco teórico que permita estu-
diarlo.
Capítulo 6:
l. Formule una hipótesis en que estén pre-
sentes las dos variables siguientes: domi-
nio de las técnicas de estudio; capacidad
de aprendizaje.
2. Describa detalladamente las operaciones
que habría que realizar para efectuar un
experimento donde se tratara de compro-
bar la siguiente hipótesis: "La concen-
tración de una persona eleva la velocidad
de su lectura".
3.
Dé un caso de algún experimento post-
tacto que se pudiera plantear en temas
histórico-sociales.
4. ¿Cuál o cuáles serían los diseños reco-
mendables para estudiar el comporta-
miento de las personas en actos políticos
masivos?
5. Formule un diseño para el tema elegido
en 4.1.
6. ¿Por qué sería adecuado adoptar un di-
seño bibliográfico para estudiar las cau-
sas que llevaron a las guerras de la inde-
pendencia latinoamericana del pasado
siglo?
Capítulo 7:
l. Defina Ud. el universo que habría que
estudiar para una investigación acerca
234
de las preferencias en marcas de bebidas
alcohólicas ..
2. ¿Qué método de extracción de muestras
elegiría para encontrar una de 500 adul-
tos que viven en zonas rurales?
3. Para estudiar el comportamiento de
rentes sindicatos, teniendo como unidad
de dato a sus afiliados, ¿qué muestra es
preferible: una por conglomerados o una
estratificada?
Capítulo 8:
l. Construya una hipótesis operacional en
base a la hipótesis teórica que aparece
en el ejercicio 6.1.
2. Dé un ejemplo de una escala ordinal, de
otra nominal y de otra de cocientes.
3. Determine tres indicadores para la varia-
ble "eficiencia en el puesto", para un tra ..
bajo de operario manual en una cinta de
montaje.
4. Pondere los indicadores del ejemplo an-
terior, construyendo el índice correspon-
diente.
5. Operacionalice los elementos del proble-
ma definido en el ejercicio 4.1.
Capítulo 9:
1. Realice una observación no estructurada
235
 /
del comportamiento de las personas fren-
te a un puesto de venta de periódicos,
tendiendo a determinar sus hábitos de
compra.
2. Efectúe una observación participante en-
tre sus compañeros de estudio o de tra-
bajo, tendiente a detectar fenómenos de
liderazgo. No olvide registrar los datos
obtenidos.
3. Confeccione una pauta de ótfsérvación
que pudiera usarse para registrar las reac-
ciones de estudiantes durante un examen
escrito.
Capítulo 11:
4. Trate de diseñar un cuestionario para de-
terminar el nivel socio-económico de las
personas.
5. Construya un cuestionario adecuado para
la medición de los hábitos de consumo
de cigarrillos.
6. Intente realizar una entrevista focalizada
con alguna persona de su conocimiento.
Como "foco" puede emplear algún proble-
ma de su experiencia cotidiana o de la ac-
tualidad política internacional.
7. Confeccione fichas mixtas de los capítu-
los 2, 5 y 8 del presente libro.
Capitulo 10:
l. Diseñe una planilla para efectuar la ta-
bulación cruzada de estos dos indicado-
236
res: marca de automóvil usada y razones
de preferencia por la marca usada.
2. Construya un cuadro de doble entrada
según las variables del ejercicio anterior.
Póngale un título apropiado y trate de
imaginar datos que, razonablemente, pu-
dieran haberse recogido para una mues-
tra de un total de 1.200 usuarios de auto-
móvil.
3. Construya un gráfico que permita apre-
ciar los datos del ejercicio anterior.
l. Realice el análisis de los datos que apa-
recen en el cuadro del punto 10.4.2 de la
presente obra.
2. Determine el esquema o estructura del in-
forme de investigación que convendría pre-
sentar para publicar la investigación rela-
tiva al tema elegido en 4.1.
3. Tome dos libros que usted haya leído y
examine la estructura de sus capítulos y
puntos. Observe los aspectos positivos y
negativos que pudieran encontrarse.
237
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1969.
3.3. El sujeto investigador . . . . . . . . . . 51
4. PLANTEAMIENTO DE LA INVESTI-
GACION
4 .l. Selección y formulación del pro-
blema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
4.2. Tipos de investigación . . . . . . . . . . 58
2'40 16 El proceso 241
 4.3. Delimitación temática 64 7 .4. Muestras aleatorias . . . . . . . . . . . . . 134
7.4.1.
Al azar simple . . . . . . . . . . . . 135
5. EL MARCO TEORICO 7.4.2.
Al azar sistemático 136
5.1. Concepto ...................... . 67 7.4.3.
Muestras de ·. 137
5.2. El problema de la causalidad .. . 70 7.4.4.
Muestras estratificadas . . . . 138
5.3. Tipos de determinación ........ . 74 7.5. Tamaño de la muestra y error
5.4. Un recurso analítico: las variables 77. muestra! . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
5.5. Variables y dimensiones ........ . 81
5.6. Relaciones entre variables ...... . 84 8. INDICADORES E INDICES
5. 7. Concepto de hipótesis ......... . 87
5.8. Cómo formular un marco teórico . 91 8.1. Operacionalización de las variables 141
8.2. Problemas de medición 144
6. PROBLEMAS DE LA INVESTIGACION 8.3. Los índices. Su utilidad· · .' .' .' .':: : 151

6.1. El diseño de la investigación .. . 94 9. INSTRUMENTOS DE RECOLECCION

6.2. Diseños más usuales .......... . 96 DE DATOS
6.3. Diseños bibliográficos ......... . 98
6.4. Diseños de campo .............. . 102 9 .l. Indicadores, técnicas e instrumen-
6.4.1. Diseño experimental ...... . 103 tos 160'
6.4.2. Experimentos post-jacto .. . 110 9.2. y. 162
6.4.3. Encuestas ................ . 112 9.3. Recolección de datos primarios ... 163
6.4.4. El panel .................. . 116 9.4. La observación científica 165
6.4.5. Estudios de caso ......... .
6.5. El diseño concreto de la investi-
119 9.4.1. Observación simple ·Y·
cipante .................. . 167
gación ........................ . 123 9.4.2. Registro y formalización de
6.6. El proyecto de investigación 124 la observación 172
9.5. Larz,entrevista ....................
.. · · · · · · · · · ·
174
7. EL MUESTREO 9.5.1. Entrevistas no estructuradas 177
9.5.2. Entrevistas formalizadas ... 181
9.6. El cuestionario autoadministrado 183
7 .1. La operacionalización .......... . 127 9.7. Otras técnicas para recolectar da-
7.2. Datos y unidades .............. . 129 tos primarios .................. . 185
7.3. Universo y muestra ............ . 131 9.8. Los datos secundarios .......... . 188

242 243
10. LOS DATOS Y SU PROCESAMIENTO
10.1. El procesamiento como parte de
la investigación . . . . . . . . . . . . . . . . 191
10.2. Codificación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 194
10.3. Tabulación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 197
10.3.1. Tabulación de dos varia-
bles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
10.3.2. Total de las respuestas ta-
buladas . . . . . . . . . . . 200 ·
1O.4. Cuadros estadísticos . . . . . . . . . . . 203
10.4.1. Cuadros con una sola va-
riable . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206
1O.4 .2. Cuadros con dos o más va-
riables . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
10.4.3. Gratificación . . . . . . . . . . . . 208
10.5. Procesamiento de datos secunda-
rios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
Impreso en los Talleres de Gráficas Modernas
11. LA CONCLUSION DE LA INVESTI· BOGOTA- COLOMBIA
GACION Julio de 1989 ·

11.1. El análisis de los datos ....... . 212

214
11.1.1. Datos cuantificativos ... .
217
11.1.2. Datos cualitativos ...... .
11.2. La síntesis ................... . 218
11.3. La exposición de la investigación 220
11.4. Recomendaciones sobre la redac-
ción del informe ............. . 224
12. PALABRAS. FINALES . . . . . . . . . . . . . . 227-
EJERCICIOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . -230 -
BIBLIOGRAFIA . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . .. .. 239

244